（企业管理专业论文）基于知识积累的企业成长机制研究.pdf

摘要 企业是什么? 企业为什么会出现? 企业怎样才能成长? 这些问题一直是理论 界和实践界探讨的热点。基于不同的企业性质假设，原子论者；资源能力论者；生 命有机体论者；契约论者以及系统论者分别从不同的角度进行了解答。毫无讳言， 我们走入了一个企业成长理论的丛林。理论界困惑一一那一种理论更合理? 实践 界也困惑一一那一种理论更实用? 基于企业是知识的集合体的命题，从而构建一个基于知识积累的企业成长理 论，也许是从另一个角度来研究企业成长。本文把企业知识分为企业的真隐性知 识，企业的伪隐性知识和企业的显性知识。它们分别经过语言调制和联结学习的 方式进行转化，从而企业知识经历个体知识，团队知识到组织知识转化的双向过 程。 企业知识积累转化的过程，也是企业被筛选淘汰的过程。这一过程中，劳动 分工起到了非常大的作用。企业知识积累以后经劳动分工的环节对现有知识结构 的范围外进行边际搜寻，它的结果引起知识结构的变化或者说企业成长。当然， 它要经过市场选择，选择的准则是交易成本的节约或生产效率与交易效率的提高。 这种知识积累，边际搜寻，市场选择的确定性与不确定性的统一决定了企业成长 的有限性与无限性的统一。 基于这样的框架，企业出现，企业的边界变化以及企业的组织结构的完善都 是基于知识积累下劳动分工的逻辑结果：其他的组织形式如：网络组织，企业的 战略联盟等都可以在逻辑上找到答案。 关键词：知识积累劳动分工企业成长 a b s t r a c t w h a ti sb u s i n e s se n t e r p r i s e ? w h yw o u l db u s i n e s se n t e r p r i s ea p p e a r ? h o wc a n b u s i n e s se n t e r p r i s eg r o wu p ? t h e s ep r o b l e m sh a v eb e e nh o ti s s u e sa m o n gt h et h e o r i e s c i r c l ea n dp r a c t i c ec i r c l e b a s e do nd i f f e r e n tk i n d so fa s s u m p t i o n s ，a t o m i s t ，s c h o l a r s w h ot h i n kb u s i n e s se n t e r p r i s ea sab o d yo fr e s o u r c e sa b i l i t y ，l i f eo r g a n i s m ，as e r i e so f c o n t r a c ta n da s y s t e m h a v es t u d i e di tf r o mt h ed i f f e r e n t a n g l e sr e s p e c t i v e l y n e e d l e s st o s a y ，w e h a v ew a l k e di n t oat h e o r i e s sb u s ho fb u s i n e s s e n t e r p r i s e g r o w t h t h e o r i e s c i r c l e c o m p l e xt h a tw h i c ho n e i stm o r er e a s o n a b l e ? p r a c t i c i n g b o u n d a r ya l s ob a f f l e w h i c ho n ei sm o r ep r a c t i c a l ? t h eb u s i n e s se n t e r p r i s ei sak n o w l e d g es e t ，a n dw es e tu pat h e o r yo fb u s i n e s s e n t e r p r i s eg r o w t ha c c o r d i n g t ok n o w l e d g e a c c u m u l a t i n g i tp e r h a p s i sa n o t h e r a n g l et o c o m e s t u d y i n g t h eb u s i n e s s e n t e r p r i s eg r o w t h i t d i v i d e di n t ot h er e a l i m p l i c i t k n o w l e d g e ，t h e f a l s e i m p l i c i tk n o w l e d g e a n dt h et a c i t k n o w l e d g e o fb u s i n e s s e n t e r p r i s e t h e yt r a n s f o r m f r o me i t h e r a d j u s t m e n ts y