（教育经济与管理专业论文）高等院校专利经营问题研究.pdf

中文摘要 专利在世界经济舞台中起着越来越重要的作用。在经济全球化的时代背景 下，专利的质量和数量成为国家和企业核心竞争力的重要体现。对我国而言，高 校在整个专利生产中占有重要份额，如何完成高校专利向企业界的转化是高校管 理者面临的重要课题。 本文着眼于我国高校的专利经营问题，首先指出在专利制度的三螺旋体系 中，专利的出现加快了大学、企业、政府之间的融合，从而论证出大学的专利经 营是时代经济发展的必然。同时，高校又不能脱离国家创新系统的范畴，高校的 专利创新为国家创新体系提供了重要的人才保证、技术支持和实施空间，进而指 出高校的专利经营已经同整个国家的发展紧紧联系到了一起。在高校具体操作层 面，美国、英国和日本等发达国家相关高校已经对专利的经营问题进行了很好的 尝试，并取得了良好的效果。 我国高校的专利经营问题是一个系统的工程，必须提升到高校专利战略的高 度。在明确专利经营的目标和各相关单位责任义务的基础上，取得外部支持，注 意调动高校、政府、市场三方资源。在具体的专利经营对策方面，在建立高校特 色中介服务体系的同时，也要建立专业产业化风险投资机制。 关键字：高校；专利；专利转化；专利经营 a bs t r a c t p a t e n ti sg r o w i n gi n c r e a s i n g l yi m p o r t a n ti nw o r l de c o n o m y a tt h eb a c k g r o u n do f g l o b a l i z a t i o n , t h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo fp a t e n t ss h o wt h ec o r cc o m p e t e n c eo fa c o u n t l 了t oc h i n a ，u n i v e r s i t i e sp l a y 蛆i m p o r t a n tr o l ei np a t e n tp r o d u c t i o n t h e r e f o r e ， h o wt ow a n s f e ru n i v e r s i t i e s p a t e n t si n t ot e c h n o l o g yi sac r i t i c a lt a s kt ou n i v e r s i t y m a n a g e m e n tt e a m t h ea r t i c l ef o c u s e so nt h ei s s u eo fu n i v e r s i t yp a t e n tm a n a g e m e n t f i r s t ，i nt h e t h r e e - s c r e w e dm o d e l o fp a t e n ts y s t e m , e m e r g i n go fp a t e n te n h a n c ei n t e g r a t i o no f u n i v e r s i t y , e n t e r p r i s e ，a n dg o v e r n m e n t s ou n i v e r s i t yp a t e n tm a n a g e m e n ti si n e v i t a b l e i ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t m e a n w h i l e ，u n i v e r s i t yc a n n o td e t a c hf r o mc o u n t r y i n n o v a t i o ns y s t e m , a n du n i v e r s i t y p a t e n ti n n o v a t i o np r o v i d e sc o u n t r yi n n o v a t i o n s y s t e m w i t ht a l e n t , t e c h n o l o g ya n di m p l e m e n t a t i o na r e a s o ，u n i v e r s i t y p a t e n t m a n a g e m e n ti sc l o s e l yr e l a t e dt od e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y a st o c o n c r e t e m a n a g e m e n t ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c ha su s a ，u ka n dj a p a n ，h a dg o o d e x p e r i e n c ei nu n i v e r s i t yp a t e n tm a n a g e m e n t u n i v e r s i t yp a t