（农业经济管理专业论文）技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响.pdf

摘要 入世以来，我国农产品山口一直遭遇着国外技术性贸易壁垒的冲击，出口竞争力受到极 大影响。这对于我国农产品走向世界、争取国际市场非常不利，同时也影响到国内农业产业 结构的调整和农民的增收，进而影响到整个经济的发展。如何合理评估技术性贸易壁垒对我 国农产品山口的影响成为研究关注的焦点。本文采用理论联系实际的研究方法，对技术性贸 易壁垒基本理论和我国目前农产品出口格局进行了阐释，深入分析了我国农产品出口遭遇技 术性贸易壁垒的原因，并利用l a r s o n 模型，以我国对日本的茶叶出口为例，结合当今市场上 的生产、消费、进出口数据，对技术性贸易壁垒给我国农产品出口带来的影响在弹性标定基 础上进行了实证研究。模型结果表明，农药最大残留限量标准对我国茶叶出口日本产生消极 影响，在我国茶叶对日出口中扮演“绿色贸易壁垒”的角色。随着日本最大残留限量标准紧 迫性的增强，其产生的最为消极的影响表现为我国茶叶对日出口量下降1 7 个百分点。在上述 定性和定量研究的基础上，作者从政府、行业协会和企业三个角度提出了突破技术性贸易壁 垒的对策建议。 关键词技术性贸易壁垒，农产品出口，农药最大残留限量标准，遵循成本 a b s 靠a c t h n i c a lb a m e ft ot f a d eh 粘g i v e ng r e a ti 翔p 拄c t 锄c 量1 i n c s ea 酾o u l t u r 瓤e x p o s ，n o wh o wt 1 ) e v a l u a t et h ei r n p a c tb e c o m e st h ef o c u so ft h es t i l d yi nt l l ew o n d 1 m ea u t h o rm e st op u t 廿l r yi n t ot l l e 掣鑫c 蠡e e ，d e s 蕊b e 重l l e e 翻黜a 翠如r y 蕊臻e 辩e 彝蘸i e 稿b 8 捌群秘t 删e ，黼d 嚣珏a l y z o 臻es 沁鞋i 罐。f 搬0 e x no fa a i n e a g f i c u l m r 缸p m d u c t sa n dt h et e a s o n st h a tt b et e c h n i c 龃b a m 髓t o 缸a d eb 1 0 c k e dm e e x p o 琏o f 出ea g 壬主e h 】l 搬a l 掣嘲u c t sg e h i n a o n 出eb 鑫蠡扭o f k ，u s ；n g 也eh f 8 暇珏d e ii n 鞠。躺 e c o n o m ya n dt a | d n gt l i ec h i n e s et e ae x p o nt 0j a p 卸a st h ee xa i 】叩l e ，m ea u t 重1 0 rc a 州e so u tm es m d yo n m ei m p a c to ft h et e c h n i c a lb a 捌e rt ot f a d eo nt h ea l i n e s ea g f i c u l l u f a le x p o n ，1 m em s e a 托hr e s u l l ss b o w 也a t 伽es 晒n g e n tf b r e 培n 鼢h n i c a ls t 柏d a r di so n eo f 幽e 曲s t 躲l e st oc b i n e s e 珏g r i c u l t u 蹦e x p o r t s w i 壤 t h ei n c r e a s i n go f 曲【es m c 协e s so fm em a ) 【i “m mp e s n c i d er e s i d u e s1 i i n i t s ( m r l s ) o fj 叩锄，c 0 l p l i a l l c e w 瓣l 穗es 攮n 翻砖h 鑫v e 攮 p o s c d 氆e 盎d 式t i 0 转鲑s 据t o 氆e 缸良辨d h c e 转o fe 量| i 珏最矬鞋dr e d u 哇c 圭l j 酶。瓣 t e a 雠p o r ct 0j a p a n ha c t sa sa “g r e e l lb a m e rc o 圩a d e ”t h em o s tn a g 甜v ei i n p a c ts h o w st l l a tt h e c 羲妇锚e 捃a e x p o 摊耙j 弩姐速昏糕垃 y b a s o 帮e d 鑫啦1 7 t a 曲e 黼d 蹬壕e p 秽毛锄氆e b 基s i so f a b o v ea n a l y s i s ，m e 蛐m o rg i v e ss o m ep r o p e rs u g g c s t i o n s k 吖w u r d ：他c h n i c a lb a m e r t on a d e a g 斑n l c u m le x p o r t1 h d c ，硼地s ，c o m p h a n c ec o “s 玎 图表清单 霞2 1 技术性贸易壁垒麓壤念薅系。