（教育经济与管理专业论文）公办学校教师教学投入效率问题研究——基于多层委托代理关系的分析.pdf

西南大学硕士学位论文 摘要 公办学校教师教学投入效率问题研究 一一基于多层委托代理关系的分析 教育经济与管理专业硕士研究生李进 指导教师张学敏教授 摘要 一般而言，在社会资源分配中，为教育提供的各种资源的数量和方式决定着教育发展的 质量、规模和速度。我国每年为教育事业投入了大量资源，以期达到提高国民素质，促进经 济发展之目的。但在教育事业蓬勃发展的表象下，公办学校的办学效率，培养出来的学生素 质与能力都尚存一些不足。社会各界对公办学校教师的教学方式、教学手段的质疑和批评声 不绝于耳。欲探求这一矛盾出现的原因，我们必须深入教学活动及其教师与学生的关系进行 研究。 教师和学生是构成教学活动的两大主体，而教师在二者的关系又处于相对主导的地位。 学生与教师之间存在着社会大众政府学校教师的多层委托代理关系，教学活动 则是初始委托人以学生为代表的社会大众与最终代理人教师实现对接的场所。教师 在教学活动中投入不足、效率低下，会导致教学活动效率和质量的缺失，从而最终影响教育 目标的实现。 我国教育领域内的委托代理关系，尤其是政府与学校之间是一种典型的行政性委托代理 关系。作为“初始委托人”的社会大众由于其利益主体的身份不直接、不明确，以及监督成 本与收益的非对称性，会产生对代理人行为的监督乏力等问题。而在学校与教师的委托代理 关系中，作为委托人的学校，由于信息不对称的存在，其监督动机和能力直接关系到能否有 效抑制代理人教师的机会主义、道德风险等行为倾向，提高代理效用。教师资源的扭曲 配置和教师教学资源隐匿会在一定程度上导致教师在教学活动中投入低效率。 因此，根据我国国情和教育发展现状，加强多层委托代理链中初始委托人的社会监督作 用，通过中间代理人制定一系列有效的激励约束机制，减少其中的机会主义倾向和委托代理 问题，尽可能规避学校内部人才市场失灵的对策可能是现在最有效的途径。 关键词：公办学校教师教学投入效率委托代理 西南人学硕士学位论文 a b s 仃a c t r e s e a r c ho nt h ee m c i e n c yo ft e a c h e r s i n p u ti nt e a c h i n g p r o c e s so fp u b i i cs c h o o i s b a s e do nt h em u l t i - 1 a y e rp r i n c i p a l - a g e n tr e l a t i o n s h i p a u t h o ro ft h ee d u c a t i o n a le c o n o m ya n da d m i n i s t r a t i o nm a j o r ：l ij i n t h t o r ：p r o f e s s o rz h a n gx u e - m 【i n a b s t r a c t g c n e r a l l ys p e a l 【i n g ，i nt h es o c i e t ) ，r e s o u r c ed i s t r i b u 石o n ，p r o 、，i d e sn e e d se a c hr e s o m l c e sf 0 rt h e e d u c a t i o nm eq 啪t i t ya n dt h ew a yi sd e c i d i n gm ee d u c a t i o nd e v e l o p m e n tq u a l i 以t h es c a l ea i l d 也e s p e e d o l l rc o u n n ye v e r yy e a ri i l v e s t e dt l l em 觞s i v er e s o u r c e sf o rt l l ee d u c a t i o nd e 、，e l o p m e l l t ，b yt h e 劬ea c h i e v e di 叫肿v e st 1 1 en a t i o n a lq u a l i 吼g o a lo ft h ep r o 】 n o 面ne c o n o m yd e v e l o p m e n t b u ti n 蚰d e rt l i ee d u c a t i o n 啊g o r o u sd e v e l o p m e n t - e p r e s e l l t a t i o n ，t 1 1 es t u d e l l tq u a l i 够w r h i c ho u rc o u n 仃y s c h 0 0 ir a i s e s ，a l s oh a ss 锄ei i l s u 箍c i e n c i e sg 髓e m l l ys p e a k i i l g ，t 1 1 eq l l a i l t i t ) ，a i l dm o d eo fe a c hk i i l d o fr