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摘 要 当前，国际金融市场动荡多边，世界经济增速明显放缓，金融危机向全球持 续深化蔓延，对我国经济的影响逐渐显现，并不断向实体经济传导。在这场危机 面前，我国企业家如何应对突然来临的经济寒冬已经成为目前亟待解决的新课 题。加强市场创新是企业获得并保持持久竞争优势的根本手段，也是当前我国企 业家迅速摆脱金融危机困扰，危中求机，进一步提升企业竞争力的一剂良方。 目前，已有的对企业市场创新方面的研究已经较为成熟，而对企业家在企业 市场创新过程的作用的研究较少；从动态视角进行研究的角度看，较多从生命周 期理论视角对市场创新研究， 演化经济学的理论方法已经成为分析和描述复杂经 济现象与过程的重要方法之一。企业发展的过程本身就是一个不断创新的过程， 演化经济学用超越静态均衡分析的眼光重新审视企业、 市场竞争和企业战略的演 变历程、创新的动态过程，可以使人们更好地把握企业自主创新发展的规律性。 本文引入演化经济学的研究范式，综合运用文献研究、多学科综合方法、理 论逻辑分析和实证研究的方法，在对现有企业家行为理论、市场创新理论归纳整 合的基础上，以对企业家市场创新行为分析为前提，对企业家市场创新行为进行 了理论分析解释。本论文结构如下：第一章为导论。包括问题的提出、研究方法 和结构、主要创新处。第二章为企业家市场创新相关理论研究回顾。第三章为基 于演化范式的企业家市场创新行为分析。 第四章为企业家市场创新行为的演化博 弈分析。第五章为实证研究：企业家市场创新行为的演化分析基于牛根生案 例分析。第六章为结论。综合并集成各章的相关内容，得出一些结论与建议。 关键词：企业家；市场创新；行为演化；演化 abstract at present, international financial market turbulents multilaterally, the growth of world economic slows down obviously. financial crisis continually deepens and spreads to the global, the impact on chinese economy gradually emerges, and continues to transfer to the real economy. in this crisis, our entrepreneurs are on how to deal with the sudden arrival of the winter of economy has become a new topic to be settled urgently. strengthening market innovation is a fundamental way of accessing and maintaining lasting competitive advantage, but also is a panacea of current our entrepreneurs tiding over the financial crisis, searching for opportunity and further enhancing the competition of enterprise. nowadays, the research of existing market-to-business innovation has been more mature, but the research of the role of entrepreneur in the innovation process of enterprise is less. from the perspective of the dynamic point of view, the research of market innovation is more from the perspective of the life cycle theory, but from the perspective of the evolution of the paradigm is less， this offers an expand space to the research of titles selected of this paper. enterprise evolutionary economics is a subject which draws on many fields of research of biological theory of evolution and natural sciences to study the law of evolution of economic phenomena and behavior. the theory of evolutionary economics has become