（林业经济管理专业论文）河北省林权制度演进及实证分析.pdf

摘要 新中国成立以来，河北省林权制度演进经历了由林权私有林权集体所有一 一林权私有化程度加强的过程，这一过程按照产权基本形式的转变可划分为五个阶 段：林权农户私有阶段，林权集体所有阶段、林权向农户私有倾斜阶段、林权主体 多元化阶段和林权制度改革阶段。林权农户私有阶段，所有权一直保持农户私有， 但经营权集体化程度加强；发展到林权集体所有阶段，集体化程度出现了先增强后 减弱的转变；在诱致性制度变迁和强制性制度变迁的共同作用下，林权逐渐向农户 私有倾斜，并且私有化程度逐渐加强，林权主体出现多元化，并发展为集体林地以 不同方式转移给农户和其他经济组织经营的林权制度改革。在河北省林权制度演进 中，不同的林权制度安排表现了不同的政策效果，在造林业绩、林业投资总额和林 业投资主体以及林业产值方面的量化结果都显示：私有化程度较高的产权制度安排 往往会推动林业的发展；而集体化程度较高的林权制度安排，从数量上看，尽管有 一定程度的提高，但水平还较低。国家意志、农民需求、市场化程度、人口数量、 森林资源的稀缺程度、科学技术以及要素和产品相对价格在相互作用、相互影响下 推动了林权制度演进。河北省林权制度演进，从政府自身利益的角度而言，是政府 在政治利益和经济利益之间寻求平衡的过程；从政府和农户两个方面而言，是政府 和农户之间相互博弈的过程；从其发展动因的角度而言，是各影响因素之间相互作 用的结果；从其演进过程角度而言，经历了“非帕累托改进”到“帕累托改进”的 转变。河北省林权制度演进是一个较为复杂的过程，但从不同林权制度安排所表现 的基本特征、量化的政策效果的比较以及动因的理论分析，都可以体现出林权制度 演迸将会朝着私有化程度迸一步加强的方向发展。按照科斯定理的表述，当产权界 定清晰且交易费用为零的情况下，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易实 现资源的最优配置。因而，在今后林权制度安排方面要从明晰林权私有产权、降低 交易费用、加强市场化程度三个主要方面入手，以适应林权私有化程度提高的演进 趋势。 关键词：林权；林权制度；阶段；演进 t h ee v o l u t i o no ff o r e s tr i g l i t si n s t i t u t i o ni nh e b e ip r o v i n c ea n de m p i r i c a l a n a l y s i s a u t l l d a if a n g m a j o r ：, f o r e s te c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t t u t o r ：w a n ga i - r a i n a b s t r a e t s i n c en e wc h i n ah a db e e ne s t a b l i s h e d ，t h ee v o l u t i o no ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o ni n h e b e ip r o v i n c eh a se x p e r i e n c e dt h ep r o c e s sw h i c hf o r e s tr i g h t so w n i n gt op r i v a t e f o r e s t r i g h t so w n i n gt oc o l l e c t i v i t y f o r e s tr i g h t so w n i n gt op r i v a t i z a t i o ni n t e n s i v e l y ，i tm a yb e d i v i d e di n t of i v es t a g e sa c c o r d i n gt ot h eb a s i cf o r mo fp r o p e r t yt i g h t ：t h es t a g eo ff o r e s t r i g h t so w n i n gt op e a s a n t - h o u s e h o l dp r i v a t e l y 、t h es t a g eo ff o r e s tr i g h t so w n i n gt o c o l l e c t i v i t y 、t h es t a g eo f f o r e s tr i g h t sl e a n i n gt op e a s a n t h o u s e h o l dp r i v a t e l y 、t h es t a g eo f t h eb o d yo f f o r e s tr i g h t sm u l t i p l i c a t i o na n dt h es t a g eo f r e f o r mt of o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o n i nt h es t a g eo ff o r e s tr i g h t so w n i n gt