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摘要 随着科技进步和劳动分工，国际竞争越加剧烈，社会对在经济发展过程中起 主导作用的职业劳动者的要求也越来越高，这就带动了当今世界普遍作为开发人 力资源、规范行业管理、促进社会就业的“秘密武器”职业资格制度的发展。 本文立足于国家职业资格制度的建设过程，在对我国职业资格制度发展的历 史和现状进行了实证分析和问题总结后，概述了国外典型职业资格制度及相关特 色，归纳了职业资格制度发展的关键要素，并将职业资格制度建设问题的核心聚 焦于职业能力：随后结合国际主流职业能力相关理论精髓的肩发，构建了职业能 力模型，并尝试将模型的系统功能应用j 一我囡号业技术职业资格制度的建设。 本文的创新点主要是以下三点：一、从职业能力的角度研究职业资格制度的 系统建设流程，这是个新思路；二、总结了我国专业技术职业资格制度存在的问 题并提炼了国外职业资格制度发展的实践精髓；三、界定和分析了职业能力要素， 构建了职业能力模型，并结合我国国情，在国家职业资格制度的证书、教育、评 价、组织、认证等环节提出了些具体策略。 关键词：职业资格制度；职业能力；能力本位评价；专、f k 技术人员。 a b s t r a c t w i t ht h ea d v a n c e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h ed i v i s i o no f l a b o r ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n t e n s ea n d s o c i e t yh a sb e e nr e q u i r i n gp r o f e s s i o n a lw o r k e r sw i t hh i g h e ra n dh i g h e r q u a l i f i c a t i o n s ，w h oa r ee x p e c t e d t o p l a y1 e a d i n gr o l e si ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i st r e n dh a sl e dt ot h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n to f t h ev o c a t i o n a lq u a l i f i c a t i o ns y s t e m ( v q s ) 。as o c a l l e d “s e c r e tw e a p o n ” t h a th a sb e e nc o m m o n l yu s e di nt h ew o r l dt o d a yt od e v e l o dh u m a nr e s o u r c e s ， s t a n d a r d i z ev o c a t i o n a lm a n a g e m e n ta n dp r o m o t es o c i a l e m p l o y m e n t b a s e d0 3a ni n v e s t i g a t i o no fc h i n a se s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n t o fv q s ，t h i st h e s i sb e g i n sw i t ha na n a l y s i so faf e wc a s e sa n di s s u e s r e g a r d i n g t h e p a s t a n d p r e s e n t s i t u a t i o no fc h i n a sv q s ，d i s c u s s e s b r i e f l yt y p i c a lv q s e si naf e wf o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h e i rr e s p e c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s ，s u m su pt h ep i v o t a lf a c t o r sf o rt h ed e v e i o p m e n to ft h e v q s ，a n d p r o p o s e s t h a t v o c a t i o n a a b i l i t yb e t h ec o r ei s s u ei nt h e d e v e l o p m e n to ft h ev q s t h et h e s i s t h e nt r i e st oc o n s t r u c t ，b ym a k i n g r e f e r e n c et ot h ei n t e r n a ti o n a lm a in s t r e a mv q st h e o