一7 一 圈2 2 技术性贸易壁垒静价格控制机制及其踌越，一l o 一 图2 3 技术性贸易壁垒的数量控制机制及其跨越，一l l 一 表2 1 技术性贸易壁垒的作用范围对遵循成本如何分配的影响一1 1 一 表3 11 9 9 6 2 0 。5 年我翻农产品贸易发展馕况一1 5 一 鬻3 1i 9 9 6 2 5 年我瓣农产晶蠢强占憨爨翻的阮重。1 6 一 表3 2 2 0 0 5 年我国出蹦的主要农产品。一1 6 一 表3 32 0 0 4 年、2 0 0 5 举我国农产品出口的主要洲别排名一1 7 表4 12 0 阱年世界茶叶生产、出口、进口、冷蹬口的比较，2 2 一 鹫霹。l1 9 擎孓2 麟年我滏茶靖瑟嚣本熬窭嚣鬃。一2 3 一 圈4 21 9 9 8 2 0 0 4 年我阂茶叶对日本的出口假一2 3 一 图4 31 9 9 8 - 2 0 0 3 年日本茶叶需求、r o w 和我国茶叶出口日本的比较一2 4 。 表4 2 模型( 1 ) 分析缩果一3 1 表4 3 攘型( 2 ) 分辑绦祭。一3 1 表4 4 模型( 3 ) 分橱结聚。一3 2 表4 5 模型( 4 ) 分析缩果一3 2 1 v 附录 附表12 0 0 5 年我国农产晶出口结构 辩表22 泓年我蟹农产菇蠢目缩梅。 附表32 0 0 5 年主要农产品出口圈 附表4 融本食晶中农药藏留限鬣标准( 茶时) v 4 6 孵 4 8 4 9 英文缩略表 英文缩写 w t o t b t s p s f a o f d a u s d a r o w m r l s i s o u n c a c e u 英文全称 w or l dt r a d eo r g a n i z a t i o n t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ys t a n d a r d s f o o da n da g r i c u l t u r a l0 r g a n i z a t i o n f o o da n dd r u ga d m i n i s t r a t i o n u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fa g r i c u l t u r e r e s to ft h ew o r l d m a x i m u mr e s l d u el i m i t e s i n t e r n a t i o n a ls t a n d a f d0 r g a n i z a t i o n u n i t e dn a t i o n s c o d e xa l i m e n t a r i u sc o m m i s s i o n e u f o p e a nu n i o n v i 中文名称 世界贸易组织 技术性贸易壁垒 动植物检验检疫标准 联合国粮农组织 联邦食品与药品管理局 美国农业部 世界其他国家 农药最大残留限量标准 国际标准化组织 联合国 国际食品法典委员会 欧盟 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 时间：加辟g 月j 日 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中l 雪农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签 导师签名： 时间：加以年# 月 时间： 加年6 具；7 日 ，p 1 1 研究背景 第一章绪论 “三农问题”一直是我国经济发展过程中的一个大难题。进入新世纪以来，我国农业不 但要进行农业产业结构的调整以增加农民收入，还要应对入世，争取在国际分下中提高农业 竞争力。然而，入世以来，我国农产品直遭遇着国外技术性贸易壁垒的冲击，出口竞争力 受到极大影响。这对于我国农产品走向世界，争取国际市场非常不利，同时也影响到国内的 农业调整和农民增收，进而影响到整个经济的发展。 入世后我国总体经济形势良好，农产品进出口保持了快速发展的态势，2 0 0 5 年进出口总 值高达5 6 2 9 亿美元。虽然表面上看好于预期，但事实上我国农产品进出口的形势不容乐观。 1 9 9 8 年后，农产品净出口顺差不断减少，到2 0 0 4 年和2 0 0 5 年连续两年都为贸易逆差，分别 为一4 6 4 亿美元和一1 1 4 亿美元。同时，我国农产品出口占总出口的比重也呈逐年下降趋势， 由1 9 9 6 年的9 4 “一路。r 滑，到2 0 0 5 年仅为3 6 2 。根据我国在1 盯d 市场准入谈判中做出的 承诺，在2 0 0 5 年前将农产品的平均关税从1 9 9 9 年的2 2 f 调到1 5 ，结果必然导致进口农产 品的大量涌入。而农产品出口的门槛却并未因为关税的下调而降低，新的贸易壁垒正对我国 主要农产品的出口形成冲击。 国外发达国家技术性贸易壁垒存在技术复杂、隐蔽性强、扩散效应大、影响面广等特点， 而我国目前农产品安全生产质量标准建设落后，农产晶出口企业缺乏标准意识，技术管理水 平低，加之农产品科技含最不高，出口市场过于集中等原因，遭遇技术性贸易壁垒在所难免。 