（教育经济与管理专业论文）学位与研究生教育质量保障研究.pdf

学位与研究生教育质量保障研究 研究生姓名：韦明伺导师熊广星副教授专业教育经济与管理硼究方向：教育测量号国钻 内容摘要 2 1 世纪的国际竞争实质上是知识和人才的竞争，研究生教育在科技开发和创新人才的 培养中发挥着不可替代的作用，大力发展研究生教育将是科教兴国的重要举措。特别在我 国加入w t o 后，面对着更加激烈的知识和人才的竞争，面对着日益增长的社会和个人的 教育需求，研究生教育正处于不断深化改革和加快发展的关键时期，近几年更是连续以每 年3 0 以上的速度在增长。在这种高速扩张的情况下，研究如何保障学位与研究生的教育 质量就显得尤为重要。本文分为四个部分： 第一部分，介绍了学位与研究生教育质量的相关概念和质量保障的内涵，并从全面质 量管理“全过程管理、全方位管理、全员参与管理”的角度探讨了研究生教育质量保障的运 作，最后分析了人们的研究生教育质量观，并做出了学理上的规定。 第二部分，全面介绍了美国学位与研究生教育质量保障活动的概况，以便为我国的质 量保障提供借鉴。以社会评价为主是美国学位与研究生教育质量保障主要特点，政府、高 校在质量保障活动过程中也扮演着重要的角色。 第三部分，介绍了我国学位与研究生教育质量保障的基本概况，包括初步形成时期和 发展时期两个阶段。以政府为主体的研究生教育质量保障活动是我国学位与研究生教育质量 保障的主要特征，社会、高校和中介组织参与评价的权限受到限制。 第四部分，提出了对学位与研究生教育质量保障的对策j 生思考，主要包括：以市场取向作 为研究生教育质量发展的风向标：教育质量保障要实现制度化、法律化和规范化：发展多元质 量保障主体；加强研究生教育理论研究和评估队伍建设；建立多样性的质量监控与评估机制： 研究生教育走向终身化、国际化和信息化等。 。 关键词：学位与研究生教育；质量；质量保障 a b s t r a c t b e c a u s et h eg r a d u a t ee d u c a t i o nw i l lp l a yt h e k e yr o l e i nt h ef i e r c e c o m p e t i t i o no f k n o w l e d g ea n dt a l e n t e dp e o p l e ，t od e v e l o pg r a d u a t ee d u c a t i o nr a p i d l ys h o u l db et a k e na sa n i m p o r t a n ta c t i o ni np r o s p e r i n gc h i n ab ys c i e n c ea n de d u c a t i o n a tt h es a m et i m e ，t h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nw i l lb ei n t e n s i f i e da n dt h es o c i a la n dp e r s o n a ld e m a n df o r b e i n g e d u c a t e dw i l lr i s ea f t e rc h i n a se n t r yi n t ow t o a sar e s u l t ，t h en u m b e ro fg r a d u a t e s e n r o l l m e n t i si n c r e a s i n gc o n t i n u o u s l yb yo v e r3 0p e r c e n tm o r et h a nt h el a s ty e a ri nr e c e n ty e a r s u n d e rs u c h h i g h s p e e ds i t u a t i o no f e x p a n d i n g ；s t u d yh o w t oa s s u r a n c et h eq u a l i t yo f e d u c a t i o no f t h ed e g r e e a n dg r a d u a t es t u d e n tt os e e mp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t h i st e x ti sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： f i r s tp a r t ，i n t r o d u c et h er e l e v a n tc o n c e p t so ft h ea c a d e m i cd e g r e ea n dg r a d u a t e ，a n dt h e q u a l i t yo fe d u c a t i o na s s u r a n c e ， a n dd i s c u s st h eo p e r a t i o no ft h eq u a l i t yo fe d u c a t i