s t e mo fl a n g u a g e o r s t u d y s y s t e m s ot h a tb u s i n e s s e n t e r p r i s ek n o w l e d g ec h a n g e s f r o mt h ei n d i v i d u a l k n o w l e d g e ，t e a mk n o w l e d g ea n do r g a n i z a t i o nk n o w l e d g e i t i sa l s oap r o c e s st o c h o o s eo rt oe l i m i n a t e i nt h e p r o c e s s ，l a b o r i s k e y f u n c t i o n b u s i n e s se n t e r p r i s ek n o w l e d g ea c c u m u l a t e dl a t e ri sm a r g i n a l l ys e a c h e do u t o ft h e s c o p eo f c o n s t r u c t i o nk n o w l e d g e b yl a b o r ，a n di t sr e s u l ti n t ot h ea l t e r a t i o no f t h ek n o w l e d g ec o n s t r u c t i o n ，s p e a k i n g ，t h eb u s i n e s se n t e r p r i s e g r o w t h c e r t a i n l y ，t h i s k i n dp o s s i b i l i t yo ft h e o r i e s m a yw a n tt op a s sb yt h em a r k e tc h o i c e t h ec h o i c e s s t a n d a r dii se i t h e rt r a n s a c t i o nc o s te c o n o m yo rp r o d u c t i o ne f f i c i e n c ya n dt r a n a c t i o n e f f i c i e n c y s e x a l t a t i o n t h i sk i n dd e t e r m i n a t i o na n di n d e t e r m i n a t i o no fk n o w l e d g e a c c u m u l a t i n g ，m a r g i n a l l ys e a r c h i n g a n dt h em a r k e tc h o i c e r e a l l y s e t t l e st h e l i m i t a t i o na n di n f i n i t i o no fb u s i n e s se n t e r p r i s e g r o w t h a c c o r d i n g t ot h i s f r a m e ，b u s i n e s se n t e r p r i s ee m e r g e n c e ，b u s i n e s se n t e r p r i s e a l t e r a t i o na n dc o n s t r u c t i o n i m p r o v e m e n t a r ea l l l o g i cr e s u l t i nl a b o rb a s e do n k n o w l e d g e ；o t h e ro r g a n i z e d f o r ms u c ha s ：t h en e t w o r k o r g a n i z e s ，t h e b u s i n e s s e n t e r p r i s e ss t r a t e g ya l l i a n c ee t c c a l la l la tf i n do u tt h ea n s w e rl o g i c a l l y k e y w o r d s ：k n o w l e d g ea c c u m u l a t i n g ，d i v i s i o n o f l a b o r , b u s i n e s se n t e r p r i s eg r o w t h i i 第一章绪论 1 1 我国企业发展现状及面临的压力 1 1 1 我国企业的发展现状 新世纪，新起点，中国正在进入一个全厩发展的新时代。从东到西，从南到 北，正在发生比以前更密切更频繁的合作与互动。以加入w t o 为标志，中国改 革开放进入新阶段。 中国作为一个经济整体，2 0 0 2 年的国内生产总值达9 59 3 3 亿元。