（企业管理专业论文）中小科技型创业企业成长期的战略与策略选择.pdf

羹庆大学颈士学位论文 中文摘癸 撼要 中小科搜婺嘲照企业成长期怒一个麓风险、高失黢率静河期，成长麓所面襁 的种种问题能资得到有效解决是中小科技型创业企业缝否成功创业的关键。丽创 新又是念业提商竞争力豹有效法则。本文主要针对中小科技裂创业企业成长期面 临的典型翊题及其摆农战略与策略救选择，俸了深入磷究： 首先，论文对中小科技型创业企业的发展现状作了回顾，并特别指明中小科 鼓鍪刽照金盟残长龌嚣漆靛主要滴蘧，数及对冀磅究豹必要往。奁斑基磴上讨谂 了创业企业成长期的内涵，以及成长期的相关理论。 其次，论文对中，j 、科技垄宦l 照企韭成长麓酌闯题作了具体探讨，主要有中小 科技型创业企业成长期的制度缺陷、管理障碍、技术挑战和融资瓶颈等嫂个方藤 的问题，并针对每一个问题的各个影响因素作了详细分析。 再次，论文对中小科技型创业企业成长期的战略传了磺究，包括成长期斡成 长战略类型，确定成长刨新战略的关键要素分析，以及如何对成长期各类创新战 略舱选择作出评判等。具体的评判方法论文采取的是模糊评判法。 第潮，论文对中小科技型创业企业成长期的创新策略做了研究，包括创新策 酶缀合与策略分辑嚣部分蠹凑，势褥出了耀应懿剑瑟策瘘缝舍模垄，戳及翅瑟繁 略选择横型。 最瑟，论文逶遘菜嫠盈企监在成长麓豹翻新策珞选择作为本文思想韵兵体应 用，阐释了本文研究的应用价值，得出中小科技型创业企业成长期创新策略研究 的藿要意义。 关键词：创业，中小料技企业，成长期，策略 a b s t r a c t t h em e d i u ma n ds m a l lh i t e c he n t e r p r i s eh a st h ep e r i o d so f a h i g hr i s k , h i g h m i s sr a t i oa t g r o w t hs t a g e ，a l ls o r t so fp r o b l e mf a c e dc o u l di s i ts o l v ei ti sm e d i u ma n ds m a l lh i - t e c he n t e r p r i s e t h a tc o u l ds u c c e e di nk e yt h a ts t a r ta l lu n d e r m l d n ge f f e c t i v e l yt oh a v et og ot og r o w t hs t a g e a n di ti s a l le f f e c t i v er u l et h a te n t e r p r i s e si m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s st oi n n o v a t e t h i st e x ti st ot y p i c a l p r o b l e ma n dc o r r e s p o n d i n gs t r a t e g ya n dc h o i c eo f t h es t r a t e g yt h a tt h em e d i u ma n ds m a l lh i - t e c h e n t e r p r i s ef a c ea tg r o w t hs t a g em a i n l y , h a v e f u r t h e ri n v e s t i g a t e d ： f i r s to f a l l ，t h et h e s i sh a sr e v i e w e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h ed e v e l o p m e n to f t h em e d i u ma n d s m a l lh i - t e c he n t e r p r i s e ，s p e c i a l i z et h es u b j e c tm a t t e rt h a tt h em e d i u ma n ds m a l lh i - t e c he n t e t p l - i s e f a c e sa tg r o w t hs t a g e ，a n dt h en e c e s s i t yt oi t sr e s e a r c h d i s c u s st h ei n t e n s i o na tg r o w t hs t a g eo f e n t e r p r i s e ，a n dr e l e v a n tt h e o r i e sa tg r o w t hs t a g eo n t h i sb a s i s s e c o n d l y , t h e t h e s i sh a sd o n et h ec o n c r e t ed i s c u s s i o nt ot h eq u e s t i o na tg r o w t hs t a g eo f m e d i u m a n ds m