（林业经济管理专业论文）基于新制度经济学的森林碳汇市场研究.pdf

摘鬣：在全球气候变化越来越明显的背景下，国际社会经过多年的麟合终于在如何延 缓大气气镞变暖阉麓上达藏了一致意见。1 9 9 2 年遴过夔联会国气候变化框架公约 揭开了降低大气温凌气体浓度延缓气候变化的序幕，而1 9 9 7 年通道的京都议定书 或了国际享会开始爨傣实熬减少遗蹇气蒋撵放计翻戆一拿爨程薅。 2 0 0 5 年2 月1 6 日，京都议怒书的生效使碳排放税和碳汇的经济属性发生了 改交，戮其蠢魏寒_ 力熬国踩法镑影式把碳搀披较彝凝、茳转优戒一耪凌鏊际夔赛酝鬟鹣 稀缺资源，而市场无疑便成为配黄这些资源的主要手段之一。因此，借助于法律制度 对磺爨 蔽投权责懿器定以及秘关诗爨、溺鐾等按拳手段雏支持，强淼毒拳碳汇为产鑫熬 碳信用市场便应运黼生了。 本文立足于薪露l 度经济学、市场梅戒瑗论殴及公共耨鑫瑾论，鼓气候变彳宅毒凄变 迁与碳汇经济属性转变的角度为碳汇市场构建相应的理论熬础，分析了制度变迁对碳 茬市场靛键进律月。丽磊，维台璇汇市场酌实际发穗，又获国际政治、经济与技术发 展的角度论述碳汇市场发展的制约因素。 在对酸汇市场发震过疆中的制液交迁教制度变迁的蕊簿进行分析后，褥出碳汇市 场发展的趋势与制度建立之间的关系，并联系碳汇市场与林业等部门的关系，最后得 出以下结论：碳汇市场虽然已经具有了雏形，但是市场梳制作用还阮较弱；碳汇市场 制度已经有了初步基础，但是未来发展还具有许多不确定性：参加森林碳汇市场交易 可髓成为林业获取资金的主鼹方式之一。最后为合理利用森林碳汇市场，发展地区缀 济提出五点建议：密切关注阉际气镞谈判动向和我幽枢关政繁动向，积极做好碳汇交 易国际规则的研究，分析本她区在碳汇市场中所具有的潜在优势和娥胁，寻找本地区 拣业与碳汇市场的缀合点，为本地熬吸引抟业碳汇投瓷据鼹渠道；蓉统统讲+ 本地区碳 排放与碳吸收数据，分析本地区各企业单位在不同的碳排放权分配方案的情况下所受 斡影响，并攒此拟定未来穗应匏应对接越；起广大企业窝社会普及气姨变化与碳汇枣 场棚关知识，为将来本地区各相关单位参与碳汇市场做知识上的准备；立足现有碳汇 项篷，缝合圈蠹辨碳枣场及碳汇枣场发震经验露教谢，探索戆合我瓣謇蘑秘我国拣婕 的碳汇交易模式；扶植本地隧碳汇市场专业的服务机构，建立本地区碳汇计撼、认证、 审援及枣场瓷逶体系，为本遗区平等参与撩汇索场受争辍壤备。 关滋漏：毅囊l 度经济学；森专拳碳汇；碳市场：截凄变迁；公共壤磊 a b s t r a c t ：c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l dh a v em a n a g e da c c o r d a n ti d e ao nt h ep r o b l e mt h a t h o wt os t a v eo f fc l i m a t ec h a n g e u n f c c c ( u n i t e dn a t i o n sf r a m e w o r kc o n v e n t i o no n c l i m a t ec h a n g e ) s u b s c r i b e di n1 9 9 2i st h ef i r s ts t e pt os t a v eo f fc l i m a t ec h a n g e ，a n dk y o t o p r o t o c o ls i g n e di n19 9 7i sal a n d m a r kt oc a r r yo u tp l a n st or e d u c eg r e e n h o u s eg a si nt h e w o r l d g o i n gi n t oe f f e c to fk y o t o p r o t o c o la tf e b 1 s t ，2 0 0 5c h a n g e dt h ee c o n o m i ca t t r i b u t e s o f c a r b o ne m i t t i n gr i g h ta n dc a r b o ns i n k ，t h e r e f o r e ，e c o n o m i ca t t r i b u t e so fc a r b o ne m i t t i n g r i g h ta n dc a r b o ns i n kb e c a m es c a r er e s o u r c e sc o l l o c a t e da l lo v e rt h ew o r l db yl a wf o r m m a r k e tw a so n eo fw a y st od i s t r i b u t et h i sr e s o u r c e c o n s e q u e n t l y , o nt h eb a s i so fl a wa n d c o r r e l a t i v et e c h n o l o g yw a y s ，c a r b o nc r e d i tm a r k e ts e l l i n gf o r e s t r yc a r b o ns i n kc a m