（教育经济与管理专业论文）基于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究.pdf

浙江人学颂l 学位论文捧于矩1 堆结构的人学学利组织结构创新研究 摘要 y5 8 18 2 c 学科是大学学术组织存在的本质特征。大学传统的i 大基本职能人才培 养、科学研究和社会服务，无= i 1 、是以学科为基础单j i - , 来进行划分利组合的。学科 组织结构问题，是大学职能完成的基本问题。 纵观我固大学学科组织结构的发展历史，无论是最初的“校一系一专业”三 级结构，还是后来衍生出的“校一院一系”结构、“校一系一研究所( 室) ”结构、 “校一系系级研究所一研究室”结构等等，都属于直线职能制结构。但随着跨 学科研究的兴起以及交叉科学的发展，传统的“学校一学院一学系”三级管理体 制正在逐渐瓦解，代之以多种多样的若干中间组织层次和基层组织类型；以往单 一一的直线职能制学科组织结构迫切需要调整与创新。本文研究的主题就是构建一 种新的大学学科组织结构，以满足各种学科、跨学科组织共同发展的需要。 本文在借鉴组织结构的相关理论以及美国麻省理工学院、日本名古屋大学、 浙江大学等国内外高校学科组织结构创新的相关经验的基础上，针对直线职能制 学科组织结构的弊端，提出了基于矩阵结构的大学学科组织结构构想。该结构兼 顾学科导向与问题导向，以满足大学学术创新的需要。论文还针对矩阵式学科组 织结构可能出现的种种问题进行了探讨，力图通过改革教师管理格局、运用控制 强度系数进行控制等措施保证该种学科组织结构的可操作性。矩阵式大学学科组 织结构的基本单元为课题组，课题组的形式及规模可大可小，纵向可以发展为学 系、学院，横向可以发展为研究所、研究中心等，并将最终扩展到整个学校；大 学研究院作为矩阵式学科组织结构的管理服务组织，对其进行管理、协调与服务。 最终通过矩阵式学科组织结构的运作使整个大学的学科建设与学术创新显现出 更加灵活高效的状态。 关键词：大学学科组织结构直线职能制组织结构矩阵组织结构 末经誓：舞、导师同意 鲂三登0 浙江人学预j ：学位论文 基于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究 a b s t r a c t d i s c i p l i n ei st h eb a s i cc h a r a c t e ro fu n i v e r s i t y sa c a d e m i co r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ， t h ec o n v e n t i o n a lf u n c t i o no fu n i v e r s i t y ：t e a c h i n g ，r e s e a r c h i n ga n ds e r v i n g ，w h i c ha r e a l lb a s e do nd i s c i p l i n e t h ed i s c i p l i n eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei st h eb a s i cp r o b l e mo f u n i v e r s i t y i naw o r d ，t h eh i s t o r yo fu n i v e r s i t y sd i s c i p l i n eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei sf r o m “u n i v e r s i t y - d e p a r t m e n t - m a j o r t o u n i v e r s i t y - s c h o o l d e p a r t m e n t , u n i v e r s i t y d e p a r t m e n t i n s t i t u t e , u n i v e r s i t y i n s t i t u t e l a b ”，e t c t h e ya r ea l lk i n d so f f u n c t i o n a ls t r u c t u r e b u ta st h e a p p e a r a n c e o f i n t e r d i s c i p l i n a r y r e s e a r c h ，t h e c o n v e n t i o n a l “u n i v e r s i t y s c h o o l d e p a r t m e n t ”s t r u c t u r eh a sb e g u nt oc o l l a p s e i tw i l lb ep l a c e db y k i n d so fs k e l e t o no r g a n i z a t i o n s s ot h ef o r m e rd i s c i p l i n eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r