（企业管理专业论文）我国行业协会的治理问题研究.pdf

摘要 摘要 行业协会，是现代社会发展到一定阶段的产物，其产生的逻辑前提是“政府失灵 和“市场失灵”。政府不仅在从事竞争性私人物品的生产中存在着失灵，在公共事务方 面，政府也有失灵之处；市场不仅在提供公共物品上存在着失灵，在提供私人物品时， 市场也有一些功能缺陷。行业协会，是介于政府与企业之间的社会性中介组织，对政府 和市场的起到有效补充作用，是市场经济体制内在的重要组成部分。 由于历史、文化、政治、经济等各方面因素的影响和制约，我国行业协会内外部治 理出现一系列问题。在外部治理上，行业协会所面临的法制环境不健全、市场准入制度 不明确，监督体制的不完善，导致行业协会的管理混乱，行业协会的运转低效无序。在 内部治理上，行业协会内部组织结构混乱，机制缺乏，导致行业协会公信力不高、职能 发挥受到严重制约。 世界上主要的发达国家，如美、日、德，市场经济已经发展到极为成熟的阶段，行 业协会的发展及治理业已形成了各自特有的政策和体系，行业协会不再是政府的附庸， 真正成为政府和企业沟通的桥梁；国内一些经济发达地区( 如温州，深圳) ，行业协会 的发展也形成了一定规模并积累了一些经验。国内外成功发展行业协会的经验为我国行 业协会的组织与治理提供了有益的借鉴。 本文在参考多种文献的基础上，首先明确行业协会的概念界定，把行业协会定位于 秦晖教授的提出第三部门；其次，采用实证研究的方法，对无锡地区的行业协会展开问 卷调查和实地考察，分析我国行业协会治理中存在的问题；最后采用比较研究的方法， 借鉴国内外行业协会发展中比较典型、成功的国家和地区的经验，结合我国自身情况构 建我国行业协会治理的模型，并给出具体完善措施。 本文的创新点在于，将秦晖教授的第三部门观点引入到行业协会的治理中来，将行 业协会定位于第三部门，参照第三部门处理与第一、二部门关系的方式，通过各种法律、 法规、条例、制度等正式的制度安排的制定及完善、辅以一些非正式的制度安排来实现 行业协会与政府、企业的之间顺畅沟通，并构建出行业协会的内外部治理模型。 关键词：第三部门外部治理内部治理正式的制度安排非正式的制度安排 a b s t r a c t t r a d ea s s o c i a t i o n s ，i sap r o d u c to ft h em o d e ms o c i e t yd e v e l o p m e n t , t h el o g i c a lp r e m i s e o fi t sg e n e r a t i o ni s t h eg o v e r n m e n tm a l f u n c t i o n a n d t h em a r k e tm a l f u n c t i o n g o v e r n m e n t i sf a i ln o to n l yi nt h ep r o d u c t i o no fc o m p e t i t i v ep e r s o n a le f f e c t s ，b u ta l s oi nt h ep u b l i ca f f a i r s t h em a r k e ti sn o to n l yi np r o v i d i n go nt h ep u b l i cg o o d st oh a v et h em a l f u n c t i o n , b u ta l s oi n t h ep e r s o n a le f f e c t s t r a d ea s s o c i a t i o n si sas o c i a li n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n sb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n dt h em a r k e t , t op l a ya l le f f e c t i v ec o m p l e m e n tr o l et ot h eb o t h , a n di ti sa l l i m p o r t a n tc o m p o n e n to fm a r k e te c o n o m y t h e r ei sas e r i e so fp r o b l e mi nt h ei n t e r n a la n de x t e r n a lg o v e m a n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o n s i nc h i n a , a sar e s u l to ft h eh i s t o r y ，t h ec u l t u r e ，p o l i t i c s ，t h ee c o n o m ya n ds oo n i nt h ee x t e r n a l g o v e r n m e n t , n op e r f e c t i o no ft h el e g a le n v i r o n m e n t , n oe x p l i c