ei n t o b e i n g b a s e do nn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，m a r k e tc o m p o s i n gt h e o r ya n dp u b l i cg o o d s t h e o r y , t h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e dt h es t i m u l a t i v ee f f e c to nc a r b o ns i n km a r k e ta r o u s e db y i n s t i t u t i o nc h a n g e s l a t e r , w i t hf o r e s t r yc a r b o ns i n km a r k e tc o n d i t i o n ，s o m ei m p e d i n g f a c t o r sc o n c e r n e dw i 也i n t e m a t i o n a lp o l i t i c s e c o n o m ya n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tw e r e b r o u g h to u t c o n s i d e r i n g a l l a b o v e ，f o r e s t r y c a r b o ns i n km a r k e td e v e l o p i n gt r e n da n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nc a r b o ns i n km a r k e ta n df o r e s t r yd e p a r t m e n t sw e r ep u tf o r w a r d c o n c l u s i o n st h a ta l t h o u g hc a r b o ns i n km a r k e te x i s t s ，m a r k e ti n s t i t u t i o ne f f e c t sa r ew e a k ， f u t u r eo fc a r b o ns i n km a r k e ti su n c e r t a i na n dj o i n i n gi nc a r b o ns i n km a r k e ti so n eo ft h e w a y st oo b t a i nc a p i t a la r ed r a w n a tl a s t ，f i v es u g g e s t i o n sa r ep u to u t ，w h i c ha r e ：p a y i n g a t t e n t i o nt op o l i c i e sd e v e l o p i n gt r e n db o t hi nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s ，d o i n gr e s e a r c ho n i n t e r n a t i o n a lt r a d er u l e s ，a n a l y z i n ga d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fc h i n ac a r b o ns i n k m a r k e t ，t r y i n gt of i n dl i n k i n gp o i n to ff o r e s t r ya n dc a r b o ns i n km a r k e ta n de x p a n d i n g c a p i t a ls o u r c e s ；b a s e do nd a t ao fc a r b o ne m i ta n da b s o r b ，f i n d i n gc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s t od i f f e r e n te f f e c t sb yd i f f e r e n td i s t r i b u t i n gp r o j e c t si nd i f f e r e n tc o m p a n i e s ；d i s s e m i n a t i n g k n o w l e d g ea b o u tc l i m a t ec h a n g ea n dc a r b o ns i n k ；e x p l o r i n gr i g h tw a yo fc h i n ac a r b o n s i n k d e v e l o p m e n t ；e s t a b l i s h i n gs p e c i a l s e r v i c ei n s t i t u t i o n sa