o na s s u r a n c e f r o ma n g l eo ft h et o t a lq u a l i t yc o n t r o l ”m a n a g ec o u r s eo nt h ew h o l e ，m a n a g e m e n to n o m n i d i r e c t i o n ，t h ew h o l ep a r t i c i p a t ei nm a n a g e m e n t ”f i n a l l ya n a l y z et h ev i e wo f t h eq u a l i t yo f g r a d u a t ee d u c a t i o na n dm a k et h er e g u l a t i o no nt h es c i e n c e s e c o n dp a r t ，a l l s i d e l yi n t r o d u c et h eo v e r v i e wo f t h ea c t i v i t yo f u s a q u a l i t ya s s u r a n c eo f a c a d e m i cd e g r e ea n dg r a d u a t ee d u c a t i o n ，i no r d e rt oo f f e rr e f e r e n c ef o rt h eq u a l i t ya s s u r a n c eo f o u rc o u n t r y , i ti st h em a i nc h a r a c t e r i s t i co f t a k i n gs o c i a la s s e s s m e n ta st h ec o r eo fu s a q u a l i t y a s s u r a n c eo fa c a d e m i cd e g r e ea n dg r a d u a t ee d u c a t i o n t h eg o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t i e sp l a ya n i m p o r t a n tr o l ei nt h ec o u r s eo f t h ea c t i v i t yo f t h ea s s u r a n c eq u a l i t y t h et h i r dp a r t ，i n t r o d u c et h eb a s i co v e r v i e wt h eq u a l i t ya s s u r a n c eo fa c a d e m i cd e g r e ea n d g r a d u a t ee d u c a t i o n ，i n c l u d i n gf o r mp e r i o da n dd e v e l o p i n gp e r i o d i ti st h em a i nc h a r a c t e r i s t i c t h a tt h ea s s u r a n c ea c t i v i t yr e l i e sm a i n l yo ng o v e r n m e n ti nq u a l i t ya s s u r a n c eo fa c a d e m i cd e g r e e a n dg r a d u a t ee d u c a t i o n t h ea u t h o r i t yo f t h es o c i e t y ，u n i v e r s i t i e sa n di n t e r m e d i a r i e si sl i m i t e di n p a r t i c i p a t i n gt h ea p p r a i s e m e n t t h ef o u r t hp a r t ，p u tf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r em a i n l yi n c l u d i n g ：r e g a r d i n gm a r k e t o r i e n t a t i o na st h ew i n dv a n eo ft h ed e v e l o p m e n to fg r a d u a t ee d u c a t i o n a lq u a l i t y ；r e a l i z i n gt h e i n s t i t u t i o n a l i z e d ，l e g a la n ds t a n d a r d i z a t i o no f t h eq u a l i t yo f e d u c a t i o na s s u r a n c e ；d e v e l o p i n gt h e s u b j e c to f p l u r a lq u a l i