（企业管理专业论文）网络观点下跨国公司子公司知识转移影响因素研究.pdf

摘要 摘要 在知识经济时代中，知识已经替代资本、土地等传统资源成为企业最为重要 的资源，知识的转移和共享已成为企业获取竞争优势的重要手段。跨国公司作为 现今经济活动主要主体，其本身就是由跨国公司内部成员与东道国当地相关机构 所构成的网络组织，在这个网络组织中充满了密集的资本流、产品流和知识流。 其中跨国公司的知识转移和开发则是当前国际企业管理和战略管理领域研究的一 个重要课题。 本文以网络组织理论为基础，选择从子公司的视角来研究，主要目的在于探 讨跨国公司子公司如何通过内部网络与总公司及其它子公司间的知识交流，提高 自身的竞争力；另一方面通过与东道国外部网络与往来的供货商、顾客、政府、 研究机构等相关团体的知识转移，快速有效地取得当地独特的市场竞争知识与技 术知识等，进而强化跨国集团整体竞争优势。在此基础上总结出内部网络与外部 网络中影响子公司知识转移的主要因素。 文章首先对知识转移、跨国公司网络组织及跨国公司子公司相关研究文献进 行了总结。并在理论分析的基础上，本文提出了内部网络中的核心战略地位、信 任关系、共享价值观及外部网络中关系互动、信任与合作经验、市场重要性是子 公司知识转移的主要因素，并构建研究模型和假设，在此基础上设计问卷并进行 调研，之后运用s p s s 统计软件对问卷调查结果进行分析。 实证研究结果表明：内部网络中的信任关系与共享价值观能明显提升子公司 知识转移绩效，而核心战略地位对予公司知识转移绩效的提升并不明显；外部网 络中的关系互动、信任与合作经验以及市场重要性都能明显提升子公司知识转移 绩效；总体上，外部网络的影响效果比内部网络显著。 关键词 ：跨国公司；子公司；网络组织；知识转移 a b s t r a c t a b s t r a c t h lt l l e 锄o f1 l o w l e d g ee c o m y 硒o w l e d g ei sg m d m l l yr 印l a c i 玎g 仃a d i t i o m l f k t o 墙n 锄e l yc a p i t a l ，la _ b o r 粕dl a n d ，觞t l l ec h j e fr e s o u r c ef o re m e r p r i s e k n o w l e d g e 缸缸s f ha n ds h a r i n gb e c o m et l l em o s ti 埘p o r t a mw a yf b fe n t e r p r i s et og a i l lc 蚴p c t i t i v e a d v a n t a g e b e i i l gam a i n t o ri l lt l l e o m y t i v i t i e s ，m n c si s am 锕o r k 0 1 9 m i z a t i 伽，c o m p f i s i n gm n c s i m 舐o rm 锄b e 塔锄d1 l l ei i l t 咄l a t e do 唱a n i z a t i o n si l l t h ea n l p h i 仃y o nc o 啷t h e ma r ef i l l e d 埘t l ld e 璐ec 印i t a ln o w ，p r o d u c tn o w 觚d l l o w l e d g cn o w a n dl n l o w l c d g e 慨s f 打a n dc x p l o i 诅t i a 1 1 e a d yb e c o m e st l l e i l l l p o i 恤tp r o b l 锄o f 畔t i c ea n da c a d e i n i cs t l l d i e s i l lt h e 丘e l do fi l l t e m a 虹o n a l 咖e r p r i m a n a g 锄e n t 觚ds 眦g i cm a n a g 锄饥ta tp r c 湖t o nt h eb 豁i so ft l l e o r yo f 婀y o r k 讲髟面z a t i o n ，t h i sa r t i c l ec h o o v i e wo f s u b s i d i a r i e sl e v e l ，t l l em a i np u r p o s ei 8d i 璐s i l l gh o w 廿l em n c s 锄b s i d i a r i e sa l t a j n 觚dc o m i n u eh l o w l e d g e 丘d mt l l ei i l n c rn e t j l r o r _ k s 舭de 】( t c m a ln e 魄o r k ，t h 朗曲yt o s 仃朗g t l l e i lt h em n c s c o l p e t i 石v ea d v 孤t a g e t b i sa r t i c l es k i n sw i t l lf e v i e wo fa b u n d 舭tl i n ；i a n l i e觚ds u