en e e d s t ob ec h a n g e da n di n n o v a t e d i nt h i sp a p e r , w es h o u l dc o n c e i v ean e w o n et os a t i s f y t h en e e d so f d e v e l o p i n gd i s c i p l i n ea n di n t e r d i s c i p l i n a r yo r g a n i z a t i o n s t h e p a p e r m a k e sr e f e r e n c et ot h et h e o r i e s a b o u t o r g a n i z a t i o n s t r u c t u r e i n n o v a t i o na n dt h ee x p e r i e n c e so fs o m en a t i v ea n df o r e i g nu n i v e r s i t i e s ，s u c ha sm i t ， n a g o y au n i v , z h e j i a n gu n i v a i m sa tt h ea b u s e so f t h ef u n c t i o n a ls t r u c t u r e ，b r i n g s f o r w a r dt h em e s h w o r ks t r u c t u r eo fd i s c i p l i n et h a ti s b a s e do nm a t r i xt h e o r i e s i t c o m b i n e s “d i s c i p l i n e o r i e n t e d a n d “p r o b l e m o r i e n t e d t om e e t t h en e e d so f a c a d e m i c i n n o v a t i o n t h ea u t h o ra l s o c o n c e i v e dt h e p o t e n t i a lp r o b l e m s o ft h em e s h w o r k s t r u c t u r eo fd i s c i p l i n e ，g a v es o m ec o u n t e r m e a s u r e s r e s e a r c hg r o u pi st h eb a s i cc e l l o ft h i sm a t r i xs t r u c t u r eo fd i s c i p l i n e ，i t lsf o r ma n ds c a l ec a nb eb i go rs m a l l ，c a n d e v e l o pi n t o ad e p a r t m e n to rs c h o o ll e n g t h w a y s ，o rai n s t i t u t e 、r e s e a r c hc e n t e r a t h w a r t s h i p s ，f i n a l l ym a y b ee x p a n d t ow h o l eu n i v e r s i t y ；a c a d e m ei st h es e r v i c eo f t h e s t r u c t u r e i t st a s ki st om a n a g e 、h a r m o n i z e 、s e r v et h em a t r i xs t r u c t u r e w eb e l i e v e a c a d e m i ci n n o v a t i o na n dd i s c i p l i n ec o n s t r u c t i n gw i l lb em o r ee f f i c i e n ta n df l e x i b l eb y e x e r t i n gt h em a t r i xs t m c t u r eo f d i s c i p l i n e k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y , d i s c i p l i n es t r u c t u r e ，f u n c t i o n a ls t m c t u r e ，m a t r i x s t r u c t u r e 浙江火学硕，i j 学位沦文 皋于矩阵结构的人学学科组织结构创新硼宄 第1 章绪论 本章首先概括了此篇论文的研究背景：现实的需要对我国大学学科组织结构 提出了新的要求；在分析我国大学学科组织结构现状及问题的基础上，阐述了大 学学科组织结构创新研究的必要性，并给出了本论文的研究背景、研究意义以及 研究目的、方法和思路。 1 1 研究背景 本论文研究t 作是在鲜明的时代特色和高等教育改革的实践背景基础上进 行的。