t ya s s u r a n c e ；s t r e n g t h e n i n gt h eg r a d u a t ee d u c a t i o nt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n d b u i l d i n go fc o n t i n g e n to f t h ea s s e s s m e n t s e t t i n gu pt h em e c h a n i s mo fd i v e r s i f i e dq u a l i t yc o n t r o l a n da s s e s s m e n t ；m o v i n gt o w a r d sm e l t i n g ， i n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n i z a t i o n ，e t c k e yw o r d s ：a c a d e m i cd e g r e ea n dg r a d u a t ee d u c a t i o n ；q u a l i t y ；q u a l i t ya s s u r a n c e u 引言 随着这几年研究生教育规模的快速持续增长和社会对人才需求的重心上移，研究生教 育的质量问题目益引起人们的关注。副总理李岚清多次在国务院学位委员会上指出“学位 一定要保证质量”、“研究生教育必须更加牢固地树立质量第一的观念，在提高研究生 教育质量上下功夫。质量是关键，没有质量，再多数量代替不了质量。”研究生的培养 质量，是研究生教育的生命线，没有这条生命线，就谈不上研究生教育。 学位与研究生教育处于高等教育的最高层次，担负培养高级高素质人才和发展科学技 术的双重任务，是培育高层次创新人才的主渠道，是知识创新的重要力量，是研究生教育 自身可持续发展的根本保证，标志着一个国家科学技术和生产力的发展水平，因此越来越 受到世界各国的高度重视。 面对研究生教育的质量问题，世界各国早在2 0 世纪8 0 年代就掀起了一场以提高质量 为主题的高等教育改革。进入2 0 世纪9 0 年代，高等教育质量保障发展成为世界性的改革 浪潮，而学位与研究生教育作为高等教育最高层次的教育，当然也“卷入”这次改革的浪 潮。学位与研究生教育质量保障运动也在这个时期得以展开。当前人们怎样看待学位与研 究生教育质量? 影响学位与研究生教育质量的因素有哪些? 应制定一个什么样的措施来 保障学位与研究生教育的质量? 这些成了当前学位与研究生教育必须要解决的难题。 2 0 世纪8 0 年代末，质量保障的思想就被我国的一些学者作为目标管理的方法之一引 进国内。2 0 世纪9 0 年代初期开始，通过国际交流活动，教育质量保障的思想方法在我国 得到进一步传播，但尚未形成影响。1 9 9 5 年1 1 月，华东师范大学的陈玉琨教授在南京举 行的“全国高等教育评估研究会第六次学术研讨会”上，在国内首次明确、系统地提出了 “建立教育质量保障体系，加快我国教育改革步伐”的建议，引起与会代表韵普遍兴趣和 重视，“教育质量保障”遂成为此次会议的主要议题之一。目前，国内的学位与研究生教 育质量保障研究与实践中，一直是沿着两条线进行的：一是以华东师范大学的陈玉琨和同 济大学毕家驹教授为首，主要从事教育质量保障与评估理论研究，介绍国外先进的质量理 念和评估理论，在引进国外教育质量保障思想的基础上，提出教育质量保障不仅是关于教 育质量的承诺，更重要是追求教育质量的不断完善；二是以王战军为代表的评估实践派， 探讨利用评估为手段的高等教育质量保障体系的建立 白2 0 世纪末，英国就努力构建新型的学位与研究生教育质量保证体系，包括统一的 评价机构与评价标准。英国的研究生教育质量除了依靠高等学校的内部质量保证机制实施 自我监控外，越来越重视高等教育质量的外部保证。高等教育质量保证署( q u a l i t y a s s u r a n c ea g e n c yf o rh i g h e re d u c a t i o n ，简称q a a ) 于1 9 9 7 年3 月成立，其核心任务是 评估英国高等教育质量和标准，这主要通过审查高等院校管理和整体教育服务质量及标准 的方式、评价每一学科领域内的教与学的质量来实现，从而为英国的高等教育提供整体 性的质量保证，巩固和加强公众对高等教育提供服务的信心。除由q a a 实施的教育评估 外，英国还从2 0 世纪末开始实施“科研评估”( r e s e a r c h a s s e s s m e n t e x e r c i s e ，简称r a e ) 。 由于该评估是以相关学科是否达到国际先进水平为基准，旨在充分发挥高等教育的优势从 而增强其国际竞争力，因此它大大促进了英国高等院校研究生教育水平的提高。 美国的研究生教育质量保障体系享誉全球，它完备的研究生教育质量保障机制，对各 高校、培养单位研究生教育质量的提高发挥了积极的作用。社会评价中的大学排行榜和“认 证”类活动，对每一所高校和培养单位都会产生很大的“威慑力”。至于美国怎样开展他 们的质量保障活动，本研究将在文中做全面的介绍，以便为我国的研究生教育质量保障活 动提供借鉴和参考。 