（企业管理专业论文）人力资本提升对水库移民创业的促动关系研究——来自温州水库移民实践的启示.pdf

河海大学硕士学位论文 摘要 水库移民创业是实施开发性移民政策的战略途径，能更好地促进移民可持续发展，能有力地 支持“三农”问题的解决，能加速农村城镇化的进程，对水库移民创业作相关研究具有重要的理 论意义和实践意义。本文主要研究的是人力资本提升对水库移民创业的促动关系。文章通过透视 温州水库移民实践，实证观察了人力资本提升对水库移民的把握机遇和规避风险的影响：分析和 比较了提升水库移民人力资本的路径，对水库移民特色的培训体系的建立进行了深入探讨。其主 要内容有：( 一) 实行城乡联动安置模式的水库移民具有的创业机遇和风险； ( 二) 人力资本提 升：温州水库移民创业机遇的把握与风险规避；( 三) 温州水库移民过程中的移民人力资本分析； ( 四) 建立移民特色培训体系，鼓励移民参加职业教育。文中的实证案例主要来源于温卅i 水库移 民实践。通过文献研究、和问卷调查以及访谈的形式从温州移民实践中总结水库移民创业的经验 和教训。本文得出的结论：( 一) 水库农村移民安置实行城乡联动安置模式。水库移民创业的机遇 大于风险；( 二) 水库移民在创业中，把握机遇和规避风险的关键在于其自身的人力资本提升；( 三) 人力资本提升对水库移民创业起着极其重要的作用；( 四) 提升水库移民的人力资本势必要建立具 有水库移民特色的培训体系。 关键词：人力资本、水库移民、创业、促动 塑塑奎兰堡二! 兰堡堡兰 a b s t r a c t i ti s s t r a t e g i cp a t ht h a t c a r r i e so u tt h ed e v e l o p m e n tr e s e t t l e m e n tp o l i c yt h a tr e s e r v o i ri m m i g r a t e e n t r e p r e n e u r s h i p c a l lp r o m o t ei m m i g r a n t ss u s t a i n e dd e v e l o p m e n t c a ns u p p o r t ”t h r e ea g r i c u l t u r e s ”s p r o b l e m l sr e s o l v e ，c a na c c e l e r a t et h ep r o g r e s st h a tt h ev i l l a g et o w l lt u r n ，i m t r a g r a t e se n t r e p r e n e u r s h i pt o m a k et h er e l a t e dr e s e a r c ht oh a v et h ei m p o r t a n tt h e o r i e sm e a n i n ga n dp r a c t i c et h em e a r i n gt ot h er e s e r v o i r t h ep a p e ri sa b o u td r i v i n gr e l a t i o no fi m p r o v i n gh u m a nc a p i t a lf o rr e s e r v o i ri m m i g r a n t e n t r e p r e n e u r s h i p o b s e r v e s i n gw e n 对l o ur e s e r v o i ri m m i g r a t e sr e s e t t l e m e n t ，t h ea u t h o ro b s e r v e sw i t h r e a ld i a g n o s i st h ei n f l u e n c ew h i c hi m p r o v i n gh u m a nc a p i t a l b r i n g s t o i m m i g r a n t sg r a s p i n gt h e o p p o r t u n i t ya n dd o d g i n gt h er i s k ，c a r r i e so nt ot h er e s e r v o i ri m m i g r a n tc h a r a c t e r i s t i cu a i n i n gs y s t e m e s t a b l i s h m e n t1 1 1 0 m u g h l yd i s c u s s e s i t sm a i nc o n t e n th a s ：( 1 ) t h eo p p o r t u n i t ya n dt h er i s ko f e n t r e p r e n e u r s h i pw h i c hi m p l e m e n t i n gt h ec i t ya n dc o u n t r y s i d el i n k a g ep l a c e m e n tp a t t e r nt h e i m m i g r a n t sh a v e ：( 2 ) i m p r o v i n gh u m a nc a p i t a lb r i n g s ：w a n z h o ur e s e