（教育经济与管理专业论文）论大学决策权力运行——人力资本产权视角.pdf

摘要 我国是社会主义民主国家，人民群众享有广泛的民主权利。基于这个理念，我国大 学实行的是民主决策制度，例如大学教职工代表大会和学术委员会就是教职工行使民主 权利、参与学校民主决策的重要形式。但是，在现实中，这两个标榜维护教师民主利益 的组织并没有能力保障教师的神圣的民主权力，仍为行政权力所掌控，也就是掌握在物 力资本投资者的代理人手中，大学教师的决策权实际上没有得以有效的实现，从而导致 大学决策权力结构失衡，运行状况差强人意。 在经济领域，随着人力资本理论的兴起，人力资本的作用受到普偏关注。对于企业 来说，人力资本产权主体逐渐拥有分享企业控制权的平等地位，人力资本产权权益得到 相应实现，这种员工分享和参与决策的企业制度大大提高了企业生产效率，促进了企业 发展。大学作为高智商人力资本聚集的组织，教师人力资本更是处于主体地位。鉴于此， 本文通过分析，论证大学教师拥有参与决策权的平等地位和天然权力，大学教师人力资 本产权权益最终体现为决策权，且是唯一的。并以此为理论依据从制度和体制两方面优 化大学决策权力配置，增设独立的法定第三方监督部门，以监督大学教职工代表大会和 学术委员会的人员组成、会议议程、表决方式的合法性，保障教师真正有效的参与大学 决策，大学决策权力合理运行。本文认为，以人力资本产权理论解释教师参与大学决策 的权力更加深刻有力，基于人力资本产权与大学决策权关系原理优化的大学决策权力结 构安排能强化教师参与大学的决策权力，能深化教师的人力资本权益意识，这不失为一 条解决中国大学“行政主宰”问题的理论与实践途径。 关健词：人力资本；大学产权；决策权力运行 a b s t r a c t c h i n ai sas o c i a l i s mc o u n t r yo fd e m o c r a c y , w h i c hg i v e si t sc i t i z e n sw i d er a n g eo f d e m o c r a t i cr i 2 l l t s b a s e do nt h i si d e a ，c o l l e g e si no u rc o u n t r yc a r r yo nas y s t e mo fd e m o c r a t i c d e c i s i o n m a k i n g f 0 re x a m p l e c o n g r e s so ff a c u l t ym e m b e r sa n da c a d e m i cc o u n c i la r et h e m a i nf o r mt oe x e r c i s ed e m o c r a t i cr i g h t sa sw e l la ss c h o o l sd e c i s i o n s h o w e v e r , i nr e a l i t y , t h e s et w o g r o u p sh a v e n tt h ec a p a b i l i t yt op r o t e c tt e a c h e r s h o l yr i g h t sw h i c ht h e yh a v es i g n e d i n i t i a l l y r e a lp o w e rs t i l lm a s t e r e db ya d m i n i s t r a t o r s t h ea g e n t sw h oh a v ei n v e s t e do nt h e s c h 0 0 1 c o l l e g ef a c u l t y sp a r t i c i p a t i o no fd e c i s i o n m a k i n gi saf a i l u r ei nr e a l i t ya l o n gw i t ht h e r e s u l t i n gl o p s i d e ds t r u c t u r ea n db a r e l ys a t i s f a c t o r yr u ns t a t u so fu n i v e r s i t yd e c i s i o n m a k i n g p o w e r i nt h ee c o n o m i cf i e l d ，a st h ed e v e l o p m e n to fh u m a nc a p i t a lt h e o r y , p e o p l ep a ym u c h a t t e n t i o nt ot h ee f f e c to fi t f o rac o r p o r a t i o n , t h es u b i e c to fh u m a n c a p i t a lh a sg a i n e da ne q u a l s t a t u st oc o n t r o lt h ec o m m u n i t yg