本研究将从分析学位与研究生教育质量的相关概念入手，通过中美研究生教育质量保 障的比较研究，最后提出了改进我国当前研究生教育质量保障活动一些策略性的做法。希 望能对我国学位与研究生教育质量保障的理论与实践的发展有所裨益，抑或起一点建言和 推进的作用，为新世纪构建有中国特色的学位与研究生教育质量评估与保障机制尽一己之 力。 一、学位与研究生教育质量概述 ( 一) 学位与研究生教育质量相关概念的界定 1 、学位与研究生教育概念 学位是授予个人的一种终身称号，表明称号获得者曾受教育的水平，或己达到的学 力水平：是国际公认的、通用的惯例【2 】；是国家给予学位获得者的一种荣誉和鼓励【3 1 。学 位一般分为学士、硕士和博士三级。学位的授予建立在严格的培养和考核的基础之上。研 究生教育是指学位授予单位招收攻读硕士、博士的研究生，并对其进行培养的过程，是我 国教育体系中最高层次的学历教育，其中心任务是为国家培养德智体全面发展的高层次专 门人才。学位与研究生教育是学位制度与研究生教育制度、学位工作与研究生教育工作或 学位授予与研究生教育事业的简称。学位与研究生教育是培养和选拔高层次学术研究与专 门人才行之有效的途径与制度。学位与研究生教育是共同生长和发展、相互依存和相互促 进的关系。 2 - 、质量、质量保障与全面质量管理 ( 1 ) 关于质量的界定 汉语大词典对“质量”的含义作了最一般的解释”j ： 是指资质器量： 事物、产品或工作的优劣程度： 事物的优劣程度和数量； 物体所含物质之量，亦即物体惯性的大小。 显然，第二种和第三种释义最接近我们通常所理解的教育质量的含义。辞海的解 释也认为，质量的最基本的含义是指产品的优劣程度。这种解释仅仅是“质量”的最基本 的含义，它能帮助我们在理解教育质量时始终把握住其最基本的含义。 众所周知，“质量”是现代企业管理中运用最多的概念，我们从企业对“质量”概念 的解释中，或许可以找到对教育质量研究的启发之处。 目前企业界对于“质量”有六种不同的定义和解释【5 j ： 第一种定义认为：质量，是指产品或服务所具有的、能用以鉴别其是否合乎规定要求 的一切特性和特征的总和。 第二种定义认为：质量，是指产品或服务内在特性s h 夕t - 部特征的总和，以此构成其满 足给定需求的能力。 第三种定义认为：质量是“适用性”而不是“符合规格”，“适用性”是指产品使用过 程中成功地满足用户目标的程度。最终用户很少知道“规格”是什么，他对质量的评价决 定于产品交货时的适用性和使用期的适用性。 第四种定义认为：质量就是符合规格，而规格必须明确指出，以便不产生误解。 第五种定义认为：质量，是指产品所有相关的特性和其特性符合用户所有方面需求的 程度。它既强调质量的相关特性也强调与用户需求的关系。 第六种定义认为：从全面质量管理的角度看，产品或服务的质量，是指营销、设计、 制造、维修中各种特性的综合体，借助于这一综合体，产品或服务就能满足顾客的期望。 而当前国内外高等教育界关于高等教育质量的界定，大致可以归纳为以下十种：质 量是满足产品优劣的程度或符合工作的优劣程度，是指事物的内在规定性。质量是含蓄 不言自明、难以明确定义的，像“自由”或“公正”一样晦涩、难以捉摸的概念。质量 是满足或符合一些既定的标准或适应目标或达到目标的程度。质量是“卓越”、“优 秀”、“第一流”的代名词，质量在很大程度上与卓越同义使用。质量是相对的、发展 的动态的概念。质量是一个哲学范畴的概念，它涉及价值论领域。人们主观上用好坏、 高低等尺度对质量进行价值判断。实用主义观点。绘质量下定义十分困难，故放弃寻求 理论或定义。从社会适应角度，质量除追求学术性外，还应注意满足社会需要，与市场 要求适应，以及人文修养等。相对质量观。从学校的投入和产出、并以绩效理解系统的 质量，以绩效、效率衡量教学质量。可观质量观。学术上质量属于价值范畴的概念。质 量应按高等教育自身固有规则和权根运行，注重成员和要素之间的特性，而不注重最终成 果。 1 9 9 8 年1 0 月联合国教科文组织通过的大会宣言 2 1 世纪的高等教育：展望和行动 中提出，高等教育的质量是一个多层面的概念，包括高等教育的所有功能和活动：教学与 学术计划、研究与学术成就、教学人员、学生、校舍、设施设备、社会服务和学术环境等， 还包括国际交往工作；知识交流、相互联网、教师和学生流动、国际研究项目等。 6 】 ( 2 ) 质量保障的内涵 研究生教育质量保障中的“质量保障”一词，源自英文0 u a l i t ya s s u r a n c e 。在我国， 这一英文术语通常被译为“质量保证”或“品质保证”，它原是制造业质量管理用语，后 来逐步扩展到服务业。质量保证的思想和实践产生于2 0 世纪5 0 年代的美国。7 0 年代末， 英国率先发布了由英国标准研究所( b r i t i s hs t a n d a r d si n s t i t u t e ) 制定的“质量保证标准”： b s 5 7 5 0 。这一标准很快被其他一些欧洲国家所采用，1 9 8 7 年，国际标准化组织( i s o ) 正式发布了i s 0 9 0 0 0 质量标准，这一标准先后被世界上8 0 多个国家等同或等效采用。 j m 朱兰博士认为：“质量保证是对所有有关方面提供证据的活动，这些证据是 为确立信任所需的，表明质量保证职能正在充分地贯彻着。”