r i e s ，am o d e lo f v o c a t i o n a ta b i l i t yw i t ht h ea t t e m p tt oa p p l yi t ss y s t e m i cf u n c t i o r st o t h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sv q s t h eo r i g i n a l i t yo ft h i st h e s i sc o n s i s t si n 3 a s p e c t s i i ts t u d i e st h e s y s t e m i cb u i l d i n g f l o w o ft h ev q sf r o m t h e p e r s p e c t i r eo fv o c a t i o n a la b i l i t y w h i c hi s an e wa p p r o a c h 2 i t g i y e s as u m m e r yo ft h ep r o b l e m so ft h ev q si n c h jn aa n dt h e p r a c t i c a le s s e n c eo ft h ed e v e l o p m e n to ft h ev q s e sa b r o a d 3 i td e f i n e sa n da n a l y z e st h ee s s e n t i a lf a c t o r so fv o c a t i o n a la b i l i t y c o n s t r u c t sam o d e lo fv o c a t i o n a la b i 】i t y ，a n dp u t sf o r w a r ds o m es p e c i f i c m e a s u r e ss u i t a b l ef o ri m p l e m e n t i n st h ev q si nc h i n a c o v e r i n gs u c hl i n k s a sc e r t i f i c a t e s ，t r a i n i n g ，a s s e s s m e n t ，o r g a n i z a t i o na n da u t h e n t i c a t i o n k e yw o r d s ：t h ev o c a t i o n a lq u a l i f i c a t i o ns y s t e m ：v o c a t i o n a la b i l i t y c o m p e t e n c eb a s e da s s e s s m e n t ；p r o f e s s i o n a lw o r k e r s 浙江大学硕上论文基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 第l 章引言 知识经济的兴起以及经济全球化，引发了争夺新世纪发展制高点的国际经济 竞争。经济竞争取决于经济发展的规模和数量，更取决于它的质量和水平。作为 一种全新的经济形态，知识经济以知识和信息的生产、分配、传播和使用为基础， 以高质量的人力资源为依托，以高科技产业和智业为支柱。它与传统经济的重大 差异，不但表现在生产规律和经济增长方式的深刻变化，表现在世界范围内经济 资源和社会财富的重新分配，而且表现在它促使人重新成为生产活动的主导力 量，权力和财富也开始向人力资本、尤其是优质人力资本倾斜。为社会提供产品 和服务的职业劳动者是生产活动的人力资本要素，任何知识只有通过他们才能转 化为现实的生产力。职业劳动者的整体素质和职业能力是经济发展的质量和水平 的决定因素。据欧洲一些国家的最新资料统计，从职业劳动者的素质对生产的贡 献看，他们的技术水平每提高一级，劳动生产率就会提高1 0 2 0 ( 蔡敏华、 蔡中朝，2 0 0 2 ) 。 科技的进步、社会的发展对职业劳动者的素质和能力提出了更新、更高的要 求。为了更好地评价和选拔社会和行业需要的职业劳动者，职业资格制度应运而 生。职业资格制度最初源于西方，西方一些经济发达的国家很早就开始建设和实 行职业资格制度。迄今为止，较早涉足职业资格领域的国家，如英国、德国、澳 大利亚、日本，它们的职业资格制度体系已日趋完善，并突显了各自的特色。 1 1 问题的提出 顺应世界发展潮流，我国建设科学、规范的职业资格制度刻不容缓。 1 1 1 现实意义 当前，我国处于实现社会主义现代化建设第三步战略目标的关键时期。这一 时期经济体制、产业结构乃至人j 。需求都将发生重大变革。随着我国加入世界贸 易组织，面临着国际经济竞争、人力资源之阳j 的较量越加剧烈，能否将人口压力 转化成动力，关键在于科技的进步、职业的发展和对人力资源的充分利用。 一、经济发展与人力资源开发 浙江大学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 我国人口众多、基数庞大，主要自然资源的人均占有量均低于世界人均水平， 人力资源整体素质较差且结构极不合理。