r v o i ri m m i g r a t e si np r o c e s so f e n t r e p r e n e u r s h i p g r a s p t h e o p p o r t u n i t y a n d d o d g e t h er i s k ；( 3 ) i m m i g r a n t s h u m a n c a p i t a la n a l y s i s i n t h ew e n z h o ur e s e r v o i ri m m i g r a n tp r o c e s s ；( 4 ) e s t a b l i s hi m m i g r a t i o nc h a r a c t e r i s t i ct r a i n i n gs y s t e ma n d e n c o u r a g et h ei m m i g r a n tt op a r t i c i p a t eo c c u p a t i o ne d u c a t i o n ；t h er e a ld i a g n o s i se a s em a i n l yo r i g i n a t e s t ot h ew e n z h o ur e s e r v o i ri m m i g r a n tp r a c t i c e s t h r o u g ht h el i t e r a t u r er e s e a l c h , q u e s t i o n n a i r ea sw e l l i n t e r v i e wf r o mt h ew e n z h o ui m m i g r a n tp r a c t i c e s ，t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h ee x p e r i e n c e sa n dt e a c h e so f t h er e s e r v o i ri m m i g r a n te n t r e p r e n e u r s h i p ，a n dg e t st h ec o n c l u s i o n so t( 1 ) i m p l e m e n t i n gt h ec i t ya n d c o u n t r y s i d el i n k a g ep l a c e m e n tp a t t e r n , t h eo p p o r t u n i t yo fe n t r e p r e n e u r s h i pi sb i g g e rt h a nt h er i s ko f e n t r e p r e n e u r s h i p ； ( 2 ) i n p r o c e s s o f e n t r e p r e n e u r s h i p ，t h e k e y t h e r e s e r v o k i m m i g r a n t s g r a s p t h e o p p o r t u n i t ya n dd o d g et h er i s kl i e si nt h e yo w ah u m a nc a p i t a li m p r o v i n g ：( 3 ) t h eh u m a nc a p i t a l i m p r o v i n gp l a y s a i l e x t r e m e l y v i t a lr o l et ot h er e s e r v o i ri m m i g r a n te n t r e p r e n e u r s h i p ；( 4 ) i m p r o v i n gt h er e s e r v o i ri m m i g r a n t sh u m a nc a p i t a lh a st oe s t a b l i s hr e s e r v o i ri m m i g r a n tc h a r a c t e r i s t i ct h e t r a i n i n gs y s t e ma sw e l la se n c o u r a g et h ei m m i g r a n tp a r t i c i p a t eo c c u p a t i o ne d u c a t i o n k e y v o r d ：h u m a nc a p i t a l ，r e s e r v o i ri m m i g r a t e s ，e n t r e p r e n e u r s h i p ，d r i v i n gg e l a t i o n 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不 实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 箩聊日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。 