i to ft h em a r k e ta c c e s ss y s t e m ， i m p e r f e c t i o no f t h es u r v e i l l a n c es y s t e m ，c a u s et h ec h a o so ft r a d ea s s o c i a t i o n sm a n a g e m e n t ， l o we f f i c i e n c ya n dd i s o r d e ro ft h et r a d ea s s o c i a t i o n s i nt h ei n t e r n a lg o v e r n m e n t ，c h a o so f t r a d ea s s o c i a t i o n s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，l a c k so fm e c h a n i s m ，l e a dt ot r a d ea s s o c i a t i o n s c r e d i b i l i t yi sn o th i 曲，a n di t sf u n c t i o n sa r es e v e r e l yc o n s t r a i n e d i ns o m em a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，l i k eu s ，j a p a n , a n dg e r m a n y ，t h em a r k e te c o n o m y a l r e a d yh a sd e v e l o p e dt oav e r ym a t u r es t a g e ，t h et r a d ea s s o c i a t i o n s d e v e l o p m e n ta n dt h e g o v e r n m e n th a v ea l r e a d yf o r m e dr e s p e c t i v e l yt h eu n i q u ep o l i c ya n dt h es y s t e m t h et r a d e a s s o c i a t i o n sn ol o n g e ri sg o v e r n m e n t sd e p e n d e n c y ，b e c o m e st h eb r i d g eo ft h eg o v e r n m e n t a n dt h ee n t e r p r i s et r u l y s o m ee c o n o m i c a ld e v e l o p e da r e a ( f o re x a m p l ew e n z h o u , s h e n z h e n ) ， t h et r a d ea s s o c i a t i o n s d e v e l o p m e n th a sa l s of o r m e dt h ec e r t a i ns c a l ea n dg a i n e di ns o m e e x p e r i e n c e s t h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c ed e v e l o p m e n t o fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li nt r a d e a s s o c i a t i o np r o v i d e sa l lu s e f u lr e f e r e n c ef o rt r a d ea s s o c i a t i o n s o r g a n i z a t i o n sa n dg o v e r n a n c e i nc h i n a t h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns u c c e s s f u le x p e r i e n c eh a sp r o v i d e db e n e f i c i a lm o d e lf o r t r a d ea s s o c i a t i o n s o r g a n i z a t i o na n dg o v e r n m e n to fo u rc o u n t r y i nm a n yk i n d so fl i t e r a t u r ef o u n d a t i o n s ，f i r s to fa l l ，t h i sp a p e ri sc l e a rt h ec o n c e p to ft r a d e a s s o c i a t i o n s ，l o c a t i n gt h et r a d ea s s o c i a t i o ni nt h et h i r