n m l a r i z e st h e i m e m l a t c dt l l e o r ya b o mh o w l e d g e 仃a n s f 巩m n c s n 嘶v o r ko r g a l l i z a t i 粕d s u b s i d i 州e s 0 nn 舱b a s i so fs t i l d y i l l gt l l er e l a d o nb e 押e t l l ea f 拄：c t i l l gf 犯b o 塔a n d i r l d e x 鼯，t l l i sa n i c l c 百v e st l l el e a d i n ga f r e 咖gf a c t o f s ，t l l a ti s 仃u 鸡s l l a r c dv a l u ea n d c o r cs 把a t e 画cs t a t 璐i i lm ei 玎n e rn 武w o f k ；r c l a 虹o n s t l i p ，e x p e r i 朋c eo fc o o p e 圳o na n d w e i g h t i l l 髓si nt h e1 0 c a lm a r k e ti nt h ee ) 【t e m a ln e 柳破，t 1 1 e nc o m 恤l c tt l l er 铭e a r c h m o d e l 舡l dh y p o t l l e s e s ，d e s i g nq u 鼯t i o 衄a i r ca n dm a l 【ei n v e s t i g a t i o i lw i t l lq u e s t i o l l n 龇 a tl a s t 锄a l y z et h ei n v e s t i g a t i 化i 协耐ms p s s a c c o r d i l l gt ot h er c s m to f 姗部t i g g c i a i l d 胁a m l y s i s l h er c 鲫l t sa r c ：勰南rt 量l e i n n c rn c t w o r l 【，饥l s ta n ds h 盯e dv a l u ec 粕p l 砌o t e 咖s f 盯p e r f 0 r l a n c e ，b u ti ti sn o t d i s t i n c tf o rt l l ec o f e 咖t e 百cs t a t t l s ；鹊f o rt 1 1 e 眈t e r n a ln e t o f k ，r c l a t i 训p ，既p e r i e n c e o f c o 叩嘲吐o n 托dw e i 垂岫s si nt h el o c a lm a r k e ta l lc 趾p m o t e 仃觚s f hp e r f o m 锄c e t h ef c s u l t sa l i n d i c a t ct l l a te x t 锄a ln e t w o 出h a v eas 仃o n g c ri m p a c t h l o w l c d g e 臼a n s f b rt l l a ni n n e rn e t v o 出 i k e y w o r 凼】：m u l t i l l a t i o m lc 0 q 0 r 撕o m ( 瞰s ) ；s u b s i d i a r y ；n e 胁r ko 曙a i l i z a t i l 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 在知识经济时代，企业创造利润的关键已从过去的天然资源、劳动力和土地， 转变为知识。知识已成为企业最重要的战略性资源，也是维系竞争优势的关键【。 依据知识基础观点，知识是组织最重要的资产之一【l - 2 1 。现今不论是国家或企业， 要生存发展，都需要以知识为基础。企业主要投入的是知识，主要的产出也是知 识，知识吸收、消化及产出，将会成为企业活动的主体。 很多学者认为，跨国公司作为一种特殊的企业，它也是一种知识“实体”( f 0 s s 2 0 0 4 ) 闭。它的扩张是在东道国复制和利用具有企业特性的知识资源( k o g u t 觚d z a n d 1 9 9 2 ) 1 4 j 。跨国公司之所以存在和不断发展的原因就在于，跨国公司本身就 是国家间有效地将知识创造和转移知识的机制，即能有效地将知识从一个单元转 移到另一个单元是解释“相互关联”的跨国公司存在的重要原因。因此，对于跨 国公司的知识管理和知识转移的研究成为了国际管理文献探讨的一个中心话题。 近年来由于我国长时间持续、稳定、快速的经济增长，带来了巨大的市场需 求。较低的薪资水平、庞大的劳动力基数、不断普及和提升的国民教育与职业教 育、劳动者越来越丰富的从业经历，造就了廉价，素质较高的从业大军。巨大的 潜在市场机会和丰富的人才供给，促使全球大部分跨国公司把我国作为重要的战 略扩张目标国。我国实施“引近来”的战略取得重大进展，当前中国己经成为跨 国公司对外直接投资的最集中地区，从1 9 9 3 年起连续成为在发展中国家中吸引国 外自接投资最多的国家，2 0 0 4 年中国吸引的直接投资达到创记录的6 0 6 亿美元，超 过美国，居世界首位。