（教育经济与管理专业论文）西部地区城乡教育发展水平差异分析.pdf

摘要 2 0 年来，我国教育事业取褂了巨大成就，但是我国教育体系中的城乡差片 还普遍存在，公共教育资源分配1 i 平等的格局并没有因此得到根本的改变。造成 我国城乡教育发展水平差异的原闼无疑是多方面的，既有历史的、文化的原因出 有经济的、环境的影响，但是最根本的原因还是制度原因。 就目前而言，城乡教育差异的问题集中体现在教育财政的差异上。农村教阿 过程中遇到的最为严重的问题便是财政的困难一一教育的经费短缺。伴随着这种 经费的不足，农村地区的教育出现了一系列与之相关的问题，城乡教育的差异也 就由此而生。 因此要缩小城乡之间教育发展水平的差异，更应加强教育财政体制的改革。 当代中国的教育财政体制，应当积极履行财政体制“再分配和平衡”的职责，以 保证教育的顺利进行、促进教育服务均等化，最终提高教育水平的总体发展。 本文的核心内容即是重点讨论与分析我国教育系统中公平性缺失的表象与 成因。文章分为四个部分。第一部分为引论部分；第二部分对城乡之间教育发艇 水平差异进行了宏观和中观层面的分析；第三部分探寻我国城乡教育发展水平擎 异的原因；第四部分针对分析提出相关的政策建议。 关键词：西部；基础教育；城乡；教育发展水平 a b s t r a c t 2 0 y e a r sa g o , o u rc o u n t r y h a sm a d et r e m e n d o u s a c h i e v e m e n t si nt h e d e v e l o p m e n to fe d u c a t i o n ，b u tt oo u rd i s a p p o i n t e d ，m a n yd i f f e r e n c e sa l s oe x i s t e di n o u re d u c a t i o ns y s t e m t h ep a t t e r no fu n e q u a le d u c a t i o nl e v e lo fd e v e l o p m e n ta c t u a l l y h a sn of u n d a m e n t a lc h a n g e s u n d o u b t e d l y ，t h er e a s o n sf o rd i f f e r e n c e si nt h el e v e lo f u r b a na n dr u r a le d u c a t i o ni sm u l t i f a r i o u s ，i n c l u d i n gh i s t o r i c a la n dc u l t u r a lr e a s o n s ， a l s oe c o n o m i c ，e n v i r o n m e n t a li n f l u e n c e i nm yo p i n i o n ，t h es y s t e mo fe d u c a t i o ni s m o s tc a r d i n a lr e a s o n a tp r e s e n t ，t h ep r o b l e mo fu r b a na n dr u r a le d u c a t i o n a ld i f f e r e n c e si sc o n c e n t r a t l y r e f l e c t e do nd i f f e r e n c e sj ne d u c a t i o nf i n a n c e t h es h o r t f 砒lo fe d u c a t i o nf u n d si st h e m o s ts e r i o u sp r o b l e mi np r o c e s so fr u r a le d u c a t i o nd e v e l o p m e n t a c c o m p a n i e db yt h e l a c ko fe d u c a t i o nf u n d s ，t h e r ea r eas e r i e so fr e l a t e di s s u e sa p p e a r e di ne d u c a t i o nf i e l d o fr u r a la r e a s t h e r e f o r e ，i no r d e rt or e d u c et h el e v e ld i s p a r i t yo fe d u c a t i o nb e t w e e nu r b a na n d r u r a l ，f i n a n c i a le d u c a t i o ns y s t e mr e f o r ms h o u l db es t r e e i g t h e n e dq u i c k l y i n c o n t e m p o r a r y , e d u c a t