不合格处理

QMG-GDEC03.001-2010a 不合格品控制工作指引电子公司不合格品控制工作指引QMG-GDEC03.001-2010a修订说明编制/修订原因说明：更新发布章节号修订(内容)说明修订人/时间5.15.25.5、5.6明确物料不良的整改及回复期限；1.明确过程质量工程师在不合格物处理流程中的职责；2.增加对已出货客户端不合格品的处理；明确让步使用签核流程。黄俊梅/2010.11.30审核：聂蓓蓓 2010-12-2会签：陈良才、彭秋文、范士平、王治国、邓秀华、章春光、张丽萍、石正攀2010-12-2批准：李雪忠 2010-12-6注：所有文件审批发布必须按照文件与记录控制规定的审批流程组织审批，并在此处写明审批流程。编制部门（品质工程部品质管理）审核（品质管理负责人）会签（品质工程部、制造中心、零部件工程模块、各地产品技术与品质模块）批准（品质与产品管理部总监）1 目的和范围本标准适用于家用空调海外事业部制造中心电子公司，规定了从进货检验、生产装配、试制、试产、成品检验到售后服务全过程发生的不合格物料、半成品和成品的控制流程和要求，防止不合格品的非预期使用、交付或安装。除非特殊说明，本标准中的不合格品包括不合格物料、不合格半成品和不合格成品。2 规范性引用文件QMG-GB.002-2010 不合格品控制程序3 定义3.1 合格品满足要求的产品（包括外购外协物料、自制零部件、生产过程产生的中间产品、成品）。3.2 不合格品未满足要求的产品（包括外购外协物料、自制零部件、生产过程产生的中间产品、成品）。3.3 返修使不合格产品满足预期使用要求而对其所采取的措施。3.4 返工为使不合格产品满足预期要求而对其采取的措施。3.5 让步使用指在物料不合格时，经过规定的审批后，对该物料接收入库并采取z一定的应对手段后投入使用的处理方式，包括挑选使用和回用。3.6 挑选使用将批不合格物料的合格品挑选出来使用，不合格品退货或报废的一种处理方式。3.7 回用在不影响电控及成品主要性能，而又生产急需的情况下，不能挑选使用时，对批不合格物料采取让步使用的许可。3.8 退货责任由供方承担的不合格物料，没有办理回用的，采取退货处理。3.9 报废由自身原因造成的不合格物料，无利用价值，在区分责任后，进行破坏处理。3.10 成品例外放行不合格成品在紧急情况下，经过技术评估并预测市场风险，由相关人员授权批准后出货方式。4 职责4.1产线：不合格品标示、记录、隔离、反馈，对所生产的不合格品进行处理。4.2进料检验、巡检、成品检验：物料/产品品质判定，不合格品信息记录、标示、反馈，开具检验报告，跟踪不合格原因及改善对策的执行，监控不合格品处理及上线状况。4.3过程质量工程师：制程不合格品、制程异常的初步原因分析，客户端不合格品的协调处理，组织相关技术工程师检讨根本原因并制定长期改善措施。4.4器件工程师、电控工艺、现场工艺：不合格品状态确认、评审，提出处理方式，分析不合格原因及改善对策。4.5仓库：供应商不合格来料隔离、退货，产线退仓物料/产品的标示、隔离，客户端退回不合格品的接收、隔离、换货，执行报废。5管理内容5.1进货检验发现不合格物料5.1.1物料判批不合格（1）进货检验员在原材料外协外购件检验报告单记录不合格信息，在物料标签上贴不合格标签（A），并通知元器件工程师确认不良状况。（2） 仓管员根据检验结论，将进货批不合格物料即刻隔离至不合格区，并填写退货报告单，通知采购督促供方前来办理退货手续。（3）如来料异常不影响主要性能，而又生产急需的情况下，不能挑选使用需办理回用的，依5.5“不合格物料让步使用流程”处理。（4）物料判批退，无论是否让步使用，器件工程师必须8小时内通知供应商处理其库存并组织整改，以5C或8D形式回复整改报告。回复期限限定国内供方为5日，国外供方为2周。整改报告由器件工程师上挂PDM，同时发进货检验记录及备案，以追踪整改效果。5.1.2合格批中的不合格物料，进货检验员直接交仓管员退货处理。5.2制程中发现不合格品5.2.1总体处理流程（1）过程质量工程师初步确定原因，通知相应技术工程师现场确认，共同检讨应急改善措施。应急改善措施必须包括对现场、库存及客户端不合格品的处理。（2）器件工程师主导物料不良的分析改善；现场工艺主导制程不良的分析改善；电控工艺主导设计不良的分析改善；过程质量工程师协调客户端不良品的处理，并跟进异常整改进度。