（企业管理专业论文）跨国公司在华RD投资区位布局研究.pdf

摘要 r & d 是跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要的地 位。长期以来跨国公司r & d 活动都是集中在母国进行。但随着跨国公司国际化的 深入，同时也是为了应对日益激烈的国际竞争，跨国公司_ 改以往将r & d 活动集 中于母国的传统，根据东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势， 在全球范围有组织地安排r & d 活动，促使r d 活动分散化、国际化，形成r d 的全球一体化。与此同时，中国以其庞大的市场规模、高速增长的经济与丰富的资 源成为吸收利用跨国公司r & d 投资的重要东道国。然而，相对于跨国公司在华生 产和销售型的直接投资区位分布，跨国公司在华r & d 投资呈现了更加明显的地域 非均衡布局，有着自身的特点。因此，对于跨国公司在华r & d 投资区位布局进行 研究，找出影响跨国公司在华r & d 投资区位布局的主要因素，为我国各地政府及 企业合理吸引跨国公司研发r & d 投资提供理论支持，进而提高科技创新能力，都 具有重要的理论意义和现实意义。 本文从跨国公司海外r & d 投资的理论入手，阐述了跨国公司海外r & d 投资的理 论基础和跨国公司海外投资的区位选择理论，总结了跨国公司海外r & d 投资动机和 区位选择的规律，这一部分构成了本文进行现状分析以及实证分析的理论基础。 在跨国公司海外r & d 投资理论基础上，从发展历史、组织形式、规模、行业差 异等角度总结跨国公司在华r & d 投资的现状。并分析了跨国公司在华进行r & d 区位 布局的特征。 论文的核心部分为跨国公司在华r & d 机构区位分布的实证研究。这部分首先从 区位投资环境的角度，通过计量经济模型，具体分析影响跨国公司r & d 机构在华区 位分布的主要因素，得出f d i 规模和市场规模是影响跨国公司在华r & d 机构区位布 局的决定性因素；科技活动人员数和专利授权数是重要的影响因素。在实证结论及 分析跨国公司r d 投资对投资区域影响的基础上，从地方政府和企业两个角度给出 相应的应对跨国公司r & d 投资的对策建议。 关键词：跨国公司；r & d 投资；区位 a b s t l a c t r da c t i v i d i sac o r ef i l n c t i o no ft r 8 n 铋a t i o n a lc o 印o r a t i o n s ( t n c s ) ，“t a k e s8 g r c a tp a r ti ng l o b a ls 廿a t e 斟o f l n c s f o ra1 0 n gt i m e ，r da c 捌吐髂o f t n c si sa l w a y s u n d e r g o i n gi nt h e i rh o m ec o u n 埘w i mt l l e9 1 0 b a i 妇i o no f1 n c sa n di nt h en l c eo f 孤 i n c r e 鹤i n 酉yi n t 姐s ei n t 咖a t i o n a lc o n l p e t i t i v e 锄v 的砌e n t ，t n c sc h 锄g c d t h e i r 仃a d i t i o n a l l yw a y so fr da c 石v i 6 e s ，也e yr 印o s i t i o nt h e i rr & d 、r l d w i d e c o r d i n g 也e l m m 锄c a p i t a l ，t c c h n i c a lr e s o u r c e s 姐dt e c h i l i c a lf a c i l i t i e so fh o s tc o l l | 1 t 巧m e 雅w h i l e ， 谢mm eh u g em 破e t ，q u i c ke c o n o m yd e v e l o p m 髓ta r i dt l l cr c s o u r c 鹳o w n e d ，c l l i m b e c a m e 觚i l p o r t a n th o s tc o u n t 巧t oa t t r a c to v e r s e 勰r di 1 1 v e s t i n e n to ft n c s h o w e v 盯； t 1 1 er e g i o n a ld i s t r i b u t i o no ft n c s sr & di n v e s 恤e n ti nc h i n ai sq u i t e 硼b a l 觚c c d s o s t u d yo nt h el o c 撕o nc h a r a c t e ro ft n c s sr & di n v e s t i i l e n ti nc h i n a ，t l l e nf m do u tt l l e m a i nf a c t o r st h a ti n n u e n c e st l l ed e c i s i o no ft n c s sr & d i n v e s t m e m ，i t sm e a i l i n g 如lb o t h i i l t 1 1 