（教育经济与管理专业论文）研究型大学科技成果转化的路径与政策研究.pdf

华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 否 如需保密，解密时间年月 日 是否保密 独创性声明 本人声明所里交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究蚴：方华霁 帆2 。年占月1 日 糊黼张劣擎装铫名：拶够 签名e t 期：2 d l o 牟- 多月f 日签名e t 期：洳年6 月 e t 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之问 ， !j。jr ： 襄 ： 目录 摘要i a b s t r a c t i i i l 导论1 1 1 问题的提出1 1 1 1 建设创新型国家需要研究型大学加快科技成果转化。l 1 1 2 研究型大学自身发展要求将科技成果向生产力转化l 1 1 3 研究型大学科技成果转化需要对其路径和政策进行研究2 1 2 研究的目的和意义3 1 2 1 研究的目的一3 1 2 2 研究的意义3 1 3 国内外相关研究综述4 1 3 1 国外对高等院校科技成果转化的相关研究4 1 3 2 国内对高等院校科技成果转化的相关研究6 1 4 研究的主要内容、方法和理论依据1 1 1 4 1 研究的主要内容一1 1 1 4 2 研究方法12 1 4 3 研究的主要理论依据12 2 研究型大学科技成果转化的理论探讨1 4 2 1 对几个基本术语的认识1 4 2 1 1 研究型大学1 4 2 1 2 科技成果1 4 2 1 3 科技成果转化15 2 1 4 技术转移15 2 1 5 “科技成果转化”与“技术转移”的联系和区别一1 6 2 2 研究型大学与科技成果转化的内在联系l8 2 2 1 研究型大学是重大科技成果产出的中心。1 8 2 2 2 科技成果转化收益扩充了研究型大学的经费来源1 9 2 2 3 科技成果转化与研究型大学三大职能联系紧密1 9 2 3 研究型大学科技成果转化的特点2 0 2 3 1 研究型大学科技成果转化任务的繁重性2 0 2 3 2 研究型大学科技成果转化方式的多样性2 1 2 3 3 研究型大学科技成果转化过程的互动性2 1 2 3 4 研究型大学科技成果转化工作的系统性2 2 2 3 5 研究型大学科技成果转化经济社会效益的显著性2 2 2 3 6 研究型大学科技成果转化对满足国家战略需求的不可替代性2 3 3 研究型大学科技成果转化现状及其影响因素2 4 3 1 国外研究型大学科技成果转化概况2 4 3 1 1 美国2 4 3 1 2 日本2 6 3 1 3 英国2 7 3 1 4 小结2 8 3 2 我国研究型大学科技成果转化现状3 0 3 2 1 科技成果产出量大、转化率低3 0 3 2 2 建立了研究型大学科技产业的管理体制3 0 3 2 3 正在完善研究型大学科技成果转化的激励机制3l 3 2 4 市场意识和经营意识还有待加强3 2 3 2 5 科技成果转化的外部制约因素很难控制3 3 3 3 我国研究型大学科技成果转化的宏观影响因素3 4 3 3 1 文化因素3 4 3 3 2 体制因素3 6 3 3 3 经济活力因素3 6 3 3 4 法律、政策因素3 6 3 4 我国研究型大学科技成果转化的微观影响因素3 7 3 4 1 科技成果自身因素。3 7 3 4 2 人才队伍因素3 8 3 4 3 科技中介因素：。3 8 3 4 4 技术市场因素3 9 3 4 5 资金投入因素3 9 4 国内外研究型大学科技成果转化的案例研究4 0 4 1 斯坦福大学的科技成果转化4 0 4 1 1 斯坦福大学科技成果转化概况4 0 4 1 2 斯坦福大学科技成果转化的成功因素4 1 4 2 清华大学的科技成果转化4 7 4 2 1 清华大学科技成果转化概况4 7 4 2 2 清华大学科技成果转化体系4 8 4 3 比较与启示5 4 4 3 1 斯坦福大学与清华大学的比较。5 4 4 3 2 斯坦福大学科技成果转化的启示5 5 4 3 3 清华大学科技成果转化的启示5 6 5 我国研究型大学科技成果转化的路径与政策：5 8 5 1 我国研究型大学科技成果转化的路径5 8 5 1 1 校企合作转化5 8 5 1 2 专利技术授权、转让6 0 5 1 3 衍生企业实施转化6 l 5 2 促进我国研究型大学科技成果转化的政策剖析6 3 5 2 1 财政政策：6 3 5 2 2 税收政策“ 5 2 3 金融政策6 5 5 3 完善我国研究型大学科技成果转化的政策建议。6 5 5 3 1 对政府的政策建议6 5 5 3 2 对研究型大学的对策建议7 0 5 3 2 对企业的对策建议71 6 结语7 3 参考文献7 5 豸【 谢8l 附录l 清华大学访谈提纲8 2 附录2 武汉大学访谈提纲。8 2 附录3 华中科技大学访谈提纲8 2 附录4 华中农业大学访谈提纲：8 3 附录5 在校期间参与的课题与发表的成果8 4 摘要 摘要 研究型大学的科技成果转化对转变经济发展方式、建设创新型国家有着重要意 义。本文运用文献研究、调查研究、案例研究和比较研究等方法重点对研究型大学 科技成果转化的路径和政策进行了深入研究。 研究型大学与科技成果转化之间具有三个方面的内在联系：研究型大学是科技 成果产出的中心；科技成果转化的收益扩充了研究型大学的经费来源；科技成果转 化同研究型大学三大职能联系紧密。