首先是国家经济与社会的发展，将大学推向了时代前沿，科教兴国的发展 战略成为我国的基本战略；其次是大学自身发展的客观需要，包括大学学科内在 发展的需要，管理创新的需要、体制调整的需要等等；最后是学科建设与发展导 向的变化，由单纯的学科导向发展为兼顾学科导向与问题导向。现实的需要对我 困大学学科组织结构提出了新的要求，成为大学学科组织结构创新的动因。同时， 我国当前正在进行的大学体制改革，也为大学学科组织结构创新提供了充分的实 践条件。 1 1 1 国家经济与社会发展的需要 建设社会主义市场经济的中心任务和科教兴国的发展战略，要求大学自觉地 把办学理念和实践调整到这个大方向上来。从学科重组和学术再造角度讲，这其 中包括： ( 1 ) 自觉顺应高等教育大众化的发展趋势，宏观上调整好高校的类型结构 和办学格局，充分挖掘潜力、优化资源配置、提高办学效益。不同类型的大学， 要求不同的学科组织结构，即使相同类型的学校也可以有各具特色的学术组织， 提供各具特色的教学、科研和服务；( 2 ) 自觉适应市场经济对人才多样化、多元 化的需求，调整好学科专业的设置，培养适合社会需要和具有竞争力的复合型、 应用型高级人才。另一方面，也要自觉应对高等教育全球化的挑战，参与门益激 烈的困际教育资源竞争和智力资源竞争。这内外两方面的紧迫需要，都对大学学 科组织结构提出了新的要求；( 3 ) 自觉加强大学的科学、数学、工程和技术教育， 加强大学生的人文素质教育、创业和创新教育。拓宽专、口径、打破或跨越学科 边界，多学科交叉渗透、协同工作。合作培养人才和丌展科研，已成为学科发展 的重要内容：( 4 ) 加强素质教育、创业和创新教育，需要跨越学科边界，多学科 浙江人学顺l j 学位论文 毕i i 矩阡结构的大学学科组织结构创新j ! j f 究 协同工作，合作培养人才；( 5 ) 自觉推进大学的科技成果转化为现实生产力，积 极联合产业界组织兴办多种研究丌发中心、研究和设计实验窒、科技创业公司和 基地，以及为进行j 各种项目计划而组建的研究l ：作部门。这些举措将会推动2 1 世纪的大学为丌拓科学技术的新领域、创造新的牛产力和新兴产业作贡献。应当 强调指出，第五项内容是当今世界现代化大学共具的特色，也是世界一流大学的 重要标志。而且应当注意，这类研究开发性质的学术机构几乎都是在大学传统的 学院、学系之外崛起的，这也意味着我幽大学学科组织结构面临着极大的挑战( 孔 寒冰等，2 0 0 1 ) 。 1 1 2 大学自身发展的客观需要 大学自身发展的客观需要主要体现在现代大学职能发展的需要，现代学科内 在发展的需要，现代大学管理创新的需要等几个方面。在国际、国内激烈的竞争 环境下，如果一所大学在学校建设必然涉及到的组织建设、制度建设和发展规划 等问题上墨守成规、故步自封，必将难逃失败的厄运。 发展离不开创新，大学发展的根本在于创新。在经济领域的技术创新、管理 创新、组织创新和制度创新等一系列创新实践的强烈冲击与影响下，发达国家的 大学学科组织纷纷向着信息化、扁平化、灵活化转变，以提高学术管理的效益和 质量，提高学术生产力的素质和水平。更有一些大学为顺应学科综合化发展，推 进科技成果转化而组织、兴办了多种研究开发中心、实验室等，这些学院、学系 以外的学术组织已经突破了刚刚才被我们接受的大学教学、科研、服务三项功能 的概念。同时，我国大学在发展过程中也出现了越来越多的跨学科研究组织、与 企业合办机构、虚拟研究机构等，它们在学术创新中发挥着重要的作用( 见表 1 1 ) 。如何促进这些学术组织发扬光大、如何建立符合学科发展需要的组织结构 成为影响大学发展的重要问题。 表1 1 高校科研机构及其任务统计 支出经费 机构从业人员培养研究生承担谍题 ( 万元) 组成形式 人谍题 机构数占占研究生 占 经费数占占 数教 槛讧5 4 01 07 1 5 0 7 81 6 86 1 5 08 99 1 4 6 0 1 8 45 0 5 1 9 8 专职8 5 01 6 81 5 9 9 l1 7 81 2 4 8 11 8 11 3 2 5 3 l2 6 79 5 1 71 8 4 举 3 1 6 46 2 54 9 9 7 25 5 74 2 9 6 96 2 32 2 2 5 1 84 4 93 1 5 7 96 1o 浙江大学砸l 学位论史 基于矩i 炸结构的人学学科组织结构创新研究 续表 跨系、学科3 6 7 736 3 3 47 15 0 4 27 33 3 8 9 46 84 0 7 5 7 9 校际联合2 60 55 0 40 66 3 80 93 5 6 7o 75 l o10 o ，f = 业台办 7 4 151 4 0 41 61 4 5 92 1l o l 8 42 1 8 1 51 6 与国外企、 2 80 62 7 00 32 t 40 31 4 9 40 32 0 60 4 机构合办 虚拟 90 29 00 14 90 12 8 3o 13 00 1 研究机构 数据来源：国家教育部2 0 0 0 年高校科技统计年报表( 理、工、农、医类) 1 1 3 学科建设与发展导向的变化 传统上，大学的人才培养、科学研究和服务社会都是以学科组织为单位进行 的，学问、知识也是在这些组织里被“加工”或“生产”出来的。学科之间的分 工和界限明确，学科的活动通常也被限定在划定的领域内，相互之间很少对话和 来往。