i o n f i n a n c i a li n s t i t u t i o n ss h o u l d a c t i v e l yc a r r y o u t ”r e d i s t r i b u t i o na n db a l a n c e d ”d u t i e st oe n s u r et h es m o o t hp r o g r e s so fe d u c a t i o n ，t h e p r o m o t i o no fe q u a l i t yo fe d u c a t i o n a ls e w i c e s ，a n du l t i m a t e l yi m p r o v et h eo v e r a l l e d u c a t i o nl e v e lo fd e v e l o p m e n t i ti sac o r eo ft h i st h e s i st h a td i s c u s sa n da n a l y z et h es u p e r f i c i a lp h e n o m e n o na n d c o n t r i b u t i o nf a c t o ro ft h el a c k i n ge q u i t yi ne d u c a t i o ns y s t e m t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s t h ef i r s tp a r tw a sc i t e dt h e o r yp a r t ；t h e s e c o n dp a r ta n a l y z e dt h eu r b a na n dr u r a ld i f f e r e n c e si ne d u c a t i o nl e v e l sf r o m m a c r o s c o p i c ，m e s ol e v e la n dc a s ea n a l y s i s ；p a r ti i ie x p l o r e dt h ec a u s e so f c h i n a s u r b a na n dr u r a ld i f f e r e n c e si ne d u c a t i o n a ll e v e l s ；t h el a s tp a r tm a d e s o m e r e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fr e l e v a n tp o l i c y k e yw o r d s ：w e s ti nc h i n a ；c o m p u l s o r ye d u c a t i o n ；u r b a na n dm r a l ； d e v e l o p m e n t a ll e v e lo fe d u c a t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北师范大 学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：墨垫叠日期：笸! 么：丝 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签色兰蜱导师签名：选日期： ， 妒、f 护 西部地区城多款育发展水平差异分析 第一部分引论 随着经济的快速发展和社会竞争的日趋激烈，教育在现代社会中扮演的角色越来越 显得重要。诺贝尔经济学奖获得者阿马蒂亚森认为，社会在教育等方面的安排，不仅 对个人生活，例如享受更好的生活的实质自由、避免可防治的疾病和过早死亡，而且对 个人更有效地参与经济和政治活动，都是至关重要的。在贸易全球化中的经济活动通常 按规格生产或有严格的质量管理，识字能力就成为对工作者最基本的要求。在国际竞 争日益激烈的今天，教育对于个人和整个国家的发展起着决定性的作用。同时，教育在 社会分层中的作用也日渐突出。在这样一种社会背景下，人们对教育，尤其是优质教育 的渴望已空前强烈。 一、研究的背景 1 、我国教育取得的成就 改革开放二十年以来，我国各项教育事业的发展都取得了令世人瞩目的成就，无论 是东部、中部、西部，抑或是城市还是农村，各级各类教育与改革开放前相比，都发生 了巨大变化。尤其在义务教育方面，我国己经在全国的大部分地区为全体适龄儿童提供 了义务教育的机会。截至2 0 0 2 年底，“两基”目标已经在全国9 1 2 的人口居住地区得 到实现，全国共有1 2 个省通过了“两基”验收，实现“两基”的县占全国总数的8 6 6 。 全国小学4 5 6 9 万所，在校学生1 2 1 5 6 7 1 万人，小学净入学率为9 8 5 8 ，小学毕业生 升学率9 7 0 2 ；初中6 5 6 万所，在校学生6 6 8 7 4 3 万人，初中总入学率达到9 0 ，初 中毕业生升学率达到5 8 3 ，基本普及了九年义务教育的地区覆盖全国9 0 以上人口9 。 