an important means of anglicizing and decrypting the complex economic phenomena and processes. the development of enterprise is a process of continuous innovation. evolutionary economics scans and understands the evolution of enterprise, competition and strategic and the course of the dynamic process of innovation with insight beyond the static equilibrium analysis. it makes people better grasp the law of independent innovation development of enterprises. this paper introduces the research paradigm of evolutionary economics， combines with the existing model of the business dynamic mechanism for independent innovation and chinese enterprises, uses literature studying, an integrated approach to multi-disciplinary, theoretical analysis and empirical logic of research methods, basing on the integration of existing theory of entrepreneurial behavior and market innovative theory, using the fulcrum of evolutionary paradigm and the act on the analysis of entrepreneurs market innovation to explain the evolution of market innovation entrepreneurs. this paper is structured as follows: introduction to the first chapter. including the problem, research methods and structures, and the main innovation. chapter ii reviews of the related theories of entrepreneur market innovation. chapter iii analysises the theories of entrepreneur market innovation paradigm based on the evolution paradigm. chapter iv is analysis of the game of entrepreneur market innovation. an empirical study is the fifth chapter: evolution analysis of entrepreneur market innovation-based on niu genshengs case . chapter vi is the conclusion, synthesizing and integrating the content of every chapter, drawing some conclusions and recommendations. key words：entrepreneurs；market innovation；behavior evolution；evolution 第一章 导论 1 企业家市场创新行为的演化分析 第一章 导论 1.1 问题的提出 当前，国际金融市场动荡多边，世界经济增速明显放缓，金融危机向全球持续 深化蔓延，对我国经济的影响逐渐显现，并不断向实体经济传导。在这场危机面前， 我国企业家如何应对突然来临的经济寒冬已经成为目前亟待解决的新课题。加强市 场创新是企业获得并保持持久竞争优势的根本手段，也是当前我国企业家迅速摆脱 金融危机困扰，危中求机，进一步提升企业竞争力的一剂良方。 已有的对企业市场创新方面的研究已经较为成熟，而对企业家在企业市场创新 过程的作用的研究较少；从动态视角进行研究的角度看，较多从生命周期理论视角 对市场创新研究，演化经济学的理论方法已经成为分析和描述复杂经济现象与过程 的重要方法之一。企业发展的过程本身就是一个不断创新的过程，演化经济学用超 越静态均衡分析的眼光重新审视企业、市场竞争和企业战略的演变历程、创新的动 态过程，可以使人们更好地把握企业自主创新发展的规律性。 