e n tm a n a g e m e n ti nc h i n ai s as y s t e m a t i c p r o j e c t i t m u s tb e u p g r a d e dt ou n i v e r s i t yp a t e n ts t r a t e g yl e v e l h a v i n ge x p l i c i to b j e c t i v ea n dr e l a t i v e r e s p o n s i b i l i t i e s ，u n i v e r s i t i e sn e e do u t s i d es u p p o r t , m o b i l i z i n gu n i v e r s i t y , g o v e r n m e n t a n dm a r k e t i nt h e 印a no fp a t e n tm a n a g e m e n t ，a l o n gw i t ht h ep a r t i c u l a rm e d i a s y s t e m , i ti si m p o r t a n tt oe s t a b l i s ht h ev e n t u r ec a p i t a lm e c h a n i s m k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y , p a t e n t , p a t e n tt r a n s f e r , p a t e n t m a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：夕参夕乙互签字日期：矽汐石年，疋月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞垄盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者躲彩短 答, - 7 - - f t 期：7 - 磁疋月厶1 9 导师签名： 视士明 签字日期：2 0 0 6 年之月口同 第一章绪论 1 1 问题提出 1 1 1 问题提出的背景 第一章绪论 1 知识经济时代已经悄然来临 二次世界大战以后，各国普遍担心的经济衰退和萧条不仅没有出现，反而出 现了“神奇的持续增长 。1 9 4 8 - - 一1 9 8 4 年美国劳动生产率持续增长，年平均增长 率达到2 5 ，1 9 8 1 1 9 9 4 年工业化国家仍然在继续增长，仅仅出现了增长的细 微波动。种种迹象表明，原有的劳动力和资本的代入公式已经不能解释经济增长 的内部原因，经济学者于是引入技术进步指数来进行解释。 早在8 0 年代，加利福尼亚大学伯克利分校的保罗罗莫教授提出了经济增长 的四要素理论，其核心思想就是将知识作为经济增长的更重要的因素。他认为， 第一，知识能够提高投资收益；第二，知识需要投资；第三，知识与投资存在着 良性循环的关系，投资促进知识，知识促进投资。他的四要素理论把知识分解为 两个可度量的要素，即入力资本( 以受教育年限度量) 、新思想( 用专利度量) 、 资本和非技术劳动力。这四个要素构成了新的经济增长的四要素，其中，知识最 为重要，是推动经济增长的主要动力。 9 0 年代初，世界级管理大师彼得德鲁克在他的新作后资本主义社会 ( p o s t - c a p i t a l m ts o c i e t y ) 中指出，知识社会是一个以知识为核心的社会，自立资 本已经成为企业最重要的资源，受到过良好教育的人成为社会的主流。世界上再 没有贫穷的国家，只有无知的国家，知识生产率将日益成为一个国家、一个行业、 一家公司竞争的决定因素。 人们对知识的内涵和外延的认识逐渐加深，在知识的分类方面，显性知识、 隐性知识等概念逐渐引入；在知识概念的理解中，学者又分解出事实知识 ( k n o w - w h a t ) 、原理和规律知识( k n o w w h y ) 、技能知识( k n o w - h o w ) 和产生源 头的知识( k n o w - w h o ) ，这种对知识的概念的扩展使得人类对知识的认识提高到 一个崭新的阶段。这种知识的划分不仅使人类对于知识在经济发展过程中的作用 和功能有了更深层次的认识，而且影响了人类对其他如社会制度、管理体制、教 育观念等的重新认识。知识劳动者( k n o w l e d g ew o r k e r ) 这一社会群体逐渐形成， 并以飞快的速度取代了历史上传统的劳动力群体和工业社会。这个阶段很快就变 成了劳动力人口的引力中心，成为劳动力中和工业社会中，以及每个发展中国家 中的最大的独立的群体。 我国正式承认市场经济并且开始探索市场经济的机制、摸索着走向市场经济 第一章绪论 的时间比资本主义国家晚了几百年，我国的整体综合国力也远远低于世界平均水 平。现在，我们面临着体制和机制转型的同时，我们也面临着世界经济由工业经 济向知识经济的转型，这对我们既是机遇，也是挑战。 2 高校与技术创新和知识产权紧密相连 大学作为实施高等教育的学校，与技术创新和知识产权保护具有非常密切的 内在联系，正是由于对知识的不同运作方式，产生了大学培养人才、科学研究和 社会服务三大基本功能。 