e s o u r c e sp r 0 访d e df o re d u c a t i o nd e c i d e st l l ee d u c a t i o n sd e v d o p m e i l tq u a l i 坝s c a l e ，a n ds p e e di n t 量l es o c i e 哆r e s o u r c ed i s t r i b u t i o n o u rc o u n 乜了i i l v e s t sm a s s i v eo fr e s o u r c e sf o rt l l ee d u c a t i o ne v e d ， y e 嫣i i lo r d e rt oa c h i e v et 1 1 eg o a lo f t h ep r o m o t i o no fe c o n o m yd e v e l 叩m e n t b u t ，u 1 1 d e rn l ev i 9 0 r 0 1 l s d e v e l o p m e n tr e p f e s e n t a t i o n ，t h es t l l d e l l tq l l a l 时w h i c ht h es c h o o lr a i s e s a l s oh a ss o m ei n s u 伍c i e n c i e s ， t h es o c i e 够p u b l i ch a sm 孤y 耐t i c i s ms o l l n d st ot l l es c h 0 0 le d u c a t i o n ，e s p e c i a l l yi nm et e a c h e r s t 既c h i i l gm e t l l o d s s e e k i i l gr e a s o n sa ：b o u tm ec o n 仃a d i c t o r y ，w em u s tp e n e 仃a t ei n t om et e a d l i i l g t i t ) ，a n dr e l 撕0 n s h i pb e 觚e e nt c a c h e r sa n ds t l l d e n t s t e a c h e ra n ds t i l d e n ta r et l l e 觚ob i gm a i nb o d i e so ft e a c h i n ga c t i 、，i 蝣锄dt 置1 et c h e ri sa r e l a t i v e1 e a d i n gf a c t o ri 1 1t l l ei n t e r a c t i o n t h es t l l d e n ta i l dt e a c h e rh a v ea 锄l l t i 一1 a y e rp r i n c i p a l a g 即t r e l a t i o n s h i pw h i c h 锄o n gm es o c i a lp l i b l i c ，g o v t 班l m e n t s ，s c h o o l sa n dt e a c h e r s t h et e a c h i n g a c t i v i 够i st l l ed o c k i i l gp l a c eo fm ei i l i t i a l 砸n c i p a l - 一s t i l d e n t sa n dt h ef - m a la g e n t - 一t e a c h e r s i f t l l e t e a c h e r 心旧s t si n s u 伍c i e n to rl o we 伍c i e n c yi nt l l et e a c h i n ga c t i 访坝他t 既c h j n ge m c i e i l c yw i l lb e l o wd i r e c t l 弘a n df m a l l ya 仃e c t st l l er e a l i z a t i o no fe d u c a t i o ng o a l c o m p a r e dw i t ht h ee n t e i p r i s e s ，m eb i g g e s tp a r t i c u l 撕t ) ro fm ep d n c i p a l 一a g e n tr e l a t i o n s h i pi n o l l rc o u 劬秒i sg o t t ag o v e n m e n t sb r a n dm a r kd e e p l y i t sa 邯i c a la d l t l i n i s 伽i v ep 血c i p a l a g e i l t b e m e e nt l l eg o v e n 珧e n ta j l ds c h 0 0 1 a n di nm ep