r a d u a l l y t 1 l ep r o p e r t yr i g l l t so fh u m a nc a p i t a lh a sr e a l i z e d a c c o r d i n 舀y t h u s ，t h i sk i n do fe m p l o y e e s h a r e da n dp a r t i c i p a t e dd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sh a s i n c r e a s e dt h ep r o d u c t i v ea n dp r o m o t e st h ed e v e l o p i n go fac o m p a n y a sag r o u po fag a l a x y o fi n t e l l i g e n t ，i nc o l l e g e ，t e a c h e r sh u m a nc a p i t a ls h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o n b e c a u s eo ft h i s ， t h r o u g ha n a l y z i n g , t h i sp a p e ri si n t e n d e dt od e m o n s t r a t et h a tc o l l e g ef a c u l t yh a sa ne q u a l s t a t u sa n dn a t u r a lr i g h t st op a r t i c i p a t et h ed e c i s i o nm a k i n gp r o c e s si nc o l l e g e ，a n dt h e i rf i n a l r i g h t s s h o u l d b er e f l e c t e d b yt h e i r d e c i s i o nm a k i n gp o w e r b a s e do nt h i s ，c o l l e g e d e c i s i o n m a k i n gd i s t r i b u t i o nw o u l db eo p t i m i z e df r o mt h et w op o i n t so fs y s t e ma n d i n s t i t u t i o na n dat h i r dp a n vo fs u p e r v i s i o na u t h o r i t i e sw o u l db el a u n c h e dt os u p e r v i s et h e u n i t e so fc o n g r e s so ff a c u l t ym e m b e r sa n da c a d e m i cc o u n c i l ，t h e i rm e e t i n ga g e n d a ，t h e v a l i d i t yo fv o t i n gf o r m u l a ，e t c a 1 lo ft h e s ec a ne n s u r eag o o dp a r t i c i p a t eo ft e a c h e r sa n da n e f f e c t i v er u n n i n go ft h ed e c i s i o n m a k i n g t h i sp a p e rt h i n k st h a ti tw i l lb em o r ep o w e r f u lt o e x p l a i nt h et e a c h e r sr i g l l t st op a r t i c i p a t et h ed e c i s i o n m a k i n gs y s t e mb yt h eh u m a nc a p i t a l p r o p e r t yt h e o r y ac o l l e g ed e c i s i o n m a k i n gs t r u c t u r et h a tb a s e do nt h ep r i n c i p l e so ft h a t r e l a t i o n s h i pw i t hh u m a nc a p i t a lp r o p e r t yr i g h t sa n dc o l l e g ed e c i s i o n - m a k i n gc a ns t r e n 【g t h e n t e a c h e r s a b i l i t yt ot a k ep a r ti ns c h o o l sd e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sa n