e o 叮a l l di np r a c t i c e ，f o ri t 西v e ss u p p o r t i i l gt o m eg o v 锄m e n ta n dh o m e c o i p o r a t i o n st oa t 魄c tm o r er & di v e s t i i l e n t 1 1 l i sm e s i sb e 百璐谢lm et l l c 0 叫i n 们d u c t i o no ft n c s 8o v e r s e 鹪r & di l w 髓锄e n t ； i t 沁i u d e st 1 1 et h e o 巧b 舔i sa n dt h el o c 撕o nc h o i c et h e o d ，o ft n c s so v e r s e 嬲r d i 1 1 v e s n n e m t h e nt h e s i sa i l a l y z e dt h em o t i v a t i o na n d 阳l do f1 n c s so v e r s e 嬲r & d i n v e s 衄l e n t t l l i sp a r ti st h et h e o wb a s i so fp h e n o m e n ad e s c r i b e s 锄dp r a c t i c es t u d i e s a tn l eb a s i so ft n c s so v e r s e a l sr & di n v e s n i l e n tt h e o t h et h e s i s 觚a l y z e dt n c s s r & di n v e s t m 饥ti nc l l i l l a t 0 姐a l y z c dt h ec h a r a c t 耐s t i c so ft n c s sr & d 如e s n n e n ti n c 1 l i m ，的mt l l ea s p e c t so fm ed e v e l o p r n e n th i s t o r y ，o 唱a 芏l i z a t i o nf o m s ，s c a l ea n d d i 伍胃e m i a li 1 1f i e l d s t h et 1 1 e s i sa l s oa n a l y z e dt h ed i s t r i b u t i o nc h a f a c t e r i s t i c so ft n c s s r & di i l v e s 缸n e n ti nc b j n a s t u d y i n go nt h ed i s t r i b u t i o no ft n c s sr di n v e s t m e n ti nc h i n amp r a c t i c ei s m o s ti n l p o r t a n tp a r to ft h i s t 1 1 e s i s f i r s t l 弘f l r o mt h ea n g l eo fr e 百o n a li n v e s t r r l e n t e n v h d l l i i l e m ，t h o u 曲e c o n o m e t r i c sm o d e l ，t h e s i sa n a l y z e dm a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c e s t h ed e c i s i o no f 耵q c s sr & di 1 1 v e s t m ti nd e t a i l 。f i n do u t 也a tf d is c a l e sa i l dr d r c s o u r c e so fc h j n ai st h ed e c i s i v ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et n c s sr & di n s t j t u t i o n sl o c a t i o n l a y o u t ；c o m m u i l i c a t i o n s ，o t l l e ri n 丘a s t n l c n l r ec o n d i t i o i l s ，t h el e v e lo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h 锄【dt h el e v e lo fi n t e l l e c t u a lp r o p c n yp r o t e c t i o na r ca l s oi m p o n 姐tf a c t o 娼a 伍酏t i n g t n c s sr & di i l s t i t i l _ t i o n sl o c 撕o nl a y o u t a “嬲t ，b yt l l er e s u l t so fm es t u d yi i lp r a c t i c e 锄d 也ei n n u e n c e so ft n c s sr di n v e s 血e n t ，t h e s i s 西v 鹪a d 、，i c et 