（林业经济管理专业论文）森林产品进出口政策比较研究.pdf

摘要 中国“入世”的成功，给中国的生活节奏、管理方式、思维模式和政策制定带来了 巨大的影响。标志着中国对外开放事业和社会经济各项政策制度改革进入了一个新的历 史阶段。中国进出口贸易政策和贸易措施都要有重大调整，关税水平按计划要进一步下 调，非关税政策措旌逐渐完善。 面对世界森林产品进出口贸易的供需格局，世界各国根据地区、时区的不同相继制 定了各自的森林产品进出口政策。随着改革开放的逐步深入，中国不断调整森林产品进 出口政策，但是许多政策仍不完善，无法适应世界森林产品市场的要求。对森林产品进 出口政策，不同地区、不同时期都有一定的研究，但是都较为零散和单一，比较研究不 够深入。进行系统的全面深入的比较研究还不多见。 对世界不同国家森林产品进出口政策进行比较研究，借鉴其成功经验，不仅有利于 国家调整森林产品进出口政策，为森林产品进出口政策定位，而且能够为国际贸易条约 和协定及w t o 的规则对口衔接提供依据，还可以为从事森林产品进出口贸易的企业、公 司取得国内外森林产品进出口政策比较信息提供理论方法，对中国成功地调整和制订符 合中国实际的森林产品进出口政策无论在理论上还是在实践中，都具有重要意义。 本文以政策科学理论、比较经济学理论、可持续发展理论、国际贸易理论和博弈论 为理论基础，分析和比较研究了世界森林产品进出口政策的发展历程；剖析了中国森林 产品的进出口现状及其森林产品进出口贸易的比较优势：通过比较分析一些国家和地区 的森林产品关税政策措施的趋同性和差异性，指出了森林产品进出口政策中关税的“多 元化效应”。通过比较研究分析了非关税政策措施在世界不同国家森林产品进出口政策中 所起的作用，揭示出商品经济给森林产品进出口政策带来的单一的利益原则，针对非关 税政策措旆的特殊性，指出森林产品进出口政策首先要体现的是“贸易政策的绿色化” 原则，这要成为各国制定森林产品进出口政策的一个“程式化的战略性贸易政策”。 本文比较研究了不同国家森林产品的进出口政策，提出中国非木质森林产品产业是 一支“异军突起”的朝阳产业，中国非木质森林产品的进出口政策措施应该定位于提高 技术标准和卫生检验标准，尽快同国际化标准接轨。 本文通过对中国两大国有森工企业进出口贸易公司的实例比较分析，揭示了森工企 业森林产品进出口贸易中所遇到的宏观管理弱化、森林产品贸易单一化、缺乏信息化等 一系列问题，有针对性地提出了重塑中国森林产品进出口贸易战略对策：动态弹性发展 战略：市场激活战略：以质取胜、刺激出口战略；立足国情、跨出国门战略；龙型配套 战略；人才互动战略。为森林产品进出口政策的调整与制订提供了理论依据与具有可操 作性的方法。 本文借鉴不同国家森林产品进出口政策的已有研究成果和成功经验，以系统思想为 指导，采用发展分析与比较分析相结合、定性分析与定量分析相结合、理论分析和实证 分析相结合等方法，以关税和非关税政策措施为出发点对森林产品进出1 3 政策进行系统 比较研究。 关键词：森林产品；进出1 3 政策；比较研究；战略对策 a b s t r a c t t h es u c c e s s f u le n t r yt ow t oh a sg i v e nc h i n ae n o r m o u si n f l u e n c eo nr h y t h mo fl i f e ， m a n a g e m e n ts t y l e ，t h o u g h t c a s ta n dp o l i c i e sf o r m u l a t i n g ，w h i c ha l s oi n d i c a t e st h a tc h i n e s e u n d e r t a k i n go p e n i n g t ot h eo u t s i d ew o r l da n dt h er e f o r mo fs o c i a le c o n o m yp o l i c ys y s t e me n t e r an e wh i s t o r i c a ls t a g e s ot h ei m p o r t s & e x p o r t sp o l i c ya n dt r a d em e a s u r e so fc h i n aa r ei n g r e a td e m a n do fa d j u s t i n ga n dc h a n g i n g t h el e v e lo ft a r i f fs h o u l db er e d u c e df u r t h e ro l l s c h e d u l e ，w h i l et h en o n - t a r i f f m e a s u r e ss h o u l d b ep e r f e c tg r a d u a l l y f a c i n gt h es u p p l ya n dd e m a n dp a t t e mi nt h ei n t e r n a t i o n a li m p o r ta n de x p o r tw a d eo f f o r e s tp r o d u