op e a s a n t - h o u s e h o l dp r i v a t e i y ，t h eo w n e r s h i po f f o r e s ta l w a y sb e l o n g st op e a s a n t - h o u s e h o l dp r i v a t e l y , b u tt h ec o l l e c t i v i z a t i o ne x t e n to f o p e r a t i n g - r i g h t ss t r e n g t h e n ；i nt h es t a g eo ff o r e s tr i g h t so w n i n gt oc o l l e c t i v i t y , t h e r ew a s at r a n s f o r m a t i o nf r o m s t r e n g t h e n t h ec o l l e c t i v i z a t i o ne x t e n tt ow e a k e nt h e c o l l e c t i v i z a t i o ne x t e n t ；a sa l le f f e c to fi n s t i t u t i o nc h a n g e sw i t l lm o t i v a t i o na n d c o m p u l s o r yi n s t i t u t i o nc h a n g e s ，t h ef o r e s tr i g h t sl e a n st op e a s a n t - h o u s e h o l dp r i v a t e l y g r a d u a l l y , a n dt h ee x t e n to fp r i v a t i z a t i o ns t r e n g t h e ng r a d u a l l yt o o t h eb o d yo ff o r a s t t e n d e dt om u l t i p l i c a t i o n ，a n dd e v e l o p e dt or e f o r mo ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o nw i t ht h e c h a r a c t e ro fc o l l e c t i v ef o r a s t l a n dw a st a k e no v e rt op e a s a n t - h o u s e h o l da n do t h e r e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s i nt h ee v o l u t i o no ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o ni nh e b e ip r o v i n c e , d i f f e r e n ta r r a n g e m e n to ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o nd i s p l a y e dd i f f e r e n tp o l i c ye f f e c t ，i nt h e a s p e c to fa f f o r e s t a t i o na c h i e v e m e n t , t h ef o r e s t r yt o t a li n v e s t m e n ta n dt h ef o r e s t r y i n v e s t m e n tm a i nb o d ya sw e l la st h ef o r e s t r yo u t p u tv a l u e ，a c c o r d i n gt oq u a n t i t a t i v e r e s u l t ，i td e m o n s t r a t e dt h a ta r r a n g e m e n to ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o nw i t he x t e n s i v e p r i v a t i z a t i o nm a yi m p e t u st h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r yu s u a l l y ；b u tt h ep o l i c ye f f e c to f a r r a n g e m e n to ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o nw i t he x t e n s i v ec o l l e c t i v i z a t i o ni sn o ts og o o d a l t h o u g hs o m e t h i n gi