dd e p a r t m e n tp r o p o s e db yp r o f e s s o rq i n h u i s e c o n d l y ，u s i n ge m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d s ，c a r r i e so nt h eq u e s t i o n n a i r es u r v e yt ot h e w u x ia r e a st r a d ea s s o c i a t i o n sa n do n - t h e s p o ti n v e s t i g a t i o n ，a n a l y z i n gq u e s t i o ne x i s t i n gi n t r a d ea s s o c i a t i o n s g o v e r n so fo u rc o u n t r y f i n a l l yu s i n gt h ec o m p a r i s o nr e s e a r c hm e t h o d s ， g i v e ss p e c i f i c a l l yp e r f e c tm e a s u r e ，p r o f i t i n gf r o mt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nt r a d ea s s o c i a t i o n s 。 t y p i c a l ，s u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，b u i l d i n go u ro w nm o d e l i nt h i sp a p e r ，t h ei n n o v a t i o nl i e si nb r i n g i n gt h et h i r dd e p a r t m e n tp r o p o s e db yp r o f e s s o r q i nh u ii n t ot h eg o v e m a n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o n s f o rt h ef t r s tt i m e ，l o c a t i n gt h et r a d e t t t a s s o c i a t i o ni nt h et h i r dd e p a r t m e n t r e f e r st ot h ew a yw h i c ht h et h i r dd e p a r t m e n tr e l a t e st ot h e f i r s t ，a n dt h es e c o n dd e p a r t m e n t ，t h r o u g he a c hk i n do fl e g a l ，t h el a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h er u l e ， s y s t e m sf o r m u l a t i o na n dt h ec o n s u m m a t i o nr e a l i z es m o o t hc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nt h et r a d e a s s o c i a t i o n sa n dt h e g o v e r n m e n t ，b e t w e e nt h et r a d ea s s o c i a t i o n sa n de n t e r p r i s e 也e 1 1 c o n s t r u c tt h et r a d ea s s o c i a t i o l l s i n t e r n a la n de x t e r n a l g o v e r nm o d e l # m o r e o v e r i n c o n s t r u c t i n gt r a d ea s s o c i a t i o ni n t e r i o rg o v e r n m e n tm o d e l sp r o c e s s ，s t r e s s t h ef u n c t i o no ft h e u n o f f i c i a li n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s ，a n dp r o p o s es o m eo w n v i e w p o i n t s k e yw o r d s ：t h et h i r ds e c t o rt h e o r y ；i n t e r n a lg o v e r n a n c e ；e x t e r n a lg o v e r n a n c e ；i n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t ；n o n - i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 签名： 座艳商 日 期： 加夕夕 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签 名： ：壅主垂羞 导师签名： 日 期： 第一章绪论 第一章绪论 在发达的市场经济国家，行业协会作为中介组织被视为协调政府与各行业及各行业 之间的润滑剂、协调器和保险阀；它是促进工商业及协调整个国民经济快速发展的重要 环节，是社会第三部门的重要力量。