dc a nd e e p e nt e a c h e r s c a p i t a lr i g h t sc o n s c i o u s n e s s i tc a nb er e g a r d e da sb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lw a yt os o l v e t h e “a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y ”s i t u a t i o ni nc h i n e s ec o l l e g e k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；c o l l e g ep r o p e r t yf i g h t s ；d e c i s i o n - m a k i n gp o w e rr u n n i n g 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 渺 e tg e j ：湖啤i - 月乡e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时 授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 日期：口年f 弋月乡日 新签名：刊彬 日期：2 - o l 年，月；1 日 第一章绪论 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 我国是社会主义民主国家，人民群众享有广泛的民主权利。如今，社会主义民主作 为一种政治理念，已扩展到政治生活、经济生活、文化生活和社会生活的广泛领域。在 这种理念指导下，我国的法律体系中有很大部分法律和规章制度就是为了保障人民的民 主权力而制定的，在这些制度安排下人民的民主权利理应受到有力保障。我国大学实行 的也是民主决策，大学教职工代表大会和学术委员会就是教职工行使民主权利、参与学 校民主决策和管理的重要形式，在大学的民主政治建设中发挥了重要的作用。但是，在 现实中，教职工代表大会和学术委员会虽然是教师实现参与民主决策的组织形式，但这 两个组织并没有能力保障教师的神圣的民主权力，这两个标榜维护教师民主权益的组织 仍为行政权力所掌控，从而导致大学决策权力结构失衡。具体体现在：大学教师的意见、 建议对高层的决策影响甚微。在许多重大问题上，如学校重大基建项目、重大改革方案 等的实际参与决策者基本上是学校的党政领导，专职教师几乎无法实质性地参与决策。 每一种制度的产生，都应有它的理论基础和依据。为什么在社会主义民主政治的要求下 大学教师参与民主的权力不能完全得到保障? 表面上这是个制度实施的问题，实际上这 可能更是一个制度构建的基础理论问题。只有具有指导思想意义的基础理论弄明白了， 我们才能正确处理党的领导、民主政治和法制建设有机统一的关系，实现好、维护好、 发展好教师的民主权益，防止错误的一边倒现象。 舒尔茨于1 9 6 0 年在美国经济年会上所做的演讲中系统的阐述了“人力资本理论”， 标志着现代人力资本理论的诞生。如今，社会市场机制的日益完善，社会劳动分工协作 体系的同益细化和扩展，再加上人力资本理论的深化和发展，人们普遍认识到人力资本 在社会财富创造中的决定性作用，人力资本所有者的权益实现问题也逐步受到关注。在 商业领域，人力资本所有者随着企业体制的改革，逐渐拥有分享企业所有权即剩余索取 权和控制权的平等地位和天然权力，人力资本产权权益得到相应实现。这种员工分享和 参与决策的企业制度大大提高了企业生产效率，促进了企业发展。以教学、科研、社会 服务为主要任务的大学，最具竞争力的资本更是人力资本。众所周知，大学是高深学问 的组织，是创造知识、传播知识、转化知识的天人造物，教师作为大学人力资本主体起 着不可忽视的主体作用。但是长期以来，大学教师人力资本产权并没有得到承认，人力 资本产权归属仍存在多种争议，大学教师人力资本产权的相关权益自然也就无法实现。 大学与企业虽然不属于同一领域，但是借鉴人力资本产权理论探讨大学教师人力资本决 策权，进而分析大学现行的决策制度体系，以及在这种制度安排下的大学决策权力运行， 这不失为一种新的理论视角。 1 1 2 研究意义 本文在把握人力资本产权理论发展脉搏的基础上，从理论上证明教师参与大学决策 的权力是实实在在的“天赋人权”，是大学教师实现人力资本产权的正当权力，不可侵 占。以人力资本产权理论探寻大学决策权力，分析大学教师参与决策存在的问题、优化 大学决策权力配置，既有利于人力资本理论在高等教育领域的补充和拓展，又有利于弄 清大学作为知识密集型行业的决策规律，把握大学治理发展趋势，为高等教育管理学提 供新的理论视角，也丰富了高等教育经济学的研究内容。本文的研究，在实践上对于深 化大学管理体制改革、建立和完善现代大学制度以及稳定人才队伍等方面具有重要的参 考价值和现实意义。 1 2 国内外研究现状及启示 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 人力资本理论研究 在经济学界，亚当斯密是第一个将人力视为资本的经济学家。