r i n c i p a l 一a g e n tr e l a t i o n s h i pb e 铆e e ns c h 0 0 1 粕d t e a c h e r s ，h e t l l e rt l l es c h o o l ss u r v e i l l 姐c em o t i v ea i l da b i l 时d 拍c t i yr e l a t e st om ee 毹c t i v co f s u p p r e s s i o na g 髓t 一一t e a c h e ，sp n c i p a l - a g e n tp d o b l e m 鲫de n l l 锄c e st h ep r o x ye 恐c t i v e l l e s s d u et 0 m e “t i a lp 血c i p a l - s o c i a lp u b l i ca i l ds t u d e i l t sh 鹊i n d i r e c t l ya 1 1 di n d i s t i n c t l yb e n e f i tm 咖b o d y s t a t i l s ，a sw e na st h es u r v e i l l a i l c ec o s t 锄dm e 舔y m m e t r i c a li n c o m e ，t h e ym a yl e a d t 0t h e 鲫p e n ，i s i o nw e a l 【 t h et 、) l ，i s 砌t e a 曲暇。r e s o u r c e sd i s p o s i d o na i l dt 1 1 et e a c h c r st e a c h i l l gr e s o u r c 嚣 两南大学硕士学位论文abs廿act c o n c e a l m e n tm a yc a u s et h el o we 伍c i e n c yi nt 1 1 et e a c h i n ga c t i v i t y t h e r e f o r e n l ec o t e r m e a s u r ew h i c he i l l l a n c et 1 1 ei n i t i a l 仉j s t t ss o c i e t ) ，酬【l ，e n ，i s i o n 劬c 6 叩 w h i c hi nt l l em u l t i 一1 a y e rp 渤c i p a l a g e n tc h 痂，a 1 1 df o 衄u l a t eas e r i e so fe 觚t i v ei n c 枷v e 加d c o n s 衄i n tm e c h a n i s m 恤0 u 曲 m em i d d l e a g t ，r e d u c eo p p o m m i 锄 t e n d e n c y a i l dt h e 埘n c i p a l - a g e n tp r 0 1 ) l e i l l s ，d o d g e st h es c h 0 0 1i 1 1 t 耐0 rp e r s o 衄e 1m a r k e tm a l 缸l c t i o np h e l l o m e l l o n p o s s i b l ym a y b et l l em o s te 日c c t i v em e t l l o d si i lp r e s e n t ，a n di t sa l s od e c i d e db y o l l rc o u n 臼sn a t i o n a l c d i d o n 龇l dt h ee d u c a t i o nd e v e l o p m e n tp r e s ts i t i | “0 n k e yw o r d s ：p u b l i qs c h 0 0 l s ；搬l c h e 塔；t h ee 伍c i c y0 f 渤c h 盯si n p u ti n 僦曲i n gp r o c 懿s ； 埘n c i p a l a g 酬 西南大学硕十学位论文 图表目录 图表目录 图1 莱宾斯坦工作绩效与压力相关分析图9 图2 个人行为惰性特征图9 图3 教学活动影响因素的模型示意图2 4 图4 公众、政府、学校、教师多层委托代理关系示意图2 5 图5 学校内部的逆向选择问题2 8 图6 教学评价对教师努力工作程度的影响2 9 图7 学校监督对教师工作努力程度的影响3 0 图8 教师“打工”与教学活动的冲突3 1 图9 学生的学习态度与教师教学投入效率的相关3 2 表11 9 9 6 2 0 0 5 年国家财政性教育经费支出占g d p 的比重2 表21 9 9 6 2 0 0 3 年教育事业费占支出情况3 表3 英国公立学校的支出情况( 1 9 9 6 1 9 9 7 ) 3 表4 教师教学投入的总体状况1 3 表5 学校行政管理水平与教师教学投入效率的关系一1 4 表6 学校教学评价监督机制与教师教学投入效率的关系1 5 表7 学校人才市场与教师教学投入效率关系的关系1 6 表8 学校工资福利与教师教学投入效率的关系1 7 v 独创性声明 学位论文题目：孙燃、本缴忠烈燃抛鳝 一劈彳妊煮拟扔炙者、i 砒知 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中己加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：缝也 签字日期：删年矽月夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止)。 