sg o o d t h en a t i o n a lw i l l ，t h ed e m a n do ff a r m e r , t h ed e g r e eo f m a r k e t , t h ep o p u l a t i o nq u a n t i t y , t h ed e g r e eo ff o r e s tr e s o u r c e ss c a r c e ，t h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya sw e l la st h ee s s e n t i a lf a c t o ra n dt h ep r o d u c tr e l a t i v ep r i c ei m p e t u sf o r e s t r i g h t si n s t i t u t i o nc h a n g e sw i t hm u t u a la f f e c t i n ga n dm u t u a li n f l u e n c e t h ee v o l u t i o no f f o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o ni nh e b e ip r o v i n c e ，f i - o mt h ep o i n to fg o v e r n m e n ti t s e l f , i ti sa p r o c e s so fg o v e r n m e n ts e e k i n gt h eb a l a n c eb e t w e e nt h ep o l i t i c a lb e n e f i ta n dt h e e c o n o m i cb e n e f i t ；f r o mt h ep o i n to ft h eg o v e r n m e n ta n dt h ep e a s a n t - h o u s e h o l dt w o a s p e c t s i t i sap r o c e s so fm u t u a l l yg a m b l e sb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n dt h e p e n s a n t - h o u s e h o l d ；f r o mt h ep o i n to f t h ei n f l u e n t i a lf a c t o r s ，i ti sa l le f f e c tw h i c hr e s u l t s f r o mm u t u a l l ya f f e c t i o n ；f r o mt h ep o i n to fp r o c e s so fe v o l u t i o n ，i te x p e r i e n c e df r o m n o n - p a r e t oi m p r o v e m e n t ”t o “p a r e t oi m p r o v e m e n t i ti sa c o m p l e xp r o c e s sw h i c h e v o l u t i o no ff o r e s tr i g h t si nh e b e ip r o v i n c e , b u ti td i s p l a y e dt h a tt h ee v o l u t i o no ff o r e s t r i g h t sc o u l dg ot op 矗v a t i z a t i o ns t r e n g t h e nf u r t h e r m o r ei nt e t r a so ft h eb a s i cc h a m c e ro f d i f f e r e n ta r r a n g e m e n to ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o n 、q u a n t i t a t i v ep o l i c ye f f e c ta n dt h e t h e o r e t i c a la n a l y s i so fi n f l u e n t i a lf h c l o 惜i nt e r m so f c e a s et h e o r e mi n d i c a t i n g w h e n p r o p e r t yr i g h t sa l ed e f i n e da n d1 1 0t r a n s a c t i o ne x p e n s e , i n i t i a lp r o p e r t yr i g h td o e sn o t l i m i t ，i tc o u l dc o m et om o s ts u p e r i o rd i s p o s i t i o n t h e r e f o r e , i nt h en e x ts t