a l lh i - t e c he n t e r p r i s e ，t h e r ea r et h eq u e s t i o n so fs u c hf o u rr e s p e c t sa ss y s t e md e f e c t m a n a g e m e n to b s t a c l e ，t e c h n o l o g i c a lc h a l l e n g ea n df i n a n c i n gb o t t l e n e c ka tg r o w t hs t a g eo fm e d i u m a n ds m a l lh i - t e c he n t e r p r i s e ，e t c m a i n l y , a n dh a sd o n ed e t a i l e da n a l y s i st oe a c hi n f l u e n c ef a c t o ro f e v e r yq u e s t i o n m o r e o v e r , t h et h e s i sh a sb e e ns t u d i e dt ot h es t r a t e g ya tg r o w t hs t a g eo fm e d i u ma n ds m a l l h i t e c he n t e r p r i s e ，i n c l u d i n gt h es t r a t e g i ct y p eo fg r o w t ha tg r o w t hs t a g e ，c o n f i r ma n dg r o wu pt h e k e y e l e m e n ta n a l y s i so fi n n o v a t i o ns t r a t e g y , a n dh o wac h o i c eo fa l lk i n d so fi n n o v a t i o ns t r a t e g yt o g r o w i n gu p i sj u d g e de t c t h ec o n c r e t ej u d g i n gt h em e t h o dt h e s i sa n di sa d o p t e do n ei st oj u d g et h e l a w f u z z i l y f o u r t h t h et h e s i sh a sb e e ns t u d i e dt ot h ei n n o v a t i v es t r a t e g ya tg r o w t hs t a g eo fm e d i u ma n d s m a l lh i t e c he n t e r p r i s e i n c l u d i n gt h ei n n o v a t i v es t r a t e g ym a k eu pa n da n a l y s e st w op a r t so f c o n t e n t sw i t ht h es t r a t e g y , d r a wc o r r e s p o n d i n gi n n o v a t i v es t r a t e g ym a k em o d e l su p ，a n dc h o o s et h e m o d e li ni n n o v a t i v es t r a t e g y f i n a l l y , c h o o s et h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o nt h a tt h i n ka st h i st r a i no ft h o u g h ti nt h ed e v e l o p m e n t s t r a t e g ya tg r o w t hs t a g et h i o n g ho n ep i o n e e r i n ga n t e r p r i s ei nt h e s i s ，t h eu s i n gv a l u eo fe x p l a i n i n g t h i st e x ta n d s t a d y i n g ，d r a wt h ei m p u r t a n tm e a n i n g i nw l 矗e ht h es t r a t e g ys t u d yi ng r o w t hs t a g eo f m e d i u ma n ds m a l lh i - t e c h p i o n e e r i n ge n t e r p r i s e k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r ，m e d i u m a n ds m a l lh i t e c h e n t e r p r i s e ，g r o w t hs t a g e ， s t r a t e g y i l 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 l 。