1 7 j 日本的石川馨教授认为：“所谓质量保证就是有关质量和消费者之间的一种规定或 契约。” 8 1 国际标准i s 0 8 4 0 2 ：1 9 9 4 中对质量保证的定义：“为了提供足够的信任表明实体能 够满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活 动。” 9 1 尽管上述表述不尽相同，但内容和实质却是一致的。它是以标准化的组织质量管理系 统为基础，通过收集“证据”向管理者或服务对象提供对于企业质量的信任。其任务是对 组织的质量管理活动进行综合性评价监督。 这种“质量保证”的概念于2 0 世纪8 0 年代中期率先被英国政府正式引入本国高等教 育管理领域 1 0 1 ，由此掀起了高等教育质量保证运动。到9 0 年代初期，“高等教育质量保 证”( q u a l i t ya s s u r a n c ei nh i g h e re d u c a t i o n ) 这一术语在高等教育质量文献中己经为人们 普遍采用。通过对有关高等教育质量保证的文献分析表明，在众多的关于高等教育质量保 证的论述中，对高等教育质量保证概念的理解主要有两种取向： 一是将高等教育质量保证作为与高等教育质量管理的同义语，用传统的高等教育质量 管理机制定义“质量保证”。在论述时，往往列举许多传统上高校用于“保证”其质量的 做法，认为这就是高等教育的“质量保证”。 二是在狭义“质量保证”的意义上使用这一术语，这里的高等教育的质量保证相当于 高等教育的内外评估系统。在外部保证机制上，它通常是指通过外部质量评估、鉴定等措 施检查并报告高校履行其职责的情况，主要目的在于就高校活动的结果和高校对质量的关 注，向高等教育的有关“利益相关人”提供信任；在内部保证机制上，关注的核心是在高 校建立标准化的质量管理体系及对其运转情况进行审查，重点是高校对内部活动质量的管 理。这种概念涵盖的范围，更接近于高等教育的内外保证机制。 这样的高校评估机制，在很大程度上保障了高校的教育质量。但它主要是集中在对高 校活动结果判断的一种总结性评价，并不关心教育活动的过程，对于高校内部活动的改进 很少有具体的帮助。因此，在这种情况下，全面质量管理( t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t ，简 称t q m ) 被引入高等教育领域，引发高校对高等教育质量保障运动进行重新认识，标志 着高等教育质量保证运动发展的新阶段。 ( 3 ) 全面质量管理与研究生教育质量保障运作 全面质量管理( t q m ) 的内涵是“一个机构以质量为中心，以全员参与为基础，旨 在通过让顾客满意和使机构所有成员及社会受益而达到长期成功的管理途径】，。其包 含：“产品质量不是检验出来的，而是在生产过程中产生出来的”；“产品质量受生产链影 响，质量责任可推广到生产领域以外”；“质量应当通过预防，而不是检查得以实现的”。 与此相对应，高等学校t q m 也应具有如下的内涵：教育质量不是检验出来的，而是在 教育过程中产生出来的；教育质量责任可延伸到直接教育环节以外的工作；教育质量 应当通过预防，而不是检查得以实现的。与前述的“质量保障”( 或“质量保证”) 方法不 同，全面质量管理不是一种可以强加给组织的东西，而是组织主动的选择，自觉的追求。 正如质量管理专家戴明所说“生存并非义务”( “s u r v i v a l i sn o tc o m p u l s o r y ，j 【”j ) 。 概括起来说，t q m 的内容包括“三全”管理，即( 1 ) 全过程管理。质量管理不限于 产品的制造过程，而是扩展到与质量有关的所有环节：( 2 ) 全方位管理。不限于产品质量， 而且包括服务质量和工作质量等在内的一切质量；( 3 ) 全员参与的管理。 全过程指的是研究生的教育质量贯穿于人才培育的整个过程。教育质量的保证和检 验，已不是仅在招生质量、课程教学、教师遴选、学位论文质量、授予学位这几个过程的 把关，而应在研究生培养的各个环节都应该把关，强调每个过程的结果都符合预定的目标。 重视预防的积极意义，而非仅重视最终评价的作用。因此，对研究生教育的各个环节应进 行评价，即形成过程性评价，从而保证研究生教育的过程控制。 全方位指的是，教育质量不仅是教学质量，而且包括与人才培养质量有关的所有工作 的质量，如学生管理、对外的学术交流、社会调查、实践与科研能力的培养、创新精神的 形成、校园文化的形成等。高校作为一个系统，各个部门、各个单位都直接或间接围绕人 才培养这一总目标而工作。换句话说，全方位指的是整个高等学校的质量管理。t q m 强 调管理是通过协调人的活动，实现共同目标的过程。不仅要具有实现系统目标的功能，还 要使系统整体功能达到满意值。这里必须强调的是t q m 的核一t l , 是以质量为中心，并且实 施在线的、实时的、动态的管理，以达到整个系统良好的受控运行状态，从而确保总体目 标的实现。对于各个部门而言，其质量已是由人才培养最终质量化解而成，它具有各种不 同的形态和质量标准，这正是高校实旌t q m 十分重要的工作。这里必须强调，高校除人 才培养外还有科学研究和社会服务两大功能，但这两大功能也应该与人才培养紧密联系起 来，兼负有人才培养的职责。