（林业经济管理专业论文）农地制度变迁的关联分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是苯人在导师的指 导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的科研成果对本文的研究在做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确的方式标明本人完全意识到本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：蟠兰：日期：蜱垒鲴 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文 ( 保密内容在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：牲导师签名：丝益复日期：空弛 农地制度变迁的关联分析 摘要 农地制度安排直接影响农民从事农业生产的积极性，影响农业生产率的发展，影响农民 的利益分配，与农民生活息息相关建国以来，与农地制度有着密切关系的相关制度都发生 了巨大的变化，农业税收体制、购销制度和户籍制度的变化都对农地的经营和利用产生了影 响。同时，农村劳动力人力资本水平也产生了很大的变化，这些变化对家庭联产承包责任制 提出了新的要求，在农地的所有权不变的前提下，相关制度变化促进了农地经营形式的变化 研究相关制度对农地制度变化的影响，具有重大的理论意义和现实意义 建国以来，我国的户籍制度变化经历了户口自由迁移到自我强化阶段、再到管制放松的 变化：农业税收体制更是经历了农业税收种类繁多、农业税负较重到完全取消农业税的变化； 农产品的购销制度变化促进了粮食价格向市场化转变；农村劳动力人力资本平稳增加目前， 农地的经营制度正朝着集约化、规模化、产业化的新型经营方式变化。 本文就相关制度变化对农地制度变迁的影响展开分析，并用案例来说明最后找出它们 在促进农地制度变迁过程中存在的一些问题，并提出相应的对策与建议 关键词：共时关联历时关联农地制度户籍制度税收制度购销制度人力资本 2 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 l a n di n s t i t u t i o ni n f l u e n c e sf a r m e r s e n t h u s i a s mf o ra g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o nd i r e c t l y , t h ed e v e l o p m e n to ft h ea g r i c u l t u r ep r o d u c f i v i t ya n d a f f e c tt h ed i s t r i b u t i o no ft h eb e n e f i t so ft h ef a r m e r s i n c et h ef o u n d i n go f o u rp e o p l e sr e p u b l i c ，al o to f i n s t i t u t i o nh a sb a s i c a l l yc h a n g e dw h i c hh a s c l o s e l yr e l a t e do ra s s o c i a t e dw i t ht h el a n di n s t i t u t i o n 。t h ea g r i c u t t u r a lt a x i n s t i t u t i o n t h ep u r c h a s ea n ds a l e ss y s t e ma n dt h eh o u s e h o l dr e g i s t e r s y s t e mh a sa ne f f e c to nt h el a n dm a n a g e m e n ta n de x p l o i t a t i o n m e a n t i m e ， t h em a n p o w e ro ft h er u r a ll a b o rf o r c eh a sa l s oc h a n g e dg r e a t l y , t h e s e v a r i e t i e sh a s p u tf o r w a r dan e wd e m a n dt ot h eh o u s e h o l dc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m 。