1 研究背景 随着技术创新日趋活跃，新的产监莉企监不断出聪，经济结构随之产生了蘸 大变毯，具钵凌理为：一是麓薮技术产业所占蛉比重题整扩大，逐渐成为国社 会经济w 持续发展的推动器；二是高科技企业的快速成立和发展，成为社会经济 发震的烹要动力之一。这释技拳剖瑟瑟经济结稳豹浚遮交纯必高秘援金效枣场熬 形成和发展提供了巨大的空间。高科技众业将创新技术和成果应用于生产或管理 方面，通过裔黼和服务，成为了薪经济辩代经济增长静亮点。 自2 0 世纪8 0 年代以来，以麓新技术为基础的科技型中小企业的刨业发展一 赢是各豳政府和理论界关注的重点。国外高新投术产渡和区域经济发展的大量实 践涯暖，辩技溅中小企业不仅麓孵化瑟兴产业、激活阪域经游提供了重要基础， 悬各国发展高新技术产业和建立国家创新体系的重要主体，而且还成为推动产业 舞级、携嵩经漭综台毙争力豹基本力量。嚣蔻，美国蠢中小众竖2 1 4 0 多万寡，占 全美企业总数的9 9 ，占就业总人数的6 0 ；新增加的就业机会有2 3 是由中小 企业定适的：中小企渡的产馑占了g d p 瓣4 0 嚼”。雨珏串小企监其有缀强酶剖帮 能力，美国有一半以上的创新发盟是由中小企业实现姻，小企业的发明创造是大 企业的两倍。美国重新夺回在汽车、电子等行业的领先地位，靠的不仅悬大企她 懿支撑，艘予上万家在竞争中顽强拱搏、援塞瓣力熬审，j 、企她方是美国囊凝技术 产业兴起的力蹩所在。至今，美国硅谷的中小众业群主导了熬个世界信息产业的 发震，为美嚣农2 l 毽纪懿信息露代继续镙持鞭先遮彼葵定了蒸确。笼尔- 盖茨良 9 0 0 美元的初始资本创造的“微软神话”更楚小企业依靠科技刨新增值的典范。在国 内，中小高科技企业的规模燕然与美国等发达戳家的绒模不能稆眈，但也莹现不 龄扩大熟趋势。据2 0 0 0 年底般统计炎料显示，全滠中小岗科技企业越过4 。9 2 万家， 从业人员3 3 3 6 万人，全年总收入8 7 3 6 6 亿元，实现净利润6 0 6 6 亿元【i 】。中小商 秘技垒敦已经袋秀霆遴我嚣经济发袋戆一支重要力量，其影穗力正在不甄扩大。 另外，从社会层筒来看，创业活动的展开也有利于自立自强和敢于承担风险 等匐盈麓耱静培养窥柱会象淹鲮形成。警今酶襁会是一个需葵餐选的社会。奁这 个社会中，创新和创业精神应该是稳定和持续的。一个国家域者企业只有拥有了 创业的和创新的精神，才具备了参与竞争，迸一步获得发展渤力和竞争优势的精 乎唾l 源泉。 然丽，中小科技烈企业舆有高技术性、高成长性、高风险性和商回报簿特点， 鞭及荽袋蟊睡熬激爨瓣竞争臻境，镬中小稀技黧金韭熬裂鼗发展存在攫大瓣不硗 羹庆大学硕士学位论文1 绪论 定牲。炎辩表镄，在美国豹中枣科技金敦中，蠢6 8 戆企韭农第一个5 年内型魍， 1 9 可以存活6 1 0 年，只有1 3 的企业寿命超过1 0 年【l 】。在我国，中小科技溅 众、监要甏裕产投不清、技术翻薪税巅和飙殓投资褪割滏未完全建立、藤炎渠道狭 窄、人才难得、家族经营导致的管理低效等问越。我园中小科技型企业的成长存 在更大的不确定性。问题特剐突出的阶段是企娩的成长辩。在这一时期，郢使港 搠有领必鲍核心技术髑善予开拓市场的众业也阿能会忽视内部组织系统中的协调 一致。些企业因为过分专注于适应外部环境的变化，以至于内部组织系统的相 辩协诿麸来没蠢运裂过。在企堑成长熬邋程中，金韭熬组织系绞可匏处予分离熬 状态。而内部的完善管理是企业在成长期保证活力的关键。因此，企业必须利用 崭新的缀织形态、肉部过耧或者受工彳亍为来适斑企监瓣成长。 企业成长期面临的问题很多，管理笈杂程度是呈几何级数递增的，谯往超如 剁业者的想蒙。许多入认为，企业成长期是企娩生命胤期中激难经营的一个阶段， 这一对期中的管理决壤显缛异常熏要 2 】。因此，本论文通过分叛国内外中小科技烈 创业企业成长期所面临的主要问题，研究其发展创新的战略及策略，提出一套适 合中，l 、辩技垄麓韭金泣残长麓兹发展截掰策噻，麓望貔够对我国中，l 、秘技型截渡 企业的发展和管理提供有价值的理论指导。因此本论文对中小科技型创业企业成 长麓的发展战略及策略的礤究具有重要静实黢价值。 1 2 研究现状 1 2 。l 创业理论学澡的爨史凰鞭 2 0 世纪8 0 年代以来，创业成为经济强劲增长的熏要源动力：创业学在西方发 运国家产生荠不断发震，嚣兹己缀成秀一令禳对独立戆譬毽喾分支。对锱壁现象 和创业理论进行研究的学者来自备个领域，如经济学、管理学、金融学、社会学 心理学、教育学、法学、商泣伦瑗学、公共政策学，戳及藏市趣划等。瑗论界对 创业性质、创业计划、创业融资、创业镣理、创业精神和创业家等方面的研究已 经取得了丰硕的成果。从不同角度的看，可以将创业理论分成以下几个学派： “风殓”掌派 在1 7 5 5 年，法国经济学家c a n t i l l o n 就把e n t r e p r e n e u r ( 仓1 业者，企业家) 一词作 麓本语薯| 入经济学。经试为毯鲎者要承掇数固定价格蒺入鬻箍著戳不确定鼢徐椿 将其卖出的风险。创业者的报酬就是卖出价与买入价之差。如果创业者准确地洞 察、把攘了市场机会，剐赚取利润，及之刚承担了风险f 黄群慧，2 0 0 甜。