（企业管理专业论文）企业战略与技术创新战略匹配动力机制研究.pdf

1 i i i 1 1 1i i i i ii i i i l l1 1 1 1 1 1 11 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 y 17 3 8 10 0 广西大学学位论文原创j 胜声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文储签名：务祸两 学位论文使用授权说明 洲口年6 月zje l 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： d 即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 敝储龆：赫对刷醛辄坼 冽a 年月2 ) e 1 企业战略与技术创新战略匹配动力机制研究 摘要 随着经济全球化以及高新技术的迅速发展，企业与其所处的经营环境变得越来越不 稳定，而对企业环境改变影响最大的莫过于技术上的创新，技术也因此在企业的经营活 动中变得越来越重要，成为了企业在激烈的市场环境中与竞争对手进行竞争获取市场份 额的重要手段。但是，单纯地追求技术上的先进并不能为企业带来良好的财务绩效以及 创造持久的竞争优势，还需要与企业的总体经营战略相结合起来，从战略的高度分析企 业所选择的技术创新战略是否适合企业的发展，才能给企业带来良好的财务绩效和持久 的竞争优势。 本文从这一观点出发，对以往的理论研究成果进行总结，分析出产业市场环境、企 业的技术资源以及高层管理团队这三方面是影响企业正确选择技术创新战略的最为重 要的动力影响因素，并对这些影响因素进行深入的研究，构建出了与企业战略相互匹配 的技术创新战略动力机制模型，该模型包括两方面内容：一是匹配的系统模型，包括企 业追求总体战略与技术创新战略相互匹配的原因，匹配的动力源泉，以及进行匹配的目 的，系统地构建出了企业战略与技术创新战略的匹配动力模型；二是匹配的动力模型， 通过对影响技术创新战略的三个因素进行深入研究，分析企业在不同的条件下，应该采 取何种企业战略与技术创新战略才能成功保证企业选择技术创新战略的正确性。 本文还在构建出匹配动力机制模型的基础上，把它应用到企业的实际经营活动中 去，通过分析玉柴机器股份有限公司的发展成长历程，探讨其在发展过程中如何选择企 业战略与技术创新战略，为该理论模型找到现实落脚点，同时也希望能对我国企业的发 展提供一定的理论和现实指导。 关键词：企业战略技术创新战略匹配动力机制 t h es t u d yo nm a t c h i n g d y n a m i cm e c h a n i s mo fb u s i n e s s s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y a b s t r a c t a l o n gw i t hg l o b a l i z a t i o ne c o n o m i ca n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i g h t e c h ，t h e e n t e r p r i s ea n di t sb u s i n e s se n v i r o n m e n ti nw h i c ht ob e c o m ei n c r e a s i n g l yu n s t a b l e ，w h i l et h e g r e a t e s ti m p a c to nc h a n g eo fb u s i n e s se n v i r o n m e n ti sn o n eo t h e rt h a n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , s o ，t h et e c h n o l o g yh a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n to nb u s i n e s sa c t i v i t i e s a n da l s oac r i t i c a lm e a nf i t s t h ee n t e r p r i s e sg a i n i n gm a r k e ts h a r ei nt h ef i e r c em a r k e t c o m p e t i t i o nw i t hi t sr i v a l h o w e v e r , t h em e r ep u r s u i