全球5 0 0 强企业中有4 0 0 余家已在华投资。随着外国的先进 技术知识和管理经验进入我国，进一步推动了我国生产力的发展。我国在引进外 资的过程中，试图通过引资引进先进的技术知识，。以市场换技术”。但就目前来 看，效果并不理想。许多跨国公司从事高科技产品的生产和开发，但期望他们会 外溢技术知识是不现实的。外资企业里的中国员工虽然可以学习并掌握部分技术 知识，并参与一些研究和开发，但却无法掌握控制在外资企业母公司内部的核心 技术知识。以汽车产业为例。我国汽车行业迄今吸引外资4 0 亿美元，基本上是以 合资的形式进入我国汽车市场的，跨国公司通过这些投资获得了高于全球平均水 平4 倍的超额利润，而其所带来的技术知识和经验并没有因此得到推广，从我国汽 车企业自身的角度来讲，与跨国公司合作的主要目就是为了获取它们的先进知识， 可是结果并不尽如人意。2 l 世纪经济报道通过调研发现，中国企业未能在与 外方企业建立的合资企业中有效的获取先进的管理与技术知识，所获得的仅限于 股权收益。中国对外技术依存度高达5 0 以上，一些产业由于核心技术掌握在跨 西北工业大学硕士学位论文 国公司手中，中国制造的许多产品的高额利润被外国公司赚走。所以我国目前面 临的困境是在以国内市场的利润的割让却没有换来跨国公司真正的核心技术知 识。因此，我国企业如何在与跨国公司建立的合作关系中进行有效的知识转移以 提升自身的技术水平与竞争力，具有非常重要的现实意义。 此外，随着中国经济的发展，国内目前也涌现出一批大型的跨国集团，如海 尔，华为等，中国企业对外直接投资也已开始起步，在国外投资建厂以及参与国 际并购的事例屡见不鲜。传统上，母公司是跨国公司的创新基地，海外子公司基 本不开展研究与开发工作，主要从事生产和营销工作。专利知识、非专利技术诀 窍、管理理念与方法、营销技巧等从母公司向海外子公司单向转移。近年来，为 了充分利用世界各国的创新资源，海外子公司在跨国公司知识转移中所扮演的角 色发生了转变，海外子公司不再是单纯的知识接受者，开始承担起重要的知识获 得、创造、转移职责。海外子公司需要从东道国广泛获取有价值的知识，需要开 发适应当地市场需求的应用技术和产品，需要与其他海外子公司共同研发用以满 足全球市场需求的新技术和新产品，需要向母公司和跨国公司的其他海外子公司 及时提供知识。跨国公司的目的之一，就是要吸收并且整合来自各地的资源、知 识、技术及经验，同国外跨国公司的成长发展路径一样，国内跨国公司能否持续 成长进步，则依赖位于全世界各地子公司能回馈至整个集团的程度。因此，如果 子公司能吸取更多的外部知识进来，不仅能丰富本身的知识，也能将本身的知识 转移及分享至总部或是其它子公司，这将会强化公司整体知识库，进而提升中国 跨国企业的知识水平与国际竞争力。 鉴于以上问题，本文选择跨国公司子公司知识转移作为研究的主题，是希望 可以通过此研究找到影响子公司知识转移的重要因素，进一步提出促进知识转移 的策略，一方面可以对我国企业如何更有效地通过跨国公司网络联盟来获取知识 起到一定的指导作用，另一方面为我国跨国公司通过子公司网络培养自己的竞争 优势做参考，这就是本文的研究意义。 1 2 国内外研究现状 笔者查阅了大量文献资料，发现研究跨国公司知识转移的文献集中在最近十 年，外文文献多数在9 0 年代以后出现，国内的文献为数不多，且都是在2 0 0 0 年之 后出现的。早期的关注重点基本上是跨国公司推动知识向东道国扩散的外部效应， 主要研究东道国科学技术水平和文化素质在跨国公司全球扩张中发生了怎样的变 化。如d 咖| i l i n g ( 1 9 9 3 ) 等人关于东道国技术水平和跨国公司直接投资的互动关系的 研究【5 】。这些研究属于宏观范畴，理论着眼于跨国公司的存在机制。 以网络的观点对跨国公司知识转移的研究是最近才兴起的一个新的研究方 l 绪论 向。在外文文献中，比较有代表性的研究主要有以下几个：g o h s h a l & b a n l c t t ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 将跨国公司视为由各个子公司所组成的组织之间的网络关系，组织中各 单位可通过与其它单位的互动以发现新机会、取得新知识；资源的共享是否能产 生协作，取决于组织中各单位是否有效地连结【叫。g u p t a 赫dg o v j n d a m 似1 9 9 1 ) 在 g h o s h a l 差异化网络的基础上构建了一个模型，从子公司之间知识流动的情况来说 明它们各自的类型与地位【引。在他们的研究中，影响跨国公司知识流动的组织情景 要素主要是任务、组织结构特性、组织文化与规则；s i l 玎伽_ i i l ( 1 9 9 9 ) 对跨国战略联 盟间的知识转移进行研究后指出，知识的隐性、文化的差异、双方的信任水平等是 影响知识有效转移的重要因素1 9 】；s p 饥c e f ( 2 0 0 0 ) 对美国和日本跨国企业的比较研究 证实了治理环境对跨国公司知识转移的重要性。同时还证实了不同国家的制度差 异也影响了跨国公司各子公司在沟通方面的差异【1 0 】。