论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：矿 车3 月j 乎日 河海大学硕士学位论文 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 中国水库移民数量世界第一。中国水资源总是十分丰富达2 8 万亿m 3 但是，由于中国人口 众多，人均占有水资源量只有2 3 0 0 m 3 ，仅占世界人均水资源量的1 4 ，加上水资源在时空分布上的 极不均衡使中国成为一个水旱灾害频繁发生的国家。目前，中国仍然是一个发展中的国家，为了 满足社会生存和发展的需要，修筑大坝和水库，以控制水早灾害，同时开发利用水资源。由于修建 大坝水库，就不可避免地出现了如何解决大量水库移民的问题。( 唐传利，2 0 0 2 ) 新中国成立以来， 我国累计修建了8 万多座水库，移民总人数迭1 5 0 0 多万人，居世界所有国家和地区之首。 据有关资料，水库移民比较普遍地存在着经济收入水平低、生话条件差等遗留问题。按1 9 8 6 年调查分折，存在问题较多、生产生活较嗣难的约占i 岛以上，处理得较好的还不到1 3 ，一般化 的占1 ，3 左右。自1 9 8 6 年起，国家投入大量资金j 莲行了移民遗留问题的处理。老水库移民在住房、 就业、饮水、用电、变通、上学、就医等方面存在的困难和问题使得新水库建设移民工作更加艰巨， “移民难”成为水利水电工程建设的重要制约因素。( 拖国庆。1 9 9 9 ) 然而。虽然在纵向上移民收 入有了较大增加，而移民与非移民的收入差距进一步拉大。中央直属水库移民1 9 9 2 年人均收入为 4 4 1 元，2 0 0 0 年增加到1 0 5 9 元，年均增长1 1 6 ；而同期全国农民人均收入从7 8 4 元增加到2 2 5 3 元，年均增长1 4 】。中央直属水库移民2 0 0 0 年人均收入仅是全国农民当年人均收入的4 7 ，其 中年人均收入低于5 3 0 元的贫匿人口达1 4 8 万人，占穆民总数的2 8 7 9 ；地方水库大约有3 0 0 多 万移民仍生活在温饱线以下( 扬文健，2 0 0 3 ) 对于中国水库移民来讲，由于实行以土安置和后期扶 持的移民安置政策，所以贫困的风险主要不在于衣食住行、健康医疗方面，而在于如何拓宽移民收入 来源，增加移民收入，恢复其原有生活水准。追赶当地经济发展水平，不致成为离群掉队的“孤雁”。 ( 马德峰，2 0 0 4 ) 党和政府历来十分重视移民工作，千方百计采取措施解决囡移民带来的各种问题，陆续出台了 一些扶持政策，1 9 8 6 年国务院办公厅国办发 1 9 8 6 1 5 6 号文件转发水利电力部关于抓紧处理水库 移民问胚报告和1 9 8 7 年水电部发出的“关于加强水库移民工作的通知”中明确提出的水库移民 工作方针。据此，水库移民工作必须从单纯安置补偿的传统做法中解脱出来，改消极赔偿为积极创 业，变救济生活为扶助生产。要使移民安置与库区建设结台起来，合理使用移民经费，提高投资效 益，走开发性移民的道路。 研究水库移民创业有着鲜明的时代意义。全面建设小康社会，使经济更加发展、民主更加健全、 科教更加进步、文化更加繁荣、社会更加和谐、人民生活更加殷寰，落实科学发展观解决“三农” 问题，促进农村城镇化，建设社会主义新农村，这些在水库移民创业中都能得到裉好的体现。 问题，促进农村城镇化，建设社会主义新农利，这些在水厍移民创业中都能得到很好的体现。 河海大学硕士学位论文 1 1 2 研究目的 移民创业对水库移民问题的解决具有重要的价值和意义，然而，对于大多数本身在市场经济竞 争中并不占优势，甚至处于劣势的水库移民来说，创业并不是“心想”就定能“事成”的，而是 一件极具挑战性的复杂的工程它要求移民具备创业的素质和能力根据水库移民的人力资本普 遍较低的实际情况，势必通过科学合理的途径提升移民的人力资本。因此，从温州水库移民实践得 以启示的本研究的主要目的如下： 透视温州水库移民实践，实证观察人力资本提升对水库移民的把握机遇和规避风险的影响；分 析和比较提升水库移民人力资本的路径，对水库移民特色的培训体系的建立进行深入探讨，为更有 效地促进移民创业提供科学指导。 1 1 3 研究意义 水库移民创业是实施开发性移民政策的战略途径，能更好地促进移民可持续发展，能有力地支 持“三农”问题的解决，能加速农村城镇化的进程，对水库移民创业条件创设与路径选择的研究具 有重要的理论意义和实践意义。 ( 一) 本文的理论意义： 对水库移民创业的探讨，充实了开发性移民理论；对人力资本提升对水库移民的把握机遇和规 避风险的影响进行分析，对建立具有水库移民特色的培训体系进行探讨，在实证上充实和丰富了移 民人力资源开发的研究； ( - - ) 本文的实践意义： 通过对人力资本提升对水库移民创业的促动关系的深入探讨，得出一般规律，不仅可以为移民 工作者提供参考，使得有限的移民安置和扶持资源用在“刀刃”上，起到事半功倍的效果，而且可 以为有志有能力创业的移民们提供科学指导，帮助移民早e t 发家致富。 1 2 国内外研究 1 2 ，1 国内研究文献综述 一、关于开发性移民 开发性移民的方针，是1 9 8 6 年国务院办公厅国办发 1 9 8 6 5 6 号文件转发水利电力部关于抓 紧处理水库移民问题报告和1 9 8 7 年水电部发出的“关于加强水库移民工作的通知”中明确提出 的水库移民工作方针，具体表述为：水库移民工作必须从单纯安置补偿的传统做法中解脱出来，改 消极赔偿为积极创业，变救济生活为扶助生产( 施云光，2 0 0 3 ) 。 随着社会主义市场经济体制的建立与发展，在开发性移民中遇到了不少新的矛盾和问题。