根据国际货 币基金组织估算，与1 9 8 9 年相比，经济总量由第八位跃居第六位，仅次于美国、 日本、德国、法国、英国，且与前五位的差距己明显缩小。瑞士洛桑国际管理学 院公布的世界主要国家和地区国际竞争力评价结果表明，中国目前的综合竞争力 位居第3 l 位，比2 0 0 1 年上升了两位。三个产业增加值在宏观经济总量中的比例 关系，由1 9 7 8 年的2 8 1 ：4 8 2 ：2 3 7 变为1 9 8 9 年的2 5 0 ：4 3 0 ：3 2 0 ，再变为 2 0 0 1 年的1 5 2 ：5 1 1 ：3 3 6 。与1 9 7 8 年和1 9 8 9 年相比，2 0 0 1 年第一产业的比重 分别下降了1 2 9 个和9 8 个百分点，第二产业的比重分别上升了3 1 和8 1 个百 分点，第三产业比重分别上升了9 9 个和1 6 个百分点 1 l 。 作为国民经济的主体企业，从改革开放以来，其组成和结构有了很大的 变化。到2 0 0 1 年，全国私营企业己达2 0 2 8 5 万户，注册资本1 82 1 2 2 4 亿元，与 2 0 世纪9 0 年代相比，私营企业产值增长了1 1 7 倍，私企总户数增长了1 9 5 倍， 注册资金增长了1 5 4 倍，就业人员增加了54 0 0 万人，过去十年间，非公有制经 济对g d p 增长的贡献已从不到1 提高到4 3 。 作国民经济的主导国有企业这几年的发展也是骄人的。1 9 8 9 到2 0 0 1 年 国有企业及国有控股工业企业完成工业增加值平均年增长1 1 7 ，按销售额排序， 排在我国前十位的都是国有企业及国有控股企业。内地国有企业及国有控股企业 有1 1 家身于5 0 0 强。国有企业改革取得阶段性成果，国有大型企业的产权多元化 有了很大的进展1 2 。以国有企业集团为例，2 0 0 0 年母公司登记为国有企业集 团有17 2 5 个，其中母公司改为公司制的集团有12 6 5 个，占7 3 3 3 。见表1 1 【3 】 上市公司股权的多元化，国有企业运作的市场化。其中国有企业的治理机制比较 合理，决策独立自主，财会制度健全，企业经营绩效逐步提高。 表1 1 大型国有企业的改制情况( 单位：个；) 母公司 公司制其中国有其他有限股份有 峙册类型 国有企业 总数 企业独资公司责任公司公司 孛劳 17 2 54 6 0l2 6 57 5 82 4 92 5 8 2 0 0 0 ( 1 0 0 )( 2 6 6 7 )( 7 3 _ 3 3 )( 5 9 9 2 )( 1 9 6 8 )( 2 0 4 0 7 ) 17 7 25 0 3l2 6 98 0 12 5 32 1 5 2 0 0 1 ( 1 0 0 )( 2 8 3 9 )( 7 1 6 1 )( 6 3 1 2 )( 1 9 9 4 )( 1 9 6 6 4 括号内的数据为所占比例；数据来源：网上中国。 1 1 2 我国企业成长面临压力 中国企业在改革开放后的扩张过程无疑是一个壮丽的进程，但细细审视，中 国企业的发展情况不容乐观：中国企业地位与中国经济不相称：企业规模普遍偏 小；生产力弱且正面临强大的国外压力；更甚的是，企业在成长中存在企业过早 地进入多元化经营；盲目进行企业兼并；盲目进入高新产业：同时企业运用和配 置资源耍能力差：缺乏一大批优秀企业家和企业队伍等问题。这些都清晰反映了 企业的成长能力，创造能力，应变能力巨大不足。 直面经济全球化，我国企业面临更加严峻的环保压力。长期粗型的数量扩张， 使企业习惯于牺牲环境为代价来追求短期的经济增长，随着环境法规的旋行和“绿 色壁垒”的强化，许多企业面临持续发展和成本增长的双重压力 4 1 。 1 2 论文的框架及意义 1 2 1 论文框架 从亚西亚，爱多，巨人，飞龙，胜利等企业集团的失败以及青啤，海尔，长 虹等企业集团的成功；我们发觉企业成长的轨迹各不相同。对是否存在一种企业 成长的普遍规律，本文进行了探讨。作为一篇对企业成长理论进行研究的文章， 我把文章的重点放在企业的成长机制。 第一部分是对现有的企业成长理论进行回顾和评价，同时也对现有企业成长 研究的趋势作了一个简单的概括。企业做为社会的基本经济细胞，研究企业的历 史非常长了。在众多风格各异的企业成长学者进行总结。本文尝试单纯从理论的 研究前提出发把以有的企业成长理论划分为以下五个派别：基于原子观的企业成 2 长理论，基于生命有机体观的企业成长理论，基于资源观的企业成长理论，基于 契约观的企业成长理论，基于系统观的企业成长理论。 第二部分是在吸收和综合现有的理论的基础上，提出企业是知识的集合体这 一命题。为了深入展开对命题的探讨和研究，本文花了大量的篇幅研究了知识的 形式，构成及转化，进而对企业知识由个体知识，团队知识再到企业知识的转化 过程进行研究，提出了把知识划分为真隐性知识，伪隐性知识和显性知识三部分 并分别找到了企业的对应物，从而建立了企业的知识框架。在构建好的企业的知 识框架的基础上，建立了一个企业的知识转化螺旋模型。以此为基础，详细论证 了社会知识，企业的显性知识，伪隐性知识，真隐性知识在企业的成长作用以及 动态变化，并从逻辑上证明了企业成长的过程，以及分析了以后企业成长可能有 的趋势。 第三部分研究了加快企业成长的各种知识战略。