当前，国际金融市场动荡多边，世界经济增速明显放缓，经济危机向全球持续 深化蔓延，对我国经济的影响逐渐显现，并不断向实体经济传导。在这场危机面前， 我国企业家如何应对突然来临的经济寒冬已经成为目前亟待解决的新课题。 经过三十年的改革开放发展，中国企业已经具备了一定国际竞争力和抗风险能 力。但中国已加入 wto 世界经济体系的大循环圈，受全球市场联动效应的影响，经 济冲击难以独善其身。面对更趋残酷激烈的国际竞争，进一步提升我国企业国际竞 争力，加强企业创新势在必行。胡锦涛总书记在党的十七大上也提出了“提高自主 创新能力，建设创新型国家” 。创新是企业获得并保持持久竞争优势的根本手段。创 新行动赋予资源一种新的能力，使他能够创造财富。事实上，创新本身创造了资源。 企业持续创新将进一步提升企业竞争力，促进企业可持续发展，最终为整个社会带 来更大的效益。 1.2 研究方法与结构 1.2.1 研究方法 （一）文献研究 美彼得德鲁克创新与企业家精神海南出版社，2000 年，17 企业家市场创新行为的演化分析 2 本文在完成过程中，查阅了大量文献，并对其进行了比较、归纳、总结与综合， 为后期的写作提供了理论基础。 （二）多学科综合方法 本文在研究过程中，基于系统论思想，广泛借鉴和整合了生态学、协同学、突 变论、演化经济学等多学科领域的理论和方法，采用了其中较为成熟的研究方法和 研究成果。 （三）理论逻辑分析 本论文以企业家市场创新行为演化特性分析为前提，以演化范式为支点，探讨 企业家市场创新行为演化的一般过程。演化是事物本身固有的动态运动过程及其规 律。在本论文研究过程中，主要运用了归纳、分类、演绎、推导等多重逻辑分析方 法来进行论述和提出自己观点的。 （四）实证研究 由于研究内容的原因，本文的实证部分不是文章的重点，仅作为理论分析的辅 助与补充。本文在第五章通过牛根生推动蒙牛市场创新的活动进行案例分析，进一 步阐释和佐证了理论分析的合理性。本论文依据实例验证理论、理论联系实际的原 理，选取了牛根生推动企业进行市场创新的实例来考证逻辑分析过程中一些关键理 论研究与现实应用的联系性，希望通过对这些实例资料的研究分析能够对本文理论 分析提出的基本命题及结论起到局部验证或者实证支持的作用。 1.2.2 论文结构 本论文拟研究内容如下：第一章为导论。包括问题的提出、研究方法和结构、 主要创新处。第二章为企业家市场创新相关理论研究回顾。包括企业家行为理论研 究、市场创新理论研究、企业家市场创新理论综述、演化范式理论的回顾、企业家 市场创新行为的演化特征。第三章为企业家市场创新行为演化分析。包括企业家市 场创新行为遗传、变异、选择、保持，企业家的市场创新机会，金融危机背景下我 国企业家市场创新行为的演化模型。第四章为企业家市场创新行为的演化博弈分析。 包括演化博弈理论、市场创新中企业家和消费者的演化博弈分析、演化稳定策略的 稳定性分析。第五章为实证研究：企业家市场创新行为的演化分析基于牛根生 案例分析。第六章为结论。综合并结合各章节的相关内容，得出一些结论与建议。 本文的框架结构如图 1.1 所示。 第一章 导论 3 1.3 可能的创新之处 （一）采用动态演变的视角系统研究企业家的市场创新行为 本文突破了传统从静态的、确定的角度进行研究的模式，从动态的、演化的、 不确定的视角，对企业家市场创新行为进行了系统的研究。 （二）具有一定的实践指导性 本研究针对企业家市场创新行为演化进行理论与案例相结合的研究，初步建立 了金融危机背景下我国企业家市场创新行为的演化模型和产品市场创新中企业家和 消费者的演化博弈模型，其成果具有一定的实践指导性。 导 论 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 企业家市场创新行为演化分析： 遗传、变异、选择、保持 企业家市场创新行为的演化博弈分析 企业家市场创新行为演化的案例分析 结 论 提出问题 分析问题 解决问题 图图 1.1 本文结构框架图本文结构框架图 企业家市场创新行为的演化分析 4 第二章 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 2.1 企业家行为理论研究 2.1.1 国外企业家行为的研究现状概述 熊彼特（joseph alois schumpeter）所指的创新就是一种突变性的基本创新， 他认为，企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉 。按照他的定义，严 格地说企业自主创新过程中，企业家行为必须是根本性的“建立起一种新的生产函 数” 。而且该定义下的企业家行为是一种相对静态的过程，当企业家打破旧有均衡、 实现新组合之后，市场将逐渐恢复到均衡状态，并等待下一次企业家行为来打破均 衡。这与现实生活中更为活跃的市场行为不相一致。1921 年弗兰克海尼曼奈特 (frank hyneman knight)在风险、不确定性与利润中沿袭了该传统，他首先细 化了对风险和不确定性的区分，并指出不确定性是企业自主创新中说明企业家作用 的根据。