在我国，随着社会主义市场经济的发展和政府职能 的转变，作为连接政府与企业、企业与企业、企业与市场之间的中介组织，行业协会在 社会经济中的地位和作用越来越突出。 行业协会，作为一种社会性的中介组织，是市场经济深入发展和社会分工在市场领 域细化的必然产物，是市场经济体系内生的的一个重要组成部分。行业协会，是“政府 失灵 和“市场失灵”的有效补充，在提供公共和私人物品时都存在一定的优越性，其 完善与否是市场经济体系成熟与否的一个重要标志。我国目前大多数的行业协会都还不 是市场经济所需要的、能够充分发挥政府和企业中介作用的行业协会。这与我国行业协 会的内外部治理不够完善有直接的关系。 在行业协会的外部治理上，现阶段，行业协会缺乏完整的立法环境，行业协会的法 律地位、合法权益没有得到保障；受计划体制时代遗留下来的政府包揽的管理模式的影 响，政府对行业协会过多干预导致其定位出现偏差、职能缺失，行业协会成为政府的“附 庸”；现行的双重管理体制，一业一会使得行业协会的市场准入制度不明确，严重限制 了行业协会的灵活性，自主性和民间性。 在行业协会内部治理上，行业协会内部缺乏一整套行之有效的机制，即缺乏自律、 自立和自主机制。自律机制缺乏指行业协会的内部“宪法一章程不完善，行业协会的 内部运行缺乏规范的组织机制，内部组织人员缺乏自我约束、自我规范意识，影响行业 协会的自律性；自立机制的核心是财务机制( 会费的来源和使用) ，这决定了行业协会 自有资源的多少，大部分行业协会的活动经费主要来自于会费，一方面由于国家政策对 收取会费的限制，另一方面由于行业协会开展活动数量少、质量差引发会员企业拖欠会 费现象，导致绝大部分行业协会经费不足；自主机制强调的是行业协会的抗干扰的能力， 目前行业协会在人员配备、思想观念、运作能力、服务水平上都存在一定的不足，面临 政府和内部人员的干扰时显得力不从心。 综上所述，对行业协会治理问题的研究极具意义。在当前，把行业协会的治理分为 外部治理和内部治理两个部分，从现阶段行业协会的制度环境和组织结构入手，综合考 察行业协会与政府、企业之间的关系，结合我国社会和行业协会发展趋势，全方位、深 入地分析行业协会治理面临的困境并且有针对性地提出解决路径，既具有重大的理论意 义又具有显著的实践意义。希望本文的研究能为我国行业协会的治理起到抛砖引玉的作 用，对我国行业协会治理的产生积极的影响并从中给予有益的建议。 江南大学硕士学位论文 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内学者对行业协会的研究 国内学者对行业协会的认识是逐步深化的，对行业协会的研究也是循序渐进的， ( 见图1 1 ) 。最初是对行业协会作用、功能的研究，随着行业协会的作用功能发挥受到 限制，国内学者把研究重心转移到行业协会的治理上来，理论研究的进步使得更多的学 者和地方官员开展更广泛的实证研究。具体包括以下几个方面： 图1 - 1 国内学者对行业协会的研究 来源：自制 1 、从社会作用、功能方面对行业协会的研究 毛林根( 1 9 9 6 ) 从产业组织角度对行业协会的功能进行了讨论，指出行业协会是产 业内企业利益协调的重要场所，在推动同行业企业联合、改组，促进产业组织合理化方 面发挥重要作用。 陈宪和徐中振( 1 9 9 9 ) 提出现代工商社会是多元三层结构：公域、私域和第三域( 志 愿域) 。行业协会不以营利为目的，致力于改善某一由具有共同特征的市场个体构成的 群体的共同福利，因此属于第三域( 志愿域) ，可以在社群协调、沟通、整合等方面发 挥积极作用，在一定范围内形成一种非正式的社会管理，承担公域中的政府公共管理和 私域中个体企业私利性经营在经济活动中无法替代的功能。 康晓光( 1 9 9 9 ) 对行业协会的功能进行了较为全面的归纳，共有八项：代表、沟通、 协调、监督、公证、统计、研究、服务。 余晖( 2 0 0 1 ) 认为，信息提供、协调行动是协会组织的两大功能。就信息提供而言， 协会组织主要有三种功能：第一，信息库功能；第二，受相关单位委托调查违约投诉真 实性功能；第三，利用其专业化职员或共同使用外部知识资源，为本行业整体发展前景 提供预测，也可以为成员或成员群体提供个性化的信息服务。就协调行动而言，包括协 调对外行动和实施内部惩罚。 马慧琼( 2 0 0 2 ) 认为，在市场、政府失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织加 以弥补。而行业协会的服务、沟通、协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损，引导 企业的有序竞争。 