to fa d v a n c e dt e c h n o l o g yc a nn o tb r i n g g o o df i n a n c i a lp e r f o r m a n c ea n dc r e a t es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o rt h ee n t e r p r i s e ，i t s t i l ln e e dt o i n t e g r a t et h e o v e r a l lb u s i n e s ss t r a t e g ya n da n a l y z ew h e t h e rt h ei n n o v a t i o n a p p r o p r i a t ef o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s eo rn o t , o n l yb yt h i sc a nm a k eag o o df i n a n c i a l p e r f o r m a n c ea n ds u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o r t h ec o m p a n y b a s eo nt h i sp o i n to fv i e w ，t h i sp a p e rg i v e sas u m m a r i z et ot h ep r e v i o u ss t u d i e sa n d a n a l y z et h a tt h em a r k e te n v i r o n m e n t ，t e c h n i c a lr e s o u r c e sa n ds e n i o rm a n a g e m e n tt e a ma r e t h r e ec a p i t a ld y n a m i ce f f e c t sf a c t o r sw h i c hi m p a c tt h e c o r p o r a t es t r a t e g ya n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g yt oa c h i e v em a t c h w i t hi n d e p t hr e s e a r c ht h e s ef a c t o r s ，t h ea u t h o rb u i l d sa b u s i n e s ss t r a t e g ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g ym u t u a lm a t c h s y s t e ma n dd r i v e nm o d e l ， w h i c hi n c l u d e st w oa s p e c t s ：f i r s t ，m a t c hs y s t e mm o d e l ，i n c l u d i n gt h er e a s o n so fb u s i n e s sf o r t h em u t u a lm a t c ho ft o t a ls t r a t e g ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y , m u t u a lm a t c hd r i v i n g f o r c e sa n dt h ep u r p o s eo fb u s i n e s s e st op u r s u e ，w h i c hs y s t e m a t i c a l l yt ob u i l do u tam u t u a l m a t c hm o d e lo fb u s i n e s ss t r a t e g ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y ；t h es e c o n di st h e m a t c hd r i v e rm o d e l ，b yi n - d e p t hs t u d i e st h ei m p a c to ft h em u t u a lm a t c ho ft h et h r e ef a c t o r s a n da n a l y z et h eb u s i n e s si nd i