在义务教育方面，我国于1 9 8 6 年通过了义务教育法。1 9 9 3 年中共中央、国务 院发布的中国教育改革和发展纲要中具体提出，到2 0 0 0 年基本扫除青壮年文盲和 基本普及九年制义务教育( 后简称“两基”) 。到2 0 0 2 年我国小学教育毛入学率达到 1 0 7 ，初中教育的毛入学率达到9 0 。教育事业的巨大发展，使我国人口的教育素质发 生了很大改变，据统计，二十年间，我国1 5 岁以上的文盲人口比例已由1 9 8 2 年的3 4 5 降至2 0 0 0 年的9 1 ，大大低于世界同期的平均水平。；同时，我国1 5 岁以上人口成人 识字率也由1 9 8 2 年的6 5 5 提高到2 0 0 0 年的9 0 9 。 1 、阿马蒂亚森著：以自由看待发展，中周人民大学出版社，第3 3 页，2 0 0 2 2 3 、蔡防主编： 中国人口与劳动问题报告n o 5 ( 2 0 0 4 ) ：，社会科学文献出版社，2 0 0 4 4 、蔡畴主编： 中国人口与劳动问题报告n o 5 ( 2 0 0 4 ) ) ，社会科学文献出版社，2 0 0 4 第1 页 西部地巨城乡教育发展水平差异分析 2 0 0 2 年，全国实现“两基”( 基本普及九年义务教育，基本扫除青壮年文盲) 的地区 人口覆盖率进一步提高，达到9 0 以上，到2 0 0 2 年底，实现“两基”验收的县( 市、区) 总数达到2 5 9 8 个，1 2 个省( 直辖市) 己按要求实现“两基”。2 0 0 3 年又新增实现“两 基”的县5 1 个，其中西部地区增加了4 2 个，使实现“两基”的地区人口覆盖率提高到 9 1 8 。小学学龄儿童入学率达到了9 8 6 ，初中毛入学率达到9 2 7 ，比2 0 0 2 年提高 2 7 个百分点。小学辍学率降到0 3 4 ，初中阶段辍学率降到2 8 4 。截至2 0 0 5 年底， 全国“普九”教育的地区人口覆盖率超过9 5 ，小学学龄儿童入学率达9 9 1 5 初中阶段 毛入学率超过9 5 。 随着九年义务教育的普及，高中阶段教育( 包括普通高中、职业高中、成人高中、 普通中专、成人中专和技工学校) 的发展尤其是普通高中教育发展也取得了相应成就。 2 0 0 2 年，全口径的高中阶段教育在校生达到2 9 1 3 9 万人，毛入学率达到4 2 8 。其中 普通高中在校生达到1 6 8 3 9 万人，是1 9 9 8 年在校生的1 8 倍；高中毕业生升学率达到 8 3 5 ，比1 9 9 8 年提高了3 7 4 个百分点。 高中阶段教育的发展必然推动高等教育的跨越式发展，自1 9 9 9 年党中央、国务院 做出高等学校扩招的重大决策以来，高等教育发展出现了历史性转折。到2 0 0 2 年底， 全国各类高等教育在校生规模达1 5 1 2 6 万人，年招生总数达到5 6 3 1 万人，分别比1 9 9 8 年增长1 4 倍和1 6 倍，高等教育总入学率从1 9 9 8 年的9 8 提高到2 0 0 2 年的1 5 。至 此，我国高等教育进入了国际上公认的高等教育大众化阶段。2 0 0 3 年，全国各类高等教 育在校学生规模达到1 9 0 0 万人，高等教育总入学率达到1 7 左右。 2 、我国人口平均受教育情况 由于教育事业的巨大发展，我国人口的教育素质发生了很大改变，据统计，二十年 问，我国1 5 岁以上的文盲人口比例已由1 9 8 2 年的3 4 5 降至2 0 0 0 年的9 1 ，大大低于世 界同期的平均水平；与此同时，初中文化程度人口所占比重按每年3 6 6 的平均速度递 增，高中及大专以上人口比重也迅猛增长。根据2 0 0 0 年人口普查的数据，我国1 5 岁以上 人口受教育年限从1 9 8 2 年的5 3 3 年提高到2 0 0 0 年的7 8 5 年，增加了2 5 2 年，提高幅度达 到4 7 2 8 ，比发展中国家的平均增幅高出3 6 个百分点，接近世界平均增幅的4 倍。目前 我国人口中，小学教育程度的人口比重约1 3 ，另外1 3 是初中教育程度人口，而受过高 中及以上教育的人口占1 5 。我国人口的平均受教育程度还处于初中阶段。西部地区人 口的平均受教育程度层次更低1 1 、( 2 0 0 2 年全国教育事业发展统计公报数据 2 、 2 0 0 3 年教育事业发展情况数据 3 、中国教育与人力资源问题报告谍题组，2 0 0 3 ，第2 3 3 负 第2 页 西部地区城乡教育发展水平差异分析 表1 12 0 0 0 年第五次人口普查城乡文盲人口统计单位： 人口情况文盲比例( ) 人口总数人文盲总数人比例男女比例 城市2 9 0 7 4 2 1 0 51 2 7 0 6 3 1 6 4 3 7 2 3 1 l7 6 8 91 2 7 5 县镇1 6 4 3 2 7 3 6 89 2 6 5 2 6 35 6 42 4 0 37 5 9 79 3 0 乡村 7 8 7 1 5 2 6 3 27 7 6 7 2 6 3 29 8 72 8 8 6 7 1 1 47 7 9 5 合计1 2 4 2 2 2 2 1 0 59 9 6 4 4 2 1 l8 0 22 7 6 87 2 3 21 0 0 0 0 资料来源：第五次人口普查数据 表1 2 农村劳动力受教育程度的变迁单位： 资料来源：根据中国农村统计年鉴( 1 9 8 3 1 9 8 5 ) 整理 二、问题的提出与研究的意义 单从教育规模( 学校数、入学人数和教师人数) 来看，我国有着世界上最为庞大的 基础教育系统。