国内学者对行业协会作用的研究逐步趋于成熟，对行业协会概念也有了相对统一的 2 第一章绪论 认识：行业协会是沟通政府和企业间的桥梁，是一种由企业自愿加入的非营利的社会性 中介组织。 2 、从生成体制、管理模式入手，对我国行业协会的外部治理的研究 这一阶段，国内学者注意到行业协会出现明显的职能错位，功能作用发挥受限，开 始深入研究其原因，于是重心转移到了行业协会的外部治理上，从生成体制入手，管理 模式入手研究行业协会的外部环境，并取得一定成果。 余晖( 2 0 0 0 ) 从经济学角度，通过描述中国经济转型过程中行业协会的生发状况， 提出了“体制内 、“体制外 、“内外结合 、“法律授权 等四种行业协会产生模式，以 及其合法性的获得与丧失、协会领导人的产生、经费和收入的来源和使用、功能实现机 制等组织行为特性。通过比较美、法、日等国家行业管理的经验和模式，结合我国的历 史文化传统、当前社会经济政治制度和改革方向预期，推荐了种行业自律管理模式： 在较长时期内，是一种民办官助式和完全民间式行业协会并存、地区和行业间有强度差 别的行业自律形式。 康晓光( 2 0 0 1 ) 从政府经济管理体制角度分析了中国行业协会发展的机遇和重要性。 他认为1 9 7 9 年开始的经济管理体制改革的着眼点是逐步削弱政府经济管理部门对企业 的行政干预，探索政企分开的现代行业管理模式。他指出行业协会是制约我国行业管理 体制发育的“瓶颈 ，并对中国行业协会的现状及其成因进行了分析。 崔恒展、高灵芝( 2 0 0 2 ) 提出，加入w t o 后我国政府行业管理职能的转变为行业 协会提供了发展空间。如果政府一下子完全撤出，任由市场这只“看不见的手”自主调 节，其结果不仅会出现“白热化”的过度竞争或低水平的无序竞争，损害行业的整体利 益，而且难以避免个别企业或行业为追求利润最大化而产生的诸如环境污染等外部不经 济行为，损害社会或国家的公共利益。行业协会作为维护竞争中行业的整体利益并使竞 争有序化的行业治理机制，必将伴随着国家行业管理职能的终结应运而生。 金晓晨( 2 0 0 3 ) 运用比较研究和实证分析方法，从中国商会与行业协会的发展现状 入手，分析了目前商会与行业协会发展过程中所存在的突出问题及造成这些问题的原因 通过对其他国家商会和行业协会的法律制度及实践进行比较研究，结合政府职能的转 变，重点阐述如何通过立法构建适应中国市场经济的商会和行业协会法律制度。与建立 “完全民办 性质行业协会的流行观点不同的是，作者提出我国应建立“半官半民，以 民为主虬眭质的行业协会。 贾西津( 2 0 0 4 ) 认为我国行业协会是从原有计划经济体制下，在国家与社会关系的 重构中发展起来的，将行业协会在社会结构中的角色定位与其功能分析结合起来，得出 我国行业协会生的三种不同模式“自上而下 、“市场内生 和“中间模式 及他们不同 的功定位。结合地方行业协会管理体制的创新经验，在对中国未来国家与社会关系发展 趋势判断基础上，提出行业协会发展方向和管理体制变革的战略选择。 3 、从内部组织结构治理入手，对行业协会内部治理进行的研究 行业协会作用的发挥除了受外部环境因素的制约，内部组织结构的影响也不容忽 视。国内学者对行业协会的内部治理主要都是借鉴已经成熟的公司法人治理机制，也取 江南大学硕士学位论文 得了一定的成绩。 陈林、徐伟宣( 2 0 0 3 ) 提出借鉴企业法人治理来对行业协会这种非营利组织进行治 理。在当前条件下研究非营利组织法人治理如在2 0 世纪8 0 年代研究公司治理，彼时尚 无真正意义上的公司，市场经济也未成型，此时我们同样缺乏真正意义上的非营利组织。 对非营利组织的治理应该借鉴企业法人治理的模式，逐步去探究和完善非营利组织的治 理模式。 王国顺、周勇( 2 0 0 4 ) 借鉴公司治理机制，从委托一代理角度透视行业协会对行业 的治理，通过分析行业协会治理中存在的市场和行政委托代理体系，理清了政府和行业 协会在治理中的不同定位；分析了依托行业协会治理行业的必要性和有效性及其治理机 制和有效途径。 李丹( 2 0 0 7 ) 认为行业协会内部组织治理结构应包括四个机构：权力机构、决策机 构、执行机构和监督机构。在行业协会中，会员大会属于权力机构，是行业协会的最高 权力机关，也是协会民主管理的基础；理事会属于决策机构，是内部治理结构的核心， 对整个行业的协调、发展、监督等重大问题进行决策和领导；秘书长及相应机构属于执 行机构，负责行业协会日常运作的具体实施；监事会属于监督机构，对理事会和秘书长 及相应机构的行为进行监督，维护行业协会利益相关者的利益。 刘爱莲、王鹏亮( 2 0 0 7 ) 认为行业协会内部治理的核心是其章程，其他诸如人事、 财务等具体治理，都须在章程中进行明确，这也是其能够成为治理的必要前提。另外， 行业协会的某项具体内部治理并不一定完全由正式或非正式治理构成，有可能是两者的 结合，例如：内部的组织结构治理，一方面由章程中规定的组织部门设置、领导的产生 等正式治理组成，一方面还包含协会长期运作中形成的民主治理等；行业协会的自律机 制一方面包含正式的行业协会惩罚激励机制，一方面还包括非正式的信用机制。他们认 为，虽然行业协会内部治理主要由行业内部企业共同推动制定，但行业协会内部治理必 须在其外部治理允许和承认的范围内制定，需要接受来自于政府和法律的监督。 