f f e r e n tc o n d i t i o n s ，s h o u l db et a k e no f s t r a t e g ya n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g yt ob es u c c e s s f u ld y n a m i c t h i sp a p e ra l s oc o n s t r u c t so nt h em o d e lo fm u t u a lm a t c h ，a n da p p l i e si t t oa c t u a l i l b u s i n e s sa c t i v i t i e so fe n t e r p r i s e st og ot h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to fy u c h a i m a c h i n e r yc o ，l t d a n dd i s c u s st h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n to fi t sb u s i n e s ss t r a t e g ya n d 钯c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yh o w t oa c h i e v em u t u a lm a t c h ，f i n do u tt h er e a le n dr e s u l to f t 1 1 e 位o r e t i c a lm o d e l ，a n da l s oh o p et op r e s e n ts o m et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la d v i c e sf o rt h e l a t e rd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：c o r p o r a t es t r a t e g y ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y ；m a t c h i n g ；d y n a m i c m e c h a n i s m i i i 摘要。 a b s t r a c t 目录 第一章绪论 1 1 研究的背景1 1 2 国内外的研究现状l 1 2 1 国外研究现状1 1 2 2 国内研究现状4 1 3 研究的目的与意义6 1 4 研究的创新点7 1 5 研究的方法与路径7 1 5 1 研究方法7 1 5 2 研究路径8 第二章研究的理论基础1 0 2 1 企业战略的相关理论1 0 ( 一) 战略的“环境观”1 0 ( 二) 战略的“能力观”1 1 ( 三) 战略的“资源观”1 2 2 2 技术创新战略的相关理论1 3 ( 一) 技术创新战略的含义1 3 ( 二) 技术创新战略的特征。1 4 ( 三)技术创新战略的类型1 4 第三章企业战略与技术创新战略影响因素分析2 0 3 1 企业外部环境2 0 3 1 1 宏观环境2 1 3 1 2 产业环境2 2 3 2 企业的技术资源2 4 3 2 1 资源冗余：2 4 i v 3 2 2 资源柔性2 5 3 3 企业的高层管理团队。2 5 3 3 1 高层管理团队的技术背景2 6 3 3 2 高层管理团队的技术偏好2 7 3 3 3 高层管理团队的技术参与程度2 7 3 3 4 高层管理团队的差异性2 7 第四章企业战略与技术创新战略匹配动力系统模型构建2 9 4 1 传统企业战略与技术创新战略匹配模型分析2 9 4 1 1 融入模型。2 9 4 1 2 驱动模型3l 4 2 匹配动力系统模型的构建原则与目的3 2 4 2 1 模型的构建原则3 2 4 2 2 模型构建的目的3 3 4 3 匹配动力系统模型的构建3 3 4 3 1 匹配的系统模型3 4 4 3 2 匹配动力模型3 5 第五章企业战略与技术创新战略相互匹配实例研究4 4 5 1 玉柴机器股份有限公司简介。：4 4 5 2 内燃机产业市场分析4 5 5 3 玉柴的技术资源分析4 7 5 4 玉柴高层管理团队分析4 9 5 5 玉柴的企业战略与技术创新战略的匹配动力分析5 0 5 5 1 创业时期5 1 5 5 2 发展时期5 2 5 5 3 和谐共赢时期5 3 5 5 4 企业战略与技术创新战略相互匹配分析5 4 ， 第六章研究的结论与展望5 7 6 1 研究的结论5 7 6 2 研究的后继展望5 7 参考文献5 9 v 致谢 攻读学位期间发表的论文 v i 6 2 广西大掌l 硕士掌位论文 企业战各与技术创新战略匹配动力机制 第一章绪论 1 1 研究的背景 从上个世纪9 0 年代中期以来，由于全球化竞争的日益激烈以及技术的迅速发展， 企业与其所处的经营环境变得越来越不稳定。