因此，深入分析我国农产品贸易中遭遇技术性贸易壁垒的原因及技术性贸易壁垒对我国农产 品出口的影响，并找到突破技术性贸易壁垒、提高出口农产品国际竞争力的良方，对我国农 产品出口贸易和农产品企业发展具有重要的理论和现实意义，成为我国当前亟待考虑和解决 的问题，也是需要深入研究的问题。 1 2 文献回顾 1 2 1国外技术性贸易壁垒研究现状 2 0 世纪7 0 年代以来，包括罗伯特鲍德温在内的一些西方学者的研究中开始涉及技术 性贸易壁垒。进入2 0 世纪9 0 年代中期后，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视， 西方学者对这一问题的研究随之大量涌现。 1 、在技术性贸易壁垒的定义方面，r 0 n a l d 等( 2 0 0 0 ) 认为，技术性贸易壁垒就是技术性 贸易措施，即标准、技术法规和合格评定程序等。d o n n ar o b e r t s 等( 2 0 0 0 ) 和0 e c d 将其定义 为一系列“社会规则”，这个定义暗示着技术性贸易雄垒具有矫正由于外部因素所导致的市场 失灵的作用。 2 、在技术性贸易壁垒的分类方面，d o n n ar o b e r t s ，t i m o t h ye j 0 s l i n g 和d a v i d 中国农业科学院碗上学位论文 第一章绪论 o r d e n ( 2 0 0 0 ) 等人分别按照政策手段和政策实施目标，把技术性贸易壁垒分为进口禁j r 、技术 规范、信息矫正、风险降低措施与非风险降低措施几类，为技术性贸易壁垒的经济评价提供 了一个理论框架。 3 、在技术性贸易壁垒的性质方面，t h o r n s b u r ys u z 8 n n e ( 1 9 9 8 ) 和v a r i a n ( 1 9 9 2 ) 认为技 术性贸易壁垒具有“双刃性”，既具有矫正外部性“好”的一面，也具有保护国内生产者“坏” 的一面。 4 、在技术性贸易壁垒的形成原因方面，t h o r n s b u r ys u z a n n e ( 1 9 9 8 ) 认为技术性贸易壁垒 的实施是一种基于经济层面原因基础上的政治行为，其最终决定要取决于能够左右政策决策 的个体经济因素、政策制定者的偏好和有效的政治力量。 5 、在技术性贸易壁垒的实证研究方面，t h o n l s b u r ys u z a n n e ( 1 9 9 8 ) 从政治经济学的角度 出发，在美国农业部1 9 9 6 年关于美国面临农产品贸易技术壁垒调查资料的基础上，运用计量 经济学模型，筛选出了影响农产品技术性贸易壁垒实旋的若干经济和政治变量，并逐一做了 解释和探讨。经济合作与发展组织( 0 e c d ) 在1 9 9 9 年的调研中，收集了大量的行业数据，对技 术性贸易壁垒影响贸易成本的程度进行相关分析，结论是：“达到o e c d 成员国不同标准和技 术法规要求的成本，加上测试和认证成本，占到全部生产成本的2 一1 0 ”。t s u n e h i r o0 t s u k i 等( 2 0 0 0 ) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，他们对1 5 个欧盟国家和 9 个非洲国家在1 9 8 9 一1 9 9 8 年间的贸易与法规的数据进行处理，结论是欧盟如果执行新的更 为严格的黄曲霉素标准，在降低健康风险方面，与执行国际标准相比将减少每1 0 亿人中年均 约1 4 个死亡率，非洲对欧盟的谷物、干果和坚果的年出口则减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美元。l a r s o n ( 2 0 0 0 ) 用一种简易的实证方法估计了环境法规对出口的影响。在一个简单的 小型开放经济体系中，l a r s o n 用基本供给和需求曲线原理，分析了效率改进和出口价格的调 整，结论是：“环境政策越严格，由于直接的高投入价格或间接的数量控制，最终会导致生产 成本的增加。”l a r s o n ( 2 0 0 2 ) 用与l a r s o n ( 2 0 0 0 ) 相同的方法进行了个案研究，估计了塞浦路 斯、约旦、摩洛哥、叙利亚、突尼蜥和土耳其等国的环境法规对出口值、遵循成本等的影响。 k e i t he m a s k u s 和世界银行的t s u n e h i r o0 t s u k i 和j o h ns w i l s o n ( 2 0 0 4 ) 以从世界银行 技术性贸易壁垒调查数据库中所得到的隶属于东欧、拉_ r 美洲、中东、南亚和萨哈兰附近非 洲地区的1 6 个发展中国家1 2 个工业行业的1 5 9 家公司的数据为依据，运用先验对数成本函 数，估计技术标准和规则变动对可变要素( 主要指劳动力和资本) 投入成本的影响。结论显 示，为遵循标准，每增加1 的要素投入，会导致可变生产成本发生0 0 6 9 卜，1 3 的增加。最 终得出结论，技术规则和标准可能会成为非关税贸易壁垒的重要组成部分。 总之，进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于技术性贸易壁垒的大量应用，国外对技术性贸易 壁垒的研究取得了较大进展，涌现了许多研究成果，为后人的研究提供了重要的研究基础。 但是，相对于大量丰富的对关税措施的定性和定最研究成果而言，针对技术性贸易壁垒的研 究大多仅针对问题的某一方面，还不够系统与完善，而且在具体的实证研究上也有待进一步 的探索。 