e i s a y e d ( 2 0 0 2 ) 从网络视角对 跨国公司知识转移的过程和影响因素进行了研究，并提出发送者和接收者的特性 是确保跨国公司内部知识顺利转移的重要因烈n 】；e m s t & 尉m ( 2 0 0 2 ) 运用全球生 产网络的观点来探讨跨国公司复杂与差异化的网络关系，并且强调东道国外部网 络在知识转移流通方面，对子公司能力的建构与绩效的提升扮演相当重要的角色 z 】；r u g m 雅a n d v e r b e k 2 0 0 3 b ) 描述了子公司角色变化造成的与知识内部转移有 关的问题i l ”。 在中文文献中，比较有代表性的研究主要有以下几个：薛求知和关涛( 2 0 0 3 ) 认 为跨国公司总部与子公司之间经常的拜会与访问有利于加强关系，从而对两者间 知识转移产生积极作用【1 4 】。高茜和徐营( 2 0 0 4 ) 分析了现代跨国公司组织结构的 网络特点，网络中知识流动的过程，进而说明网络组织结构与跨国公司知识流动 互为促进的关系f l ”。王立生( 2 0 0 5 ) 在对跨国公司网络分析的基础上，从宏观和微 观两个角度分析了跨国公司的知识转移机制与模式，并分析了跨国公司海外子公 司在知识转移过程中的不同角色【1 6 1 。关涛在其博士论文中探讨了跨国公司内部知 识转移，并首次在跨国公司差异化网络的组织现实中，从知识接收者的角度对知 识转移过程和影响因素作实证研究n ”。 通过对以往文献的分析，可以发现以往学者多是研究知识特性，外部环境、 知识发送方与接收方的动机与组织特性等对跨国公司知识转移的影响。有关以网 络观点探讨知识转移绩效的研究，目前并无相关文献针对其进行探讨；以往研究 的角度基本上都是以母公司或者跨国公司整体作为研究对象，专门研究子公司知 识转移的文献较少。且现有的文献很多都是对现象的分析，对促进跨国公司子公 司知识转移具体建议的论述较少。随着子公司在跨国公司网络中地位提高，很多 学者认为有必要对子公司进行专门研究( b a n l e t ta n dg h o s h a l ，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ；g l i p t aa n d g o 、r i n 衄i a n 1 9 9 1 ) 【】。有鉴于此，本文基于网络组织理论，试图从子公司角度 3 一 西北工业大学硕士学位论文 切入，来研究跨国公司子公司与跨国公司内部成员、东道国当地机构成员所建构 的网络对知识转移的影响，并根据研究结果提出相应的建议。 1 3 本文研究内容及方法 基于以上探讨，本研究主要目的在于探讨跨国公司子公司( 以下简称子公司) 如何通过内部网络与总公司及其它各地子公司间的知识交流，提高本企业竞争力； 另一方面通过与东道国外部网络与往来的供货商、顾客、政府、研究机构等相关 团体的知识转移，快速有效地取得当地独特的市场竞争知识与技术知识等，进而 强化跨国集团整体竞争优势。 研究方法方面，本研究将以理论分析和实证研究为主。首先在相关理论研究 的基础上，结合实地调研，得出一个完整的概念分析框架；同时在不同研究背景 下，结合实证研究方法，运用比较分析和归纳分析方法得出相应的假设，设计问 卷并进行调查，之后通过统计分析予以验证。研究过程中使用了s p s s 统计软件。 本论文按照以下研究框架组织全文，其研究框架如图1 1 所示。 第一章为绪论。首先介绍本研究的研究背景及意义；其次在回顾以往国内外 学者相关研究的基础之上提出研究的问题和目的；最后说明本研究的研究方法和 主要内容，提出研究的框架和论文结构。 第二章文献探讨。首先对以往学者关于知识转移相关研究理论进行归纳，其 次对网络理论及跨国公司的网络组织形式进行详细分析：接着介绍跨国公司子公 司相关研究，重点讨论子公司在跨国公司网络中的角色以及子公司与网络成员的 关系。最后提出上述文献探讨的评论，为下一章提出的概念性架构做理论铺垫。 第三章为理论模型及研究假设。在汇总整理前一章相关研究的基础上，结合 所要解决的问题，首先构建了本研究的理论模型，然后分别就理论模型的各个因 素提出相关的研究假设。 第四章为问卷设计与检验。首先说明各研究概念下研究变量的操作性定义及 衡量方式；在此基础上设计问卷并进行了大规模的数据收集，为后面的实证研究 提供基础数据；最后对用于问卷进行了信度分析与效度分析。 第五章是实证研究结果分析。首先对各研究变量以描述性统计进行特征分析， 再对各变量进行相关性分析；其次，应用多元回归分析分别就跨国公司子公司所 处的网络环境( 包括内部网络与外部网络) 对子公司知识转移绩效之间的关系进 行验证，从而验证第三章提出的假设。 第六章为讨论与建议。首先依据研究问题、理论推导与实证结果，提出本研 究的重要结论及相应的建议；其次说明本研究的理论贡献与实践意义；最后讨论 本研究局限性并提出后续研究建议。 l 绪论 研究背景 上 l问题提出 上 上上 f 有黼的 有关跨国公司网有关跨国公司予 络组织的文献研公司的文献研究 究 上 整理相关文献理论，提出 研究的理论模型和研究假 上上上 i 解释因素测量 阐述数据收集 问卷指标的信 和设计问卷度与效度检验 l 上 介绍实证检验结果 上 对研究结果进行讨论 二 结论与建议 图1 1 研究流程图 - 5 2 相关研究文献综述 2 相关研究文献综述 本章对国内外学者的相关研究理论进行系统性的整理与回顾。