在笔 者检索到的上述文章中，施国庆、陈绍军、顾茂华( 1 9 9 9 ) 等三人对开发性移民所面临的问题与对 2 间晦大学硕士学位论文 策探讨最为深刻。作者在文章中指出开发性移民面临的矛盾与问题：( 1 ) 土地资源稀缺性问题；( 2 ) 开发性移民资金供需矛盾；( 3 ) 企业安安置移民高投入、低效率、风险大：( 4 ) 库区主导产业趋同， 产品单一化，市场风险大：( 5 ) 政府行为与移民意愿：( 6 ) 权属与利益分配问题。对策：( 1 ) 在开 发性移民活动中，组织尽可能广泛的移民参与；( 2 ) 适度推进农村城镇化和工业化进程；( 3 ) 适度 推广农村移民“兼业”安置方式；( 4 ) 明晰资金( 产) 和资源权属，建立收益分配机制；( 5 ) 建立移 民生产开发基金；( 6 ) 逐村( 组) 进行农业安置移民环境容量详细研究；( 7 ) 研究水库移民安置稳定 分析预警与对策系统；( 8 ) 研究并实施水库开发性移民经济体系；( 9 ) 研究企业安置农村移民问题， 并制定相应政策；( 1 0 ) 研究开发性移民活动对生态环境的影响，并制定相应的政策。其中，作者 给出的“适度推广农村移民兼业安置方式”对策，颇具新颖性，对于“移民兼业”，施国庆与 苏青，余文学，吴湘婷( 2 0 0 0 ) 进行了专门论述( 下文有综述) 。 朱美荣( 1 9 9 9 ) 分析比较研究了两类移民的本质差别：安置性移民的工作重点是安置补偿、补 助和救济，不注重解决移民的后期发展问题。开发性移民的做法是：一是制定完善水库移民政策法 律，为水库开发性移民提供法律依据；二是开展淹没区和安置区的社会经济调查和库区淹没实物指 标调查，编制移民安置规划；三是组建移民安置管理机构，实行五家( 水利部或电力部、业主、地 方政府、监督机构) 、五级( 水利部或电力部一业主一省一市一县政府) 管理体制；四是重视移民资金监 督、审计，对移民工程监理和对移民进度、移民收入恢复状况进行定期定点监测和评估，为开发性 移民提供保障；五是安排乡( 镇) 、村、组干部和移民代表参与移民安置方案的选择和确定。朱美荣 的研究视角主要是从政府和移民机构的角度出发的，对移民自身的安置性移民到开发性移民转变中 的角色分析不够。 宇文振国( 2 0 0 0 ) 就开发性移民安置、扶持发展、移民人力资源开发等方面与可持续发展问题 进行了论述，以对提高移民干部贯彻开发性移民方针有更深刻更广泛的理解和帮助。他认为：实现 开发性移民最重要的是通过培育支柱产业和发展极，有效地配置各种资源，把人力资源的开发放在 首位，让交通、通讯等基础设旋的建设超前发展，实行多元化的安置战略：在强调大农业安置为基 础的前提下，让素质较高的年轻的移民i 甸# t - 流动，进入城镇和参与工业化的建设；适应经济发展的 需要，加强老年社会保障事业的建设，让其老有所依。 二、关于人力资本与移民人力资源开发 ( 一) 加快人力资本形成的政策建议。 ( 1 ) 转变观念，认识人力资本投资的重要性，有学者提出了人力资本优先投资的观点。他们 认为人力资本投资比物质资本投资重要，人力资本增长的贡献潜力大于物质资本增长的贡献；人力 投资是一种最基本、最有价值的生产性投资；所以人力资本投资应该优先进行( 于洪平，1 9 9 7 ) 。 ( 2 ) 实行后发国家的人力资本“借贷策略”，获得人力资本投入与转移中的“后发利益”。通过创 造优惠条件吸引吸纳各方人才，这可以节约实际投入成本，并产生递增的人力资本扩散和带动效应 ( 夏业良，2 0 0 0 ) 。( 3 ) 发挥政府在人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资- 人力 资本投资中存在负外部性，会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥补投资 可海大学硕士学位论文 不足，消除市场调节造成的种种缺陷；保证人力资本形成中的机会均等( 侯风云，1 9 9 8 ) 。财政人 力资本投资具有极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的限制，所以要广泛吸纳社会资本进行 投资。( 4 ) 加强制度建设。普及扫盲教育和九年制义务教育、建立“先培训后就业”制度和在岗 培训制度；建立和完善有关的教育法规、培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不 正当法规和劳动者社会保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的提高和消除劳动力自由流动 的毒4 度性障碍。 ( 二) 人力资本与经济增长 国内大部分研究都是介绍新经济增长模型，或者是引用外国的一些实证资料来论证人力资本在 经济增长中的作用。但也有学者分析了人力资本对经济增长的机理。 从人力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的机理。人力资本是决定经济增长的 重要因素，关键在于它具有特殊的生产功能。从生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生 产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资本是提高 生产效率的关键因素，其途径是：( 1 ) 入力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率；( 2 ) 人力资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率。