学位论文作者签名：触 导师签名： 签字日期：卯穆年眵月7 日签字日期： 西南大学硕士学位论文 一、导论 一、导论、寸 【 ( 一) 选题缘起 1 教学活动作为教育事业的核心环节，长期以来不被教育经济学研究所重视 为发展教育事业，提高国民素质，促进经济发展，我国每年都为教育投入了大量的人力、 物力、财力资源，并不断通过制定各种相关法案、政策来保障教育投入，这些年来我国教育 事业取得了巨大的成就。但是，在蓬勃发展的表象下，我国公办学校培养出来的学生，学习 实践能力和自身素质都还存在着一些不足。社会各界由此而对公办学校教育，尤其是教师的 教学方式、手段的质疑与批评声不绝于耳。 正如人类道德准则和信念不允许我们把接受教育看作对人的投资一样，一旦把教育与产 业、企业沾上边就会让许多学者感到不愉快，认为这是对教育独立性的摒弃；人们也早已习 惯了用“蜡炬成灰泪始干”、“人类灵魂的工程师”、“阳光下最高尚的职业”等文字来形容教 师在教育教学活动中的行为，以至于学者们也很难对经济分析应用于教师教学活动的研究持 接受态度，长期以来我国教育经济学界关于教学、教师与学生等微观视角的研究少之又少。 然而，实质上，包括教学过程在内的学校运转与企业运作还是存在一定相似之处的，如果借 助教育的“育人”特征来逃避这一事实，最终反会影响教育的“育人”功能。范先佐先生认 为，“正视学校内部的非配置低效率的存在并没有摒弃教育的独立性，相反，这正是将研究深 入教育的基本组织单位学校的内部，从每个行为个体出发，以更好服务教学、服务人才 培养的目的，这才是教育独立性之所在。” 教师与普通人一样，都是有着七情六欲、喜怒哀乐、需要生存和享受的人。一般而言， 人和人的差别，高尚与卑微，崇高与渺小，并不在于他们是否追求或放弃自己的快乐或满足， 而在于它们追求自己满足的内容，在于寄托他们满足的对象。如比尔盖茨和保尔柯察金的行 为方式和目标虽然不同，但是，他们在本质上都是在追求自己的人生效用，并通过选择不同 的自变量构成而已【引。如果用一个一般意义的效用函数来表示的话，如下： u = 厂( 1 ，w ，x ，y ，z ，k ) 在这个函数中，因变量u 表示人们行为的人生效用，1 ，、w 、 x 、 y 、 z 等自变量 则分别代表财富、荣誉、感情、成功和事业等等。人们选择不同的自变量，或者不同自变量 构成以实现他们的u 值，无论他们选择道德的还是非道德的行为都是如此。懵。 加里贝克尔( g a r y s b a l ( e r ) 认为，“凡是以多种用途为特征的资源稀缺情况下产生的资源 分配与选择问题，均可以纳入经济学的范围，均可以用经济分析加以研究”h ，这种思想对于 我们换个角度重新审视教学活动及其教师与学生含有经济意义的行为具有特殊的借鉴意义。 【1 】杨秀芹，范先佐试析高等学校内部的非配置低效率 j 】辽宁教育研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：1 1 【2 】胡俞越让大众掌掘经济学【j 】读书，2 0 0 1 ( 5 ) ：1 5 0 【3 】参见胡海鸥道德行为的经济分析【m 】上海：复旦人学出版社，2 0 0 3 ：6 州【美】加里s 贝克尔著；王业宇，陈琪译人类行为的经济分析【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 3 ：3 1 西南大学硕士学位论文 一、导论 克布劳格也对教育经济学的进一步发展抱有怀疑的态度。也是从这一时期开始，教育经济 学的研究方向开始向教育资源配置的福利以及教育经济学的微观基础转变。这时经济理论中 的公共选择理论、公共经济学、管理经济学，以及产业组织经济学等相关学科对教育经济学 的发展起到了非常重要的作用。到了2 0 世纪8 0 年代，新增长理论的出现再次推动了人力资 本理论的发展。几个新的内生经济增长理论模型几乎都将知识或人力资本作为一个国家或地 区经济长期可持续发展的最重要的决定因素，知识和人力资本所具有的边际收益递增的特点 为人类经济长期可持续发展描绘了美好的蓝图。以新的人力资本理论为基础，以工业社会向 知识经济时代的转变为背景，研究教育在经济发展中的作用，以及教育发展中的经济问题成 为2 0 世纪8 0 年代教育经济学研究的重点。哺1 2 0 世纪9 0 年代以来，新制度经济学走进了西方经济学研究领域的中心。