在实施t q m 时，从全方位来说，同样要将其涉及到人才培 养质量的问题纳入到管理内容中来。 全员参与指的是与研究生培养相关的各个部门的全体教职员工都参与的质量管理，做 到“质量第一，人人有责”。任何一种质量管理最终都要落实到人，管理的一个重要理念 就是以人为本，调动人的积极主动精神，并且要强化团队精神，加强凝聚力和战斗力。高 校每一个系部、每一个处室、每一个系统的每一个员工的工作质量都将直接或间接影响到 人才培养的质量，所以t q m 就要求全体教职员工从书记、校长、教师、干部到工人群众， 都要参加到质量管理工作中来，要把学校制定的各种类型人才培养质量目标，层层分解落 实到各部门、各环节，直到每个人，建立各种规范标准，把全体教职员工推到参与质量管 理的主体地位。要在全校范围内养成重视质量、重视过程、善于抓住关键、发现问题及时 解决质量问题的良好素质。 全面质量管理为在严峻的生存环境下寻求发展的许多高校提供了富有启发性的方法 论和一整套操作工具。对于“全面质量管理”的高校来说，外界的信任不是通过评估取得 的，而是组织在不断追求满足“用户”需要的过程中建立起来的。全面质量管理对质量的 保证，是把整个组织变成一个具有全面高质量的组织，使组织具备满足“用户”不断增长 的需要的能力。 ( 二) 研究生教育质量与研究生教育质量观 研究生教育质量观指的是人们对研究生教育质量的看法和观点。人们对“质量”概念 界定的不统一性，原因是多方面的，它既包括教育价值观的不同，也包括研究问题的方法 论以及人们必注问题的侧煎点不同。因此就造成了人们讨论研究生教育质量时，有各自不 潮的理解和认识，主要的髫法有以下几种： ( 1 ) 毳释究生教育溪麓是与设定静培养标准的一致性； ( 2 ) 研究生教育质缀是满足国家、社会及受教育者明确或潜在的需求程度； ( 3 ) 研究生教育质艇是与其羁标的一致性： ( 4 ) 传统静教育葳鬣疆谈为研究爱教育覆量楚掰培养学生静质量。 研究生教育质量是与设定的培养标准致的观点是一种产品质量观，用产晶质量的概 念和方法定义研究生教育的质量。由于备高等学校和研究生培莽单位根掘教育部的精神都 设定有垂己鹣疆究生培莽誊嚣难，霾我这骞弱予磅究生教弯系统整钵赘覆量爨诞粒覆量评 估。但是研究生教育的本质属性是培养黼层次人才的社会活动，那么研究生教宵质量也应 该体现为这种社会活动过程的特征，静止的产品质墩观不能确切肢映这一过程。将研究生 教育律为一个生产及服务熬过程，那么麟究生教育溪凝即是指研究生教育全过穰及硬究生 教育满足聿圭会服务要求的切髭力的憨葶辩，它始终溺绕着国家、凝会用人荤位以及学生的 需要。把研究生教育理解为生产及服务的过程，应该说反映了教箭活动的本质。可是，社 会的需要又怒如何确定的昵? 实际上，社会中的每一个实体都有自己对研究生教育的建 议，著要求大学去实王芟它，嚣真正怒够骰到髟稳大攀决策熬是少数铡蓥鞠关豢溪。这耱绩 况的后果是社会需要将成为某些集团的代言，并由此推演他们臻求的研究生敬育质量标 准。“研究生缴育质量是与其目标的一致性”，这一定义是严密而完整的，但是淡似的困惑 建：手 么是磷究生教育豹嚣标，又是谗在主导羞硬究生教弯豹星豁? 空泛熬、大嚣全靛定 义对于实际开展研究生教育质量评估工作是没有多少指导意义的。传统的学生艨量替代教 育质量的概念虽然根植于大家的心里，但是不考虑输入的学生质髓，而仅仅评估输出质量 ( 毕业学生的质量) 并没有真实反映研究生教育的状态。 在全国穗等教育学研究会第六届学术年会上，震门大学潘懋元教授提密。赢校扩招爱， 在同等教学条件下，数量的增加必然造成质量的下降：但如果教育观念改变，办学条件改 善，培养方式改进，教育膜量不一定下降。他说，正确认识高等教育发展中数檄与质量的 关系，蓄毙墩矮弱确嚣么怒秘学赘教鸯璞量鼹，臻髓么标准寒簿麓教弯矮量。在嵩等教弯 从精英阶段向大众化阶段转变过程中，随着高等教育职能的扩大，培养目标和教育模式的 多样化，以及高等学校类型的分化，我们对高等教育质量的评价必须是多元化的，不同类 型、不同层次的毫等学校，应畜不嗣的矮量标准，i i | i f 不魏采用单一豹、一成不变的壤量评 价标准抖1 。 深圳大学高教所杨穆贻教授认为，由于不同层次和类型的高等学校的培养目标、规 格、任务有掰差别，其质爨标准也应有j 孵不同。但是针对同一层次、同一类型的篱等学校， 特麓是同类紫辩同样专数，鬟应有一令逶台莺鸶豹教肖度量莺家弦准p 5 1 。 因此，研究生教育的发展需要学术界对什么是研究生教育质擞和什么是研究生教育质 餐的基本特点达成共识，惟有这样才可为我国新时期研究生教育质量观赋予科学的内容。 7 中国学位与研究生教育发展战略报告( 2 0 0 2 2 0 1 0 ) ( 以下简称战略报告) 对我国研 究生教育质量进行了清楚的界定：“研究生教育质量是指研究生教育系统所提供的服务满 足社会需要的程度。这一概念在内涵上有狭义和广义的两种。狭义的质量是指研究生教育 所培养的人才的质量，一是培养的人才是否达到了学位标准和要求；二是培养的人才是否 为社会做出了应有的贡献。广义的质量包含了三个层面的内容，即满足学术的需要( 推进 科技进步、创造知识) ；满足社会对各行业专门人才的需要( 推动社会进步、应用知识) ； 满足受教育者自身教育、自我实现的需要( 推进个性进步、传播知识) 。” 