4 、从突破双重管理体制入手，各地方对行业协会治理进行的有效实践 国内学者对行业协会的理论研究取得相当大的进步的同时，国内一些地区政府也积 极推进行业协会改革实践，形成了许多建设性的管理模式，其中最显著的就是在突破行 业协会双重管理体制方面取得的成果。 温州市总商会秘书长赵文冕( 2 0 0 3 ) 通过对温州行业协会的实地考察研究，分析温 州行业协会发展的起因、特征，总结了当地行业协会在自律机制方面的成功经验，探索 出行业协会管理体制的“三极治理 模式，即由民政、经贸委及政府其他行业主管部门、 工商联三个不同的管理主体，分别从登记、行业主管、会务指导等三个不同方面，对行 业协会实施以发挥效用、提高效率为根本目的的管理。 深圳市行业服务署( 2 0 0 5 ) 则采取“半步改革策略 ，寻求渐进式突破双重管理体 制，建立具有深胡i 特色的民政局注册登记+ 行业服务署主管的新两元管理模式。深圳市 行业服务署高金德博士认为，深圳新型的行业协会管理模式有利于促进政府职能转变， 有利于为行业协会提供良好的环境，因为行业服务署没有过去许多主管单位的部门利 4 第一章绪论 益。 上海市2 0 0 2 年对行业协会的管理实行“双重管理、三方负责 ，即在登记管理机关、 业务主管单位之外，又增加了一个协会主管部门，对协会规划和发展进行“专业化服务”。 上海市行业协会发展署、协会业务主管部门与民政部门构成新的“三元管理”框架。上 海市( 2 0 0 5 ) 进一步将市委领导的社会事业党委与市政府领导的行业协会发展署合并组 建社会服务局，归市委、市政府双重领导，行使社会事业服务和党建职能。在“三元管 理”模式下，联络业务主管单位的任务由社会服务局统一完成，社会服务局又帮助协会 与民政部门沟通。对于协会来说，只需要面对社会服务局一个部门，这就削弱了业务主 管单位的权力，尤其在跨领域、民间性较强、业务管理单位比较难寻找的情况下，这种 体制为行业协会的成立开辟了较大空间。 综上所述，国内学者对行业协会的研究是循序渐进的。随着行业协会重要性的日益 显现以及行业协会功能发挥的受限，行业协会的治理成为国内学者研究的重点。在外部 治理上，国内学者在理论研究和实践方面都取得了一定的成果，在管理体制改革方面的 研究成果尤为突出。在内部治理上，国内学者对制度性安排的内容研究比较细致深入， 在组织结构、组织机制方面也达成了共识。但是关于非制度性的安排的内容涉及较少， 也没有形成统一的看法。本文认为非制度性安排在行业协会内部治理上的作用不容忽 视，并在下文中提出了一点观点和看法。 1 2 2 国外学者对行业协会的研究 国外学者对行业协会的开始比较早，相对国内的研究也较为成熟。研究的开始阶段 把行业协会的产生定位于是企业与市场之间的替代的一种中间组织，同时也是与市场、 企业并列的一种治理机制。随着时间的推移，研究的重心逐渐转移到从不同的理论角度 出发研究行业协会产生的原因以及进行的相应的实证研究，同时进行的还有治理、行业 协会治理方面的研究( 如图1 2 ) 。具体包括以下几个方面： 图1 2 国外学者对行业协会的研究 来源：自制 1 、对行业协会作为一种中间组织和治理机制的研究 国外学者把行业协会定位为一种中间组织，是市场与企业间的中介，同时也与市场、 江南大学硕士学位论文 企业并列的一种治理机制，研究表明了行业协会存在的必要性和重要性。 c o a s e ( 1 9 3 7 ) 阐释了企业存在的原因和本质，认为中间组织是对市场和层级组织 的替代，这种替代之所以可行，关键在于中间组织具有不同于市场和层级组织的特性。 k l e i n ( 1 9 7 6 ) 指出资产专用性的存在会产生一种可占用性准租，使机会主义的可能 性变成了现实，解决这一问题的方法有：纵向一体化和长期契约，在可占用性准租较低 时，长期契约的治理成本最低，交易者依赖长期契约关系而不是一体化。他认为中间组 织的存在属于一种长期契约关系，目的在于降低行业的治理成本。 w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 作为交易费用经济学派的代表，提出任何交易活动都离不开所 谓治理结构的某些机制，企业和市场是治理机制谱系的两极，对企业和市场这两种治理 机制作了深入分析，提出中间性体制组织是介于企业和市场之间的一种非标准契约。 l i n d b e r g ，c a m p b e l l ( 1 9 9 1 ) 则将行业协会视为一种并列于国家、企业、市场、非 正式社会网络、宗族、公社等而存在的经济治理机制或社会秩序，揭示行业协会在市场 经济中所起的重要作用。 g r e i f , m i l g r a m 和w e i n g a s t ( 19 9 4 ) 将行业协会视为一种具有仲裁与协调功能的和 非人格化交易治理特征的第三方实施机制；与双边声誉机制和多边声誉机制相比，行业 协会能促使贸易达到一种有效率的水平 s t r e e c k ，s c h m i t t e r 和h o l l i n g s w o r t h ( 1 9 9 4 ) 认为治理的机制有五种：市场，企业， 国家，非正式网络和行业协会。