0g o v m m 锄ta n d h o m ec o i p o r a t i o 璐t o 撇a c tr & di n v e s t m c n te 妊e c t i v e l y k e yw o r d s ：t r 粕s n a t i o n a lc o r p o r a t i o 螂，r & di n v e s n 玎舢电l o c a t i o n m 兰州理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：，所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：宠吱氨 日期：斛6 月，弓日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：讼蠕 日期：a 耐年月，弓日 剔磁轹佰唧p 可嗍：舻 第1 章引论 1 1 选题背景及研究目的 第1 章引论 1 1 1 选题背景及问题的提出 r d 是跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要的地 位。长期以来跨国公司r & d 活动都是集中在母国进行。但随着跨国公司国际化的 深入同时也是为了应对日益激烈的国际竞争，跨国公司一改以往将r d 活动集 中于母国的传统，根据东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势， 在全球范围有组织地安排r d 活动，促使r d 活动分散化、国际化，形成r d 的全球一体化。 与此同时，随着我国市场经济和对外开放的发展，中国以其庞大的市场规模、 高速增长的经济与丰富的资源成为吸收利用跨国公司直接投资的重要东道国。截止 2 0 0 5 年底，世界5 0 0 强企业中，已经有4 7 0 家在华投资。近年来，除因亚洲金融危 机的影响之外，中国吸引跨国公司直接投资直成上升趋势，如图1 1 所示，2 0 0 5 年，中国实际利用外资额达到了7 2 4 0 6 亿美元，比2 0 0 4 年增加了近2 0 。其中， 跨国公司在华”研发投资更是值得关注，2 0 世纪9 0 年代以来已有不少跨国公司开始 在华设立研发机构。自1 9 9 4 年，加拿大北方电讯公司在北京投资建立北京邮电大学 北电研究开发中心以来，跨国公司都相继在华设立研发机构，势头迅猛。目前己有 m m 、英特尔、微软、杜邦、宝洁、爱立信、诺基亚、松下等许多世界著名跨国公 司相继在华投资设立研发机构。截止2 0 0 5 年底跨国公司在华设立研发机构已经超过 7 5 0 家，跨国公司r d 机构的快速涌入使其成为我国r d 体系中一个不容忽视的 重要组成部分。然而，相对于跨国公司在华生产和销售型的直接投资区位分布，跨 国公司在华研发投资呈现了更加明显的地域非均衡布局，有着自身的特点。一方面， 这些r d 机构高度集聚于北京、上海、广州、深圳等东部大都市和科研集中区； 另一方面，在吸收利用生产性外资并不占优势的中西部城市，如成都、西安等城市 也吸引了不少的跨国公司r d 机构，与制造和营销环节的区位分布存在着差异， 显示r & d 区位指向与生产制造环节的差异。因此，对于跨国公司在华r & d 投资区 。注：文章中跨国公司在华r d 投资中的跨国公司包括香港，澳门和台湾以及外国公司在中国大陆设立酌研 发公司。而跨国公司在华r d 投盗中的华指中国大陆3 i 省区 1 第l 章引论 图1 11 9 8 3 2 0 0 5 年中国实际利用外资额n 跗 数据来源：1 9 8 3 2 0 0 3 年数据根据中国对外经济统计年鉴1 9 8 3 2 0 0 3 年数据( 2 0 0 4 ) 整理 2 0 0 4 2 0 0 5 年数据根据2 0 0 6 年在华外商投资企业白皮书数据整理 位布局进行研究，找出影响跨国公司在华r & d 投资区位布局的主要因素，为我国各 地政府及企业合理吸引跨国公司研发r & d 投资提供理论支持，进而提高科技创新能 力，都具有重要的理论意义和现实意义。 1 1 2 研究目的 根据跨国公司r & d 投资对东道国影响的正效用理论的观点，当跨国公司在东道 国进行r & d 投资时，必然会发生技术扩散现象，从而促进当地企业的技术进步，提 高当地企业的研发能力和市场竞争力，并跟跨国公司展开竞争。因此，各国都很重 视吸引跨国公司r & d 投资。而面对跨国公司在华r & d 投资，各地区都希望能吸引更 多的跨国公司r & d 机构。因此，如何分析跨国公司r & d 机构区位选择的影响因素， 为各地区吸引跨国公司r & d 投资提出相应的对策建议就显得非常必要。基于这一动 机，本文试图在描述并分析跨国公司在华r & d 机构现状和跨国公司在华r & d 投资动 机的基础上，从理论上分析影响跨国公司在华r & d 机构区位选择的主要因素，并基 于实证分析结果提出相关的政策建议。具体来说，本文希望通过分析主要达到以下 目的： ( 1 ) 通过客观详实的数据，分析跨国公司在华r & d 机构的基本状况、行业分 布、机构类型和区域分布等； 2 第l 章引论 ( 2 ) 通过对跨国公司在华r & d 投资空间布局特征及影响因素的实证分析，总 结出跨国公司在华r & d 投资空间布局的主要影响因素，为我国各地政府和企业吸 引跨国公司r & d 投资的提供对策建议； ( 3 ) 通过对跨国公司r & d 投资空间布局主要影响因素的把握，有利于我国企 业扬长避短的利用跨国公司r & d 投资，促进我国企业的技术创新。 