c t s a nc o u n t r i e so ft h ew o r l dm a k et h e i rc o n c e r n e dp o l i c i e so nt h ei m p o r t sa n d e x p o r t so ff o r e s tp r o d u c t sa c c o r d i n gt od i f f e r e n ta r e a sa n dd i f f e r e n tt i m ez o n e s c h i n ah a s a d j u s t e ds o m ep o l i c i e s ，m a n yo fw h i c ha r es t i l ls oi m p e r f e c tt h a tt h e yc a nn o tm e e tt h ed e m a n d o ft h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e to ff o r e s tp r o d u c t s t h e r ei sc e r t a i nr e s e a r c ho nt h ei m p o r t sa n d e x p o r t sp o l i c yo ff o r e s tp r o d u c t sw i t l lp e r i o d si nd i f f e r e n ta r e a s b u ti ti sm o r es c a t t e r e da n d m o n o t o n o u sa n dt h ec o m p a r a t i v es t u d yi sn o td e e pe n o u g he i t h e r t h es y s t e m a t i co v e r a l l r e s e a r c ha n dr e l a t i v es t u d i e sa r ea l s or a r e t oc o m p a r ed i f f e r e n tc o u n t r y si m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c i e so ff o r e s tp r o d u c t sa n du s e t h e i rs u c c e s s f u le x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c e ，i ti sh e l p f u lf u rt h ec o u n t r yt oa d j u s ta n dm a k ea r e s e r v a t i o nf o rt h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo ft h ef o r e s tp r o d u c t s f u r t h e r m o r ei tc a na l s o o f f e rb a s i so nw h i c ho u rp o l i c i e sc a nb el i n k e du pw i t li n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lt r e a t i e sa n d t h er e g u l a t i o n s ，a sw e l la st h ep r o t o c o lo fw t o i tc a na l s oo f f e rt h et h e o r e t i c a lm e t h o df o r t h e e n t e r p r i s e sa n dc o m p a n i e se n g a g i n gi nf o r e i g nt r a d eo ff o r e s tp r o d u c t st og e tc o m p a r a t i v e i n f o r m a t i o no nb o t hd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a li m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo ff o r e s tp r o d u c t s n om a t t e ri nt h e o r yo ri np r a c t i c ei si ts i g n i f i c a n tf o rc h i n at os u c c e e di na d j u s t i n ga n dm a k i n g i m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yf o r e s tp r o d u c t si na c c o r d a n c ew i t ht h em a r k