本文的包括四 个部分：一、知识转移、二、网络理论及跨国公司网络组织；三、跨国公司子公 司相关研究；四、本章小结。首先对以往学者关于知识转移相关研究理论进行归 纳，其次对网络理论及跨国公司的网络组织形式进行详细分析，重点讨论子公司 所在跨国公司内部网络与东道国外部网络；接着介绍跨国公司子公司相关研究， 重点讨论子公司在跨国公司网络中的角色以及子公司与网络成员的关系。最后是 本章小结。对前面文献探讨进行概括性总结，为后面的实证研究做理论准备。 2 1 知识转移相关研究文献 t e e c e 在1 9 7 7 年提出知识转移的思想，在那时候他就已经提出了知识跨国界 转移的概念，认为企业通过技术的跨国转移，能积累起大量跨国界应用的知测1 引。 此后知识转移逐渐成为知识管理的关注热点。根据本文的研究主题，本节主首先 介绍知识的界定，之后总结关于知识转移、影响因素以及转移绩效等方面以往的 研究情况。 2 1 1 知识的界定 提到知识，即会让人联想到资料、信息、技术等相关概念。有些学者将知识 与资料、信息等概念作清楚的区分，有些学者则认为知识的意义涵盖许多层面。 总而言之，狭义的知识定义有别于资料、信息、技术与智慧；而广义的知识意义 则包括这些相关概念。以下即以各学者的观点分别作说明。 知识是人对于世界的了解，并且执以为真的部分。然而对于世界的了解可以 不同的型式状态表示，因此c l e v c l a n d ( 1 9 8 6 ) 提出资料、信息与知识的定义，以清楚 区别其间的差异【1 9 】。( 1 ) 资料：从外界直接获取的可以衡量的数据；( 2 ) 信息：富有 意义的结构性资料；( 3 ) 知识：对于行动足以产生预测、因果关系或决策作用的信 息组成。也就是说，资料是从相关情境中获得的事实与观察，将资料放在有意义 的情境中获得的结果是信息，我们根据信息而相信或重视的事物就是知识。除了 表示已经理解与相信的事实以外，知识也包括求知的能力。m a c h l u p 定义知识的意 义包括已知与求知( k n o w n 粕d h o w i n g ) 。已知为已经被了解的知识的状态，求知表 示寻求知识的能力与过程唧j 。 知识的意义复杂，从定义了解仍然相当笼统，因此学者根据不同研究目的， 详细探讨知识的类别与特性，丰富我们对于知识的了解。学者p u r s e r 和p 嬲m o r e ( 1 9 9 2 ) 认为资料指的是无相关性的事实，缺乏本质上的意义；信息则是资料经过储存、 西北工业大学硕士学位论文 分析与解释，却仍不具意义；而知识则是信息、文化体系( c o n t e x t ) 和经验( 唧c r i e n c c ) 的整合【2 1 1 。可由图看出资料、信息与知识的关联与区分。 资料信息 知识 j j ( d a t a ) v ( i n f o r m a t i o n ) ( k n o w l e d g e ) 图2 1 资料，信息与知识的关系与区别 有些学者强调知识与人的行为是相关的。m a c l l l u p 认为信息和知识皆为一种信 息流或意义流，但不同点为，知识是可以增加、重组或改变的；他以一种广义的 角度来定义知识，并认为在知识管理中所指的知识两字，其实广泛包含了资料、 信息、知识及智慧四个概念【2 0 】。资料指的是原始资料；信息是指将资料依某种方 法加以整理而能传达特定信息的结果；知识则是分析信息后从中获得的意义；而 智慧则是奠基于知识之上，使个人能够根据知识综合判断及实践应用的能力。 整合以上各学者对于技术、资料、信息及知识的定义，我们可以发现技术在 本质上属于知识的一种；而资料及信息则是催化知识产生的要素；而智慧可视为 知识的应用与延伸，因此本研究对于知识采取广泛的定义，即知识包括资料、信 息、技术、知识与智慧的概念，且牵涉个体的经验与判断，与个体的信念和价值 观相关联。 知识的类别与知识的创造、转移、扩散、利用的效率有直接关系，因此知识 类别对于研究知识转移非常重要。学者对知识的分类由于切入的角度不同，而有 不同的说法，说明如下：波兰尼( 1 9 6 2 ) 将知识分为隐性( k i c i d 与显性( 唧l i c i t ) 知识两 类，他认为隐性知识是来源与个人对外部实践的判断和感知，是源于经验的，由 情景限定的、很难正式表述和交流；显性知识是指可以通过语言文字方式传播的 知识1 2 2 】。后来，波兰尼又进一步解释说，一个人所知道的远比它能够解释的东西 要多，这是因为个人所拥有的知识有很大一部分是直觉上的、难以用语言清除表 达的。除此以外的知识属于“显性知识”。 w 缸呱1 9 8 7 ) 把知识划分成“简单复杂”、“可讲授不可讲授”以及“可观 察不可观察”三种类别( 2 3 1 。一般而言，“简单、可讲授、可观察”的知识对应于 显性知识，而“复杂、不可讲授、不可观察”的知识对应于隐性知识。 经济合作与发展组织( d e c d ) 1 9 9 7 年在以知识为基础的经济一书中，给出 知识分类的四个类型【刎：( 1 ) 知道是什么的知识( k n o w _ w h a t ) ，即事实知识。这是指 关于事实方面的知识。( 2 ) 知道为什么的知识( k m o w w h y ) ，即原理知识。