人才结构失调导致科技成果转化率低， 技术进步对经济增长的贡献率远远低于发达国家和发展中国家的平均水平。因 此，提高物质资源的利用率和生产的科技含量，建立新的经济增长模式，是当务 之急。人力资源是未来国家经济增长和社会安定的主要支柱，全力开发我国最丰 富的人力资源，提高他们的素质和能力至关重要。职业资格制度，有利于提高人 力资本的整体素质和社会化水平，既为形成有序竞争的人j 市场奠定基础，又可 促进人力资源的合理配置。 二、就业问题与农村经济 我国产业、行业和职业发展的不平衡使职业劳动者面临着大规模转产、转业 和转岗。在这一过程中，职业劳动者能不能获得长期稳定的岗位，最终取决于他 是否具备相应的职业能力。目前，一方面我国新成长的职业劳动者数量大，职业 能力有待提高；另一一方面随着产业结构调整和国企改革，下岗职工再就业的任务 艰巨：同时，作为农村人力资源大国，我国现代化建设过程中的经济结构调桨将 使数以亿计的农村劳动者向城市地区和非农产业转移。职业资格制度，提供了一 个比较客观和科学的人才选拔与评价标准，是促进就业的需要。用职业资格制度 逐渐代替以身份和地域限制公民选择职业的体制，是我国职业领域更加注重个人 职业能力的表现形式和可行做法。 三、教育改革与职业技能开发 教育培训事业是人力资源开发的核心。经济体制改革以来，我国脱离生产、 自我服务，以“应试”为特征，以社会“分层”为主要功能的教育制度的种种弊 病暴露明显。我国的教育培训事业只有在促进经济发展的过程中，才能找到自己 的出路。实施科教兴国战略，就是要将经济增长转移到主要依靠科技进步和职业 劳动者的素质上来。职业技能开发是连接教育和生产的纽带，是促进就业和经济 发展的战略手段。职业资格制度，对职业劳动者进行价值、质量和产权的认证， 可以有效地促进他们根据经济发展和市场需求，通过接受教育培训提高自己的职 业技能，同时促进行业和社会的职业化发展。 我国是传统的劳动密集型产业带动经济发展的国家，随着科技的发展，社会 对技术密集型产业的需求将不断扩大，专业技术人员将成为未来行业争先追逐的 浙江大学硕 论文 基职业能力模型的职业资格制度建设研究 对象，也将是今后我国高科技领域的领军人和建设社会主义社会的主力军。培养 和造就一支高素质的、具备先进专业知识和熟练职业技能的专业技术人员队伍， 也是世界各国培养高级职业劳动者的战略任务。国家对专业技术人员的需求和要 求都在不断增加，而我国传统职称制度在评价和选拔专业技术人员方面的弊端却 逐日涌现，因此，通过推行高效完善的专业技术职业资格制度来实现对专业技术 人员从业的严格把关势在必行且刻不容缓，它不但有利于选拔和培养社会需要的 专业技术人员，提高他们的市场竞争能力，而且还能促进专业技术行业管理体制 的改革，推动中国专业技术行业与国际接轨。 1 1 2 理论意义 职业资格制度在我国发展迅速，但概念不清、权威不足、管理范围和手段远 远跟不上我国市场经济发展的需求，其根本原因是多年来我们缺少系统的理论研 究，未用科学的知识和法律、制度对其进行总体规划设计，从而无法实现应有的 全丽、有序、有效的国家职业资格制度管理。 就目前我国在职业资格制度方面的研究成果来看，一般的职业资格制度研 究，多从广义的职业资格范畴着手，主要针对的是职业技能鉴定制度，甚至将它 与因家职业资格制度完全等同。事实上，我国对专业技术职业资格制度的研究文 献不多，即使有学者看到了建设国家专业技术职业资格制度的必要性和紧迫性， 在分析问题时也多大同小异，提出的策略较为泛泛，缺乏具体且系统的操作方案。 1 2 本文思路与研究方法 基于以上原因，本文从职业资格制度的建立和发展需要出发，构建了可为我 国( 专业技术) 职业资格制度建设提供理论思路的职业能力应用模型。 1 2 。1 研究思路 本文的篇幅结构和章节概要主要以下列思路展开： 第1 章：引言。 第2 章：我国职业资格制度的建立与发展。本章通过统计资料的收集和访谈 实证的研究，对我国幽家职业资格制度的建立历史和发展现状进行了特点剖析， 并总结了我国建设国家职业资格制度过程中的主要问题。 第3 章：国外职业资格制度建设的实践。本章对英国国家职业资格制度以及 浙江人学颧士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 德国、澳大利亚、日本等国职业资格、职业能力相关制度作了简要概述，并尝试 归纳了职业资格制度发展的成功要素，反衬了我国职业资格制度建设的不足，将 问题的关键锁定在职业能力上。 第4 章：职业能力模型的构建和应用。这是本文的核心章节，也是本文的主 要创新部分。本章在简要介绍了世界主流职业能力相关理论后，致力于借用这些 理论框架构建我国专业技术人员的职业能力模型，分析了职业能力要素、搭架了 模型系统结构，最后将职业能力模型应用于我国职业资格制度建设过程，提出了 职业标准框架、职业化教育系统以及职业资格认证体系三个方面的系列策略。 第5 章：结论。 上述各章的逻辑结构和内在关联在图卜l 中清晰可见。 