根据2 0 0 2 年中国教育统计年鉴，我国普通小学在校生数达1 2 1 5 6 亿人，聘用教职工6 3 4 万。普通初中的在校生数达6 6 0 4 万人，学校数6 4 6 6 1 所，聘用 教职工3 4 3 万。但是义务教育完成率( 主要在农村) 仍比较低( 全国平均只有7 6 ) 。每 年有5 0 0 多万少年儿童因各种原因不能按时完成义务教育就离开了学校。这对于人口教 育水平本来就很低的农村地区来说更是雪上加霜。大量中小学生的失学、辍学更加重了 农村地区低素质人口的沉淀，这些人将很有可能成为边缘人口和弱势人群。从我国目前 经济发展的水平和经济建设的需要来看，未完成义务教育的学生大多不具备就业所需的 基础知识和基本技能，他们构成了低素质人口沉淀。 同时我们发现，义务教育完成率低的地区集中在中西部农村地区。西部有1 1 个省区 的小学按时毕业率不足8 5 ，其中有8 个省区的九年义务教育完成率不足6 0 。 在我国，教育体系中的城乡差异还普遍存在，公共教育资源分配不平等的格局并未 因教育事业的大力发展而得到根本的改变，由此而引起的教育发展的差异以及一系列的 第3 贝 西部地区城多教育盘展水平差异分析 问题都还普遍存在，f 撕邝地区尤其如此。 西部地区的教育叫题，更直接的反映了西部地区农村教育发展q 存在的问题；西部 地区教育与全国乃至尔部地区的巨大差异也更突现了西部地区城乡教育发展水平的差 异问题。 如何在我国这个人【】最多的发展中国家为每个适龄儿童提供公平和良好的义务教 育，如何为这样个庞人的义务教育体系提供充足的资源，如何确保每所学校有序和高 效地使用这些资源、而最终确保每个儿童成功地学习，这是世界性的难题。 在当前加强对我国城乡教育发展差异的理论和实践研究便显得尤为重要。 本文所以特别关注城乡教育差异问题是因为，这种差异既包含着又超越了个体社会 成员之问的教育差异，而带有决定着中国基本的社会结构的特殊重要性。它既是以前城 乡关系的结果，是现有城乡关系的一个重要环节，同时也是影响未来城乡关系走向的 个重要因素。当个体成员的发展深受不同的教育影响的时候，由众多成员所构成的城市 和农村的各自发展也必将受到这种影响。 本文将系统考察我国城乡教育差异问题，期望从宏观层面描述西部地区城乡教育发 展水平的差异，从中观层面考察某一县域内部的城乡教育差异问题。而对于差异的原因， 文章将从国家的教育体制，尤其是教育财政体制的角度去探寻。本研究，将对我国西部 地区城乡之间教育发展水平差异的种种表现进行客观、详尽的描述和分析，进而探寻我 国教育系统中公平性缺失的制度原因，并就此提出相应的对策和建议，以期为相关教育 部门的决策提供一定的理论和现实依据。 三、教育发展水平差异及其分析方法 关于教育发展的涵义，联合国教科文组织编写的世界教育报告和教育统计年 鉴确定其指标体系是：教育供给( 资源) 、教育需求、入学与参与、教育内部效率、教 育产出。国内的定义一般涉及教育思想的更新、制度的进步、数量( 规模) 的扩张、结构 的转换、条件的改善、效益的提高。 一般而言，教育发展水平的差异包括数量和质量两个方面，对教育发展数量与质量 的测量可咀从两个方面考虑：一个方面是从教育的结果看，用学生的考试成绩、在校学 生数、入学率、毕业生升学率或毕业生就业率等指标来测量，由于学生考试成绩不能全 面反映城乡教育发展水平的差异，另外这一指标又没有统一的标准，因此用城乡居民受 教育水平这一指标替代：另一方面是从教育的过程与投入看，用教育教学设备的配备与 使用、教师的学历结构、生均经费、教师平均工资、生师比等指标来测量。但由于教育 收益的迟效性、长期性和潜在性，对教育质量难以准确地直接测量，只得通过对教育发 第4 页 西部地区域乡教育发展水平差异分析 展过程和投入因素的测量来间接反映。所以，一般用直接的方法来测量教育发展的数量， 用间接的办法来测量教育发展的质量。 由于城乡之间教育发展水平的差异是显而易见的，因而采用通俗的比较办法：( 1 ) 标 准差，即以全国平均量为标准，以城乡发展量与之相比较的值为距平值，通过距平值的 差距来反映发展的差异；( 2 ) 极差( 用绝对数或倍数表示) ；( 3 ) 静态和动态比较相结合。静 态比较一般以某一年的发展量为准。为了反映发展差异的变化态势，以及避免单一年度 比较可能因为特殊波动而发生较大误差，还进行了一定时间段的动态比较。 四、研究现状综述 1 、关于教育发展差异方面的研究 在过去二十年尤其是过去十年中，大量的研究指出我国义务教育存在严重的公平性 缺失问题，这是影响教育水平差异的直接原因。对这一问题的探讨由来已久，且成果卓 著，主要成果分述如下： 早在上世纪9 0 年代初就有学者对此问题进行研究，在这些研究中，较有代表性的学 者有，谈松华( 1 9 9 3 ) 。