企业在制定战略的过程中所要求的环境条 件常常会面临着临时性改变，导致了企业战略的指导意义逐步降低。而对企业环境改变 影响晟大的莫过于技术上的创新，一直以来，由于受到波特的产业竞争理论的影响，企 业战略在制定的过程中，技术因素仅作为战略制定中的职能因素来进行考虑，技术只是 辅助战略实施的工具，把技术当做一个“黑箱”而忽略过去了。随着市场环境的激烈改 变以及技术创新在竞争中表现出越来越重要的作用，众多学者对技术因素在企业战略中 的地位日渐重视起来，技术创新已经上升到了战略的层次，随着研究的深入，学者们更 发现了单纯的讲究企业战略与单纯的讲究技术创新对企业的经营发展是不可行的，企业 战略应该与技术创新战略同时进行考虑才会对提高企业的经营业绩有帮助。在研究中发 现，这两者的关系是相互促进，相互发展的，企业战略指导技术进行创新的方向以及实 施创新的手段，而技术创新战略则支持企业战略的成功实施。 1 2 国内外的研究现状 本文的研究是导师曹平副教授所申请的国家社会科学基金项目经济裂变、技术 范式变迁与后发地区企业技术创新战略研究的部分内容。对于企业战略与技术创新战略 之间关系，国内外都有学者对其进行了一定的研究，但相关的文献并不多。通过总结分 析发现，当前对企业战略与技术创新战略之间的关系研究大部分集中在如何确定企业战 略与技术创新战略之间的维度问题，还缺乏对这两者之间的相互影响关系进行系统的研 究，而且不同行业的企业战略与技术创新之间的关系也是有所不同的，但从目前现有的 文献中很少发现相关的研究，因此，在本论文展开研究分析之前，有必要对以往学者的 研究历程与现状进行回顾与分析。 1 2 1 国外研究现状 国外最先提出技术创新是美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作经济发展理论中 首次提出来的。熊彼特通过提出创新概念，以用来区别于人们常常使用的发明 ( i n v e n t i o n ) ，他把创新思想作为其经济学理论和社会学理论的核心。在文章中他提出， l 3 - 西大掌勇霹囊硕士掌位论文企业战略与技术创新战略匹配动力机制 “所谓创新，就是建立一种新的生产函数，也即是说，把一种从来没有过的关于生产要 素和生产条件的“新组合”引入生产系统。这种新组合包括以下内容：( 1 ) 引入新产品； ( 2 ) 引进新技术，即新的生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用原材料的新 的供应来源；( 5 ) 实现企业的新组织。川盯但由于被同一时期的“凯恩斯革命”的理论所 淹没，他的理论并没有得到广泛和足够的重视，直到2 0 世纪5 0 年代，随着科学技术的 迅速发展，技术变革对人类社会、经济发展产生了极大的影响，人们才开始重新认识技 术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究。 从2 0 世纪8 0 年代开始，人们对技术创新的规律进行了较为深入的研究后发现，单 纯地研究技术创新并不能为企业带来财务上增值，很多企业在实施技术创新后并没有给 企业带来持久的竞争优势，有时反而会使企业陷入困境。针对现实中出现的问题，学者 们把研究的目光投向了企业的战略与技术创新之间的关系中去，期望能从这两者之间所 存在的关系来揭开技术创新所面临的现实问题。i t a m i 和n u m a g a m i ( 1 9 9 2 ) 认为企业战 略与技术这两者的关系是相互作用，相互协调的。它们产生作用的方式主要包括：现有 的战略利用现有的技术；现有的战略培育未来的技术；现有的技术驱使对未来战略的认 知 幻。 p o r t e r ( 1 9 9 3 ) 也认为作为战略的一个组成部分，技术战略应要确定技术在增强某种 业务的产品和服务的差异化或降低成本方面发挥作用。而对这两者所进行的实证研究也 发现，从技术创新与战略进行匹配的角度出发来制定企业的技术创新战略可以为企业带 来财务效益。纵观国外学者对这两者之间的整合问题研究，内容上可以分为以下几个方 面： 1 2 1 1 从财务绩效和竞争优势进行 f r a n k o ( 1 9 8 9 ) 口1 等认为随着全球化竞争的日益激烈，技术对于企业获取市场成功具 有非常关键的作用，但如果过于单纯地强调技术战略而疏忽其与公司战略之间的动态匹 配关系，技术战略并不能为企业带来高的财务绩效。 