在这种情况下，学科当然也会有所发展，同时也具有自身的规律，即“分 化”，或者说是原有学科范围的深化。倘若深化过程中的次级学科接触到了学科 边界，则出现两种情形：一是不越雷池半步、缩回去继续深化；二是不顾戒律约 束，与邻近学科联姻结成同好。无论哪种情况，原来的学科都是在“内涵”方面 得到丰富和发展，不过学科的总体面貌依旧。我们把这种发展，称为按“学科导 向”( d i s c i p l i n e o r i e n t e d ) 逻辑的学科发展，这是学科发展的传统“套路”。 当前，学科建设与发展又出现了一种新鲜“套路”。即按“问题导向” ( p r o b l e m o r i e n t e d ) 逻辑的学科发展。当人类社会的现实生活在其现有状态和想 望状态之间出现差距，而人们义迫切需要消除这种差距时，就会形成一个真实的 “问题”( p r o b l e m ) ，同时产生一个“解决问题”( p r o b l e m - s o l v i n g ) 的需要。遗 憾的是，人类的经验是有限的，由这些经验获得的知识也是有限的。为了解决某 个真实问题，现有的知识哪怕是组织得很好的学科科学知识和理论，也未必够用。 而人们义等不及新的理论产生来指导实践，只好调用直接的经验和现有的多种学 科知识，在遇错即纠的试探性解决问题的实践中一步步求得问题的解决。一旦问 题解决了，新的经验、知识、理论和新的学科也就产生了。也有人把学科的这种 形成舰律概括为“综合”，于是出现了“跨学科”、“交叉学科”等名词。 因此，为促进大学的学术创新与发展，在学科建设与发展中要兼顾学科导向 与问题导向。只有承认学科发展的两种“套路”，我们才能理解世界一流大学在 传统的学院学系之外还有那么多的以问题为中心的跨学科研究机构存在的原因， 浙江大学顺l 二学位论文 基于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究 才能真正促进大学学科建设与学术的兴旺发达。 1 2 问题的提出 1 2 1 学科组织结构的概念及其重要性 ( 一) 学科组织结构的概念 学科是高等教育系统区别于其他系统的特有的基本结构。学科概念从其形态 上可以区分为知识形态的学科和组织形态的学科。所谓知识形态的学科存在是 “形而上”的。按照辞海的解释，学科有两方面的含义：从传递知识、教育 教学的角度看，学科的涵义指的是“教学的科目”，即教与学的科目；从生产知 识、学问研究的角度看，学科的涵义则是指“学问的分支”、科学的分支或知识 的分门别类。所谓组织形态的学科存在是“形而下”的，它是一个由学者、知识 信息以及学术物质资料所组成的实体化了的组织体系。从这个角度看，学科还有 一层涵义，就是指“学界的组织”或“学术的组织”，即从事教学和研究的机构 ( 王沛民，2 0 0 1 ) 。 按照把学科定义为典型组织的角度理解，学科组织具体可以定义为：学科组 织是一个资源共同体；是科学范式在大学的具体体现；是由战略、结构、文化、 人员、流程和物质技术基础构成的一种特定的模式；是大学履行知识创造、人才 培养和社会服务职能的基本组织单元和工作载体。从本质上来说，无论学科组织 形式如何，其实质都是为了实现学科的良性发展以及大学学术水平的提升而采用 的一种手段或工具。而维持这些学科组织存在的一定形式的结构，即学科组织内 部各个有机组成要素相互作用的联系方式或形式则是本论文讨论的重点学 科组织结构。它是大学学科组织之间相对稳定关系的一种模式。学科组织结构的 适当与否，将直接决定大学的学术水平与地位。 ( 二) 学科组织结构的重要性 学科组织结构是学科组织运行的依托，学科建设与发展的各项活动都是在学 科组织中进行的。学科组织结构通过制度和程序，规范了学科梯队的形成和分工， 资源的分布和使用原则，以及学科组织权力的分配与出调。它根据学校具体情况 的不同，往往有较大的差别。但关键一点，学科组织结构要有利于各种权力曲、调 分配，分工科学合理，运作有序高效。 因此，设计合理适当的学科组织结构对大学的发展十分重要。好的学科组织 结构可以产生以下效果： 山于每一位教职员工在某一个领域内从事一组有限的专门化工作，有助 于丌发其专业技能，从而增进教学及科研工作的效率。 浙汀人学颂i 学位论史 罐j i 矩阵结构的人学学科组织结构创新研究 明确了每个人要完成的任务和所应承担的职责，有助于更快更好的完成 教学及科研任务，避免了因为权责不明，任务而前人人逃避、责任面前相互推诿 的现象。 由于学科组织结构规定了组织内部正规的信息联系线及各个学科组织 之白j 的权责关系，每个成员都知道由谁负责和应该向谁汇报工作，从而保证了 信息的上传下达及组织成员相互之间的协调配合。 学科组织结构的建立有助于成员问建立稳定的工作关系，从而有助丁学 术组织的稳定；由于每一个人都归属于特定的工作部门，有利于培养人员对组织 的忠诚，增强团队的凝聚力及协作力。 好的学科组织结构有助于大学的学术创新。通过对各种不同性质的学术 组织之问的协调与组合，可以更好地统筹学校资源，提高教学及科研人员的积极 性，增强学术组织的活力，使科研成果的产出更加丰富。 1 2 2 我国大学学科组织结构的历史与现状 我国大学学科组织的传统结构呈校一系一专业三级结构，这是5 0 年代仿照 前苏联高校模式的结果。