i nt h ec o n d i t i o no ft h es t e a d yo w n e r s h i p ，t h e v a r i e t yo ft h er e l a t e ds y s t e mh a sp r o m o t e dt h ev a r i e t yo ft h ef a r m l a n d m a n a g e m e n t sf o r m t h es t u d yo f r e l a t e ds y s t e mh a sa ne f f e c to nt h el a n d i n s t i t u t i o n sv a r i e s w h i c hh a st h ei m p o r t a n tt h e o r i e sa n dp r a c t i c e m e a n i n g s i n c et h ef o u n d i n go fo u rp e o p l e sr e p u b l i c ，t h eh o u s e h o l dr e g i s t e r s y s t e mo fm yc o u n t r yh a sc h a n g e df r o mf r e em i g r a t i o nt os e l f - c o n s o l i d a t e ， t h e nt oc o n t r o l1 p o s e n ；t h ea g r i c u l t u r a lt a xi n s t i t u t i o nh a sc h a n g e df r o m t h ek i n d so ft a xa r ev a r i e t y , t a x e sa n dl e v i e sa r eh e a v yt oc o m p l e t e l y c a n c e lt h ea g r i c u l t u r a lt a x ；t h ep u r c h a s ea n ds a l e so fa g r i c u l t u r a ls y s t e m s h a sp r o m o t e dt h eg r a i np r i c es h i rf r o mt ot h em a r k e t ；t h em a n p o w e ro f t h er u r a ll a b o ri ss t e a d yi n c r e a s e n o w , t h em a n a g e m e n to ft h el a n di sj u s t c h a n g e dt o w a r di n t e n s i v ep a t t e r n ，e n l a r g e ds c a l ea n dp r o p e r t y t h i st e x tl a u n c h e sa n a l y s i so ft h er e l a t e di n s t i t u t i o n sc h a n g e sh a v e e f f e c to nt h el a n di n s t i t u t i o nc h a n g e ，a n dm a k eu s eo ft h ec a s et oe x p l a i n i t a tl a s tf i n do u ts o m ee x i s t e n tp r o b l e m si nw h i c hp r o m o t et h el a n d i n s t i t u t i 9 nc h a n g e ，p u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gs t r a t e g ya n ds u g g e s t i o n s k e y 呵o r d s ：r e l a t e dl i n k a g e ；t i m el i n k a g e ；l a n di n s t i t u t i o n ；t h eh o u s e h o l d r e g i s t e rs y s t e m ；t a xi n s t i t u t i o n ；t h ep u r c h a s ea n d s a l e ss y s t e m ； l a b o rf o r c e 3 农地制度变迁的关联分析 l 序言 1 1 问题的提出 农地制度的变迁研究是制度经济学理论中的一个熟点问题 中国改革始于农村，农村改革始于农地制度改革。中国农村问题一直以来主要是土地问 题，农村土地制度的变迁对农村经济的发展起着重大作用。农村土地制度改革的一大特点是， 国家从农村基层制度建设领域中逐步退出以及乡村杜区权力加强。1 9 8 4 年的宪法确定了村 集体的土地所有者身份，从而农地制度建设由国家转移到村集体手中。其后果有二：一是自 发的制度创新代替了原有的国家强制性的制度安排；第二个后果是产生了千差万别的农地制 度。自发性的制度创新早在6 0 年代初期的整顿时期便初见端倪，1 9 7 8 年之后建立起来的土 地承包责任制更是自下而上的制度创新的典范对村集体土地所有权的法律认定为自发的农 地制度创新奠定了法律基础园1 9 7 8 年后家庭土地承包责任制的实行冲破了旧体制的羁绊， 所以带动了农村经济的改革和发展。承包责任制的创新之处在于保留了集体所有制因素条件 下实现了农村土地产权的个人所有，它对中国农业增长的巨大作用来源于其能为农村提供促 进生产性努力的激励机制，使农民获得了一种使自己生产的努力程度能直接与报酬挂钩的制 度安排，从而促进了农业生产的大幅度增长。 