这是指自 然原理和规律方面的理论，是人类思考的结果，这类知识一般在专门研究机构， 属于我们通常所说的科学范畴。( 3 ) 知道怎么样做的知识( k w - h o w ) ，即技能知识。 2 相关研究文献综述 这是用于改变物质世界或做某些事情以满足人们某种需要的技能、技巧和能力方 面的知识。( 4 ) 知道是谁的知识( k n o w w h o ) ，即认为知识。它是指谁知道做某事或 事实是什么和谁知道做某事的这一方面的知识，它包含了某种特定的社会关系以 及社会分工和知道的特长与水平，属于通常所说的经验和判断范畴。从隐性程度 上看，前两种属于显性知识，后两种属于隐性知识。 h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 、n o m l 【a & t a l 【e 1 1 c 1 1 i ( 1 9 9 5 ) 也将知识类型分为隐性知识与显性知 识。隐性知识是指高度隐性专业的且个人化，无法用文字描述的经验知识，也是 不容易文档化与标准化的独特知识，所以不易被沟通，必须经由人际互动才能产 生共识【2 5 - 2 6 】。w n e r ( 1 9 9 4 ) 认为隐性知识与组织和个人的行为、组织规则、日常活 动，信念、理想、价值观和情感紧密相连，难以分割【2 ”。而显性知识是可以用正 式的系统的语言来表述，可以用数据、科学公式、说明书、手册等形式共享，它 容易被处理，传递和储存。 本文将从研究企业知识转移的角度出发，综合以往学者关于显性知识和隐性 知识的文献，借鉴n o m k a ( 1 9 9 5 ) 关于显性知识和隐性知识的归纳，如表2 1 所示。 表2 1 隐性知识与显性知识的比较 隐性知识显性知识 非正式、难以捉摸( 主观的)稳定、明确( 客观的) 不易保存、传递、掌握易于储存、理解、沟通、传递 未编码、非格式化、非结构化编码、格式化、结构化 模拟性知识( 实践)数字性知识( 理论) 2 1 2 知识转移 m h l u p ( 1 9 6 2 ) 是最早论及知识转移的学者，虽然他并有真正提出知识转移的 概念，但是在他的论述中已经体现了知识转移思想【2 0 】。他使用传播学原理，将知 识生产的过程比为一个包括传播者、接收者、与传播管道的系统过程，并且强调， 新知识的生产必须将已知的知识传送给接收者之后才算完成，因此知识转移是知 识生产的必要过程之一。按照他的观点，知识转移就是一种知识接收者的求知过 程，知识转移中传播者一定具有已知的知识，接收者则未必，因此是接收者求知 的过程。t e e c e 在1 9 7 7 年真正提出知识转移的思想，他认为知识转移的本质是个人 与个人之间、组织与组织之间、个人与组织之间隐性知识与显性知识的发送与接 收过程。并通过中介媒体将发送者与接收者连接起来，由此构成一个知识转移链【l ”。 h a r e i i l ，k r o 曲& r o o s ( 1 9 9 4 ) 指出，所谓知识转移，是指使知识接收者对于知识的了 解与知识发送者相同的过程【”】。狄克逊( 2 0 0 2 ) 认为知识转移的目的在于分享共同知 识，且转移时会不断进行两种知识活动：持续创造新的共同知识及以杠杆效应产 8 西北工业大学硕士学位论文 生共同知识【2 们。本文在以往学者研究的基础上，结合本研究目的，将知识转移定 义为：知识转移是一种知识接收者的求知过程，知识转移中传播者一定具有己知 的知识，接收者则未必有，因此是接收者求知的过程；根据上述知识转移相关文 献的探讨，可了解知识转移过程对于组织内部知识的分享与创造，占有相当重要 的角色。且由于个人的隐性知识具有不易表达、不易文档化的特性，因此，组织 想要提升内部整体的知识能力，就必须通过知识转移以整合组织中成员的个人经 验与智慧。 知识转移可发生在个人与个人之间、个人与群体之间、群体之间、群体与组 织之间、以及组织之间等多种不同层次。许多学者对此开展了相关研究，这些研 究从不同角度对知识转移的过程模式进行了深入探讨。基于本文的研究目的，这 里将对知识转移过程模式经典理论进行归纳和总结。 a h e diu n d 的知识转化过程模型 h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 提出了一个综合性的知识转换过程模型【2 5 l ，它由显性知识和隐 性知识在个人、团队、组织以及组织间四个不同层次互动所构成，如图2 2 。 个人小团队组织跨组织结构 jjij 凝聚1 内 沉 _叶 八延伸 田i|r 部 一 l用硒 l 7 成 化 -_ 扩张 文 化 r 7 图2 - 2 知识转化过程模型 此模式包含下列三个步骤：( 1 ) 成文化( a n i c u l a t i o n ) 及内部化( i n t c n l a l i z a t i o n ) 。成 文化指的是使隐性知识可以清楚表达的过程，这样可以增强知识的可转移性。企 业组织应可以看作是一个显性机器( a n i c u l a l i m a c l l i ) ，所以大部份的公司都将 隐性知识成文化。成文化的知识容易转移，而且也可以储存在组织内部。内部化 是指将成文化知识转变为个人隐性知识的过程。隐性与显性知识的互动为沉思 ( r c n e c t i ) 。