（3）相关技术工程师在规定时间内回复异常整改措施/报告，上挂PDM，并发相关检验单位记录及备案，以便追踪异常整改效果。5.2.2制程不合格品处理流程图5.2.3流程说明：5.2.3.1制程中发现认可进货物料产线下线率超标（非关键物料下线率达到3%，关键物料下线率达到1%（1）如需现场处理，由器件工程师提供处理方案，产线依方案执行。（2）如决议由厂商就地返工、退货、报废、封存待处理的，依“清仓管制流程”相关规定执行。（3）元器件工程师通知供应商处理其库存物料，并组织整改，依5.1.1（4）执行。（4）进货检验确认不合格状态后，检讨后续抽样检验方式，依抽样标准转移规则判定无类似不合格，方可结案，否则应通知元器件工程师继续推动供应商改善，直至结案。（5）个别来料不合格由产线隔离至不合格品区，填写厂内退货通知单，经元器件工程师和现场工艺签名确认后退仓处理，严禁产线直接与厂商换料或自行丢弃。5.2.3.2制程原因造成的不合格（1）发现人员标示本体，巡检在外箱标示不合格标签（B），产线组长负责将不合格品隔离至不合格区。（2）返工时由现场工艺编制返工方案，产线依返工方案执行，并依正常流程送检。报废时由现场工艺出具相关报废文件，相关人员会签后，依报废流程执行。（3）如出货紧急，并经技术、品质部门评估及预测市场风险后，可例外放行的，依 5.6“不合格成品例外放行流程”处理。同时，现场工艺分析根本原因，制定长期改善对策。（4）单台不合格由发现人员在本体作标示，隔离至不合格区；维修人员从不合格区取料，维修完毕后撕掉箭头纸，送线上第一个检验工序，并将维修信息记录在产品维修记录；维修人员如确定为元器件失效时，需小心拆下失效元器件，隔离至产线不合格区，由产线一并填写厂内退货通知单，经元器件工程师和现场工艺签名确认后退仓处理，严禁自行丢弃。5.2.3.3如确认为设计原因造成不合格的，由电控工艺提供物料处理方案，并分析不良原因及整改措施。5.2.3.4成品检验发现不合格（1）在本体不合格位置做标示，通知过程质量工程师现场确认，并分析初步原因。（2）成品检验人员在外箱标示不合格标签（B），产线组长负责将不合格品隔离至不合格区；同时，成品检验人员开具成品检验报告单，由相关技术工程师回复发生原因、流出原因及长期改善对策，产线组长确认改善措施并签名后执行。（3）返工时由相关技术工程师编制书面返工方案，简单返工可现场指导。产线依返工方案或现场指导执行；返工完毕后外箱注明“已返工”，依正常流程送检。成品检验人员接到成品检验报告单，确认已回复完整并有相关技术工程师、产线组长签名后执行检验。（4）报废时，由相关技术工程师出具报废文件，相关人员会签后，依报废流程执行。（5）如出货紧急，并经技术、品质部门评估及预测市场风险后，可例外放行的，依 5.6“不合格成品例外放行流程”处理。同时，相关技术工程师需检讨根本原因及长期改善对策，回复成品检验报告。（6）合格批中的单台不合格成品，由成品检验人员用标示本体，通知产线组长隔离并处理。5.3客户端发现不合格品，依客户抱怨处理流程相关规定执行。5.4其他说明5.4.1制造及检验过程中发现异常，有可能造成品质隐患的，发现人员需及时通知过程质量工程师、相关技术工程师对异常情况进行评估，出具相关纠正、预防措施。过程质量工程师主导对已生产的产品品质进行追溯确认及处理，并跟进异常整改进度。5.4.2任何状态不明确、非正常流程渠道获得的产品，视为不合格品，必须依正常流程送相关检验单位正常检验，做相关记录及标示后方可使用。5.4.3工程师确认需报废、封存的不合格品，检验人员必须持续跟进至不合格品被逐一标识或破坏为止。5.5不合格物料让步使用流程 相关说明：（1）物料让步使用包括：回用、挑选使用等；（2）流程节点的责任人需履行好相关责任事项。漏指定签核人员，或随意指定无关人员签核节点且该无关人员未驳回流程的，视为违反流程，依质量责任追溯管理考核双方责任人。让步使用信息需在检验报告中注明，以便追溯，同时检验单位需跟进相关人员落实整改。（3）不合格物料让步使用申请单编号规则： RB（XXX）- 不合格报告编号流水号5.6不合格成品例外放行流程相关说明：（1）流程节点的责任人需履行好相关责任事项。漏指定签核人员，或随意指定无关人员签核节点且该无关人员未驳回流程的，视为违反流程，依质量责任追溯管理考核双方责任人。 让步使用信息需在检验报告中注明，以便追溯，同时检验单位需跟进相关人员落实整改。（2）成品例外放行申请单编号规则：流水