大学的第一个功能是培养人才，就是利用大学这个场所，把前人创造的知识， 或者说是已有的知识，通过一定的方式传授给后人，使他们成为具有一定知识和 技术创新能力的人才，这就是大学人才培养的功能。这个功能从公元8 5 9 年最早 创立的摩洛哥非斯城的加鲁因大学就开始了，而且一直延续到现在，并且成为大 学的首要功能。大学从这个最基本的功能出发，为技术创新和知识产权制度培养 了各种类型的人才。 大学的第二个功能是创造知识，即运用已有的知识，通过科学实验和理论思 维的方式，创造出新的知识。科学研究是一项复杂的脑力劳动，具有创造性、探 索性和复杂性。它从输入已知的知识入手，经过艰苦、复杂的脑力劳动过程，产 生出新的知识。这个过程是从无到有的过程，它没有现成的规律可循，又没有必 胜的把握，全靠智力劳动者的探索，只有那些不畏艰险的人才有可能达到光辉的 顶点。 大学不仅在传授知识培养人才、进行科学研究创造新的知识方面取得了巨大 的成功，而且在运用知识，直接把知识转化为社会所需要的产品方面取得了新的 发展。大学的第三个功能就是直接运用知识，实现技术创新，把知识转化为生产 力，“把川流不息的知识转变为技术创新的新源泉”，大学第三个功能的真正新特 征“是消除了产品和最终用户之间的中介”。 1 1 2 问题的提出 知识经济的来临，使得大学在国家创新体系中充当越来越重要的角色，大 学从原有的知识传播功能、知识产出功能中派生出知识应用功能，形成高校三大 主要功能。具体而言，知识的产生是科研，知识的传播是教学，知识的应用就是 科技成果转化、产业化。大学科技成果向企业界加以转化，不仅从微观层茴上能 够提高企业的产品竞争能力，为学校带来横向的企业资金资助，从国家宏观层面 上，大学科技成果转化为我国综合国力的提升提供了重要的技术支持。 对我国而言，以2 0 0 2 年的数据，国家科技技术奖受奖项目是1 9 8 项，由高等 学校完成的就有1 0 2 项。其中国家自然科学奖是2 4 项，高校完成了1 2 项，占授奖 总数的5 0 ；国家技术发明奖1 8 项，高校获得了1 4 项，占7 7 ；国家科技进步奖 2 第一章绪论 里面奖项也比较多是1 5 6 项，高校完成7 6 项，大概占授奖总数的4 8 。这些数字 表明高校已经成为我国原始性创新的主力军，科研开发的生力军。 十六大报告中把创新提高到一个前所未有的高度，要求建立由科研机构、大 学、企业及政府等组成的网络国家创新体系，从而能够更加有效地提升创新能力 和创新效率，使得科学技术与社会经济融为一体，协调发展。高校已经成为我国 国家创新体系中的重要一员，把高校中原创性的技术推向市场，向企业界加以快 速、高效地转化是时代的客观要求。 大学科技成果如何进行高效、快速转化就成为摆在我们面前的一个具体的问 题。知识产权，尤其是专利在其中起到了一个重要的媒介作用。知识产权工作是 高等学校科研发展的内在要求，也是我们国家经济发展的内在要求。同时，知识 产权工作也可以转变为内在的动力，使科研人员、学校更加重视知识产权工作， 使知识产权工作与高校科研工作相互促进，进一步加强高校科研主力军的位置。 由此，做好大学专利经营工作，不仅是本学校发展的内在要求，也为整个地 区、国家的经济发展提供强大的推动力。大学专利经营不应该是一个局部的管理 理念，必须从国家宏观创新体系中进行审视，明确其中的地位。同时，以此作为 指导，上升到学校发展战略的角度，建立学校专利转化战略体系，从而推动整个 学校知识产权管理工作的进展。 1 2 我国高校专利经营现状 从我国高校专利经营现状看，当前主要存在经营渠道不畅、经营模式多样、 经营机构不完善、经营效果不佳等问题。j 1 科技创新能力不足，自主知识产权数量少 由于高校性质确定其科学研究带有某种自由性，偏向于基础性的探索。据统 计，高校来自企事业单位委托经费占全部经费的比例一直不超过3 0 ，此外，高 校科研队伍研究力量分散，研究机构规模小，缺乏合作，不利于承担一些大型技 术开发项目。虽然有些研究项目纳入国家社会和经济发展的轨道，直接为社会服 务，但由于高校科技人员普遍追求名誉权的目的，立项时缺乏对实际经济活动进 行系统调查以及相应的知识产权状况的辅助分析，对确定开展具有“自主知识产 权”科研工作还是有点盲目，即使专利申请了，授权和实施效果仍不如意。因此， 高校科技创新成果大部分表现为论文和著作等形式的名誉产权，专利作为知识产 权的重要组成部分，在高校还没有得到应有的重视，这与国家鼓励技术创新、保 护自主知识产权的政策显然不符，长此以往，必然导致高校科技创新能力和科技 竞争力的下降。 2 政策导向偏差，知识产权技术含量不高 第一章绪论 近年来，高校陆续出台相关政策，将专利工作纳入工作量，作为奖励、升职、 和晋级的条件，鼓励教师积极申请专利。但是这些政策措施一方面鼓励科技人员 积极申请专利，另一方面，也使科技人员只是片面地追求专利数量，把专利申请 作为一种类似论文的成果完成，出现专利申请与专利实施并没有同步增长；国家 知识产权局2 0 0 3 年对高等院校和科研机构知识产权工作的调查资料显示：高校为 了独占市场而申请专利的动机比重不足i 3 ，相当一部分科研人员以申请和获得 专利作为一种荣誉、一种晋升职称的资格等。