但是随着土地制度外部环境的变化：经济体制、意识形态、传统观念、人地关系、非农 业产业发展水平、小城镇发展水平、市场机制发展水平，农业国际化、农业在国民经济中的 重新定位、农业现代化对土地资源利用效率的新要求、土地的相对价格变化、政治因素的变 动等。曾发挥巨大作用的农村土地制度安排。由于自身的缺陷、制度执行失范，配套制度严 重供给不足，出现了新的矛盾和冲突，如保持人地对应关系，实现社会公平要求；扩大土地 规模实现专业化生产、规模化经营的要求；清晰土地产权，防止发生侵权行为的要求等。保 持各利益主体的均衡因而需对现行土地制度进行创新。 “在一人以上的任何人类组织中，合作总是不仅取决于人为组织，而且还取决于执法秩 序这两种秩序通常共存于任何复杂程度的社会，但这一点并不意味着我们可以随心所欲 地组合它们。事实上我们从所有自由社会所发现的是，虽然人们为了实现某些特定目标而加 入组织，但所有这些组织活动的协调，乃至于所有这些个人行动的协调，无一不是生成自发 秩序的力量所致家庭、农场、工厂、企业、公司、各式各样的协会，以及包括政府在内的 所有的公共组织都是依次整合为更广泛的自发秩序的组织”在农地制度的变迁中，它 受到现有的各种制度的影响，也受到以前的各种制度的影响。研究制度的共时关联和历时关 4 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 联对现有制度的影响有着重要的意义。而影响制度变迁的共时关联的一种情形是：“人们在 不同域协调其策略，结果产生的制度是人们单独在不同静域分别做决策所不能导致的这种 关联可以创造一定的外在性，使所有或部分参与人可以是一个社区，一个内生形成的俱乐部， 单个参与人，第三方实施者，市场参与人或者他们的某个组合，由此产生的制度虽然在逻辑 上是一致的，但在形态上却各具特色第二种制度化关联的情形是，人们因决策空闻或认知 程度有限，或其他原因，无法在不同域协调其策略决策，但其决策在参数上受到其它域流行 的相互依存关系即所谓的制度互补性有可能随之出现”跚 农地制度的整个翻度体系也可看作是一个由具有一定时空属性和受制于一定联系的各 个微观制度构成的系统“流行于大众的推理、理论和信念作为大众状态的具体表现，应该 连同其他社会事实一起作为研究的对象”探求土地制度变迁的规律性，试图发现它们 的起源。力图发现大众推理和信念在时空上如何相互联系，同时又是如何和其他社会事实相 互联系的。历时性制度演进机制是重叠嵌入土地制度的产生可以通过将社会交换域嵌入到 其他私人域或者将不同的私人域连接起来的方式来实现。其中域的参数特征，如政策和法 律参数、制度专用性技能的积累水平等等都将随着时问而变化。可是，其变化速度取决于域 的类型。社会交换域的特征变化一般要缓慢一些，而新的私人交换域则更经常涌现新的组织 形式，使得旧的私人交换域园技术、人口和其他原因逐渐衰落，最终趋于消失。因此，重叠 嵌入的模式结构可能会不断重现，每次只是形式略有不同，而在另一些情况下，社会嵌入对 制度演进的影响是单一的要么是促进性的，要么是阻碍性的域之间的重叠嵌入说明， 制度变迁具有高度的路径依赖的性质。唯有在特定的历史背景下才有可能令人满意地探讨制 度变迁的机制问题”1 。 而中国自建国以来，各种各样的制度创新层出不穷，有些制度创新在特定的历史条件下 发挥了积极的作用，它为当时的历史背景服务。而当周围的环境发生变化时，这时的制度安 排与设计就形成了阻碍经济发展、农村发展的不利因素。对农业与农村发展有重大影响的制 度设计在建国后至今经历了许多变化，农地制度也经历了许多变化。由先前的人民公杜的农 地制度安排，到农地经营的家庭承包制，再到现在家庭承包制下的各种农地制度创新。农地 制度好象一直都处于不断创新与变化的形式中，而农地制度是由它的内生变量( 相对资源禀 赋和需求增长的变化引起，但在本文中，我们主要考虑农地制度变迁的行为主体自身因素的 变化) 和外生变量一外在环境的变化( 关联制度的变化) 共同影响的。因此，观察农地制度 的变迁，就不禁想着这些变量发生了怎样的变化? 这些变量对农地制度的变化产生了怎样的 影响? 关联制度的改革与农地制度的变迁有着怎样的关联影响? 同时，我在贵州省余庆县关 5 农地制度变迁的关联分析 兴镇三井村和湖南省涟源市桥头河镇水源村的一些农户调查中发现，村庄中农户外出务工的 人员比例相对较高，有些农户经营的农地是自己家庭拥有的承包地的几倍，而有些农户家庭 却完全没有从事着农业生产，不同农户之问对农地的经营和利用也不尽相同，于是引发了我 对其深入的调查和思考 1 2 选题依据、研究目的 1 2 1 选题依据 本文是我的导师洪名勇教授承担的2 0 0 6 年国家社科基金项目“马克思土地产权制度理 论与中国农她制度产权制度的改革实践，创新研究”研究课题的基础上进行创作。农地带8 度 的研究是农业经济学和新制度经济学等研究中的一个重点和热点问题，但是对于从关联分析 的角度出发来研究农地制度的演化是一个具有创新性的论文研究，在洪名勇导师的指导下最 终确定为论文的写作中心 1 2 2 研究目的 许多农业经济学家对农地制度变迁与农业经济发展之间做出了较多的研究，但是分析关 联制度变化对农地制度变化的影响却比较少基于这种考虑，本文预期实现以下研究目标。 希望能给农业经济工作者更多的启示并带来一定的应用价值。 ( 1 ) 分析我国建国后农地制度变迁的历时关联与共时关联 ( z ) 分析共时关联变化( 户籍制度变化、财税制度、购销制度变化) 和农村入力资本 变化对农地经营制度变化的影响。 ( 3 ) 通过对上述几方面的分析与研究，找出农地制度变迁中共时关联的影响作用，为 各级政府制定农地政策提供科学的依据。 1 3 国内外研究述评 以往学者主要是从交易费用理论，产权理论，委托代理理论和路径依赖理论等角度 对我国农地制度变迁进行研究，本文试图在借鉴前人的基础上，对农地制度变迁过程中相关 制度的变化联系在一起来研究农地制度的变迁。这一研究的结果将有助于更加全面地认识已 有的变迁，更加准确地把握将要发生的变迁。具有历史和现实两方面的意义 二十多年我国许多学者对农村土地制度的变迁多有研究，初步归纳起来，主要集中在监 督和激励机制，公平与效率、利益诱致、宏观环境、溥弈主体等的角度进行分析，给出不同 的经济学解释。这些从不同方面对土地制度交迁的各种经济学解释，代表的有： ( 1 ) 从监督和激励机制的角度进行分析 以林毅夫、周其仁、米切尔卡特，米切尔罗斯、格申费达等为代表，主张从制度 6 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 的内在激励机制入手对土地制度变迁进行研究认为由于制度的激励功能不足，影响劳动者 的生产积极性，导致生产率低下，从而引起农村土地制度变迁。 林毅夫从监督的角度对农村土地制度的变迁给出了解释。林构建了一个理论模型来说明 家庭联产承包责任制改革的原因，通过将劳动监督和监督成本引入模型进行分析，发现“在 家庭联产承包责任制下，监督的困难总的来讲得到了克服。家庭制下的监督是完全的，因为 一个劳动者能够确切知道他付出了多少劳动，且监督费用为零，因为它已不需要使用为执行 劳动计量所花费的资源其结果，一个在家庭责任制下的劳动者劳动的激励最高，他不仅获 取了努力的边际报酬的全部份额：而且还节约了监督费用。” 周其仁运用产权经济学的有关理论对农村土地制度变迁进行了分析。所运用的基本理论 有两条：一条是产权的保护离不开国家，而国家干预又往往导致产权残缺，另一条是任何经 济制度下个人在实际上控制着人力资产的发挥和生产性供给的情况。研究的基本结论是：人 民公社体制下的农村土地产权安排缺乏有效的激励和监督机制，农民对该体制既无创制权、 也无退出权，但农民对自身劳动能力的发挥有选择权，消极怠工是农民的理性选择，而这一 选择导致农村集体经济效率低下，国家控制农村经济的费用高昂，迫于这种压力，国家最终 认可了农民创造的土地家庭承包经营制度 米切尔卡特、米切尔罗斯、格申费达在土地制度与农业绩效中首先指出土地 制度的核心是产权的界定和产权的分配，然后从理论和实践两个方面证明产权的界定和产权 的分配对农业绩效的因素，并证明对土地产权保障的增进产生影响咖。 ( 2 ) 从效率和公平的角度进行分析 以邓大才、冯继康、何芳、文贯中等为代表，认为农村土地制度变迁是效率和公平博弈 的过程，主张从效率和公平的关系入手对土地制度变迁进行研究 邓大才对农村土地制度变迁过程中效率和公平的博弈及其对制度变迁的影响进行了研 究。邓依据效率和公平的状况将农村土地制度变迁分为四个阶段：第一阶段为高效率和较高 公平阶段，即农民土地所有制和初级社阶段。第二阶段为低效率和高公平阶段，即高级社和 人民公社阶段。第三阶段为效率较高和公平较高的阶段，即家庭联产承包责任制和双重经营 体制的初级阶段。第四阶段为高效率和较高公平阶段。即家庭承包责任制的中级阶段“1 冯继康和何芳认为中孱农村土地制度的变迁经历了效率和公平的选择过程，并将这过程 分为依靠公平提高效率、片面追求公平忽视效率、公平与效率兼顾三个不同的历史阶段。 文贯中也认为中国农村土地制度变迁始终在公平和效率之间进行选择。将1 9 4 9 1 9 5 1 年的土地改革看作是为了实现公平而采取行动，1 9 5 2 年以后实行初级社，特别是1 9 5 6 年以 7 农地制度变迁的关联分析 后实行高级社则是为了阻止农村的两极分化，1 9 5 8 年以后实行人民公社则直接导致了生产 资料和劳动成果的公有制，至少从试行上达到了前所未有的公平，而1 9 7 8 年以来的联产承 包责任制则是兼顾公平和效率的选择。而恰恰由于为了照顾社区内小范围的公平，导致了现 行的农村土地制度是对人民公社不彻底的产物，减缓了中国的城市化进程 ( 3 ) 从利益诱致的角度进行分析 以曲福田、钱忠好、王小映、张红宇、裒超、j 二b 巴雷尔等为代表，认为农村土地制 度变迁是为了获得旧体制下无法获得的利益，主张从利益诱致的角度对土地制度变迁进行研 究。 曲福田运用产权经济学的基本理论，提出我国农地制度变迁中土地产权选择的基本原则 是产权结构的收益成本比较。即交易费用的大小。按照这一原则进行产权制度的选择，而面 临着一系列的约束条件，这些约束条件客观地决定了产权选择的交易费用“1 钱忠好运用制度变迁理论建立了一个用于分析中国农村土地制度变迁的经济学理论模 型：“但影响土地制度变迁的诸生产力构成要素( 如技术，人口和劳动力、资源特别是人地 关系以及生产要素相对价格) 发生交化且这种变化发展到一定程度后，就会产生在旧的制度 安排下经济当事人所无法获取土地制度的要求。