新制度经济学迅 速的融入到社会的各个方面，被许多学科所借鉴，教育经济学也同样没有例外。由于新制度 经济学对企业产权、交易活动和公司内部结构的解释同样可以应用到学校里面，因而教育经 济学走入了一个新的研究层面微观的学校经营理论研究。从目前来看，对教育生产微观 层面的研究是教育经济学近年来成果最为丰富的领域之一。学校如何在经营运行中节省交易 成本，提高有限资源的利用效率，如何有效遏止学校管理体制中极易出现的机会主义行为， 如何在产权明晰、权责明确的基础上建立多元化的办学体制，都是现今教育经济学在顺应西 方经济学发展趋势之下所必须研究的现实问题。与西方国家相比，我国教育经济学界对英美 9 0 年代以来教育经济学最新发展的了解还不够全面深入，尤其针对我国学校教育资源、教学 资源投入与产出存在较大矛盾的理论研究成果极少。因此，加强学校资源投入与产出问题的 研究已经是当务之急，这既是我国教育经济学研究的需要，也是我国教育体制改革的必然要 求。 ( 二) 研究综述 1 国外相关研究 国外有关于教育领域内因委托代理关系而导致的教师投入效率问题的系统研究主要集中 在上个世纪末的英美教育经济学界。布莱恩罗恩( b r i a l lr o w 锄) 和塞尔西( c e c i lm i s k e l ) 在他们的教育管理研究手册中写道：“不幸的是，经济学家和政治学家虽然处于发展真实的 制度理论的前沿阵地，但是，运用委托一代理理论和成本交易经济学对学校组织的分析却 并不多。我们完全可以探索一系列管理体系能够潜在地提高教育交易的效益和生产力现 在要做的是，如何将经济学中交易成本和委托代理 x 撕南大学硕士学位论文 一、导论 1 0 的私营企业这样做，这从某种程度上证明了对有关教师投入的经济学进行实质性研究是有 道理的。【1o 】罗伯特w 麦克米金在其专著教育发展的激励理论中谈到，学校社区中存在 学生、家长、教师、学校董事会及社会环境等六个因素，其中对学校绩效影响最大的是发生 在教师、学生与家长之间的三方交易，因而对教师的激励是促进教育发展的重要因素之一。 除此之外，简汉纳威( j a n eh a n n a w a y ，1 9 9 2 ) 建议重新分配教师的工作，允许明晰化教师 的基本技能或者高层次技能，明确达到理想目标需承担的责任以减少委托代理问题。维克勒 和阿尔瓦利兹( w i k l e ra n da 1 v a l i z ，1 9 9 8 ) 描述了委托一代理复杂的关系，父母或学校领导 无法完成他们作为委托人的工作，还描述了在拉丁美洲建立清晰目标和激励的问题。威廉 姆萨维多夫( w i l l i a ms a v e d o f f ，1 9 8 8 ) 描述了拉丁美洲国家社会服务体系里代理关系的 特殊性质，尤其是多元委托人的问题。杰弗里拉普( g e o f f r e yr a p p ，2 0 0 0 ) 在评估学校选 择效果和教师竞争里介绍了委托代理理论。他发现选择( 尤其学区内选择，即家长可以在同 一个学区里为孩子自由选择公立学校) 似乎能够改善监督教师工作努力程度的问题和困难。i l l j 将委托代理理论引入到教学活动中进行分析，研究教学活动所体现的经济关系，研究教 师教学投入中的效率问题，就不可能避免通过制度的视角对这一问题做出解释。2 0 世纪6 0 年 代以来，新制度经济学对制度的研究以及企业理论的发展均产生过较大影响。在生产的制 度结构中，科斯( c o 鹊e ，1 9 9 1 ) 认为，“对于经济体系的运转来说，生产的制度结构是重要 的。经济体系的效率在很大程度上依赖于这些组织是如何处理他们的业务的”【l2 1 ，他重 视经济体系赖以运转的生产制度结构和相应组织特征的研究，这对于人力资本的生产组织一 一学校，具有一定的启发意义。学校和其他教育组织，作为教育生产活动的微观单位，同样 受制度性因素的影响，如约翰e 丘伯和泰力m 默( j o h ne c h u b b ，t e n ym m o e ，1 9 9 0 ) 所言，“所有的学校都在适应其所处的制度环境的过程中发展了自己的组织形式，这些组织形 式 在我国并 非独有，英国19961997年度学校各种要素的支出比例中，66以上用于教职人员。从表3可 【卵h m 列文提高教育生产率【a 】教育经济学百科全书【q m 硎n c 锄o y 主编，闵维方等译，北京：北京大学i ：版社，2 0 0 0 ：3 5 喜；萎孺篓篓；雾羹篓塑薹篓羹羹警1 龟研基翼萎顽芸i 雩奏毒：薹i 薹 家庭、学校以及其他影响因素纳入同一变量关系的研究范畴之内。马丁卡洛依( m 碰i n c 锄o y ) 也认为，“由于经济学家们在理解公司私有实际产品的生产过程以及服务部门时改变了自 己的研究方法，这些新的方法为经济学家理解学校生产提供了新【加1 【英】克里夫r 贝尔菲尔德著；曹淑江主译教育经济学理论与实证【m 】北京，中国人民大学出版社，2 0 0 7 ：9 0 【1 1 】 【美】罗伯特w麦克米金著：武向荣译教育发展的激励理论【m】北京：北京师范大学出版社，2008：1 6 西南大学硕十学位论文 一、导论 行。