e te c o n o m yo fc h i n & w i t hs c i e n t i f i cp o l i c yt h e o r y , c o m p a r a t i v ee c o n o m i c st h e o r y , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e o r y , i n t e r n a t i o n a lw a d et h e o r ya n dg a m et h e o r yf o rt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n ，t h i s d i s s e r t a t i o nh a sa n a l y z e da n dc o m p a r e dt h ed e v e l o p m e n tc o u r s eo ft h ei m p o r t sa n de x p o r t s p o l i c yo ff o r e s tp r o d u c t si nt h ew o r l d i th a se x p o u n d e dt h ei m p o r t sa n de x p o r t sc u r r e n t s i t u a t i o no ft h ef o r e s tp r o d u c t si nc h i n aa n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so fp r o d u c t sf o r e i g nt r a d e o ff o r e s t i th a sp o i n t e do u tt h e ”p l u r a l i s t i ce f f e c t o ft a r i f ft h r o u g hc o m p a r a t i v ea n a l y s i so f t h eh o m o p l a s ya n dd i f f e r e n c eo ft h et a r i f fp o l i c i e sa n dm e a s u r e sb e t w e e ns o m ec o u n t r i e sa n d r e g i o n s w i t hc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fn o n - t a r i f fm e a s u r e s r o l ep l a y e di nd i f f e r e n tc o u n t r i e so f t h ew o r l do nt h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo ff o r e s tp r o d u c t s ，i th a se x p o s e dt h ei n t e r e s t s p r i n c i p l eo fu n i t a r yt h a tt h ec o m m o d i t ye c o n o m yb r i n g st ot h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo f f o r e s tp r o d u c t sf o ral o n g t i m e a c c o r d i n gt ot h ep a r t i c u l a r i t yo fn o n t a r i f fp o l i c i e sa n d m e a s u r e s ，t h e ”t r a d ep o l i c yg r e e n j z i n g ”，m u s tb er e f l e c t e df i r s t l yi nt h ei m p o r t sa n de x p o r t s p o l i c yo ff o r e s t r yp r o d u c t s t h i sw i l lb e c o m ea ”s t r a t e g i ct r a d ep o l i c ys t y l i z i n g ”i m p l e m e n t e d b yv a r i o u sc o u n t r i e st om a k et h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo f f o r e s tp r o d u c u t h i sd i s s e r t a t i o nh a sc o m p a r a t i v e l ys t u d i e dt h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo ft h ef o r e s t p r o d u c t si