第1 章：引言 问题的提出：职业资格制度的产生背景和国内现实、理论意义 行为的线索：本论文的写作思路和研究方法 概念的界定：本论文需作特别说明的术语和名词 盟 第2 章第3 章 我国职业资格制度的建立与发展国外职业资格制度建设的实践 建立：我国职业资格制度的历史 圈 典型实践：英国国家职业资格制度 我国职业资格制度的现状德澳日职业资格相关制度 发展：我国职业资格制度建设的问题叫、结：职业资格制度发展的关键要素 恩塔艮 第4 章：职业能力模型的构建与应用 建模思路( 理论背景) ：职业能力相关理论( 能力本位评价理论、s c a n s 等) 模型构建：模型内容职业能力要素的界定和分析 ( 主要思路：国际主流的s c a n s 标准等职、能力内容相关阐述) 模型结构( 模型) 基本要素、支撑体系、环境因素 模型应h = ：我国职业资格制度建设职业标准、职业化教育、职业资格认证 魍 第5 章：结论 - 讨论与总结：职业资格制度的适h 3 性及补充说明 本论文主要的结论性观点 问题及展望( 有待进一步完善之处) 图1 1 ：论文的篇章逻辑结构 浙汀丈学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 1 2 2 研究方法 基于本文研究对象的特点，全文以定性分析为主，定量分析为辅。研究方法 主要有：文献阅读法一通过查阅大量的关于职业、职业能力、职业资格、职业 资格制度的相关书籍、刊物和网页，了解职业资格制度的理论研究状况及现实发 展情况；实证研究法通过专家访谈和权威数掘采集获取我国职业资格制度建 设的信息，主要体现在第2 章；比较分析法一通过对国外职业资格制度的特色 对比，就职业资格制度发展的要素进行分析和归纳，主要体现在第3 章。 1 3 术语及名词界定 本文涉及到一些术语和名词，在此先予以一并说明和解释。 1 3 1 职业 所谓职业，即个人在社会中所从事的作为主要生活来源的工作( 王沛民、顾 建民等，1 9 9 4 ) 。 按性质划分，职业可分为一般职业和专门职业，后者又可称作专业 ( p r o f e s s i o n ) ，在专业( 技术) 领域专门从事专业工作的职业劳动者统称为专 业( 技术) 人员。本文认为，专门职业在教育学科设置上有对应的专业( s p e c i a l t y ) 课程，因此，从事专业工作的完善途径是接受相应的专业课程教育。 根据人所从事的工作类型来归类就是职业分类。按照国际职业分类标准原 则，社会上的职业从粗到精、从宏观到微观，一般可逐层分为大类、中类、小类、 细类四个层次。大类基本上反映了产业层次的特征，中类和小类反映了行! i k 层次 的特征，细类则反映了职业层次的特征。在以市场为主要配置手段的时候，人力 资源的分配依赖于市场机制，职业劳动者的市场回报同职) l k n 联系，绝大部分经 济利益通过职业获得实现。此外，职业还同社会声望、权力相联系，从而形成了 以职业为核心的社会分层体系。美国社会学家布劳和邓肯在关于职业和社会分层 的关系分析中均认为，在社会分工和专业化程度都十分发达的现代社会里，经济 和政治权力的划分，都以职业分类为基础( p m b l a u & o d d u n c a n ，1 9 7 6 ) 。这 种观点，在对西方社会的阶层分析中得到广泛应用，大量的研究证明了其有效性。 浙江大学硕士论文 基于职业能力模趟的职业资浒制度建设研究 1 3 2 职业能力 职业能力，又称作就业能力，到目前为止理论界尚无统一的定义。常用的几 种定义或描述有：l 、国际劳工大会：个体获得和保持工作，在工作中进步，以 及应对工作生活中出现的变化的能力( i l c ，2 0 0 0 ) ；2 、美国教育与就业委员会： 获得和保持工作的能力，进一步讲，是在劳动力市场内通过充分的就业机会实现 潜能的自信( d f e e ，2 0 0 0 ) ：3 、个体在其职业期间确认和实现在组织内部和外部 职业机会的能力( f u g u a t e ，2 0 0 1 ) ：4 、不是一种特定的工作能力，而是在横切面 上= 与所有行业相关，在纵向上与所有职位相关的能力( o v e r t o o n ，1 9 9 8 1 。总结这 些职业能力相关描述，本文认为，职业能力是指从事职业工作必需具备的具有适 应性和灵活性的，涉及能力本身包括态度、个性等的可变化的核心技能群。 一般而言，职业能力反映在职业活动中通过三种形式表现：执行规范、解决 问题和完成任务，这三种表现形式的内容、作用和特征渗透在职业活动的不同阶 段，如表卜l 所示。 表卜1 ：职业能力的三种表现形式 表现形式表现内容评价内容作用特征 执行规范职业劳动者掌握一l 作活动所必职业劳动者已经具备的形成性规范 备的知识和技能的范围和程度知识和技能引导性 解决问题职业劳动者在工作活动中运用职业劳动者在工作活动过程性创新 知识和技能，创造性地适应环境中持续运用知识和技能持续性 和处理问题的能力的情况 完成任务职业劳动者完成工作活动过程职业劳动者实际的上作结果性业绩 后的产山情况业绩检验性 ( 来源：谢立中，2 0 0 1 ) 可见，职业能力的可评性在于：已有知识技能、运用情况、工作业绩，这为 职业能力的评价和认证环节提供了有效的参考。 1 3 3 职业资格 “资格”一词指从事某种活动应具备的条件，本质上指被社会认可的身份( 刘 永澎，2 0 0 2 ) 。现代汉语辞典对“身份”一词的定义为：“( 人) 在社会卜或法 律上的地位”。从社会学的角度来看，在社会中活动的每个个体都具有确定的身 浙江人学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 份，且不管主观感觉如何，都只能在符合e 1 己身份的范围内活动并取酬。