奈特认为，现实的企业经济活动总是在很大程度上受能够预见到的未来行 动的影响，而未来总是存在不确定因素的，企业自主创新中的企业家行为就是识别 不确定性中蕴藏的机会与获利的可能，并通过资源整合来把握和利用这种机会，以 便从中获利的过程。1990 年，威廉古思(william guth)和金斯伯格(ginsberg)则指出 企业家行为应该包含两种现象：一种是通过更新关键理念来转变组织；另一种是在 业已存在的组织中创造新的业务。这些企业家行为和精神的具体表现，对于企业家 的能力都具有非常高的要求。以往对企业家能力的研究大多着眼于企业家的先天素 质及后天学习。英国学者卡森(mark casson)引入了企业家判断这一概念。将企业家 定义为专门就稀缺资源的配置做出判断性决策的人。本质在于，企业家在决策行为 中不可能采用一条明显是正确的、而且只使用公开可获信息的规则。理查德r.纳尔 逊(richard r.nelson）与悉尼g.温特(sidney g.winter）认为只有在完全公平地对待 经济的结构复杂性和发展性的经济模型中，才能正确地理解企业家行为。所有这些 都极大丰富了企业家行为的理论，为其进一步研究发展开拓了更加广阔的道路。 2.1.2 国内企业家行为的研究现状概述 与国外企业家行为如火如荼的研究相比，国内的企业家行为研究就显得十分薄 弱，企业家行为的研究还停留在粗浅的阶段。出版的著作主要有陈佳贵、杜莹芬、 参见 schumpeter,j.a.the theory of economic devolopment.harvard university press,1912 第二章 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 5 黄群慧的国有企业企业家行为的激励与约束：理论、实证与政策 ，翟俊生、丁君 风的企业发展与企业家行为机制变迁 ，张维迎的企业的企业家契约理论 ， 骆光林、苏振华、吕雅璐的创新、企业家行为与制度变迁 ，袁凌的中国企业家 行为的制度分析 ，杨浩、肖翌的委托代理理论：对构造企业家激励和约束机制的 启示 ，徐传谌的论企业家行为激励与约束机制等等。发表的论文主要有冷宁的 企业的发展与制度变迁中的企业家行为 ，廖进球的论企业家行为与企业家机 制 ，李纯的制度变迁中的中国家族企业家行为研究等等。社会资本理论和网络 分析方法的引入，对于企业家行为研究来说是一个重大突破。这就为我们更好地理 解和研究企业家的行为过程提供了方法上的帮助。当然，对企业家实现其职能的具 体行为、企业家行为的演化分析在现有国内文献中仍较为欠缺。 2.2 市场创新理论研究 与企业家行为理论的研究相比，学术界对市场以及市场创新方面的研究更加深 入、成熟，成果也颇为丰硕。 2.2.1 市场类型演化论 市场及其营销传播的转化建立在对市场驱动力量需求转化的基础之上。根据市 场结构，这种转化被分为四种类型：制造商驱动的市场、分销商驱动的市场、交互 式市场和全球化市场。而前三种市场类型堪称市场历时性演化的规范性形态。买方 如果需求得不到满足，便无能为力。20 世纪 90 年代以来，市场发生了新的变革，逐 渐过渡到交互式市场。交互式是指产品和服务的信息流在整个系统中无所不至，信 息是基于各种成员的需求流动、组合、分拆。生产商的产品必须以消费者为依归， 必须把握消费者的心理， 因而消费者有了更多的自主选择权。随着市场规模的逐渐 扩大，营销过程分层复杂化，生产商与消费者之间距离日远，而掌握渠道的中间商 更加了解消费者状况，从而向上、向下影响制造商和顾客，占据了市场的中央。传 统的制造商驱动的市场逐渐发展为分销商驱动的市场。早期市场的线性传播的面貌 逐渐得到改进，有了更多的源自消费终端的反馈回流。由于传播手段的发展，原来 由制造商和渠道商垄断的市场控制力量逐渐分散到市场的各个环节和因素，权力逐 渐下移，一直处于被动地位的消费者取得了中心地位，取得了平等对话的权利。 2.2.2 市场裂变论 国际一流企业的成长，一般要经历四个发展阶段：一是单一产品国内市场裂变 阶段，通过技术优势、管理优势、经营优势，迅速在国内市场占主动；二是相关多 企业家市场创新行为的演化分析 6 元化产业发展阶段，在某一产业为主体的基础上，实现产业裂变；三是国际市场发 展阶段，通过输出技术、知识产权、管理经验等资源，实现国际市场裂变；四是产 品经营与资本经营并重阶段，以产品经营为基础，通过上市、资产重组、并购等方 式，实现资本市场裂变，达到企业经营的最高形式。 2.2.3 市场阶段论 研究国际一流企业市场发展的过程，可以总结出一个普遍规律，即市场发展的 五个阶段，一是市场启动阶段，做到人无我有；二是竞争性营销或壁垒营销阶段， 做到人有我优；三是产品细分和市场细分阶段，做到人优我全，或人优我廉；四是 产品市场国际化阶段，做到人廉我广；五是服务营销阶段，做到人广我深。 2.2.4 市场创新论 岳兴录在市场创新一书中，全面考察和系统研究了有关市场创新活动的一 些主要问题，提出了市场创新度、市场创新域、市场创新源、市场创新向等一系列 新的概念和观点，并初步探索和构建了市场创新活动发展的一般规律与基本模式， 2.2.5 市场创新战略论 这方面的理论大多根据市场主体的实力水平及其市场地位，将各类企业划分为 市场领先者、市场挑战者、追随者、不缺者等几种基本战略类型，然后分别研究不 同类型的企业所应该采取的创新战略目标以及实现战略目标的有效途径。 