nd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，a n dh a sp r o p o s e dt h a tt h ei m p o r t sa n de x p o r t sm e a s u r e so ft h e n o n - w o o d e nf o r e s tp r o d u c t si nc h i n as h o u l db e an e wf o r c es u d d e n l yc o m i n gt ot h ef o r c e ”a r i s i n ge n t e r p r i s e ，a n dh a so r i e n t a t e da si m p r o v i n gt h et e c h n i c a ls t a n d a r da n dh y g i e n i ct e s ts t o n e a n di n t e g r a t i n g 、析t l lt h ei n t e r n a t i o n a l i z e ds t a n d a r d a f t e rc o m p a r a t i v e l ya n a l y z i n gt w ot r a d i n gc o m p a n i e so fi m p o n sa n d e x p o r t sb e l o n g i n gt o t w on a t i o n a ll a r g e - s c a l ef o r e s t r yi n d u s t r i a le n t e r p r i s e so fc h i n a , t h ed i s s e r t a t i o na n n o u n c e sa s e r i e so fp r o b l e m s ，f o re x a m p l e ，t h ew e a k e no fm a c r o m a n a g e m e n t ，t h eu n i t a r yo ff o r e s t r y p r o d u c t st r a d ea n dt h el a c ko fi n f o r m a t i o n i z a t i o ne t c ，a n dp r o p o s e san e wf o r e i g nt r a d e c o u n t e r m e a s u r e sf o rc h i n a sf o r e s tp r o d u c t si n c l u d i n gd y n a m i ca n de l a s t i cd e v e l o p m e n t s t r a t e g y ；“m a r k e ts t i m u l a t i n g s l r a t e g y ；“a c h i e v i n gs u c c e s st h r o u g hg o o dq u a l i t y s t r a t e g y ； “b a s i n g0 1 0 t h en a t i o n a lc o n d i t i o n s ，s t e p p i n gg o i n ga b r o a dd o o r ”s t r a t e g y ； d r a g o n ss h a p e f o r m sac o m p l e t es e t s t r a t e g y ；“i n t e r d y n a m i ct a l e n t s ”s t r a t e g y a l lo ft h e s eh a v eo f f e r e dt h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n df e a s i b l em e t h o d sw i t ie f f e c t i v e n e s sf o ra d j u s t m e n ta n df o r m u l a t i o n o f t h ei m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c yo f f o r e s t r yp r o d u c t s d u r i n gt h er e s e a r c hp r o c e s s ，t h i sp a p e ru s e sd i f f e r e n tc o u n t r i e s f o r e s tt r a d ep o l i c ya s r e f e r e n c e i nt h eg u i d a n c eo fs y s t e m a t o l o g y , t h i sp a p e rt a k e sa d v a n t a g eo far e s e a r c hm e t h o do f c o m b i n i n gd e v e l o