、沈百福( 1 9 9 4 ) 、马培芳( 1 9 9 5 ) 、傅维利( 1 9 9 5 ) 固、 魏后凯( 1 9 9 7 ) 。、袁桂林，洪俊，李柏玲等( 2 0 0 4 ) 。 自九十年代后期开始，相当数量的以实证分析方法为基础、以省或县为分析单位的 研究开始对我国义务教育投入的公平性问题进行更加准确和深入的描述。 其中，蒋鸣和等的研究( 蒋鸣和，徐坚成，王红，1 9 9 7 ) 采用1 9 9 6 年4 9 1 个国家 级贫困县数据进行分析，发现各县初等教育生均拨款差异小于人均财政收入的差异，贫 困县教育财政拨款占财政支出的比例，与人均纯收入、人均财政收入、人均财政支出之 间并无显著的相关关系。 杜育红( 2 0 0 0 ) 以省为分析单位，系统地分析了各级教育经费的地区性差异如何随 时间而变化。这一研究指出，在1 9 8 8 至1 9 9 6 年期间，小学和初中的生均经费省区间 的差距都是在不断加大。杜育红则以专著形式具体详尽的分析了教育发展的不平衡，并 提出了解决贫困地区教育发展的一些措施，加大中央及省财政转移支付力度。 对于义务教育投入不公平性问题的成因，根据袁连生( 2 0 0 1 ) 的观点，虽然我国有 关法规有体现教育公平的规定，但是教育法、义务教育法实施细则中的一些条 款直接导致了义务教育财政的不公平。 1 、谈松华，我国教育发展的区性特征及其战略选择，j 1 教育研究，1 9 9 3 年第2 期 2 、沈百福，中国省级地方教育投资的区域比较研究， j 】教育与经济，1 9 9 4 年第4 期 3 、马培芳，优先发展西部教育的战略意义及其投资对策母f 究，f j l j 教育研究，1 9 9 5 年第1 期 4 、傅维利，论区域经济发展的不平衡与父发达地区的教育抉择f j l ，教育研究，1 9 9 5 4 5 、魏后凯地方分权与中国地区教育差异【j 】，中目_ | 会科学，1 9 9 7 年第l 期 6 、袁桂林，洪俊，李柏玲等农村初中辍学现状调盘艟 卒制辍学对策思考【j 】中国教育学刊，2 0 0 4 ，( 2 ) 筘5 贞 西部地区城乡教育发展水平差异分析 王蓉提出，我国的义务教育财政体制的特点，直接导致了义务教育投入公平性缺失。 第一，义务教育在我国是地方政府的责任：在农村是县乡政府的责任，在城市是市或 区政府的责任。该种安排从体制上就将经费投入和地方的财力密切联系起来。由于我国 是一个具有严重的城乡“二元性”和地区发展不平衡的国家，因此教育投入的公平问 题和城乡之间及不同地区之间的发展差异密切相关。第二，政府投入和非政府投入的关 系对不同社会人群有不同的体现， 主要的特征是纳税人的义务教育负担城乡有别。第 三，这种义务教育投资体制更本质的问题是， 由于这种福利多元化的框架，政府对于 如何和在多大程度上承担其“主渠道”作用有了很大的灵活性。 曾满超和丁延庆利用1 9 9 7 年n 1 9 9 9 年的县级数据分析了义务教育投入的公平性在 此期间的变化。结果发现，从1 9 9 7 年蓼 1 9 9 9 年小学和初中的生均总支出的地区不均衡 有所扩大，其间城乡差距有所扩大，“一片”和“三片”差距有所扩大，而“二片”相 对于“三片”失去了优势地位。 2 、关于教育体制方面的研究 王智勇。、马国贤圆、张玉林 、周宏国、范先佐、余晓晨和菠景州 、魏新。、周文良 。、谈松华9 等。这些研究分析，既有实证分析，也有理论分析，研究的问题包括教育发 展的区域性特征，区域教育发展与区域经济发展的关系，区域教育发展的不平衡，解决 区域教育发展不平衡的对策等等。这些研究主要是探讨区域资源分配方面，对教育资源 分配不公平的研究，多是现状描述，本研究试图从中观层面来探讨教育资源配置公平问 题，从教育资源公平角度来全面分析我国西部地区县域内公共教育资源配置问题，重点 讨论并分析城乡教育系统中公平性缺失的表象与成因。在此基础上，针对性地探讨原因， 提出一些建设性的教育资源公平配置策略。 五、相关概念界定 1 、人力资本定义 “人力资本”这一概念，最早由美国沃尔什提出。人力资本是与物力资本相对应的 概念，它是由美国经济学家舒尔茨首先给予阐释而获得的一种资本概念。按照舒尔茨的 1 、王智勇，我国教育财政政策的现状与评价教育与经济，2 0 0 2 年第3 期 2 、马国贤，中国义务教育资金转移支付制度研究 j 财经研究，2 0 0 2 ，( 6 ) 。 3 、张玉林，分级办学制度下的教育资源分配与城乡教育差距关于教育机会均等问题的政治经济学探讨 j 中 国农村观察，2 0 0 3 ，( 1 ) 。 4 、周宏t 关于当前我国农村义务教育管理体制改革的新思考 j 】教育发展研究，2 0 0 1 ，( 1 ) 。 6 、余晓晨、袭景州，走出义务教育投资管理困境的思路 j 教育研究，1 9 9 4 ( 4 ) 。 7 、魏新，关于我国教育投入若干问题的思考新华文摘f j ，1 9 9 8 ( 1 ) 。 8 、周文良，义务教育成本的分担补偿和教育公平 j 】中小学教育，1 9 9 7 f 5 ) 。 9 、谈松华，我国基础教育资源配置的若十趋势 j 中小学教育，1 9 9 8 ( 2 ) 。 1 0 、靳希斌教育经济学 m 人民教育出版社2 0 0 1 年。 