首先要从知识本身的运动规 律，创造各种途径加快企业知识积累；其次要进行企业流程再造使知识在流转过 程中的损耗降到最小：最后通过对企业知识进行分析，选择一种较优的企业行为。 最后一部分是以海尔成长作为案例，讨论企业知识理论的实用性。论证清楚 表明，海尔成长其实是加快企业知识积累的过程。 企业是一个复杂系统，研究者从不同的角度给出了他们的诠释。本文从知识 积累的视角提供了一个对企业成长的可能的解释，当然理论的自恰性，完备性以 及论证的严密性需要实践证实或证伪。 1 2 2 论文意义 中国出现现代意义上的企业的历史并不长，在近代历史上曾经出现过一大批 民族工商企业，但是，它们缺乏应有的经营环境，因此没有正常的发展。这种状 态一直延续到新中国成立。目前中国国有企业的“产权虚设，权责不清”还没有完 全理清楚，国企改革仍是困扰我国经济运行的头等大事。但是改革开放以后，一 大批个体和私营企业的飞速发展为现代企业的建立提供了条件。这些新兴企业的 历史大部分不长，甚至可以说中途夭折，典型的企业莫过于珠海的巨人集体，济 南的三株实业有限公司，沈阳飞龙集团等。 反观世界上那些企业巨无霸，他们的成长也不是一帆风顺。美国三大汽车公 司之一的克来斯勒公司在九十年代由于库存积压，债台高筑，几乎走向破产的边 缘，若不是美国政府加以帮助，结局难以想象。花旗银行在1 9 世纪末，2 0 世纪 的3 0 年代世界大萧条期间和8 0 年代都遭遇过严重的困难，其有价证券的市场价 3 格暴跌。i b m 公司在1 9 1 4 年几乎到了破产的边缘，1 9 2 1 年又险遭厄运，9 0 年代 再次陷入困境。 我国企业处于学习，追赶和创新并举的阶段，特别在经济全球化，中国加入 w t o 后，企业成长问题显得非常重要且十分紧迫。 就整个世界而言，新经济时代已经开始，一个新的管理时代已经到来，就中 国而言，工业经济革命尚未完成，但新经济的浪潮汹涌澎湃。形成两种经济同时 并存。 周三多和邹统仟认为经济新时代的本质特征有四点：信息网络化，经济全球 化，资源知识化，管理人本化【5 】。尽管新经济时代才刚刚开始，但知识逐渐显露 出对社会经济活动的影响特别是对企业和企业发展战略的影响，是我们不可回避 的现实。工业经济时代的企业竞争优势是由企业对要素市场的控制力决定的，但 企业竞争优势的延续由于竞争者的进入是短暂的。新经济时代最重要资源是知识， 这就决定了企业各个方面的竞争优势，最终将形成以知识为基础的企业核心竞争 能力。 中国巨大的市场商机，诱使外资在中国市场抢滩登陆；而国内消费者日益成 熟和理性，商品由卖的市场向买的市场转变，这都要求企业从劳动的逻辑，资本 的逻辑到知识的逻辑的转变。 4 第二章企业成长理论的回顾与评价 2 1 基于原子观的企业成长理论 2 1 1 亚当斯密及追随者的企业成长理论 古典企业成长理论的论述首先应追溯到亚当斯密。虽然亚当斯密在其1 8 6 0 年出版的国富论一书中，并没有专门论述企业成长，但有许多内容涉及到企 业成长。 亚当斯密对企业成长思想主要概括为一种“市场规模与分工程度决定企业成 长”的理论。亚当斯密认为不同行业因分工不同，企业成长的机会将不同，因而 市场一一技术结构决定企业成长及其规模。斯密指出：在目的是供少数人少量需 要的不重要的制造业中，企业往往是“小而全”的企业，企业数目也不会太多； 而在要供给大多数人的大量需要的重要制造业中，将有相对更多的企业出现。正 是有了分工，才使得每个人不是各自为阵的工作，从而将生产过程分割成几个小 步骤，由工人在企业中分工作业，从而获得比市场交易更高的效率。 他的思想在以后的经济学家里得到了深化。他们把企业看成是一个生产函数， 可以形式化为y = f ( k ，l ) 。而且为了数学处理的方便，还对企业的市场环境加以 假设：市场是完全的，交易者有充分的信息；生产函数满足一次齐条件和i n a d a 条件。在这些假设前提下，企业成长是同质的，所有企业的规模都会达到生产成 本等于生产收益的那一点。 2 1 2 融入到主流经济学的形式化努力：m a r ris 的企业成长模型及其因 素分析。 m a r r i s 于1 9 6 3 年在管理型企业模型这篇文章中首次提出了他的企业成 长理论，并建立了完整的管理型企业成长理论模型叩1 在这篇文章中，他论述道：当一种新产品进入市场后，会出现两种情况：见图 2 】 销量 图2 1 产品扩散 时间 5 第一种产品( 曲线a ) 在企业广告促销的作用下，产品销量随消费者的了解而 开始增长，但当消费者认为这种产品不好时，销量开始回落；第二种产品( 曲线 b ) 由于产品能够满足消费者的需要，其销售量迅速增长，使企业能够占据很大的 市场份额，然而，他不能阻止模仿者进入，于是企业的市场份额逐渐下降。 为了以更快的速度成长，企业必须不断地开发新产品。m a r r i s 根据经济学 中对企业的原子假定，有以下函数； g 。= f ( d )( 1 ) g a 为成长需求，d 表示成功进行多样化的比率，i 为新增投资，p 为资本回 报率，k 为原始资本，r 为保留盈余比例，a 为每单位利润能带来的新增投资量( 包 括外部投资) ，1 7 为利润。由企业的资本供给与资本回报率呈正相关，当企业有外 部融资条件时： g , = i k = a ，t k = a p( 2 ) 在利润率一定的条件下，举债是有限额的( a a ) 。