研究型大学科技成果转化具有六个特点：转化 任务的繁重性、转化方式的多样性、转化过程的互动性、转化工作的系统性、经济 效益和社会效益显著性、对满足国家重大战略需求的不可替代性。 我国研究型大学科技成果转化的影响因素有：宏观层面的文化因素、区域经济 活力因素、体制因素、法律和政策因素，微观层面的科技成果本身的因素、科技成 果转化所需的人才队伍不能满足需要、科技中介机构发育不完善、中小企业技术市 场需求不足、科技成果转化所需资金投入不够。 无论是美国的研究型大学还是我国的研究型大学，其科技成果转化路径的选择 都是历史和现实环境作用的产物，斯坦福大学等美国的研究型大学以专利授权和转 让为主要转化路径的背后是美国研究型大学以基础研究为主、应用研究和开发研究 放在企业的科研资源分布格局，而我国的研究型大学则多根据自身的优势和特点通 过校企合作、专利授权和转让、衍生企业转化这三种主要途径并以其中一种为主来 实施科技成果转化，不同的研究型大学对三种转化路径各有侧重。其中在校企合作 上，应该以明确的权利和义务关系减少合作双方之间的不协调、以经常性的人员、 技术和信息交流机制增强合作双方的默契、以多种形式的合作搭建校企双方的舞台： 在专利技术的授权和转让方面，应该以专利技术供需双方全方位的合作促进科技成 果转化、以完善的专利技术授权、转让服务体系支持科技成果转化、以优良的专利 技术授权、转让政策环境支撑科技成果转化；通过衍生企业来实施转化，应该以先 进的技术成果为衍生企业科技成果转化提供可能、以专业化的人才为衍生企业科技 成果转化创造必要的条件、以充裕的资本为衍生企业科技成果转化提供资金保障、 以规范化的管理为衍生企业科技成果转化提供制度保障。 促进我国研究型大学科技成果转化，应该从政府、研究型大学和企业三个层面 提出政策和对策建议。对政府的政策建议为：政府职能部门要减少审批项目和审批 环节，简化审批流程；建立一套互相协调的政策系统；加快建立和完善技术市场， 积极培育科技中介机构；加大财政、税收和金融政策支持科技成果转化的力度。对 高校的对策建议为：领导要重视科技成果转化工作，同时要制订详细的规章制度并 华中农业大学2 0 1 在实践中落实；科技项目立项时要考虑其 技成果的可转化性；要充分认识大学科技 的建设与发展纳入学校整体建设与发展规 对企业的对策建议为：企业要有长远的战 嗅觉；要重视自身科技队伍的建设，加强 开发经费投入并保障专款专用；要建立起 和组织文化。 关键词：研究型大学；科技成果转化 a b s t r a c t t h et r a n s f e ro fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t so fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e sh a s g r e a ts i g n i f i c a n c e f o rc h a n g i n gt h em o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n db u i l d i n ga n i n n o v a t i v ec o u n t r y i nt h i sp a p e r , l i t e r a t u r er e s e a r c h ，s u r v e yr e s e a r c h ，c a s es t u d ya n d c o m p a r a t i v er e s e a r c hh a v eb e e nu s e di nt h er e s e a r c hp a t ho f t h eu n i v e r s i t y st e c h n o l o g y t r a n s f e ra n dt h e nt op u tf o r w a r dp r o p o s a l sf o rt h eg o v e r n m e n t ，u n i v e r s i t i e s a n d e n t e r p r i s e st op r o m o t i n gt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t st r a n s f e ro fo u r r e s e a r c hu n i v e r s i t i e s i nt h ed i r e c t i o no ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h ep a p e rd e s c r i b e st h ei n t e r r e l a t i o n s h i p b e t w e e nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e sa n dt e c h n o l o g yt r a n s f e rf r o mt h r e ea s p e c t s t h e ni ta n a l y z e s t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a