作为生产要素的人力资本一方面直接对经济 增长做出贡献，同时它又通过促进科学和技术进步来促进经济的增长。科学和技术进步依赖人力资 本的提高，而技术进步是人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见，经济增长依赖于 科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加( 李建民。1 9 9 9 ) 。 从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的作用机制。人力资本的知识效应包 括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面。知识进步的需求效应是指在经济发展中有 用的新知识要求新形式盼物质资本，或者是要求新的劳动技能，甚至这两者都十分需要。入力资本 投资的知识收入效应是指受过教育、培训具有更多知识与能力的人会具有更高的生产力，因为他们 具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。人力资本的知识替代效应首先表现在我们能 够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比较，其补充和替代作用已经变得越来越 重要了。正是知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源、物质资本与“原生劳动”之不足， 保持经济的可持续发展。知识的替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本 等要素边际收益递减对经济长期增长的不利影响。 ( 三) 进行人力资本投资是反贫困的有效途径 认为一种长期扶贫战略就是对贫困地区进行人力资本投资。“以工代赈”、“优惠贷款”和“项 目扶贫”及中央政府在财政、税收和对外贸易等方面给予贫困地区一些特殊优惠政策，都未充分考 虑贫困人口自身的因索，即贫困地区一个共同特点是教育事业发展的落后和人力资本投资能力的极 端薄弱。所以无论上述对策设计得如何完美，没有贫困地区人的智力结构的优化，没有人力资本存 量的大幅度增加，反贫困就不会真正取得成功( 向恒，1 9 9 9 ) 。 ( 四) 移民人力资源开发 秦均平( 2 0 0 3 ) 认为贫困移民是我国为解决极端贫困地区人v i 的脱贫而组织实施的一种特殊的 可海大学硕士学位论义 人口迁移形式。他指出贫困移民不仅是人口移动问题，还涉及到耕作方式的改变、环境的改变、文 化的改变、社会关系及生活方式的改变，是一种社会整体迁移行为，一个人口“迁移就业一致富”， 的动态组合过程，要求实现“移得出，稳得住，能致富”，的多重目标，由此构成“人一自然社会 一经济”交互作用的动态系统，而贫困、文化低等都不利于移民的稳定和移民区的发展。改变这种 状况的有效途径是加大人力资本投资，大力开发人力资源，将贫困移民置于可持续发展的战略框架 内加以整合，努力并尽快提高移民的文化水平。 人力资源开发概念所包含的内容是根广泛的。反贫困移民人力资源开发的重点在于，迅速有效 地使移民尽快适应迁入区的生产生活，逐步走上脱贫致富的道路，并尽可能地提高移民的科技文化 水平。 水库移民的人力资源开发随着水库移民安置向开发性模式的转变日趋得到重视。水库移民的人 力资源开发当前存在重视不够、资金不足、整合性及持续性缺乏等诸多问题。廖蔚( 2 0 0 4 ) 从水库 移民的人力资源开发原则、管理机构、资金管理和技术培训等方面提出了解决问题的一系列建议。 针对当前水库移民经济的人力资源开发中存在的问题，提出下面几点意见和建议：水库移民经济的 人力资源开发应体现市场化原则和资源原则；要充分发挥人力资源管理机构在水库移民开发中的作 用。具体做法：着眼保证生产开发的效益，加强移民教育，为移民提供科技指导；建立有效的测评 和激励机制以发挥人力资源的最大效益：筹措人力资源开发资金，做好移民资金培训预算：水库移 民人力资源开发资金的使用管理科学化、透明化。从两方面入手：一是让移民参与人力资源开发资 金使用管理，确保资金的专款专用；增强在培训项目开发管理和资金使用上的透明度充分接受移民 群众监督。重视和做好对移民的实用技术培训工作。二是提供专业技能培训，帮助移民致富；开展 “移民致富领头人培训”，工程，带动库区经济发展；对移民进行经营管理知识培训。 三、关于移民致富 我国水库农村移民安置大体上可划分为两个阶段，即规划阶段和实施阶段。实施阶段又可分为 四个阶段即搬迁阶段、恢复阶段、巩固阶段和发展阶段。移民到了发展阶段，已有的生产方式难 以适应发展的需要，产业结构的调整，就成为农村移民安置的客观需要和库区经济发展的必然趋势。 这也是我国水库经济发展的一般规律( 罗怀之，1 9 9 5 ) 。 市场经济要有配置资源就必须有一个完善的市场体系，移民经济要与市场经济接轨，就必须 建立起与市场经济相适应的管理体制和运行机制，根据移民的特点和形势发展的要求，当务之急是 建立健全移民经济五大体系，即移民的社会保障体系，移民资产经营管理体系，多元化与多渠道的 投资体系，完善配套的政策法规体系和优质高效的社会化服务体系( 何培福、周魁、王平分，1 9 9 7 ) 。 