中国农业科学院硕+ 学位论文 第一章绪论 发贸易争端。孙敬水( 2 0 0 5 ) 认为，技术性贸易壁垒对进出口的影响既有正面的，也有负面的。 一方面，技术性贸易壁垒可以促使国内企业提高科技水平和环境标准，最终有助丁增强出口 产品的国际竞争力，促进出口贸易的发展；同时也能够起到保护进口国的国内产业和国内市 场的作用。另一方面，名目繁多的技术性贸易壁垒，在很大程度上影响和制约着国际贸易的 增艮速度；由下其合法性和隐蔽性歧视较难界定，技术性贸易壁垒较易被贸易保护主义所利 用，从而给发展中国家带来不利影响。周锦秀等( 2 0 0 5 ) 采用清单法，对2 0 0 4 年我国农产品 受阻t b t 利s p s 的情况进行了分析，结论显示，技术性贸易措施正在成为我国农产品山口遭 遇的非关税壁垒的重要形式，严重制约着我国农产晶的出口。 5 、在突破技术性贸易壁垒的对策建议方面，国内研究可分为宏观和微观两个层次。宏观 上，千文丽等( 2 0 0 3 ) 、潘伟光( 2 0 0 3 ) 、麦文伟( 2 0 0 3 ) 、农业部农产品国际贸易研究室“新 一轮农业谈判研究”( 2 0 0 4 ) 等，从政府的角度提出了应对技术性贸易壁垒的方法。农业部农 产品国际贸易研究室在“新一轮农业谈判研究”( 2 0 0 4 ) 中指出，政府应从国内 x 1 3 研究方法 本文将定性分析与定量分析相结合，采用理论联系实际的研究方法，在对理论加以剖析 的基键 | 上，缝会我国农产晶逡秘实际进行蜜证磅究，蒡在分疑我国农产晶出瓣瑗状、蘧遘技 术性贸易壁垒的原因以及进行相芙实证研究的基础上，从宏观、中观和微观兰个角度提出了 相麻的对策建议。 1 4 论文的框架结构 本文共分六章。第一章为g i 言，指出目前存在的技术性贸易鼙撼问题，然后对以往关于 技术性贸易壁垒的研究做粗略回顾，并指明研究的主要内容以及所遮用的研究方法等。第二 章为技术毪赘荔壁垒游理论分橙，簌理论螽度对技术注蟹赫壁垒静概念、表现形式跌掇其对 农产品国际贸易的影响做了分析，并将其与w t 0 相关规定的关系进行阐述。第三章对我国农 产晶癌蠢遭遘技本性燹磊壁垒瓣瑷凌进行分叛，主要莛在对我国农产晶凄西溪获、窭器囊晶 结构、主要出口市场进行分析的基础上，对我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的情况及其 原因进行了论述。第四章戳我匿对日本姻茶叶出娃戈倒，慰我国农产晶出口遴遇技术燃贸易 壁垒盼情况在弹性标定基础上进行了实证研究。第五章就我国农产晶出口如何突破技术性贸 易壁愈，从政府、行业协会和企业三方面提出了相度的对策建议。第六章是全文的结论部分。 ，5 第二章技术性贸易壁垒理论分析 2 1 技术性贸易壁垒理论概述 2 1 1 技术性贸易壁垒的基本概念 2 1 1 1 技术性贸易壁垒的概念界定 关于技术性贸易壁垒，在w t o 有荧技术性贸易壁垒的协议中并未给出明确的定义，很多 研究者也只是根据需要对其做出了界定。作者在做了大量文献阅读、分析与综合后认为，技 术性贸易壁垒可以定义为商品进口国所制定的强制性和非强制性的法规、标准以及合格评定 程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条令、规定，建立技术标准、认证认可制 度、检疫保护、地区条件，制定某些进口产品实旌检疫审批程序等，对外国进口商品制定苛 刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最 终达到限制进口的目的。技术性贸易壁垒有狭义和广义之分：狭义的技术性贸易壁垒主要是 指w t o t b t 协议规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒还包括动 植物及其产品的检验和检疫措旆( s p s ) 、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。 实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序的形式出现。本文中所涉及的技术性 贸易壁垒围绕1 b t 和s p s 展开，即指厂义上的技术性贸易壁垒。 2 1 1 2 技术性贸易壁垒与技术壁垒 “技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) ”有别于“技术壁垒”。技术性贸易 壁垒是利用技术性细节构筑的贸易壁垒。这类壁垒大量的以技术面目出现，披上合法外衣， 但这只是表面上的技术，是人为的、技巧性的，而不是实质上的、科学意义上的技术。 技术壁垒( t e c h n o l o g i c a lb a r r i e r s ) 则是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府 对产品制定的( 科学技术范畴内的) 技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到 一定技术标准的不能进口( 如汽车排放达不到一定标准，不能进口) ，以阻止低技术产品进口 ( w t o 技术性贸易壁垒协议的技术法规、标准中有此含义) ；或达到某种技术标准的产品 不能出口( 如运算速度达到每秒多少亿次的计算机不准出口) ，以限制高科技产品出口，从而 在技术方面对进出口贸易构成壁垒。