p m e n ta n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ， q u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp o s i t i v ea n a l y s i s f r o mt h ep o i n to ft a r i f fa n d n o n t a r i f fp o l i c i e sa n dm e a s u r e s ，f o r e s tp r o d u c t si m p o r ta n de x p o r tp o l i c yi ss y s t e m a t i c a l l y c o m p a r e da n ds t u d i e d k e y w o r d s f o r e s t p r o d u c t s ；i m p o r t sa n de x p o r t sp o l i c y ；c o m p a r a t i v es t u d y ；s t r a t e g i c c o l u n t e r m e a s l u r e s 森林产品进出口政策比较研究 1 绪论 1 1 问题的提出 随着经济全球化和对外开放的发展，世界各国越来越重视进出口贸易。发展经济学 家们一致认为，原料和制成品的进出口在许多国家的经济发展进程中能够而且肯定会起 重要作用，对许多发展中国家来说，森林产品的进出口蕴藏着极有价值的经济潜能并将 为其服务。 森林产品是社会商品的组成部分之一。从国际通用的统计口径来看，它是包括以森 林资源为基础生产的木材、森林动物、植物、微生物和以木材为原料的各种产品，主要 包括原木、锯材、木质人造板、各种木制成品和半成品、木浆、以木材为原料的各种纸 及纸制品、林化产品等。从中国的统计口径来看，森林产品包括林业部门和其他部门生 产的上述各类产品，还包括种苗、花卉、种子、林业机械、园林机械、林区土特产品、 林果类产品等。 无论按哪种统计1 ：3 径考察森林产品，都不难看出：森林产品贸易所包括的产品种类 繁多，品种多样，它既包括生产资料产品，也包括生活消费品；既包括农业加工产品， 也包括种植、养殖产品，还包括森林产品服务贸易。森林产品的服务对象涉及社会生产 生活的方方面面。社会对森林产品需求的多样性是森林产品进出口贸易的显著特点之一， 同时也给森林产品进出口贸易政策的制定带来复杂性川。 目前，各国在森林产品的进出口贸易中的不同时期都制定有不同的相应政策及措施， 以指导各自的森林产品进出口贸易活动。像大多数商品的进出口贸易一样，许多森林产 品的进出口也受各种各样限制贸易流量的措施所控制和调节。这些政策措施包括关税以 及多种形式的非关税壁垒( n t b ) 和非关税政策措旄吼 改革开放以来，中国调整了森林产品进出口政策，但是许多政策仍不完善，使森林 产品进出口企业的经济利益和合理权益受到挫伤和损害，森林产品市场混乱，导致许多 企业和公司对森林产品进出口贸易失去信心，对森林产品进出口政策漠不关心，形成了 一种上有政策，下有对策的心理。因此，如何加强和完善森林产品进出口政策成为我们 必须解决的课题， 森林产品进出口贸易中不同国家有各种不同的模式，每一种模式下又有各种具体的 政策制度，对它们进行比较研究，可使中国取得许多可资借鉴的宝贵经验【3 】。因为，通 2东北林业大学博士学位论文 过对世界不同国家森林产品进出口政策的比较，不仅有助于对已有的或刚剐发生的不同 经验的理解，更重要的是，面对尚未形成但仍有端倪可得的结构和意会性知识，它可以 为政策研究和制定提供必要的知识基础。 “森林产品进出口政策比较研究”是国家教育部在2 0 0 1 年设立的国家教育部人文社 会科学研究项目，本课题的提出，旨在确定森林产品进出口贸易中政策指导的重要性， 为国家和企业提供充分的政策理论指导。因此，本文系统分析、比较了世界森林产品进 出口政策的发展历程；剖析了森林产品的进出口现状及发展趋势；用政策科学理论、比 较经济学理论、可持续发展理论、国际贸易理论及博弈论阐述了森林产品进出口贸易政 策及战略制定的依据；从关税和非关税政策措施等多方面多角度分析了不同国家在不同 时期对森林产品进出口政策的制定；探索中国森林产品进出口政策改革的措施和方法， 为完善中国森林产品进出口政策提供若干建议。 1 1 1 研究的背景 随着可持续发展提法的深入人心，森林的作用被日益看重，尤其是森林在生态环境 等方顽的功能更加突出。尽管如此，森林产品的进出口在世界经济诸方面的作用并未受 到削弱，因为，作为可再生资源，森林完全可以在维护生态环境的前提下得到经营和管 理，提供木材和用于满足人类多方面需求的产品。 近年来，贸易保护主义和贸易壁垒抬头形成反潮流，一方面关税由于多次降低关税 的谈判而减少，另一方面，各国正越来越多地借助非关税壁垒和非关税政策措施来控制 进口。这些措施包括出口国自动地向自己实施配额的协议以限制他们向某些国家的出口， 这些措施已经被作为一种限制贸易的方式。代替了正规的配额和关税制度。关税结构的 另外一种特性应该引起注意，同大多数工业品一样，森林产品关税征收中有一种倾向， 即对于原材料，税率很低或者免税，但随着产品加工程度的提高，税率也不断提高，这 叫做关税级增。