其中a 为成长极限状 态，企业成长一旦超过这个限度，就会陷入信用危机。 m a r r i s 认为企业利润率与成长率呈负相关，用函数表示这一结论是： d = 巾( i p )( 3 ) 将供给需求放在同一个坐标图中，来解释企业成长： g 。= f ( d )( 4 ) g s = a p 其中a a +( 5 ) d = 由( 1 p )( 6 ) 如图2 2 所示，企业成长供给曲线a x 与成长需求曲线交于x 点，该点表示 成长需求与成长供给的均衡点。 图2 2 企业成长均衡 2 2 基于生命有机体观的企业成长理论 2 2 1 马歇尔对企业生命体的论述 6 曲线 曲线 马歇尔对企业成长的分析集中见之于著作经济学原理。他以森林形象地比 喻为企业成长的环境，以大树比喻为成功地实现了成长后的大公司大企业，从而 对企业成长进行了总体性的讨论”1 。 马歇尔将企业的成长的因素归决于外部经济和内部经济。假如企业一切尽如 人意，企业最终可以成长到某一行业占垄断地位。但马歇尔并不认为企业成长一 帆风顺。企业的成长很大程度受到创办企业的企业家个人的生命和能力的限制， 在创办人的寿命结束之前，使用一种更有效的制度安排，譬如股份有限公司制等， 有可能突破企业成长与企业家个人寿命有限这一障碍。 同时马歇尔分析了行业结构，技术变化对企业成长的影响。总体来说，马歇 尔认为企业是一个生命有机体 企业的成长有某种神秘的因素在起作用，是竞争 作用下优胜劣汰的结果；企业成长的源泉是外部经济和内部经济同时具备；销售 能力是制约企业成长的重要因素；先行资本产业的发展以及由其所带来的外部交 易费用的下降对于企业的成长及其成长边界有重大影响；最后马歇尔强调了企业 成长的关键是企业家。 2 2 2 爱提斯对生命有机体理论的发展 爱迪斯把“企业是一个生命有机体”的论点进行了发展。他将企业与生物类 比，从企业内部的管理、结构、关系等描述了企业的成长过程。他在企业生命 周期中指出：企业的生命周期要经历成长阶段( 企业孕育期、婴儿期与学步期、 青春期与盛年期) 与老化阶段( 稳定期、贵族期与官僚期与死亡期) 。3 。企业的 成长同生物体一样，主要通过灵活性与可控性这两大因素之间的关系表现的。 2 3 基于契约观的企业成长理论 2 3 1 科斯：撬开新古典企业的“黑箱” 科斯( 1 9 3 7 ) 写出企业的性质的经典论文，首创了“现代企业理论”。科 斯对价格机制进行质疑并由此提出两大问题：什么是企业? 什么是企业的边界? 科斯的思考结果是，市场上的交易成本和企业内部的交易成本是不一样的，当市 场上的交易成本过高时，放到企业内部则有可能下降。 由于存在着“管理收益递减”的因素，企业将倾向于扩张到在企业内部组织 一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或另一个企 业中组织同样的交易成本为止“1 。 科斯提出的问题和交易成本的概念引起了研究制度的经济学家的很大关注。 7 但交易成本是一个不够透彻的概念，由于没有一个多重层级结构理论，科斯的分 析是不完全的。可以说科斯撬开了黑箱，但他没有告诉黑箱里有什么? 。 2 3 2 威廉姆森的科层控制和最优规模模型 威廉姆森对现代企业理论的发展作出了重要贡献。在企业组织：厂商，市 场和政府控制一书中，他对企业的科层控制和最优规模作了一个综合性的研究 0 3 他认为低层的雇员从事体力劳动，而高层的雇员从事管理性工作；一个上级 的意图只有d ( o b 均为效率系数。4 人共有2 个选择，设x 0 ) 为t 期博弈方i 的对方选择学习策略的数量，则选择不 学习的该数相应为4 一) 【i ( ，) ，则博弈方选择学习策略的得益为： a 木x i ( ) + b 4 一x ( f ) 】( 1 1 ) 博弈方选择不学习策略的得益为： b 卑x t ( f ) + c 4 一x t ( f ) ( 1 2 ) 只要( r ) 揣 则t + 1 期就选择学习策略。 团队成员的学习转化过程可以用差分方程表示为： a ( f ) = a ) ( ，( f ) + b 【4 一 _ ( b 丰( f ) + c 4 一) ( f o ) ) ( 1 3 ) 令x ( f ) 5 0 可得到均衡点为( ，) 2 黼a2 同样，由于团队成员学习的对称 一直+ o 性，整个团队达到均衡。但由于a - 2 b + c o ，均衡是不稳定，过程最终会收敛到( 学 习，学习) 或( 不学习，不学习) 两个策略。这时，团队的制度( 一种隐性知识) 决定了最后的结果。利用相图3 6 分析为： ( 2 ) 语言调制方式 对大群体的团队而言，采用语言调制方式进行随机配对忽略本身对比例的影 得益 坐! 乞2 “。 v 7 -7 学习的个数 图3 6 共同学习相图 响用x 表示采用“学习”策略的比例，则采用“学习”簧略得益： u = x a + ( 1 - x ) b( 1 4 ) 采用“不学习”策略得益为： u = x b 十( 1 一x ) c( 1 5 ) 平均得益为： u = x “+ ( 1 一x ) u = x 2 ( 4 2 b + c ) + 2 ( b c ) x + c ( 1 6 ) 由于群体的学习过程与学习策略及平均得益的差正相关，同时由于从众心理， 它与学习对象的数量正相关。