a g e ，t h e a r r a n g e m e n to ff o r e s tr i g h t si n s t i t u t i o nw o u l dd e f i n e df o r e s tr i g h t sp r i v a t e l y , r e d u c et h e t r a n s a c t i o ne x p e n s e , s t r e n g t h e nm a r k e t a b i l i t yi no r d e rt oa d a p tt ot h ee v o l u t i o nt e n d e n c y , w h i c ht h ef o r e s tr i g h t sp r i v a t i z a t i o ns t r e n g t h e n e d k e yw o r d s ：f o r e s tr i g h t s ；f o r e s tg i g h t si n s t i t u t i o n ；s t a g e ；e v o l u t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑a 坠盔些盘堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：氇裼 签字r 期：弘。7 年彳月尹同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解泣韭盎些盘茔有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权塑i 垦盔些盘茎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期：纠年6 月r 乒日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 2 电话： 邮编： 哗 久1 珈垆 河北省林权制度演进及实证分析 1 1 问题的提出 1引言 1 9 4 9 年中华人民共和国成立时，河北省的森林覆盖率约为2 8 ；到2 0 0 5 年， 河北省的森林覆盖率已经增长到2 3 2 5 。在这五十多年中，河北省的造林面积、林 业投资都有所增加，而且林业产值也呈现增长的念势。然而，林业在不断发展的大 趋势下却呈现出一波三折的特征，究其最根本的原因当归属于林权制度的不断演进 与变革。 改革开放之后，特别是近几年来，中国的经济发展取得了长足进步，伴之而来 的是资源的过度消耗和生态状况的r 益恶化。林业作为一项兼具经济效益、社会效 益和生态效益的多功能产业，越来越得到人们的重视，特别是其生态功能在生态状 况严重恶化的今天更显得尤为重要。进入2 1 世纪，林权制度改革已在江西、福建 等省逐步展开，河北省的林权制度改革也开始步入实施阶段，然而与任何事物的发 展规律一样，林权制度演进也必然存在自身的规律，因而有必要从历史的角度总结 规律，为今后的工作提供理论依据与指导。 i 2 研究的目的与意义 由于林业的弱质性、多效益性以及公共物品性等特征，使得林权具有复杂性、 综合性和多元性。而且产权是否明晰、制度是否完善，关系到森林资源的有效保护 和合理利用，关系到林业的健康发展。 回顾和总结林权制度演进过程，有利于从中发现问题，汲取经验和教训，为以 后林权的深化改革提供宝贵借鉴。林权制度安排决定了林业资源的配置和利益的分 配。公平有效的林权制度有利于调动林业生产经营主体的积极性、盘活林业资产、 优化配置林业资源要素、提高林业生产力本文研究的意义在于，在对林权制度演 进过程进行描述和分析的基础之上，找出影响林权制度演进的动因，比较不同林权 制度产生的实际效果，预测林权制度演迸的发展方向，为今后林业的发展提供帮助 1 3 研究的基本内容 在历史上，河北省是一个宜林的省份，早在夏商时期森林覆盖率约为6 8 ，到 建国之初仅为2 8 ，在建国之前的漫长历史进程中河北省的森林日渐减少，但由于 社会形态的不同，本文仅限于对中华人民共和国成立之后河北省的林权制度演进加 以研究，并以林权和林权制度演进为主要研究对象，综合运用产权理论、制度变迁 理论，国家理论、公共物品理论以及经济发展阶段理论等对建国后河北省林权制度 的演进过程进行充分、详尽的分析。研究内容主要包括以下几个方面： ( 1 ) 对当前有关林权的概念进行系统分析和比较，明确林权的概念； 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 ( 2 ) 按照公有产权、私有产权、共有产权的产权形式转变分阶段地分析林权 制度的演进过程： ( 3 ) 比较不同林权制度安排产生的政策效果； ( 4 ) 分析影响林权制度演进的因素； ( 5 ) 分析林权制度演进的趋势，提出政策性建议 1 4 相关研究综述 在对林权问题进行研究的大量相关文献中，国外与国内研究的重点有很大差 别，并呈现出自身独有的特点。本小节将这些相关文献按照国内与国外的标准进行 划分，并做一概括介绍。 1 4 i 国外相关研究综述 国外林业产权制度的研究重点主要放在资源产权制度的研究上，也就是着重于 对森林资源的产权制度的研究，并且在此基础上相对集中于以下两个方面： ( 1 ) 森林资源所有制及其评价 国外学者一般将所有制分为国家产权、共同产权、私人产权和自由进入四种形 式。