这种关税结构在森林产品进出口贸易中是很普遍的。因而，只有极少数 的国家对原木或造船材的进口设置壁垒。对于制材、木浆和另外一些初加工森林产品， 也有关税减免的趋势。然而，对于深加工制成品，例如，木门、牛皮纸、家具、高级书 写纸等，则普遍征收较高额的关税，实行其它更严格的贸易限制【4 1 。 人们对环境保护的关切使森林产品进出口政策受到影响。为保护森林资源，许多国 家对森林产品进出口采取了各种限制政策和措施。如许多森林产品进1 2 国都已实施了森 林认证制度。没有经过森林认证的森林产品将不能出口到这些国家。在国际市场上，未 森林产品进出口政策比较研究 3 经认证的木材价格比其它国家经过认证的木材价格低2 0 3 0 1 5j 。世界许多森林产品 进口国对各种木材产品的质量要求越来越高，许多发展中国家出口的森林产品由于质量 达不到标准，其出口受到很大限制。 面对世界森林产品贸易的供需格局，世界各国根据地区、时期的不同相继制定了各 自的森林产品进出口政策。尤其是美国、日本、欧洲等发达国家如美国森林工作者协会 ( s a f ) 就专门撰文讲述了有关国家森林产品进出口的关税政策和进出口木材规格、分 级标准、代码卫生检疫标准等非关税政策措施，以及一个国家森林产品进出口政策对周 边国家资源和环境质量的影响。但是对森林产品进出口政策进行系统的全面研究和比较 研究的还不多见。 中国在满足国内森林产品市场需求方面存在着较大的缺口，特别是实旖“天然林保 护工程”之后，森林产品供需上的结构性短缺将更加突出。为此，中国政府近年来先后 出台了一系列旨在促进森林产品进出口贸易的政策和措施。这些政策和措施主要包括： ( 1 ) 进一步调减森林产品进口关税 为了鼓励和扩大森林产品，尤其是原木和租加工产品的进口，中国对外贸易和经济 合作部近年来已经多次降低进口关税。最近的一次进口关税税率调整是在1 9 9 8 年年底制 订的，并于1 9 9 9 年1 月开始执行。根据新的进口关税税率表，原木、锯材、薪材、木片、 纸浆和废纸等的税率将调减到零，制胶合板用单板由原来的1 2 调减到5 ，胶合板的税 率亦由原来的2 0 调减至1 5 ，其它森林产品的税率亦都有不同程度的降低”。 ( 2 ) 放宽对进口单位的限制 按中国外经贸部的原来的规定，只有经过国家审核确定的专营单位才有权从事国际 森林产品进出口贸易。从1 9 9 8 年l 2 月1 日起，由核定公司专营森林产品进口的管理办 法已被取消。调整后的管理办法是，凡具有外贸经营权的公司、企业均可在自负盈亏的 基础上自主进口。这意昧着具有一定经济实力的私有或个体公司亦可申请从事森林产品 的进出口贸易。 ( 3 ) 鼓励中国国内公司、企业到海外去开发和投资建厂 针对国内资源短缺和有效需求不足及某些产品存在着生产能力过剩的情况，中国政 府制订了鼓励中国公司和企业积极到海外去开发资源和投资建厂的政策。该政策非常适 合于森林产品加工行业。在该政策的指导下，现在中国已有一大批公司、企业( 包括原 来不从事林业和森林产品工业经营活动的公司或企业) 到世界各地去购置林地、投资办 厂，涉及领域包括开发森林资源、纸浆造纸、制材、单板和胶合板、建筑细木工和家具 等行业，涵盖国家包括美国、加拿大、俄罗斯、新西兰、巴布亚新几内亚、巴西以及东 4 东北林业大学博士学位论文 南亚和非洲一些国家。 中国林业和外经贸部及相关专业的学者对森林产品进出口政策问题的研究比较零散 和i 临时性。见诸报刊的也多是介绍某国的当时政策及其关税的升降，卫生检疫的实行及 其标准。更深层的原因、依据等问题论述的也少，缺乏与国外森林产品进出口政策的对 比研究。因此，森林产品进出口贸易的政策制定和措旌调整，是摆在我们面前必然回答 的问题。 1 1 2 研究的意义 随着中国改革开放的进程，中国林业行业与国外的交往也越来越多，森林产品进出 口贸易不断扩大，但世界各国森林产品进出口政策却因森林资源禀赋不同，国家的进出 口总政策不同而不同。了解和掌握不同国家的森林产品进出口政策，对中国开展森林产 品的进出口贸易有很大的作用。 选择“森林产品进出口政策比较研究”作为研究课题，其主要意义在于： 首先，有利于国家调整森林产品进出口政策，为森林产品进出口政策定位。中国已 经成为世界主要森林产品进口国，如何借这一有利形势和经济全球化的走势架构国际市 场，是中国必须积极而谨慎考虑的。要调整和制定森林产品进出口贸易政策，既要考虑 本国的资源和加工水平，对外贸易的体制、结构以及供求等制约外贸方向、结构、规模 的国内因素；又要考虑国际木材进出口的格局、经济周期、价格、汇率、贸易壁垒、跨 国公司和经济一体化组织的动向等国际因素。因此，就总体而言，中国在调整和制定森 林产品进出口政策时，不应单纯片面地选择某一政策或措施，诸如初级产品出口政策、 进口替代政策等，它们都不同程度地存在一定的利弊。而应根据国情、国际贸易的格局 在不同时期有所侧重，以期相互补充和促进。对不同国家和地区森林产品进出口政策的 比较将有利于中国调整和制定具有中国特色的森林产品进出口政策。 其次，有利于保护中国的森林资源。林业产业依存于森林资源这个基础，而森林资 源培育周期长，这是有别于其它产业的一个显著的特征。充分利用国际森林资源，为中 国林业赢得一个“喘息”的机会，为林业的持续发展积蓄资源基础，充分发挥森林社会 效益远大于经济效益的特点，维护区域生态经济系统的平衡等方面，极具深远的战略意 义。