但土地制度变迁和创新条件得到满足时土 地制度变迁和创新就会产生，外部利润就会内部化，土地制度的改革也就得以完成”洲 王小映认为“由土地集体经营制度向土地承包制度演变的制度变迁，其诱致性特征是十 分明显的，这主要表现为这一制度变迁主要是由传统制度中的潜在收益引致的制度变迁需求 所推动的。传统的土地集体经营制度其生产的成本与收益趋向一致，因此自动建立起多劳 多得的激励机制，取得了以外部性内在化收益和降低监督费用带来的收益为主要内容的巨 大的潜在受益。” 张红宇认为人民公社制度本身的效率低下和对农民利益的损害是制度内涵规则的必然 反馈。改革人民公社体制下的土地制度的要求是经常的、也是强烈的，家庭承包经营制度的 确立，是因为其具有很强的适应能力，制度变迁采取了一种渐进的方式，降低了交易成本。 制度选择和变迁方式则主要取决于各种制约制度安排的变量因素和农民可以接受的程度 1 6 1 袁超在中国农地制度创新中指出，1 9 7 9 年以前中国农地制度安排经历了两次制度 性制度变迁，第一次，土地的地主所有变成了农民所有，实现了土地的私有私营；第二次。 土地的农民所有变成了集体所有，实现了公有公营。两次制度安排的初衷都在于提供一种过 去制度安排下无法得到的利益，就制度供给方式和制度供给初衷而言，都是为了实现政治支 8 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 持最大化和社会产出最大化，并无实质的不同“1 j 。b 巴雷尔在中国农村土地管理制度的改革中，分析了新中国成立以来农村土地 制度变迁的过程，指出农村土地制度变迁是为了获得既有制度下无法获得的外部利润 ( 4 ) 从降低交易费用的角度进行分析 一些学者从农地制度的选择是为了降低交易费用出发来对农地制度变迁进行分析以张 焕明等为代表。 张焕明从土地的所有权和使用权的矛盾的角度出发分析了目前我国责任制效率低下的 原因。认为土地使用权的调整或转移不像在私有制下是自然人之间的行为。而是牵一发而动 全身，涉及到整个集体的土地重新分配问题，使得土地使用转移的交易成本很高嘲 ( 5 ) 从委托代理的角度来进行分析 承包地的委托代理关系是措土地所有者集体将土地的经营使用权委托给承包 主体一农民，从而在两者之间建立的一种新的契约关系，换句话讲就是集体将士地承包 给农户经营的承包关系进一步界定为集体委托与农户代理的关系，集体为委托者，农户为 代理主体 邓大才认为目前的土地委托代理关系出发分析了重新构建土地委托代理关系 的必要性，他认为集体与农民在对土地的所有权上关系不清楚，集体与农民的经济关系不清， 土地承包权内容的不完整和独立性不强，承包土地的财产性质不清楚等方面出发。提出了重 新构建土地制度的委托代理关系 ( 6 ) 从路径依赖的角度来进行分析 所谓路径依赖，是指在制度变迁中存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度 变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化路径依赖意味 着历史的重要性，人们对过去做出的选择决定了他们现在可能的选择。沿着既定的路径，经 济和政治制度的变迁可能进入良性循环，也可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至被锁定 在低效的状态，陷入恶性循环而不能自拔。同时，路径依赖还常常将制度创新牵引到旧的轨 道上来，使新制度中搀杂大量旧的因素，甚至成为旧制度的变种。 邓大才应用农业制度变迁路径依赖的特点出发分析新制度是在既定的框架里发生的他 认为农业制度变迁以地权的多元化、经营范围的缩小和改革统一规则的农村人民公社实施双 层经营为起点，初步摆脱计划经济束缚和人身依附的农民具有了一定的生产经营权，因制 度变迁爆发山了极大的生产热情和积极性，农业制度绩效相当明显。农业在经过初期的创新 以后，又有不少新制度供给，但是这些新供给制度的路径受初始制度的影响，带有明显的 9 农地制度变迁的关联分析 旧制度痕迹，而且以后的制度供给都是在初始改革的框架内进行。制度变迁显示出强烈的 路径依赖特征他通过分析农村土地家庭承包经营制仍是以政策规定为主，法律规范为辅。 政策的内核又是改革初的包产到户的外延扩大，新供给的制度没有在地权的多元化、长期化。 地权长度和强度，地权的性质上取得实质性的进展；农村地权改革总是摆脱不了集体所有权 占主导地位的产权格局i 农业经营模式仍然没有走出传统的以农户分散经营为主、集体统一 经营为辅的统分结合双层经营形式；农村行政体制改革总是无法舍弃计划经济展大遗产一 乡级政府强化农地制度变迁的路径依赖性哪 蒋永穆、安雅娜也从路径依赖的角度分析了农地制度的变迁路径依赖理论的一个核心 的概念就是历史事件，它包括在经济动态发展中的事件和环境，尤其指那些在传统经济学中 被遗忘和忽略的微小事件和偶发事件，它们不再仅仅是“不可避免的确定结果的时间载体”， 而是影响结果的重要原因，也就是说，它们是促使制度变迁初始条件形成的重要因素。所以。 研究一种农树土地制度的确立时，必须要认真考察以往发生的一系列变革事件。新中国成立 后至改革开放前的短短2 0 多年时间里，中国农村土地制度经过土地改革、初级农业合作化、 高级农业合作化和人民公社化几次重大变革，实现了从封建地主土地所有常十一农民土地所 有制农民所有、集体经营制度一集体所有，集体经营制度的巨大转变，这一系列的 改革基本上是沿着“促使土地由农民分散占有到集体集中占有”这条路径进行的，它是在建 立社会主义目标下的战略选择，其结果是确立了社会主义性质的土地所有制，农民政治和经 济上的地位发生了重要的改交。