w r o n g ( 1 9 9 4 ) h 3 和r o b e r t s ( 1 9 9 5 ) 隋3 等对新加坡的1 0 3 家技术公司、以及对美国、欧 洲和日本等发达国家的2 3 3 家顶级大型公司进行的实证研究表明，公司战略与技术战略 之间的匹配对公司的财务绩效有着正面的影响作用。 z a h r a 和c o v i n ( 1 9 9 3 ) 旧对美国的3 6 8 家企业的研究也得出了类似的结果。该研究 表明，企业在发展技术能力的同时，还需要将其发展方向与公司的主要生产能力以及增 值方式进行高度的匹配，才能保证公司战略的各个维度的协同发展，保证企业的技术能 2 广西大掌目一硕士学位论文 企业战略与技术创新战_ 备匹配动力机制 力和资源能成功地服务于公司的总体战略，从而为企业建立长期的竞争优势。 h e n r i c 进一步指出，当企业面临着绩效困境时会促使管理者探索其背后的原因，一 旦他们判断如果更新现有的技术或进行产品升级或更新能够解决绩效问题之时，他们就 会增加技术创新的投入强度订1 。 1 2 1 2 从两者的匹配维度进行 有许多学者从企业战略与技术创新战略之间的匹配维度对这两者进行了研究，其中 还分为了两种类型，一种是单一维度的研究，即分析技术创新战略的某一个维度对企业 战略的几个维度之间的匹配，从单一维度进行研究的学者主要有： h a m b r i c ，m a c m i l l a n 和b a r b o s a ( 1 9 8 3 ) 对产品创新强度和企业战略之间的关系进行 了实证研究，结果表明市场的积极开拓者总比防守者更强调产品创新陋1 ， s c h o o n h o v e n ( 1 9 8 4 ) 四3 从研发项目的类型、c a m i l l u s ( 1 9 8 4 ) n 们从开发和利用技术的组 织政策、f o s t e r ( 1 9 8 6 ) n 订从企业的技术资源、t h u r o w ( 1 9 8 7 ) 从自动化和过程创新等从 技术战略的某一维度与企业战略的一个或多个维度之间的匹配关系、f o r d ( 1 9 8 8 ) n 幻 从内部技术资源与外部技术资源、z a h r a & f e s c i n a ( 1 9 9 1 ) 口3 3 则从研发费用进行研究。 从单一维度对两者之间的匹配关系进行研究具有很大的局限性，他们忽略了技术创 新战略各个维度之间的协同作用，因为在不同类型的企业战略下，技术创新战略相关变 量的协同作用对企业财务绩效将会有不同的影响。因此，针对上述的缺点，有学者便从 多重维度去研究这两者之间的匹配关系，由于多重维度考虑了技术创新战略的各个维度 之间的协同效用，因此具有更好的解释功能。从多重维度进行研究的学者主要有： m a i d i q u e 和p a t c h ( 1 9 8 8 ) n 町定义了技术战略由6 个维度所组成：技术的类型、内 部和外部技术资源、研发投入、竞争力的期望水平、技术引进时间选择和研究组织；同 时他们还把企业战略分为四种类型：首先进入市场( f i r s t - t o - m a r k e t ) 、跟进市场 ( s e c o n d - t o m a r k e t ) 、晚进市场( l a t e - t o m a r k e t ) 和市场细分。 b u r g e l m a n ( 1 9 9 1 ) 、n a r a y a n a n ( 2 0 0 2 ) n 卯等认为企业的技术能力在很大程度上与其 受到的外部环境影响有关，这些环境主要包括了任务环境( 如供应商、竞争者和客户) 、 l产业环境( 如产业结构、产业标准、主导设计、与技术创新相关的独占权、商业化新技 l 术所需要的配套资产、采用某些技术的收益递增等) 和宏观环境( 包括政治、经济、社 k ， 。 ， 会和技术等) 这三个方面。 1 2 1 3 其它方面的研究 除了上述的研究内容外，还有一些学者从其它方面对这两者的匹配关系进行了研究， 广西大掌鼠硕士学位论文企业战略与技术创新战略匹配动力机制 其中的一些研究在研究内容上属于上述的的范畴，但为了能更好地分析国外学者对这两 者关系的研究，本文把它们归入为其它方面的研究。笔者在对国外的研究资料进行分析 时发现，企业的高层管理团队对企业战略与技术创新战略之间的关系起到相当重要的作 用，有相当多的学者在探讨两者的关系之时都把高层管理团队作为了一个重要的影响维 度，如h a m b r i c k ( 1 9 8 1 ) 从企业的高层管理团队构成角度探讨了技术创新问题，他认为企 业高层管理团队的异质性有利于促进组织技术创新。b u r g e l m a n ( 2 0 0 1 ) 等指出与技术创 新相关的事情和问题是所有企业总经理工作的一个组成部分，总经理的一个重要的任务 就是去获取、形成和配置技术和创新资源。