第6 见 西部地区城多教育发展水平差异分析 观点，全资本的概念应当包括人、物两个方面，即人力资本和物力资本。 所谓人力资本，是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种 能力是生产增长的主要因素。他是具有经济价值的一中资本。从个体角度定义，人力资 本指存在于人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康等质量因素 之和；从群体角度定义，人力资本指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体之中， 后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力及健康等质量因素之总和。9 萨洛认为人力资本应“定义为个人的生产技术、才能和知识”( l c t h u r o w ，1 9 7 0 ) 。 贝克尔提出：“人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和生 命。”( 1 9 8 7 ) 突出了人力资本的时间价值。 王焕勋教授认为：“人力资本一是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现 出来的能力。这种能力是经济增长和生产发展的主要因素，是一种收益很高的资本”。 对于人力资本或人力资源的界定存在一种单纯经济学的观点。由范恒山、倪文杰主编的 领导知识词典认为，人力资本是“体现在劳动者身上的、以劳动者数量和质量表示 的资本，它对经济起着生产性的作用，这种作用的结果将合国民收人增加。”人力资源 是存在于人体的经济资源，也称人类资源、劳动资源或劳动力资源。它反映一个国家或 地区人口总体所拥有的劳动能力。 中国学者李建民教授在总结分析前人有关人力资本的各种定义和界定的基础上，认 为个体人力资本与群体人力资本存在差异。对于个体，人力资本是指存在于人体之中、 后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。对于群体，人力 资本是指存在于一个国家或地区的人口群众每一个体之中，后天获得的具有经济价值的 知识、技能、能力及健康等质量因素之整合( 1 9 9 9 ) 。 人力资本按其投资形成的方式和途径可分为两大类：教育资本和非教育资本。教育 资本是人力资本的核心和最重要的组成成分，这种资本决定或影响着其他形式的人力资 本的效应的发挥。 从国际惯例来看，一般将1 5 岁及以上人口称为劳动力，或己具有劳动能力的人口群 体，也称为成人，这个群体是一个国家、一个地区经济社会赖以发展的人力资源，本文 所提人力资源是指这个群体。对于人力资源文化素质存量的概念我们可以通过两个方面 来理解，一是人力资本投资角度，另一个是从人口学、人口素质角度理解。 2 、教育资源 i 、- e 焕勋主编实用教育大词典，北京师范大学出版社，1 9 9 5 。 2 、倪文杰主编领导科学辞典，东北师范大学出版社，1 9 8 8 。 3 、1 金营：人力资本与经济增长理论与实证中国财政绎济 版社，2 0 0 1 年4 月。 第7 矾 西部地区城乡教育发展水平差异争析 广义的教育资源是指确保学校教育教学活动有效运行而确立的制度、法规，以及消 耗的人力、物力、财力等，包括以教育法律、政策规章以及文化背景、社会氛围等为主 要内容的制度资源和以教育经费、学校的硬件建设( 校舍、实验室、教学仪器) 、师资理 论、课程设置等为主要内容的实物资源。 狭义的教育资源主要指学校教育中的财力资源和人力资源，前者包括学校教育中的 教育经费以及由此派生出来的办学条件( 如教学仪器、图书资料、校舍等) ，后者包括学 生、教师和管理者，尤以教师为主。 本文所论述的教育资源主要指狭义的教育资源。 县域教育资源是指一个县内用于教育领域中培养不同熟练程度的后备劳动者和专 门人才的人力、物力和财力的总和。 教育资源配置实质上就是社会总资源对教育的分配以及在教育系统内部各组成部 分或不同子系统之间的分配，这既包括社会总资源对教育的分配，也包括教育资源在各 级各类教育间、各级各类学校间、各地区教育间的分配。 教育资源配置：教育资源配置是指将各种渠道取得的教育资源以一定的配置方式 配置到教育的各个组成部分，形成一定的资源配置结构。在教育系统内部各组成部分 的配置，既包括社会总资源对教育的配置，也包括教育资源在各级各类教育间、各级 各类学校间、各地区教育间的配置。 教育资源配置一般包括教育资源配置的数量和效益两个方面。对义务教育资源配置 的数量可以从两方面来考虑：一方面是从教育资源配置的结果来看，用学生的考试成绩、 在校生数、入学率、毕业率或毕业生就业率等指标来测量；另一方面是从教育资源配置 的过程看，用教育教学设备的配备和使用、教师的学历结构、生均经费、教师平均工资、 生师比等指标来测量。比较理想的方法肯定是两者的结合使用来确定义务资源配置公平 与否，但现实中由于教育收益的迟效性、长期性和潜在性，在教育资源配置的效益方面， 往往难以准确地直接测量，所以本文采用替代的方法，通过对义务教育资源配置过程的 测量来间接地反映教育资源配置的效益，用生均教育经费来测量我国义务教育资源分配 是否公平。 