奈特( 1 9 2 1 ) t 4 1 赋予了创业者( 企业家) 不确定性决策者的建色，他认为唷更好管理才能越见力和 统治他人的能力) 的人具有控制权，而其他人在他们的指挥下工作”。对自己的判断 鸯塞售心器在行凄中能“坚持这一判薮”瓣太专嫂子承援风险。在金她中存凌羞一令 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 特殊的创业者( 企业家) 阶层负责指导企业的经济活动，创业者向那些提供生产服务 的人保证一份固定的收入。“自信和敢于冒险的人通过保证多疑和胆小的人有一确 定的收入以换取对实际结果的拥有而承担风险或对后者保险”。b r o c k h a u s ( 1 9 8 0 ) 认为，创业家是一位有愿景、会利用机会、有强烈企图心的人，愿意担负起一项 新事业，组织经营团队，筹措所需资金，并承受全部或大部分风险的人。n e l s o n ( 1 9 8 6 ) 认为，愿意承担风险是能否成为成功创业家的关键，其它条件还包括了 运气、时机、资金和毅力。 “领导”学派 “领导”学派从创业者在企业组织中的领导职能来研究创业活动和创业者的行 为。法国经济学家j e a nb a p t i s t e 认为，创业就是要把生产要素组合起来，把它们带到 一起，创业者就是生产过程的协调者和领导者。他指出，一个成功的创业者必须要有 判断力、毅力和包括商贸在内的有关这个世界的广博的知识以及非凡的管理艺术， 把所有的生产资料组织起来，将其所利用的全部资本、支付的工资价值、租金和利 息以及属于他自己的利润的重新组合都体现在产品的价值中。英国经济学大师马 歇尔赋予创业者( 企业家) 在企业中担任多重领导职能，如管理协调、中间商、创新者 和承担不确定性等。他认为一个真正的创业者必须具备两方面的能力，一方面他必 须对自己经营的事业了如指掌，有预测生产和消费趋势的能力，另一方面他必须有 领导他人、驾驭局势的能力，善于选择自己的助手并信赖他们( r o n s t a d t , 1 9 8 4 ) 。 “创新”学派 熊彼特的创业理论具有最鲜明的特色。熊彼特赋予创业者以“创新者”的形象， 认为创业者的职能就是实现生产要素新的组合( 熊彼特，1 9 3 4 ) 5 1 。创业是实现创新的 过程，而创新是创业的本质和手段。熊彼特把创新比喻成为“革命”，创业者是“通过利 用一种新发明，或者更一般地利用一种未经试验的技术可能性，来生产新商品或者 用新方法来生产老商品；通过开辟原料供应的新来源或开辟产品的新销路；通过改 组工业结构等手段来改良或彻底改革生产模式。”熊彼特强调创业和发明不是一个 概念，创业最终需要创新成果在市场上实现。创业者的职能“主要不在于发明某种东 西或创造供企业利用的条件，而是在于有办法促使人们去完成这些事情”( 熊彼 特，1 9 4 2 ) t “。他进一步认为，经济体系发展的根源在于创业活动。“创业是经济过程 本身的主要推动力”，“这类活动就是能使经济肌体革命化的多次发生的繁荣和由 于新产品和新方法造成干扰平衡的冲击而经常出现的衰退( 指暂时性的失业等现 象) 的主要原因”。 认知”学派 “认知”学派强调从创业者的心理特性，特别是认知特性角度来研究创业，并强调 创业者的认知、想象力等主观因素。c a s s o n ( 19 8 2 ) 认为“创业者是擅长于对稀缺资 重庆大学硕士学位论文1 绪论 源的协调利用做出明智决断的人。”s h a c k l e 认为创业者在做出决策时具有非凡的想 象力。柯斯纳( k i r z n 神的理论试图将经济学与心理学连接起来，他提出了一个描述 创业者心理认知特征的术语敏感( a l e r t n e s s ) 。k i r z n e r ( 1 9 7 3 ) 认为，创业者具有一 般人所不具有的能够敏锐地发现市场获得机会的敏感，也只有具备这种敏感的人才 能被称为创业者。这种敏感使得创业者能够以高于进价的售价销售商品。“他所需 要的就是发现哪里的购买者的买价高，哪里的销售者的售价低，然后以比其售价略 高的价格买进，以比其买价略低的价格卖出”( 黄群慧，2 0 0 0 ) 7 1 。k i r z i l e r 的理论引发了 很多心理学学者对于创业问题的研究，特别是创业者的心理特性的研究。除了认知 特性以外，还有对创业者的人品特征、成就感、动机、冒险倾向等方面的研究。 “社会”学派 “社会”学派不认为创业是个性或个人背景的产物，相反，它强调从外部社会来研 究创业现象和创业问题。有些学者探讨了宏观的社会环境和社会网络对于企业创 业的影响。s a x e n i a n ( 1 9 9 9 ) 认为硅谷有一个以地区网络为基础的工业体系，能促进各 个专业制造商集体地学习和灵活地调整一系列相关的技术。该地区密集的社会网 络和开放的人才市场弘扬了不断试验探索和开拓进取的创业精神。此外，地区的社 会文化氛围也对当地的创业活动有巨大的影响，“硅谷地区的文化鼓励冒险，也接受 失败”，创业精神和创业活动最终“会带动整个硅谷繁荣起来”。另外一些学者从微观 角度研究了创业者个人的社会网络问题。w o o d w a r d ( 1 9 8 8 ) 认为社会网络在帮助创 业者建立和发展企业时扮演了积极的角色，例如个人的社会网络特性可以提高他去 实际开办一家企业的概率。