f 2 0 】 此外，吕丽燕、邓琪在农村教育管理体制改革的大背景下，对当前决定农村教育政策是 否能有效贯彻执行进行了针对性分析，并尝试设计了最优的激励和责任机制来避免这项新的 教育管理体制落入“制度供给陷阱”。所谓“制度供给陷阱”，是指制度变迁中，如果核心制 度供给短缺，不管安排多少有利于经济增长、城乡居民增加收入的制度都没有任何效果，也 就是制度供给的边际效率不变或者下降，制度结构效率趋向于一种零和状态。【2 l 】杨海燕将视 角投向了校长与教育行政机关的关系研究，她认为，在国家或其授权的教育行政部门与校长 的委托一代理关系中，由于委托人的利益在很大程度上取决于代理人的行为，而代理人在个 人收益达不到其预期收益时，就会出现挥霍、贪污、作弊或偷懒等“败德”行为。为了解决 这种代理人问题，就要在委托人和代理人之间建立合理完善的激励机制。因此，解决校长代 理人问题的核心就转化为如何激励校长在履行契约的过程中实现激励相容。【2 2 1 华中师范大学 教育经济与管理专业硕士生潘峰的毕业论文学校委托代理关系研究，阐述了学校组织在 经营和管理活动中的一些权力特征，列举了学校作为代理方的各种机会主义表现，从制度层 面解释了学校生产和经营低效率问题口3 1 ，其学校层面的中观研究视角和方法对本研究也有一 定的借鉴意义。 ( 2 ) 关于教育领域内x 效率问题的研究 从本人所能查阅到的文献来看，我国关于非配置低效率的现有研究尚停留在引入和介绍 方面，能将其纳入具体某一领域进行研究的也多是对国企改革和市场制度等角度的研究。 我国系统研究教育领域内“x 效率”问题的文献仅有杨秀芹和范先佐两人的两篇文献一 学校非配置低效率的制度根源和试析高等学校内部的非配置低效率。前者在讨论配置 低效率与非配置低效率的基础上，从学校法人及产权角度探究了学校内部非配置低效率的制 度根源。该研究认为，学校法人的特殊性是学校非配置低效率的症结所在，学校产权的界定 不清是学校非配置低效率的根源，而劳动力产权的合理界定则是学校非配置低效率产生的关 键因素。【2 4 1 后一篇文献认为，对于教育效率的讨论不仅应当从教育资源如何在学校内部合理 配置而达到最优来进行，还应当从高校的委托一代理关系和行为主体的博弈两个方面来讨论 高校中存在的非配置低效率，从而对高校资源利用效率的提高有所促进。瞄】 ( 三) 研究方法及角度 1 研究思路 本研究从教学活动中的现实问题和现象入手，从教育领域内社会大众、各级政府、学校、 【2 0 】包海芹教育政策执行中的委托代理问题明江苏高教，2 0 0 4 ( 3 ) ：1 4 【2 1 】吕丽燕，邓琪农村教育管理体制中的委托代理分析【j 】当代教育科学，2 0 0 6 ( 2 0 ) ：3 4 【2 2 】杨海燕校长与教育行政机关的委托代理关系与校长激励【j 】国家教育行政学院学报，2 0 0 6 ( 4 ) ：3 4 】潘峰学校委托一代理关系研究【d 】华中师范大学教育经济与管理专业硕十毕业论文，2 0 0 4 f 2 4 】杨秀芹学校非配置低效率的制度根源【j 】教育与经济，2 0 0 2 ( 4 ) ：4 3 【冽杨秀芹，范先佐试析高等学校内部的非配置低效率【j 】辽宁教育研究，2 0 0 6 ( 1 0 ) ：1 1 7 西南大学硕士学位论文 、导论 但这种现象在中国数百万教师中毕竟只是少数，更多的人还是在实现个人效片j 和公共利益之 间发挥着个人理性，不断的进行选择。 第三，教师的努力程度是一个变量。学校与教师签订的合同中，仅规定了向教师购买的 劳动时间，但并没有规定教师要付出多少劳动努力。事实上，教学活动最需要的是师生双方 的努力，而教师的努力对学生起着引导和督促的作用。努力是一种变量，既可以产生理性行 为，也可以不产生理性行为，最终可以使成本最小化，利润最大化，产生完全的效率，但同 时也可以产生完全的无效率。莱宾斯坦关于压力1 2 7 】与工作绩效的相关分析提出，承受相对较 低或相对较高水平压力的个人，是不会尽可能做好工作的，只有在适度的压力下，个人才会 采取最大化的行动，才能有最好的绩效。这里的压力既包括个人自身内部机制原因，如责任、 义务、原则等，也包括某种外部力量施加在个人身上的因素，如竞争、人际关系等。如图l 所示，图中压力水平为p 时才会产生最优或最大化行为，从而使效率达到最高。 p 压力 图1 莱宾斯坦工作绩效与压力相关分析图 第四，教师行为具有惰性特征。惰性区域( i n e r ta r e a ) 是指一个努力区域或一组行为 边界。莱宾斯坦认为，在个人努力程度与满足程度之间，存在三种关系，如图2 所示。 满 足 程 脑l s 2 o 惰性区域 区域1区域2区域3 x y 、距 q 乞 努力程度 图2 个人行为惰性特征图 在区域1 ，小于等于8 l 的努力水平，人的满足程度以递增速度增加。为此，在达到努力水 平q 之前，个人宁愿选择较大努力，不选择较小努力。 【2 刀参见俞文钊市场经济中人的经济心理与行为【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 0 ：2 5 6 。 9 工作绩效 西南大学硕士学位论文一、导论 在区域3 ，人于已的努力水平，人的满足程度以递减的比率减小。