经过半个世纪的发展，目前存在于我国大学的学科结构， 除了这种传统结构外，大体上还有以下四种类型： 表1 2 现存高校学科组织结构类型 类型特点描述 我国目前大多数大学采取的一种学科组织结构，也是较为基本的一种 校院一系组织结构。与传统结构相比，只是专业或学系在级别上的提升以及规模上 型 的扩张，而实质并没有什么变化，仍然是典型的教学的基本组织，在职能 上以承担教学为主。 与以往最基本的区别就在于研究所( 室) 的出现，它可以以独屯的身 份开展科研和社会活动，使得人学的科研职能在组织上有了支撑和保障。 校系研 系作为中间管理层，其主要职能仍然是以教学为主，行使与教学有芙的诸 究所( 室) 型 项行政职能。这种学科组织结构从本质上来说是科研依附于教学的一种组 织形式。 浙江人学硕、l 学位论文 基十甜阵结构的大学学科组织结构创新 i ：【究 续表 这种类型在规模较人的人学较为常见。当然，它也可以是在学院层次 校一院系 并列设有学校直属的学院级研究所或研究院，又如在学系层次并设域单设 一专业教研 系级研究所或研究室等，这些组织形式称谓虽有所不同，但其主要职能都 室型 是进行某。个学科领域的科学研究或教工作。 校一院，系，研 该类型是一种学院、学系、研究所( 室) 、教研室等机构并存，以及多 究所一研究 种组合的混合结构。它保持了大学常见的三个层次，同时注意了教学与科 室专业教研 研职能的侧重、研究生教学和本科生教学的侧重。 室型 以上所列的四种学科组织结构虽不能涵盖我国所有大学，但足以看出：无论 是传统的校一系一专业三级结构，还是后来衍生出来的校一院一系型、校一系一 研究所( 室) 型、校一系系级研究所一研究室型、校一院一系一专业教研室型、 校一院系研究所一研究室专业教研室型结构，都属于直线职能制学科组织结 构。即都实行以专业划分为基础的金字塔型的层级管理体制( 如图1 1 ) 。在这种 学科组织结构中，专业作为学科组织结构中最基本的单位处于整个金字塔的最底 层，一个或多个专业则组成了一个系，成为学校行政体系中最基本的单位，而与 系同时出现的还可以有系级研究所等。这些教学科研的基本单位组成了学校的中 间管理机构学院，学院是介于学校与系之间的机构，与之并列的科研机构可 能还会有院级研究所、研究院等等。 困 图1 1 会字塔犁学科组织结构示意幽 从我国教育部直属高校学院以下的中间层次学术结构的统计情况来看，教育 基于矩阵结构的人学学科l ! l 【织结构创新副f 究 部直属7 1 所学校的院系结构组成可以分为心种类型。i 型：学校下属学院和学 系并存，这种类型的院校艿4 3 所，占部属高校的6 0 5 6 ，如清华大学、北京大 学等；1 1 擅：学校下属仅有学院，这类院校有2 3 所，占部属高校的3 2 2 ，如 南京大学、浙江大学；i 型学校下属为学部，学部下属为学院。这类高校仅武汉 大学一所；型：学校下属仅有学系，有巾央财经大学、中央音乐学院、中央美 术学院、中央戏剧学院等4 所院校。 图1 2 教育部直属高校院系结构分类统计图 1 2 3 现存大学学科组织结构中存在的问题 校一院( 系) 一教研室单一化的纵向学科组织结构一度在学科建设中起到了 非常重要的作用。直线职能制结构指挥权集中、决策迅速、分工细密、职责分明 的优点在这种学科组织结构中发挥的淋漓尽致：它不仅有利于集中统一领导，方 便各种政策、方针的上传下达，提高大学的办学效率；同时有助于大学教学职能 的发挥，为社会培养了一批业务能力较强的专业人才。但直线职能制结构比较适 合丁任务种类较少、工作不太复杂、环境相对稳定的单位。如果仟务种类增加， 环境变动频繁，这种结构的复杂度就会急剧上升，导致部门增多，协调困难、适 戍性降低( 孙平，1 9 9 6 ) 。特别是在高等教育综合化的背景下，知识工作者从事 的t 作由职能性工作向项目工作转变，如果继续采用直线职能制学科组织结构， 则可能出现以下问题： 容易导致体制上的僵化。校一院( 系) 一教研室单一化的纵向管理模式 固然具有传递命令方便快捷的特点，但有高层决策堆积的倾向；另外而列市场的 变化，这种结构反应比较迟钝，不能根据市场需求及时改变或调整学科专q k 结构， 信息传递速度较慢。 7 基于华阵结构的大学学科组织结构创新研究 不利于新兴专业阱及交义学科的产生及发展。正如美国佐治亚理工大学 a l p o r t e r 所指出的：“在人学中只要按学科分科是最基本的组织原则，那么跨学 科研究就永远是一个问题”。随着科学的发展，学科发展呈现了综合化趋势， 很多问题需要不同专业、不同学科的人合作才能解决。而以往的学科组织结构相 对比较独立，不同学科领域的人界限分明，学科之间不注重交流和合作，缺乏交 叉学科发展的组织环境，这些都对新兴学科和交叉学科的产生及发展造成了阻 碍。 不利于培养高素质的人才。以往那种单一的学科组织结构培养出来的 学生往往只具备一定的专业知识，其他领域的知识和技能则相对比较薄弱。而当 今社会需要的是一专多能的人才，大学作为人才培养的基地，要输出社会需要的 人才，就必须加强跨学科教育，如开设跨学科课程、跨学科组织科研等，这些都 需要适当的学科组织结构作为支撑，以往的学科组织结构显然不能满足这一点。 导致浪费。各个学院、院系行政界定分明、壁垒森严，不仅阻碍了不同 领域学者学术上的交流，减缓了知识的发展速度；而且相互之间资源不能共享， 也导致了学校人力、物力、财力上的浪费。