他在国富论中 指出：“这些人才的能力，对于他个人，自然是财产的一部分，学习的时候，固然要一 笔费用，可以得到偿还，并赚取利润。 他把人们通过学习获得的知识当作一种能够 得到回报的资本，其中涉及到人力资本的全部特征，只是当时处在工厂手工业时代，人们 更关注稀缺的物力资本。德国经济学家冯图能( h v o nt h u n e n ) 也主张将资本概念 应用于人，认为在同样的原材料和商品设备条件下，受过高等教育的人比没有受过教育 的人能创造更多的收入。马歇尔认识到了知识的重要性及其资本属性，认为知识是资 本的重要组成部分，也是最有力的生产引擎，主张将资本概念应用于人 。1 9 0 6 年，美 国经济学家费雪在其出版的资本的性质和收入一书中，第一个提出了入力资本的概 念。这之后，沃尔什在费雪的研究基础上测定了正规教育对人进行投资的收益率，成为 哑当斯密国富论【m 】商务印书馆，1 9 7 2 ：2 8 h v o nt h u n e n c o s to fe d u c a t i o na sf o u n d a t i o no fp r o d u c t i v ec a p i t a j r e a d i n g si nt h ee c o n o m i c so fe d u c a t i o n p a r i s ，1 9 6 8 ( 4 ) ：3 9 4 5 马歇尔经济学原理【m 】商务印书馆，1 9 6 4 ：2 3 3 2 了首位用人力资本概念进行经济分析的学者一。2 0 世纪6 0 年代起，在舒尔茨、贝克尔、 明塞尔、阿罗等人力资本理论的奠基人和丌拓者们的著作中，都对人力资本理论有了初 步的研究，尤其是舒尔茨建立了人力资本系统理论。舒尔茨在宏观领域对人力资本进行 了研究，他发表了“人力资本：一位经济学家的看法 、“人力资本投资 、“制度和不断 增长的人的经济价值”等多篇文章，研究了人力资本的生成、发展过程及对经济增长的 影响。认为研究经济增长问题有必要将人力资本概念纳入到传统的资本概念中。他认为 人力资本即人的知识、能力、健康等质量的提高，对经济成长的贡献远比物质资本和劳 动力数量的增加重要锄。贝克尔是继舒尔茨之后对人力资本继续进行研究，并进行微观 分析取得最大成果的学者。贝克尔从家庭生产和资源分配角度系统阐述了人力资本与个 人分配的关系，将人力资本与收入分配结合起来，确定了收入和人力资本之间的对应关 系，为人力资本的性质和投资行为提供了充分的解释。贝克尔研究人力资本的特点是把 人力资本理论发展为确定劳动收入的一般理论，意味着现代人力资本的最终确定 。在 舒尔茨和克尔等人完成了人力资本理论的创建工作之后，人们对人力资本投资、人力 资本与经济增长、人力资本与技术进步、人力资本与个人收入分配关系等方面作了进一 步研究。人力资本理论的出现被视为西方经济学界2 0 世纪经济理论的重大发展。 ( 2 ) 人力资本产权理论的研究 国外对人力资本产权研究的理论主要有：伯勒和米恩斯把企业家人力资本产权与企 业资产资本所有权的分离理解成“控制权与所有权的分离。斯蒂格勒和弗里德曼指 出股份公司不是什么所有权和控制权的分离，而是财务资本和经理知识这两种资本及其 所有权之间的复杂合约。d a r i a sp a l i a 、f r a n kl i c h t e n b e r g 从实证的角度分析了企业经 理人力资本所有者拥有企业所有权与企业经营绩效的关系，指出经理所有权比重的变化 将大大改变公司绩效并进而影响企业的市场价值。这实际上探讨了企业家人力资本产权 的重要性 。 ( 3 ) 大学教师人力资本产权研究 国外关于大学教师人力资本的研究多是结合有关高等教育改革发展的讨论来加以 j r w a l s h c a p i t a lc o n q u e ra p p l i e dt om a n 【j 1 j o u r n a lo fe c o n o m i c s ，1 9 5 2 ( 2 ) ：1 9 - 2 3 舒尔茨论人力资本投瓷i m 北京经济学院 i i 版社1 9 9 0 g s b e c h e r h u m a nc a p i t a l ：at h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，w i t hs p e c i a lr e f e r e n c e st oe d u c a t i o n m n e w y o r k ：n b e r ，1 9 6 4 a a b e d e ，g c m c 勰s t h em o d e mc o r p o r a t i o na n dp r i v a t ep r o p e r t y ( 1 9 3 2 ) 1 m 1 n e wy o r k ：m a c m i l l a n ：1 9 6 7 g s t i g l e ，c f r i e d m a n t h el i t e r a t u r e o fe c o n o m i c s ：t h