1 1 3 研究方法 在研究方法上，本文对跨国公司在华r d 投资区位布局影响因素进行了理论 分析与实证分析。首先对跨国公司在华r & d 投资区位布局进行理论分析，描述跨 国公司在华r & d 投资布局的现状和特点。然后，对跨国公司在华r & d 投资区位布 局进行实证分析，找出影响跨国公司在华i 域d 投资区位布局的关键因素。 具体在实证分析时论文选取涉及到跨国公司在华r & d 投资区位布局的相关因 素作为解释变量，采用相关分析和回归分析，分析各区位因素和跨国公司在华r & d 投资区位布局之间的关系，总结影响跨国公司在华r & d 投资区位布局的关键因素。 1 1 4 难点和创新点 由于跨国公司在华设立r - & d 机构还处于起步阶段，相对于生产性直接投资的区 位选择，国内学者对跨国公司在华设立r & d 机构的区位选择研究得并不多，国外 学者研究的重点大多是发达国家之间的r & d 投资，其是否适用于在华的r & d 投资 还有待检验。文章的难点主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 跨国公司在华r d 投资区位布局和区位影响因素相关数据的获得与整理 是本文的重点和难点之一； ( 2 ) 在此基础上通过因素分析，最终得出影响跨国公司在华r & d 投资区位布 局的主要因素，这是论文的另一个难点和需要解决的关键问题之一。 论文的创新点主要有： 首先从跨国公司海外r & d 投资的理论基础和跨国公司海外投资的区位选择理 论角度分析了跨国公司海外r & d 投资的动机和区位选择的规律。其次，详细分析了 跨国公司在华r & d 机构区位分布的主要特征，实证分析验证了跨国公司在华r & d 机 构区位分布的主要影响因素。最后，通过主要影响因素的分析，得出跨国公司在华 r & d 机构主要类型是生产支撑型和资源寻求型的。 3 第l 章引论 1 2 相关概念界定 1 2 1 跨国公司的概念 西方国家对跨国公司的研究已有了几十年的历史。在早期研究阶段，跨国公司 的定义并不统一，多种称谓并存，常见的有：多国公司、跨国公司、国际公司、世 界公司。联合国经济社会理事会决定，自1 9 7 4 年起，联合国正式刊物、文件一律采 用“跨国公司”( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ) 来称呼跨国投资经营的组织载体。 跨国公司的定义还因为国际组织、研究机构、专家学者适用目的不同和应用领 域各异而存在不同的表述。比较多被研究人员接受的定义为：联合国跨国公司中心 在跨国公司行为守则草案中的表述：“本守则使用的跨国公司一词是指由 在两个或更多国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制企业，不论这些实体的 法律形式和活动领域如何；该企业在一个决策体系下运营，以便通过一个或更多决 策中心制定协调的政策和共同的战略；该企业中各个实体通过所有权或其他方式结 合在一起，从而其中一个或更多的实体能够对其他实体的活动实行有效的影响，特 别是与其他实体分享知识、资源和责任。” 鉴于联合国会议的跨国公司概念具有较好的代表性，不作另外说明的话，本文 采用的是该组织的跨国公司概念。 1 2 2r d 的概念 r & d 在中国一般称为研发，本文中r & d 与研发代表相同含义。目前，由于研发 行为在跨国公司成长和东道国发展中的重要影响，跨国公司研发行为的研究受到重 视。然而相关概念因为角度不同，出现了多种解释。从全面性和权威性考虑，本文 采用以下中国官方科技部门的定义。 研究与试验发展：研究与试验发展指为增加知识总量，以及运用这些知识去创 造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。研究与试验发展活动的决定因素是具 有创造和创新性。研究与试验发展活动分为三大类，即基础研究、应用研究和试验 发展。 基础研究：指不直接考虑用途，以揭示客观事物的本质、运动规律、获得新发 现、新学说为目的或对已有的规律、发现、学说作系统性的补充而进行的理论研究 或实验，其成果以科学论文、科学著作为主要形式。 应用研究：指利用基础研究所发现的知识，确定特定的目标。应用研究是为了 4 第1 章引论 确定基础研究成果实用化的可能性，探索新方法而进行的独创性研究，以及对已经 实用化的技术探索新的应用方法而进行的研究。应用研究不直接产生新的( 或改进) 产品或工艺，其成果以科学论文、科学著作和原理性模型为主。 试验发展：指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为生 产新的材料、新产品和装置，建立新的工艺、系统和服务进行实质性的改进而进行 的系统性的工作，包括对引进技术的改进活动、对现有技术作实质性的改进活动。 具体活动内容包括新产品、新工艺等的设计、改进设计、制造、检测、实验等，直 到设计定型并通过鉴定。 1 3 相关文献回顾 自2 0 世纪8 0 年代跨国公司r & d 活动出现分散化、国际化趋势以来，众多专家学 者从不同角度、运用不同理论对跨国公司的r & d 国际化的区位选择行为进行了研究 和解释，并提出了一系列重要的理论。