这从我国大学近几年来的科研成果投 入产出比可见一斑。 如图1 3 ( 横坐标为年份，纵坐标表示该年完成一项课题所投入的经费数) ， 教育部直属高校自然科学类与人文社科类人均课题的投入产出比均呈上升趋势。 自然科学类人均完成一项课题所花费的经费从1 9 9 7 年的8 0 4 7 ( 千元) 上升到 2 0 0 1 年的1 4 3 8 9 ( 千元) 。同期完成一项人文科学类课题所需的经费也由9 4 5 ( 千 元) e 升到2 1 8 2 ( 千元) 。特别是1 9 9 9 年以来这种趋势更加明显，涨幅提高。 即便完全考虑价格因素，资源利用效益也是明显降低，资源浪费现象严重，这从 一个侧面也反映了我国大学学科组织结构的不完善。 幽1 3 教育部直属高校自然科学类与人文社科类人均课题投入产出状况 浙汀人学彻 学位论文 基于矩阵结构的人学学科组织结构创新研究 1 2 4 小结 就上文所作的分析来看，对大学而言，无论是国家以及社会发展的宏观背景， 还是大学甚至学科建设的微观背景，都发生了深刻的变革。在大学内部也出现了 系列的变化，最显著的变化即在传统的学院、学系之外崛起了一系列的研究中 心、实验室、项目组等这类研究) f 发性质的学术组织，特别是跨学科组织在大 学的学科建设与学术创新中正占据着越来越重要的地位，发挥着越来越突出的作 用；跨学科组织已经占据了我国大学学科组织结构中相当数量的席位。在这种情 况下，我国大学以往单一的“校一院系”直线职能制学科组织结构面临着极大 的挑战，存在着很多的弊端，容易导致学校体制僵化，学科发展停滞、资源浪费 等众多的问题。 现实的需要对我国大学学科组织结构提出了新的要求。如何将这些新崛起的 跨学科学术组织与传统的学院、学系合理组合? 应该构建一种怎样的大学学科组 织结构成为本论文讨论的重点，这也就产生了本文的论题基于矩阵结构的大 学学科组织结构创新研究。 1 3 研究目的、研究方法和思路 1 3 1 研究目的 本论文的研究目的是：针对目前我国大学学科组织结构中存在的问题，在借 鉴组织结构理论与国内外著名大学在学科组织结构创新方面经验的基础上，提出 构建基于矩阵结构的大学学科组织结构构想。该结构兼顾学科导向与问题导向： 纵向为学科导向，符合学科发展规律；横向为问题导向，按问题( 项目) 实行管 理，以解决实际问题( 经济、社会、科技、教育问题) 为目的。矩阵式学科组织 结构以课题组作为基本单元，研究院作为管理服务组织。论文希望通过新型学科 组织结构的构建，优化大学学科组织的运作效率与效益，进而促进大学的学术创 新和知识创新，提高大学的学术水平。 1 3 2 研究方法 本论文采用的研究方法主要有： 归纳研究运用归纳法总结出我国大学学科组织结构的现状与问题，并针 对其弊端，提出基于矩阵结构的大学学科组织结构创新构想。 案例研究以美国麻省职工学院、日本名古屋大学、浙江大学作为研究对 9 浙江人学顶i 学位论文 基于矩阶结构的人学学科组织结构创新 i ：| f 究 象，分析与总结三所大学在学科组织结构创新方面的成功经验。 调查与统计研究以浙江大学建筑工程学院、信息科学与工程学院、机械 与能源工程学院等部分学科的学科带头人作为调查对象，调查并统计他们对于现 存大学学科组织，特别是跨学科学术组织的看法。 1 3 3 创新点 本论文研究的创新点在于：一是理论的创新运用，即将组织结构理论运用于 大学学科问题。在分析我国大学学科组织结构现状的基础上，针对其弊端，提出 幕于矩阵结构的大学学科组织结构构想，使各种学科及跨学科组织能够更好的结 合与协调，促进学科有序发展；二是理论的实际应用，即在构建大学学科组织结 构创新模型的基础上，以课题组作为矩阵式学科组织结构的基本运作单元，研究 院作为矩阵式学科组织结构的管理服务组织，对矩阵式大学学科组织结构在大学 中的具体运作机制进行了探讨，使本论文的研究具有一定的操作性与实用价值。 1 3 4 主要内容和思路 本论文拟分五章：第一章绪论，主要介绍论文的研究背景、选题缘由、研究 目的、研究方法与思路等；第二章是本文的理论基础部分，即对有关大学学科组 织结构发展j j | j 史的研究、组织结构及组织结构设计理论、直线职能制结构与矩阵 制组织结构作简要的文献综述；第三章以美国麻省理工学院、日本名古屋大学和 国内的浙江大学为例，总结三所学校在学科组织结构创新方面的成功经验，并以 此作为文章的案例基础；第四章提出基于矩阵结构的大学学科组织结构构想，并 以课题组作为矩阵式学科组织结构的基本单元，大学研究院作为矩阵式学科组织 结构的管理服务组织，对其组织管理及运作等进行探讨；第五章对论文进行小结， 并指明大学学科组织结构创新中有待深入研究的问题。 本论文研究工作具有一定的内在逻辑性，基本上形成了一个有机的统一体。 论文内容的整体框架如图： 浙江人学项1 学位论文 基于矩阵结构的火学学科维织结构创新列f 究 图1 ，4 论文逻辑结构图 浙江人学颂lj 学位论文旗于知阵结构的大学学科组织结构创新研究 第2 章理论与历史综述 本章主要对论文所涉及的相关理论与问题进行简要的回顾与综述。鉴于当 前国内外有关大学学科组织结g j g , j 新的理论研究与实践都比较少，本章将从组织 结构理论、组织结构设计研究以及文巾主要探讨的两种组织结构：直线职能制结 构与矩阵结构的研究入手，以为下一步的深入研究奠定基础。 