在我们对县域义务教育阶段教育资源配置的调查中，影响、制约教育资源配置的因 素大致有这样几类：第一类是外部条件的因素，如区位条件、自然环境、经济社会基础、 人口数量、人口素质、人口的年龄构成和地理分布等，区域经济社会发展不平衡是制约 教育资源均衡配置的重要原因；第二类是政策因素，政府的教育政策直接影响着有限教 1 、 善迈主编，教育经济学简明教程，高等教育出版社2 0 0 0 年版，第1 5 0n 。 第8 页 西部地区城乡教育发展水平差异分析 育资源的分配，如教育制度状况、教育发展目标、教育管理体制等：第三是教育自身因 素，如地方投入为j 二的经费投入政策、收费政策、评估政策、公办学校改制政策等，从 根本上决定着基础教育的非均衡发展趋向，是目前制约基础教育均衡发展的关键问题。 影响和制约教育均衡发展的因素是多样的，相对于改变历史形成的经济社会差距而言， 调整政策因素，是实现教育资源均衡配置的现实选择和最佳途径。本文主要就政府的政 策因素层面分析教育资源非均衡配置的成因与均衡配置的实现途径。 六、理论基础 l 、教育公平理论 涉及社会财富的再次分配，是以一部分人的财富支付另一部分人受教育费用的行 为。在现代教育公j f 理论中，美国克尔曼和瑞典托尔斯顿胡森的观点最具代表性，他 们都以“教育机会均等”这一概念来论述教育公平。 劳凯声、刘复兴把教育的公平与效率作为我国教育政策应当确立的基本价值观念。 通过对国内外关于教育平等的各观点的分析，他们把教育平等应具有的理念概括为七项 内容：l 、主体人格与尊严平等；2 、教育权利与义务平等和教育权力与责任均衡；3 、 平等起点的教育机会平等；4 、平等利用的教育机会均等：5 、受教育过程中机会平等； 6 、获得学业成功的机会平等；7 、对弱势群体进行补偿。 2 、人力资本理沦 上世纪6 0 年代，美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西奥多舒尔茨创立了人力 资本理论。他认为，人力资本就是蕴含于人自身中的各种生产知识和技能的存量总和， 人们在从事生产活动的过程中，不仅不问断地将大量的资源投人于制造消费品，而且也 以各种方式对自身进行投资，用于发展和提高人的智力、体力和道德素质等，以期形成 更高的生产能力。舒尔茨认为单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角度，并不能解释 生产力提高的全部原因。从二战以来的统计数据表明，国民收入的增长一直比物质资本 投入的增长快得多。一些在二战中受到重刨的国家，如德国和日本，都奇迹般地发展起 来；而另一些自然资源严重缺乏的国家同样能在经济起飞方面取得很大成功。舒尔茨认 为，这些现象说明，我们肯定还遗漏了重要的生产要素，这个要素就是人力资本。 舒尔茨入力资本理论突破了传统理论中的资本只是物质资本的束缚，将资本划分为 人力资本和物质资本，从全新的视角来研究经济发展和人力开发之间的关系，其核心是 提高人口质量，采刖以教育投资为主的方式，进行资本积累。按照这种观点，人类在经 济活动过程中，一方幅不间断地把大量的资源投人生产，制造各种适合市场需求的商品； 另一方面以各种形j 来发展和提高人的以智力为代表的综合素质等，以期形成更高的生 第9 页 西部地区城乡教育发展永平差异分析 产能力。把人的生产能力的形成机制与物质资本等同，提倡将人力视为一种内含于人自 身的资本一各种生产知识与技能的存量总和来加以投资。 人力资本投资方向根据人力资源素质构成包括很多方面。例如教育程度资本存量投 资、知识技术存量投资、健康资本存量投资和迁移及流动资本存量投资，其中人力资源 文化素质存量差异将对经济发展起到最为关键的作用。 3 、公共产品理论 公共产品理论公共产品理论是公共财政框架最基本的核心理论，同时也是构建教育 财政框架的基本理论。公共产品理论认为，“公共经济和政府介入应限制在市场失效的 范围内”，而“提供公共产品正是政府最主要的活动范围之一”。，显然，以弥补市场失 效为存在理由的政府财政，对公共产品的提供是其最主要的活动内容。根据该理论，由于 不同层次、不同类型的教育分别表现为不同属性的产品，教育财政的支出范围和支出重 点也应当是有所限制和有所选择的。在公共财政框架下，教育财政支出首先应当用于提 供教育中的公共产品。也即是说，对于教育中的公共产品应当由政府财政无偿向受教育 者提供，对于教育中的准公共产品则应当采取由政府财政补贴加上向受教育者收费的混 合提供方式。另外，公共产品理论认为，公共产品的受益范围存在层次性，因而政府财政 职责也存在着层次的区分。这为教育财政制度中不同级别政府教育财政职责的区分提供 了分析的依据。 七、研究思路、内容及方法 本研究在对我国西部地区城乡教育水平差异的现状及历史考察的基础上，深入分析 城乡教育水平差异产生的制度原因，并在此基础上依据相关理论( 如教育公平理论、人 力资本理论以及公共产品理论) ，提出了一些对策和建议。 鉴于上述内容，本研究在研究方法上主要采用文献分析法和比较法。