n s f e ro fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ：t h e o n e r o u s n e s sa n d d i v e r s i t y o ft r a n s f e r , i n t e r a c f i o no ft r a n s f o r m a t i o np r o c e s s ，t h e s y s t e m a t i c n e s so ft r a n s f o r m a t i o n ，e c o n o m i ca n ds o c i a ls i g n i f i c a n c e ，a n di t si r r e p l a c e a b l e r o l et om e e tn a t i o n a ls t r a t e g i cd e m a n d s t h e ni ts u m m a r i z e st h es t a t u sq u oo ft h et r a n s f e ro fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l h i e v e m e n t si nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e so fb o t l ld e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n a , a n d e x p l o r e dt h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et e c h n o l o g y t r a n s f e ro fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ：c u l t u r a l f a c t o r s ，l o c a le c o n o m i cv i t a l i t y , i n s t i t u t i o n a lf a c t o r s ，l e g a la n dp o l i t i c a lf a c t o r si nm a c r o a s p e c t sa n dt h et e c h n o l o g y , t h es h o r t a g eo f t a l e n t st h a tc a nm e e tt h en e e d so fd e v e l o p m e n t o fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f e r , t h ei m p e r f e c td e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n s ，t h es c a n t m a r k e td e m a n df o rm e d i u ma n ds m a l l e n t e r p r i s e s ，a n di n s u f f i c i e n ti n v e s t m e n ti nm i c r oa s p e c t s i nt l l ec a s es t u d y ，i tf i r s t l ys e l e c t ss t a n f o r du n i v e r s i t y 嚣t h es u b j e c t ，a n dr e f i n e st h e f a c t o r sl e a d i n gi t ss u c c e s sb yg i v i n ga ni n t r o d u c t i o no nt e c h n o l o g yt r a n s f e r t h e ni ta l s o c h o o s e st s i n g h u au n i v e r s i t ya sas u b j e c tt oa n a l y z et h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e s i n t s i n g h u as c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k s ，i n s t i t u t e s b u i l ti nc o o p e r a t i o nw i t ht h el o c a l g o v e r n m e n t sa n di t ss p i n o u tc o m p a n i e s f u r t h e r m o r e ，i tm a k e sac o m p a r i s o nb e t w e e n s t a n f o r du n i v e r s i t ya n dt s i n g h u au n i v e r s i t yt