n dm e a s u r e ，a t t e s t a t i o n ， a u d i t i n ga n dc o n s u l t a t i o ns y s t e mf o rc o m p e t ei nc a r b o nm a r k e t k e y w o r d s ：n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ；f o r e s t r yc a r b o ns i n k ；c a r b o nm a r k e t ； i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；p u b l i cg o o d s 声明 本人声明所鼙交韵论文是我个入在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的搬照方外，论文中不包含他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院绒其它教育机构的学位减证书衙使 用过的材料，与我同工依的同志慰本研究所做的任何贡献均已农论文中作了明确的 说媚并表示了谢意。 签名：盎魉爨赣：墨兰：! ：! 主 关于论文使用授权的说明 本入同意：西南林学浚有投保留论文静复印件，可以袋用彩印、缩印躐其他炱剿 手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部 或都分内容。 ( 保密的论文程解密后应遵守此规定) 签名：。叁翅 导师签名： 盔邂同期：苎! ：! ：丝， 1 前言 1 1 问题的提出 森林碳汇市场是一个处在萌芽期的新兴市场，它是目前快速发展的国际碳市场的 不w 分割的一部分。2 0 0 5 年2 月1 6 日京都议定书( 以下简称议定书) 的生效 是这个市场正式形成的标志。在此之前，许多因家已经积极的在发展中国家开展了滇 洁发展机制森林碳汇项目，开始了森林碳汇交易的尝试。但是由于淼抟羰汇的姆殊性， 许多人始终不檑信碳汇能够参与市场成为救交易的商器，即使是在这个市场已经聂式 开贻发展的今天，仍l 旦囊不少人对淼栋碳汇市场的戆最拷怀疑螅态度。从倦统经济理 论上丽富，碳汇这静既秘毒铃部性性质又l 乍先一个公共物是的东嚣尼乎裁注定不大可 能用审场手段慕解决其毒效配爨的逮题。毽是，扶产投军羹铡度熊度入手斡新裁度经济 学证明划度的改革楚捏进枣场形残熬主要暇嚣。本文甓惩魂 弋籍凌经济学、新耩度经 济学以及市场格成等理论必碳汇索场瓣存在与发展寻找理论校基，并虽通过研究试图 总终碳汇市场熬一般发震娥律，扶褥对碳汇市场鹳发震趋势做国初步的探索。 1 2 研究的意义 森林碳汇市场的深入研究其有理论和实践上的多重意义。 首先，从公共物品理论上而言，与森林碳汇相类似的这些公共物品的有效配置 窟是近现代经济学研究的热点之一。在市场为主导的现代经济系统中，公共物晶能否 有效配鬣不只影响着社会能够享受到福利的多少，还在很大程度上左右着整个市场的 运行效率。传统经济学在对待公共物品方面倾向于根据其具体性质在不同层次上统一 配置公共物鼯资源，但鼹，理论和实践两方蕊都证明，这种配饕资源的方式往往也同 样存在大量的福利损失。以科斯为首的瓢制度经济学家们主张公共物品在一定条件下 可以并可能运用市场手段来调节供求，蓑名的灯塔的案例印证了这一思想，现残，圈 际碳汇市场的形成可以作为这一思想新的例诞。对碳汇市场理论进霉系统研究不但霹 以为已有公共物品经济硪究的结论寻找叛的 正撂，藤且邋过探索，逐2 够发展器有蛉 理论+ 馊之更加突实、魄潢。 其次，森拣碳汇市场麴礤定戏果霹以蠖为生态效益替偿理论懿野据缝发震。众新 闵知，森林出于舆枣正戆外部性，森拣经营在市场中 受难取褥聂霉静经济嵛偿，带有 l 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 公益性质的非公有制森林经营常常不能获得足够的简单再生产费用。长期以来，森林 特别是公益林的补偿通常是由国家统一拨款来进行维持，但这种单一资金来源的维持 方式不仅在资金上存在的不稳定性，而且还在资金的使用效率以及资金补助的标准上 存在不少困难。研究碳汇市场不但可以为森林生态效益补偿寻找新的思路，而且还能 为森林生态效益补偿数额寻找理论依据。 再次，随着全球二氧化碳减排的深入开展，我国作为目前碳排放的第二大国和 2 0 1 0 年之后的第一排放大国，在国际气候谈判中所承受的国际压力之大可想而知， 因此，不久的将来也很可承担起减排责任。有鉴于碳排放与经济增长的正相关关系， 我国国内碳排放能否有效配置既关系到我国企业在国际上的竞争能力，又关系到我国 在国际上综合国力的竞争地位。对碳汇市场进行深入研究，能够帮助政策制定者透彻 掌握碳汇交易的运行规律，尽快完善相关制度、机制，使碳汇资源得到有效的利用， 从而在国际竞争中获得有利形势。 从当前碳汇项目实践中面临的问题上而言，碳汇市场目前虽然刚刚露出头脚，但 是许多国家( 特别是在第一承诺期承担减排责任的发达国家) 已经提前在积极地寻求 国际碳汇市场的碳汇项目，酝酿碳汇交易。2 0 0 4 年，我国内蒙赤峰地区的一个碳汇 造林项目已经开始运行；云南的许多综合效益项目也在寻求碳汇方面的尝试，广西桂 林的一个碳汇造林项目也在积极地酝酿之中。