为此，在超过努力水平 厶之后，个人宁愿选择较小努力，而不选择较大努力。 在区域2 ，努力水平岛和p ，为边界区域，中间有一近似平顶区。平顶意味着，有一个这样 的努力一满足区域，其中每一个努力一满足点与其他每一努力一满足点难以区分。这个难以 区分的区域就是惰性区域。【2 8 】 显然，在教师惰性区域的下限以下，随之对教学工作努力程度的提高，教师个人的满足 程度会以递增速率增加；而在教师惰性区域的上限以上，随之对教学工作努力程度的提高， 教师个人满足水平会以递减的速率下降。只有在这个区域中的努力水平，才是令人满意的均 衡努力水平。 2 几点说明 ( 1 ) 教师是有限理性的“经济人” 作为微观经济主体之一的个人，总是在满足某种需要、追求某种效用的动力支配下发生 种种行为，这一动力构成个人的行为目标。个人目标是决定个人行为的重要动力，离开了个 人目标就不能说明个人为什么会做出种种选择。理性则意味着每个社会参与者都会在给定约 束条件下争取自身效用，这些条件包括法律、政策条令、规章制度、人际关系等。物质利益、 非物质利益与闲暇三者共同构成了个人行为取舍的目标。三元的个人行为目标可以相互代替， 在任何一种社会制度或经济体制下，个人对于行为目标都有不同程度的选择自由，每个人都 在追求效用，做出种种选择。同样，有限理性的“经济人”也是自利的。对于教师而言，自 利行为就是在给定的教学环境和教学技术条件下，选择最佳的精力、时间投入组合换取教学 活动内部或外部的效用。其实，如果人不是“自利”的，那么就根本不存在经济学【2 9 1 ，如果 教育就是绝对“利他”的行为，那么教育经济学也就无任何意义。因此，教师的自利性是不 可回避的现实。无视教师的自利性，将“利他性”假定为教师的普遍准则，是有待商榷的。 ( 2 ) “委托代理”与x 效率理论的适用性 委托代理关系反映的是组织内部权力的分配方式，一种所有者和管理者的关系模式，委 托代理关系广泛存在于现代经济社会中。由于人的自利行为假设适用于各种组织中的人，因 此，委托代理关系“可以存在于一切组织，存在于一切合作活动，【3 0 】。在这个意义上，公有 制条件下的公益性事业组织，如学校以及教育组织，同样适用于委托代理关系的分析。 x 效率中的x 代表造成非配置型低效率的未知因素，即未被利用的低成本机会。这些未 被利用的低成本机会，与规模经济或范围经济存在本质的区别。它通常是由“普通常见的人” 动机或缺少动机，由于个人的惰性，和并不总是旨在实现成本最小化的行为造成的。这些因 素，在使成本超过极小化水平时，被认为是低效率的一种形式，但不是配置的( 投入或市场) 例【美】罗杰弗朗茨著：费方域等译x 效率：理论、依据和应用【m 】上海：j ：海译文出版社，1 9 9 3 ：8 8 【冽俞文钊市场经济中人的经济心理与行为【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 0 ：2 5 2 【3 0 1 张维迎公有制经济中的委托人代理人关系：理论分析与政策含义明经济研究，1 9 9 5 ( 4 ) ：2 1 0 西南大学硕士学位论文一、导论 教学工作有何影响? 在与学校管理存在矛盾时，自己的教学是否会受到影响? 哪些因素对教 学活动和学生学习具有影响? 对第一个问题的回答主要集中在：教学投入以教师、学生、家 庭和学校投入为主要因素，其中教师和学生为教学过程产出共同承担责任；教学产出目前而 言最重要的是学习成绩，同时师生间的情感交流也是十分重要的一个方面。关于对第二个问 题的回答，他们大多认为教师与学校之间的关系主要体现在通过工作以换取报酬、聘用关系、 合作的关系，如果待遇较为丰厚，环境较好，那么还会存在依附感和家庭感；而教师与学生 之间的关系，多数人强调德是管与被管之间的关系。对第三个问题的回答基本一致，即每个 教师都希望能够做好本职工作，同时学校的管理也对其存在很大影响，尤其现在存在职称评 定作假，评价方式不科学，对数量看的太重，浪费时间等等，给一些教师的工作造成了很大 的压力。调查对象对第四个问题的回答几乎完全一致，即肯定会造成影响，但影响程度不同。 关于第五个问题的回答，教师首先强调了自身学识、教学经验和教学态度的重要性，其次教 师们认为学校的评价、监督机制，以及教师之间的人际关系等因素也发挥了十分重要的作用。 通过对教师的初步访谈，我初步认为委托代理关系所导致的教师教学投入效率问题主要 源于学校的评价机制、监督机制、激励机制以及人才引进机制和筛选机制对教师的影响。通 过对这几个方面的归纳和梳理，我进一步编制了对教师的调查问卷，由于高等教育阶段的教 学活动与普通教育阶段存在一定的差异，为保证数据的一致和调查结论的可靠有效，我选取 了重庆市北碚区、大渡口区、沙坪坝区等地区的十一所中小学校进行问卷发放。发放问卷3 6 0 份，收回3 3 0 份，有效问卷3 0 0 份，达到了有效的回收率。 1 2 两南大学硕十学位论文二、教师教学投入效率现状调查 率上的影响。由表5 可见。 