oa n a l y z et h er e a s o n st h a tl i eb e h i n dt h o s e d i s p a r i t i e si nt r a n s f e rp a t h sa n dt h e nf i n do u ts o m eu n i v e r s a li n s p i r a t i o n s i nt h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g yp a t h sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s ，f i r s to fa l l ，i ts t u d i e s t r a n s f e rp a t h so ft h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t si nd o m e s t i cr e s e a r c h u n i v e r s i t i e s ：c o o p e r a t i o nb e t w e e ns c h o o l sa n de n t e r p r i s e s ( e x t e r n a lc o m p a n i e s ) ，a u t h o r i t y 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 a n dt r a n s f e rt e c h n o l o g y ( p a t e n t s ) ，s p i n o u tc o m p a n i e so fu n i v e r s i t y , a n ds e c o n d l yi t a n a l y z e st h ei n t e r n a lr u l e so ft h o s et h r e ep a t h s t h e ni ts e l e c t ss o m et y p i c a lp o l i c i e st h a t p r o m o t et h et e c h n o l o g yt r a n s f e ro fr e s e a r c hp a p e r sa n dt h e ni d e n t i f yt h e i rd e f i c i e n c i e s ，s o a st oo f f e rs u g g e s t i o n st h a tf a c i l i t a t et h et e c h n o l o g yt r a n s f e ro fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s t h e r e c o m m e n d a t i o n sf o rg o v e r n m e n ta r e ：o nt h ea d m i n i s t r a t i v es i d e ，t h e g o v e r n m e n t a l d e p a r t m e n t ss h o u l dr e d u c ep r o j e c ta p p r o v a la n da p p r o v a ll e v e l sa n ds i m p l i f yt h ea p p r o v a l p r o c e s s ；i nt h es y s t e m i ca s p e c t so fp o l i c y , e s t a b l i s hac o o r d i n a t e dp o l i c ys y s t e m ；i nt h e f u n c t i o n so fg o v e r n m e n t ，s p e e du pt h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to ft h et e c h n o l o g y m a r k e t ，a n da c t i v e l yn u r t u r ei n t e r m e d i a r i e s ；i nt h ep e r f e c t i o no fp o l i c y , d oj o b sf r o mt h e f i n a n c i a l ，t a x a t i o na n df i n a n c i a la s p e c t s s u g g e s t i o n sf o rt h ec o l l e g ea r e ：l e a d e r ss h o u l d a t t a c hi m p o r t a n c et os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n t ow o r k ，a n df o r m u l a t e d e t a i l e di m p l e m e n t a t i o nr u l e sa n dr e g