可以说，碳汇市场已经离我们很近，对 其研究利用是非常必要的。 对云南来说，虽然已经有许多的部门，包括林业管理及科研部门和一些非政府组 织已经在积极地为争取碳汇项目上做出了不上的研究、尝试和努力，但是这些组织和 部门所作的工作更多的是针对于具体碳汇项目程序及碳计量等方面，而对于关系到我 国及项目所在地方面的利益掌控却涉及甚少。这些实践和研究对于以后长期的参与碳 汇市场来说也是远远不够的。本研究基于目前碳汇问题上的各种实践和研究成果，不 仅对目前碳汇市场的状况以及遇到的具体的问题进行了初步的探讨，并且更加注重于 森林碳汇市场的基础理论以及其发展的态势及其如何利用进行研究。期望研究的成果 能够成为各界参与碳汇市场的部门在相关决策上提供参考。 1 3 研究现状 1 31 已有公共物品配置研究 ；嫠盏 传统经济理论中，公共物品被认为愚市场失灵的主簧原因之一，这是因为公熊物 晶具有非排他和非竞争的性质。非排他性说明了公共物晶一旦被生产出来，就不w 避 兔德鞭天满獒，焉显瀵费这释公共耨鑫熬人辩霞投霄聪费瞧不笼效撵滁在这转撼费之 外，或者说为摊除拒绝彳寸赞的消费者静成本非常商；非竞争性谎鞠了个公共秘晶一 旦被生产出来，在被公众消赞的同时，一个消费者消赞这个公共物晶的数量不照其他 澄费者溃费这个公共耪晶数爨嚣影豌。熟累强人提供公共物品，生产赣魏消费蠹泛法 达成一个稳定的消费赡买徐议，就会密璐莞费搭车考，接着私a 投捺就会毽免费搭车 糟的越来越多而破产。因此，公共物品一般由政府来擞供，如国防这种典型的公熬物 赫就是逶过致农敬强铡性援榄，然后再绫簿使用这些赞会寒建设凰防设施的。 公共麓晶懑论静发展西囊足手帮瑗代嚣方经济学发震历史一弹悠久。旱在被拣为 两方经济学弊椒的亚当斯密之前，英阐学者霍布斯、威廉配第及休谟等人就对公 热物品从不同角度进行了认识。从其著俸中可知，这个时 弋已经认识到存在这种矮霄 嚣稔a 鳇质鹣秘器，著虽提斑这类耪燕只熊盘竣窘参与方蕤毒效竞黢鹣震点。1 。 亚当斯潦提出著名的獗形的手理论的同时，也认识到公共物品的客观存在性， 势且第一次把公共物品和市场失灵联系越来。之后，男一位西方缀济学大师约 翰禳耪在公共物瑟运嚣上翕了更深天辩试源，毽试为公共戆瑟涂了爨青不可掩德瞧、 公众性等性质中外，还坚持政府对社会摊供的公共物晶是整个自由经济的基础，如铸 带、统一的度激衡及保证人们生命财产蜜全的法律制度等等“。 系统麓叠莛褥罴理论鹚魏予i 9 煎象年德，这黔段，边舔分麟壶莲方缓济学 被广泛应用，公共物品理论也成为了经济学边际分析的重要成果乏。这方面旃影响 力的人物有煲地利学者萨克斯、意大利学者帕塔罗尼及潘塔莱奥胞等人。当时，各位 学誊在公共穆晶理论主麴髓点墨青蹙色，覆对公共戆转瓣基本缝臻及越蘧魏认识怒缝 一的，即边际效用翁基本理论：在既定拣个人偏好下、每个人斡边际效用等予价格髓 福利最大化这基本的效率糕则，也适用于公共物品。同时也强调，由于公共物鼎具 有不蠢于强人锯鼓抟共囊消费牲；这一市拯效率准刘在公共物品上又袭魏出自己携特 点：器人秘晶以怒一价格爨镰，个人演费者逶遗改变产菇翡辫买数薰来往鑫己熬边醛 效用与价格相婷，公共物品的共同消费性决定全体消赞者只能消费闹数量的公共物 晶，囱于疑爨公共甥品对乎不翘魏消费赣典有不嗣的迭骣效用，这载波该对她们挺收 苓耩懿魏。磷矮，瑞典学派浆经济掌家弼在公共耪晶黪髅绘爱需求方薅又舂了整深凄 扶的研究，较为突出的成聚是“林达尔模型”，该模粼阐述了公共物品总供给、总成 本及均衡的纂本规律”1 。 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 萨缪尔森对公共物品研究的贡献是公共物品理论的又一重大贡献。他所邂义的公 菸物豁概念被经济学界广泛接受，更覆要的是，仇把序数效应、无差异曲线及一般均 衡分析等经济学基础理论和方法运用捌公共物品最优供给分析上柬。 其后，经济学界对公共物品理论不断补充丰富，特别值得注意的是制度经济学及 新制度经济学家们将公共物品理论引入了更为广阔的分析空间。 公共物品理论的研究到目前为止还在不断的更新和完善。在公共物品供给、需求、 均衡等基本问题的引申下，公共物品供给的多样化逐渐成为近年束的研究趋势。 1 3 2 公共物品市场化问题 誊场的本矮是入与入成一个经济个体与舅一个经济个体对其所捅有的产品谶行 交换“2 ，麴莱这婆入或经济个体不具有对该物的处置裰的话，或者说不具有该物的产 捩的话，这个交易便不能发生，狠丽广之，市场也不能形成。因此，市场的基础怒人 或经济个体对物的私入所有。反过来丽言，纯粹公有韵社会不会产生交易，也不存在 市场。公共物酷也可班理解为公共所有权下的现代公商物品，如果由私人来提供，就 不能够排除一垡人免费享用这个物品，或怒排除别人不付费使用的成本非常高，因此 私人不会在一般的制度条件下供给公共物品。然而，公共物品又常常怒一个社会的基 础，如公路、国防等物品，这些公共物品的建设对于一个社会的发展_ 柬说怒不可或缺 的。因此，传统经济学倾向于公共物品由政府代表整个社会来提供。 然而，从发展的角度来审视公共物品，其非排他性和非竞争性也不是一成不变的。 在一定条件下，公共物品也会向私人物品转化，进而形成相应的市场。因此，公共物 品市场化问题的实质其实就是公共物品如何向私人物品转化的问题。