其研究结果表明了企业的高层管理团队是决 定技术战略与企业整体战略有效结合的重要影响因素。 此外还有一些学者从企业的既有战略与突破性技术创新之间的困境对这两者进行了 研究，r n f o s t e r ( 1 9 9 6 ) 对1 9 5 5 年到1 9 9 5 年的美国半导体产业进行研究，并发现以r c a 、 s y l v a n i a 为代表的企业曾因掌握了真空管技术而主导了该市场，但随着晶体管技术这项 突破性创新出现之后，r c a 和s y l v a n i a 因未能积极研究并掌握该项技术，因而使产业的 主导权转移到了t r a n s i t r o m 和休斯等后进企业。研究结果表明，突破性技术创新的特 殊性质决定了企业的发展战略必须走多元化的道路。 1 2 2 国内研究现状 我国关于技术创新的研究起步较晚，直到2 0 世纪八十年代才开始有人关注这一领 域，较早对技术创新与企业战略之间的关系进行研究的学者是清华大学教授傅家骥，他 从企业战略与技术战略高度匹配的角度研究了技术战略，并认为技术战略是企业为了获 取竞争优势而进行的与技术相关的重大决策，并把技术战略作为企业战略的核心组成部 分( 傅家骥，1 9 9 6 ) 1 0 o 自此以后，陆续有学者对技术创新与企业战略的关系进行了研 究，但很大的一部分还是参照了国外学者的研究，仅从理论上探讨了这两者之间的匹配 关系，而从实证方面对这两者进行研究的还比较少。代表性的研究成果有： 李浩、戴大双( 2 0 0 2 ) 在分析企业的三种竞争战略与三种技术创新战略的基础上， 对技术创新战略如何与竞争战略实现匹配进行了研究。研究结果发现，采取技术领先创 新战略的企业必须在科研和开发能力、资金上实力雄厚，同时还要企业的战略决策者具 有创新气魄；采取跟随创新战略的企业必须具备很强的技术情报能力和很强的消化吸收 和创新能力以及较强的管理能力；采取模仿创新战略的企业应具备一定的研发能力。 徐莉芬( 2 0 0 6 ) 口劬分别从积极的技术态度、自动化的过程和创新、新产品的开发等 4 厂西大掌囊瞳司配b 掌位论文企业战备与技术创新战略匹配动力机制 三个技术战略维度以及产品差异化、市场强度、成本领先和产品线宽度等四个企业战略 维度去探讨企业战略与技术战略之间的匹配关系。研究的结果显示：( 1 ) 当企业实施产 品差异化战略时，积极的技术态度对产品差异化有显著的影响，而另外两个维度的影响 则不显著；( 2 ) 当企业以提高市场占有率，加强企业对市场的控制强度作为企业的发展 战略时，积极的技术态度和重视新产品开发将对企业的市场强度起到积极影响；( 3 ) 当 企业实施成本领先战略时，积极的技术态度和自动化将对成本领先具有显著的影响；( 4 ) 当企业追求产品的范围时，积极的技术态度和重视新产品研发将对产品线范围具有积极 影响。 龚玉荣、冯宁宁( 2 0 0 7 ) n 钔从企业经营战略与技术战略的作用模式和匹配性两方面 分析了目前我国制造企业所存在的问题：一是缺乏对技术战略与经营战略作用模式的了 解，作者认为，技术战略与经营战略之间的作用模式可以分为两种，一种是战略拉动型 模式，另一种是技术驱动型模型；二是经营战略独立于技术战略，忽略了两者之间的匹 配性。并根据我国制造企业在技术战略与经营战略管理中存在的问题，提出了三点建议： 一是要充分发挥企业高层管理团队的职能；二是要把技术战略与经营战略的目标相互整 合；三是要使企业技术战略与不同类型的经营战略进行整合。 夏维力、丁立虎等( 2 0 0 8 ) 汹3 通过对企业战略与技术之间的关联机理进行分析，针 对高技术企业的在技术上存在着短周期性、资金的短缺性、成长的阶段性、经营的高风 险性以及信息的不对称性等特点，探讨了高技术企业战略与技术之间的融合问题，在研 究中作者提出了两种融合模式，一种模式将技术融入企业战略的规划流程中去，把企业 对技术的选择作为企业战略制定的一个组成部分；另一种模式是运用战略变更应对多变 的技术环境，同时作者认为可以有四种战略选择，以通过战略变更来应对多变的战略环 境：( 1 ) 维持，即当企业的技术尚未成熟，企业不具备产业突破能力的时候，企业应当 选择可以维持当前的产品和市场定位，巩固目前地位的业务；( 2 ) 延伸，即通过对所处 的产业进行纵向或横向延伸、融合甚至改写现有的竞争规则，进而进军原有产品或市场 相关领域，该种战略的变更常常发生在技术环境动荡时期，而此时的企业也已具有相当 的增量创新及根本性的创新成果；( 3 ) 突破，即当企业已经具备了“产业先见 和很强 的创新能力之时，则可以通过引发根本性的技术变革，甚至技术系统的变革和技术一经 济范式上的变革，进而塑造出全新的产业，防止竞争对手在短期内的模仿和跟进，从而 回避了竞争；( 4 ) 重置，即企业在面临激烈的技术竞争，又无力进行相应的变革或变革 的成本过高时，企业可以选择退出变革剧烈的领域。 