对这四种所有制形式的优劣并无统一定论，但普遍对自由进入持否定态度， 认为自由进入提出的自由给所有人都带来危害，不利于增加社会福利。由“经济人” 假说可知，每个个体在自由进入的资源领域都会力图追求自身利益的最大化，结果 就会导致资源配置的严重失调或短缺，因而必须建立起相互排斥的产权制度。保护 森林最好的办法是排他性的经营管理，并且需要通过国家强制实施。 对于国有产权制度，专家们褒贬不一”。p o o r ed 和c h c u n g , s 等支持森林国 有化的学者认为：由于人口激增、资源枯竭、生态状况恶化现象日益严重，对于森 林资源这种带有公共物品性的资源便产生了由社会整体控制的要求，即国家所有、 控制、经营和管理，这样可以解决公共物品及无价商品的供给问题、规模控制问题 以及对森林资源的保护等问题但持相反观点的人认为：作为国家代理机构的政府 部门并不受利润最大化激励机制驱动，同时，政府内外部监督机制的不健全也会导 致政府的低效率，致使其不会追求森林资源的最有效配置大量森林资源国有化常 常超出政府实施有效管理的能力，致使产权主体“缺位”、管理“越位”的现象时 有发生。 与国有产权形式相反的另一个极端就是私人产权，d c m s c t s ，h 等研究产权问题 的经济学家对生产要素的私人安捧以及通过市场机制将保证经济生活中最大可能 效率持有异议林业活动是一种多向利用活动，许多问题都根源于多向利用不同 目标之间的矛盾，在私人产权形式下存在着能否保障足够的公共物品和无价格产品 的供给问题；此外，林业投资的长期性和生产的风险性使得私人在造林、护林方面 的积极性严重不足。因而在私人产权的形式下会存在利用过渡和投资不足的现象。 2 河北省林权制度演进及实证分析 对共同产权制度也褒贬不一，赞成这一形式的人认为：共同产权制度可将森林 资源作为一个整体来经营，并将其作为满足社会目标的资产；但对这一形式持否定 观点的人则认为：由于缺乏有效的监督机制和公平的绩效考评，在共同产权安排下 成员会有偷懒、“搭便车”的倾向，同时森林资源会不可避免的发生退化。 总之，现实中并不存在一种能尽善尽美地解决所有问题的产权制度安排， d e m s e t s ，h 认为，现实只能是包括一切产权形式的共存或混合状态。1 。 ( 2 ) 森林资源产权制度的演变 国外的研究除了关注森林资源的所有制问题，还十分重视对森林产权制度演进 过程的描述和概括，试图从中发现森林产权制度产生和发展的规律性，从而为制定 林业政策提供依据。 在人类社会之初，森林资源只是人们的一种生计来源，由于当时人类利用自然 的能力十分有限，森林资源相对丰富，由于没有经济学意义上的稀缺性，因而也没 有确定森林资源产权的必要。然而，随着人口增长、经济发展、科技进步，人们对 森林资源的利用能力越来越强。森林资源的增长速度大大小于人们对森林资源的利 用速度，森林资源只益变得稀缺，人们便产生了对稀缺资源进行分配的要求，在此 基础上森林产权制度产生了。 在整个历史进程中，产权界定并不是一成不变的，而是不断发展演进的”1 。私 人产权界定的范围越来越窄，完全意义上的私人产权几乎是不存在的；由于对资源 的压力是不均衡的，同一时代对不同资源产权界定的需求也不一致；上述四种产权 制度形式是可以相互转化的。尽管历史发展是决定产权制度模式的最主要因子，但 资源本身的物理属性也是造成不同资源产权类型差异的最重要因素之一。 林业投资的长期性使得产权制度的稳定性显得尤为重要。现实中存在着诸如产 权制度安排包含重新分配的因素，继承规则的不确定性，权威丧失，规则无效等不 确定性因素，因而增强产权关系的稳定性至关重要。任何产权制度安排并不能自动 地保障所有者对资源的有效控制，在特定产权制度安排中，一方享有某一种权利所 带来的利益，被排斥在产权之外的另一方则有义务遵守保护这些利益的条件。 ，4 2 国内相关研究综述 相对于国外的研究，国内对于林权和林权制度的相关研究内容更加丰富，而且 伴随着林业在经济与社会发展中地位的不断提高，研究范围不断扩展，研究深度也 不断增强，综合起来可概括为以下几个方面： ( 1 ) 对林权相关概念的研究 国内在这方面的研究主要包括对森林产权、森林产权制度、森林资源产权、林 权、林业产权等概念的界定以及对产权要素的分析森林资源包括林地、林木、森 林环境资源。森林资源的产权是指森林资产的所有人占有、使用和管理森林资源的 权利，相应也包括对森林资源的所有权、使用权、收益权和处置权等一系列权利” ”森林产权制度界定了所有者、使用者以及其他人对林地、林木以及林内动植物 3 河北农业大学坝士学位( 毕业) 论文 等的权利。林权是指森林、林木或林地所有权和使用权的总和，并且是狭义的所 有权和广义的使用权，即包括了使用、收益、决策和让渡等权力“”；也有人将林 权定义为林地和林木归属的法律形式，包括林地和林木的所有权和使用权，而未将 森林的所有权纳入其中n 3 1 林权的主体是指森林、林木、林地的所有者，包括国家、 集体和个人：林权客体是指林权所指向的具体物，包括森林、林木和林地m 删。林 权的具体权能包括占有权能、使用权能、收益权能和处分权能“林权制度是对林 权所包含的权能的界定、主客体的设定、确立和保护的一系列行为规范“”。 ( 2 ) 林权特点及林权形式的研究 林权具有外部性、交易和分离的复杂性和保障的薄弱性等特点“”。