而成功的创业者往往会花费大量的时间去建立个人的 社会网络以帮助新创企业的成长。当创业者能够通过社会网络得到充足而及时的 资源时他就容易取得成功。 “管理”学派 “管理”学派反对从主观主义角度研究创业的方法，反对给创业蒙上一层神秘的 色彩，不认为创业是一种天赋、灵感或智慧的闪念。当代管理大师德鲁克( 1 9 8 5 ) 8 】 认为，“任何敢于面对决策的人，都可能通过学习成为个创业者并具有创业精神。 创业是一种行为，而不是个人性格特征。”创业是一种“可以组织、并且是需要组织 的系统性的工作”，甚至可以成为“日常管理工作的一部分”。“成功的创业者不是去 坐等灵感的降临，而是要实际工作”。德鲁克也十分强调创新在创业中的重要作用， 他认为只有那些能够创造出一些新的、与众不同的事情、并能创造价值的活动才 是创业。而且进一步来说，将创业看成是管理的一个重要理由就是因为许多发明家 虽然是创新者，但恰恰是因为不善于管理才成为不了将创新成果产业化的创业者。 s t e v e n s o n ，r o b e r t s 和g r o e s b e c k ( 1 9 9 4 ) 认为创业是一种管理方法，是“在不拘泥于当 前资源条件限制下的对于机会的捕捉和利用”，可以从6 个方面对这种管理手段进 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 行描述：战略导向，把握机会，获取资源，控制资源，管理结构，报酬政策。 “战略”学派 战略管理是企业管理的一个重要领域，因此，严格来说创业理论的“战略”学派应 属于“管理”学派的一个分支。但是，最近几年来一些战略管理方面的学者广泛采用 战略管理的方法研究创业活动，把创业过程视为初创企业或者现有企业成长过程中 的战略管理过程。这使得“战略”学派十分引人注目。b h i d e ( 1 9 9 4 ) 认为每家企业都 有自己的制度和战略发展经历，并据此提出了以企业战略为线索的研究框架，分为 三个步骤：第一，澄清创业者当前的目标；第二，评估目标实施战略；第三，评估自己实 施战略的能力。h i t t ，i r e l a n d ，c a m p 和s e x t o n ( 2 0 0 1 ) 认为创造企业财富是创业和战 略管理共同的核心问题。创业和战略管理可以在以下6 种手段上进行融合：创新，网 络，国际化，组织学习，高层管理团队及其治理，企业增长。z a h r a 和d e s s ( 2 0 0 1 ) 认为不 应该严格区分创业研究与战略管理，相反，却存在着很多整合战略管理研究和创业 研究的机会。 “机会”学派 最近诞生的“机会”学派强调从“存在有利可图的机会”和“存在有进取心的个 人”这两者相结合的角度去研究创业。s h a n ev e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为不能将“机会” 与“个人”对于创业的影响混淆起来，并指出“不同人所识别的创业机会在质量上是 有变化的”，“不能忽视对于创业机会的测量”。他们进一步提出了创业研究应该以 “机会”为线索展开，包括三类问题：( 1 ) 为什么会存在可以创造商品和服务的机会，在 什么时间存在，是如何存在的；( 2 ) 为什么有的人能够发现和利用这些机会，什么时间 发现和利用，如何发现和利用；( 3 ) 为什么会采用不同的行动模式来利用创业机会，什 么时间采用，如何采用。此外，他们还探讨了利用机会的两种模式，即创建新的企业 ( 或科层) 和把这些机会销售给现存的企业( 或市场) 。s i n g h ( 2 0 0 1 ) 认为以往的创业研 究缺乏清晰的边界和独特的变量。对于创业机会的识别和利用可以是支撑创业这 一独特领域的概念，而且应该成为该领域研究的核心问题。以往创业研究中的经典 问题“谁是创业者”现在可能被替换成“什么是创业机会”。 1 _ 2 2 企业成长期问题的研究现状 首先，关于创业企业的生命周期目前还没有形成统一的认识。对创业企业生 命周期的阶段分类主要有以下几种：起步期、早期成长期、快速成长期、成熟 期、终止或重组期 9 】；成长阶段、成熟阶段和老化阶段【1 0 ：创意期、创业期、 成长期和蜕变( 成熟) 期；种子期、创立期、扩展期、成熟期；新生期、成长期、 成熟期、重建期：创业前阶段( p r e s t a r t u ps t a g e ) 、创业阶段( s t a r t u ps t a g e ) 、 早期成长阶段( e a r l yg r o w t hs t a g e ) 及晚期成长阶段( h o l t ，1 9 9 2 ) 。虽然对创业 企业生命周期的阶段划分及各个阶段的提法不同，但其内容和实质都是一致的， 重庆大学硕士学位论文l 绪论 都基本反映了创业企业生命周期的概貌，而且成长期是创业企业必须经历的一个 发展阶段，也是各种分类方法都包括的一个阶段，只是有的学者将成长期再进行 了细分。 其次，与企业生命周期各个阶段的相对应的发展状况及相应的策略的研究还 不够系统和深入。理论界对整个创业过程和创业企业生命周期管理的综合研究比 较多，提出了许多模型，如g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 、w i l l i a m ( 1 9 9 7 ) 、t i m m o n s ( 1 9 9 9 ) 和c h r i s t i a n ( 2 0 0 0 ) 等学者提出的创业管理或创业流程模型。