但是几次改革之后所形成的集体统一经营制度却偏离了路径 依赖所规范的方向。作者通过以集体共同劳动为特征的公社体制，由于在集体劳动中监督者 很难从直观上判断耕作者在集体劳动中是否密集地投入了劳动，因此，监督者很难让偷懒者 为自己的偷懒行为付出代价，且当土地和自然资源变得相对稀缺的时候，劳动密集型的农业 出现了，这时以家庭为单位的生产劳作显示出其生命力即从如何克服监督难的角度出发 解释了联产承包责任制的制度演进和发展嗍 王宪明、郝赤贞、王建红主要从路径依赖分析路径绩效具有时间性。制度创新形成的“报 酬递增”有其上升的阶段也有其下降的阶段。当下降程度一旦超过成本收益的临界点，它 就会带来负相关的绩效，从而建议进行体制创新，并认为家庭联产承包责任制创新的历史背 景决定了其创新的目标是一种低层次的生存适应性创新，制度的设计目标是解决温饱问题， 尽可能多地提供粮食，满足居民对各种农产品的需求。这种制度在资源短缺的条件下，能够 极大地调动农民的积极性。提出了要使农村进一步繁荣、农业进一步增效和农民进一步致富， 但家庭分散经营表现出的制度上的滞后性不能很好地满足这一要求，从而更突现制度变迁的 1 0 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 重要性 ( 7 ) 从博弈的角度进行分析 以姚洋、党国英等为代表，认为农村土地制度的变迁是国家、农户以及村干部等利益主 体博弈的结果，主张从利益主体入手对土地制度进行研究 姚洋认为，人民公社之后土地“制度的确定已由原来单一的国家垄断变成了国家、农户 以及村干部之间的博弈”现阶段中国农村土地制度的变迁具有明显的诱导性特征，由于多 个行为主体参与博弈，其结果不一定符合经济理性 以党国英为代表的学者们认为：中国农村制度变迁的过程实质上是政府集团与农民集团 关于农地权利冲突与较量的过程。在两集团长期的博弈中，二者冲突的力量对比和行为取向 已不完全决定于双方拥有的暴力潜力，而与双方行为的实施成本有关成本状况终将迫使行 为者调整自己的行为取向。新世纪我国农地制度的演变仍是一场政府集团与农民集团关于农 地产权界定权的较量，并可能持续很长一段时间 而董春诗提出知识分散化的假定，运用现代博弈论的分析工具，提出了一个制度变迁的 分析框架。在制度演进过程中有两条主线，即内在制度的演进和外在制度构成了一个社会框 架的基础，另一方面，也导致了内在制度演进中的“制度锁定”外在制度不构成纳什均衡， 从而外在制度不是t l 动实施的，在整个社会的制度体系中不占主体地位，但由于外在制度与 国家强制力相联系，这又往往导致制度变迁中的内在制度和外在制度的冲突与协调 综上所述，当前有许多关于对农地制度变迁的研究，且主要集中在农地制度变迁的制度 属性上进行解释。在研究的切入点上，主要从监督和激励机制，公平与效率、利益诱致，宏 观环境、博弈主体等的角度进行分析。在研究重点上，注重区域范围内的制度变迁和制度变 迁之间的理论解释。在研究视角上，多采用经济学视角，尤其注重新制度经济学的分析方法 国内有许多学者对农地制度变迁的研究已取得一系列成果。但是，却少有学者对农地制度变 迁作关联分析。本文就把关联结构作为分析的视角、通过对关联制度变化的分析来探讨它们 对农地制度变迁的影响。农户人力资本作为农地制度变迁的内生约束，关联制度作为农地制 度变迁的外生约束，这些变量的变化会导致农户的利益空间变化，从而促进了他们对农地经 营制度创新的需求 1 4 技术路线和结构安排 1 4 1 技术路线 农地制度变迁的关联分析 1 4 2 结构安捧 本论文共有6 章组成，第1 章“序富”着重介绍问题的提出、论文选题依据和研究目的， 文献综述，创新与不足。第2 章“农地制度变迁的关联分析”首先说明了农地制度，共时关 联和历时关联的概念，其次构建了农地制度变迁的一般性框架，然后介绍了农地制度变迁的 历时关联和共时关联第3 章“户籍制度变化对农地胄4 度的影响”，分析了户籍变化对农地 经营规模的促进作用。第4 章“农业税收制度，购销制度变化对农地制度的影响”，分析了 购销制度变化和农业税收制度的变化对农地经营集约化和产业化的促进作用。第5 章“人力 资本变化对农地制度的影响”，先从理论上分析了农民人力资本水平的提高对农业发展的作 用，然后描述了我国农村劳动力人力资本的变化情况，再分析了不同人力资本水平对农地经 营制度的选择。第6 章“结论0 结合前文的分析，找出农地制度变迁过程中关联制度变化 存在的问题，并提出有效的对策与建议 1 5 创新与不足 1 5 1 创新 本文在借鉴前人的基础上，构建了农地制度变迁的一般性框架，运用关联性来分析农地 制度变迁；并通过访谈调查和案例分析了解农地经营方式的变化，从关联制度变化和人力资 本变化的角度来分析农地制度的变化，从中发现农地制度变迁的外在影响因素和内在影响因 素。这一研究的结果将有助于更加全面地认识农地制度的变迁，更加准确地把握将要发生的 变迁，具有积极的意义。 1 5 2 不足及迸一步的研究 本论文研究的不足具钵表现为以下几个方面： ( 1 ) 构建相关制度对农地制度变化的影响中，对于相关制度的涉及不是很完全。 