林权的公有 和私有是从林权是否可分割为个人所有来划分的，林权公有是指林权归国家或集体 所有；林权私有是指林权可分割给个人所有。而林权的共有是指林权是由两个或两 个以上的主体所有。其还可以按照是否可分割为个人所有分为公有和私有。在林权 共有关系中，权利对象仅是林木所有权“”。目前中国的林权可以分为国有林权、集 体林权和公民个人林权三种。 ( 3 ) 林权制度演进过程的研究 国内对林权制度演进的研究多是以重大法律、法规的颁布或重大政治事件的发 生为分界点进行阶段的划分，林权制度变迁过程可以概括为8 阶段：土改时期 ( 1 9 5 0 - 1 9 5 2 ) 、初级农业合作社时期( 1 9 5 3 1 9 5 6 ) ，高级农业合作化时期 ( 1 9 5 7 1 9 6 0 ) 、人民公社化及文革时期( 1 9 6 0 - 1 9 8 0 ) 、林业三定改革时期 ( 1 9 8 1 1 9 9 1 ) 、林业股份合作制和荒山使用权拍卖试点时期( 1 9 9 2 - 1 9 9 8 ) 、林业产 权制度改革突破时期( 1 9 9 8 - 2 0 0 3 ) 、林业产权制度改革深化时期( 2 0 0 3 至今) 1 1 8 2 0 0 6 年5 月1 4 日，国家林业局局长贾治邦在全国集体林权制度改革高峰论坛结束 时作的总结发言中指出：中国的林权制度改革大体上经历了五个阶段，即土改时期 的分林到户阶段；农业合作化时期的山林入社阶段；人民公社时期的山林集体所有、 统一经营阶段；8 0 年代初的林业“三定”阶段以及以2 0 0 3 年6 月颁布的关于加 快林业发展的决定为标志的集体林权制度改革阶段“”。 在林权制度演进过程当中，集体林区产权制度的变革尤为突出，一般可划分为 四个阶段：土地改革时期、农业集体化时期、“四固定”时期和林业“三定”时期。 对于南方集体林区产权制度变革有两种划分方法：一种是划分为四个阶段，即土地 改革和合作化时期、大跃进和人民公社时期、十一届三中全会以来至2 0 世纪9 0 年 代初期，市场经济改革以来至现在1 ；另一种是将其划分为土地改革时期 ( 1 9 4 9 1 9 5 3 ) 、初级合作社时期( 1 9 5 3 1 9 5 6 ) 、高级合作社和人民公社时期 ( 1 9 5 6 1 9 7 8 ) 、林业三定时期( 1 9 8 1 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初) 以及林权的市 场化运作时期( 2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初至今) 嘲 ( 4 ) 关于林权制度改革的研究 国内对于林权制度改革的研究主要集中于现有林权制度安排存在的问题，相应 应采取的措施以及林权制度改革的重大意义三个方面。目前在林权管理中主要存在 着以下几个问题：一是产权主体不清，产权不明晰，权责利不明确，导致林农对山 4 河北省林权制度演进及实证分析 林资源没有归属感和安全感，以至经营主体不到位啪1 ；二是森林资源转让缺乏规 范，林业资源难以优化配置。“；三是林权证的法律地位未得到充分的体现，林农利 益受损，林权的政策法规不健全，不同所有制形式下森林资源权力范围不同，侵害 了林权权利人的经营权；四是林业收费不合理，侵害了林权权利人的收益权哺1 ；五 是林业保障体系力量薄弱，林权不落实和得不到有效保障；六是林木采伐管的过死， 木竹经营没有放开，林农没有经营自主权，大量压缩采伐限额，侵犯了林权权利人 的销售权；七是相关政策不配套，对林地使用权未进行科学界定，林业与农业之间 的协调不明确，合同文本不规范。 在南方集体林区产权制度存在的问题主要有：权利主体模糊，关系不清楚；权 束复杂，权、责、利不统一；权属多变，缺乏安全感；权利人的处分权不落实，收 益权受到侵犯；林权纠纷多，历史纠葛深；产权交易不规范，受人为影响大。协“1 针对现有林权制度安排存在的问题，在今后的林权管理工作中应做好以下几个 方面：一是坚持分类经营，明晰林业产权，大力发展非公有制林业，在确定林权时 应重视保护林农利益，充分调动林农的积极性，实施必要的生态补偿，以林权制度 改革带动农村经济增长，实现林业多元化经营矧；二是规范森林资源以及林权的转 让，加快森林、林地、林木使用权的合理流转、抵押和担保；三是做好林权登记 发证工作；四是减轻林业税费负担；五是建立健全林业保障体系，完善林业政策， 坚持严格执法，规范拍卖程序、履行合同义务、搞好建设规划1 ；六是对公有林继 续实行采伐限额，而对非公有制林业，在国家对其经营者提供的生态效益不进行补 偿的情况下，国家应放松采伐限额政策对其形成的限制，建立采伐申报制度，在不 影响生态的前提下予以批准“；七是完善林权制度改革的配套措施，包括坚持分类 经营、改革管理体制、进行科学评估、推进金融信贷、完善木材市场、强化科教兴 林等方面；八是在进行林权改革时应处理好林农增收和乡村集体利益的关系，放活 经营权、落实处置权与森林资源保护的关系，商品林与公益林之间的关系等相互关 联又存在一定冲突的关系；此外，还应不断提高认识、加大宣传力度、保证家庭承 包经营的连续性、加强各部门之间的合作、加强对林地的管理，推进林业产业结构 调整。 林权制度改革能够有效带动农村经济增长，实现林业多元化经营，同时能够带 来良好的社会效益和生态效益，推动林业产业结构调整。