可见，专利申请与论文发表、成果 鉴定之间无非只是换了一种形式，专利的转让实施被看成是超出了“成果管理 的范畴，很少有科技人员愿意去做经营转化方面的工作，这就出现了“专利实施 率低的现象。与美国的一流高校相比，我国一些研究型高校的专利数量已超过 他们，但经营和实施效果则相差甚远。 3 知识产权流失严重，缺乏必要的法律保障 高校知识产权流失严重，主要表现在以下几个方面：一是高校人员流动频繁， 带走了很多核心技术成果；二是科技人员在技术合作、技术交流、社会兼职等活 动中，技术合同没有规范知识产权的条款，造成技术创新成果直接成为了企业的 专有技术；三是缺乏知识产权意识或制度不完善造成流失，如因发表文章和成果 评奖，内容完全公开，丧失了新颖性，造成了知识产权的流失等等。尽管我国已 建立了知识产权法律框架，但仍缺乏可行的操作细则，且高校知识产权保护业务 涉及到开发、中试、生产、销售、服务等各个环节，现有的很多法律尚不能解决。 在执法方面，长期以来，对于案件的调查、取证、审理工作方面存在很多问题， 同时行政执法力度不够，执法维权手段薄弱。为此，侵权行为和仿制产品屡禁不 止的客观存在事实，令高校科技人员对专利经营信心不足。再者，经营过程中出 现了侵权行为，对簿公堂时，高校科技人员更是碍不得面子，又赔不起时间和金 钱。这些因素都使他们对专利申请和经营能否得到有效保护持怀疑态度，害怕无 偿公开自己的技术秘密，大大影响了其申请和经营的积极性。 4 科技成果产权不清，难以实施产权激励 高校科研项目来源、性质复杂，主管机构交叉重叠，研究成果的产权归属呈 多样性，特别在高校与企业的产学研合作中，常出现不同利益主体之问权属不清， 利益分配不均等障碍。在实践中，高校通常在利益分配和权益保障中处于谈判地 位低，权益保障难的境地。利益分配上的矛盾还体现在个人、学校和国家的之间， 在确定权利归属上明显带有个人歧视特征，即使权属界定后，又缺乏可行的向个 人转移权利的交易渠道，大部分高校都认为所有科研项目均以学校申请，科研成 果理所当然是学校所有，项目主持人只是在成果取得效益后获得一点奖金奖励。 实际上，职务发明与非职务发明之间存在一个模糊地带，关键是做好对发明人的 4 第一章绪论 激励措施，理顺项目完成单位、实施单位与国家之间的产权关系。近年，专利法、 技术合同法和成果转化法中，规定了成果持有人或转化获益人对成果发明人的奖 励额度，并对技术入股作了明确规定，允许以技术作为无形资产进行人股，但实 际操作有许多困难，技术如何评估定价，所占比例是否合理等都难以体现个人和 学校的利益均衡，直接造成专利经营的瓶颈。 5 知识产权的评估不规范，缺乏专业的评估机构和队伍 专利经营是一种复杂的交易活动，知识产权所包含的技术本身具有复杂性， 应用前景具有不可预知性，知识产权评估一直没有既定可行的方法和公式。其价 值受其成本、效益、技术成熟度、技术寿命、转让内容、市场供需等因素的影响， 高校知识产权管理机构仅仅停留在申请专利上，缺乏评估的专业人才，对其转让、 许可、使用等难以作专业和合理估价。此外，评估机构良莠不齐，有的对评估对 象不熟悉，对发展趋势及获利能力作出预测不尽客观，评估市场尚缺乏规范和科 学的管理等。高校知识产权评估随意性和盲目性也是开展专利经营工作的主要障 碍之一。 6 高校专利经营不利，科技转化率偏低 受国家知识产权局委托，浙江工业大学不久前完成的专项调研课题显示，我 国高校专利实施现状不容乐观，高校的许多知识资产未能被“激活”，专利实施率 低于全国平均水平。5 年间，全国高校专利授权量8 3 8 9 项、专利实施量1 9 1 0 项， 专利实施率仅2 2 8 ，而全国平均水平约3 0 。有7 7 2 的高校专利，包括许多 原创型的新技术、新材料、新产品、新工艺，因为种种原因未能实施，只能束之 高阁。此外，3 6 4 的高校设置了知识产权办公室或在学校科研处下设专利科， 4 5 5 的高校明确学校科研处为知识产权管理机构，但仍有1 8 1 的高校既无专门 的专利管理机构，也无专人管理专利工作。 1 3 本文研究思路、主要内容 在知识经济来临的大环境下，专利制度日益国际化，成为国家提升综合国力 的重要手段，企业界已经开始实施知识产权战略特别是专利战略，从而促进企业 发展。高等学校在知识的产生、传播功能基础上日益体现作为知识应用者的价值， 专利就是这种知识应用的很好一种媒介方式。基于以上情况，本文重点研究高校 作为知识应用者如何来进行专利方面的经营。 文章在开始阶段论述了专利的基本概念，同时对专利的种类和特点进行了相 应分析，并对我国专利制度的发展进行了历史回顾。同时，大学、政府和企业为 专利行为主体中的三级，专利制度的建立必然对三者之间的关系产生深远的影 响。 第一章绪论 第三章，主要论述了国家创新系统的组成，重点分析大学和企业以及专利制 度在创新系统中的作用，同时分析列举大学在技术创新和知识产权中的地位。 在以上理论分析的基础上，第四章对发达国家大学专利经营状况进行分析， 主要分析美国、日本和英国专利经营的得失，分析得出发达国家大学专利经营的 五个特点。 最后一章，力图寻找到解决我国大学专利经营管理难题的相关办法，从总的 方面予以评述的同时，也结合大学的特点，对大学知识产权部门任务作出分析。 并指出，只有大学、企业、政府、中介机构的通力合作，大学专利经营才能真正 纳入到政府创新系统之中，从而发挥更大的作用。 