令动态变化方程是得益差与采用“学习”对象数量 的函数： d i r = x ( a + 2 c 一3 b ) x + b c 一( 爿一2 b + c ) x 2 】 ( 1 7 ) 当均衡时： 一= 。，屯，= ( a - 2 b + c ) + ( 1 a - 丽3 b 乏+ c 再) 2 - 万4 ( a - 2 b + c x b - c ) ( 1 8 ) 因为x 0 ，保留： ( 砧3 b 帕q + ，c 蠢3 丑蝴c ) 2 4 ( 殂+ c 母q 2 ( a 2 丑+ q( 1 9 ) 根据微分方程稳定性知识一2 ( a - 2 b + c ) x + ( a 一3 b + 2 c ) o 值得说明的是知识的相关性并不是共同知识，共同知识是知识完全同一。 知识相容性决定了知识沟通的效率。 3 3 3 企业知识的能力化过程 最后值得一提的是企业因知识之间的差异具有一定比较知识优势，就可以说 具有某种生产，竞争的资源优势，知识是隐藏在资源背后的基础性因素。由于隐 性知识，特别是真隐性知识不可能从市场交易获得，从而形成企业内在的能力。 这种能力优势也决定企业活动的范围，可以说企业战略制定的重心和依据可以被 看作是企业的特定能力优势。见图3 1 2 。 图3 1 i 知识相容性 2 4 乙 竞争优势 战略制定 图3 1 2 企业竞争优势的形成 ， 3 4 企业是知识的集合体 由于企业是一种社会历史现象，企业的本质必然是在企业起源和进行的历史 现象中呈现出来，不同历史阶段的企业，企业的内在本质应体现历史与逻辑的统 一。当我们把视角转向企业起源与进化的历史，我们看到的是抽象于历史的进程 之中又具体地存在和进化于历史进程中的企业。 ( 1 ) 具有资源和竞争能力的生命体 研究企业的本质，不能离开对人财物的研究。现实中的企业，一直把人财物 等实体资源和管理、机制、理念等软资源作为竞争力的基础。与生命有机体类似， 企业也有生命周期，从企业的诞生，发展到衰败，或长或短，基本上每个企业都 经历了这样的历程。同样对外界环境变化，它能够趋利避害，化威胁为机会，化 压力为动力。 ( 2 ) 企业是由各要素组成的一个动态系统。 认为凡在一定环境下具有特定功能的有机整体都是系统。企业中的各种资源 要素不是简单的堆砌而是相互组合，相互影响，而企业对外界的信息材料的输入 经过企业生产而转变为有用的产品，从这个意义上企业是一个系统，它具有与外 部环境相互适应性；动态性等特点。 ( 3 ) 企业的核心是知识 如果说企业的本质离不开企业的起源和进化的历史的话，那么探讨企业的核 心也离不开企业起源和演化。从原始企业到后现代企业的发展历程中，企业的法 律规范越来越完善，企业的结构越来越复杂，生产的产品知识含量越来越高，隐 藏在此之后的知识越来越多，越来越复杂，譬如法律知识，制度的知识，科学技 术的知识等。 对单个企业而言，成立企业的意念一搜集有关信息资料创立企业 一一一调查市场状况，消费者心理一一一开发新产品一一一拓宽市场，发展企 业这一系列过程本质就是一个知识的过程，每一个环节都体现了知识的流动。 由于知识会老化，企业就需要不停地变革和学习：而且由于学习的方法不同，也 2 5 由于学习方法和内容不同，知识的积累形成了不同的企业核心竞争力。在学习的 过程中发生功能锁定和路径依赖也就毫不奇怪。 企业作为一个组织，一种制度，它的内在本质是抽象的。这种抽象性表现为 企业在生产过程中知识消耗，以及知识产出的不可见性。生产过程是以劳动创造 为手段，以满足人的需要为目的的自然界人工化过程。它的实质是物化过程的理 论概括和归纳；同时，企业又是具体的实体，这种具体性表现为知识物化到可见 的实体上来，如人、财、物、规章制度等。 第四章企业知识的动态积累机制 4 1 劳动分工与知识积累 分工作为一种基本的经济制度安排，决定了经济组织的形态与发展过程，而 分工的效率主要表现为它能加强专业技能与知识积累的效果，分工生产过程在一 定意义上就是知识积累的过程。在企业形式出现之前，市场是由一个个从事分工 生产的个人所组成的，那么，对企业组织的研究必然先从市场分工生产与知识积 累方面着手进行。企业的出现、性质、效率、规模、结构一定程度上是与分工生 产的知识积累特征相联系的。从历史进程看，企业组织的出现与发展过程表现为， 从分散化个体的分工与交易活动到“分户加工制”，再到小型工场的出现，再到工 厂的出现以及工厂规模的扩大，进而到现代企业的出现及其发展，这个过程是与 分工的发展与知识积累的要求相联系的。 知识的获得一般可分为两类：一类是通过学校教育、正规培i j i l 以及书本获得 的知识：另一类是实践经验、工作技能、心得与技巧的积累以及与其他人交流而 获得的知识。前一类知识属于公共知识范畴，一般情况下比较容易获取；后一类 知识属于“诀窍”性质的知识范畴，无法很准确地以书本形式加以传播，带有一 定程度的排他性。而在一个经济系统和生产系统的运行与发展中，后一类知识往 往起着相当大的作用。 1 9 6 2 年在干中学的经济意义论文中，阿罗表达了这样的观点：用经验代 表知识，以“干中学”的过程代表经验或知识积累的过程，并用累积的总投资代 表经验或知识积累，从而将知识与经验积累内化到经济运行系统中。 