林权制度改革是发展林业 生产力的根本措施，进行林权制度改革是适应市场机制，搞活林业发展的需要，而 且可以保护和合理配置森林资源洲 在对林权制度改革的研究中特别值得一提的是对林权有偿流转的研究，林权有 偿流转是指林地和林木进入交易市场、根据法律规定、按照法定程序在一定期限内， 林权从一方转移到另一方拥有，并由接受林权的一方从让出林权的一方按契约规定 支付一定资金的行为林权有偿流转具有法定性、局限性、有偿性和自愿性，其实 现了所有权与经营权的分离，产权明晰，责权利一致，调动了林业经营者的积极性， 增加了其近期效益，为非公有制林业创造良好的发展空间。基本要素包括林权种类、 流转市场、有偿种类、定价方式通过林权有偿流转可以让相对过剩的外部资金向 相对过剩的林地林木资源转移，加快林业规模经营和集约经营的发展，促进多种经 济成分的公平竞争。保障林权流转的合法、有效、安全需要认真落实林权证的发放 5 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 和使用汹1 ，对森林资源的评估以及林权变动的管理也显得尤为重要 1 5 对相关研究的评价 综观国内外对林权及林权制度的研究现状发现，目前的研究涉及的范围比较广 泛，但相对比较分散、零乱，缺乏一定的系统性，还存在许多不足之处。 1 5 1 对林权制度演进缺乏理论分析 目前，对林权制度演迸的研究仅限于对过程的描述和概括，缺乏对其理论依据 的深入分析。之所以林权制度会发生变化是因为有这种变化的需求，并且这种变化 有其实现的可能性利用产权理论以及制度变迁理论对其进行深入的理论分析有助 于找出林权制度演进的规律，从而为今后政簸的制定提供借鉴。 1 5 2 对林权制度实施效果缺乏量化分析 林权制度安排的实施效果是多方面的，而且也不是全部都能量化的，然而，对 其实施效果进行量化有着重要的意义虽然量化的结果不能全面地反映政策实旌的 效果，但却能直观、快捷地反映效果的好坏。对林权制度安排实施效果的量化分析 也有助于不同林权制度安排政策效果之间的比较，为政策选择提供依据。 1 5 3 对林权制度演进过程的分阶段标准较单一 这方面在国内的研究中更为突出，在仅有的对林权制度演进研究的文章中，阶 段的划分一般都是以重大的政治事件或政治运动为标志的，带有很强的政治色彩， 缺乏从产权制度角度的划分标准。而且现有文献的论述中并未着重分析演进的过 程，只是描述了不同阶段的特点，对其动因的分析较为肤浅。 1 5 4 对北方林权制度演进缺乏专门分析 对南方集体林权的研究相对较为成熟，但对中国北方地区林权制度的研究相当 薄弱。由于中国幅员辽阔，各地区之间在经济发展程度、地理环境、人文氛围、人 的素质等各个方面都存在着很大差别，仅对南方集体林权的研究并不能解决北方甚 至某一省份的林权问题。 1 5 5 对林权制度演进的影响因素分析缺乏系统性 在现有的研究文献中，林权制度演进的影响因素分析已经有所提及，但是尚缺 乏严格的系统性，各项因素之间的关系不明确，并未总结出其根本原因，各影响因 素之间关系错综复杂，含糊不清。 6 河北省林权制度演进及实证分析 2 林权和林权制度相关概念的界定 从国内外对林权相关概念综述中可见，尽管目前对林权的概念基本上已经达成 共识，但是在一些细节问题上还存在着分歧。鉴于本文重点研究的内容就是林权以 及林权制度演进问题，因而有必要对林权诸多概念进行分析比较，并在澄清混淆问 题的基础上进一步明晰林权的概念。 2 1 产权的内涵及相关概念区分 产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人 们所采取的行动咖。它不是指人与物之间的关系，而是指由于物的存在及关于它们 的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系例。产权制度是一系列用来确定每个 人相对于稀缺资源使用对的经济和社会关系。从产权的发展史来看，产权分为私 有产权、公司产权、社团产权、公共产权和国有产权。 人们之所以会把产权与所有权相互混淆主要是因为二者都有狭义和广义之分， 搞不清二者的狭义概念与广义概念之间的区别，进而将二者混淆也就不足为怪了。 从法学意义角度讲，广义的产权涉及宪法、民法、刑法、行政法等公共法和专业法 中有关财产所有关系以及相应的权利和权力及其义务的规定；而狭义的产权只涉及 民事权利及相应的法律规定，是指财产控制者对某一财产享有的排他性支配权，或 成为控制者享有的占有、使用、收益和处置的权利，在这个意义上产权等于所有权， 但这里所指的所有权是广义上的概念。所谓广义的所有权包括使用权、收益权、决 策权和让渡权，是一个完整的产权的概念，是一个权力柬；而狭义的所有权是指部 分收益权，决策权和部分让渡权的结合1 。由此可见，狭义的产权与广义的所有权 实质上是一样的。本文在谈到产权对，如未加特殊注明均指狭义的产权也即广义的 所有权，而在谈到所有权时即指狭义的所有权，以免造成混淆。( 引用的文献原文 除外) 另外一个与产权紧密联系的概念就是使用权，对于使用权也有广义和狭义之 分，广义的使用权即经营权是指使用权( 狭义) 、部分收益权和部分让渡权的集合， 同时，它也包含了占有权；而狭义的使用权就是通常所理解的使用的权利“通过 分析可知，狭义的所有权与经营权有效结合在一起就构成了完整的产权( 狭义) 的 概念，本文分析过程中所提及的所有权和经营权即为此意。 