因此，中国的森林产品贸易战略不宜采用“出口导向”的战略，而应采用外向开放 型出口策略，多渠道大规模地进口木材资源，借此调整、充实、优化林产工业结构，充 分考虑国外的各相关政策，充分释放中国现有产业生产能力，丰富、占领国内森林产品 森林产品进出口政策比较研究 5 消费市场和进入国际森林产品市场。 再次，为国家调整和制定森林产品进出口政策提供理论依据。通过国际贸易利用国 际市场上相对便宜的资源提高本国的生产水平和国际竞争力，是现代国际贸易理论倡导 的主要思想。许多经济发达国家的发展模式已经验证了这一思想的正确性。因此，中国 实行有目标性地扩大木材进口战略，也应当体现这一思想的要求。即扩大木材的迸口， 并不是单纯地弥补中国森林资源的不足和补充国内市场的木材供给，而是要在解决国内 木材供求矛盾的同时，利用进口的资源生产具有国际竞争优势的制成品出口，将参与国 际资源配置带来的比较利益转化为更高水平的国际竞争力。因此，进行国内外森林产品 进出口政策比较研究，得出正确的理论指导，将是中国森林产品进出口政策和措施调整 得以顺利进行的有利保证。 第四，有助于开发利用国外森林资源，开拓国外市场。到海外投资开发森林资源是 中国林业扩大对外开放和寻求林业发展外向空间，探索林业经济新的增长点，加速外向 型林业产业建设的重要举措。通过国内外森林产品进出口政策的比较研究，在宏观上， 有利于加速中国林业对外开放及其国际经济贸易区域推进战略的实施；微观上，通过海 外土地资源和森林资源开发及建立林产加工企业，发展森林产品进口贸易，使中国林业 产业得以发展并全面参与国际市场的竞争大潮，从而使林业对外经济贸易融入国家对外 经济贸易多元化体系中。 第五，为与国际贸易条约和协定及w t o 的规定对口衔接提供依据。w t o 作为一个 多边贸易谈判场所和论坛组织，为所有成员提供了多边的合作和参与的机会。对中国林 业来说，通过这一组织，可以表达自己的要求与观点，提出自己的建议与主张；通过谈 判达成协议，在履行义务与承诺的同时，享受相应的权利和优惠。因此，只有对不同国 家的森林产品进出口政策进行系统的比较，中国林业才可以与占世界贸易9 5 的1 3 0 多 个成员国更广泛、更有效地开展森林产品进出口合作与交流，寻求更多的发展机会。 第六，为从事森林产品进出口贸易的企业、公司提供国内外森林产品进出口政策比 较信息，以制定森林产品进出口贸易配套政策。近年来，随着企业自主权的扩大，进出 口渠道众多，一些林业企业在国际贸易中违章违约、以次充好、鱼目混珠、漫天要价、 低价竞销，严重破坏了国内外企业的声誉，损害了国家的利益。因此国家应有机地配置 森林产品外贸政策、投资政策、财税政策、法律措施、技术政策等政策群，由林业部门 统一管理，根据国内外市场的要求，设立森林产品进出口许可证、配额、国际直接投资 与贷款的机制来制约森林产品进出口的总量和结构。 6 东北林业大学博士学位论文 1 2 国外森林产品进出口政策比较研究现状及特点 1 2 1 国外森林产品进出口政策现状及特点 在当今世界森林产品进出口贸易中，无论进口国还是出口国均采用关税和非关税政 策措旌，以实现自己的贸易目标，如马来西亚、印度尼西亚、菲律宾等热带林国家禁止 原木出口，以刺激本国的木材加工工业发展，同时，也出现了加工效率低下，森林资源 浪费严重的现象。在乌拉圭贸易谈判之前，森林产品贸易关税较低，因此，乌拉圭贸易 谈判之后，森林产品关税下降比例不大，发达国家许诺从1 9 9 5 2 0 0 0 年消减一系列纯木 产品的关税，至少约束他们的关税税率”1 。对发展中国家而言，情况比较复杂，有些发 展中国家同意消减关税，而有些发展中国家则不同意消减关税，从整体上而言，发展中 国家的森林产品进出口关税税率高于发达国家的关税。同时在乌拉圭回合之前，几乎所 有关税税率是无约束的，乌拉圭贸易谈判以后主要发达国家和一些发展中国家的关税实 行约束性关税，这将有助于加强出1 ：3 国和地区的地位，有利于改变发展中国家在国际森 林产品进出口贸易中的不利地位。在国际森林产品进出口贸易中，生产国处于劣势，木 材生产国政府收益仅占最终销售价的2 o 6 ，9 ；而木材进口国政府收益占2 3 2 2 5 1 ，严重地不协调，因此，需要采取多边或单边的行动，减少贸易壁垒，实现南北资 源净转移，为实现可持续发展多方筹集资金”1 。 森林产品的进出口政策在不同的国家依据不同时期有一定的政策方式和措旌手段。 目前国外森林产品进出口主要政策和措施有关税和非关税壁垒、关税措施、标准的差异、 出口方设置的贸易壁垒、外汇管制和有效保护。 ( 1 ) 关税和非关税壁垒 关税是传统的贸易壁垒，它是进口某种货物时由进1 3 国征收的税。征收关税提高了 进口货的价格，从而使进口商品处于相对不利的地位，以限制进口量并降低其在进口国 内的利用率。目前，世界森林产品进出口贸易中的关税状况是：世界上贸易发达地区国 家，如欧共体、美国、日本等的原木税率都很低：在发达国家和发展中国家的关税结构 中，都有关税级增的现象：发展中国家的每一种森林产品的税率相比发达国家都要高的 多。 除了关税壁垒外，另套进口限制称为非关税壁垒。