行业协会是一种有效的治理机制，借助于它，同行企业 相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内行为，并使产业 内成员及那些其战略和行为能危害行业利益的成员之间的关系有序化。行业协会作为第 五种治理机制，不仅在欧洲和日本，甚至在美国的经济部门的治理中发挥越愈重要的作 用，协会组织是近2 0 年来引起广泛注意的一个制度领域。在制度化较强的场合，它甚 至被称为“私益政府”。行业协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的经济 行为人组织起来的，界定和促进本部门公共利益的集体性组织。它们的行为方式主要有 四种：组织和( 强制) 实施成员间的合作行为；与其他协会组织订立集体性合约；变通 或影响政府公共政策，以保持和增加其本身和其成员的利益；提供能够影响交易行为和 效果的各类信息。也就是说，行业协会是一种管制方式，借助于它，同行企业相互联合， 并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内行为，并使产业内成员及那 些其战略和行为能危害行业利益的成员之间的关系有序化。 2 、从不同理论角度对行业协会产生的研究成果 交易成本理论( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 认为通过形成一个组织，并允许某个权威来支 配资源，可以节约某些市场运行成本。单个企业为利益而展开交易，在获取信息、交往、 谈判、订约等各种活动中所支出的费用称为交易成本。市场交易成本的高昂导致分散的 单个企业联合起来成立行业协会，来降低市场交易成本。 市场失灵和政府失灵理论( b u c h a n a n ，1 9 8 6 ) 认为政府、市场和非营利部门都是满 足个人需求的手段，此三者存在相互替代性。当政府和市场不能满足人们对公共物品和 服务的需求时，就会求助于非营利部门，行业协会作为一种非营利组织就是在这样的背 6 第一章绪论 景下产生的。 依据博弈论( g r e i f , 1 9 9 4 ) 的解释，行业协会的价值在于它是行业公共利益的代表 者，在自由竞争的市场经济条件下，单个的经济组织为了私利在与其他市场主体( 包括 同行) 和政府管理者的反复博弈过程中，认识到同业联合或跨行业联合对增进利益的重 要性，利益动力催生了行业协会。而行业协会提升了经济组织的地位与优势，增强了博 弈实力，扩大了利益。 d o n e r 和s c h n e i d e r ( 2 0 0 0 ) 从批判新制度经济学忽视对行业协会的研究入手，指出 行业协会是对市场失灵和政府失灵的补充和支持。 3 、有关行业协会的实证研究 s c h n e i b e r g ( 1 9 9 9 ) 以美国火灾保险行业协会为例，认为行业协会是市场失灵条件 下行业的自发选择。r e c a n a t i r t i 和r y t e r m a n ( 2 0 0 1 ) 以转型中的俄罗斯为例，认为在转 型过程中行业协会的自发产生是对交易成本增加和企业无组织化的理性反应。 m c m i l l a n 和w o o d r u f f ( 2 0 0 0 ) 通过对越南、东欧等转型经济和发展中国家行业协 会的分析，认为行业协会的产生源于公共秩序( 法律体系) 不完善，作为一种由市场白 发形成的具有私人秩序功能的组织，行业协会在契约执行中扮演两种角色：一是提供交 易违约信息；二是有组织的回应违约行为。 s c h a e d e ( 2 0 0 0 ) 和n e l s o n ( 2 0 0 4 ) 从不同角度分析了行业协会对日本经济的影响， 指出在2 0 世纪8 0 、9 0 年代日本管制放松、经济衰退和官僚机构权威丧失的环境下，行 业协会对交易规则的执行和对市场控制所进行的自我管制和自我治理是许多行业得以 正常发展的关键。 4 、有关治理、行业协会治理的研究 j n r o s e n a u ( 1 9 9 3 ) 将治理定义为一系列活动领域里的管理机制，它们虽未得到正 式授权，却能有效发挥作用。与统治不同，治理指的是一种由共同的目标支持的活动， 这些管理活动的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现。 k o o i m a n 和v a n v l i e t ( 1 9 9 5 ) 指出，治理的概念是它所要创造的结构或秩序不能由 外部强加；它所发挥的作用，是要依靠多种进行统治的以及互相发生影响的行为者的互 动。 g e r r ys t o k e r ( 1 9 9 8 ) 对治理观念进行了梳理，认为：( 1 ) 治理意味着在为社会和经 济问题寻求解决方案的过程中存在着界限和责任方面的模糊性。它表明，在现代社会国 家正在把原先由它独自承担的责任转移给公民社会，即各种私人部门和公民自愿性团 体，后者正在承担越来越多的原先由国家承担的责任。这样，国家与社会之间、公共部 门与私人部门之间的界限和责任便日益变得模糊不清。( 2 ) 治理明确肯定了在涉及集体 行为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖。进一步说，致力于集体行动的组织必须 依靠其他组织；为达到目的，各个组织必须交换资源、谈判共同的目标；交换的结果不 仅取决于各参与者的资源，而且也取决于游戏规则以及进行交换的环境。