中华人民共和国宪法、中华人民共和国民法通则以及中华人民共和国 森林法等法律文献中，通常将林权界定为森林、林木、林地的所有权和使用权。 这里的所有权和使用权则应理解为狭义的所有权与广义的使用权，实际上也是一个 完整的产权的概念。 7 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 2 2 产权公有、产权共有、产权私有的区分 产权公有是一个经济学概念，反映在法律关系上是指财产产权主体只能有一 个，在中国表现为全民所有与集体所有两种形式，一些文献中也曾出现了“国家所 有”，在一定程度上而言，国家所有等同于全民所有，都是公有形式的一种。产权 共有是一个法律概念，是指两个以上的权利主体对同一项财产享有产权，可以表现 为集体与集体共有、个人与个人共有也可以表现为个人与集体所有，共有只是不同 或相同的财产所有者的联合或结合的法律形式，并不发生产权性质的根本变化。产 权私有是指个体所拥有的产权带有很强的排他性，私有产权最大的特征是可以分割 为个人所有，个人、家庭和法人都可以成为私有权的主体。【1 4 综观林业发展的研究文献会发现，在谈及林权的主体或林权的所有者时出现了 诸多的用词，特别是在目前国内相关文献中就曾出现了“国有”、“全民所有”、“集 体所有”、“大集体所有”、“人民公社所有”、“生产大队所有”、“生产队所有”、“村 公有”、“合作社所有”、“个人所有”、“农民所有”、“社员所有”、“群众所有”等等， 诸多的用词带来种种疑惑，实际上不外乎刚才所讨论的三种产权的基本形式。“个 人所有”、“农民所有”、“社员所有”、“群众所有”即为私有产权；“国有”、“全民 所有”即为国有产权，属于公有产权的一种；而其他几项则为集体产权，是公有产 权的另一种形式。 从林权客体的角度来考虑，中国森林和林地的所有权只能归国家和集体所有， 即属于公有制，但是，公民个人可以依法取得林地的使用权：而森林和林木则可以 归国家、集体所有，也可以归个人所有随着林权主体多元化趋势的加强，社区所 有，合伙所有等共有形势也会不断补充和完善。 2 3 林权相关概念的辨析 谈到林权很容易联想到林业产权、林业权属、森林资源产权等概念，它们之间 的关系目前还存在着很大争议。有人认为林业产权不同于林权，其内涵要比林权广， 林权的客体仅指林地、林木；而林业产权的客体指林业资产，范围要远远大于林地、 林木。此外，林权偏重于法律关系；而林业产权除了法律关系更偏重经济行为。 然而，有人认为林业产权是森林、林地、林木的所有权、使用权、收益权和处分权 的集合，实际上，林业产权就是林权。关于林业权属，一般人们都认为是森林、林 地和林木的所有权和使用权，实际上也就是林权。由于森林资源涵盖的范围较广， 不仅包括森林、林地和林木，而且还包括依托于森林、林地和林木生存的野生动物、 植物和微生物。所以，森林资源的产权概念也要比林权的概念更广。 本文认为，林权、林业产权以及林业权属实质上都是一样的，而森林资源产权 的概念要大于林权的概念。 8 河北省林权制度演进及实证分析 2 4 本文对林权及林权制度的界定 鉴于上文的分析，本文认为林权与林业产权、林业所有制以及林业权属都是一 致的。综合起来考虑，林权即指林业产权，是对森林、林地和林木所享有的包括所 有权( 狭义) 、使用权( 狭义) 、收益权、决策权和处置权等在内的一组权利束的简 称。 对于林权制度的概念则借鉴张春霞所下的定义：林权制度是指对林权所包含的 权能的界定，主客体的设定、确立和保护的一系列行为规范“”。 9 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 3 ；- l j t 省林权制度各演进阶段及其基本特征 从经济学意义上讲，一项制度安排是否有效率，主要视它是否能为在它支配下 的人们提供将外部性进行内在化的激励措施。共有产权和公有产权下的外部性都很 大1 ，从这个角度而言，共有产权和公有产权的效率相对较低。但是完全界定的私有 产权只不过是一种理论期望，而非一种现实存在，无论从历史还是从现实来考察， 一个国家或一个时期的产权结构往往是多重的，而不是单一的“”( 综述部分的分析 也体现了这一点) 。不仅如此，从动态来看还会发生权利的重组和制度安排的变迁。 河北省林权制度的演进过程生动地展现了林权制度安排的改变：林权地主私有 林权农户私有林权集体所有林权向农户私有倾斜林权主体多元化一 一林权制度改革。 3 1 林权由地主私有转变为农户私有阶段 这一阶段是指新中国成立一直到初级农业生产合作社的建立和发展时期，林权 私有制的本质特征并没有改变，只是由地主私有转变为农户私有。尽管所有权私有 没有变化，但是经营权却发生了很大改变，由建国初的经营权私有，到经营权向集 体过渡，再到经营权转变为集体所有，可见这一阶段林权农户私有化的程度逐渐减 弱。 3 1 1 所有权与经营权均归农户私有时期 土地改革初期，林权由封建地主私有转变为农户私有，所不同的是地主私有是 所有权与经营权分离的封建租佃经营，农户私有是所有权与经营权统一的农户家庭 经营，初步实现了劳动者与生产资料的直接结合，农民享有相对多的权利，因而 在这一时期农民的生产积极性高涨，造林、营林、木材生产都取得了一定成就。 新中国成立伊始，无论是新的人民政府还是广大人民群众，没收地主土地，实 现“耕者有其田”的愿望都十分强烈，因而在1 9 5