广。西大掌且硕士掌位论文企业战- 分与技术创新战略匹配动力机制 陈劲、何郁冰( 2 0 0 8 ) 船等人从企业的外部环境、高层管理团队、企业的技术资源 和背部凝聚力等四个方面的影响因素出发，研究影响企业战略与技术战略相互匹配的因 素及其作用机理。并通过对北京、上海、浙江和广东等地的技术型民营企业和部分国有 企业进行实证研究，运用结构方程模型来对上述四个方面的影响因素进行分析。研究的 结果证实了企业的外部环境、外部技术资源的获取、高层管理团队和内部凝聚力都对企 业的技术战略和公司战略之间的匹配关系有着不同程度的正面影响，其中企业的内部凝 聚力具有显著的正面影响。 崔媛、李涛( 2 0 0 8 ) 乜2 3 从理论上对企业战略与技术战略相互匹配的问题进行了探索， 他们将企业战略与技术战略之间的关联机制的理解归纳为了：层级观、资源观和互动观。 这三种观点中技术战略相对经营战略的地位不同，二者的互动程度也会不同。其中层级 观认为技术战略是在企业战略的基础上制定的，是从属于企业战略，这两者的关联是一 个等级式顺序过程；资源观则认为企业的技术资源是企业资源和能力的重要组成部分， 是形成企业战略的重要基础；互动观认为企业的技术战略对企业的持续竞争优势具有非 常深刻的影响，企业必须将技术战略提升到与企业战略相等的高度，并在某一时期企业 战略与技术战略必须相互匹配。 孙圣兰、鲁汉玲( 2 0 0 9 ) 陶1 运用了经济学相关理论、组织理论和创新理论对既有企 业实施突破性技术创新的困境进行了分析，并指出企业在面对突破性技术创新之时，为 了保持其竞争优势，可以从三个方面采取对策：一是实施多元化发展战略；二是建立企 业战略联盟；三是构筑创新网络。 1 3 研究的目的与意义 通过对国内外的文献总结发现，以往对企业战略与技术创新战略之间的关系研究在 以下几个方面存在着缺陷和不足： ( 一) 真正对企业战略与技术创新战略进行互动研究的不多，从以往的文献总结可 以发现，相当多的学者在研究企业战略与技术创新战略的互动关系之时，更多的是把其 中的一个研究对象作为自变量，去迎合另一个研究对象进行匹配整合，这样的研究结果 将会使得它们之间的关系处于一种不平衡的状态，没能真正揭露这两者之间的匹配关 系。 ( 二) 以往对企业战略与技术创新战略两者之间的匹配影响因素进行系统研究的还 比较少，特别对这两者能成功进行匹配的内在动力机制还鲜有文献涉及，主要的原因可 6 广西大掣让i 硕士掌位论文企业战略与技术创新战略匹配动力机制 能是由于技术创新战略本身受到行业研发特征的限制，导致了实证研究的难度增大 ( s h a k e r & c o v i n ，1 9 9 3 ) 。部分学者对企业战略与技术创新战略的匹配因素进行研究之时， 仅是反映了某一个维度的影响因素，忽视了其它维度影响因素的协同效应。 ( 三) 现有的对于两者的关系的研究大部分都是美国、欧洲、日本、韩国等发达国 家针对本国的企业而进行的，其研究结果对我国企业并不具有普遍适用意义；而与我国 企业有关的研究绝大部分都集中在大型国有企业或处于转型中的国有企业，但国有企业 并不能代表我国所有企业的企业战略与技术创新战略之间的互动关系。 基于以上的分析，本文试图在现有研究的基础上，探索促使企业从战略的高度选择 所匹配的技术创新战略的原因，深入研究企业战略与技术创新战略之间的匹配动力机 制，最终分析企业进行这种匹配所追求的目的。通过这一系列的研究，期望能较为完整 地对企业战略与技术创新战略的匹配关系进行研究，既为后来的学者进行理论研究提供 一种方法，也为现实企业在选择合适的企业战略与技术创新战略之时提供理论指导。 1 4 研究的创新点 根据上述的思路，本文研究的创新点有： 1 通过对现有的研究进行总结，定性地探索出促使企业战略与技术创新战略进行匹 配的原因、影响匹配的动力机制以及进行匹配的目的。并通过对进行匹配的原因、动力 机制以及目的进行梳理，为其构建出一个初步的匹配动力系统模型。 2 通过深入分析企业进行匹配的原因、影响匹配的动力因素和目的，构建出一个较 为全面的匹配动力系统模型；并对决定匹配成败的驱动因素进行更为深入的分析，选择 最能影响匹配成败的因素，通过构建出匹配动力模型，分析企业在不同的制约条件下如 何实现企业战略与技术创新战略的相互匹配。 3 将以上的研究成果运用到实际案例中，以用来验证模型的可行性，并提出可操作 的方法，指导企业在实际情况下促使企业战略与技术创新战略实现匹配。 