技术壁垒是利用科技手段形成的实质性的壁垒，包括差 异技术蹙垒和创新技术壁垒。前者是利用技术上的差异设计出来的，获得的是局部利益；后 者是由于科技方面的创新，使其在某一领域的技术处于明显的领先优势，拥有独立的知识产 权，获得的是垄断竞争优势。这种壁垒是以其聪明智慧，以文明方式，实现市场最大化和利 润最大化，是国际贸易竞争中获取全局优势的战略手段。从这种意义上说，技术壁垒有其合 理成分，对其基本态度不应该是反对，而应是正视和攀登。 总之，技术性贸易壁垒包括技术壁垒和以技术为名的贸易壁垒，其着眼点是以技术为名 的贸易壁垒，是真正要反对的，打破的。技术壁垒只要符合世界贸易组织技术性贸易壁垒 协议的原则和国际标准就是合理的、允许的。 中国农业科学院硕十学位论文 第一章技术性贸易壁垒理论分析 观的技术性贸易壁垒。 2 1 。2 技术性贸易壁垒的表现形式及特征 根据t b t 协议及现实表现，技术性贸易壁垒可以分为以下5 类： ( 1 ) 技术标准、技术法规和合格评定程序。技术标准是指经公认机构批准的、规定非强 制执行的、供通用或重复使用的产晶或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。该 文件还可包括适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。技 术法规指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规：政府 部门颁布的命令、决定、条例；民间机构例如行业协会制定的技术规范、指南、准则、指示； 也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的专r j 术语、符号、包装、标志或标签要 求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。合格评定程序指任何直接或间接用于确定是 否满足技术法规或标准有关要求的程序。合格评定程序特别包括：抽样、检验和检查；评估、 验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相 互承认组成，影响较大的是第三方认证。 ( 2 ) 产品检疫、检验制度与措施。动植物检疫措旆是指为保护人类、动植物的生命或健 康而采取的动物卫生和植物卫生措施。这些措施包括：保护人类的生命免受食品和饮料中添 加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；保护动物的生命免受饲料中添 加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施：保护植物的生命免受外来病虫害传入 危害的措施；防止外来痛虫害传入而造成危害的措施；与上述措施有关的法律、法规、要求、 标准和程序。 ( 3 ) 包装和标签要求。包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所 形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。包装容器结构不合理会对使用者或食用者的安 全与健康造成危害，有的会对环境造成破坏。近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展 绿色包装，制定了许多含有明确环保措施的包装法律和指令。大多数国家的绿色包装措施是 通过国内各种法律政策得到实施的，这些措施的实施在一定程度上有利于减少包装废弃物的 数量和保护本国生态环境，但是有些关于绿色包装的贸易措施，则容易引发贸易摩擦，对国 际贸易产生影响。 ( 4 ) 信息技术壁垒。这里有计量单位要求，也有条形码方面的规定，但t b t 的最新发展 与信息技术的飞速发展有关。e d i 和电子商务将是2 1 世纪国际贸易的主要表现形态，发展中 国家出口因信息技术水平较低、市场不完善和没有相关法律法规及执法差等而受到影响。发 展中国家尤其是不发达国家处于明显劣势：信息不透明，如合格评定程序；信息传递不及时， 如技术标准更改；信息传递受阻。 ( 5 ) 绿色壁垒。绿色壁垒是指那些为了保护环境而赢接或间接采取的限制甚至禁止贸易 的措施，主要包括国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系 和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等分系统。 总之，技术性贸易壁垒作为一种重要的非关税壁垒，从其内容与表现形式可以看出具有 以卜几个基本特征。即：名义上的合理性，形式上的合法性，内容上的广泛性，手段上的隐 8 中国农业科学院硕士学位论文第二章技术性贸易壁垒理论分析 敝性和灵活性，做法上的歧视性，实施中的争议性。因此，技术性贸易壁垒被许多国家用来 当作保护自身利益的“护身符”。 2 2 技术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响 2 2 1 技术性贸易壁垒对农产品进出口的影响 2 2 1 1 技术性贸易壁垒的作用机制 分析技术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响，首先需要弄清楚技术性贸易壁垒的作用 机制。