然而，理论界针对企 业生命周期中某一阶段的研究，尤其是企业成长期的相关研究的成果还不多，对 中小科技创新企业的成长期的研究就更少。目前，关于创业企业成长期，理论界 有一些单项的研究，如成长期中的激励问题研究，成长期的发展战略选择等，但 缺乏对企业成长期创新战略与策略的选择的系统全面的研究。由于创业企业成长 期在其整个生命周期中具有不可逾越的重要地位，因此进一步加强对创业企业成 长期创新战略与策略的选择的全面研究显得十分必要，有重要的理论意义。 1 2 3 研究企业成长期战略与策略的必要性 ( 1 ) 关于战略及与策略的区别 战略的定义 战略的定义是多种多样的，有人认为战略是一种计划，比如，在军事领域， 克劳塞维茨认为“战略是关于战争的计划”。博弈论学者纽曼与摩根斯坦认为：“战 略是一种完全的计划，它规定了在各种情况下选手可选择的行动”。产业组织学派 更多地把战略看成是一种定位，强调选择赢利的行业，并在该行业中取得有利的 位置。 安德鲁斯认为：战略是目标、意图或目的，以及为达到这些目的而制定的主 要方针和计划的一种模式，这种模式界定企业的业务范围与经营类型。安索夫指 出：企业战略是贯穿于企业经营与产品市场范围、增长向量、竞争优势、协同作 用。伊丹敬之则认为：战略决定公司业务活动的框架并对协调活动提供指导，以 使公司能应付不断变化的环境。战略将公司的偏好的环境和它希望成为的组织类 型结合起来。霍弗定义战略为：涉及寻求外在环境的机遇与风险和为利用这些机 遇的组织的能力与资源之间的切实可行的匹配。”戴维( fd a v i d ) 认为战略就是实 现长期目标的方法。它把企业经营战略归纳为地域扩张、多元化经营、收购兼并、 产品开发、市场渗透、收缩、剥离、清算及合资。 战略之所以为人所重视大多数是因为人们认为战略是计划未来，人们只要掌 握一些分析工具及作一些预测就可能预测并赢得未来。哈默尔和普拉哈拉德更进 一步认为人们应该且必须创造未来。 对战略的定义难以达成共识，主要原因有两方面。一是由于战略是多维量的， 重庆大举硕士学位论文1 绪论 另一方嚣战略必缓怒较交夔，嚣产业不弱嚣存在差爨。对予这藏共浚麓鑫鏊方是竣 略关注组织与环境的不可分割的关系。组织阁战略来应付嶷化的环境。由于环境 变化给组织带来新的组合，因此，战略必须怒灵活变化的。 明茨馆格发现，现实中总经理很少花时阀去制定战赂或作翅划，德们总是不 断缝与久谈话，鲶理泣务中酌鞠常淘题。羁获穆格兹观患簸珞是事看惑结静面菲 事前制定的，在战略的形成中强调反思维性( r e t r o s p e c f i v er a t i o n a l i z a t i o n ) 。明茨 伯格认为战略不是个经过仔细恩考的、向前看的、关于未来意图的表述。相反， 战醛弱澎藏是扶公霹魏历史上越过去懿行动绛壅台理黪瓣鼯，菠公霹黪成员将来 能按照过去成功的模式行事。嘲茨伯格称之为应急的战略( e m e r g e n ts t r a t e g y ) ， 说明它是来源于企业过去历史的挖掘。这和我们过去主张的意愿的战略不同，意 愿的战咯或多或少怒对某种意图理性分析的产物。西蒙斯( r s i m o u s ) 避过调研 发琥羧臻确实是一耱应急教警静终震，酸臻怒一耱逮赛系统，瑟不是麓确熊摇述 经理骚何去何从，战略只定义了一个边界，排除了与企业祭旨不相符的行为。 战略与策略( 战术) 的区别 缎曼在1 9 5 1 年建战略一试袋区分经理懿震要事物与毽露事甥。诲多学者分专厅 了战路与政策、措施躺差别。敬策是指解决特定的重复出现的问题的掰导方针。 安索夫把政策看成烂应变决策，把战略看成怒决策的法则。安索夫还认为战略紧 扣企业与环境的关系。钱德勒认为战略决策关系到企业的长期健康，聪策略只涉 及为撬蔫效率或在乎稳条箨下经蘩魏露鬻活葫。 战略是指御敌于何处( w h e r e ) ，而策略遐指如何御敌( h o w ) 。与擎箨类比， 战略魁关于战役的时间、地点和条件的决策，而策略( 战术) 是战役过程中有关 兵力戆分配、行动戆决羡。从这释意义上游战咯定于战役之蘸，策略( 战术) 耀 于战役期闯。战略撮明在哪里与敌入作战，繁珞( 战术) 攒如何去实藏。 因此，对于企业来说，战略熙指企业未来的发展目标，而策略则指实现这些 目标的具体方法。 ( 2 ) 金鲎蔽长麓露稳赘淘题 邸杰尔和路易斯在1 9 8 3 年区分了企业成长过程应该特别关注的八炎因素，其 中四类和组织有关，四类和企业所有者或创业者有关，这拨因素往往导致企业在 成长中遇到睡题。嬲类帮组织有焚鲍霞素是：财务资源，麴现金流和金救借款能 力；人力资源，镶鲡组织内部鹩人数和质量；系统资源，焱义为企业馕惠处理、 计划和控制系统的复杂程度；经营资源，如顾客关系、市场份额、与供应商的关 系、制造和分销过糕、拥有的技术和水平、众业的声誉等。另外四类和创业者有 关豹嚣索是：个人鞠金照秘嚣橡；金堑基本缀蜚笺力，螽麓链髭力霸生产戆力； 管理 也人的能力，怒否愿意下放权力和让别人分担责任和战略规划能力，即前瞻 性思维的能力和调动资源与人员积极性以捕捉市场机会的能力。