知识经由沉思方式产生出来；而隐性知识与显性知识在不同本体层次 9 2 相关研究文献综述 的互动则是知识的扩张过程。( 2 ) 延伸( e x t e 哪i o n ) 与凝聚( 印p r o p r i a t i o n ) 。延伸是指知 识( 包括隐性与显性知识) 从较低层移向较高层转移。分为个人、团队、组织、跨组 织结构四个层次；而凝聚是延伸的反向程序，例如对新进员工的培训，企业所生 产的产品( 通常是显性知识) ，灌输其组织文化( 大多是隐性知识) 。对话( d i a l o g ) 则 是延伸和凝聚的互动。对话发生在某一特定的层级内( 从个人到跨组织的领域) ，且 可能以隐性的方式传递。如个人的技能与组织文化均是通过隐性的方式传递。( 3 ) 同化( 舔s i i n i l a t i o n ) 与传播( d i s s e i l 曲a t i o n ) 。表示知识输入及知识输出，指的是从环境 中输入知识，经过一系列的知识转换流程之后，又输出到外部环境中。此过程中 的知识包含了隐性知识和显性知识，而且包括认知、产品和技能等多种形式。 b ( s e c l ) 知识螺旋模型 。 知识的螺旋模型是由l a 】( a & t a k 唧l l i ( 1 9 9 5 ) 提出的【2 6 】，该模型认为知识的创 造是经由隐性知识和显性知识持续互动的结果，组织本身不能创造知识，个人的 隐性知识是组织知识创造的基础，因而得出四种不同的知识转换模式，如图2 3 ： 隐性知 显性知 社会化( s 0 c i a l i m d o t i )外部化( e x t 锄l i z a t i o n ) 共鸣的知识概念性知识 ( s y 呷a n z e dh o w l e d ；e )( c m k 印删l a 删e d g c ) 、 内部化( h l t e r n 捌。爽乡刍合( c 伽口b i ，枷吼) 操作性知识系统化知识 ( o l 煳t 硫a l1 ( 1 i o w l c d g e )( s y s 缸nh l o w l e d g c ) 隐性知识显性知识 图2 3 ( s e c d 知识螺旋模型 第一阶段，社会化( 由隐性到隐性) 。是属于个体之间的隐性知识的共享，经验 共享是这个转化过程的关键，而它又是通过组织成员之间的共同活动来实现的。 如师傅带徒弟的过程就是一个典型的分享经验、形成共有思维模式和技能的隐性 知识转化的过程。显然，在知识转移的第一个阶段，主要是个体的隐性知识的积 累和不断传递的过程，仅仅是一个量变的过程。 第二阶段，外部化( 由隐性到显性) 。是属于个人的隐性知识转化为群体的显性 知识的过程。在这一阶段，个体将自己的经验、直觉和想象进行了归纳综合，转 化为语言可以描述和表达的内容，与群体中的成员达到一种知识的共享。这是一 个将感性知识提升为理性知识的过程。这个过程的转化是一个知识的质变过程。 第三阶段，组合( 由显性到显性) 。是若干群体的显性知识转化为组织的显性知 西北工业大学硕士学位论文 识的过程。这实际上是一个收集并整合显性知识的过程，知识在这一过程中通过 文档、会议或交流等形式在组织成员之间进行交换和再造。例如大规模数据库中 的数据分析与采集系统。总之，该阶段的知识转移的实质就是将群体的显性知识 编辑为组织的显性知识，并在组织范围内进行广泛传递和应用，也仅是一个量变 过程。 第四阶段，内部化( 由显性到隐性) 。当知识通过社会化、外部化和结合，进一 步内部化为个人的隐性知识。在这个阶段知识实现了在组织内部的共享，拓宽和 改变了个体的思维方式，使得知识逐渐变为可根植于实践行动、流程之中的隐性 知识。一旦知识内部化为思维方式或创新源地时，它们就成为有价值的资产。 由上面分析可知，知识的转化会在个体、群体、组织的三个层面上进行不断 的转化，形成一种螺旋向上的趋势。组织知识的创造是一种螺旋的过程，称为知 识螺旋，由个人层次开始，逐渐上升并扩大互动范围，从个人扩散至团体、组织 甚至组织问。因此，知识的创造由个人的层次，逐渐扩散至团体、组织，最后到 组织外，过程中不断有社会化、外化、组合及内化的知识整合活动，如图2 - 4 。 本体论层次 个人群体组织组织间 + 一 知识层次 图2 - 4 不同层次的组织知识创造螺旋 c g i b e r t & g o r d e y h a y e s 的知识转移五阶段模型 g i l b e n & g o r d 妒h a y e s ( 1 9 9 6 ) 认为，知识转移并非静态的发生，它必须通过 不断的动态学习才能达成目标。当组织认知到组织内缺乏某种知识时，便产生了 “知识落差”( k w l e d g eg a p ) ，因此就产生对知识引进和知识转移行为的需求。 他们提出了一个包含知识获取、知识沟通、知识应用和知识接受四阶段的知识转 移模式，通过对劳埃德银行的实证研究后修正了原有模型，增加了知识转移过程 中的“同化”( 嬲s i l l l i l a t i o n ) 阶段( 如图2 5 ) 。 2 相关研究文献综述 障碍 真正学习的发l 图2 5 ：知识转移的五阶段模型 分别说明如下：( 1 ) 知识获取。在知识转移之前，组织经由外部获取或内部创 造来寻找知识源。