2.3 企业家市场创新理论综述 企业家创新包括产品、技术、市场和原料方面的创新，还包括根据市场机会和 发展战略对企业组织形式和结构不断进行创新。 企业家正是有了敢于创新的开拓精神，才能突破常人的思维和传统的做法，对 未知的领域进行认真的探索，构思出许多与众不同的营销战略与策略。企业家的市 场创新， 首先表现在营销思想的创新，即不断破除安于现状、因循守旧的思想，树 立大胆创新，不断开拓进取的思想。其次，表现在领导企业进行经营目标、经营品 种等方面的创新。第三，表现在实现目标的经营手段和措施上的创新。总之，企业 家的市场创新，总会集中地表现在判断决策和战略部署上。 2.4 演化范式理论的回顾 演化经济学作为现代西方经济学的一个重要领域，它借鉴生物进化的思想方法， 以动态的、演化的理论来分析经济系统的运行与发展，研究经济现象和行为演变规 第二章 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 7 律。从演化经济的角度看，企业自主创新理论每一次的创新具有一定的不确定性， 该过程是一个变异的过程，变异来源于理论研究者对认知视角和认知方法的搜寻， 搜寻导致了新奇事物的产生，从而为新观点的产生提供了条件。 2.4.1 演化范式的引入 凡勃伦（thorstein veblen）作为老制度学派的创始人之一，在其为什么经 济学不是一门演化的科学?一文和有闲阶级论中，他认为关于人类社会经济系 统的演化思想直接来源于达尔文的进化论；人类社会经济系统的演化不仅取决于外 部力量的冲击，还取决于该系统内部的演化，并具有极大的不确定性和强烈的历史 累积性；他指出，人们当前的行为都是由以往累积的经历和现在所处的物质、文化 环境所决定的，而当前的行为又会影响到人们的下一期行为；经济学家应当关注于 制度的变化和经济社会中思想习惯的变化 。 经济学家阿尔弗雷德马歇尔在 20 世纪初宣称，经济学家的麦加在于经济生物 学，而不是经济动态学 。他认为经济学中流行的静态分析将是一种过渡状态，将被 基于生物学概念的真正的动态分析所取代。马歇尔己经涉及到经济的演化问题，成 为从演化角度研究经济变化和发展的开创者。 第一位用系统的演化论观点来解释经济变化和进展的经济学家是约瑟夫熊彼 特，他在经济发展理论一书中将经济发展形容为一阵长期的不断重建与扩张之 风，其推动力就是企业家对资源的创新性重组，创新和变化是由内生因素的自我转 移过程驱使而成的 ，他借用生物学把不断地从内部彻底变革经济结构，不断的毁灭 旧产业、创造新产业称作产业突变，认为经济发展是非连续的、渐进的。 上世纪 70 年代以来， 演化经济学随着信息化和自然科学的进一步发展已成为当 今国内外经济学界非常热门和前沿的研究领域，它为经济学与管理学解释和分析现 象与问题提供了一种全新的思路。 进入 80 年代， 现代自然科学革命性进展的结果， 不仅重新检验了演化经济学的 先驱思想，更使演化范式奠定在更坚实的哲学认识论基础之上，成为有可能替代新 古典范式的研究纲领。 进入 90 年代，演化经济学文献激增，1991 年演化经济学杂志创刊。演化 经济学已成为 20 世纪末在社会科学中最重要、最激动人心并取得重大进展的学术领 域之一。 凡勃伦：为什么经济学不是一门演化的科学？北京大学出版社，1898 年。 marshall，a：the principles of economicsm.8thed，london：macmillan，1949 年。 约瑟夫阿罗斯熊彼特，经济发展理论，商务印书馆，德文版，1912 年。 企业家市场创新行为的演化分析 8 2.4.2 演化范式的阐述 在大量的演化定义中，怎样能拨开其表面模糊性的迷雾，把握其正确的思想内 涵呢？首先应当从生物学研究领域进入，以凸现演化的具体。事实上，演化一词在 学术研究领域的使用，一开始就好像与生物学研究紧密地联系在一起，例如，1774 年德国生物学家 von.haller 率先把演化一词系统地用于生物现象 ；19 世纪以后， 社会学和生物学家斯宾塞（spencer）又使演化思想的在生物学中流行起来 。拉马 克（lamarck）认为一切物种包括人类在内都是由其它的物种传衍而来，而生物的变 异和演化又是一个连续的缓慢的过程 。环境的改变使生物发生适应性的演化，环境 的多样性是生物多样化的主要原因。在此基础上，达尔文正式提出了物种起源的自 然选择学说。 1、演化范式具有如下特征： （1）其研究对象是随着时间变化的某一变量或某一系统，理论研究就是为了理 解引起这一变化的动态过程。这些变量或系统的变化既有一定的随机性和扰动现象， 又有通过系统的选择机制而呈现出来的一定的规律性。 （2）其强调演化过程中的新奇性和创造力，强调路径依赖性、不确定性和时间 不可逆性在经济演化中的重要作用，以及强调制度对个人行为的塑造作用。尤其把 是否强调新奇的关键性作用作为划分演化经济学流派的标准。 （3）其具有广泛运用生物学的隐喻，创新一般体现在惯例的改变中，但有的惯 例也包含创新机制；另一个是选择机制，即在这些多样化中挑选最适当的 ，指一个 经济的制度会有利于某些惯例而不利于另一些惯例，于是，在选择机制的作用下， 新惯例的扩散会改变个人和组织的行为方式，使系统发生演化。 2、演化范式的分析要素 同达尔文对生物演化的解释一样，一个明确的演化分析框架通常包含以下因素 ： （1）遗传机制。演化经济学家对虽然选择单位存有争议，但一般都认为选择单 位应与环境相区别，选择单位在演化过程中具有某种有机连贯性和相对不变性。尼 尔森和温特也讨论了类似于基因的企业惯例的作用：企业惯例是企业的组织记忆， 这从某种意义上表明为什么人们往往把演化与生物学用语联系起来。 darwin 是在他的物种起源第六版后才正式开始使用“演化”一词。 演化理论作为西方经济学的一个非主流分支，一般来说可以认为是以达尔文的进化论和拉马克的遗传基因理论 为思想基础的。达尔文主义强调“自然选择、适者生存” ，一般称为盲目的“达尔文主义” 。 盛昭翰，蒋德鹏：演化经济学m，上海三联书店，2002 年。 理查德r纳尔逊，悉尼g温特：经济变迁的演化理论，北京：商务印书馆，1997 年第 1 版：87。 第二章 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 9 执行着传递技能和信息的功能作用，具有学习效应的获得性遗传特征，因而可作为 选择单位。 （2）变异机制。变异机制强调多样性对演化的意义，多样性此时就等同于新奇 的创生，演化经济学中非常强调社会经济系统中变异和创新的作用。凡勃伦把变异 看作随便的好奇心的结果 。 （3）选择机制。达尔文的生物进化论强调变种和多样性对生物进化过程的重要 性，把微观差异和个体可变性看作是生物进化赖以发生的基础。而对于社会经济系 统来说，个体思维和行为差异的基础来源于人的偏好或知识的主观性质，它是由人 的历史经验和认知模式的不同而产生的。在变异或创新产生后，不论创新者主观偏 好如何，市场过程都将对其进行检验并加以选择。同时，在社会经济系统中出现的 创造及改变习惯、惯例和制度的创新与模仿活动都是具有目的性行为作用的结果。 3、市场过程的演化特征 演化意味着类型的变化,复杂系统的演化不同于物理或者机械系统的动态变化。 在复杂适应系统中,参数被认为是不断变化的而且是不可逆转的,行动主体的行为选 择发生在真实时间维度中。企业现在的常规取决于过去的决策和经验,不能被其它企 业无成本地仿效。在充满变化和不确定性情况下,竞争市场提供了企业对采取的行动 进行试验和评价的环境,同时还提供了辨别竞争胜出企业的机制。实际上,市场过程 所内生的制度,是市场过程不断演化的结果,真正有效的制度安排往往是演化过程的 产物。 2.5 企业家市场创新行为的演化特征 企业家市场创新行为具有演化特征是本文进行研究的基本前提。 企业家市场创新行为具有演化特征主要包括以下几点： （1）企业家市场创新行 为具有路径依赖性。 （2）企业家市场创新行为具有协同性。企业家市场创新行为的 有效进行需要企业家在本企业的组织、制度、技术和文化等各方面创新的协同作用 和协同进化； （3）企业家市场创新行为具有时间持续性。从演化经济学看，企业家 市场创新行为首要的一点就是从时间轴上看，创新活动是不断的，持久的； （4）企 业家市场创新行为具有进步性。 （5）企业家市场创新行为具有多样性。 2.6 相关概念的界定 2.6.1 企业家概念 贾根良：理解演化经济学j，学术述评，2003（35） 。 企业家市场创新行为的演化分析 10 自从 belliard 首次对企业家进行定义以来，关于“企业家”概念的争论就没有 停止过。由于研究角度和研究内容的不同，对“企业家”概念研究一直没有行成统 一的成果。综合各方对企业家概念的研究，大致可以分为四种： 一是从综合的角度，即素质、职位及活动结果角度来共同界定企业家，认为企 业家是具备与企业类型和企业发展阶段相匹配的素质或能力，并带领企业取得巨大 经济效益和社会效益的企业高级管理者（thomas，1995；周莉，2006） ； 二是从活动结果的角度，认为企业家即利用对机会的感知和对资源的创新结合， 来从事经营活动并使企业获得巨大的经济效益和社会效益的人（carland，1984； bolton，2000 等） ； 三是从素质的角度，认为企业家是拥有一系列与企业发展阶段相匹配的特有素 质和能力的、能发现或消除市场的不均衡性，创造交易机会和效用的人（boyett， 1996；马歇尔，2005；张完定，2002 等） ； 四是从职位的角度，认为企业家就是对企业法人财产拥有独立支配权，在企业 中担任高级职务，面对市场自主决策，并以自己的物质资本和人力资本承担风险， 具有卓越的经营管理能力的企业经营管理专家（凌文辁，2004；叶国灿，2004；陶 子毓，2006 等） 。 综上所述，关于企业家概念的研究由于研究者所处的角度性不同，或出于研究 目的差异性，在认识上还存在着很大的差异。尽管如此，所有的学者都对企业家在 企业中的经济效能、决策影响力予以了肯定。 