表5 学校行政管理水平与教师教学投入效率的关系 1 f 常比较符合非常比较4 i 符合 k 确定 频百分比频百分比频百分比 数 数 数 我在学校中所应用有的合法权力都得到了体现8 82 9 4 4 6 1 5 31 6 65 5 3 我对学校的行政管理水| 甲表示满意 7 82 64 91 6 31 7 35 7 7 学校的行政活动常常有章不循或无章可循 1 1 33 7 78 32 7 71 0 43 4 6 作为教师，我常常不得不被行政人员指挥行事 1 7 95 9 74 81 67 32 4 3 如果行政管理人员对我过分指挥，我会对教学 2 3 67 8 72 58 33 91 3 工作感到厌烦 学校存在行政管理混乱时，我的教学工作会因 此受到影响 2 0 36 7 71 65 38 l2 7 资料来源：根据调查问卷的统计获得 关于学校行政管理水平与教师教学投入之间的关系，问卷共提出了六个问题。从调查情 况来看，学校行政管理水平确实与教师教学投入效率存在着正相关的关系。关于“我在学校 中所应有的合法权力都得到了体现”、“我对学校的行政管理水平表示满意”、“学校的行政活 动常常有章不循或无章可循”这三个问题，回答符合或不符合的比例都不高，而选择不确定 的比例较高。这主要是因为不同的学校，不同学校的管理水平都存在较大差异，发展较好的 一些高水平学校在保证教师合法权利、提高管理水平上投入较高，其机制也比较健全，而处 于较低发展水平的学校，对教师的合法权利的保障和学校管理水平上还有待提高。关于“作 为教师，我常常不得不被行政人员指挥行事”这一问题，选择非常符合或比较符合的被调查 者达总调查者的5 9 7 。这一问题表明教师在与行政管理人员之间的关系上，由于工作岗位和 性质的不同，还存在着一些冲突。在第五个问题“如果行政管理人员对我过分指挥，我会对 教学工作感到厌烦”和第六个问题“学校存在行政管理混乱时，我的教学工作会因此受到影 响”的回答上，大多数被调查者都选择了非常符合与比较符合，可见，学校行政人员与教师 的关系，学校的行政管理工作水平与教师教学投入效率是存在明显正相关关系的。 ( 三) 学校的评价与监督机制 学校的教学评价、监督机制，是学校为保障教师教学投入而制定的，然而，学校教学评 价、监督机制对教师教学投入的影响，却有待进一步分析。从调查情况来看，并非所有的评 价监督机制都能让教师在教学投入上保证较高的效率，而且，过多的评价与监督，有可能会 导致教师的厌教情绪，并进一步通过逃避监督，应付评价来满足自身利益。如表6 所示： 1 4 西南人学硕士学位论文二、教师教学投入效率现状调查 表6 学校教学评价监督机制与教师教学投入效率的关系 非常比较符合非常比较不符合 不确定 频百分比 频百分比频百分比 数 数数 教学评价没有表现出对教师的充分尊重 1 4 34 7 7 4 91 6 31 0 83 6 教学评价给我带来了很大的压力 1 8 96 36 7 2 2 34 41 4 7 我和或我身边的教师都经常抱怨教学评价 2 0 36 7 75 4 1 84 31 4 3 的方法不够科学 有些优秀的教师同事会因为评价机制的不 1 3 7 4 5 76 42 1 39 93 3 科学而离开教学岗位 有些优秀教师并不一定会在职称评定中占 1 4 24 7 3 7 42 4 78 42 8 优 我有窍门应对教学评价2 0 26 7 3 3 41 1 36 42 1 4 有没有评价我都会一如既往地努力工作8 6 2 8 71 4 44 87 02 3 3 学校对教师的监督机制很健全6 8 2 2 71 8 66 24 61 5 3 学校对教师的监督会影响我的教学工作2 2 4 7 4 73 l1 0 34 51 5 当学校的监督形同虚设时，我会在教学中偷 1 7 95 9 73 11 0 39 03 0 懒 我身边有些教师同事与领导关系非同寻常， 2 1 37 14 31 4 34 41 4 7 但在教学上很不称职 新招聘来的教师同事，有的并非是应聘者中 1 3 94 6 38 72 97 42 4 7 最优秀的 资料来源：根据调查问卷的统计获得 关于这一部分的问卷，我共设计了十二个问题，主要以学校的教学评价机制和监督机制 对教师教学投入效率的影响为主。首先是评价机制，前三个问题“教学评价没有体现出对教 师的尊重”、“教学评价给我带来了很大压力”和“我和我身边的教师经常抱怨评价的方法不 够科学”，大多数被调查者选择非常符合或比较符合，这首先体现了学校评价机制在一定程度 上保证教师教学投入效率还是具有一定价值的，其次也体现了学校教学评价机制在设计上确 实还存在一定的问题，至少在考虑教师的利益上缺乏交流。从教师对学校教学评价监督机制 上来看，教学评价首先在激励教师努力工作上具有一定作用，同时不够科学和完善的教学评 价机制又会影响到教师的教学积极性。如“有些优秀教师同事会因为评价机制的不科学而离 开教学岗位”和“有些优秀教师并不一定会在职称评定中占优”这两个问题，选择符合的比 例远比选择不符合的比例为高。许多教师在回答应对评价时，都选择了“有窍门”，这在另一 个角度又证明了教学评价是否能够真实反映教师教学投入效率还有待研究。关于教学监督机 制的回答，多数教师认为学校的监督机制并不健全，而不健全的监督机制则会大大影响到自 己的教学工作。尤其