研究所使用的 资料主要来源于国内公开出版的各种涉及教育领域的统计年鉴、相关文章中引用的数据 以及兰州市教育事业统计资料、皋兰县教育事业发展报告、皋兰县教育经费 统计报表基层表、皋兰县普及九年义务教育、扫除青壮年文盲评估验收情况登记表、 皋兰县师资水平统计表、皋兰县普及九年义务教育( 办学条件) 情况统计表、 皋兰县( 学年度) 普及九年义务教育情况统计表等。 1 、张馨，杨志勇当代财政与财政学主流 m 沈阳东北财经大学f “版社，2 0 0 0 4 6 8 4 5 6 2 、王红 公共财政与教育财政制度的变革教育与经济2 0 0 2 年第4 期 第1 0 页 西却培区城乡教育发袅水平差异分析 第二部分西部地区城乡教育发展水平差异的现状分析 第一节城乡教育发展水平差异的总体认识 城乡教育差异的表现是全方位的，既有教育机会方面的差异也有教育过程的差异， 但无论如何最终都导致了教育结果的巨大差异。 一、我国城乡劳动力人口受教育状况分析 1 、城乡人口受教育水平差异概说 根据全国第五次人口普查资料显示：在人力资本存量方面，2 0 0 0 年我国农村劳动 力人1 3 ( 1 5 6 4 岁) 人均受教育年限为7 2 5 年，比城市l o 2 5 年低了整整3 年；在1 5 - - 6 4 岁农村劳动力人口中，具有小学及以下受教育水平的人口占总人口的4 8 3 6 ，比 城市的1 6 8 5 高出3 1 个百分点：同期，在1 5 6 4 岁农村劳动力人1 3 中，文盲人口占 9 6 7 ，比城市的2 7 高出近7 个百分点：而农村劳动力人1 3 中具有高中及以上受教育水 平的人口比例却只有7 ，9 2 ，比城市的4 4 4 低3 6 个百分点；其中在1 5 6 4 岁农村人口 中，具有大专以上( 含大专) 受教育水平的比例却不足1 ，而同期城市1 5 6 4 岁人口 中具有大专以上( 含大专) 受教育水平的比例为1 4 7 5 。 根据2 0 0 0 年全国第五次人口普查结果显示，全国劳动力( 1 5 6 4 岁) 人口共计8 1 5 5 2 3 人。他们以2 5 7 0 、1 3 6 8 、6 0 6 2 的比例分布于全国的市、镇和乡，即劳动力人口的 城市化集聚度为3 9 4 。 表2 12 0 0 0 年城乡1 5 6 4 岁人口受教育程度分布单位： 未上扫盲小学初中高中中专大专 本科研究人均受 过学班生 教育年 限 城市2 1 7o 5 31 4 1 53 8 7 51 9 8 498 l8 9 95 3 90 3 7 1 0 2 5 县镇 3 5 11 0 22 1 5 94 36 01 6 + 0 974 65 3 01 4 00 0 2 9 1 2 乡村 7 4 02 2 73 8 6 94 3 3 55 5 916 1o 6 20 1 00 o o7 2 5 合计 5 5 2 l ，6 53 0 0 44 22 0 1 0 9 l 4 5 23 1 41 6 40 1 08 2 8 资料来源：全国第五次人口普商数据 从上表可以看出：2 0 0 0 年我国城市地区人口文化素质结构已发生了根本变化，人均 受教育年限达n l o 2 5 年：文盲人 i 比重降至2 1 7 ；高中以上文化程度人口占城市人口 第1 1 页 西部地区城乡教育发展水平差异分析 总量的4 4 4 0 ，其中大专及以上文化程度人口占1 4 7 5 。城市人口文化素质、劳动力素 质处于从低层次向中层次过渡的阶段。 与此形成鲜明对比的是，农村地区劳动人口文化素质还处f 低层次、低水平阶段。 2 0 0 0 年我国农村地区人均受教育年限仅为7 2 5 年；文盲人口比重仍接近1 0 ( 9 6 7 ) ； 文盲比重过高，小学和初中入口比重分别占3 8 6 9 和4 3 3 5 。 同时，通过对2 0 0 0 年我国城乡1 5 6 4 岁人口受教育程度分布( 纵向) 情况分析，也 不难发现，在城市、县镇和农村各种受教育人口占全国各种受教育人口的百分比中，文 盲半文盲8 0 以上分布在农村( 其中：未上过学的占8 1 2 2 ，扫盲班占8 3 2 9 ) ；相反， 大专以上文化程度的人口有8 0 以上积聚在城市( 其中：大专占6 7 7 ，本科占8 4 5 7 ， 研究生9 4 9 4 ) 。“两个8 0 ”反映出我国城乡教育发展水平和人口素质的巨大差距。 表2 22 0 0 0 年城乡1 5 6 4 岁人口受教育程度分布( 纵向)单位： 未上扫盲小学初中高中中专大专本科研究合计 过学 班生 城市 1 0 0 88 2 71 2 1 02 3 6 04 6 7 45 5 7 76 7 7 08 4 ，5 79 4 9 42 5 7 0 县镇 8 0 78 4 49 8 41 4 1 42 0 1 82 2 5 82 1 2 61 1 ，7 0 3 3 3 1 3 6 8 乡村 8 1 2 28 3 2 97 8 0 66 2 2 63 3 0 82 1 6 5 1 1 0 4 3 7 3 1 7 3 6 0 6 2 合计 1 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 01 0 0 资料来源：全国第五次人口普查数据 城乡劳动力人口文化素质的差异，晟直观的表现在文盲人口的