分析发现，技术性贸易壁垒既像关税壁垒那样具有价格控制机制，又像配额那样具有 数量控制机制，也就是说技术性贸易壁垒同时具有价格控制和数量控制的双重作用机制，具 有复合效果。 理解技术性贸易壁垒的复合作用效果，必须从它的形成过程加以考察。在完全自由贸易 情况下，进口国对进口农产品不施加任何限制，这时即不存在价格控制，也不存在数量控制。 假定此时进口国建立了某种技术性贸易壁垒，即制定标准或法规，并根据这些标准和法规对 进口农产品进行合格评定，符合规定的农产品则允许进口，否则禁止进口。由于不符合规定 的农产品无法进口，进口量必然减少，这时的技术性贸易壁垒起到了明显的数量控制作用。 面对进口国的技术性贸易壁垒，农产品出口国为了继续抓住原来的出口机会和市场空间， 必然会想方设法跨越进口国的技术性贸易壁垒。但是，此时出口农产品要进入进口国市场， 就必须按照进口国的技术性要求，改进产品质量，提高技术水平，或者改进产品包装，使之 符合进口国国内的标准、法规或规定。而农产品的改进，往往需要引进先进技术，增加新投 资，这些必然会提高产品成本，进而使得价格提高。此时的技术性贸易壁垒通过提高进口农 产品成本，进而提高进口农产品销售价格来实现其对国内市场的保护，形成典型的价格控制 机制。 当农产品出口国通过技术引进、技术创新成功地跨越了技术性贸易壁垒之后，技术性贸 易壁垒的数量控制机制f 降或不复存在。这时，技术性贸易壁垒则主要表现为价格控制机制。 在进口农产品充分实现规模经济之后，产品成本下降，可能连价格控制机制也不复存在。此 时进口国为了达到继续限制他国农产品进口的目的，可能会采用一些新的技术标准和法规， 从而形成新一轮控制和跨越的循环。 上述分析仅仅是从理论上进行考察。如果从技术性贸易壁垒的实际作用过程出发我们 会发现技术性贸易壁垒的双重控制机制是同时发挥作用的。因为在实际中，技术性贸易壁垒 的实施国往往会借合格评定程序实现进口限制的目的。比如建立相应的检疫检验制度，这样 一方面可以通过收取检验费用、增加进口环节和延长进口时间达到提高成本的效果，即相当 于价格控制机制的作用；另一方面还可以根据需要在一定限度内灵活控制进口数量，增加检 验批次，从而达到调节进口数量的效果，即相当于数最控制机制的作用。可见，从实际作用 考察过程可知，在农产品进口中，技术性贸易壁垒的数量和价格双重控制机制是共同发生作 用的。 技术性贸易壁垒一旦形成，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用。一方面影响 或改变本国农产品市场的竞争态势，进而影响到本国农产品的结构；另一方面通过进口农产 o 品发挥作用，也会对国际农产品贸易产生影响。 2 2 1 2 技术性贸易壁垒的价格控制机制 首先，假设a c ，为农产品出口企业生产某一出口商品的单位平均可变成本，a c f 为单位平 均固定成本，则两者构成产品的单位平均成本，即a c = a c 。+ a c f 。由于生产过程存在规模经济， 因此，a c 、a c ，、a c f 凸向原点并严格递减，即产量越大单位产品的成本越低。假设该农产品 的国际市场价格是p 0 ，则在没有技术性贸易壁垒的情况下，出口企业产量为q o ，出口到国外 市场的单位产品的利润为w ，如图( a ) 所示。 cc p 0 p l p o k i 迂+ n q o o ( a ) q o q 1 ( b ) a c 圈2 2 技术性贸矗t 垒的价格控制机制豆其跨越 资料来涛【：高文书，贸易技术壁垒研究， 2 0 0 3 。 当进口国的标准、技术法规等与该农产品的生产国不一致、或者进口国有意设置技术性 障碍时，农产品出口企业势必要调整生产过程或者付出额外的费用以证明其产品是符合进口 国要求的，这一额外的代价我们记为a c l 。a c l 的存在，使该农产品的单位平均成本曲线上移 至a c 的位置，如图( b ) 所示。这样，在产量仍为q o 的情况下，该农产品在进口国的售价至 少需要从p o 提高到p l ，农产品出口企业才能获得正常利润，否则只有亏损了。而提高售价， 无疑会降低该出口农产品相对于进口国同类农产品的竞争力。这就是技术性贸易壁垒对进口 农产品的价格控制机制。这种情况下，农产品出口企业突破技术性贸易壁垒的有效办法，就 是充分利用规模经济效应，将生产规模推进到q - 以上，以尽可能降低单位平均成本来赢得竞 争优势。 2 2 1 3 技术性贸易壁垒的数量控制机制 通常，进口国会对进口农产品提出各式各样的技术性要求，不管这些要求是否合理，进 口农产品只有符合这些技术性要求才能被批准进入该国市场。而且，这些技术性指标还会经 常变动，对进口农产品产生明显的数量控制机制。其作用机制如下图所示。图中横轴表示该 农产品进口量，q 表示同类农产品进口的批量。纵轴表示进口检验的技术性指标，由下至上 表示检验的技术性要求水平的提高。当技术性要求为x 。的水平时，q l 因低于要求而被拒绝进 口，q z 、q 3 、q t 、q 5 ，则因达到或超过要求而被允许进口。现在如果进口国将进口农产品的技 术性要求提高到x 。的更高的新水平，这时q 1 、q 2 因低于) ( o 的要求而被拒绝进口。这里， 技术性要求明显地对进口农产品产生了数量控制机制。农产品出口企业只有通过增加成本， 提高技术水平，该产品才能达到新的要求，才能出口到目标国市场上去，如f 图( b ) 所示。 