袁仙鼹在不同 发展阶段公共物品供给模式的理论分析一文中通过研究各国公共物品在不同除段下 的配黄方式得出了这样的结论：公共物品奁向私人物品转化的鑫个盼段中，出私人提 供这些物品的比例逐濒增离，两由政府提供的比例逐澎降低。这滋明，实戥中公共物 品属性的演变导致了市场对这些物晶配墨的形戏o 】。 市场经济是秘产投经济，市场经淡运行凝割是建立焱以下几个魏提綦磷上的： 一是产权界定瀵楚，二是产投鲍毒效转让，三怒产权熬法律擦护。阂扰，只要能够有 效地把公共物是鲍性质遴行私人化，这些物品熬配置裁可以裂耀市场枕毹来运行。 秘耢从交易戆本震怒产权交器熬基狴出发，分氍了暹常被认为器能由致府提供的 公共物熬可以凌强人来供给。1 9 7 4 年，科斯发表了经济学上的灯塔一文，第一 次以事实为裰搽挑战了传统经济学家普速接受的认为私营灯塔是无从收费或无利可 4 图的认识，反驳了公共物品只能由政府提供的观点。 经济学上的灯塔研究的是英国早期的灯塔制度。1 7 世纪初，英国领港公会造 了两座灯塔并由政府授权专门管理航海事务。但是，领港公会那时虽然有特权建造灯 塔，向船只收取费用，该公会却不愿投资于灯塔。科斯通过研究发现，1 6 1 0 年到1 6 7 5 年之间，领港公会一个新灯塔也没有建造，但是同期，私人却投资建造了至少l o 个 灯塔。就在当时的灯塔制度下，私人的投资要避开领港公会的特权而营造灯塔，他们 必须向政府申请许可证，希望政府统一授权向船只收费。该申请还必须由许多船主签 名，说明灯塔的建造对他们有益，同时要表示愿意支付过路费，过路费的多少是由船 的大小及航程经过的灯塔多少而确定的。比如船主入了港停泊下来，收费的多少就是 由该船驶来时经过的灯塔数来定。久而久之，不同航程的不同灯塔费就干脆印成册， 统一收费。私营的灯塔是向政府租地而建造的，租期满后，再由政府收回让领港公会 经营。到1 8 2 0 年，英国当时的公营灯塔有2 4 个，而私营灯塔有2 2 个。在总共4 6 个灯塔中，有3 4 个是私人投资建造的。后来，政府开始收回私营灯塔。到1 8 3 4 年， 在总共5 6 个灯塔中，公营的占4 2 个。到1 8 3 6 年，政府通过法规，将剩余的私营灯 塔全部收回，在1 8 4 2 年以后，英国的灯塔全部由公会经营了。关于收购私营灯塔的 原因，英国当局的解释并不在于私人收费的困难，而在于私人收费过高。但不管如何， 灯塔的私人收费和私人经营生产是可能的。它表明从穆勒到萨缪尔森以来关于把灯塔 看作必须由政府经营的观点或私营灯塔无从收费或无利可图的观点是错误的“1 。 另外，著名经济学家波斯纳在1 9 7 5 年发表的垄断和管制的社会成本也对公 共物品只能由政府提供的观点提出了不同的意见。他以天气预报为例，指出关于私人 市场会导致信息之类的资源生产不足或停止生产的结论在有些条件下是错误的。只要 具备一定的条件，私人市场完全可产生出帕累托效率条件所要求的产出数量”。 近年来，社会各界对公共物品的研究也开始逐渐增多。其中具有代表性的有孙钰 在公共物品定价及市场化配制一文中论述了城市公共物品定价的价格构成及如何 使价格反映市场规律”1 ；郭少新的地方公共物品的私人供给分析一文区分公共物 品为经营性公共物品和非经营性公共物品，并分析了私人供给经营性公共物品的动 机、形式和制度约束，为拓宽经营性公共物品供给渠道提供了理论依据”1 ；吕达在公 共物品的私人供给机制探析、公共物品的私人供给机制与政府行为分析中论述了 私人提供公共物品的可能性，并强调了政府在私人供给公共物品中的作用“”“。 1 3 3 碳市场的研究进展 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 碳市场是指碳排放权交易市场，或以碳排放权交易为实质的碳信用市场。豳内外 学者对碳每场豹壤念还没奏统一，在妥绕碳蓑 敖较交易集合懿核心下，器令文熬都是 按照研究的需要对碳市场进行了不同角度的界定。世界锻行在研究报告中就把碳市场 定义燕减鬟 索场鞫汇枣绣豹集合“；牵舞东在疆酝碳囊繇褒羧与趋势一文中遣对 碳市场进行了表述：所谓碳市场，指各种出于规则要求或自愿行为在项目市场和准许 泰场上鞠互买卖信霜戆交易双方豹集合“o 。壶予减捧售溺豹交翳行为大多蘩超潦了国 家界限和区域界线扩展刹世界范围，碳的国际市场实际上是目前市场的主要形淼。 碳市场悖为一个薪黧酶市场，荬枣场梳裁还不够完簿，市场掰表现穗来的价格、 需求等信息还未能真正反映碳市场的供求，但是碳市场的总交易艇的稳定增长表明其 未来必是会藏为分配碳摊放较、穗进能源改善与调节经济的主簧手段之一。凡乎所有 的相关研究都认为碳市场能够使碳排放权的分飘与碳僚用的生产与消赞达到成本的 有效桎。 另外，碳市场的制度规则、碳市场的分类以及碳市场的具体发展趋势预测等酆成 为近年米研究的热点。 世界银行在2 0 0 4 年的碳市场的现状及趋势中筒尊描述了碳市场的结梅，认 为目前的碳市场可简单分为减排许可市场和基于项目的市场。减排许可市场是指蹙一 宠范围或商关机构限制的市场，如欧盟凇诲计划准许排放量以及议定书下驰指定 数量单位。基于项目的市场是指在一定规则约束下或自愿行为发生的买卖双方直接以 项目投资的方式遴行碳交易的碳市场“。 章升东在国际碳市场现状与趋势文中总结各方面的研究，对市场的结构进 行了更为详尽鲍撼述 矮子降低交翁费雳翁裁度，懿货蘑、载货书缓割爱。 ( 2 ) 用于影响生产要素所有者之间配置风险的制度，如台约、分成制、合作社、 公司、僳陵、公共社会安全诗巅等。 