1 5 研究的方法与路径 1 5 1 研究方法 本文的研究将采用如下的方法进行： 1 5 1 1 理论分析与理论推理的研究方法 本文在总结前人的研究基础上，深入地分析了企业战略管理理论、技术创新战略理 7 广西大掌硕士学位论文企业战略与技术创新战备匹配动力机制 论等相关理论，并在此基础上分析归纳出影响企业战略与技术创新战略相互匹配的关键 动力因素，推理出促使企业进行匹配的原因、动力因素以及目的，从理论上完整地阐述 了企业进行匹配的过程。 1 5 1 2 理论研究与实证相结合的研究方法 本文通过探讨影响企业战略与技术创新战略相互匹配的驱动因素，构建出企业战略 与技术创新战略匹配动力系统模型并在匹配动力系统模型的基础上，再通过结合实际的 案例去检验模型的正确性以及可行性，以使研究内容做到理论与实际相结合的目的。 1 5 2 研究路径 本文共分为六章。第一章为绪论，论述了本文的写作背景、国内外的研究现状、目 的与意义，针对目前研究的不足，提出了本文的研究核心，即系统地对企业战略与技术 创新战略之间的互动关系进行研究；第二章从企业战略管理、技术创新战略管理等方面 详细分析本文进行研究的理论依据，重点探讨了企业战略管理的“环境观 、“能力观、 “资源观”以及技术创新战略的特性、分类等；第三章在对现有研究进行归纳总结的基 础上，提出影响企业战略与技术创新战略的共同影响因素；第四章是在第三章的基础上 对影响企业战略与技术创新战略的共同因素进行推理总结，提出促使企业战略与技术创 新战略进行匹配的原因、动力因素以及目的，并据此分别构建出了企业战略与技术创新 战略相互匹配的系统模型与动力模型，进而从理论上第一次完整地构建出了企业战略与 技术创新战略的匹配动力系统模型；第五章是把理论模型运用到实际案例中去，以验证 理论模型的正确性与可行性；第六章是对论文研究成果的总结，概括本研究的主要结论， 并指出不足之处以及今后还需要努力的方向。 纵上所述，本文论的研究路径如下图所示： 8 广西大掌_ i 硕士学位论文 企业战略与技术创新战略匹配动力机制 9 广西大掌曩硕士掌位论文 企业战略与技术创新战略匹配动力机钊 第二章研究的理论基础 本文是研究企业战略与技术创新战略之间的匹配动力机制问题，研究的内容既涉及 到战略方面的知识，也涉及到技术创新战略方面的知识，而目前对这两者之间的关系进 行深入研究的学者并不多，因此，本论文开始研究之前，需要对战略和技术创新战略等 方面的理论研究的进行回顾，从中总结挖掘出对本论文研究有用的成果。经总结发现， 战略理论中的“环境观 、 “能力观”、“资源观”和技术创新战略的理论等方面的内 容，都对本论文的研究起到了重要的支持作用，为本论文的研究提供了深厚的理论基础。 2 1 企业战略的相关理论 ( 一) 战略的“环境观 战略的“环境观 认为企业的竞争优势来源于外部环境，企业所处的外部环境包括 了宏观环境与产业环境。宏观环境是对所有企业的经营管理都产生影响的各方面的环境 因素，其中最为重要的影响因素是政治法律环境( 制度环境) 和社会文化环境。彭维刚 ( 2 0 0 6 ) 在全球企业战略中认为，制度环境比一切背景条件更为重要，当企业尽力 制定和执行战略并创造竞争优势时制度直接决定了企业要做什么样的决策。 产业环境也对企业战略有着重要的影响，企业的成功与其所在的产业吸引力及其在 产业中的市场地位有着密切的联系。迈克尔e 波特成功地把产业组织理论与企业竞 争战略相互兼容，他认为，企业的外部环境因素中，最为重要的就是企业所在的产业竞 争状况，所以，环境分析应偏重于对产业环境进行分析，产业环境分析是企业战略的起 点。他在其著作竞争战略中运用五力模型来分析产业环境中的竞争状况，这五种作 用力分别是：进入威胁者、替代威胁者、买方侃价能力、卖方侃价能力以及行业内现有 企业之间的竞争者，并在此基础上，总结出了企业可以采用成本领先战略、差异化战略 和聚焦战略这三种战略中的任何一种来使企业获取竞争优势乜耵。随后，波特在其著作竞 争优势中进一步地阐述了了企业竞争优势的来源、获得途径和方式。其中，他认为技 术创新对竞争优势产生重要影响，技术创新能够影响到企业所在的产业结构，具体表现 在：( 1 ) 技术创新是进入壁垒强有力的决定因素，它几乎可以在任何一中价值活动中提 高降低规模经济。( 2 ) 技术创新能够改变产业与其它买方之间的议价关系。技术创新在 差异化和转换成本中的作用，有助于确定买方实力。技术创新还能够影响买方后向整合 。( 美) 彭维刚著；孙卫刘新海笠译：全球企业战略 m 人民邮电出版社，2 0 0 7 l o 广园大掌_ t 硕士掌位论文企业战- 夸与技术创新战略匹配动力机制 的难以程度，这是买方讨价还价的关键手段。( 3 ) 技术创新可以改变产业与其供方之间 的议价关系。它可以消除从强大的供方集团购买的需要：或相反，可以迫使产业向新的 强大的供方购买。( 4 ) 技术创新对替代品亦产生重要影响。技术创新创造全新的产品或 全新的产品用途以替代它物，同时也影响替代品的转换成本和相对价值价格比。( 5 ) 技 术