综合各家研究成果，在结合本论文的研究需要和中国企业实际基础上，本论文 将企业家概念作了以下界定：具有创新意识、远见卓识和开拓进取精神，拥有调配 企业资源和影响企业决策的能力，能够对企业行为起到关键性决定作用的高层管理 者。 2.6.2 市场创新的概念 本文将市场创新的基本概念界定为：在市场经济条件下，作为市场主体的企业 创新者，通过引入各种实现新市场要素的商品化与市场化，开辟新的市场、促进企 业生存与发展的新市场研究、开发、组织与管理的一系列活动。为了进一步明确研 究对象和研究目标，本文将从若干层次和角度来分析市场创新的具体涵义。 第一，市场创新的主体是企业家。在市场经济条件下，企业家应该成为市场创 新的主体，成为是创新决策的主体，创新投资的主体，创新实施与组织的主体，创 第二章 企业家市场创新行为相关理论研究回顾 11 新收益的主体和承担市场创新风险的主体。 第二，市场创新的主要目标是开辟新市场。这里所谓的新市场是相对于旧市场 而言的，市场创新者总是在不同程度上对现有市场进行改变。不同的企业具有不同 的创新能力和条件，因而应该开展不同程度和水平的市场创新活动。 第三，市场创新是一种创造性的市场开发活动。创新性是市场创新活动的本质 特征。要进行市场创新，就要有新的市场要素，包括各种新的生产技术，新的产品 设计，新的广告创意，新的促销工具，新的营销渠道，新的定价方法，等等。 第四，市场化是实现市场创新活动目标的关键环节。创新性是市场创新的灵魂 所在，也是衡量市场创新度的重要标尺之一。然而，市场创新的成功与否，既不完 全取决于其技术开发上的成败，也不完全取决于其市场创新性的大小，而主要取决 于其市场实现的程度化。 第五，市场创新是一项整体性的企业经营管理系统。市场创新活动具有广泛的 联动效应，牵涉到企业内部的各个管理领域和环节，企业内部任何一个单独的职能 部门与机构都难以从整体上推进市场创新活动。只有从企业发展的总目标出发，才 能有效地规划、组织和推进企业的市场创新活动。 第六，市场创新具有广泛的社会经济效应，必然会受到各种相关市场环境因素 的制约。凡是与企业市场创新目标不相适应或者相互冲突的各种政治、社会、经济、 文化、技术等企业外部创新环境因素，都可能成为企业市场创新活动的阻力或障碍。 企业家市场创新行为的演化分析 12 第三章基于演化范式的企业家市场创新行为分析 3.1 企业家市场创新行为的遗传 3.1.1 基因：企业家市场创新技巧 企业家作为企业的决策者本身就是一个开放性系统，其基本功能就是利用各种 资源为企业开拓市场、生存发展提供服务。企业家系统只有不断与环境大系统进行 物质、能量和信息交换，持续进行自身的新陈代谢循环，才能维持其基本的经营活 动。 企业家行为系统是一个开放的系统，是一个远离静态的处于变动的系统，其内 部存在复杂的相互作用。演化经济学认为，企业家市场创新技巧在企业家市场创新 或企业家推动市场创新过程中所起的作用与基因在生物进化中的功能比较类似 。这 就是前面提到的“企业家精神” ，是企业家所具有的独特的个人素质、价值取向以及 思维模式的抽象表达，是对企业家理性和非理性逻辑结构的一种超越、升华。企业 家群体独有的显著的精神特征就和其他群体特征区别开来，我们也可以把这种创新 技巧看作是成功的企业家个人内在的经营意识、理念、胆魄和魅力，并以此标尺可 以识别、挑选和任用企业家。 技巧的结构是复杂的，而且技巧所涉及的默示知识会受到许多限制，这就造成 一种技巧的范围有些模糊不清。也就是说，企业家是什么意思有点不清楚。更重要 的是语意模糊不清来自关于技巧的某个拥有者运用它的特定的情况的讨论。关于什 么是企业家的不确定性，主要是因为企业家的多样性和运用企业家技巧所涉及的任 务和情况的多样性。 一个优秀的企业家在进行市场创新时，是一个运用复杂技巧的人。企业家市场 创新是根据对有关企业小生境 的默示知识，而且至多涉及对所遵循的程序的许多细 节的辅助性的了解，是在与其他企业不断进行博弈、不断进行选择的过程中完成。 而这种“选择”带有“审慎思考”的涵义。在有技巧的行为中，行为的选择是被挑 选的，但它们不是被有意挑选的 。 3.2 企业家市场创新行为的变异 richard r. nelson, sidney g. winter. an evolution-ary theory of economic change the belknap press of harvard university press, 1982。 生境是指生态学中环境的概念，是指生物的个体、种群或群落生活地域的环境，包括必需的生存条件和其他对 生物起作用的生态因素。 金碚：竞争力经济学m，广东经济出版社，2003. 第三章 基于演化范式的企业家市场创新行为分析 13 本文引入演化范式来分析企业家市场创新行为，就是要突出企业家市场创新行 为随时间和环境变化，在遗传中吸收借鉴，在变异、选择中不断创新的特点。在本 文的演化解释范式里，企业家市场创新行为变异是指企业家市场创新行为发生明显 的有别于旧行为的改变，而企业家市场创新行为发展过程中存续的微小的调整与适 应是不纳入其中的。本节所要讨论的将是企业家市场创新行为变异的内容。 企业家市场创新行为的基因遗传是企业家市场创新行为演化具有的路径依赖存 在的基础，而企业家市场创新行为的变异则是演化的首要条件。