ec a s eo fb e r l ea n dm e a n s i j j o u r n a lo fl a wa n d e c o n o m i c s ，1 9 8 3 ( 2 6 ) ：2 3 7 2 6 8 d a r i a sp a l i a ，f r a n kl i c h t e n b e r g m a n a g e r i a lo w n e r s h i pa n df i l mp e r f o r m a n c e ：ar e - e x a m i n a t i o nu s i n gp r o d u c t i v i t y m e a s u r e m e n t j j o u r n a lo fc o r p o r a t ef i n a n c e ，1 9 9 9 ( 5 ) ：3 2 3 3 3 9 3 研究的。菲利浦g 阿特巴赫发表的大众高等教育的逻辑一文，通过对不同类型 国家高等教育大众化进程的研究，提出为迎接高等教育大众化需要积极推进教师管理制 度改革。博文、j h 舒斯特的美国教授：濒临危机的国家资源，对美国高等教育“黄 金时代 结束后大学教师的状况进行分析，认为教师人力资本开发的重点是维持强大的 教师队伍所需要的条件和资源，持续的大学财政拮据将难以满足对培养新一代教师的需 求圆。威尔逊的学术人：对教授职业的社会学分析这本书介绍了美国的大学教师职业、 工作环境以及工作方式。巴松的美国大学：怎样运行，奔向何方，对美国大学内部 激励动力和运作方式进行评论，讨论了教师职业、学生经验、管理结构、外部关系等问 题。 ( 4 ) 大学决策机制研究 美国大学普遍实行董事会领导下的校长负责，决策机构大都由有董事会、管理部及 教授会组成。董事会是学校内部最高的权力机构，总体上把握学校发展的方向和脉络， 它主要由州政府、校内人士者大公司或大财团任命的校外人士投票选举组成。校长由董 事会任命，作为学校的最高行政负责人，贯彻董事会的意志并且协调学校的行政工作， 拥有学校的日程事务大部分的管理权。学术方面的事务则交由教授会处理教授会主要由 教授、副教授组成，保证大学教育与研究职能得到充分的发挥 法国是一个教育行政集权制的国家，高等学校实行校务委员会领导下的校长负责制 或校长负责制。校长主持校务委员会、科学委员会、学习和生活委员会，执行校务方面 的决策。校务委员会是大学的决策机关和最高审议机关，科学委员会是就学校的科研政 策和经费分派工作向学校提供建议的咨询机关，学习与生活委员会是学生组织的指导者 与支持者。科学委员会和学习与生活委员会有权提出建议或意见，并且可以形成提案。 这些决策组织均由教授、行政人员、科研人员、学生和校外人士按一定比例组成，其中 教师和科研人员占大多数。各管理机构分工明确，在统一指导下，履行各自的责任。但 是，总的来说，在政策方面，校长和它的行政机构有一定的主动权。 德国大学被称为“正教授大学 ，教授占主导地位，学校的学术权力很强。高等学 校内部管理体制不尽相同，有总长制、总长委员会制、校长负责制、校务委员会负责制 大学大纲法将实行总长制还是实行校长制的规定权委托给各个州负责。高等学校设 有评议会作为高等学校的最高权力机构，均衡行使学术权力和行政权力，主要任务是选 ( 互) p h i l i pga l t b a c h 1 1 l el o g i co f n cm a s sh i g h e re d u c a t i o n j i n t e r n a t i o n a lh i g h e re d u c a t i o n 1 9 9 7 ( 8 ) ：9 - 1 4 匡) b o w e n ，j h s c h u s t e r a m e r i c a np r o f e s s o r s ：a n a t i o n a lr e s o u r c ei m p e r i l e d m n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s l 9 8 5 ( 要) w i l s o nl o g a n t h ea c a d e m i cm a n ：as t u d yi nt h es o c i o l o g yo fap r o f e s s i o n m n e wy o r k ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s , 1 9 9 5 b a r z u n ，i a c q u e s 1 n h ea m e r i c a nu n i v e r s i t y ：h o wi t r u n sa n dw h e r ei ti sg o i n g m c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo fc h i c a g o p r e s s ，1 9 9 3 4 举校长和批准学校章程。校长或总长是大评议会和评议会的主持人，负责执行评议会的 决议。 