1 4 本文创新点 将大学专利经营问题融入在专利行为主体的三重螺旋体系中加以分析；并提 出了我国高校专利经营的实施内容和外部支持条件，在具体措施方面，建立高校 特色中介服务体系和专利产业化投资市场是两个最主要的方面。 第二章专利及专利制度概述 第二章专利及专利制度概述 随着我国改革，知识产权制度逐渐进入我国的社会经济生活，尤其在w t o 之后，知识产权对各界的影响显得更加深刻。国际上亲专利的大环境使得我国在 融入国际市场的过程中，不可避免的会遭受到与专利相关的诸多挑战。不面对现 实，逃避，历史证明是要面临失败的结局，那么我们唯一可做的就是接受专利制 度，同时在适当的时机加以积极、充分地利用，从而为我国谋求最大化利益。在 高校的知识产权管理中，专利经营管理处于核心的位置，同时也是本论文着重分 析的对象。高校的专利经营管理必须融入社会专利体制大的环境，而这种体制是 政府、企业、高校分处三极，各级之间通过中介组织紧密相连。本章节将着重论 述整个专利体系，并指出专利体系的出现加强了大学和政府、企业的联系，为大 学的专利经营管理提供理论基础， 2 1 专利概述 2 1 1 专利的概念 专利定义：根据中华人民共和国国家知识产权局的说法，专利是国家按照专 利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处分的权 力，它是一种财产权。 专利制度起源很早，可以追溯到中世纪甚至更远的年代，如果将未经立法而 由国王的诏令所授予的特许权视为专利制度的早期形式，我国的周厉王时代已有 端倪，大夫芮良夫的反对意见：“匹夫专利，犹谓之盗，王而行之，其归鲜矣” ( 国语周语，反应当时国王亦有益于借专利来谋求厚利。在西方，早在公元 前，雅典执政官便曾授予一个厨师独占使用他发明的烹调方法的特权。到了英王 爱德华二世和爱德华三世在位时期( 1 3 0 7 一1 3 7 7 ) ，由于英国当时的工业明显落 后于欧洲大陆各国，为了发展工业，英国国王废除了不许外国人在英国国内经营 工业的禁令，采取了保护和鼓励大陆的技术人员定居英国的政策，并对有发明的 技术人员授予法令特权，即把盖有国王御玺的特殊权利证书授予发明人，持有这 种证书的人，就享有垄断发明的权力。当时把这种证书称之为靠p a t e n tl e t t e r ， 其中p a t e n t 一词来源于拉丁文p a t e r e ，有“公开”的意思。后来p a t e n 一次为许 多国家建立专利制度时，用于借指专利，英文“专利”一词“p a t e n t ”即源于此。 第一个以法令形式颁布的专利法规是威尼斯共和国于1 4 4 4 年颁发的，这个 法规只有几百字，规定“在1 0 年期限内，未经发明人的同意和许可，禁止他人 再制造与该发明人相同及相类似的装置”，“若他人贸然仿制，应赔偿专利权人金 7 第二章专利及专利制度概述 币百枚，仿制品将立即销毁。这部法规所规定的申请、申明发明以换取专利的 原则、发明不受国籍限制的原则和除发明人本人与政府外任何人不能未经许可使 用该发明的原则，目前已成为世界各国专利法的基本原则。 此后专利的概念和立法逐渐扩展到欧洲和新生的美国。美国和法国的专利局 分别成立于1 7 9 0 年和1 7 6 1 年，目前，在全球范围内已确立专利制度的国家超过 一百家，未确立专利制度的国家已为数不多。专利制度较发达且完善的地区主要 是西欧、北美和日本三块。 2 1 2 专利的特点 1 时间性 专利权有一定的时间限制。其有效期限一般规定是自提出申请或者被批准授 予专利之日起5 2 0 年。我国的专利法规定：发明专利权的有效期限为二十年， 自申请之日算起；实用新型和外观设计专利权的有效期限为十年，自申请日算起。 在专利的有效期内，未经专利权人的同意或许可，任何人不得随意使用该项专利j 但是在取得专利权人的许可，可以使用该专利。在专利权有效期限届满时，任何 人均可使用该项专利。 2 地域性 所谓“地域性 是指一个国家或地区依据专利法而授予的专利权，仅在其法 律管辖的范围内有效，对其它国家没有任何约束力，外国对专利权不承担保护的 义务。因此，一项发明要想取得某个国家的法律保护，必须再提出申请并取得专 利权。一项发明分别在几个国家取得的专利权，是相互独立、互不影响的。 3 专有性 专有性也成“独占性”或者“垄断性”。专利权是专利法授予专利权人在一 定期限内对其发明享有的专有权。这种专有权是具有排他性的。这种权利归权利 人所有，其他人未经许可，不得进行商业方面的利用，否则就是侵权。专有权的 另一层含义就是同样的发明创造在本国本地区范围内，只能被授予一项专利。 2 1 3 专利的种类 专利根据其保护对象的不同而分成发明专利、实用新型专利和外观设计专 利。中华人民共和国专利法( 2 0 0 0 ) 规定：本法所称的发明创造是指发明、实 用新型和外观设计。 1 发明专利 在三种专利中，发明专利是最主要的。它是指对产品、方法或者其改进所提 出的新的技术方案。发明是人们利用自然规律解决生产生活中各种问题的技术解 第二章专利及专利制度概述 决方案。 2 实用新型专利 实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合的革新创造，也称小发明。 3 外观设计专利 。 