当然， 身份是可以改变的，身份的改变必须遵循社会公认的规则法律及制度。因此， 当我们构想建立一个资格社会时，就意味着必须寻求并建设一套科学、公正的衡 量标准，通过法律程序将“每个个体经努力追求应获得的身份和地位”合法地肯 定下来。职业资格作为职业劳动者从事职业工作必备的准入条件，它可以通过政 府合法地评价和证明职业劳动者的职业能力得以实现。 职业资格对于个体来说，是张以自己的职业特长进入社会、服务于社会并 取得报酬的准入证；对于社会来说，是- - 9 十允许个体在社会大舞台活动的法律许 可或社会承诺。自然的人通过获取职业资格成为社会的职业人，社会通过职业资 格管理使个人在职业活动中奉公守法并遵循职业规范，从而保证社会经济技术活 动井井有条，社会的发展、进步才嘈稳定、高速。在我国，一般认为，职业资格 包括从业资格和执业资格。从业资格是从事某职j i k 学识、技术和能力的起点标 准，它是单纯技能型的，不具有强制性。执业资格是指政府对某些关系公共利益、 责任较大或社会通用性强的专业实行准入控制，是依法独立开业或从事某特定 专业学识、技术和能力的必备标准，它是政府根据相应的法律、法规建立的准入 资格，具有一定的强制性( 职业资格证书制度暂行办法，1 9 9 5 ) 。 1 3 4 职业资格制度 随着职业资格日益成为职业劳动者扩展事业及获得职位晋升的重要砝码，人 们对职业资格制度产生了需求。 一、认证 认证，从字面解释，是认可和证明的意思。从技术的角度看，认证的主要内 容在于评价。评价是认证的核心，选拔是认证的r 的。职、资格认证体系是一种 公平竞争的、开放的、有多种选择的社会体系，这种体系使那些在再分配经济中 处于底层的弱势群体有可能改变现有状况，实现社会地位的向上流动，也使社会 上层具有更大的开放性。因此，职业资格认证为社会成员提供了平等的机会。 二、证书 凡涉及法律的东西都必须有证明，资格证书就是具有法律效力的证明文件， 它与身份证、丁作证、毕业证等都可有效证明一个人某方面的特征。职业资格证 书是认证的产物，是职业劳动者具备某一职业资格和相应职业能力的书面证明， 浙江人学硕上论文基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 它与特定职业的具体要求密切联系，反映了职业劳动者从枣特定职业应达的理想 水平。因此，对职业劳动者而言，职业的获得与相应的职业资格证书高度相关。 三、制度 只要是同他人发生关系的社会成员，都需要制度。制度是规范人们行为的规 则。在制度经济学中，正式制度是某些人或某些组织自觉或有意识地制定的各项 法律、法规、规则，以及经济活动主体之间签订的正式契约；非正式制度通常被 理解为在社会发展和历史演进过程中自发形成的、不依赖于人们主观意志的文化 传统和行为习惯。要素的稀缺产生制度。制度的产生，依赖于人们对破坏承诺与 相互欺骗行为妨碍财富增加的认识，依赖于人们消除过高的交易成本的愿望。制 度的发展和健全需要经历漫长的演变过程。现实社会中大量非法职业资格的存在 使得人们需要用正式的法律契约代替非正式的情感约束来对职业资格进行规范 管理，国家职业资格制度是在这种情况下经过国家授权和法律认可的j 下式制度。 我国职业资格制度目前正处于由社会自发行为向国家行为发展，并成为一种国家 总体掌控的制度的阶段。 职业资格以认证为实现手段，以证书为表现形式。因此，职业资格制度，又 可称为职业资格认证制度或职业资格证书制度。从广义上说，它指的是所有管理 和规范职业劳动者从事某一职业的准入资格的制度。在我国，主要包括传统的面 向一般技能人员的职业技能鉴定制度和面向专业技术人员的专业技术职业资格 制度。从狭义上说，即严格地说，职业资格制度仪指专业技术职业资格制度。本 文的研究范围，也主要集中在狭义的说法上，这是行文的前提，在全文的论述中， 将不再特别说明。 浙江人学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 第2 章我国职业资格制度的建立与发展 作为劳动就业制度的一项重要内容，我国的国家职业资格制度还处于建设和 完善的阶段。纵观它的建立和发展过程，成就和问题并存。 2 1 我国职业资格制度概况 根据访谈实录( 详见附录1 ) 和权威资料查阅可以发现，与专业技术职业资 格制度相比，我国的职业技能鉴定制度建立较早，发展更为完善。鉴于它们两者 之间的制度共性，本章将在比较借鉴中分析专业技术职业资格制度的建设情况。 2 1 1 我国职业资格制度的历史 国家职业资格制度的建立历史，伴随着相关法规的不断健全以及职业资格制 度基础工作的开展。 一、法规历程 我国的职业资格制度，起源于二十世纪五十年代中期开始实施的工人技术等 级考核制度，这个制度过去主要在企业内运行，达2 0 年之久( 文革前后各十年) 。 1 9 9 2 年中共“十四大”确定社会主义市场经济方向后，技术等级考核制度开始 向国家职业资格制度转移。 职业资格制度的正式提出足在1 9 9 3 年，在国务院关于 实施意见巾提出了“在全社会实行学历和职业资格证书并重的制度”。 同年1 1 月，党的十四届三中全会首次明确提出学历文凭与职业资格并熏；提出 了关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定，再次指出“要制定各种 职业的资格标准和录用标准，实行学历文凭和职业资格两种证书制度”。