对跨国r & d 投资的理论研究主要分为两个方 面，其一是从企业角度研究跨国公司海外r & d 的动机，主要有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的r & d 分散与集中理论，k u e 删n e d e ( 1 9 9 7 ) 的技术开发与技术增长理论，国际产品周期理 论，以及s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 的r & d 的辅助资产理论等；其二从投资环境角度研究跨国投 资的区位选择问题，即研究跨国投资的引力问题，主要有邓宁( d u 衄i l l g ，1 9 8 1 ，1 9 9 8 ) 的国际生产折中理论，投资诱发要素组合理论，跨国投资区位的o l 或f l 模型，经济 发展水平论，以及马库森、克鲁格曼关于跨国投资的一般均衡理论等。 在跨国公司海外r & d 投资区位选择的实证研究方面，国外学者的研究开始较 早，研究得也比较系统，其中比较重要的有：s e r a p i oa n dd a l t o n ( 1 9 9 9 ) u 1 调查了在美 国的外资r d 机构，发现跨国公司在美国设立r d 机构至少有1 0 种动机，其中最 重要的动机是跟踪美国相关领域的技术发展。r o 邶t a d t ( 1 9 7 8 ) 、s c r 印i o ( 1 9 9 3 ) 1 以及k u e 眦盯l e ( 1 9 9 7 ) 还证明了研发供给和研发需求均是美国跨国公司海外l i d 投资的一种重要驱动力。z e j 锄( 1 9 9 0 ) ”1 通过研究瑞士跨国公司海外r d 机构区位 选择，强调东道国的特征，如市场规模、市场潜力、人均收入等是跨国r d 机构地 区分布差异的重要因素，它们对吸引跨国公司的r d 投资有积极的影响；k u m a r ( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) “分析了美国和日本跨国公司海外r & d 投资的区位选择，发现跨国公 司海外r & d 机构的区位选择除受附属子公司的生产规模和经营性质以及东道国的 技术资源条件等因素的影响外，还与东道国的政策坏境如知识产权政策等有很大的 关系。这些实证研究主要是在对影响跨国公司海外r & d 的区位因素分析的基础上， 5 第1 章引论 选择f d i 、国民生产总值g n p 、工资水平、研发资源的密集程度以及东道国的政策 制度等指标作为解释变量，对r & d 建立计量经济模型，验证并解释跨国公司海外 r & d 区位分布的影响因素。这些成果对于研究跨国公司在华r & d 机构的区位分布 问题有重要的方法论意义。 国内现有的对跨国公司r & d 投资区位布局的研究主要在全球化的尺度上，而 其中对于跨国公司在华r & d 投资的区位布局的研究较少，在现有的研究成果中： 首先，大多数观点认为跨国公司r & d 投资的区位布局主要受相关因素的影响， 但是每位学者因为研究方法和视角的不同，总结出的相关影响因素也各有不同。 郑京淑( 2 0 0 0 ) 1 从内部需要和外部环境两个方面论述了跨国公司海外r & d 的 区位选择，指出跨国公司海外刚机构的区位选择与公司的投资动机、产业属性 等密切相关，跨国公司海外r & d 机构的宏观区位倾向于研发资源丰富、信息通讯 网络等基础设施发达的国家和地区，微观区位则倾向于科研院所密集，有丰富研发 资源的大中城市；杜德斌( 2 0 0 1 ) “们则根据跨国公司的投资动机和区位条件，给出 了跨国公司海外r & d 机构区位选择的一般模式，同时指出当地生产的规模与特性、 东道国的资源以及政策环境是影响跨国公司海外r & d 的主要因素，并通过一元回 归验证了理论假设；薛澜、王书贵、沈群红( 2 0 0 1 ) n 认为需求、供给、效率和环 境因素影响跨国公司在华设立r & d 机构。柳德荣( 2 0 0 6 ) n 2 1 认为跨国公司研发区 位选择受多方面因素的影响：跨国公司在华研发机构设立往往选择在研发实力较强 的地区，一般与区域总部设立在同一地区，设立在基础设施较好的城市。地区性优 惠政策对跨国公司在华研发机构的区位选择也具有重要影响。 其次，还有学者认为模仿行为可以解释跨国公司r d 投资的区位布局的特点： 模仿行为观点认为，跨国公司海外r & d 投资的区位布局过程具有渐进性和路 径依赖性的特点，无法用一个标准化的要素对跨国公司研发机构在不同地区的集中 给出充分的解释。相反，传统的资源禀赋约束以及资源要素间相互作用的必要性， 正由于电信的发展和科学家工程师的高流动性，日益被弱化。s c h m e n i l 盱认为信息 的不确定性和模仿学习，对于跨国公司海外r d 投资区位布局的决策过程是非常 关键的。信息的不确定性往往会促使人们模仿他人的示范行为，甚至会忽略他人行 为的合理性。1 3 1 孙一飞、温坷( 2 0 0 5 ) “u 讨论了目前国内外资研发机构过度集中 的问题，认为传统的理性选择模型无法解释这一过度集中的现象，研究了基于棹仿 行为的跨国公司研发机构的区位选择模型，认为除了考虑内外部因素的影响外，应 该重视不确定性因素和模仿行为对r & d 选址的影响。 由于跨国公司在中国设立i 披d 机构还是近年的事，因此，对跨国公司r & d 机 6 第1 章引论 构在华区位分布的研究还不很充分。国内学者对跨国公司r & d 投资区位选择主要 还是侧重于现状描述，并且从东道国的角度提出了吸引跨国r & d 机构的政策措施 和努力方向。鉴于目前对跨国公司在华r & d 投资布局的研究较少的现实，有必要 对其进行深入系统的研究，为企业和政府吸引跨国公司在华r & d 投资提供政策参 考。 