组织可以从它过去的工作、经营经验取得，或向别的组织单位 取得，也可以从个人的知识中挖掘，以及由不停的搜寻过程中取得。( 2 ) 知识沟通。 取得知识后，组织要能够建立有效的沟通机制，只有良好的沟通，知识才会被有 效转移。知识沟通可以是书面的或者口头的方式，但必须要拥有可供沟通的机制 和渠道。( 3 ) 知识应用。获取知识的目的是应用知识并解决问题，并且鼓励组织学 习的精神，这样知识才能真正留在组织内部，达到组织学习的目标。( 4 ) 知识接受。 知识转移之后，还要让组织中所有成员所认同，不仅是在高层主管当中，要实现 知识的广泛吸收与交流，就需要将其扩散到组织的中下层员工中。( 5 ) 知识同化。 组成成员认同了转移的知识后，组织成员开始将知识内部化，通过学习将知识变 成组织常规( r d u t i n e ) ，并转换为日常工作，使其成为组织生活的一部份，让组织全 体成员都有所改变。这是知识转移最重要的关键，也是知识应用的结果，这个结 果可以改变组织的历史而使组织的日常核心工作有所改变。 g i l b e r t & g o r d e y - h a y 锶( 1 9 9 6 ) 发现时间是影响知识从个人转移到组织的一个 决定性因素印】，因为组织的日常工作并不会因变化而随意改变，新知识在被组织接 受前必定要经历边干边学、从历史中学习、监视、控制和反馈的过程，然后才可 能会发生“同化”行为。且知识的转移并非静态地发生，它是一连串互动学习的 西北工业大学硕士学位论文 过程，组织需要不断地学习，才能达到预定目标。但是，g 1 b 鲥& c o r d c y h a y e s 的 研究只是针对不同组织之间的知识转移行为，以及这种知识转移行为对于组织成 功技术创新所蕴藏的积极意义。 d s z uia n s ki 知识转移的过程模型 s z i l l a l l s l 【i ( 1 9 9 6 ) 【3 l 】等学者认为知识转移不同于知识扩散，知识转移强调组织 内部的知识转移是一个清楚明确的经验转移，而非一个逐步的传播过程。据此提 出知识转移的过程模型( 图2 6 ) 。 转移萌芽的 运用的第 满意绩效的 形成 转移决策 一天到达 初始阶段执行阶段蔓延阶段整合阶段 图2 _ 6s z u l 锄s l d 的知识转移过程模型 他认为知识转移的过程包括四个阶段：初始阶段、执行阶段、实施阶段和整合 阶段。在初始阶段，知识转移的机会开始萌芽，组织或个人发现知识缺口和弥补 该缺口的知识，并做出转移决策：进入执行阶段时，知识源和受体之间建立起转移 关系，进行信息和资源的交流：知识受体接受到知识后，转移过程进入实施阶段， 在这一阶段，受体开始使用获得的知识；新知识运用以后，受体根据使用后的绩 效，决定是否保留该新知识和是否将新知识的运用制度化，如果得到满意绩效， 受体决定将新知识的运用形成惯例，那么此时就开始进入知识转移的整合阶段。 s z u l 孤出的研究针对组织内部层次进行了特定分析，并将整个转移过程划分为 四个阶段，每一阶段都用标志性的里程碑事件作为指针。但是知识转移作为一个 连续过程，对于转移过程的不同阶段往往很难识别。 e s v ej b y 知识转移方法模式 s v 咖“1 9 9 7 ) 瞰】认为知识可以通过两种方式在人与人之间传递转移：通过信息 或通过传授( 即通过实际操作) ，如表2 - 2 所示。 表2 - 2 知识转移的方法 信息传授 转移可以叙说的信息转移无法叙说的能力 与个人相互独立与个人相依或相互独立 静态的动态的 快速缓慢 编撰成手册不能编撰成手册 易于大量传送难以大量传送 一1 3 2 相关研究文献综述 ( 1 ) 信息。是沟通显性知识的模式，它快速、与创造者独立无关、而且很安全， 这三个特色对信息科技时代是非常重要的，因为计算机是为处理信息而设计。因 此，传递者往往以自己的自发性的意图赋予信息某种意义。 ( 2 ) 传授。人们通常较偏好通过试验去发现知识，因此，当接收者亲身参与过 程时，知识的转移才能达到最高效率。例如手艺工匠就通过师徒关系转移他们的 技术。传授的另一项缺点是它有太多是无言的，因此，我们往往必须具有部分专 业才能通过传授而获得其技能。 对知识转移过程的研究得到了知识管理领域国外学者的普遍关注，已经形成 了一些研究成果，前述五个模型是该领域最有影响力的研究成果。本文研究的是 跨国公司子公司知识转移，作为实证研究，上述理论将为本文后面的实证研究做 很好的理论支持。从各学者对知识转移的看法中，可以发现，对显性知识而言， 因它是可以用文字图表叙述、可以用口头传递等方式表达出来，所以可以利用信 息科技将其转移给他人接收；隐性知识则相反，因为是存在于个人内心的，通常 也较难以清楚表述，所以在隐性知识的转移方面，都需要通过人与人之间的沟通 传授，才能将隐藏在内心的知识分享出来，也因为如此，隐性知识转移的困难度 远高于显性知识。跨国公司知识转移中隐形知识转移要比显性知识转移困难的多， 因此，隐性知识如何有效转移便成为跨国公司知识转移研究中不容忽视的课题。 2 1 3 知识转移的影响因素 本节对以往学者关于知识转移影响因素的研究文献进行归纳，在知识转移影 响因素的研究中，己经有一些学者做过一定探讨。他们从自己的角度发现了一些 影响转移的因素。主要从组织文化方面、知识特性方面、知识提供方与接受方之 间的关系来进行讨论，