国外决策机制模式中，美国模式的特点是学术行政两权分开，互相渗透，各司其职， 德国模式的特点是行政学术两权分离，以学术权力为主导，法国模式的特点是学术行政 两权分离，以行政权力为主导。 1 2 2 国内研究现状 ( 1 ) 人力资本的研究 国内学者对人力资本的研究大致上是从2 0 世纪8 0 年代后期开始的，9 0 年代以来 更是成为研究的热点之一。主要有以下观点：周其仁认为人力资本包括工人的体力、基 本技能和努力、管理者的计量和监督以及企业家的才能，因此包括初级劳动者在内的所 有员工身上都有人力资本价值。李忠民认为人力资本是“凝结在人体内，能够物化于 商品或服务、增加商品或服务的效用，并以此分享收益的价值 。黄建军认为一般的 劳动者不是人力资本，因为初级劳动者的劳动，主要是一种体力消耗，而体力是自然生 成的，不需要通过投资形成，只有高级劳动者比如企业家才具有人力资本价值。张维 迎认为人力资本所有者分为两类，一类是生产者，负责执行决策的人力资本所有者，另 一类是经营者，负责经营决策的人力资本所有者。 ( 2 ) 人力资本产权理论的研究 国内有关人力资本产权的讨论始于崔之元，他指出作为人力资本所有者的员工是企 业的利益相关者，因此强调人力资本所有者有权参与企业的重大决策，应该分享企业产 权 。李建民认为人力资本产权就是人力资本的所有关系、占有关系、支配关系、利得 关系及处置关系，即存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所 有权。周其仁认为市场中的企业是一个非人力资本和人力资本的特别合约，强调人力 资本与其所有者不可分离的特征，对“资本雇佣劳动提出了质疑 。方竹兰认为人力 资本所有者是企业财富的创造者，人力资本所有者是企业风险的真正承担者，因此，人 力资本所有者分享企业剩余是历史的必然趋势。杨瑞龙和周业安提出了一个分析人力资 张宝泉荚苏英德法高等学校管理比较f m 】东北师范大学f l j 版社，1 9 9 8 剧其仁市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约j 1 经济研究，1 9 9 6 ( 9 ) ：7 1 8 0 李忠民人力资本一个理论框架及其对中国一些问题的解释【m 1 经济科学 l 版社，1 9 9 9 ：5 6 黄建军，丁忠铭，曾凡清论我国人力资奉的新内涵及j e 产权性质f j 】探索与思考，2 0 0 0 ( 3 ) ：1 2 1 4 张维迎企业的企业家一契约理论【m 1 j ：海人民：l 版 l ：，2 0 0 0 ：8 9 9 4 崔之元美国二十九个州公司法变更的理论背景啊经济研究，1 9 9 6 ( 1 ) ：3 5 ，4 9 李健民人力资本通论【m 】上海三联书店，1 9 9 9 ：5 2 州j 仁市场里的企业：一个人力资本l - j 4 f 人力资本的特别合约川经济研究，1 9 9 6 ( 9 ) ：7 1 8 0 5 本产权的规范性框架。黄乾论述了人力资本概念，并描述了人力资本产权的一般属性 和特征。何承全，唐志红，认为人力资本和物力资本一样存在产权问题，人力资本产 权是一个权利束，其所有权是基础，收益权是核心，并认为人力资本产权制度是现代企 业制度建设中的重要内容 。 ( 3 ) 大学教师人力资本产权的研究 国内对大学教师人力资本产权的研究主要从以下几方面进行：大学教师人力资本产 权界定、人力资本产权管理模式等。 对大学教师人力资本产权界定进行的研究 关于大学教师人力资本产权的归属问题，学界的观点归纳起来有主要有三方面：柳 清秀等主流观点认为，认为大学人力资本是由国家、学校、家庭等多元主体投资形成的， 其权属问题应该根据投资途径的多元化归多元投资主体所有。冯国有、栗玉香从学校 人力资本经营的角度，认为大学人力资本产权永恒自有 。赵普光认为人力资本产权是 由所有权、支配权、占有权和使用权等一系列权利构成的一个权利束，是归人力资本产 权载体所有的，但通过契约可以将部分支配权、收益权转让，但不能转让所有权 。还有 一种观点认为，大学人力资本的所有权应该是“公有制 ，全部归大学组织所有。 对大学教师人力资本产权管理模式进行的研究 不同学者强调采用不同的模式对大学教师人力资本进行管理。栗玉香、冯国有等从 理论上推断出大学教师劳动报酬模型，对大学教师收入分配制度作了创新研究；樊华、 陶学禹、王鹃等认为可以建立以合约为基础的大学教师人力资本使用权制度，合约管理， 限制人才流失 ；刘超、侯军岐等认为可以从薪酬、考评、约束、组织文化等方面对大 学教师进行激励固。 ( 4 ) 大学决策机制的研究 温宇列举了三种大学决策机制模式( 以学术权力为主，以行政权力为主，二元权力 结构) ，并分析了其特点，认为我国大学的决策主体实际上是三重权力主体；刘承波认 方竹兰人力资本所有肯拥有企业所有权足一个趋势一兼0 张维迎博i ：商榷【j 】绛济研究，1 9 9 7 ( 6 ) ：3 6 4 0 黄乾论人力资本产权的概念、结构与特征川江汉论坛，2 0 0 0 ( 1 0 ) ：9 1 4 何承今，唐：占红论人力资本产权【j 】p q 川大学学报( 哲学衬：会科学版) ，2 0 0 0 ( 3 ) ：1 8 2 2 柳清秀大学人力资本存量初探湖北师范学院学报( 哲学十i ：会科学版) ，2 0 0 4 ( 2 ) ：1 2 6 1 2 9 栗玉香，冯固有人力资本价值的确定与人学教师收入分配制度创新【j 1 教育科学2 0 0 3 ( 8 ) ：1 3 1 5 赵普光大学人力资本产权：归属、交易及其保障机制中国行政管理，2 0 0 8 ( 4 ) ：9 5 9 8 栗玉香，冯国有人力资本价值的确定与大学教师收入分配制度创新【j 】教育科学，2 0 0 3 ( 8 ) ：1 3 1 5 樊华，陶学禹高等教师人力资奉产权特征及管理模式研究【j 】人力资源管理，2 0 0 4 ( 7 ) ：1 1 5 1 1 8 刘超，侯军岐大学人力资本产权界定与激励机制研究【j 】两北农林科技人学学报0 1 ：会科学版) ，2 0 0 4 ( 9 ) ：1 0 8 1 1 0 温宇建设有中国特色大学决策机制的特点与重构【j 】科技资讯，2 0 0 7 ( 1 5 ) ：2 0 7 6 为大学发展战略决策要做到科学化和民主化，决策机制由信息、决策、执行、监督、咨 询和反馈系统构成“；彭辉、禹旭才认为大学民主决策中存在民主程度不高、分类不明 确、组织体系不健全、程序不完备等问题，大学要构建民主决策机制应遵循四大原则， 即实事求是原则、民主与集中相统一原则、决策的分门别类原则、决策的责任追究原则， 认为大学民主决策过程包括决策的形成、实施、评价和责任追究四个过程；陈科通过 对我国大学内部决策机制改革动因与当前存在主要问题的分析，提出改革和完善大学内 部决策机制的思路与建议 。 ( 5 ) 大学教师参与决策理论的研究 尹晓敏从管理学的角度认为教师参与决策是大学发展的重要内生力，但也有其限度 性。周鹏程认为让学校教师参与学校决策，是为了最大限度地利用大学特有的人力资 源，群策群力，促进大学健康发展。马科中分析了大学教师政治参与的途径和特征 。 另外，还有专家从学术管理和行政管理的关系角度分析了大学教师参与决策的内容，但 几乎没有专家以人力资本产权原理来分析大学决策制度体系。 1 2 3 启示 ( 1 ) 国内外人力资本理论研究的贡献 国内外人力资本理论的研究有如下贡献： 一是突破了资本同质性假设。传统资本理论认为资本都是同质的，所有资本都是相 同质量，它们之间只存在着数量差异。人力资本理论突破了这一假设。它们认为，资本 存在两种形态，一种是传统意义上的资本即物力资本：另一种是人的知识、能力和技术 等，称为人力资本。两种资本形态存在着质的区别。 二是开辟了当代经济研究的新领域。传统资本理论认为经济增长只依赖于物力资本 的大小，进入2 0 世纪后，人们开始意识到人的质量对经济增长所做出的贡献。舒尔茨 等人正是对这一点进行深入的研究，得出教育对经济增长的贡献率是3 3 0 ，解释了传统 的资本理论不能够解释的现实的经济增长困惑，终于形成了一套新的理论即人力资本理 论。该理论把由教育而形成的人的知识、能力作为经济增长的巨大源泉加以全面的论证， 为当代经济理论的研究开辟了新领域。 刘承波略论人学发展战略的决策机制【j 】天津市教科院学报，2 0 0 4 ( 1 ) ：4 2 4 4 彭辉，禹旭才论大学民土决策机制的构建 j i 内蒙古师范大学学报，2 0 0 8 ( 5 ) ：1 3 6 1 3 9 陈科加快推进大学内部决策机制改革的思考f j l 甘肃高师学报，2 0 0 5 ( 6 ) ：8 9 9 0 尹晓敏教帅参与大学决策：大学发展的重要内生力【j 1 高教探索，2 0 0 7 ( 2 ) ：5 0 5 2 剧鹏程教师在人学管理与决策中的重要作用f j l 成都师专学报，2 0 0 2 ( 9 ) ：7 9 马科中试析大学教师政治参与的途径及特征【j 1 黑河学刊，2 0 0 8 ( 3 ) ：6 5 6 7 7 ( 2 ) 国内外人力资本产权理论研究的启示 国内外学者阐述了人力资本在企业中的重要作用、人力资本产权在企业中的权利 配置，为研究大学教师人力资本产权提供了启示。但是绝大部分学者是在对现代企业制 度理论的探究过程中来阐述人力资本产权问题的，并没有从理论和实证角度全面系统地 对所有社会组织( 包括非营利性组织) 人力资本产权进行研究。 ( 3 ) 对国内外关于大学教师人力资本产权研究的分析 国内外学者关于教师人力资本产权的研究多是从管理学的角度出发研究相关问题， 这些研究都是针对大学教师报酬定价问题，有的强调使大学教师收入与贡献相吻合，通 过改进薪酬制提高教师积极性、主动性，并且从理论上提出了一些评估计量方法；有的 认为可以通过建立合约制度，签订一系列契约来完善大学教师人力资本使用权，通过市 场定价可以解决大学人力资本价值度量的不确定性问题。本文认为以上研究都忽视了一 个根本问题：大学不以营利为目的，大学产权当中不存在收益权，体现人力资本“股东 产权的是其占有权或使用权，落实到大学的办学过程中，也就是教师参与决策的权力， 如：选择大学领导人、决定资源配置等。一般意义上，薪酬激励仍然属于劳动价值，不 是资本价值所至。与企业不完全相同，大学教师人力资本产权研究应该针对“决策权”。 ( 4 ) 国内外大学决策机制的分析 国外的决策机制模式，学术权力都发挥出了重要的作用。