专业化分工本身就是一个很好地提高“千中学”效率的形式。一个人专业化 于某项业务，必将很有效地提高该业务的干中学效率，从而可以很快地进入角色， 并积累知识。曾有人对实际操作中的专业化经济现象进行过专门的研究。1 9 3 6 年， w r i g h t 首次提出“学习效应”一词，他发现飞机的单位成与其累计产量有关， 因为飞机的单位成本降低不是来源于技术变化和规模增加等因素，只是来自于复 杂的飞机制造任务的重复，这时，由专业化产生的熟练与经验很重要，所以他用 “学习”来描述了这一现象。1 9 5 6 年，h i r s h 在机床生产中发现了类似现象，他 研究了3 8 个产品，发现当累计产量增加1 倍时，导致了劳动消耗减少了1 6 一2 5 ， 同时他还发现，学习效应在装配操作中约是机床加工的2 倍，前者的累计产量增 加1 倍时成本降低2 6 ，后者为1 4 ，这种学习效应差异归因于机床加工部件之 间存在着相似性，而装配作业则涉及的任务较复杂，经常面临新任务。 此外，由于分工的存在而产生的交易过程往往采取人和人交流与协调的方式 进行，它促进了人们之间进行知识交流并积累各自的知识。 一定水平之上的专业化分工和交易对知识积累速度的作用刚开始是递增的， 因为开始阶段一个人在某项业务的知识有很大的增长与积累空间。但到一定程度 之时，这种积累的空间越来越小，知识积累速度呈递减趋势。这种知识积累过程 是与个人的学习曲线特性相对应的。如果联系到收益机制，则由专业化分工和交 易的相互作用产生的收益递增的趋势也是先强后弱。 当知识积累到一定程度之时，一方面由于专业化分工和知识积累的作用，往 往会促使人们发明或发现某项新技术、新组织与新管理方式。另一方面，现有交 易水平和效率开始严重限制知识积累和专业化分工的进程，但是，随着人们对现 有交易方式的不断了解，反过来又促使人们寻求改变现有交易方式的有效途径， 例如用法律、惯例约束不莨交易行为，以企业代替市场等以节约交易成本，不断 引进新技术来提高交易效率，等等。 上述两方面作用使得专业化分工和交易依靠知识积累向更高水平跳跃发展。 而在更高水平之上又将重复这一循环与反馈过程。因此，专业化分工和交易的交 互作用通过知识积累实现自身发展，知识积累是推动专业化分工和交易向更高水 平跳跃与发展的关键性因素，一定的专业化分工水平则代表着一定的知识积累水 平。 4 2 企业成长的内部知识螺旋 4 2 1 企业知识的内在表现 ( 1 ) 企业知识一一企业生存、发展、创新的基础 对于一个有生命的有机体来说，它最本质的特征就在于通过新陈代谢的作用， 不断地、周而复始地与它所处的环境进行物质、能量和信息的交换。在社会经济 环境中，企业知识积累，转化有着与生命有机体相类似的现象，过程和特征。它 的现实状况和变动趋势反映了企业成长的变化。 首先，企业知识是企业生存的基础。企业的状态有生死之别，质量有强弱之 分a 生与死，强与弱有一系列的衡量方式，通过分析比较企业知识的老化程度来 区别企业的生死状态，通过分析企业知识的新陈代谢速度来判别企业的生存质量。 其次，企业知识是对企业状态和变动趋势的动态反映。企业受到企业组织内部知 识和外部知识的双重影响。由于企业内部各要素知识分布不一样及整合转化的效 果不一致使企业的整体功能有很大的差异。第三，企业状况是企业内外部知识作 用下的综合反映。 ( 2 ) 知识与企业的要素 企业作为社会环境中的一个大系统，它本身又由许多子系统构成的。在古典 经济时代人们为企业土地、资本、劳动的要素组成，马歇尔对此提出了改进，认 为组织才能是企业的四大要素之一。现代的工商企业越来越重视企业家才能，企 业远景，企业文化等不可见要素。他们各自与知识的不同形态：真隐性知识，伪隐 性知识，显性知识有类似的对比关系。见图4 1 。 企业文化，制度和远景( 真或伪隐性知识) 企业家才能。企业家精神 ( 真隐性知识) 图4 1 企业的知识结构 企业家才能处于核心层，按熊彼特的说法是具有“创造性毁灭”的力量，而 奈特则认为是企业家承担不确定性是企业利润的来源，但总而言之，企业家才能， 企业家精神具有不可模仿和“只可意会，不可言传”的特征从而是真隐性知识。 它的外缘是企业远景和企业文化。企业远景是企业家对企业未来发展的一种蓝图， 在彼得圣吉的第五项修炼一书中对它的作用推崇备至。企业文化是大多数 员工在共同实践中形成的并被大家认可的价值观，准则等。企业文化的价值观和 企业远景是可以由语言文字表达，属于隐性知识的范畴。由企业家才能，企业家 精神到企业远景，企业文化的价值观是由真隐性知识转化到伪隐性知识的过程， 属于知识的社会化的过程。最外层的制度、人、财、物都有可以以语言、文字表 达，尽管它们从实体上并不表现为知识，但所有事物的背后都是知识的结晶。可 以说，即使一块原生的矿石从开采，发掘到使用，中间都灌注了许多知识。从而 使它的形态、位置、价值发生了变化。这样知识由隐性转化为显性，从而企业具 有现实的生产力，从而知识的力量具有了惊人的一跳。 4 2 2 企业内部知识的正螺旋 在野中郁次郎论述的知识转化过程中，提出了s e c i 螺旋。他的这一新颖论 断为知识管理，知识成长提供了一个崭新的视角。