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 选鸯戆磅究者将企业成长中的越题麴缝为黩个方澎：昙拢一现瓣垒韭娌模； 自以为无所不能的信心膨胀；内部管理的极端混乱；资源的黑洞。昙花一现的企 簸溪臻会镬金擅员工产生不满情绻，著饺魂寿瓣援畿秘系绕资滚露凝产黧不足。 囱以为凭所不能的信心膨胀通常魁因过去的成功造成的，往往会使创业糟固执已 觅，不愿意按照实际情况调整脱离实际酶战略和行为。大量捂募薪人常常会导致 缎织内部管理的极度混乱，这些新人互不了解，也不明白企业寄予他们的期望。 络果企业会发现，尽管园为高速成长使得企业在公众眼里是 常成功的，但是， 锻们急霭现金，各秘资源奇缺，至g 了捉撩见射驰地步。 1 9 8 8 年，另一饭研究者卡占简在对些高技术企业进行实地调查以厝，找出 了这些众韭可怒嚣蝰懿1 8 耪主要麓题，然焘毽遴霉亍了一次大榉本麓卷谖套，寒浮 估这些问题在不同成长阶段的高技术新创企业中的显箸性。卡占简在收集了数据 以后，辎震圭成分分辑法，区分了企韭袋长赣辩六个方嚣静闻题。 组织系统方面的问题：开发管理信息系统和成本控制系统：明确缎织的功 能、责任和政策；开发财务管理系统和内部管璐控制系统。 镪售和市场营销方面的问题：实现销售鼹标；达到剥润和市场份额；占锁 新的地隧市场；提供产品技术支持和客户服务系统。 人员方嚣我竭题：吸萼l 裹豢菝弱人才；实现良好数人力资源管理。 生产方面的问题：产篷满足需求的水平；发展可靠的经销商和供应商网络。 裁珞定锾方瑟黥阉嚣；确立企筵戆市场拣住煮声誉；开发薪产藩窝新技术。 对外关系方面的问题：确保融资渠道畅通和外部资金支持；寻求外部智力 支待衣黧事会成员斡支持。 1 9 9 4 年，道奇等人在研究了6 4 5 个小企业以后，发现以下八个方面的内部阍 题常常陋碍企业的发膳：足够的资本、现金流、生产谈备、艨存控制、人力资源、 镁粤簏力、组织结梅、会计系统。固对，这些被调查众业的管理人员认必，以下 八个外部问题常常困扰着成长中的企业：顾客联系、市场知识经验、营销规划、 公司选蜒、定馀、产燕选撂、竞争巍扩张。过去诲多人议必，l 、金垃或故魏滔纛 主要在于内部不够完潜，假与此观点不同，道奇等人发现创业者倾向于，认为众 监戒长中静闫麓主要逶由簸毽辩终事务不当两零l 起懿。嚣虽镌髓逐谈蔻，薪餐众 业成长过程中遇到的问题有的是和企业所处的特殊发展阶段肖关的，而裔的问题 在企监生命周期的所有阶段都可能出现。 因此，在刳业企业的成长期，需要制定一些对应的发展战略及策赂来解决企 业所面临的主鼹问题。是否能正确的选择创业众业成长期的发展战略和策略，笑 系羞创业金业来寒豹发曩之路甚至是剑戮企业黟生死存亡。爨以， 舞究创业金照 成长期的战略与策略是十分有必要的。 重庆大学硕士学位论文l 绕论 1 1 3 本文的研究方法相思路 ( 1 ) 本文豹爵究方法 本文聚用理论研究和案例分析糯结合的方法，力求实证分析和规范分析的相 辅相成，静态分析与动淼分析的有机结合。本文在综合研究国内外中小科技创业 企业成长期艨面临的主器海题及其发袋态势的基戳上，评价中小科技型创业企业 成长瑟静独特竞争力，掇蠢孛，l 、科技麓锚监企韭程成长麓静截巍战略及菜臻逡撂。 ( 2 ) 本文的研究思路 本文的研究思路见圈1 1 。 中小科技企业成长期发展的战略思考 一一提升奄业特异竞争力 i 巾小科技企业成长期发展的战略构筑 一创新战略 l 中小萃车技企监成长瓣发震海战晦译判 一企娥创新力评判 i 评粼镰莱分掇 i 对成策略选择 l t 絮例分析 图1 1 论文麴研究愚路 f i g u r e l 1t h e f r a m e w o r ko f t l a et h e s i s 9 重庆大学鹾士学位论文2 中拳秘l 童囊翎韭企避成汝麓静蠹涵及稷美避论 2中小科技型参业企韭戒长期的内涵及相关理论 2 1 中小科技型创业企业成长期内涵 2 。l 。1 中小科技型剖业企业 ( 1 ) 中小企韭的定义 中小企业是一个非常复杂的概念。中小企业在不同的国家脊不同的规定，即 使同一国家里，在不同的历史时期、不同的产业部门也有不同的标准。中小企业 逛是一个稳对嚣藏念。_ i 筵去被稼为丈众篷懿，瑗亵可能只是中簿企整。疆饕生产 力发展水平的提高企业舰模的标准在不断变化。 一般说来，中小企业是一个规模的概念。它是揩相对于大众业而言资产规模、 入虽援模与经营援摸都魄较小的经济零位。麸统访学豹受发寒饕，冬鸯对中小金 妲的甄定戡备不相同。 由于逡今为止还没有关于中小企业严格的和法律上的界定，而且从逻辑上说， 任何创业众姚的发展都魁经历从小到大的发展过稷，因而本文中更多的是在语意 上运雳“中，l 、企盈这个谣，恧荠严穗戆经密学宠义。 ( 2 ) 科技企业的定义 有的学者提出，只肖生产高技术产品的企业才是真正的高拽术企业。而搿实 ，一个金娩敬技本求平寒低主要体骥在金业鲮工芑和产晶上，遮藏，只是把生 产高技术产品的企业剐为高技术企照，而把运用商技术生产一般产品的企业躐运 用高技术提供各种服务的企业排除在外，显然是不公平的。一个企业将高投术转 化为现实的生产力，可以通过产品创新与工艺创新两种形式。麓者是为社会提供 蠢技术含鬃鹣产鑫，嚣纛是在金鼗态帮豹生产过糕中采用毫按术。两者帮怒对晕尊 学技术的商度集成，不同的只是使用的着力点而己。 科技众业国际上通用的叫法是高技术企业。高科技企业的形成与发展是瀚技 寒持续发葳瓣必然结果。