所以企业家市场创 新行为拥有的具有生物学特征的遗传基因惯例使企业家市场创新行为演化具有路径 依赖性。对于企业家个体来说，除了单纯利用原有技巧的推广之外，还存在修正现 有技巧或探索新技巧的活动。 3.2.1 变异初始态 从演化视角看，变异初始态即企业市场创新中最初的企业家行为，是企业家行 为基因遗传的起点，并极大地影响着企业家行为变异的过程及其发展方向。因此， 本部分在理解探索及运用关系的基础上进一步研究变异的初始态。 企业家的市场经营活动从某种角度可以分为探索（创新）和运用两种。探索指 在已知的现有方案或新的领域中寻找对策，把企业现有资源最大限度利用的一种探 索方法。运用是指最大限度地利用现有资源，相对而言其结果容易预测风险小，见 效也比较快。 我国企业家行为的模式大致属于外部型即侧重于运用国外企业市场创新的成 果，当然这并不排除我国企业家存在市场创新的情形。总之，企业家行为变异的初 始态即最初的企业家行为各不相同，这就需要企业家在认清自身特点的基础上，继 承、学习、发展并控制变异的方向，只有这样企业家才有可能成功实施市场创新。 3.2.2 变异的路径依赖 变异的路径依赖 路径依赖的概念最早是由生物学家提出的，80 年代被引入经济领域中的演化分 析当中 。诺斯（north）认为，路径依赖类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某 一路径，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，就会对这种路径产生依赖。 路径依赖概念由 authur，b，p.k.arrow & d. pines eds（1988）提出，意指技术演化的自我强化机制。一般认为， 新技术的采用往往具有报酬递增的性质， 由于某种原因发展起来的技术通常可以凭借占先优势利用规模巨大促成 单位成本的降低；普遍流行导致学习效应的提高；许多行为者采取相同的技术产生协同效应；在市场上越是流行 就越促使人们相信它会进一步流行预期等等。这样就实现自我增强的良性循环相反 一种较优的技术却可能因为 晚人一步，并从此被锁定在某种被动状态下，自我强化产生的结果有四个特征 一是多种均衡，即解决办法并不 总是惟一的； 二是一项技术可能开始是有效的， 但继而可能会失去效率； 三是模式的固化， 一旦选择就很难放弃； 四是轨迹依赖，一旦选定某方法，就可能产生连锁反应导致特定的另一方法进入。k. arrow & pines eds. the economics as an evolving complex system addison-wesley pub.co. 1988。 企业家市场创新行为的演化分析 14 由于企业家市场创新行为的演化受到多方面不确定性的影响，行为迈向下一阶 段的路径并不是唯一的和确定的，也就是说，企业家行为是不可能脱离已有轨道任 意发展的，它的演化受制于发展路径，即存在路径依赖性。 一个企业的经济效益增长一旦走上某一轨道，它的既定方向会再往后的发展中 得到强化，所以企业家过去的创新行为选择决定着他们现在可能的行为选择。市场 创新给其推动者企业家带来的收益决定了市场变迁的方向，并使得市场变迁可 能呈现出两种截然相反的轨迹：当收益递增普遍发生时，市场变迁不仅得到巩固和 支持，而且能在此基础上一环扣一环，沿着良性循环轨迹发展；当收益递增普遍发 生时，当收益递增不能普遍发生时，市场变迁就朝着非绩效方向发展，而且愈陷愈 深，最终“闭锁”在某种无效率状态。 3.2.3 变异的创生机制 企业市场创新中的企业家行为的变异是外压力与内动力两种机制机制综合作用 的结果 。企业市场创新中的企业家行为的产生是由于企业内部出现问题或外部环境 发生变化，过去的企业行为不能继续进行，即收益递增不能普遍发生，市场变迁就 朝着非绩效方向发展，这时就需要企业家在市场创新方面的行为发生相应的变化和 调整。我们知道一个市场创新的产生是变化的整合，推动市场创新的企业家行为创 生是新状态与原有的旧状态对比的一种描述。在市场创新行为演化过程中，当环境 发生变化时，企业家首先需要对环境变化进行理解和感知，然后在此基础上进行先 进的市场创新的搜寻与学习，最后实现创新行为变异并将变异结果反馈给实践。 1、内动力推动 追求卓越：企业家创新的原动力。创新，作为企业家的本质职能，其动力之本 基于追求卓越、有强烈的事业心和自我实现的生命价值观。 利润驱动：企业家创新的润滑油。在市场经济制度下，企业家的创新职能要想 变成一种物质活动，仅靠精神激励是不够的，离开物质的刺激也是不能成行的。企 业家必须在利润驱动下从事创新活动。利润不仅是企业家创新的内在动力，而且还 是创新活动质量的一个重要判断标准。 李志强制度理论与竞争力创新发展m，山西经济出版社，2002 第三章 基于演化范式的企业家市场创新行为分析 15 下一个周期 y n 重新搜寻学习 图图 3-1 企业家市场创新行为变异的创生机制企业家市场创新行为变异的创生机制 2、外压力刺激 竞争压力：企业家创新的的催生剂。市场经济既是一种利润经济，也是一种竞 争经济。优胜劣汰，适者生存。