u l a t i o n sa n dp u tt h e mi n t o p r a c t i c e ；f u t u r e a p p l i c a t i o n sa n dm a r k e tf a c t o r ss h o u l db ec o n s i d e r e di nt h es c i e n c ep r o j e c te s t a b l i s h m e n t s oa st oe n s u r et h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sf r o m v e r yb e g i n n i n g ；f u l l yu n d e r s t a n dt h ei m p o r t a n c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r kf o rt h e d e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t ya n dm a k et h ec o n s t r u c t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp a r k i n t os c h o o l so v e r a l lc o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n tp l a n ；i n t e n s i f yt h et r a i n i n go f m a n a g e r i a lp e r s o n n e lf o rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s s u g g e s t i o n sf o rt h e e n t e r p r i s e s ：c o m p a n i e sn e e dl o n g t e r ms t r a t e g i ci n s i g h t s ；l e a d e r ss h o u l dh a v eak e e ns e n s e t ot h eh i g ht e c h n o l o g y ；p a ya t t e n t i o nt ot h et r a i n i n go fs c i e n t i f i ct a l e n t sa n de n h a n c et h e c a p a b i l i t i e so fa b s o r p t i o na n dc r e a t i o no fh i 。g h t e c h ；i n c r e a s ei n v e s t m e n to nt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ta n dm a k es u r e t h ef u n d sb e u s e do nt e c h n o l o g yp r o g r e s s i n c e n t i v e m e c h a n i s m ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n do r g a n i z a t i o n a lc u l t u r es h o u l db eb u i l tt op r o m o t e t h et r a n s f e ro fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s k e y w o r d s ：r e s e a r c h u n i v e r s i t y ；t r a n s f e r o fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s ；p a t h ；p o l i c y i v 研究型大学科技成果转化的路径与政策研究 1 导论 1 1 问题的提出 1 1 1 建设创新型国家需要研究型大学加- 陕科技成果转化 随着经济全球化进程的加快，国与国之间的联系越来越紧密。一国能否在世界 经济体系中占领制高点，直接取决于该国的科技实力。在2 0 0 6 年全国科学技术大会 上，我国确立了实施自主创新、建设创新型国家的战略，把实施自主创新，提高国 家科技实力上升到了国家战略的高度。大学，尤其是研究型大学作为国家创新体系 中的重要组成部分，肩负着培养创新型人才、产出创新型科技成果并促使科技成果 转化以服务于人类和社会的重任。 世界上许多国家在实施科技创新和科技成果转化的过程中，都将研究型大学作 为重要的战略支撑，通过研究型大学的人才培养、知识生产、技术研发、成果转化 为国家提供科技发展和经济发展的人才、技术和成果支撑。迄今为止影响人类生活 方式的重大科技成果中有7 0 诞生于研究型大学，美国、日本、英国、法国、韩国、 德国等发达国家的研究型大学在创新型国家建设中都发挥了重要作用。