外观设计专利是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的 结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。 任何专利必须具有三个要素：“新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明 或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式 为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出 过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。“创造性，是指同申请日 以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有 实质性特点和进步。“实用性 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并 且能够产生积极效果。 2 1 4 专利的保护范围 专利的保护范围，即专利的法律效力所及的发明创造的技术范围，是专利权 所覆盖的发明创造的技术特征和技术幅度。因为发明创造是知识形态的劳动产 品，故不能依据发明创造本身确定专利权的保护范围；而且专利产品与申请保护 的范围也不一致，所以也不能依照专利产品本身来确定专利保护范围。 一般地说，由于专利权客体是发明创造思想具体化的物或方法，其保护范围 应以专利主管机关对于发明创造思想的范围所赋予的意思解释而定，即以权利要 求书为具体解释标准。各国专利法一般都规定，发明和实用新型受专利保护的技 术范围以权利要求的内容为准，权利要求书是专利申请人请求专利局对其发明和 实用新型的法律保护范围，是用技术特征的总和表示发明或实用新型的技术实质 内容。 权利要求书起着界定专利申请请求保护的范围以及专利保护范围的作用。在 专利申请被授予专利权后，它是确认发明或实用新型专利保护范围的根据，也是 判断他人是否侵犯专利权的工具。权利要求书中各个技术特征的总和构成了一个 不可分割的整体，相应地限定了一个明确的保护范围。可以说，权利要求书集中 体现了专利权的实质内涵。 2 1 5 专利的作用 1 专利制度是国家提升综合国力的重要手段 专利作为知识产权的一种，在世界经济舞台中起着举足轻重的作用。在经济 9 第二章专利及专利制度概述 全球化的时代背景下，专利的质量和数量成为国家综合国力的重要体现。 专利制度在对技术创新的激励方面起着举足轻重的作用。专利能够激励发明 创造，能够有效配置技术创新资源，能够促进技术商品化和产业化，同时，也能 够保护技术创新成果和有利于形成市场公平有序竞争的法律环境。国外几百年专 利制度的历史和国内二十多年的实践都已经充分证明，并且还将继续证明，专利 制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定的强有力的 基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策手段。 专利法的建立从法律的角度，将发明人的发明创造固化为无形财产，是财产 权的一种，有利于树立尊重知识，尊重人才，尊重他人劳动成果的良好风气。专 利保护和专利信息传播是专利制度的两大支柱。根据世界知识产权组织统计资 料，专利文献出现的新技术要比其它文献中早1 至3 年，并且包含9 0 9 5 的 最新技术。充分利用文献可以避免重复研究和专利纠纷，提高研究开发起点，在 研究开发过程中，始终跟踪本行业、本技术领域国内外最新发展动态，不断调整 创新策略，保持创新高度，有利于实现技术发展的跨越。 我国已经加入w t o 几个年头，与贸易有关的知识产权协议是其中签署的最 为重要的协议之一，专利制度已经成为国际贸易的一个有机组成部分，专利制度 是开展国际技术合作与交流乃至整个国际贸易必须共同遵守的一项规则。专利制 度对促进外国先进技术、资金的引进和参与国际市场竞争起着积极的作用。 发明创造成果只有转化为生产力才能产生社会和经济效益。专利制度不是靠 行政手段，而是靠市场杠杆调动发明人实施其专利的积极性。专利人获得专利权 后，如不自己实施或许可他人实施，就得不到实惠，这就迫使发明人在开发专利 过程中，自始至终以市场需求为目标，并尽力推广和实施其专利。 我国经济社会发展中的诸多矛盾，归结起来就是“体制瓶颈”和“科技瓶颈” 的制约。体制创新和科技创新是当前我国经济实现两个转变和结构调整的强大动 力。专利制度在市场经济条件下，世界各国普遍采用的促进技术创新，管理、推 广技术创新成果的主导制度。当今世界，市场经济体制已经成为主流，经济竞争 主要表现为科技创新的竞争。经济全球化不可避免要求专利保护全球化。专利制 度是我国根据国际惯例和国情，对技术创新成果管理制度改革的重要举措，其实 质是加快以技术创新体制为重点的改革步伐，加快以技术创新为重点的技术进步 步伐。 2 专利是现代企业竞争的强力武器 二十一世纪，人类进入了一个脑力劳动逐步上升为主要劳动形式，知识产品 的生产日益支配物质产品的生产而居于主导地位的知识经济社会。在关贸壁垒取 消以后，市场竞争的焦点必将集中在高科技含量的知识产品的开发、研制、生产 和销售上。