1 2 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 ( 2 ) 户籍制度、农业税收制度和购销制度变化对农地制度变迁的影响，实征分析不够 充分 ( 3 ) 农地制度变迁的影响很多，而各种关联因素对农地制度变迁的贡献因子也不同。无 法逐一加以论证和分析，只能就主要的相关制度对农地制度变化的影响进行概括性分析，难 免存在遗漏和不够透彻笔者将在以后的研究中进一步完善。 2 农地制度变迁的分析框架、历时关联和共时关联 农地制度是协调农村各种利益关系的基本制度，是农村的一项根本制度。农地制度的确 立和制定受到特定时期内社会结构的影响。在我国农地制度的变迁中，它是由特定的历史原 因和社会结构共同影响的，农地制度的安排与设计由于存在过多的制约因素，表现出在特定 阶段的特殊性。因此，研究共时关联和历时关联对农地制度变迁的影响是一个有重要意义的 问题；同时，我国现阶段农地制度共时关联结构的变化，必将会对农地制度产生影响。构建 这种关联分析的一般框架，可以分析农地制度变迁的趋势，为今后创新适合中国国情的农地 制度提供借鉴意义。+ 农地制度有广义和狭义之分广义的农地指除城市所占土地之外的全部土地总和狭义 的农地仅指农业生产用地在我们的论文中所指的农地是狭义上的农地。农地制度来源于英 文的l a n dt e n t u r e ，意为土地的占有和使用方法。“它是指在一定社会经济条件下，在农业 生产中围绕土地问题所产生的各种社会经济关系的总和，是规范人们在农业问题上相互关系 的行为规范”。农村土地制度是农村经济社会的一项基本制度，已是一定阶段党和国家 在农村基本政策的体现。由于土地制度反映了人与人之间因土地利用而发生的各种关系- 进 而影响农村社会的全部经济关系，因此，土地关系的协调和优化过程，就是农村经济关系的 变化和优化过程。一般来说，现代农地制度的内容包括农村土地所有权制度、农村土地经营 制度和农村土地国家管理制度。农地所有权制度简单说就是农地归谁所有世界上现有的农 地所有权制度主要是私人所有制、国家或政府所有制、集体所有制或公共所有制等三种所有 制形式。农地经营权制度即对农地的使用并获取收益的制度。农地的国家管理制度是国家通 过其职能部门。对土地进行宏观管理与控制；国家对农她的宏观管理包括行政管理、经济管 理和法制管理等。 制度被定义为一系列人为设定的行为规则。这种规则能约束、规范人们的相互行为，帮 助他们形成对别人的预期。在约柬人的行为时。制度表现为一定的行为规则和准则o ”制度 是规范化的行为方式，它具有特定的文化模式，和社会发展进程密切相关，其主要特征之一 1 3 农地制度变迁的关联分析 在于具有强制性或约束性并主要由法律法规、组织安排和政策保障得到实现。农地制度作 为中国制度整体架构中的重要一环，也具有上述制度的特征 在考察农地制度的变迁时，需要特别注意的是农地制度是农业发展历史过程中人类行为 的沉淀物。换言之，历史结构对它的形成有影响，或它一旦形成便具有路径依赖性；同时， 农地制度是和集体行为交织在一起的，也就是说它为某社会中的众多入所接受或遵守，同时 这种遵守可能既是自觉自愿的，也可能是被迫的。简言之。所谓农地制度就是历史上形成的 和现实社会紧密联系的，包括农地所有权制度、经营权制度和管理权制度在内的，人们必须 遵守的行为规范 我们对农地制度变迁进行关联性分析，首先我们所述的共时关联简单说就是不同制度之 间的相互依存关系。共时关联分为两种情形，“一是人们在不同域协调其策略，结果产生的 制度是人们单独在不同的域分别作决策所不能导致的二是人们困决策空间或认知程度有 限，或其他原因，无法在不同域协调其策略决策，但其决策在参数上受到其它域流行的决策 规则( 制度) 的影响其结果，制度之间跨域的相互依存关系即所谓的制度互补性有可能随 之出现川”考虑农地制度变迁的共时关联。就需要找到农地制度周围的共对结构，考察它 们怎样影响农地制度的变迁 其次历时关联简单说就是制度问动态的相互依存关系。历时关联分为三种情形，。一是 重叠性嵌入。即制度的产生通过将社会交换域嵌入到其他私人域，或者将不同的私人域连接 起来的方式来实现。其中域的参数特征，如政策和法律参数，制度专用性技能的积累水平等 等都将随着时间而变化。二是搏弈关联方式的重新组合或重新捆绑。这种情形有两种表示形 式：a ：经济活动在空间上的展开，过去在地理上相互分隔的交易域得以融合，参与人开始跨 域选择策略。以前各个域流行的旧制度在参与人策略互动的新条件下可能消失，也可能继续 存在，或者新组织取而代之。居中协调着域的新捆绑方式b ：制度演化在中介性组织的协 调下作为域的新型捆绑方式出现，相应地，旧的捆绑方式必须拆散。三是历史性制度演迸机 制。新启用的决策集形成的决策或某种变异性决策，单独看起来不舍算，但如果另外的域已 经有了一种互补性制度，或是参数发生了变化，两种域的相互支持会使得新决策获得强大的 推动力。通过这种互补性机制，发生在域内的博弈形式的参数变化，比如说系统性政策改革， 其效果会被放大和强化，有时可能导致一种全新的整体制度安排”。 