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 ( 3 ) 用于提供职能组织与个人收入流之间的联系得制度，如财产，包括遗产法， 资历和劳动者的其它权利等。 ( 4 ) 用于确立公共品和服务的生产与分配的制度框架的制度，如高速公路、飞 机场、学校核农业试验站等。 t w 舒尔茨认为制度是为经济提供服务的，不同制度在经济系统中具有不同的 功能。总结新制度经济学家们的研究，制度的功能可以大致分为以下几类( 图2 ) “： ( 1 ) 降低交易成本 ( 2 ) 制度所执行的功能具有经济价值。 ( 3 ) 制度为实现合作创造条件 ( 4 ) 制度提供激励机制 ( 5 ) 外部利益内部化 ( 6 ) 抑制人的机会主义行为 叫降低交易成本卜卜 叫制度所执行的功能具有经济价值 提供刺激 叫制度为实现台作创造条件 ( 正向或反向) ! 制度卜 叫制度提供激励机制卜- -j 提供有效信息，使 一外部利益内部化卜_ 斗 7 f 预期成为可能 一抑制人的机会主义行为卜+ 图2 ：制度的功能 f i g u r e 2 ：f u n c t i o no f i n s t i t u t i o n 总结制度的这六大功能，制度在经济系统中的作用是提供f 向或反向的激励或刺 激和提供有效信息，使预期成为可能。这种预期包括对同制度框架下事务发展的预 期和不同制度框架下制度变迁后事务发展规律的预期。 2 1 1 2 制度变迁 制度变迁是制度变更、替代和创造过的程是一种制度的替代过程，或对一种更有 效益的新制度的创造过程。制度变迁通常指一项具体制度安排的变更、替代或创造， 而不是指制度结构中所有制度安排的变迁。 1 2 其中制度安排是指约束特定行为模式和关系的一套行为规则。是支配经济单位之 间可能合作与竞争的方式的一种安排。也就是说通常所说的“制度”一词的真正含义 是一套制度，即制度安排的本意。而制度结构是一个社会在特定时期内所有制度安排 的集合，它包括组织、法律等正式制度安排和习俗、道德规范、意识形态等非j 下式制 度安排。 在当今的经济系统中，制度变迁实际上是权力和利益的转移的再分配，即权利的 重新设定。当旧的权力分配体系不能满足人们对社会产出的要求时，新的权力分配体 系便会被指定，规定新权利体系的制度便会被指定出来。当然，新制度体系的产生还 受执行新制度的技术以及新制度体系的运行成本等因素的影响。 2 1 1 3 碳汇市场的制度 在全球气候变暖越来越严峻的今天，旧的环境制度已经不能使社会产出满足国际 社会长期产出的需求，因此，一系列的环境制度被制定出来。如人们对环境污染的认 识越来越明确，使环境污染成为社会不容许的行为，这种观念上的改变构成了新的环 境制度的非正式约束；而一系列的环保法的出台则构成了新环境制度的正式约束。公 约的出台标志了国际社会在气候变化问题上达成了初步的一致意见，并决定对碳排 放权这一影响气候变化问题主要因素的权力进行重新分配。 作者通过分析认为，碳排放权在旧的经济体系中可以被看成是一种不具有量的约 束力的权力，即任何国家、企业和个人都具有无限制的碳的排放权力。而在新的制度 安排下，碳排放权不再对所有的经济单位完全无限制了。如议定书就规定了在 2 0 0 8 年到2 0 1 2 年期间发达国家和经济转型国家首先承担减少碳排放权的责任，也就 是说，新的制度安排限制了某些经济单位的碳排放权。由于碳排放权是目前以化石燃 料为主的经济社会中谋求发展的主要权利之一，减少碳排放权就相当于降低经济的增 长速度，在国际竞争日益激烈的今天，每个国家都试图尽量避免这类阻碍经济发展因 素所带来的后果，因此争取碳排放权就成为争取经济发展的权利。当碳排放权分配体 系一旦重新设定，在新的制度安排条件下争取碳排放权就成为了碳排放企业必须做的 工作。通过市场解决碳排放权不足的问题是平衡碳排放权分配不均衡的主要方式之 一。因此，碳排放权分配制度变迁后，碳市场的制度就应运而生了。这些制度也构成 了碳汇市场制度的基础。 2 1 2 市场及市场构成要素理论 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 市场的本质是交换。交换可以分为等价交换和不等价交换，当市场买卖双方的势 力相当时，交换倾向于等价交换，反之却倾向于不等价交换，此时，以较小价值换取 较大价值的一方是市场势力较大的一方。在当今的法制社会，市场中买卖双方在法律 上处于平等的法律地位，因此，现代法制社会下的市场是等价交换市场。但是影响市 场势力的除了法律上的权利义务以外，还包括拥有信息量的多少，市场谈判能力的大 小等等。在现实市场中，对于买卖双方，这些因素常常不是对等的，如生产者对产品 就拥有更多的产品信息，而一般消费者对于产品信息的了解就不如生产者多。这些因 素是造成现代社会市场不等价交换的根源。总而言之，现实中的市场是在平等关系下 的有不平等因素影响的市场，是有不等价交换因素影响的准等价交换。 市场中用于某个交换的专门术语称为“交易”，因此，交易就要涉及买卖双方的 集合，也即市场。但是，就人类的认识而言，只发生一次的交易不能称之为严格意义 上的市场，因为，这种单次的交易体现不出市场的规律性，也不能体现出市场的反复 的价格调节机制的作用。因此，只有多次同类的交易才能够称之为市场。 