2 1 大学学科组织结构发展历史研究 2 1 1 基于学科分化的传统大学学科组织结构 通过对欧美大学传统学科组织结构的研究，我们不难发现，无论是英美模式： 大学一学院一学系( 见图2 1 ) ，还是德国模式：大学一学部一研究所( 讲座制) ( 见图2 _ 2 ) ，都是建立在学科分化基础上的。 图2 1 英关模式学科组织结构 蚓2 2 德国模式学科组织结构 ( 一) 英美大学传统学科组织结构的发展历史 ( 1 ) 英国大学院系结构的形成 英固的大学创建于公元1 2 世纪。牛津大学和剑桥大学一直被认为是英困传 统大学的典型代表，它们最初都是仿照巴黎大学的模式建立起来的。中世纪人学 开始是单科大学，到了1 3 世纪，英国传统大学的学术组织以文、法、神、医四 科为基础，形成四大学系( f a c u l t y ) ，即文科系、法学系、神学系和医学系。学 院组织形式业已存在，但它是“一个接受捐赠的冈而是自立的和自我控制的单位， 教师和学生一起生活和学习”，“它般不为本科生提供住宿，也不进行教学”( 徐 浙江人学顾_ _ l 学位论文 基于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究 辉、郑继伟，1 9 9 3 ) 。它实质是学者和研究生的学术团体，并1 i 完全是本文意义 上的学术组织。到中世纪后期，大学学院的作用发生了变化，丌始招收本科生， 成为教学的实体，学院逐渐取代大学成为教学的基地。从1 6 世纪6 0 年代起，“大 学开始进入从属于它的组成部分学院的发展阶段”。教学是学院的职责，授 予学位是大学的权利。学院的使命与欧洲大陆普通教育的文学部或哲学部的使命 类似。同时，许多教授个人丌设了涉及众多学科的公共讲座，学科的专门化趋势 r | 益明显。1 9 世纪初，伦敦大学城市学院的创设，标志着英国新大学运动的兴 起。在苏格兰大学和德国大学的影响下，发展起了以系为基础的学术组织结构， 一个系即一个学科。最初，“一门学科的权力通常是授予一名讲座教授：当比较 正式的组织成型后，讲座教授一般都任系主任”( 王承绪，1 9 8 9 ) 。至此，英国大 学的院系学术组织结构基本成型，即大学一学院( c o l l e g e ) 一学系 ( f a c u l t y d e p a r t m e n t ) 。这种院系组织结构明显是学科和专业分化的结果，这 一点尤其体现在学系层次上，每一学系代表一门学科，由各科教授组成；而新学 科的增加就意味着学系乃至学院的增加。 ( 2 ) 美国大学院系组织结构的形成 美国的高等教育是在英属殖民地上建立和发展起来的，因此，美国大学的形 式比较独特。其最初是单一的独立开办的学院，而不是大学，这种学院的形式来 源于英格兰；与英国学院不同的是，美国学院从一开始就是独立授予学位的学院， 他们是由各种各样的宗教团体举办的。1 8 7 6 年，美国建立起第一所大学约 翰霍普金斯大学，其它院校则在1 9 世纪中期逐渐由学院发展为大学。美国大学 的发展深受德国大学研究风气的影响，由自主性大学逐步发展为研究性大学。但 是在学科组织形式上，美国并没有照搬德国大学的学部和研究所( 讲座制) 模式， 而是开创性的建立了崭新的研究生院和专业学院模式。“通过在本科生学院的基 础卜建立研究生院和专业学院的作法，把德国的专门研究和高级训练模式同英美 古老的自由教育模式结合起来了”( 王承绪，1 9 8 9 ) 。 与此同时，美国的火学发展了以系为基础的学术体制，即把有关学科归入一 个系来管理，作为最基层的教学和科研单位。从1 8 2 5 年系在哈佛学院出现，到 1 8 9 0 年，美嘲规模较大的大学都设了系，其中一些较大的系升格为学院；到2 0 世纪初，所有的大学均设立了系或学院的建制。当时学系纷繁，所涉及的学科， 从a ( 指天文学a s t r o n o m y ) 到z ( 指动物学z o o l o g y ) ，无所一i 有( 贺国庆，1 9 9 3 ) 。 至此，美国大学的三级学科组织结构基本形成：最高一级是大学；中间一级是学 院，包括文理学院和专业学院( 如医学院、法学院、商学院等) ：最低一级是学 系，“是一个围绕某一学科的共司利益而组织起来的相对统一的机构”( 王承绪， 1 9 8 9 ) 。 浙江大学倾 学位论文 基于矩阵结构的大学学科尘| 【织结构创新研究 由此可见，美幽大学的学科组织结构也是建立在学科分化基础上的，是适应 专业化需要的学术单位。 ( ：) 德国大学传统学科组织结构的发展历史 ( 1 ) 中世纪的德国大学( 1 4 世纪下半叶至1 6 世纪后期) 德国的大学是在十四世纪后半叶出现的，最早的是布拉格大学( 13 4 8 ) 和维 也纳人学( 1 3 6 5 ) 。就组织而言，早期的德国大学是教会和君主授予特权的师t e 独立团体。当时大学享有三项主要特权，第一项就是教学权和学位的考试权。为 了便于掌握教学和考试，大学实行学部( f a k u l t a t ) 制，即分成神学、法学和医 学等三个专业学部，和一个实行普通教育的低级学部文学部。各学部分别选 举“部长”主持部务，部务主要是安排课程和分派教学任务，主持辩论会，办理 考试和授予学位等。 ( 2 ) 宗教改革时期的德国大学( 1 6 世纪后期至1 8 世纪末) 在十六、十七世纪，德国天主教和新教控制地区都建立了大量的大学，但大 学的组织形式基本没有变化。过去大学所有的四个学部依然如故，四部之间的关 系也没有改变。十七世纪末，德国大学为了恢复其在学术上和科学上的地位，进 行了重大改革，发展了以哈勒大学( 1 6 9 4 ) 和格廷根大学( 1 7 3 7 ) 为代表的具有 现代意义的大学。它们采纳了现代哲学和现代科学，并以思想自由和教学自由为 基本原则，研究自由和教学自由成为政府认可的大学基本法权。 ( 3 ) 洪堡改革以后的德国大学( 1 9 世纪初期至2 0 世纪六十年代) 1 8 1 0 年，柏林大学的创建揭开了德国大学教育史上新的一页。从开创之时 起，德国就准备把它发展为德国科学和学术的中心。科学研究成为德国大学的首 要使命，科研与教学统一的思想开始与日益依赖专业化和经验的研究方法结合起 来。这种现代模式以“强制性研究任务”为中心，“把研究和教学统一在f 教授 身上，加强了他作为研究所主任的领导地位和在大学管理方面的作为兼职决策者 的重要影响”( 克拉克，1 9 9 4 ) 。 正是在此基础上，德国大学正式形成了以讲座( c h a i r ) 和研究所( i n s t i t u t e ) 为基层学科组织单位的高校学科组织系统。此时，一所典型的德国大学包括四至 六个学部：神学( 天主教的或新教的) 、法律、医学、哲学、自然科学、社会科 学( 包括经济学) 。德国大学巾专业性质的讲学和研究班( s e m i n a r ) 等新事物开 始推行。至此，德国大学学科组织( 管理) 结构的典型模式基本形成，即大学一 学部一研究所或讲座，该学科组织结构的重心在研究所或讲座。级，这种模式 直持续到二卜世纪六卜年代术。 不难看出，这种学科组织结构依然是以学科分化为基础的。只不过，德国火 学的研究所通常范围更小，常常代表的是某些分支学科的领域。 4 浙江火学顶l ：学位论文 基十矩阼结构的大学学科鲥织结构创新石j f 究 2 1 2 学科综合趋势对大学学科组织结构的影响 f 如前文所述，从2 0 世纪下半叶开始，学科的发展进入了学科的系统综合 时期。学科系统综合时期的典型时代特征是“学科动态结构”和“学科跨越式结 构”的出现，这两种结构形式出现的具体背景是“科学研究规模的扩大，学科探 索领域的交叉，学科研究方法的五：相借鉴和学科研究成果的相互渗透( 陈燮君， 1 9 9 1 ) ”，即“跨学科研究”。跨学科研究的实质是知识的重新组织和整合，大学 中跨学科研究的出现是大学学术职能发展的重要体现。按照波耶尔( b o y e r ，1 9 9 4 ) 的理论：大学正在兴起和发展第四种学术领域，即学术的整合( t h es c h o l a r s h i po f i n t e g r a t i o n ) ，其定义为“从不同的学科和广泛的知识背景出发，在知识和范式之 间建立起联系；同时，打破原有知识体系的僵化分割，为新学科的成长和知识的 应用提供交汇点”( j o h n s t o n ，1 9 9 8 ) 。根据组织结构原理，组织功能的发展，必 然要求组织结构发生适应性变革。大学学术组织功能的发展，即知识整合功能的 出现，必然要求大学学科组织结构发生相应的变革。 传统的大学学科体制是单学科占统治地位的体制，学科结构和学科组织( 如 大学的院、系、专业等) 的设置，都是按科学部类和学科建立的，都深深地打上 了单学科的印记。学校的组织管理、教学的内容和方式方法，科研部门的设立等 等，也都是围绕单学科来运作的。然而，伴随跨学科研究、交叉科学的不断发展， 传统的学科结构和组织体制必然发生相应的变革；建立新型的跨学科教育和研究 体制，已成为大学跨学科化趋势的突出表现。在许多国家、尤其是发达国家中出 现的跨学科大学、跨学科研究生院、跨学科研究中心等，便是大学跨学科化的典 型代表。 同时，组织结构的变革又必然促进组织功能的进一步发展，这主要体现在跨 学科教育方法的采用、跨学科专业的设置、跨学科学位的设立等方面。在这方面 有众多典型的例子( 刘仲林，1 9 8 9 ) ，如美国一些大学明确学生将知识作为一个 整体来看待，打破了以往各门学科间严格的界限；日本的筑波大学则采取了新的 教学体制和科研体制：它把学校教学组织分为六个学群、几十个学类和相当数量 的专攻领域，把综合性科学列入教学计划，重新组织教学内容，以加强跨学科研 究：英国的新型人学也锐意改革，废除过窄的院系和学科，扩火学科领域，开设 跨学科综合课程。以索塞克斯大学为例，该校不设置院、系等教学组织，而以新 型的多学科学校取而代之；德国柏林工业大学在近年来实行的改革中，加强了文 科设置，以拓宽理工科学生的知以面，并设立了众多的综合性系科。 从卜述各国情况的简述中，我们可以看到：世界上许多国家的大学，特别是 研究型大学，无论是在学科组织形式上，还是在组织功能方面，都在朝着综台化 的方向发展。而跨学科教育与研究的深入发展，科技综合趋势的彳i 断加强，必将 浙7 1 ：人学坝卜学位论史 是于矩阵结构的大学学科组织结构创新研究 继续冲击传统的大学学科组织结构，并引发火学学科组织结构的重大变革。 2 2 组织结构及组织结构设计理论综述 2 2 1 组织结构理论 组织结构是管理