美国战后研 究与开发投入体系的各个分支都向研究型大学倾斜，基础研究的大部分集中在研究 型大学，研究型大学也成为美国研究与开发体系结构中的集结点。美国战后经济 增长的5 0 以上归功于科技创新，由此出现的高新技术产业，其创新的主要力量来 自研究型大学。根据美国大学技术管理协会的统计，从1 9 8 0 年美国颁布拜一杜法 案( b a y h d o l e ) 到2 0 0 0 年的2 0 年时间里，大学技术转让为全国经济做出了 3 0 0 亿美元的贡献，并每年提供2 5 万个就业机会，其科技成果转化率达8 0 ，市场 上超过1 0 0 0 种产品来自于大学科研成果的转化，回研究型大学在国家自主创新体系 中发挥着举足轻重的作用。韩国在短短3 0 年的时间里就成长为新兴工业化国家。其 非凡成就也主要归功于国家对科技创新的重视，尤其是对研究型大学科技创新和科 技成果转化的重视。 1 1 2 研究型大学自身发展要求将科技成果向生产力转化 从大学的职能演变来看，研究型大学先后具有人才培养、科学研究和社会服务 三大职能。在这三大职能中，人才培养是研究型大学最根本的职能，科学研究是研 究型大学的重要职能，它既是专业教育实现的需要，又有效的为社会服务；社会服 沈红美国研究型大学形成与发展 m 武汉，华中理工大学出版杜，1 9 9 9 ，6 姚益龙教育对经济增长贡献的国际比较 m 广州。中山大学出版社，2 0 0 4 ，1 3 2 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 务职能是前两个职能的派生，随着社会的发展和知识经济的到来，研究型大学不仅 通过培养人才和科学研究间接的为社会服务，更需要通过多种途径，尤其是促进科 技成果向现实生产力转化来直接为社会服务。综观世界各发达国家研究型大学职能 的演变历程，可以发现，随着大学由社会的边缘走向社会的中心，研究型大学的职 能发展到一个新阶段是不可避免的趋势。这种发展趋势就是研究型大学将会更加注 重将科技成果直接应用于产业界，以自身的学术、科研优势主动服务于社会。 从大学发展所需要的投入来看，研究型大学自身要得到发展，需要转化更多的 科技成果为其提供财力支持。研究型大学将其科技成果转化为现实生产力的同时， 既为经济和社会的发展做出了贡献，也可以从中获得可观的回报。欧美许多研究型 大学都设有技术转移办公室，负责将其技术转移到产业界，或者直接建立科技园， 从中获取较高的经济收入，这些收入为学校的发展提供了有力的支持。 从大学发展所需要的学科支撑来看，创建一批高水平学科也需要研究型大学将 科技成果向生产力转化。高水平的学科是建立在高水平的科学研究基础之上的，研 究型大学以其拥有大量科技成果的优势，通过和政府以及产业界合作，建立一批一 流的科学研究平台和中试基地，从事科学研究和成果转化活动，这些活动同时也带 动了一批高水平学科的形成和发展，成为大学发展的重要学科支撑。 1 1 3 研究型大学科技成果转化需要对其路径和政策进行研究 由于历史的原因，我国的科研力量大部分集中在高校和科研院所。随着教育、 科技体制的改革，科研力量越来越向研究型大学集中，研究型大学在整个科技创新 体系中的地位也越来越重要。另外，国家是科研经费投入的主体，企业是科技成果 应用的主体，而高校和科研机构则是科技成果产出的主体。因此，在科技成果的投 入、产出和转化的链条中，政府、高校和企业的联系不够紧密。这些问题给我国研 究型大学科技成果转化带来了一定的困难。再加上其它因素综合作用，造成的直接 影响就是我国高校科技成果转化状况令人堪忧。据统计，我国高校科技成果签约率 不到3 0 ，只有约1 0 的成果能够取得较好的经济效益。反观美国，其研究型大 学的科技成果转化率高达8 0 ，企业和研究型大学之间的关系非常紧密，互动也十 分频繁。有数据表明，美国前2 0 名的研究型大学一半以上的研究人员每年会花l o 1 5 的时间为产业提供咨询，处于领先地位的研究型大学还经常在合作研发项目中与 产业界进行临时的人员交换。圆同时，美国研究型大学的科研经费来源也不像我国 那样单一，在1 9 8 0 1 9 9 5 年间，私人资金对美国大学的研发支持占整个高校研发资 金的比例从3 9 上升到6 9 ，而1 9 9 4 年麻省理工大学和宾夕法尼亚大学均达到 许宏从硅谷现象看我国大学在高新技术产业化中的角色定位阴高等教育研究。2 0 0 1 1 马忠法借鉴美国高校技术转移机制，完善我国高校科技成果转化制度 j 中国高校科技与产业化，2 0 0 7 8 2 研究型大学科技成果转化的路径与政策研究 l5 。在日本，科研力量直接下移至产业界，科学研究甚至包括基础研究都在企业 进行。“日本的工业已经建立了一个惊人的实验室和设备应用研究基地，使日本成为 一座技术的发电站，它同时越来越成为一个在技术上有发明创造能力的发电站。 由此可见，如何提高我国研究型大学的科技成果转化率和转化效果，成为当前 我们面临的一项重大课题，许多学者的研究表明，研究型大学科技成果转化的路径 不畅通和相关政策支持不到位是最重要的影响因素。因此，探索我国研究型大学科 技成果转化的路径和政策是解决这项重大课题的关键环节。同时，探索我国研究型 大学科技成果转化的路径和政策问题，不能照搬西方发达国家的做法，必须从历史 和现实、体制和机制、科技和文化的维度来把握，从我国的国情出发，做深入细致 的研究。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 一是探寻影响我国研究型大学科技成果转化的因素。