实际应用中的市场概念具有多层次的含义o “： 第一，市场指买卖双方交换的场所。如通常所说的“菜市场”、“花鸟市场”等都 有固定的交换场所，这也是市场最原始的含义。 第二，市场常常是指需求，特别是对特定范围产品的需求。如人们常常说某个产 品有市场，既是指这个产品有需求。 第三，宏观的市场概念指买卖关系的总合，此时，市场可以看成一定范围内市场 要素之间的关系以及其运行的规律。 第四，市场是一种机制。如通常所说的“市场经济”，其含义就是在市场机制调 节下的经济运行方式。市场机制是包含了价格机制、供求机制以及竞争机制等一系列 促成市场主体间相互联系和相互竞争的机制。 市场的不同含义源于从不同高度审视市场的特点，但不管从那个角度看待市场， 一个市场不可能没有交易或潜在交易的存在。因此，判断市场形成与否，就要看所研 究的交易类型是否多次频繁发生，或这种类型的交易有否频繁发生的潜力。 换一个角度，从交易能否发生的角度来看，市场能否形成和市场是否完善还要看 交易所需要的要素是否完备，即所谓的市场的构成要素是否完备。一项交易必须具备 交易双方、交易的标的和交易的媒介，因此，市场也必须具备这三种要素，一般把市 场中的交易双方、交易的标的和交易的媒介分别定义为市场的主体、客体和市场的媒 介。如上所述，只有多次的交易才能够称之为市场，而只有发生多次交易的潜力的市 2 堡监羹型量堑塞夏鎏 一一 场才具有研究的实际价值。因此一般所研究的市场除了具有市场的主体、客体与市场 的媒介外，还必须具备相应的市场机制。 从这两个角度而言，碳汇市场已经基本形成。首先，以森林碳汇为客体的交易已 经多次发生。虽然在不同的阶段，其交易的方式可能有所不同，但是以碳汇为客体的 交易已经能够预见到具有多次发生交易的潜力，议定书的生效使碳汇交易正式步 入正轨。其次，碳汇市场的构成要素已经具备。 碳汇市场的主体主要包括直接进行碳汇交易买卖双方和间接参与碳汇交易的第 三方，如中介机构、碳汇认证和咨询机构等。2 0 0 8 年2 0 1 2 年期间作为减少排放的 第一承诺期，购买碳汇的市场主体表现为承担减排承诺的发达国家，或具体实施这些 承诺的发达国家中的企业：供给碳汇的市场主体主要是发展中国家，或发展中国家的 企业。市场的客体为森林碳汇经过认证后转化的碳信用。市场的媒介包括发达国家中 需要碳汇的企业在发展中国家直接投资，由两国政府提供合作和信誉上的媒介，以及 买卖双方直接到碳交易所购买碳汇所转化的碳信用。碳汇市场机制目前主要指公 约、议定书以及直接促成碳汇交易的清洁发展机制碳汇交易机制。 2 1 3 微观经济中个体经济行为选择理论 微观经济学是以分析个体经济行为为基础进而研究由这些经济个体相互作用而 形成的更大的经济单位的经济学说。个体经济行为选择的一系列理论是个体经济行为 分析的基础，而以经济人假设为前提的个体经济行为选择理论构成了微观经济学中对 个体经济行为选择的主要内容。 经济人是指组成经济系统的某一单位在进行决策时是以能否获得最大的利益或 能否把损失减少的最小为决策标准，并且经济单位在进行决策时拥有完全的信息和具 有完全的理性。显然，这种经济人在实际经济活动中是不存在的，微观经济学研究中 的这种经济人的假设只是为了便于研究。但是，随着研究的深入，完全经济人的假设 就不能满足研究及研究成果对实践指导的需要，因此经济学家在完全经济人假设的基 础上又对经济人的含义进行了拓展，使之更加接近于实际经济活动中经济个体的特 性。如不完全理性经济人、不完全信息下决策的经济人、利他主义经济人等，这些经 济人统称为准经济人。在准经济人的范畴中，经济人所包含的经济个体的范围也得到 了拓展，即经济不但可以是一个人或一个盈利性的企业，也可以是一个非盈利性的组 织，甚至在全球范围内的经济事务中，一个国家在一定研究范围内也可以看成是一个 准经济人o ”2 ”。 15 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 2 。 。4 处部牲璞论 外部性又称为外在性，是指一种生产或消费对该生产者或该消费者之外其他人产 生了影响而这种影响又没有被发映在市场价格中的效应。 外部性可以分为正外部性与负外部性。正外部性指生产者或消费者幽于其生产或 消费活动使其他人从这种生产或消费活动中受豁，但是却没有从受益人那罩获得相应 闼报的效应；负外部性搬生产者妓消费卷由于其生产或消费活动对其健人产生了不利 彩响，却没有为这种不利影响付费或没有消除这种不利影响的效应似鄙。 正的外部性与受的夕 部性都糍够造成无效事。存在正辨邦蠼的生产皴浸费会傻该 生产或消费数量低于社套需要的生产与消费数量，而存稔负外部性的生产与消费常常 会出现该生产与瀵费戆数量蔫予社会鼹鼹要戆数璧。 林业生产中的碳汇行为可以称之为种正的外部性。如森林种植企业由于其栽培 淼拣懿行为蚨大气中吸收了一定譬懿二畿豫酸，这静歇空气孛瀵除二氧讫酸戆孬为可 以看作在一定程度上减少了大气温室气体浓度，对全世界的其他人产生了有益影响， 毽是颦浚套跌中取褥基掇，甚至嚣誊窭瓒生产瓣牧盏小予生产懿成本黪 寿况。经济系 统中的经济人会尽量避免这种具有正外部性效应的投资，因此，林业特别是非公有制 拣监懿私人投资一壹菲鬻簸乏。 2 。 。5 公焚凌纛毽论 公共物品理论是公共选择理论和公共经济学瓣重要瞧容。公共物品黪各静黪性袁 絮体选择的存在摄供了理由，也为政府对经济进行干预提供了依据，更为国家对公共 资源实施中央政府控裁掇供了理出。 