1 4 论文主要内容与技术路线 1 4 1 论文主要内容 本文共分为五章，具体结构如下： 第一章为引论。引论部分提出了本文研究的背景和意义，研究的难点和创新点。 在对国内外相关文献进行简要回顾后，提出了本文的篇章结构与技术路线。 第二章为相关理论介绍及跨国公司海外r & d 投资区位选择动机分析。这部分主 要对有关跨国公司海外r & d 投资的理论进行了介绍，主要介绍研究公司海外r & d 动 机的理论和涉及区位选择的国际投资理论。探讨跨国公司海外r & d 动机的理论主要 有分散与集中理论、技术开发与技术增长理论、辅助资产理论、国际产品生产周期 理论和国际生产理论等；而与投资区位选择有关的理论主要包括邓宁的国际生产折 中理论、投资诱发要素组合理论，经济发展水平论，以及跨国投资区位的0 l 或f l 模型等。在理论介绍的基础上分析了跨国公司海外r & d 投资的动机及区位选择的规 律。这一部分构成了本文进行现状分析以及实证分析的理论基础。 第三章为跨国公司在华r & d 机构的现状分析。这部分首先梳理了跨国公司在华 r & d 投资的发展历程，并通过详实的数据描述并分析了跨国公司在华r & d 投资现 状，最后分析了跨国公司在华r & d 机构分布的区位特征。 第四章为跨国公司在华i 峨d 机构区位分布的实证研究。这部分从区位投资环境 的角度，通过计量经济模型验证，具体分析影响跨国公司r & d 机构在华区位分布的 主要因素。 第五章根据实证结论提出我国各地区和企业应对跨国公司在华r & d 投资的对 策。 7 第1 章引论 1 4 2 技术路线 选题背景及问题提出 上 跨国公司海外r & d 投资动机和区位布局的规律 1r 跨国公司在华r & d 投资的现状和区位布局的特征 上 跨国公司在华r & d 投资区位布局的因素分析 上、，上 解释变量的选分析模型与 回归分析结果 择及样本选择数据处理 影响跨国公司在华r & d跨国公司在华r & d 投 投资布局的关键因素资对投资区域的影响 图1 2 本文研究的基本框架 8 第2 章跨国公司海外r & d 投资动机和区位选择规律 第2 章跨国公司海外r d 投资动机和区位选择规律 跨国公司海外r d 机构的区位选择是跨国公司投资动机和特定区位引力要素相 互作用的结果。投资动机是从微观角度，即从企业策略的角度解释跨国公司为什么要 进行海外r & d 投资。区位引力要素是指特定投资区位的要素赋存状况和政府政策等， 它们共同决定了区位对跨国公司海外r & d 投资的吸引力，它解释了r & d 投资的区位 选择。因此，对跨国公司海外r d 投资的理论介绍也应该从这两个方面展开；其一是 研究跨国公司海外r d 的动机的相关理论，主要有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的r & d 分散与集中理 论、k u 锄m e r l e ( 1 9 9 7 ) 的技术开发与技术增长理论、国际产品周期理论、国际生产理 论以及s 啪p i o ( 1 9 9 9 ) 的r d 的辅助资产理论等；其二是涉及特定区位要素条件的有关 跨国投资的区位选择的理论，邓宁( d | u i l i l i n g ，1 9 7 6 ，1 9 8 1 ) 的国际生产折中理论、投资诱 发要素组合理论以及跨国投资区位的o l 或f l 模型等。因此，本章将从这两个角度对 国内外现有的相关理论进行简单的介绍，在此基础上分析跨国公司海外r & d 投资区位 选择的动机和发展趋势。 2 1 跨国公司海外r d 投资的理论基础 2 1 1r d 分散与集中理论 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) u 钉在跨国公司r d 国际化一书中将影响跨国公司建立海外r & d 分支机构的作用力分为离心力( 即促使r & d 机构分散化因素) 和向心力( 即促使r & d 机构集中化的因素) 。c h 锄g 和b o l o n 认为不同条件、动机和环境因素影响跨国公司 的海外r & d 直接投资。这些条件包括影响跨国公司从事海外r & d 投资的内部和外部 因素：如信息技术进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内部因素包括从国 外获得新技术，支持海外生产性企业等。g r 觚s t r a i l d “6 将影响跨国公司r d 对外直 接投资的因素分为驱动与阻止因素。驱动因素是一种离心力，推动企业的r d 机构 趋于分散化，包括：支持当地化生产，满足当地消费者的生产需求，获得国外先进科 学技术，降低r & d 的人力成本，东道国政府政策的影响及重要的国外收购行为。阻 止因素是一种向心力，吸引跨国公司的研究机构趋子集中与聚合，包括：严格控制 与监督r & d 活动，降低技术信息泄露风险，接近国内市场，r & d 具有规模经济，降 低协调及通讯成本，母国政策影响。跨国公司在制定r & d 战略时，需要比较两种因 素的影响力量，在相互平衡中作出决策。 9 第2 章跨国公司海外r & d 投资动机和区位选择规律 2 1 2 国际产品周期理论 p e a r c e ( 1 9 9 9 ) 1 7 1 在技术全球化一文中根据弗农的产品周期理论和修正后的 产品周期理论，对海外r d 分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型， 海外r & d 投资是依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产 性分支机构的外移进行的。