作为知识产权的主要组成部分，专利竞争越来越成为企业参与国际竟 1 0 第二章专利及专利制度概述 争的重要手段。 以2 0 0 3 年全球c d m a 手机销售为例，出货量前六名分别是l g 电子( 2 1 3 0 万部) 、三星电子( 2 0 4 0 万部) 、摩托罗拉( 1 9 0 0 万部) 、诺基亚( 1 2 3 0 万部) 、 京瓷( 1 0 9 0 万部) 、三洋( 3 4 0 万部) 。而相对应几家公司，c d m a 手机专利申 请数分别为：2 8 5 、6 2 4 、3 8 3 、2 6 8 、2 9 、0 ，除l g 电子例外，企业产品销售量 与其申请的c d m a 专利数量正相关。专利数在很大程度上代表了企业的竞争力， 专利已经成为企业竞争不可或缺的武器。 在我国，专利产权方面的缺失使得我国企业在国际市场上屡屡受挫，来自跨 国公司专利产权方面的纠纷屡见报端，以下是一些相关的信息。2 0 0 2 年，6 c 联 盟联合起诉中国d v d 生产厂家侵权；2 0 0 3 年1 月，思科公司在美国指控中国华 为技术有限公司及其美国分公司盗用部分思科的l o s 源代码；2 0 0 4 年1 2 月，日 立环球储存公司起诉中国南方汇通微硬盘科技股份有限公司侵犯其硬盘机的多 项产品专利权；2 0 0 5 年1 月，美国芯片制造商s i g m a t e l 诉珠海炬力集成电路设 计有限公司侵犯其有关便携式m p 3 播放器用系统芯片控制的数项专利等种 种迹象表明专利已经成为跨国公司压制我国竞争对手的一种竞争手段。 跨国公司一方面通过大量的专利申请确立企业专利竞争的优势地位，另一方 面利用法律保护形成排他性垄断和专利壁垒，迅速占领市场。专利竞争是国际竞 争的突出表现，在很多产业，企业专利竞争能力的高低决定了企业未来生存发展 的基础。 2 2 专利行为主体的三重螺旋模型 2 2 1 三重螺旋模型 专利行为主体主要有四个，即政府、企业、大学( 含国家研究所) 、专利中 介机构，其中，政府、企业、大学及研究所( 其中主要是大学) 分别处于专利体 系的三级，而中介机构是将这三级联系起来的绳索。我将其称之为专利行为主体 的三重螺旋，此模型如下图所示。 图l 专利行为主体三重螺旋模型 l l 第二章专利及专利制度概述 图形解释： ( 1 ) 三个圆圈分别代表政府、企业、大学；中间的虚线表示三者之间的联 系；而黑色粗虚线表示时间轴。 ( 2 ) 从图中可以看到，随着时间的延续，政府、企业、大学之间的联系越 来越紧密。 ( 3 ) 政府、企业、大学在起初的阶段分别属于三个不同的系统，随着时间 的延续，三个系统之间联系逐渐紧密，最后相互交界，甚至出现互相 融和的区域。 ( 4 ) 三者相互融和的区域，其大小与各个独立体系有关，并且受体系之间 的联系影响。 ( 5 ) 各个系统产生的相互影响，以及通过之间的联系的张力作用，促使整 个体系呈现螺旋式前进格局。 2 2 2 三重螺旋模型发展中的四个维度 三重螺旋模型可以用来解释随着历史的发展，三个行为主体在行为方面的融 合过程，随着资产阶级贸易方式的转变，商业社会地位的建立，政府开始和企业 融和；随着国家竞争功能的体现，大学从原来主要进行高等教育的机构，向具有 教学与科研两种社会功能转变：随着企业科技含量的逐步提高，企业核心竞争力 主要他现在科技发展水平上，大学向实用性方向转变，更加注重应用科学的研究， 注重科技的市场效果。 总体来说，在三重螺旋的发展中涉及到四个维度： 1 第一个维度是每一个系统的内部转化，比如通过公司间战略合作或者大学 承担经济发展使命而产生的横向联系的发展。 2 第二个维度是一个系统对另一个系统的影响，例如，1 9 8 0 年的贝赫多 尔( b a y h - - - - d o l e ) 法案中美国联邦政府在制定间接工业政策时所起的作用。对于 由政府资助的研究产生的知识产品，当游戏规则改变时，技术转让活动扩展到更 加广泛的大学范围，导致了高校技术转让专业和服务于它的信息媒介的出现。 3 第三个维度是从三个体系的相互作用中产生了新的重叠的三边网络和组 织，它们的建立将产生高技术发展的新想法、新范式。这一现象在以前缺少共同 组织结构的地区产业群层次上特别突出。一般情况下，这些新的组织产生于危机 的情况下，例如那些因普遍经济萧条或变得更加激烈的国际竞争而带来的组织。 4 第四个维度是这些体制范畴( 一般而言，代表的是学术界、产业界和政府) 第二章专利及专利制度概述 的递归影响，既作用于他们产生于其中的体系，也作用于更广阔的社会。作为学 术界内部变化的结果，一种这样的影响作用于科学自身，被政府政策强化和推广。 2 3 我国专利制度的发展 我国的专利制度，其萌芽可以追溯到太平天国时期。当时，带有资产阶级民 主思想的领导人洪仁轩在他的资政新篇中的法法类一节中指出：“又有 柔远人之法。凡外国人技艺精巧，国法宏深，宜先许其通商，但不得擅入早地， 兴车马之利，以利便轻捷为妙。倘有能造如外邦火轮车，一日夜能行七八千里者， 准自专其利，限满准他人仿做。若彼愿公于世，亦禀明发行，免生别弊 ；“兴舟 辑之利，以坚固轻便捷巧为妙。或用火、用气、用力、用风、任乎智者自创。首 创至巧者，赏以自专其利，限满准他人仿做。若愿公于世，亦禀明发行 ；“兴器 皿技艺。有能造精奇利便者，准其自售；他人仿造，罪而罚之。