( 3 ) 治理意味 着办好事情的能力并不仅限于政府的权力，不限于政府的发号施令或运用权威。在公共 事务的管理中，还存在着其他的管理方法和技术，政府有责任使用这些新的方法和技术 7 江南大学硕士学位论文 来更好地对公共事务进行控制和引导。 r h o d e s ( 1 9 9 8 ) 认为，非营利组织的治理，作为社会控制体系的治理，它指的是政 府与民间、公共部门与私人部门之间的合作与互动。 d e n n i sr y o u n g ( 1 9 9 8 ) 明确指出组织的治理己成为非营利组织能否有效运作的首 要课题，并将非营利组织的治理明确界定为非营利组织用以设定长期方向并维持组织整 合的机制。 g i e s 和s h a f i i t z ( 2 0 0 0 ) 提出治理是一种监督与管理的功能。当一群人为了非营利 的目的，共同筹组合法之法人团体时，治理的功能便已产生。治理的一般涵义是董事会 为了治理组织所采行的集体行动，身为董事会成员，董事们应针对与组织有关之事务表 达自己的态度、信念及价值。 1 3 研究的理论基础、思路及方法 1 3 1 理论基础：秦晖关于第三部门的观点 第三部门这个概念在2 0 世纪7 0 年代末的西方开始形成并流行，如今已经影响到非 常广泛的社会领域。所谓第三部门，亦称为志愿者部门，有文称为非政府组织( n g o ， n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n ) ，还有文献称之为“非营利机构”( n p o ，n o n - p r o f i t a b l e o r g a n i z a t i o n ) 。 1 、第三部门的定位1 秦晖教授认为，从逻辑上讲，可以将这种既是非政府又是非营利性的组织看作一种 具有逻辑一致性的现代社会产物，它是在社会政治经济发展到一定程度后产生的。从人 类组织的形成、运作机制和组织的功能目的而言，从逻辑上可以形成两个维度，由此来 划分各个“部门 。( 见图1 3 ) 第 强制 ( 政企不 公益 一部门( 政府组织)第三部门( n g o 、n p c ? 分的传统专制体制)第二部门( 企业，营利 王；壬 图1 - 3 秦晖关于第三部门的象限图 来源：秦晖全球化进程与入世后的中国第三部门叨南方周末，2 0 0 2 在上图中，纵坐标的上端代表公益，用经济学术语说就是提供公共物品。纵坐标的 下端代表私益，就是提供私人物品。图中的横坐标，左端代表强制，右端代表志愿( 自 由选择) 。这样就构成了四个象限。 如图1 3 所示，左上方的“第一部门 ，即政府部门。现代社会需要政府组织，通 1 秦晖n g o 反对w t o 的社会历史背景叨探索与争鸣，2 0 0 7 ( 5 ) 8 第一章绪论 过民主程序受国民的委托来为大家提供公共物品，即公益，而不是为了某个人或某群人 的私人利益。政府运用公民授予的行政权力通过征税来获取资源，用以维护公共秩序、 提供公共福利。政府征税与行政运作都是强制性的，“福利国家 不同于慈善组织之处， 就在于它是靠强制，而不是靠自愿来实现转移支付的。也就是说，政府是通过强制机制 提供公益的组织，表现在上图的坐标系中就是左上方的象限。 右下方的“第二部门”，通常称之为企业部门，或营利部门。它按照自由选择、自 愿交易、契约合意的市场原则运作，追求参与者自身利益的最大化( 投资者追求回报尽 可能高，工人追求工资尽可能高) ，是通过自愿机制提供私人物品的组织。在发达国家， 经济活动的主体是市场中的企业组织。 右上方的象限，即“通过志愿机制提供公共物品”的组织，也就是上述的n g o 或 n p o 。两者都是相对于政府部门和企业部门而言。如果强调它跟强制机制的区别，它就 是n g o ；如果强调它的非营利性或公益性，它就是n p o 。 左下方的象限，即“通过强制机制提供私人物品 的第四象限。此象限在当代第三 部门理论中是没人提到的。在民主制下，由公众授权的强制机制只能用于公益；而在法 治下的规范市场中，私人物品只能通过自愿交易获取。无论哪种情况，强制机制原则上 都不能用于私益。 2 、第三部门的产生 秦晖教授认为是由于所谓的“政府失灵和“市场失灵”，特别是由于“第二种政 府失灵与市场失灵”，导致了第三部门的产生。 政府失灵通常指的是政府在提供私人物品上的职能失灵，比如政府办企业不仅没有 效率，而且往往容易导致权力“寻租 ，形成腐败。而市场失灵则通常指市场机制在提 供公共物品上的失灵。这是由于公共物品具有“外部性 ，回报与付出无法形成对应， 如果仅靠利益驱动便会造成“三个和尚没水喝 、“搭便车”的困境。所以解决公共物 品供给要“不找市场找市长 。公益靠政府，私益靠市场也就成了一般共识。这种意义 上的政府失灵与市场失灵是互为补充的，即市场失灵之处可以指望政府，政府失灵之处 可以指望市场，这样也就体现不出第三种组织的必要性。 可是随着当代民主福利国家与自由市场体制的形成，这两种选择都出现了问题，人 们又提出了“第二种市场失灵”和“第二种政府失灵”。所谓第二种市场失灵指的是市 场不仅在提供公共物品上存在着失灵，在提供私人物品时，市场也有一些功能缺陷z 。 第二种政府失灵则是指政府不仅在从事竞争性私人物品的生产中存在着失灵，在公共事 务方面，政府也有失灵之处3 。即使政府