一1 0 皇堡农婆墼学院硕士学位论文第二章技术性贸赫壁垒理论分析 从以上分析可以瓣出，技术性贸易壁垒具有价格和数辍蛉双重控毒l 机制。当技术蛙贸易 壁垒一巨形成或发生嶷动时，就会通过数量机制和价格枫制发生作用，进而对农产品国际贸 易产生影响。 技术性要求 x n x o o _ q lq2q 3q 4q 5 ( a ) 进口最 技术性要求 0 q iq2q 3q 4q 5 进吣： 国) 田幺3 技术性爱墨豢垒的数量控制机制飘箕跨越 嚣辞来源：驾文甍嬖茹技术壁垒臻巍，2 0 鹳+ 2 2 2 技术性贸易壁垒对遵循成本1 的影响 由于技术性贸易蹙垒的价格控制机制和数量控制机制一般是司时发挥作用的，也就是说 二者价格效虚的综合作用造成了进口农产鼹价格的提高，撮赢蛉部分共同构成了进墨农产是 的遵循成本( 表2 1 ) 。 在技术性贸易壁垒的价格效庶背后，还隐藏蕊一个更深层的问题，即遵循成本的负担闻 蘧。这一淫糕将税援零注贸易麓垒静作耀范蚕孺定。首先，知莱农产晶密嗣商能够遴过与萁 他地区( 市场) 交易逃避遵循投术法规的成本，那么对于进口国而亩，t b t 可能只是一种潜 在黢、裹 # 实甄豹贸荔壁垒。英次，翅巢接寒牲赛易壁垒寰施国熬数囊蕺受聚蓬熬数蹙 豢 小，那么谈判地位弱的一方将不得不承担遵循成本。最后一种情况，如果技术性贸易蹙垒实 施国和受限嚣的数最都非常大，它 f 】将不褥不共嗣承担遵循成本。袭2 。l 显示了由于搂旋作 用范围不丽而产生的潮种可能的情况。 衰2 t 技术性贸菇t 垒的怍用范嗣埘瀑曩成本如何分配的影响 整辩采滞：臻达蓬，接末性蟹赫壁垒对孛基农产赫量嚣赘器秘礴兖，2 船4 t 1 所谓遵循成本，就是掺进日产黠为满足避日要求掰增翔麴产鼹成本e * l l _ _ 罾曼量曩董_ _ _ _ _ 皇_ _ 量_ _ _ _ 皇_ _ 墨_ _ _ _ 邕墨_ i 皇_ i 釜釜i ii i ；二； 2 3w t 0 有关技术性贸易壁垒的规定 关税与贸易总协定以及乌拉圭回合谈判相关协议是世贸组织管理技术性贸易壁垒的最为 重要的规则，其中管理技术性贸易肇垒的最主要的协议是贸易技术壁垒协议( w t o t b t 协议) 和卫生与植物卫生措旋协议( s p s 协议) 。除此之外，农业协议、服务贸易总协 定、补贴与反补贴措施协议、原产地规则协议等条款和协议也涉及到技术性贸易壁垒 问题。这些协议和条款对规范世贸组织成员方制定和实旋技术性贸易措施，减少技术性贸易 壁垒起着非常重要的作用。 2 3 1 t 盯协议对技术性贸易壁垒的约束与协调 世贸组织贸易技术壁垒协议共1 5 条和3 个附件。在序言部分，开宗明义的阐明了 t b t 协议的宗旨，即“期望这些技术法规和标准，包括对包装、标志和标签的要求，以及证 明符合技术法规和标准的合格评定程序不会给国际贸易造成不必要的障碍。”2 需要指出，t b t 协议并不管辖所有的技术性贸易壁垒，服务贸易中的技术性贸易壁垒由服务贸易总协定 管理，涉及食品安全、动物卫生和植物卫生的措施由卫生与植物卫生措施协议进行规范， 各政府机构拟定的为其本身的生产或消费需求的采购规格也不受t b t 协议的约束。涉及除此 之外的所有工业产品和农业产品的技术性贸易措施则受t b t 协议管辖。 技术性贸易壁垒协议明确指出，各国为保证出口产品质量，或保护人类、动植物的 生命和健康，保护环境，或防止欺诈行为，有权采取技术性贸易措施。也就是说，采取合理 的技术性贸易措施是世贸组织允许和鼓励的。但是，这些技术性贸易措施非常容易演变成为 技术性贸易壁垒，成为变相的贸易保护主义手段。为此，t b t 协议要求各成员方在制定和实 施技术性贸易措施时应遵循若干基本原则：非歧视原则、避免不必要的贸易障碍原则、协调 原则、等效原则、互认原则、透明度原则。这些基本原则可以说是t b t 协议约束技术性贸易 壁垒的关键所在。 2 3 2 s p s 协议对技术性贸易壁垒的约束与协调 卫生与植物卫生措施( s p s ) 是指成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具 体目标而采取的任何措施：第一，保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、 污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害：第二，保护成员方领土内动物的生命免受饲料 中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害：第三，保护成员方领土内植物的生命免 受外来病虫害传入危害；第四，防止外来病虫害传入成员方领土内造成危害。具体包括：所 有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准、工序和生产方法、检测、检验、 出证和审批程序、各种检疫处理、有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定、与食品 安全直接有关的包装和标签要求等。 在对技术性贸易壁垒的约束方面，s p s 协议与t b t 协议基本相同，主要是通过制定成员 国在实施卫生与植物卫生措施时必须遵守的若干基本原则并保证其贯彻实施来减少和消除技 2 贸易技术壁垒协议序言。 