16 这一提法较 为科学地做出了研究生教育质量的学理性的规定，能够对研究生教育质量观范畴进行外延 上的界定，避免了人们在探讨研究生教育质量观时忽视了研究生教育在知识创造和服务社 会方面的作用。 战略报告同时也谈到“研究生教育质量是个多维、动态的概念，具有社会和时代 的特征”，并指出“研究生教育质量的标准应注意适应性、多样性和发展性的统一”。适应 性主要是体现在研究生教育所提供的服务满足社会需要的程度上；多样性是指研究生教育 不仅为学校、研究机构培养学术性人才，也要为产业部门培养职业人才，满足社会对高层 次人才多方面的需要；发展性是指研究生教育系统与政治、经济、科学技术、文化等社会 环境之间存在着密切联系，而社会环境各要素的发展必然引起研究生教育系统规模、结构、 质量和发展速度等方面的变化，研究生教育的质量标准应随着时代的发展而变化。因此可 以说研究生教育质量应该是适应性、多样性和发展性三者的高度统一。人们只有认识到这 些特性，才能对研究生教育质量达成基本的看法。 二、美国学位与研究生教育质量保障概况及现状分析 本研究之所以选择美国学位与研究生教育质量保障活动作为参照与比较对象，原因在 于：1 、美国学位与研究生教育在发展阶段和水平方面总体上领先于中国；2 、美国的学位 与研究生教育在规模上与中国较为接近；3 、美国的幅员辽阔，地区间的发展在历史上曾 经经历过明显的不平衡发展阶段，经济、社会、文化方面的区域性差异仍然存在，这与中 国地区发展的不平衡状态虽然程度有异，但也有相通之处：4 、美国现代学位与研究生教 育的历史并不像欧洲国家那样植根于大学教育的悠久历史之中，其具有独特的发展脉络和 历史传统，美国学位与研究生教育具有更多的“拿来主义”和“兼收并蓄”特点，这与中 国现代大学和现代学位与研究生教育的发展也有着更多的相通之处。正是鉴于美国研究生 教育与中国研究生教育存在的相似或相通之处，这为我们从事学位与研究生教育质量保障 研究时提供了可供借鉴的宝贵经验。 ( 一) 美国学位与研究生教育产生的历史背景 美国现代意义上的学位与研究生教育是从学习德国大学的办学思想和模式开始的。 在此之前，“硕士学位无须经过什么特殊的高深学习，只要取得学士学位的人交纳三年学 费即可获得”，在大学内没有任何科学研究。1 8 世纪末开始留学欧洲尤其是德国的留学生 们深感美国高等教育的落后，立志要按德国大学的模式改革美国的大学。1 8 2 6 年哈佛学 院为已经获得学士学位并愿意继续学习的毕业生开设了课程，这是美国研究生教育的重要 开端。1 8 4 7 年，耶鲁学院最早开设博士生课程。该校新建一个哲学与人文科学系，并仿 照德国大学，建立了附属于这个系的应用化学研究所。1 8 6 1 年也开始授予哲学博士。在 哈佛学院的影响下，康奈尔大学经过准备也于1 8 7 2 年开始授予哲学博士。同年，哈佛学 院成立研究生部，1 8 7 3 年开始授予哲学博士和理学博士。1 9 世纪6 0 年代的南北战争，大 大加快了美国资本主义的发展。经济高速增长刺激了研究生教育的发展，“1 8 7 6 年霍普金 斯大学的创建，标志着美国第一次有了一所不仅在理论上，而且在实践上代表德国大学( 模 式) 的最高学府”，“决定它应该完全是一所按照德国模式的研究生院”，“其重心始终是放 在研究生教育上”【1 7 。它标志着美国现代化大学的开始。原来己经开设研究生课程的哈 佛、耶鲁、康奈尔等学院都纷纷学习霍普金斯大学，先后成立研究生院以加强研究生的教 育工作。1 8 9 2 年芝加哥大学成立时就明确宣布把发展研究生教育和科学研究放在首位。 这个时期美国的大学，一方面开设研究生课程，另一方面要求学生独立完成研究任务，同 时对硕士、博士学位的要求逐步正规化、标准化。在以后的近百年时间里，美国的研究生 教育经历了发展和大发展的时期。美国大学的研究生院注重基础科学的教育和跨学科科研 与教学，特别把研究生大量参加各种类型的科研工作放在突出的地位，从而使美国的研究 生教育不仅在数量上居于世界首位，而且以著名大学为代表的研究生教育的质量也居于世 界领先地位【”】。在知识经济时代，研究生教育逐渐地在高等教育中起着支配地位的作用， 特别是一批以科研与培养研究生为主的研究型大学的出现及发展，研究生教育被放到特别 重要的位置上。普及化的高等教育为美国提供了数量众多的专门人才，而研究生教育则为 美国提供了大量的高层次人才( 尤其是博士研究生) ，在保证其科技继续领先，推动知识 经济增长( 1 9 9 8 年美国知识经济所占比重为5 3 6 ) 方面成为不可替代的力量。 ( 二) 美国学位与研究生教育质量保障体系的背景分析 作为高等教育的最高阶段，任何一国的研究生教育质量保障体系的形成都会受本国高 等教育管理体制的深刻影响。美国高等教育的传统就是高等学校自治和自我管理。从美国 大学诞生之日起，它就没有受到任何形式的中央政府的直接控制。建国后，联邦宪法明确 规定公共教育的责任在各个州和地方政府而不在联邦政府，在高等教育阶段，事实上州政 府的管理是间接的。有一半以上的州成立了州一级的管理委员会来检查本州的高等教育系 统，但也主要是协调，而不是直接对学校政策进行干预。主要是监督学校占地面积、入学 管理、对学校的新课程进行鉴定等。同样，联邦政府对高等学校的自治和自我管理的传统 也十分信任，它们唯一采取的干预手段是立法和专项资助方面【1 ”。