这次不 仅将建立职业资格制度作为我国劳动人事制度的一项改革，而且将其列入建立社 会主义市场经济体制的重要措施中。同年，原劳动部根据国务院批准的c r _ 人考 核条例制定颁发了职业技术鉴定规定。 1 9 9 4 年2 月，劳动部、人事部为贯彻党的f | 四届三中全会精神，专门制定 了关于颁发 的通知，第一次对职业资格制度的性质、管 理、范围、种类、评价方式等作出了详细规定。3 月，劳动部、人事部联合颁发 浙江人学硕士论文基r 职业能力模型的职业资格制度建设研究 的职业资格证书规定标志着职业资格制度开始启动。同时，在我国运行了 2 0 年之久的企业工人技术等级制度，开始被改造为社会化管理的国家职业资格 制度。6 月，中央编制办批准成立劳动部职业技能鉴定中心，负责国家职业资格 制度的实施。7 月5 日，第八届全国人大常委会第八次会议召开，会议审议通过 的中华人民共和国劳动法，明确规定“国家确定职业分类，对规定的职业制 定职业技能标准，实行职业资格证书制度”，从而从法律的角度确定了在我国实 行职业资格制度的合法性和有效性。 为配合职业资格制度的顺利开展，国家人事部于1 9 9 5 年1 月印发了职业 资格证书制度暂行办法，对职业资格制度的暂行办法作了细化和界定，这标志 着我国专业技术职业资格制度正式踏上发展轨迹。1 9 9 6 年职业教育法的颁 布，对实行国家职业资格制度做出了明确的规定。1 9 9 9 年6 月，中共中央、国 务院下发的关于深化教育改革全面推进素质教育的决定再次明确，要在全社 会实行学业证书、职业资格证书并重的制度。 以上相关法规体系的确立，是我国国家职业资格制度建立历史的有力见证。 二、基础工作 在我国职业资格制度的建立过程中，职业技能鉴定制度的三个变革性成就为 专业技术职业资格制度的工作完善提供了基础。 1 、1 9 9 9 年出版了中华人民共和国职业分类大典。 图2l ： ( 来源：国家职业资格工作网， 我国国家职业分类体系图 2 0 0 4 ) 浙江大学硕十论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 按照国际职业分类标准原则，我国国家职业分类体系如图2 1 所示。作为我 匡j 第一部对职业进行科学分类的权威性文献，中华人民共和国职业分类大典 揭开了我国职业分类历史的新篇章，它将我国职业细分为8 个大类，6 6 个中类， 4 1 3 个小类，1 8 3 8 个细类，具体种类和数目统计见表2 1 所示，其中，专业技术 人员的职业被作为一大类单独划出。 表2 一l ：国家职业种类汇总表 大类( 名称)中类( 数目)小类细类 1 、国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人 51 62 5 2 、专业技术人员 1 41 1 53 7 9 3 、办事人员和有关人员 41 24 5 4 、商业、服务业人员 84 31 4 7 5 、农、林、牧、渔、水利业生产人员 63 01 2 】 6 、生产、运输设备操作人员及有关入员 2 71 9 51 】1 9 7 、军人 l1l 8 、不便分类的其他从、i k 人员 l1l ( 单位：个，数据来源：中华人民共和国职业分类大典) 我圆的专业技术人员群体，包括己在岗专业技术人员、即将走上专业技术岗 位的潜在人员( 主要指学生) 和欲转换职业的待岗专业技术人员三类。 职业分类是我国职业资格( 证书) 分类管理的基础。随着职业更替迅速的加 剧，围家职业分类需随时调整，职业资格( 证书) 种类也应与社会同步。 2 、根据职业分类确定了国家职业标准框架，并在一系列职业中颁布了国 家职业标准。 据统计，截止到2 0 0 4 年2 月6 日，国家劳动和社会保障部已颁布了8 批2 6 1 个职业标准( 统计自圈家劳动与社会保障网) ，这些标准包括新职业，也包括原 有职业下的新工种。 根据现阶段经济发展及技术进步对从业人员的要求，国家职业标准对这 些职业的活动范围、一l _ 作内容、技能要求和知识水平均做了明确规定。相对而苦， 浙江大学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 专业技术职业标准仅体现在对专业技术职业资格考试的规定文件中。 职业标准在整个国家职业资格制度体系中起着导向作用，统一的、符合人才 市场和用人单位发展目标的职业标准框架，对国家职业能力的丌发和专业技术人 员的培养有着决定性影响。因此，囤家职业资格制度的建设，及相关教育、培训、 评价、认证体系的构架和改造，实质上是一场以职业标准为导向的改革。 3 、按照国家职业标准，组织开展了全国职业技能教育培训工作。其覆 盖面达到企业职工的5 0 ，职业学校和职业培训机构学生的7 0 ( 陈宇，2 0 0 3 ) 。 教育法认为，职业教育“是国家教育事业的重要组成部分，是促进经济、 社会发展和劳动就业的重要途径”。改革开放以来，国家高度重视职业教育工作， 1 9 8 6 年、1 9 9 1 年和1 9 9 g 年，曾先后三次召开全国职业教育工作会议，国务院颁 发了关于大力发展职业技术教育的决定，全国人大颁布了中华人民共和国职业 教育法，对我国职业教育的发展起到了重要的推动作用。 