依据原产品周期模型，海外r d 分支机构的主要职能是 转移技术，帮助区位内子公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海 外r & d 机构的主要潜在职能是对不同国家的r & d 机构加以协调，同时获得东道国的 创新技术。这一观点较少强调海外r & d 分支机构对国外生产性企业的技术支持，特 别强调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技术资源的重要性。 2 1 3 国际生产理论 d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) “8 1 在技术全球化变革和经济活动空间组织一文中认为， 当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定的所有权优势，通过对外国区位的r & d 内 部化开发能获得理想收益时，就要从事r & d 活动的对外直接投资。他认为，跨国公 司海外r & d 直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司已经存在的优势结合 在一起，有利于跨国公司保持利加强竞争地位。跨国公司的海外r & d 直接投资，是 为了承担以下一种或几种组合职能：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应或改善；( 2 ) 基础材料或产品研究；( 3 ) 生产研究的合理化或成本最小化；( 4 ) 了解和监视国外技 术能力的发展变化。 2 1 4 技术开发与技术增长理论 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 钉在建立高效的海外r & d 能力中将跨国公司海外r & d 直接投资分为两类：以母国为基础的技术开发型( h b e ) 和以母国为基础的技术增长 型( h b a ) 。h b e 是开发母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方 式对公司更有利可图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识， 开拓国际市场。所以，影响跨国公司海外r & d 对外直接投资的主要因素是东道国市 场规模和成长潜力。而h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，对外投资的主 要目的是从海外获取先进的技术与知识，增加母公司的现有技术存量，从而提高跨 国公司在知识经济时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r & d 投资量， 国内人力资源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外 区位、建立r & d 分支机构的关键因素。根据k u 锄m e r l e 的理论，以母国为基础的技 1 0 第2 章跨国公司海外r & d 投资动机和区位选择规律 术开发型海外r & d 投资主要强调：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的多样化生产；( 3 ) 工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海外r d 投资强调：( 1 ) 创造核心产品；( 2 ) 支援核心产品；( 3 ) 工艺创造。 2 1 5 辅助资产理论 s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 2 0 1 在工业r & d 全球化：在美外国r & d 直接投资的检验中认为 跨国公司从事海外r & d 直接投资，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助关 键资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外建立r & d 基地，通过接触当地基础 研究信息，提高公司基础研究能力。一些跨国公司通过投资国外应用或开发研究， 辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通过对海外工艺技术的r & d 投资，提高生 产技术。另一些跨国公司海外r & d 投资，仅是为了得到关键性辅助技术。s e r 印i o 认 为，跨国公司海外r & d 直接投资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国 公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和生产转移，常 常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。在这种情况下， 需要在海外区位建立自己的r & d 机构，以支持公司的海外生产和经营活动。