在这样高度自治背景 下，美国高等学校能自主地决定它们各自的使命、制定各自的课程标准。最初的质量评价 也是由高等教育内部自行进行的。一般有两种：在高等学校内部采用专业评价和大学自我 评价的方式，而高等学校外部评价则通过私立鉴定机构和专业协会等采取同行评价的方式 来进行。8 0 年代以来，随着经济的困顿以及追求效率和责任观点的流行，来自联邦和州 政府的压力要求一个更加集中化的系统的评价形式并且把评价和鉴定与国家关于高等学 校的绩效标准联系起来。这样一来，长久以来形成的高等教育自治和大学自我管理的传统 发生了重要变化。政府的力量开始介入高等教育管理，美国的高等教育评价系统发生了深 刻变化。 ， 美国的研究生教育质量控制最初的责任也是在各个学术部门以及学者个人，外部力量 很少干预。1 9 0 0 年成立的美国大学协会( a s s o c i a t i o i lo f a m e r i c a nu n i v e r s i t y , ，简称a a u ) ， 制定了美国研究生教育的学术标准，使得研究生教育开始走向标准化，为后来的研究生教 育的鉴定和质量评价奠定了基础，这种最早的研究生教育评价是一种由学术同行进行行业 自律的行为。二战后，随着研究生教育在国家科技、经济、军事等方面的作用越来越突出， 美国研究生教育获得空前发展，不仅表现在规模的扩大，而且表现在类型的多样化上，一 方面使得政府开始认识到研究生教育对于国家利益的重要性，加强了对研究生教育的参 与；另一方面，研究生教育质量日益受各利益关系人，如社会生产部门、雇主以及学生和 家长的关注，传统的由高等教育机构内部维持质量的高度自治和自我管理的机制被打破， 研究生教育被越来越多地要求向公众负责，政府及社会各利益关系人纷纷介入研究生教育 质量评价，由学术机构外部和内部共同组成的评价体系逐渐建立起来。 ( 三) 美国学位与研究生教育质量保障体系的构成 1 、社会评价美国研究生教育质量社会评价体系中的主体 1 0 美国政治上的分权以殿对民主政治的强调、经济上自由市场主义经济的完善与发达以 及“美国文化始终对国家存有戒心，人们更加信赖自发的民间组织” 2 0 1 使得荚豳市民社 会发弯较完善，美嚣天缀少俊羧致密寒熬决享会蠢繇，嚣是菝赣蠡憨经整织等社会力量， 并且美国高等教育是建立谯私立高等教育基础上的，被会力量一开始就在高等教育管理中 占据着重要的地位，这种独特的政治、缀济、文化及教育背景使得社会评价成为荧国研究 生教育质量谚徐落系豹主体，其薅来说，荚莺磅究生教蠢凄量社会浮徐钵系主癸赉戳下几 个部分组成： ( 1 ) 由日# 官方性的地区性或全国性鉴定机构和组织所进行的鉴定或资格认可 保证研究生教育最低质熬标准 鉴定 谈诞) 是搔高等教育中，逶邀硷查或谖徐躐二者兼蔼畜之，茨校或浚拔中熬专 业得到认可，寝明达到了可接受的最低标准的质量控制和质量保诚的过程。川 髅定机构 在美国怼疆究生教育滋学资穆鉴定戆税构畜民阉葶曩害方嚣耱。聚潮主要由中学嚣鉴定 委员会( t h ec o u n c i lo np o s t s e c o n d a r y a c c r e d i t a t i o n ，简称c o p a ) 下璃的地区性或院校鉴定 机构或专业攘定机构认可：官方由联邦教育部“资格与机构评价办公室”认可，任何高校 只有通过这疆个机构鉴定，才能够获得权藏性和取缛戡会公认，从瓶有权授予学士、硕士 和潜学位。麓定枫梅对磷究尘工作送行签定兹耱类主要有两静：释是综合或学校的鏊 滗：主要是地区协会的学校成员以及高等学校鉴定委员会对一所学校进行研究生教育的日 栎、财力、物力及其工作的认可。另一种是专业鉴定，也叫计划鉴定，是指对一所大学或 学浚夔菜拿磷究生学位诗划懿鉴定，这秘麓定在疆多熔撼下霹良褥戴菜些国家专鼗掇魏熬 承认( 如建筑、法律、医药、心理学或社会工作等) 。 鉴定程序和方法 一般来说，鉴定黥程廖主要趣括四个环节，首先嬲学校垂愿提魄鉴定申请；其次是由 带梭进行蜜译；其三是专家访问小组实主龟考察；其霞楚鉴定税构徽如评价鉴定的结论。 鉴定标准 美国中北部地区协会罄定手册( 1 9 8 4 年版) 中，为高等学校研究生教育计划制定 一蓉舞蠢准。簸翻注意飘磷定生教弯麓黪薤来凌定磷究生教弯震量拣准瑟铡定。茭舔准主 要包括学校研究生教育的客观信息、研究生教育计划的目标、研究生院的组织和说明、研 究生院教学人员的质量和工作业绩、研究生课程、研究生注册数与授予学位数、用于购置 磺究生教学帮辩磺掰需要熬圈书资料鲍憨金额、研究生教育豹资翳情况等等。1 2 2 】评价的 绪栗由鉴定梳褐每年编印一本公报公布通过鉴定的学校和专业的名单，不通过瓣将不予公 布。只有通过艇定的学校，才+ 能够授予举位。 2 0 0 2 年3 月，原隶属于中北部地区大学与中学协会，现独立的嵩等教育委员会制定 了薪的鉴定拣潦，关予繇究生专、蓝签定檬准螽- f i t 2 2 】： 研究，主教育课程必须与本科生课程有明显区别； 希望学生和教师黧视并投入研究、学术和创造性活动； 限制针对以往学习的研究生学分为由考试证明的学分 基于有记录，有原创作品档案袋的教师评价的学分或者由某一高等教育机构授予的学 分，而这个高等教育机构必须为某一被认可的美国认证组织成员或经某一全