即有法人而生巧 者，准前造者，收为己有，或招为徒。器小者赏五年，大者赏十年，益民多着年 数加多，无益之物，有责无赏。限满准他人仿效。 可惜由于太平天国运动的失 败，洪仁轩的这一思想没有得到落实。 鸦片战争后，1 8 8 2 年，李鸿章创办官督商办的上海机器织布局，获得光绪 亲准的“十年以内，只准华商附设搭办，不准另行设局 的垄断权。1 8 9 5 年烟 台开办酒厂，采用葡萄酿酒，获准1 5 年专利。1 8 9 6 年王承准改革旧机器织造西 洋布获准专利1 5 年。上述的垄断权只是君主特权的一种形式，还未形成一种法 律的专利制度。 中华民国成立后，工商部于1 9 1 2 年公布了奖励工艺品暂行规程，规定对 发明和改良的商品，经考验合格，授予荣誉奖和5 年以内的专利权。1 9 2 8 年有 公布了奖励工艺品暂行条例，对产品或方法的说明，或特别改良者，给予3 年、5 年、l o 年和1 5 年不等的专利权。到了1 9 3 2 年又公布了奖励工业技术暂 行条例，对发明的产品与制造方法给予5 年或1 0 年的专利权。这一条例经1 9 3 9 年重新修订，又增加了实用新型专利期限5 年、新式样( 外观设计) 专利期限3 年两种。至此，中国旧专利制度的基本轮廓开始形成了。 1 9 4 0 年1 1 月，当时的国民党政府决定实行专利制度，建立专利机构，并于 1 9 4 4 年5 月2 9 日公布实行专利法，这是我国历史上第一部包括发明、实用 新型、新式样在内的专利法，这部专利法直到1 9 4 9 年才得以在台湾实施。 1 9 4 9 年，中华人民共和国成立，为专利制度开辟了肥沃的生长土壤。1 9 5 0 年，政务院颁布了保障发明权与专利权暂行条例，并于1 9 5 4 年批准了4 项专 利，不过也仅此4 项而已，直到1 9 6 3 年发明奖励条例颁布这1 0 多年的时间 里，再也没有批准过一项专利。 第二章专利及专利制度概述 1 9 7 8 年7 月，中共中央在批复外交部、外贸部和外经部的一个报告中指出： 我国应该建立专利制度”。1 9 7 8 年下半年，国家开始了专利制度的筹建工作。 几经磨砺，经过2 0 多次研究修改的中华人民共和国专利法( 草案) 于1 9 8 3 年8 月经国务院常务会议审查通过，并于1 9 8 4 年3 月1 2 日下午在第六届全国人 大常委会第四次会议上正式通过，由国家主席令公布，并于1 9 8 5 年4 月1 日起 生效施行。至此，中国迄今最完备的专利制度开始建立。 为适应改革开放和我国社会主义现代化建设，以及经济全球化、我国加入 w t o 的需要，我国专利法先后于1 9 9 2 年和2 0 0 0 年两次修改。第一次修改， 扩大了专利保护范围，延长了专利保护期限等。第二次修改，明确了专利法 为科技进步和创新服务的立法宗旨、简化了审批程序、加大了专利司法和行政力 度、增加了许诺销售的规定等。经过第二次修改，我国专利法更加完善，基 本上与t r i p s 协议的要求协调一致。 2 4 专利制度在三重螺旋体系中的作用 2 4 1 专利制度加快了政府体系和企业体系的协同发展 专利制度的建立在于政府体系和企业体系一致认为，知识已经成为了一种财 产。专利制度最早只是从政府的角度，来保护企业获得一种排他性的收入；美国 总统林肯认为“专利制度就是为天才之火加上利润之油 。此时，专利制度在国 家功能层面的体现还主要是保护本国工业经营者的利益。 以美国为例，独立战争使美国从政治上脱离了英国的殖民统治，但在文化和 技术方面，独立后的美国仍然是欧洲技术的寄生者和欧洲文化的追随者。在技术 方面，美国是欧洲的净进口国，国内的创造活动有限。为了保护国内工业界经营 者的利益，开始时，美国的专利权只限授予本国公民和居民。1 8 3 6 年以后，专 利执法有了一定进步，外国人也可以申请专利了，但政府对外国人申请专利的收 费仍然是对美国公民收费标准的l o 倍，如果是英国人，则要多付2 3 。 专利体系是经济发展的产物，但反过来专利体系又促进了经济的发展。实际 上，正是由于知识在经济发展中的作用越来越突出才产生了保护专利权的制度； 因此，知识产权促进经济发展实际上是通过促进知识增长而实现的。换言之，只 要说明了知识产权是如何促进知识增长的，也就说明了知识产权是如何促进经济 发展的。这里的知识当然既包括自然科学知识，也包括社会科学知识。正如自然 科学知识的增长促进了技术创新一样，社会科学知识的增长寸进了制度创新，从 而推动经济发展。不过对于经济发展而言，技术创新具有最直接的作用，知识产 权促进经济发展也主要通过推动技术创新实现的。 第二章专利及专利制度概述 商品经济的发展促进了专利体系的产生，同时，产生后的专利体系也反之促 进了商品经济的发展。从三重螺旋体系的角度，商品经济是在政府体系和企业体 系相互融和之中产生的，商品经济的产生和发展正是这种融和从表象向纵深发展 的过程，专利体系的产生、发展是两个体系融和过程之中的产物，反之，专利体 系的发展又加速了两个体系的协同发展。 2 4 2 专利制度加快了大学体系和企业体系的协同发展 将教学与研究结合起来的现代大学，出现在1 9 世纪早期。从历史角度看， 大学和学院在1 9 世纪晚期经历了一场革命性的变革：大学从原来主要进行高等 教育的机构，日益具有教学与科研两种社会职能。从今天的眼光看，这种功能上 的分解可