结合我国研究型大学的内 涵、特点通过搜集文献资料、实际调查等方法探寻影响研究型大学科技成果转化的 因素。 二是分析我国研究型大学科技成果转化中存在的关键问题。运用比较研究、调 查研究等方法对我国研究型大学科技成果转化中的关键问题进行分析。 f ， 三是探索我国研究型大学科技成果转化的路径，并提出相应的政策与对策建议。 通过规范研究，提出在我国特殊的国情条件下，研究型大学科技成果转化应该遵循 什么样的路径，为了促进我国研究型大学科技成果转化，政府、高校、企业应该出 台什么样的政策和对策；通过实证研究，分析现有政策的不足之处，并提出相应的 政策与对策建议。 1 2 2 研究的意义 一是理论意义。对研究型大学科技成果转化的内涵和特点进行分析，探寻我国 研究型大学科技成果转化的关键影响因素，阐明研究型大学科技成果转化的特点， 探索其转化路径，丰富相关研究的理论体系。 二是实践意义。探索研究型大学科技成果转化的路径，能为我国研究型大学科 伯顿克拉克 m 探究的场所杭州：浙江教育出版社，2 0 0 9 华中农业大学2 0 1 0 届硕士学位论文 技成果转化实践提供参考；总结并分析现有的促进研究型大学科技成果转化的政策， 指出其不足之处并提出相应的政策建议，为政府、高校、企业等提供参考。 i 3 国内外相关研究综述 1 3 1 国外对高等院校科技成果转化的相关研究 在西方发达国家，如美国、英国等，大学科技成果转化的研究很早就开始了， 但与我国“科技成果转化”的提法不同，其流行的提法是“技术转移( t e c h n o l o g y t r a n s f e r ) 1 3 1 1 影响高校技术转移的因素 c o r s t e n 认为，许多教授的态度、完美主义倾向、缺乏实用性、为寻找科学真理 而缺乏对现实主义与对立主义的折衷、缺乏对最后期限及收益率的重视、沟通困难 以及机密性等问题是影响研究型大学技术转移的主要障碍。b u r a t t ia n dp e n c o 从 企业的角度分析了影响研究型大学技术转移的关键因素，包括：缺乏战略远景、缺乏 研发能力、缺乏财政资源、缺乏与大学有效的沟通、有限的人力资源以及企业家管 理的能力和技术等。另外，s a n t o r o 对1 8 9 个工业企业和研究型大学附属的2 1 个 研究中心进行调查研究表明，信用、地域位置、大学的知识产权、专利和许可政策 等都是影响技术转移行为的重要因素。 以上学者分别从大学自身、企业、政策和 宏观背景的视角研究了影响研究型大学技术转移的因素，通过比较分析发现，这些 因素覆盖面非常广，这些问题也几乎都存在于我国，因此，他们的研究给我国的相 关研究提供了很好的借鉴和启发。 1 3 1 2 国外高校技术转移的路径和政策 西方学者通过对高校技术转移的路径和政策的研究，发现从文化环境、政策激 励、技术本身等方面采取措施促进技术由学术界向产业界转移效果比较理想。美国 学者赛特龙概括了许多学者的看法后表示效果最好、效率最高的技术转移是通过人 员流动而获得的。在1 9 8 2 年底召开的西德研究技术部技术转移报告会上，部长海 因茨李森伯格博士指出：科技人员从研究机构转移到企业是科技知识转移的特别有 效和直接的形式。但这一点在中国存在着一些难以突破的体制障碍。美国的 c o r s t e nh t e c h n o l o g yt r a i l s f e rf r o mu n i v e r s i t i e st os m a l la n dm e d i r o n - - s i z e de n t e r p r i s e s - a ne m p i r i c a ls u r v e yf r o m t h es t a n d p o i n to fs u c he n t e r p r i s e s j t e c h n o v a t i o nl9 8 7 6 ：5 7 - 6 8 ( 爹b o r a l t jn ，p e n c ol a s s i s t e dt e c h n o l o g yt r a n s f e rt os i n e s ：l e s s o n sf r o ma l le x e m p l a , y e a s e l j l t e c h o n v a t i o n 2 0 0 1 2 l ：3 5 - 4 3 s a n t o r odmg o p a l a k r i s h n a ns r e l a t i o n s h i pd y n a m i c sb e t w e e nu n i v e r s i t yr e s e a r c hc e n t e r sa n d i n d u s t r i a l f i r m s ：t l l e i ri m p a c to nt e c h n o l o g yu 2 1 n s f e ra c t i v i t i e s l j l j o u m a lo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r , 2 0 0 3 ( 2 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