但值得说明的是，他对知识本 身的分化没有过多的涉及，特别是他论述的重点一一隐性知识，只是简单地罗列 了它的特征，而没有细究隐性知识本身的结构。 本文在以上的章节对隐性知识做了较深入的探讨，把隐性知识划分为真隐性 知识和伪隐性知识。真隐性知识是那些具有“只可意会，不可言传”的不具有模 仿性的，具有创新特征的知识。在企业的知识系统中，企业家精神和企业家的才 能具有上述特征。尽管真隐性知识不能通过学习或语言调制而获得，但它可以通 过企业家这个主体的气质、感召力、创造性思维、灵感等无意识的东西表达出来。 企业远景、企业文化、企业理念、企业的核心价值观属于伪隐性知识的范畴，它 们可以通过语言调制的方式进行转移。有的时候，由于语言的不完善性，联结学 习也是转移的途径之一。 ( 1 ) 企业隐性知识的社会化 隐性知识的社会化过程就是个体共享隐性知识的过程。企业隐性知识的社会 化就是企业远景、企业文化、企业理念和企业的核心价值观被企业成员接受的过 程。企业成员的接受方式有主动接受和被动灌输二种，它取决企业成员知识的结 构与输入知识的排斥程度。当企业成员的知识结构与隐性知识具有某种相容性， 企业成员往往会主动接受，反之，企业利用权力链对企业成员灌输隐性知识就非 常必要。 企业成员知识结构与隐性知识的相容度较强时，他们往往会采用一种主动学 习进行联结。当然，这种知识转移方式的效率是很高的，但它取决于企业知识的 隐性程度。企业家利用语言调制的方式将企业远景，企业文化以及核心价值观表 达，并身体力行也是加快知识转移的好方法。企业内部知识的正螺旋，如图4 2 。 知识通过语言调制和联结学习的方式使知识由真隐性知识，伪隐性知识到显性知 识的转化过程，同时也是个体知识，团队知识到组织知识的双向过程。 组织知识 团队知识 个体知识 图4 2 企业内部知识正螺旋 3 0 习 f ( 2 ) 企业隐性知识的外在化过程 企业隐性知识的外在化过程分为二个阶段。第一阶段是在企业内部把企业远 景，目标，核心价值观转化为可识别的文字等形式。企业在此基础上形成企业的 战略，企业结构以及由此而成的营销，生产，研发等功能的实现。第二阶段是企 业成型的隐性知识经过专家、学者的有意识的研究或非正式组织的扩散进行外在 化，从而对同业竞争者、潜在进入者、顾客和供应商产生影响。如图4 3 。 图4 3 企业内部知识的外部正螺旋 4 2 3 企业内部知识的反螺旋 企业内部知识的转化或转移不单纯是一个由隐性知识到显性知识的过程，它 也是一个显性知识到隐性知识的逆向过程。企业成员的生产实践，管理实践，和 研发实践生产并积累了知识。 ( 1 ) 企业内部知识的联合化过程 企业内部知识的联合化过程是对企业在生产实践，管理实践与研发实践的新 知识进行隐性化。实践中产生的显性知识可以通过主体的学习或自身的记忆进行 转移，而实践中产生的隐性知识( 伪隐性知识) 可以通过联结学习机制和语言调 节机制进行转化；只有真隐性知识不具有流动性而不参与这一环节。在这一过程 中，专家把显性知识，隐性知识进行总结和系统归纳并以一种高效的形式传递是 提高知识转化效率的关键。 ( 2 ) 企业内部知识的内在化过程 企业内部知识的内在化过程是企业的隐性知识整合了企业所有成员的隐性知 识成为系统知识的过程。它的终极是企业文化，企业核心价值观和远景的充填和 改造。毫无疑问，这个过程的结果会影响企业家精神等真隐性知识。但由于真隐 性知识和伪隐性知识之间的不可传递性，因此企业家精神等真隐性知识不会变得 9 面目全非。 4 2 4 企业与环境的知识互动过程 企业作为一个生命有机体。是由各要素组成的开放的系统。它生存在一定环 境中，其生命体的运动每- - n 都离不开外界环境。企业要生存发展，就必然要求 一定环境，同时也必须使自身适应各种不同的生存环境。 企业的活力表现为企业有机体通过自身知识的整合和协调与外部知识的交互 作用所表现的生命质量状态。它集中表现为企业能否自行适应内外环境的变化， 使企业始终处于竞争的有利地位。 如果企业内有良好的知识整合，外有良好的外部知识环境，在企业目标的指 引下，经过适当的激发，则企业生命力一定旺盛，具有较高企业活力，这种状况 是最理想的( 图4 4 中第1 i 象限) 。但现实中这种情况并不多见，更多的是不同企 业的不同素质同多变的外界环境互相交错，所表现出的不同生命质量( 图中4 4 第1 ，象限) 。这里既有在恶劣环境中奋力拼搏而取得显著经营成果的；也有虽 处于良好的经营环境中，却经营状况不佳的，这都是不同企业知识，不同整合程 度造成的结果。 企业知好 识整合坏 ii i ， i i i i v 不协调协调 崭龇识 图4 4 企业活力( 潜在) 与企业内外知识关系图 企业环境的竞争和威胁，以及源于内部的企业成长的冲动，要求企业不断成 长。在企业生存的基础上，企业通过知识的引入、知识的转化、知识的整合、使 企业的潜在的成长动力显化，最终成为企业成长的动力。 企业在培养，挖掘潜能的基础上，要结合企业所在的行业和产业特征，在准 确的环境分析和产业定位的前提下，制定企业的发展战略，不断推出具有竞争力 的产品和服务，形成企业特有的知识体系，塑造企业不可复制的优势，并尽可能 不断巩固自己的地位。这种特有知识在时间指标上的延伸，是企业持续成长的保 障。见图4 5 。 过