所谓的校长负责制也不是 校长独揽大权，而是采用个人负责制和会议制相结合的方式来确保大学的内部结构更加 理顺，决策行为更加公平和有效，这对于我国大部分大学当前行政权力主导、学术权力 弱化的决策机制模式有积极的借鉴作用。但是这些发达国家实行的都是资本主义制度， 与我国的制度环境有很大的差异，所以在考虑大学内部决策权力配置的时候必须充分考 虑这种差异，我们要在党的领导下去优化高校内部决策权力结构，以保障教育的正确发 展方向。 国内大部分学者都是从尊重办学规律的角度，从汇集民意、吸取民智、民主监督、 学术权力等意义上，分析决策机制的原则、创新、系统组成，认为大学教师是决策体系 的参与者、群众利益的代表者、建言献策的参谋者，而没有上升到以参与决策权为表现 形式的大学教师人力资本权益是神圣不可侵犯的。 1 3 研究目的和主要内容 1 3 1 研究目的 本文从人力资本产权理论角度，解释作为大学人力资本主体的教师参与决策的合理 8 性和必要性。针对现行制度的虚伪性，找回教师应有的人力资本权益、保护教师人力资 本产权，使其成为大学决策权力结构的重要组成部分，并最大限度地实现大学教师人力 资本产权的合理权益参与决策权，以有利于大学决策权力的合理运行。 1 3 2 主要内容 第一章是绪论部分，阐述本文的研究意义、目的、方法、内容、思路及国内外研究 现状和启示； 第二章描述人力资本、人力资本产权的概念和特征等，界定大学教师人力资本产权 归属，分析大学教师人力资本产权特征、在大学中所处的主体地位、大学教师人力资本 权益唯一体现决策权，说明大学教师人力资本主体参与决策的天然权力是不可侵占 的，最后从人力资本产权角度论述大学决策权力配置合理的结构形式。 第三章阐述我国大学决策制度体系及其构建的理论依据，并以c 大学为例，实证 分析我国大学重要的决策组织教职工代表大会和学术委员会的运行现状、存在的问 题及原因，还原当前我国大学决策权力配置失衡、运行失效的真实面目。 第四章以人力资本产权理论、大学决策权力配置原理为理论依据，从体制和制度两 方面进行改进，以有效实现大学教师人力资本的决策权，从而优化大学决策权力结构。 结语部分总结了由于产权具有明确具体和公正性这两个特点，以人力资本产权理论 为根基优化的我国大学决策权力配置更能强化教师参与决策的意识，增设的第三监督部 门也能有力地保障大学教师人力资本决策权。 1 4 研究思路和研究方法 1 4 1 研究思路 本文以人力资本产权理论为基点，首先论证大学教师人力资本权益唯一体现为决策 权，说明大学教师人力资本主体参与决策的必然性。然后阐述我国大学现行决策制度体 系及其构建的理论依据，并以c 大学为实证对象，分析当前教师参与决策的组织形式一 一教职工代表大会和学术委员会的真实运行状况及存在问题的原因，即大学教师参与决 策虚位现象严重，从而造成大学决策权力结构失衡，导致大学决策行政化，最后为了改 善当前状况，真正实现大学教师人力资本权益决策权，从体制和制度两方面进行改 进，以有效实现大学教师人力资本主体的决策权，从而达到优化大学决策权力配置的目 的。 9 1 4 2 研究方法 本论文采用了多种研究方法，综合运用定性分析、文献分析、调查法与访谈法等多 种形式，力求对这一问题深入地进行理论与实践相结合地研究。 ( 1 ) 文献资料法 文献法主要运用于研究的基础部分，有目的、有计划、有系统地搜集、整理有关文 献，认真研究和借鉴国内外学者的研究成果，通过分析发现以往研究中存在的问题，形 成对事实的科学认识。 ( 2 ) 调查访问法 通过对对象进行调查访问，实际了解当前存在状况，并对调查搜集到的大量资料进 行分析、综合、比较、归纳，作为实践基础。 ( 3 ) 实证分析方法 依据现有的科学理论和实践的需要具体分析c 大学决策组织教职工代表大会 和学术委员会的运行现状，找出问题及存在原因。 ( 4 ) 定性分析法 运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维 加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内 在规律。 1 0 第二章人力资本产权与大学决策权关系原理 自从1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖得主舒尔茨于2 0 世纪6 0 年代创立入力资本理论以来， 人力资本在经济增长和经济发展中的作用日益受到人们的关注。众多经济学家纷纷对其 进行研究和探讨，并扩充相关概念，形成了一个比较完整的人力资本理论系统。本文认 为非商业系统的大学也可以借鉴人力资本理论的理念，对大学进行经营管理。所以，从 本文的研究目的出发，本章首先以人力资本产权理论为引导，界定人力资本的概念、特 征和功能，认识人力资本产权问题和权益表现，然后分析大学教师人力资本产权及人力 资本权益体现，最后论证大学教师参与决策的必然性，大学决策权力配置合理的结构应 是由行政组织、大学教师、教辅人员和学生组成，大学教师更应处于决策主导地位。 2 1 人力资本产权理论 2 1 1 人力资本理论 ( 1 ) 人力资本概念 在早期的西方经济学思想史上，资本起初被定义为用来表示贷款的本金，与利息相 对应。这个定义表明了资本具有能够使得价值得以增值的属性。按照