事实上，从我国国家职业资格制度的正式提出到最近一次明确，都与教育改 革息息相关，纵观我国职业资格制度的法规体系发展史，可以这么说，国家政策 的初衷是把职业资格制度作为促进教育发展的有力工具而推行的。就专业技术职 业领域而言，教育与知识更新更为必要。 职业分类是制定职业标准的基础，职业标准的制定又是推行国家职业资格制 度的起点，将他们与职业相关教育融合，即体现了国家重视教育在职业资格制度 中的实用功能，又表明了国家推行职业资格制度的战略决心。 2 1 2 我国职业资格制度的现状 我国职业资格制度的发展现状，立足于职业资格制度传统建设体系的特点和 制度的总体发展态势。 一、体系特点 组织、认证以及证书体系，是职业资格制度传统建设体系。 1 、组织体系 我国广义的国家职业资格主要是由国务院劳动与社会保障部和人事部两大 政府部门组织实施，包括由劳动与社会保障部负责的针对一般技能人员的职业资 格，它主要通过职业技能鉴定和技术等级考核方式获得；以及由人事部负责的针 对专业技术人员的职、资格，它主要通过专业技术职业资格认证方式获得。到目 浙江人学硕士论文 摹于职业能力模型的职业资格制度建设研究 前为止，国家人事部真正认可的专业技术职业资格仅有2 7 种( 详见附录2 ) ， 且全是通过考试一种途径获得认证的( 董建春，2 0 0 4 ) 。 2 、认证体系 我国国家职业资格有三大考试认证机构，即政府劳动保障行政部门的职业技 能鉴定中心( 中国培训就业技术指导中心) 、政府人事行政部门的人事部考试中心 和政府教育行政部门的教育部考试中心。其中，人事考试中心主要承担着对专业 技术职业资格的考试认证。 职业技能鉴定和专业技术职业资格认证显有区别。前者是指按照职业技能要 求，对一般技能人员的劳动技能进行技术等级鉴定的过程，它本质是一一种考核， 具有主观和非量化成份；后者是指按照职业能力标准，对专业技术人员的职业能 力进行从业资格评价的过程，它本质是一种认证，具有客观和可量化因素。显然， 后者比前者对能力的要求层面更高，认证条件更为苛刻，适应人群更为专业。 ：j 、证书体系 职业资格证书体系的划分取决于职业资格的划分。现阶段，我国社会比较熟 悉的是劳动与社会保障部对职业资格的五等级分类，即初级技能( 职业资格五 级) 、中级技能( 职业资格四级) 、高级技能( 职业资格三级) 、技师( 职业资 格- 级) 、高级技师( 职业资格一一级) ，如图2 2 所示，这五类国家职业资格， 适应于对一般技能人员的职业资格划分。 - - 坌姚m j j 蔓重 l技术层l 图2 - 2 ：我国国家职业资格的五等级分类 g u q l , _ 资格的五等级分类原则可参见图2 - 3 ，等级从五级向一级的不断卜| 升 浙江人学硕士论文 基于职业能力模型的职业资格弗4 度建设研究 体现了证书拥有者综合能力的发展，也表明了他们的职业能力从技能层向技术层 的提升。虽然这种划分不适用于专业技术人员，但它的承接性暗示了一般技能人 员和专业技术人员之间存在着发展渠道。对于专业技术人员而言，应拥有比般 技能人员的国家职业资格一级所要求的更多的创新、领导、调配等职业能力。 能够熟练运用基本技能和特殊技能完成较为复杂的工作；独 国家职业资格一级卜_ 立处理t 作中出现的问题，解决本职业高难度技术操作； i - i t 管 艺难题；在技术攻关和改革方面有创新；能组织开展技术革 新和进行专业技术培训；具有资源分配能力。 能够熟练运用基本技能和专门技能完成较为复杂的工作：独 国家职业资格二级l 立处理工作中出现的问题，解决本职业关键操作技术操作和 育 工艺难题；在技术攻关和改革方面有创新；能组织指导他人 进行工作和培训的一般工作人员；具有一定的资源分配能 能够熟练运片j 基本技能和专门技能完成较为复杂的工作；能 l 国家职业资格三级l 独立处理工作中出现的问题；能指导他人进行工作或协助培 管 训的一一般操作人员。 能够熟练运用基本技能独立完成本职业日常可预见性的。i 国家职业资格四级l 作；在特定情况下能运_ j 专门技能完成较为复杂的t 作；能 够与他人进行合作。 国家职业资格五级l能够运用基本技能独立完成本职业日常可预见性的工作。 图23 ：我国国家职业资格五等级分类原则 ( 来源：h t t p ：w w w o s t a o r g c n ，2 0 0 4 ) 事实上，国家人事部在专业技术职业资格证书的分类上有明确规定，“从业 资格通过学历或考试取得；执业资格通过考试取得，实行注册登记制度。职业资 格证书分为从业资格证书和执业资格证书，证书由人事部统一印制，各 地人事部门局以负责核发工作。”( 职业资格证书制度暂行办法，1 9 9 5 ) 。 二、发展态势 根据访谈实录，我国专业技术职业资格制度，是由国务院授权人事部负责牵 头实施的。国家人事部优先挑选一些职业进行国家准入控制和统一管理的范围， 遵循的原则是：以对人们安全影响较大、利益冲突较明显、专业技术含量要求较 高的职业为主。选定了规范管理的职业后，人事部会与各行业部委或协会协商制 定考试标准和范围。人事部下面没有一个专业技术人员管理司，具体负责专业技 浙江大学倾士论文 基于职、m 能力模型的职业资格制度建设研究 术职业资格的实施和管n t 作，其他部门可在自己的行业权责内与人事部分工协 作，共同促进本行业专业技术职业资格的科学化、规范化管理。 