2 1 农地制度变迁的一般性框架 目前农地制度己处于不断的变革之中，但是本章主要分析农地制度安排的历时关联和共 时关联，用以揭示农地制度变化的历史逻辑链条和现实的制度关联，探询对农地制度变革路 1 4 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 径的启示 首先我们把农地制度抽象为分析中的一个结果函数，相关制度交化作为结果函数中的参 数设置我们有假设条件： 从参数到结果函数中的映射路径不变( 当然这样的假设条件是存在的因为当时间t 不变或者变化很小时，农她制度周围的环境参数亦不发生变化，那么结果函数是不变的，邸 农地制度处于均衡状态) ， o 共时结构和历时结构共同影响着结果函数 引入参数和结果函数符号： n - f l t2 ，n = 农户集合； a i - a l = 农户i ( ie n ) 行动的技术可行集； a = x 。a i - a = a 。，a i ，) - 行动选择的技术可行集； q = ( = 可行的，可观察的后果集合； o ：a o ：赋予每一个属于a 的a 以属于的= 中( a ) 的后果函数。( 每可选择的行 动所导致的后果函数) 当农户每期根据共时结构和历时结构来进行行动决策，那么农户i 的行动决策s t 受到 空间纬度和时间纬度的影响，农户的决策规则可以由可观察的前一期的行动组合和目前的可 选择的行动集来决定。 我们假定，农户虽然能力有限，但总是试图在其行动决策中实现利益收益最大化。他们 会因约束条件的变化而相应作出适合自己的选择。我们用下表来描述这种关联的作用。 表2 - i ：农地制度变迁的一般性框架 农地制度共时结构历时结构 微观约束( 内生于农户)约束农户的行动选择集合惰性和创新 宏观约束( 外生于外部环境)对农地制度的环境产生影响对农地制度的创新产生影响 在这个结构下，我们进一步讨论共时结构和历时结构如何对农地制度产生关联影响? 首先，我们考虑农户能在共时结构条件变化的情况下能够协调其行动选择。当空间纬度 上的共时结构发生变化时，农户因为能够协调他的策略，那么农户的行动选择空问便扩大， 以前因缺乏这种关联而不可能产生的农地制度创新现在则有可能出现。而在时问纬度上，农 户们因为行动选择空间扩大，社会资本交换域促进了合作行为的进一步开展，这种社会资本 交换域随着时间的推移会渐渐呈现出相对稳固性。经济交换域里也会因为农户们的技能、潜 农地制度变迁的关联分析 力等的学习和逐步的积累使得农户们的行动选择集合进一步变化，这样就会导致农地制度发 生内生的关联变化 其次，我们考虑农户在共时结构变化的条件下不能协调其行动选择，那么共时结构的变 化便只能视为外生的参数。在这种情况下，它们对农地制度就构成一种宏观的约束，农户在 这种约束下对农地制度的选择依据另外制度来选择，随着时间的推移，选择富有活力的农地 制度来结合另外的制度使它们构成一种连贯的整体当然，任何单个制度在孤立的情况下都 不会轻易被改变或设计；富有活力的农地制度选择不一定是最优的，但它能够经受住那些孤 立的有效率的农地制度安排与设计。 总之，共时关联在微观的层面上影响着农户的行动选择集合，当历时结构( 时间) 发生 变化时，农户根据利益函数的结果要么选择原有的农地制度，要么在原有的农地制度上进行 创新。共时关联在宏观的层面上影响着农地制度的环境参数，当历时结构有足够的变化时， 原有的农地制度已不适应它周围的环境因子而产生交化。 本文重点分析微观约束中，农户人力资本的变化对农地制度变化的影响，宏观约束中主 要分析户籍制度、粮食购销体制、农村税收制度与农地制度之问的制度关联。图2 - i 展示了 这种关联关系 图2 - 1 ：农地制度变化的关联结构 我们认为，我国与农地制度有着密切关系的共时关联结构主要存在的有：农村户籍制度 的变化，农村税收制度的变化，粮食购销体制的变化，农村居民人力资本的变化在农地制 度的变迁中，从确立家庭联产承包责任制以来，农地就一直属于集体所有，因此我们认为农 地的所有权制度在近期内没有发生变化国家对土地的管理制度是国家通过其职能部门，对 1 6 贵州大学2 0 0 7 届硕士学位论文 土地进行宏观管理与控制，国家对农地的宏观管理包括行政管理，经济管理和法制管理等 我们把农地的国家管理制度理解为个外部环境参数，它构成农地制度变迁的宏观约束。两 农地的经营制度却受到内生于农户的微观约束和宏观约束的共同影响农地的经营制度在近 年来发生了较大的变化，存在地区之间的经营形式不同还有耕种方式的不同。农地的经营主 体形成了由以农村家庭经营为主( 传统家庭小生产经营，农户承包小生产经营) 的耕种形式， 也有联合一协作经营( 典型形式是农业产业化) 的形式，同时还存在股份经营( 广东珠江 三角洲的农地经营模式) 的形式；农地的经营制度也有形成集约化，规模化，现代化的形式 与农业发袋密切相关的常日度变化，影响了农地经营主体农户的利益空间变化，原先一些不会 出现的经营制度选择现在变得有可能，或者原先没有大范围流行的一些经营制度现在因为扩 大了农民的利益空问，从而变得更加流行起来 我们的分析中，构建农村人力资本的变化对农地经营制度存在影响，是园为我们认为在 农地经营制度变化的内生约束中，农户行动集的选择和后果函数主要由农民自己的接受力来 决定人力资本水平较高的农户，他较之人力资本水平较低的农户来说：他会更加容易选择 有利于自己利益增大的行动集。比如农业科技，农业科技在现代被学者们证实是农业发展的 重要决定因素，我国国家领导人邓小平也提出了“科学技术是第一生产力”的论断，但这不 影响我们对农地经营制度的分析，因为科学技术的进步要融化于农地经营主体上才会对农业 发展产生影响，才