双裹技术零囊来看，宅是一个裁态、发震鹣过程，瘗予 不同角度葶珏不同阶段的多维认识，产艇了高技术众娩认定的多稀标准。美国对高 技术企业的界定主要是二个指标：r & d 强度在总产出中的比例，r & d 人员占总劳 动力的比羹。法国主要以产品循环论界定。日本对嵩技术企她的界定主要以节 约资源帮链滚、援末密集程度高、援零稻薪速度浚，并在将泉瓣有一定市场羧模 和能对相关产业产生巨大作用为标准。经济合作与发展组织( o e c d ) 将r & d 强度 作为界定高技术企业的主要指标【2 引，不仅考虑直接r & d 经费，同时也考虑间接 r & d 经费，慰r & d 强浚，分嗣选爰r & d 总经费f 嶷接r & d 缀赞粒凌接r & d 经 费之和) 占产值比重、直接r & d 经费占产值比重和凝接r & d 经赞占增加值比重3 1 0 重廉大学硕士学位论文2 中小科技型宅口监企鼗成长期的内涵及捐若理论 个指标，由于其舆有代表性，凶蕊为许多图家所采用。 筱爨我晷莺家稀技或栗办公塞豹定义茅羹我 】对高技术符赢豹议谈，麓技术静 本质特点是其所包含的新兴科学知识的高度密集。科技企业( 高技术企业) 应是指那 些磷籁、开发、生产、镑售鬻技术产品或大蔑骥运用高技术豹企监。它不同予一 般众垃鹣本质姆点楚程魏社会提供产品或势务瓣过程中，涉及到魏纂予耨兴科学 知识的技术含量比较商。我酗黼技术企业不仅包括生产高技术产品的企业，也包 括一些终统产业中聚髑高技术蛉工蕊过程骢金救，困两，簿技术企犍与褰甄技术 企业的概念等同。 ( 3 ) 中小辩搜翎敛企照静器定和定义 目前我国对中小科技企业界定的主要依据有：科学搜术部、财政部关于中小 金效技术镄薪基金的繇芎亍规定( 篱称兢定) ，邂家高蓊铰术产业开发区商新技术 企攮试定条件积办法( 楚嚣疑蘩嚣内办法) ，遨家毫毅技术产业开发送势裹瑟按 术企业认定条件和办法( 简称区外办法) 。 这些觌定帮办法主要是从辩技人员毖豢，r & d 经费纯堂，枣弹鼓产鼹避重以 及经济效益等方露对中小科技企业遴行界定。其认定标准如袋3 1 所示。 寝3 2 中小科技企业认定标准 指标规定 离囊区内办法区外办法 职工人数 3 0 兰3 0 籍 数比例 r & d 人员占职工总数比例三1 0 兰1 0 兰1 0 r & d 经费占憨收入鞋：铡3 3 三霹 l 技术矬牧入离掰技术产品产值兰5 9 7 0 i 的总和占企她当年总收入比例 中，j 、辩技型铡业众妲是以蕊掰技术及产最的研制开发、堂产转倔謦鞋销傣经营 为主体北务的，征处于御业阶段的中小企业。中小科技烈刨北企业富于创新，其 有灵活的高科技产晶开发研制机制鞠经营机制，县有灵活的市场适应能力，是整 个社会的中小企渡中礅具活力和发腠前景的企业，是未来高新技术大企娥大公司 豹蘩芽黪蒸醚。它掰巢有豹猿特熬戮装督耨链力秘活力怒整麓整个教会麓技截薪 发展的踅臻力量。中小科技型创业众业的发展对报动一个国家戚地区的经济增长， 重庆大学硕士学位论文 2中小科技型创业企娥成长期的内涵及相关理论 增强枣绣竞争力，挺裹综合经游蜜力毒羞尊器重要豹影噻。 ( 4 冲小科技型剞业企业的特征 中小科技型创业企业的特征寝现为以下几个方面： 离新技术开发。它表现为经营业务中离新技术及产晶靛研究开发组侩比例 高，疆究开发费麓投入帮辩技久员稳藏毙镄嵩。 高风险。这主要表现在其研制开发阶段投入较高，在高新技术及产品的开 发过程中受社会经济运行、科学技术进步、研究设计思路及技术手段、人员素质、 组绥鬻淫承乎等诸多强素影穗。矮基开发藏凌与否，存褒簇缀大戆不麓定蠖。美 国高技术公司1 0 年的存活率在5 一i 0 1 i 2 间，我国改革歼放以来涌现出的一批民 营科披企业，现在只有2 0 3 0 的企业还在发展着。 离投资。中小科技宦i 业企妲在其创业阶段必须有大爨资金的投入。中，j 、科 按蝥锲监企韭监务懿技术密集将糕必然蒂来资金静密集褥，藤。 高成长。中小科技创业搬业的产品或服务一旦在市场上获得成功，由于技 术诀窍、技术领先、知识产权保护、特许经营蹲因素，企蛾能有明显的市场优势， 产瑟耱疆务兹醛熬壤较裹，金鼓可鞋超拳撬成长。毽金数怒零怒发震，餐曩窭瑗 管理瓶颈，因此在急需资金投入的同时，更溺龌管理的输入 高收益。中小科技创业众舭的高技术特征，使得其旦创业成功，在其高 速成长发展的过程中，经营活动霹鼓取褥比一般中小企戏态褥多的收藏承平。有 关资誊事表疆【3 啦，80 年代美国高技术产监静平均收益率眈整个镄适业高窭2 2 。 2 1 2 中小科技型创业企业的成长期 中小科技型创业企业经过艰游的创业，实现了科研成聚向工业化生产的转化 嚣，黪魏一个鑫主经营、塞受熬亏兹经济实俸，嚣始进入残长羯。鬏撵企篷生翕 周期理论和中小科披创业企业的特点，本文将学步期和青漆期称为中小科技创业 企业的成长期。进入成长期，中小科技创业众业的有形资源已具有一定舰模；企 业人力资源、技术、工艺、品牌、商誉等无形资源急剧增艇，其增加黪逮度远远 大于帮形资源增潮酌速度：金渡豹产品( 服务) 飘抒入市场，受鳓客户的认可，企韭 迅速扩大生产能力。成长期中小科技创业企业的主要工作怒怎样实现企业的正常 运营和高速成长。与一般中小众她相比，中小科技色4 业企渡在其成长发展期有如 下一黧耱薤： ( 1 ) 从活动内容稽，在这阶段，中小科技创业企业除了与般中小企业一样 要解决好企业资源的合