全社会通力合作，加快扶贫力度以复合型股份合作制的形式发展种养业。复合型股份合作制是 由部门、乡镇政府、村委会移民群众联合参股，建立以土地资源或水资源、资金、技术、劳力的股 份合作制。具体操作是由水产部门、水果特产部门、银行、财政部门等技术实力雄厚的单位，以资 金、技术参股、乡镇政府、村委会以发动宣传以及负责产前、产中、产后的治安管理参股，经联社 以集体土地或水资源参股，库区移民以劳代资，劳力折价、农家肥折款参股。这种复合型股份制以 河海大学硕士学位论文 自愿组合，股权平等，风险共担，利益共享，按股分红，按劳分配为原则。这种股份合作制有利于 发展库区经济筹措资金，从而解决移民想发展种养业，搞活经济而苦于没有资金投入的困难，有利 于统一规划，进行规模生产经营，从而充分利用劳力资源、土地资源、水资源进行广度和深度的开 发，实现资源与生产要素的优化配置，从而加快库区经济的发展( 马越，t 9 9 8 ) 。 字文振国( 1 9 9 6 ) 认为移民人多地少，单靠“土里刨食”是解决不了问题的，出路在于通过兴 办移民企业来转移剩余劳力，增加收入。实现经济增长方式由粗放型向集约型的转变，从主要依靠 增加投入，铺新摊子，追求数量，转到主要依靠科学进步和提高劳动者素质上来，转到以经济效益 为中心的轨道上来。发展移民企业应吸取以往经验，适合移民特点，投资小、见效快、效益高，注 重引入高科技。 发展移民经济，必须深化体制改革，建立五大体系：社会保障体系、移民政策法规体系、移民 资产经营管理体系、移民投资体系、社会化服务体系。移民区大多是贫困山区，交通不便，信息不 灵，科技落后，因此，必须以发展移民经济为主旨，以市场为导向，以效益为中心。 四、企业安置移民 发展乡镇企业是开发性移民的重要路子。发展乡镇企业要有明确的方向和重点，原则应以“外 延”为主，“内涵”为辅。要以项目为中心，以效益为目标。新生产项目规模的确定要建立在环境 容量分析的基础上。乡镇企业安置移民要从容量大小出发，以是否达标作为检验安置可行性的尺度。 为达此目的，应及时调整安置规划黄英赞( 1 9 9 5 ) 。 苏青，施国庆，余文学，吴湘婷( 2 0 0 0 ) 对兼业的概念进行了界定：从土地的有限性、移民的 风险嫌恶倾向、移民的文化技术素质、传统观念和社会文化心理、非农岗位的有限性五个方面论述 了兼业安置的必要性；从兼业安置韵现实基础、利益驱动、土地耕作特点和工程移民特点四个方面 分析了兼业安置的可行性；论述了兼业安置的基本思路。探讨了其实现形式。 为了推进兼业安置的实施，减少移民兼业中的风险，增加兼业移民的收人，实现移民安置目标， 可以在以下几个方面有所作为。 ( 1 ) 逐步增加供移民兼业的非农业就业岗位 实行兼业安置最大的困难在于非农业的兼业机会较少，尤其是由移民部门来提供的就业机会 少，为此，必须采取一定的措施，如扶持移民私人办企业，鼓励城镇工业企业到安置区农村办厂， 移民资金办企业，国家建设项目向移民安置区倾斜，同时制定有利于移民就业的政策，努力创造移 民兼业的机会。 ( 2 ) 提高移民技术水平和纪律意识，适应市场要求 移民兼业的主要风险在于移民本身的素质，对移民进行培i j i l 和教育，提高移民技术水平和纪律 意识，可以减少移民的非农业兼业风险。 ( 3 ) 疏通兼业移民脱离农业进入城镇就业的渠道 积极疏通移民进人城镇的渠道，根据移民的自愿和自身条件，待兼业安置一段时间之后，一 部分移民户由于掌握了一定生产技能、已经有稳定的非农业收人来源、生活水平已相对较高而可以 6 河海人学硕士学位论文 完全脱离土地，进人城镇成为“市民”，从而实现移民安置目标。为此要建立有利于移民转移的法 制体系。 ( 4 ) 建立移民安置社会保障制度 建立移民安置社会保障制度，缓解兼业移民对土地的依赖程度，减少移民由于兼业而带来的生 活水平严重下降的风险。 1 2 2 国外研究文献综述 一、人力资本理论 ( 一) 舒尔茨的人力资本理论 舒尔获是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资本的道路的。他发现单纯从自然资源、实 物资本和劳动力的角度，不能解释生产力提高的全部原因。二战以来的统计数字表明，国民收入的 增长一直比国家投入资源的增长快的多，特别是一些在战争中遭到重创的国家( 联邦德国和日本) 奇迹般发展起来，另一些自然资源严重缺乏的国家( 如亚洲“四小龙”) 也获得了经济上的成功。 舒尔茨认为：人力是社会进步的决定性因素，但人力资本的取得不是无代价的，人力资本包括知识 和人的技能的形式是投资的结果，并非一切人力资源、而只有通过一定的投资方式、掌握了知识和 技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源，因此人们的知识和技链是资本的一种形态，舒 尔茨称它为人力资本，并进一步指出入力资本的形成有教育、培谢、医疗保健、迁移等方式。舒尔 茨对人力资本理论的贡献在于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本理论，使人力资本理论终于冲 破重重歧视与阻挠成为经济上一个新的门类，而且进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教 育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量的研究。由于他的这些贡献，舒尔茨被誉为“人 力资本之父”，并荣获诺贝尔经济学奖。 ( 二) 贝克尔的人力资源理论 如果说舒尔茨对入力资本的研究可看作是对经济作用的宏观分析的话，微观分析则主要由贝克 尔来完成。贝克尔在人力资本一书中，分祈了正规教育的成本和收益问题，还重点讨论了在职 培训的经济意义。同时，还研究了人力资本与个人收入分配的关系。 贝克尔弥扑了好尔茨只重宏观的缺陷，而更注重微观分析，并且将人力资本理论与收入分配结 合起来。他的缺陷与舒尔茨相似，即沿用舒尔茨的人力资本概念，缺乏对人力资本本质的分析，缺 乏对人力资本全面的研究等。 ( 三) 丹尼森的人力资源理论 丹尼森的最大贡献在于对舒尔茨的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余 数分解为规模经济效用、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应及资本的劳动力质量本 身的提高等等，从而论i , i e 出1 9 2 9 1 9 5 7 年间的美国经济增长中2 3 的份额归属美国教育而非舒尔 茨所说的3 3 。 ( 四) 瓤经济增长理论 7 河海大学硕士学位论文 继舒尔茨、贝克尔、丹尼森等对人力资本理论做出了重大贡献后，卢卡斯、罗默尔、斯宾塞等 人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。特别是在2 0 世纪8 0 年代以后，以“知识经济” 为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起。与6 0 年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同“新 经济增长理论”采用了数学的方法，建立了以人力资本为核心的经济增长模型，克服了6 0 年代人 力资本理论的一些缺陷。 卢卡斯和罗默尔被公认为“薪经济增长理论”的代表。他们构建的模型是以在生产中累积的资 本来代表当时的知识水平， 将技术进步内生化。这一类模型可称之为知识积累模型，简称a k ( a c c u m u l a t i o no f k n o w l e d g e ) 模型。 罗默在1 9 8 6 年发表的收益递增经济增长模型一文中提出了罗默模型。在模型中，罗默把 知识作为一个变量直接引入模型，同时也强调了知识积累的两个特征：第一、专业生产知识的积累 随着资本积累的增加而增加，这是由于随着资本积累的增加、生产规模的扩大、分工的细化、工人 能在实践中学到更多的专业化知识。第二、知识具有“溢出效应”，随着资本积累的增加、生产规 模的扩大、知识也在不断地流通。每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好处，从而导致整 个社会知识总量的增加。 1 9 8 8 年，卢卡斯发表了著名论文论经济发展的机制，提出了经济增长模型。他把舒尔茨的 人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。罗 伯特卢卡斯认为脱离生产、通过学校教育而获得的是一般性的知识，这些人力资本能产生 内部效应，即对投资者本身的生产率的贡献。通过“干中学”获得的是专业化知识，这些人力资本 能产生外部效应，又叫溢出效应，即对投资者以外的要素的生产率的贡献。重要的是外部效应，使 入们的平均技能水平或入力资本水平可以在人们之间传递，其结果是不仅提高自身的生产率，还增 加了劳动力和物质资本的生产率，并产生了生产中的递增收益。用人力资本的溢出效应解释技术进 步，说明经济增长是人力资本不断积累的结果。认为知识是人力资本的一种形式，而人力资本是增 长的“发动机”。 新经济增长理论在人力资本理论研究方面的主要贡献表现在将人力资本纳入了增长模型。在 6 0 年代的舒尔茨和贝克尔的人力资本理论中尽管也涉及经济增长问题，但他们没有把人力资本和 教育作为内生变量，而是作为外生变量，也就不可能建立起定量模型。在罗默尔和卢卡斯的模型中 不仅将入力资本纳入进去，并且使其内生化，同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长率这一 外生变量的缺陷。另一方面，新经济增长模型从经济增长模型中阐发其人力资本理论。将对一般的 技术进步和人力资源的强调变成了对特殊的知识即生产所需要的“专业化的人力资本”的强调，从 而使人力资本的研究更加具体化和数量化，极大地发展了人力资本理论，也使人们在实践中正确认 识人力资本在经济增长中的作用。 二、c e r n e a 贫困风险及重建( i r r ) 模型 移民社会学之父迈克尔m 塞尼( m i c h a e lm c e r n e a ) 通过对世界上不同发展中国家发展项目 非自愿移民案例的分析与研究。