1 2 中国农业科学院硕士学位论文 第二章技术性贸易壁垒理论分析 术性贸易壁垒。这些原则包括：非歧视地实施卫生与植物卫生措施；以科学为依据实施卫生 与植物卫生措施；以国际标准为基础制定p 生检疫措施；等效接受出口成员采取的达到进口 成员适当保护水平的卫生检疫措施；根据风险评估确定适当的保护水平。 2 3 3 t 盯协议、s p s 协议的执行状况分析 t b t 协议和s p s 协议自生效以来，在防止利用标准和认证制度作为贸易保护手段、 贸易争端方面发挥了积极作用。表现在：增强了各国技术法规的透明度；使各国的标准化和 认证体系日趋开放和统一；减少了贸易争端和缓解了贸易摩擦，有利于仲裁、诉讼案的解决； 促进了发展中国家产品质量和技术标准水平的提高等。 虽然t b t 协议和s p s 协议在促进贸易、减少贸易壁垒方面起到了不可忽视的积极 作用，但是，在实际执行中也存在很多问题。 技术性贸易壁垒委员会在根据t b t 协议生效后对协议的实施和执行状况( 包括条款 的透明性) 的第三年审议中指出，虽然没有对上述协议的权利和义务进行调整的必要，但该 协议在实施中确实存在一定的困难或问题。如根据t b t 协议第1 5 条第2 款的规定，“每一位 成员方应在本协议对有关成员方生效后立即将现有的或为确保本协议实施和管理而采用的措 施通知委员会”，但实际只有1 3 成员方履行了义务。再者，根据t b t 协议，发展中国家 可以依据自己的经济发展偏离国际标准的现状制定自己的标准，但如何将发展中国家按自己 的标准生产的产品向发达国家销售、出口仍是有待解决的问题。 已有协议的有关条款中存在的一些漏洞，也给技术性贸易壁垒的实施创造了可乘之机。 例如，s p s 协议中，虽然规定各缔约方采取检疫措施，只能以保护人类、动植物生命或健 康为由，且不可对其他缔约方构成贸易歧视，并鼓励各成员方采用国际标准，但只要在科学 上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施。但对于怎样才是“在科学上证明是合理 的”规定过。笼统。又例如，在s p s 协议中，规定各成员方应根据风险评估的结果确定 适当的保护水平，但何为“适当”也没有明确规定。这使得技术性法规在操作中有很大的自 由度，并在一定程度上成为进出口贸易中发达国家控制发展中国家的工具。 由此可见，尽管t b t 协议和s p s 协议在解决贸易争端、消除贸易壁垒方面起到了 一定作用，但就实际运作状况而言，并不理想。现实中相当多的成员国并没有真正实现其各 自做出的承诺，或者遵守有_ 荧规则。技术性贸易壁垒还在相当程度上存在，并成为诱发国家 贸易争端的主要动因之一。 2 3 4 其他相关协定 除此之外，农业协议、服务贸易总协定、补贴与反补贴措施协议和原产地规则 协议等协议也涉及到技术性贸易壁垒问题。 农业协议。该协议主要通过削减各成员方对农业生产的国内扶持措施( 尤其是生产补 贴) 来推进农业贸易的自由化。协议直接涉及到环境保护的是国内扶持部分，提出了“绿色补 贴”的概念。保护生态环境计划及农场主的直接绿色补贴等国内扶持措施，不在协定规定的 削减之列，以降低现代农业对环境的危害。 服务贸易总协定。该协定第1 4 条“一般例外”中允许成员方采取或加强“保护人类 和动植物生命安全或健康所必需的措旋”，只要这类措施“不对情况相同的成员方造成无端的 或不合理的歧视，或不对国际服务贸易构成隐蔽的限制”。并在第6 条和第7 条做了相应的规 定。 原产地规则协议。w t o 承认明确、可预知的原产地规则及其实施能够促进国际贸易的 发展，希望确保原产地规则本身不会对国际贸易造成不必要的障碍，要求以一种公正、透明、 可预知、一致的、无歧视的方式制定和实施。协议有4 部分共9 个条款，还包括2 个附件。 1 4 孛嚣表韭辩学院联：蠹学挺论文棼三章我嚣农产暴窭珏逡逞鼓末性蜜蓦壁垒瓣壤状势辑 第三章我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的现状分析 3 。 农产晶出弱戆贸耍格局 3 。1 。1 蹴瞄现状 我国作为拥有1 2 亿多人口的潜在大市场，早已令世界鼹易伙伴广泛关注。随着我国农业 市场化程度和农业生产水平的不断提高，我国农产品国际贸易规模不断扩大。但戆，我国农 产品贸易在擞弊农产品贸易中辑矗份额仍然缀低，尚未翘越5 ( 根据f a o 数据缆诗) 。 飙表3 。l 霹淡着鑫，涟着我黧农建枣场琵疆囊积农照凳产塞平熬不紧挺惠。我国农产醅 国际贸荔瓶横不断扩大，农产龋赘翁总量规模增长迅速，进出口贸易额呈现逐年增茛的趋势。 在我国加入w t 0 后的三年中，农产晶进出口保持了持续快速发展的态势。2 0 0 3 年由2 0 0 2 年 度的2 7 2 3 亿美元上升到4 0 3 6 0 亿美元；2 0 0 4 年突破5 0 0 亿美元大关，上升剐5 1 4 2 亿美 元；到2 0 0 5 年，农产品进出口继续保持双增长势头，进出口总值高达5 6 2 9 亿焚冠，达到了 我国农产菇避燃霜贸易历史上戆最离记录。 餐是，载 f l 殛数据分接( 表3 1 ) 中瞧霹班看出，l 9 8 年惹，农产品净鑫臻羰差不薮壤 少，到2 0 0 4 年和2 0 0 5 年连续两年都里现贸易逆差，努剐为4 6 + 4 亿美元和一n 4 亿美元。犀 时，我国农产品出口占总出口的比蒙也星逐年下降趋势，由1 9 9 6 年的9 4 4 一路f 滑，到2 0