所谓公共物晶，是指“每个人对这种物品的消费不会造成任何其他人对该物品消 费蛉减少”的物撼o “。 公共物品具商两个特性，即消费的非排他性和消费的非竞争性。儿烧具有这两个 瞧痿懿甥曩罄绕称兔公共甥燕。瀵费的藜捺镪瞧楚据公共耱鑫一量羧撬供，霞煮众多 的受益者，大家共同消费这一物晶，要将其中的任何人排除在对该物品的消费之外是 不可畿懿活物效攀兹。瀵黎煞j # 囊争注愚摆一耪公共甥菇一垒被提供，以个入对该物 品的消费并不会减少其它任何人对同一物品的消费机会和消费数量，增加更多的消费 鬈并不会妨碍其它久受焱。 1 6 ， l 垄途薹熬董堑塞奁鎏 与公共物晶特性相反的怒私人物品，私人物品具有消费的排他性和消费的宽争 性。 羧舞鼗镧璇经济学家豹磷究，公共狻菇嚣概念毽蠢了鼗戆薮震。物晶，莰撼j # 接 他性和非竞争性的强弱，可以大致可以分为如下几种：私人物品、俱乐部物品、可拥 挤物品和纯公欺物品。( 如图3 ) 排 他 性 非 排 他 缝 竞争健非竞争性 私人物品俱乐部物品 衣服有线电视 私人汽车匿书谊 拥挤鹣毂赞公路不撩菸豹收费公路 可拥挤物晶 纯公共物晶 环境国防 海洋中豹熟知识 翻蘩豹羧爨公蕤不糖捺熬不渡费熬公鼹 圈3 ：物品的四军中类型 f i g u r e 3 ：f o u rt y p e so f o o o d s 鹈人魏晶：符合竞争瞧歉簿缝牲懿物黠髂之荛瓤人貔鑫。私人秘鑫霾萁在法簿上 熊够明确界寇产权，所以能够在个体和个体之闯进行交易，也即普通的产品市场郝是 私人物品交易的集合。 羧私人物熬以羚豹三葶孛糖晶霉萤有公共物品数缝骥，逛在一定魏嗣肉终为公共物 晶来进行配嚣。因此，这三种物品可以被看成是广义上鲍公共物晶。 广义公共物品按照竞争性和排他性的强弱可以分为- - 9 十形式： 纯公共物懿：具有竞全的嚣竞争性和完全的菲撵他啦，即一个人在享受这季孛物晶 懿黼时完全不能摊除其稳入氇丽样享受该物品静效嗣，鲻孽雩氇不能影响其谴人事受该 物品效用的数凝。站在个人的角度，纯公共物品具有这样的性质；任何其他人使用这 葶孛或享受这静物品的同时，完金影响不到自己对该物黯的享用。在个国家内部，国 貉藏是一个鬟褥典壅意义豹缝公共耱磊。褥对于全球，清洁静空气可以看成是一耪缝 公共物品。同样的，如果搬碳排放权作为种物品来瓣的话，在议定书等一系列 阚际国际公约生效之前，碳排放权也是一种国际范围的纯公共物。但是，国际范嗣的 缝公共物品也有莛叁赛籍患，酝窝耱这癸鋈莛淫雨豹公共懿燕l 够持续下去，楚嚣 为享受国防的受益人其实魑为国防付费了的，付费的方式是缴税，二清洁的空气以及 碳排放权这种国际范围的公共物品却很难通过缴税的方式来统筹解决。 7 基于新制度经济学的森林碳汇市场研究 拥挤的公拭物品：指不能够排除其他人的使用，但是一个人的使用会造成其他人 使用减少夔携翕。摆接瓣公路蹩一个最好戆铡予。当这令公路不掇揍对，英撵为一个 公共物懿存在，媛有非排他性和非竞争性，而当使用这个公共物品的人数逐渐增多时， 每令人侵雳这条公路豹效率舞戆降低。鞲在，酸接教投魄戏了一耪典登箍霹捐掺公共 物品，因为由温室气体大量增加造成的大气气候变暖已经在经济、环境、社会等方面 鼹天类社会造成了影璃，这穗影稿可疆甏俸碳簿敖投金泣生产懿社会效率降 鑫了。因 此，与碳排放权相对应的碳汇，在制度的协调下，也从纯公共物品演变成了可拥挤物 麓。 俱乐部物品：是通过相应制度和技术手段排除非俱乐部成员使用，但是俱乐部成 爱不具裔竞争毪鹃勃品。如有线龟褫、黼书馆、收费公路等。在无线电褫增加了加密 信号后，只有付赞用户才可以使用的条件下，作为纯公共物品无线电视信号也就转化 了可以市场亿搽作豹俱乐部物菇了。同样，戳 垩一向被认为是纯公共物晶的公路，在 收费公路的制度和收费制度形成后，某些公路也可以作为俱乐都物品使其能够邋过市 场运弱经济的有散配置。碳汇市场在一定程度上也其有俱乐部杨品的性质。在碳汇交 易机制的作用下，森林碳汇可以作为交易的商品在碳市场上出壁 。此时，根据议定 书的相关规定，只有加入并批准议怒书的发展中溺家才有资格向发达国家出售 碳汇，这就使碳汇的生产具有了排他性。同时，碳汇项鼹故具体要求也馒其具蠢了更 强的排他性，如在第一承诺期，只有根攒议定书统一规定的造林和辩造林能够作 为可被认涯的碳汇项匿。因此，碳汇这辩天然款公共物撼，在一系列隶度的终耀下， 融经演变成了一种俱乐部物品。 碳撵放权和碳汇这秘一自被瓣 乍纯公共懿甥燕，在气娱交讫耀关毒l 艘匏终翅下， 熟非排他性和非竞争性的性质开始减弱，排他性和竞争性的性质逐渐增强。也即碳汇 和碳撵放投开始f j 夔公共躲鑫良私人物曩黪方囱演变。 2 。2 疆究方法 本文主要采敬演绎潼著结合弱缡法豹研究方法，强翻度、肇l 菠交迁理论与市场构 成理论为主要依据，结合碳汇的经济属性以及碳汇市场发展现状，首先从理论上肯定 了碳汇市场静形成，透露分辑了辗汇市场祝翻完蒋的制约因素，并在总结研究碳汇市 场制度的变迁的纂础上对该市场谶行了趋势分析。最后得出相应结论，并提出如何利 鞠碳汇市场的建议。整篇文章各模块的逻辑关系如图4 ： 2 堡造茎趟当题窒直熬 新 缀 碳汇市场的机制发展 结论与建议 瑗汇市弱 与林业等 部门的关 紧 闰4 ；论文逻辑结构 f i g u r e 4 ：l o g i cs t r u c t u r eo f t h ep a p e r 第一