构建了著名的关于非自愿移民贫困风险与风险规避的i r r 模型，认 8 河海大学硕士学位论文 为社会公平与强制性移民可能造成贫困，将移民主要贫困风险归结为八个方面：i 丧失土地 ( l a n d l e s s n e s s ) 、2 失业( j o b l e s s n e s s ) 、3 失去家园( h o m e l e s s n e s s ) 、4 边缘化 ( m a r g i n a l i z a t i o n ) 、5 食物没有保障( f o o di n s e c u r i t y ) 、6 发病率与死亡率的增加( i n c r e a s e d m o r b i d i t ya n dm o r t a l i t y ) 、7 丧失享有公共财产和服务的权利( l o s so fa c c e s st oc o m m o n p r o p e r t yr e s o u r c e sa n d s o c i a ls e r v i c e s ) 、8 社会解体( s o c i a ld i s a r t i c u l a t i o n ) 等，在讨论 反风险模型的自毁预测基础上，探讨恢复重建的途径与措施，给出移民重建原有生活的战略方向： 1 从失去土地到基于土地为基础的安置( f r o ml a n d l e s s n e s st ol a n d b a s e dr e e s t a b l i s h m e n t ) 、 2 从失业到再就业( f r o mj o b l e s s n e s st or e e m p l o y m e n t ) 、3 从失去家园到重建家园( f r o m h o m e l e s s n e s st oh o u s er e c o n s t r u c t i o n ) 、4 从社会关系瓦解到社区重建( f r o md i s a r t i c u l a t i o n t oc o m m u n i t yr e c o n s t r u c t i o n ) 、5 从边缘化到社会融合( f r o mm a r g i n a l i z a t i o nt os o c i a l i n c l u s i o n ) 、6 从社区公共资产服务使用权被剥夺到恢复( f r o me x p r o p r i a t i o nt or e s t o r a t i o n o fc o m m u n i t ya s s e t s s e r v i c e s ) 、7 从食物不安全到提供营养充足的食物( f r o mf o o di n s e c u r i t y t oa d e q u a t en u t r i t i o n ) 8 从高发病率到提供健全的医疗保健服务( f r o mi n c r e a s e dm o r b i d i t y t ob e t t e rh e a l t hc a r e ) 。该模型具有风险预测、风险诊断决策、解决问题和指导研究等四项基本 功能。 i r r 模型已被广泛使用在项目准备、评估、监测评估、设计以及提出建议，同时也用于理论基 础研究，该模型的科学性和实用性已得到全世界范围内移民界许多专家、学者和其他工作者的首肯。 c e r n e a 构建i r r 模型所凭借的案例，多数来自经济欠发达、工业化程度低、以农耕生产为主 的发展中国家和地区，这些国家和地区的农民对土地具有很强的依赖性，过分的依赖导致土地成为 种束缚。由此建立对非自愿移民安置工作具有风险预测或诊断功能的模型，它主要适用于市场经 济欠发达，对土地依赖很强的地区或国家。 1 3 问题提出 目前学术界对水库移民创业方面的研究较少，通过认真地文献检索，与本研究主题含义相近的 文献主要分为：移民政策与实践、移民风险与重建、移民收入与生活水平恢复、人力资本、移民与 社会发展等五类，并在上节中进行了文献综述。从文献中，我们可以看到在“允许一部分人先富起 来”进而“先富带动后富”共同富裕的社会主义市场经济中，水库移民要富裕起来，惟有化被动为 主动，充分发挥主观能动性，创业是缩小移民与非移民收入差距的重要手段，对人力资本提升对水 库移民刨业的促动关系研究颇具意义。本研究将试图回答以下三个问题： 问题一：实行城乡联动安置模式的移民具有什么样的机遇和风险? 问题二：人力资本提升对水库移民机遇把握和风险规避有何影响? 问题三：作为提升水库移民人力资本的战略路径的水库移民特色的培训体系主要由哪些部分构 成? 9 河海大学硕士学位论文 1 4 研究设计 1 4 1 基本概念 创业：创业是个体在动态的时间与环境中通过一定的组织形式来发掘、利用潜在机会创造价值 的过程。在本文中具体指的是水库移民搬迁到安置区后的所有经济生产经营活动，包括较低层次的 农业和较高层次的非农业。 1 4 2 研究框架 本文的主要研究思路如图1 1 所示： 通过文献综述提出本文要研究的问题：人力资本提升对水库移民创业的促动关系研究，该文主 要涵盖以下四块主要内容：一、人力资本提升：水库移民发展机遇的强化与创造；二、人力资本提 升：水库移民发展风险的弱化与规避；三、水库移民人力资本提升的路径；四、建立移民特色培i i 体系：移民人力资本提升的战略路径。文中得实证案例主要来源于温州水库移民实践。拟通过文献 研究、和问卷调查以及访谈的形式从温州移民实践中总结水库移民创业的经验和教训。 圈圆圆 i 1 。4 3 基本假设 图l - 1 概念性研究架框图 o 河海大学硕士学位论文 假设一：水库移民人都是理性的人。水库移民的思想、行为、价值观和人们之间的关系都是经 济利益的体现和反映，都是“经济人”，即恩格斯所说，“每一个社会的经济关系首先是作为利益 表现出来的。”他们会根据综合评判选择思想和行为。 假设二：创业环境的基本要素会对创业活动产生重要的影响，促进创业机会的产生和增强创业 能力，创业机会和创业能力相结合，就会产生创业活动。 1 4 4 研究方法 ( 一) 文献研究法 研究过程中在河海大学图书馆库本阅览室、商学院学院图书室、公共管理学院图书馆，河海大 学移民社会研究中心、管理类网站，对于我