辅助性 资产理论还对许多跨国公司建立海外多区位r & d 机构，并将各区位机构并入全球一 体化研究与开发网络的行为加以说明：公司产品或创新的关键技术资产可能分布于 国外多个研究机构，先进技术的创新需在国外多个研究区位同时进行：跨国公司为 了能从辅助技术的r & d 中获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位设立r & d 分 支机构，并将所有这些研究机构纳入r d 的全球化网络。 2 2 跨国公司海外投资的区位选择理论 以上有关跨国公司海外r & d 投资的理论分别从不同角度和侧面研究了跨国公 司的海外r & d 现象，其研究内容主要是跨国公司为什么要进行海外r & d 投资，即这 些理论从本质上都探讨了跨国公司海外r & d 的动机问题。而从特定投资区位的角度 来探讨跨国公司海外投资的理论和学说主要有国际生产折衷理论( o i l ) 、投资诱发要 素组合理论、经济发展水平以及跨国投资区位的0 l 或f l 模型等。这些理论和学说都 强调东道国特定的资源赋存或区位条件对跨国投资区位选择的重要作用，其中邓宁 提出的0 l 分析框架，在跨国投资理论中最具有代表性和综合性。 2 2 1 经济发展水平论 第2 章跨国公司海外r d 投资动机和区位选择规律 经济发展水平论是由英国里丁大学约翰邓宁( j h d 硼l l l i n g ) 2 1 1 在2 0 世纪8 0 何代提出的。邓宁认为各国对国际投资引力的大小主要取决于各国人均国民生产总 值的高低，即一个国家的人均国民生产总值越高，这个国家对国外资本流入的引力 就越大，反之，则越小。邓宁通过对大量的统计资料的分析，发现随着人均国民生 产总值的增加，一个国家对外国资本的引进额也不断增加，从而证明了两者的高度 相关性。 2 2 2 国际生产折衷理论( o l l ) 邓宁于1 9 7 7 年在论文贸易、经济活动的区位和跨国企业：一种折衷方案的探 索中正式提出了国际生产折衷理论，他在1 9 8 1 年著的国际生产和跨国企业一 书中进一步对折衷理论进行了阐述。由于该理论运用折衷主义方法对以往各种境外 直接投资理论进行了概括性和综合性分析，因此亦称国际生产综合理论。邓宁继承 了海默等人的垄断优势论的观点，又吸收了内部化优势论的概念，运用区位理论， 构建了“三优势模式”( 0 i lp a r a d i g m ) ，他把跨国公司拥有的优势分为三个方面的 特定优势，即所有权优势( o ) 、内部化优势( i ) 和区位优势( l ) ，邓宁认为企业必须 同时具有这三个条件，才能从事境外直接投资。按照邓宁的o i l 理论，资产所有权 优势是指一国企业拥有或能够获得的别国企业所没有或无法获得的特定优势；内部 化优势是指企业将拥有的所有权优势在内部使用，以节约或消除交易成本的能力； 区位优势不是企业所拥有的，而属东道国所有，企业无法白行支配，只能适应和利 用这项优势，邓宁称之为投资引力。决定境外直接投资的三个因素之间是相互关联 的，其中所有权优势和内部化优势是企业开展境外直接投资的必要条件，区位优势 是境外直接投资的充分条件。 在o i l 模型中，区位优势是该理论最有价值的一部分，邓宁认为区位优势不是 企业所有，而属东道国所有，区位优势变量包括自然禀赋和人造资源以及市场的空 间分布、投入品的价格、质量和生产率、国际运输和通讯成本、投资鼓励及阻碍， 产品贸易中的人为障碍，社会和基础设施条件，跨国问的意识形态、语台、文化、 商业和政治等方面的差异，r & d 、生产和营销集中的经济性，经济体制和政府政策。 具体地，邓宁把区位因素归为四类：( 1 ) 市场因素包括市场规模、市场增长、同顾客 密切联系的程度、现有市场布局；( 2 ) 贸易壁垒，包括贸易壁垒程度( 关税高低) 、当 地顾客喜爱本国产品的程度；( 3 ) 成本因素，包括接近供应来源、劳动力成本、原料 成本、运输成本；( 4 ) 投资环境，包括对外国投资的政策法规和政局稳定程度。区位 因素直接对跨国公司选择投资地点产生重要影响，跨国公司总是把资金投向那些具 1 2 第2 章跨国公司海外r & d 投资动机和区位选择规律 有区位优势的国家。 2 2 3 投资诱发要素组合论 近年来西方学者将研究的重点转向外部因素对国际直接投资行为的影响方面， 提出了投资诱发要素组合理论，认为对外直接投资的产生是由直接诱发要素和间接 诱发要素组合而成。直接诱发要素是诱发跨国公司对外直接投资的主要因素，包括 投资东道国拥有的各类生产要素，如技术、资本、劳动力、管理和信息等要素优势， 拥有这些要素优势的区域会有很好的机会吸引跨国公司的对外直接投资。间接诱发 要素包括投资东道国的鼓励性投资政策及其法规、东道国的投资环境及其优惠政策 以及国际经济一体化、国际金融市场利率和汇率波动、科技革命以及国际协议法规 等。对外直接投资大多是由上述直接诱发要素和问接诱发要素组合而产生的。投资 诱发要素组合理论从新的角度阐述了对外直接投资的决定因素，其创新之处在于调 了间接诱发要素如经济政策、法规、投资环境以及宏观经济等对f d i 的重要作用。 2 2 4 跨国投资区位的o l 或f l 模型 崔新建( 2 0 0 1 ) 蚴1 从企业层面介绍了决定跨国投资区位的o l ( o w n c r s h i p l o c a t i o n ) 模型。该模型在分析折衷理论不足的基础上，仍然把内部化理论置于一个 更加一般的层面上，同时将跨国公司和东道国置于平等的研究层面，提出了由企业 所有权优势( o 、n c r s h i pa d v a m a g e s ) 和东道国区位优势( l d c a t i o na d v a m a g