非关税壁垒的主要目的是限制 贸易，这些壁垒包括各种政策和程序，例如：配额、偶发的禁令、随意的检查、进口许 森林产品进出口政策比较研究 7 可证要求、繁琐的通关手续、进口最低限价。表l 提供了一系列有代表性的非关税壁垒， 包括配额、禁令、数量限制和其它对于木材和木材制品的非关税壁垒。该表表明了各种 壁垒在发达国家和发展中国家的实施率，应该注意的事，非关税壁垒在发展中国家的实 施率较之发达国家更高“。 最普通的一种非关税壁垒是配额，当不征收进口税时，进口配额可限定被允许进口 的特定商品最大进口量。表2 提供了对不同国家各种木制品估算的配额实施率，该表表 明，对于森林产品，发展中国家比发达国家更为普遍的实施配额制。但是，随着配额的 日益流行和森林产品加工程度的不断提高，对于发达国家，特别是欧共体，对初级木制 品实行配额的频率最高。虽然配额一般是由进口国单方面制定实施的，但近年来对来自 进口国方面的压力，出口国的反应是越来越多地“自动地”实行出口配额。当配额被视 为在一定时间内实施以应付某些“暂时”困难的工具时，上述情况便经常发生。再者， 因为“自动”配额是由出口国专门实施的，它为进口国解除了某些与关贸总协定明令禁 表卜1 对进口木材和木制品采用直接控制措施的频率 t a b l e1 - 1f r e q u e n c yo f d i r e c tc o n t r o lm e a s u r eo nt i m b e ra n dw o o d e n p r o d u c ti m p o r t i n g 注：鉴于对同类产品可能应用两种或两种以上的措旌。每项措施不再附加其它指标。 阿尔及利亚、印度尼西亚、沙特阿拉伯、委内瑞拉、香港、巴西、朝鲜、象牙海岸、突尼斯、土耳其、智利、 喀麦隆共和国、危地马拉、肯尼亚、马拉维、巴基斯坦、秘鲁、菲律宾、斯里兰卡、泰国、墨西哥。 美国、欧共体、日本、奥地利、芬兰、挪威、瑞典、瑞士、澳大利亚、加拿大、以色列、新西兰。 包括对贸易的禁令以及由其它原因( 如健康和卫生原因) 引起的禁令。 包括配额( 关税配额除外) 和自由发放的许可证。 资料来源：摘自联合国贸易和发展会议( 1 9 8 3 ) 8东北林业大学博士学位论文 止的贸易保护联系在一起的责任关系。例如，进口国无需向出口国提供赔偿。 表1 还提供了主要市场对不同加工程度的木材实行数量限制( 配额) 频率的资料。 数据显示，发展中国家之间要比发达国家之间实行数量限制的程度更高。 ( 2 ) 关税措施 在人们利用配额、禁令等限制性措施影响贸易水平的同时，另一种类型的措施已出 现并对贸易水平也有一定影响，但其制定的根本目的并不在于对贸易进行限制。例如， 健康和卫生法规、对包装的规定、分级和政府采购( 中央计划经济国家的经常作法) 等 措施都会影响贸易的水平和进口的方式。因为这些措施的主要目的不是限制进口，所以 要从不同于非关税壁垒的角度来看待它们。然而，这些措旌确实对贸易有影响。例如， 卫生和健康法规在每个国家都有，尽管它们主要是用来保护消费者，但在许多情况下， 由于其严格的要求和复杂的程序，仍可用来限制进口。各个国家利用这类措施的方式不 尽相同，例如：联合国贸易和发展会议的一份研究报告发现，在澳大利亚有8 7 的森林产 品被要求达到卫生或健康标准，而另一些国家，如日本只有2 3 、瑞士1 9 、法国1 3 、 瑞典6 5 。发达国家之间的这种巨大差异暗示了各国制定某些法规的目的并非完全是为了 保证卫生与健康“。 表1 2 数量限制( 配额) 按产品和国家分类的实施率 t a b l e1 - 2t h e i m p l e m e n t r a t eo fn u m b e rl i m i ta c c o r d i n gt op r o d u c t sa n dd i f f e r e n tc o u n t r i e s 进口市场原木初级木制品中级木制品进口市场原木初级木制品中级木制品 发展中国家2 9 12 733 7 3发达国家34l 9 4t oo 非洲3 4 33 2 14 7i欧共体一3 5 71 57 美洲1 6 71 672 6 7美国一一 亚洲3 333 063 67日本 一一 一一一 资料米i 耀：摘自联台国贸易和发展会议( 1 9 8 3 ) ( 3 ) 标准的差异 对于森林产品而言，还有一项重要的非关税措施是标准。标准的差异典型地反映了 历史发展习惯、建筑技术或独特的地区特征的差异。在森林产品进出口贸易中，各国所 规定的尺寸和标准都不尽相同。但是，尺寸标准的差异不应该成为设置人为障碍的借口， 因为国内市场无疑会抵制明显不适用的木材，同样，对标准的差异也不需要设置限制性 森林产品进出口政策比较研究 9 壁垒，因为出口国在生产产品时能够改变产品标准，使其适应出口要求。 标准的差异有时与地区的特殊现象有关，例如，日本标准的制定与孔状白腐有关， 孑l 状白腐是一种真菌造成的缺陷，它出现在用道格拉斯冷杉制成的单板中，但在日本的 单板上没有这种缺陷。这种标准被北美视为非关税壁垒。在孔状白腐这种事例中，争端 已通过对标准进行双方均可接受的修改得以解决。 ( 4 ) 出口方设置的森林产品进出口壁垒 尽管大多数贸易壁垒是由进口国或在进口国的坚持下设置的，但有时也并不完全如 此。对于森林产品或其它自然资源，贸易壁垒常常是由出口方设置的，这种情况常见于 对未加工木材特别是原木设置出口限制或各种