目前我国除了人事部负责的专业技术职业资格p a t s - ，一方面，劳动与社会保 障部丌始涉足一些专业技术人员的职业资格考试与管理，如心理咨询师、项目管 理师、人力资源管理师、电子商务师等；教育部从学历的角度开展了些与升学、 深造相联系的专业技术资格考试；其他部委根据各自涉及行业的需要，也组织着 一些相应的专业技术职业资格认证。另_ 方面，在国家不能对职业资格提供政策 规范之余，一些发展较为成熟的专业技术行业，出于对人才的渴求，会自主从国 外引进职业资格认证考试体系，这一现象主要集中在会计审计、保险精算、金融 等财经和计算机科学等领域( 详见附录3 ) 。 尽管如此，我国专业技术职业资格种类仍i ；：| 很少，认证成果不明显。鉴于职 业资格认证制度和职业技能鉴定制度的制度共性，在对专业技术职业资格制度总 体发展态势的分析方面，只能借用职业技能鉴定制度的数据说明问题。据统计， 到2 0 0 2 年永，政府劳动行政部门管理的职业资格证书中，就有8 7 个职业被列为 就业准入，全国参加职业技能鉴定的人数已经达到6 6 1 9 万人，其中获得职业资 格证书的人员已达5 5 6 2 万人：在行业、地方建市的各类职业技能鉴定机构已 达8 5 1 7 个，全国共有3 1 个行业部门组织开展了职业技能鉴定工作，从事职业技 能签定的考评人员已达1 7 5 万多人。截至2 0 0 4 年，劳动和社会保障部通过全 国8 0 0 0 多个职业技能鉴定所，对2 0 0 0 个以上的职业的劳动者进行了职业技能鉴 定( 刘术人、郭晶肪，2 0 0 5 ) 。可见，国家、行业以及职业劳动者在参与职业资 格鉴定过程中的积极性逐年增加。 表2 2 ：1 9 9 6 2 0 0 3 年全国参加鉴定和取得证书人数统计表 1 年份1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 参加2 6 8 5 6 9 53 1 4 1 8 3 23 1 9 4 2 1 83 6 7 8 7 2 34 4 2 1 8 8 05 3 4 8 0 0 16 6 l 9 0 1 26 8 7 5 4 4 4 人数 取证 2 1 4 6 8 9 52 7 8 6 3 6 02 8 5 8 7 8 23 1 4 1 3 9 53 7 2 6 6 2 94 5 7 0 0 8 15 5 6 2 6 0 75 8 3 9 2 2 2 人数 ( 单位：人，数据来源：! ! ! e ；! 业旦：! 塑：! ! g ：业，2 0 0 3 ) 浙江大学颂 论殳 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 从表2 2 反映的1 9 9 62 0 0 3 年全国参加职业技能鉴定和取得职业资格证书人 数的统计数据趋势可看出，随着人们对职业资格的重视度逐日提高，职业劳动者 的技能水平也在不断上升。按照职业资格五等级分类，1 9 9 6 2 0 0 3 年全国取得证 书人数的结构分布如图2 - 4 所示，除中级技能证书以4 9 0 2 位居第外，最低 等级证书到最高等级证书的获得呈递减趋势，这也反映了职业资格证书与相应职 业资格要求的技能水平相匹配的发展趋势。 4 9 0 2 圈露 q 9 ii il l i i 1 1 ，4 7 l 。l 。j _ ，坐o 、 初级技能中级技能高级技能技师 图2 - 4 ：1 9 9 6 2 0 0 3 年全国取得证书人数结构图 ( 数据来源：b ! ! e ；塑盥：! ! ! i ：! ! g ：凹，2 0 0 3 ) 高级技师i 有鉴于职业技能鉴定制度的发展轨迹，l i , h , j l k 资格制度有望在今后的建设中， 步入规范化、科学化和社会化的管理轨道。 2 2 我国职业资格制度建设中的问题 职业资格制度的建设是个漫长的创新变革过程总的来说，问题和机会是相 辅相成的。我国职业资格制度建设的问题现阶段主要表现在以下方面： 2 2 1 制度环境建设问题 我国专业技术职业资格制度1 9 9 5 年正式发展，至今只有1 0 年左右的时间。 制度建设起步晚，制度发展不成熟，最直接地体现在制度环境建设上。职业资格 制度建设需要各方配合，不健全的法规体系、不明确的分工体系、不完善的市场 嗽 嗽 o 浙江人学硕： 论文 基于职业能力模型的职业资格制度建设研究 体系有效地表明了我国职业资格制度环境的规范性和协调性欠缺。 一、法规体系不健全 市场经济是法制经济，从法律规范的健全与否可以看出一个制度的发展状况 及完备程度。我国政府虽然针对职业资格制度出台了一定的法规措施，但却没有 颁布一部真正具有法律执行效率的专业技术职业资格制度；尚未制定完整的专业 技术职业资格准入条例；缺少推行专业技术职业资格认证的总体规划和法律体系 保障；缺乏统的专业技术人员质量标准和评价标准；对专业技术人员的职业能 力、核心技能的认可与专业技术行业所要求的职位特殊性存在矛盾。 二、组织分工不明确 按照职业资格制度的国家分工体系，同样作为政府机构的教育部及其他部门 应配合人事部作好专业技术职业资格的管理实施工作。但现实中，他们并未很好 地配合，而是各自为政、“政出多门”，造成了政府各职能部门职责、权限混乱的 现象。同时，不同的政府部门推行和管理着各自的专业技术职业资格，彼此之间 的界限不明确，极易导致新出现的重名或近似的职、i k 资格证书内涵相互混淆或在 职业资格管理上重复建设，令职业劳动者难以取舍。另外，专业技术行业的