（教育经济与管理专业论文）节约型高校基本建设管理创新研究.pdf

摘要 摘要 建设节约型社会是落实科学发展观的一项重要举措，这项举措对我国这样一 个人口众多、资源相对紧缺的发展中国家来说，具有十分重要的战略意义。在学 校特别是在高等院校倡导建设节约型社会，并具体落实到节约型校园建设当中， 对于推动整个国家和社会形成节约风气，朝着可持续发展的战略目标迈进，起着 不可替代的作用。 高校基本建设管理是高校管理的重要组成部分，高等院校在校园基本建设管 理中按照基本建设程序办事，重视项目前期阶段管理是控制工程造价、节约建设 资金、进行节约型高校建设最有效、最直接的途径。在高校基本建设管理中，影 响工程造价的因素有很多，基本建设程序模糊、不按照基本建设程序规律办事是 根本原因之一。 本文以高校基本建设管理现行各类规章制度为依据，以节约型校园建设为背 景，以科学发展观、循环经济理论、新公共管理理论和系统论为理论基础，从基 本建设程序的角度，结合自己从事校园基本建设管理多年的工作经验，以华中农 业大学为实证，对反映高校基本建设管理规律的基本建设程序进行研究和再思 考，着重研究了项目前期阶段项目决策、立项报建、图纸设计和工程招投标等4 个环节，总结了高校基本建设管理“三阶段、八环节、四十二内容的基本规律， 形成了前期阶段二十七内容、十八步骤流程图。文章最后从推行代建制和开 展基本建设程序执行情况审计等方面，对节约型高校建设背景下的高校基本建设 管理创新进行了初略探讨。 关键词：节约型高校；基本建设；管理程序；代建制 节约型高校基本建设管理创新研究 a b s t r a c t b u i l d i n gac o n s e r v a t i o n m i n d e ds o c i e t yi sa l li m p o r t a n tm e a s u r et oi m p l e m e n t t h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p t ，w h i c hh a si m p o r t a n ts t r a t e g i cs i g n i f i c a n c et oo u r c o u n t r ys u c hal a r g ep o p u l a t i o na n dr e l a t i v e l ys c a r c er e s o u r c e so fd e v e l o p i n gc o u n t r y t oa d v o c a t et h eb u i l d i n go fac o n s e r v a t i o n - m i n d e ds o c i e t yi ns c h o o l se s p e c i a l l yi n i n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n ga n dc a r r yo u ts p e c i f i c a l l yi n t ot h ec o n s t r u c t i o no fa c o n s e r v a t i o n m i n d e dc a m p u sp l a yi r r e p l a c e a b l er o l e si ni m p e l l i n gt h ef o r m a t i o no f 丘u g a la t m o s p h e r eo f t h ee n t i r ec o u n t r ya n ds o c i e t ya n ds t r i d i n gt o w a r d st h eg o a lo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h eu n i v e r s i t yb a s i cc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ti sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n to f m a n a g e m e n t i nu n i v e r s i t yb a s i cc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t , t h eu n i v e r s i t yw h i c h t a k e i t sc o u r s e ，e m p h a s i so nt h ee a r l ys t a g e so fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，i st h em o s te f f e c t i v e a n dd i r e c tw a yi nw h i c hc o n t r o lp r o j e c tc o s t , s a v ec o n s t r u c t i o nf u n d s ，s a v i n gf o r c o l l e g ec o n s t r u c t i o n i nu n i v e r s i t yb a s i c c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t , t h ei m p a c to f p r o j e c tc o s tb ym a n yf a c t o r s ，f u z z yc a p i t a lp r o g r a m ，d e p a r t i n gf r o mt h er u l e so ft h e c a p i t a lp r o g r a mi so n e o ft h er o o tc a u s e s i nt h i sp a p e r , b a s e do nt h ec a p i t a lm a n a g e m e n to ft h ev a r i o u st y p e so fc o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e sr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，e c o n o m i c a lc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s a st h e b a c k g r o u n d ，t h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p t , r e c y c l i n ge c o n o m yt h e o r y , t h en e w p u b l i c a d m i n i s t r a t i o nt h e o r ya n ds y s t e mt h e o r ya st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n , p r o c e d u r e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec a p i t a l ，e n g a g e dm ym a n yy e a r so fw o r k i n g c a p i t a lm a n a g e m e n te x p e r i e n c ei nt h ec a m p u sc o m b i n i n g ，h u a z h o n ga g r i c u l t u r a l u n i v e r s i t y i ne v i d e n c e ，r e f l e c tt h el a wo fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sc a p i t a l m a n a g e m e n t si n f r a s t r u c t u r e p r o g r a mr e s e a r c ha n dr e - t h i n k i n g , f o c n s i n go nt h e e a r l yp h a s eo ft h ep r o j e c td e c i s i o n - m a k i n g ，t h ep r o j e c tr e p o r t e dt h a tc o n s t r u c t i o n , d e s i g na n de n g i n e e r i n gd r a w i n g sf o rb i d d i n g ，s u c ha sf o u rs e g m e n t s ，s u m m e du pt h e c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sc a p i t a lm a n a g e m e n t sb a s i cl a wo f ”t h r e es t a g e s 、e i g h t l i n k s ，t h ec o n t e n t sf o r t y - t w o ”，t h ef o r m a t i o no ft h ep r o j e c t ”t h e c o n t e n t so f t w e n t y - s e v e l li ne a r l ys t a g e ，t h ef l o wc h a r te i g h t e e ns t e p ”f i n a l l y , t h ei m p l e m e n t a t i o n o fc o n s t r u c t i o n a g e n t s y s t e ma n dc a r r i e d o u ti n f r a s t r u c t u r e p r o g r a m p e r f o r ms i t u a t i o na u d i ta n ds oo n ，a ss l i g h t l yd i s c u s s e dt ot h eu n i v e r s i t y c a p i t a lc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n ti n n o v a t i o nu n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h eb u i l d i n go f c o n s e r v a t i o n m i n d e du n i v e r s i t i e s k e y w o r d s ：s a v i n gu n i v e r s i t y ；c a p i t a lc o n s t r u c t i o n ；w o r k i n gp r o c e d u r e ； c o n s t r u c t i o na g e n ts y s t e m n 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 否如需保密，解密时间年 月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意 研究生签雹三蚴时问：2 。穸年台月厂日 尊 本人完全了解华中农业大学： 校要求提交学位论文的印刷本和 并提供目录检索和阅览服务，可 论文。本人同意华中农业大学可j 部或部分内容，同时本人保留在； 注：保密学位论文( 即涉及技术j 文) 在解密后适用于本授权书 学位论文作者签妻劾 之 签名日期： 加d 7 年石月三日 签名f期：叩年乡月f 日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 i 导论 1 导论 1 1 研究缘起 1 1 1 研究背景 2 0 0 5 年6 月，国务院总理温家宝在全国做好建设节约型社会近期重点工作 电视电话会议上强调，加快建设节约型社会事关现代化建设进程和国家安全，事 关人民群众的根本利益，事关中华民族生存和长远发展。要从全局和战略的高度， 充分认识加快建设节约型社会的极端重要性和紧迫性，促进我国经济社会全面协 调可持续发展。 2 0 0 5 年7 月，国务院发出关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知。 2 0 0 5 年1 0 月，十六届五中全会提出建设“资源节约型、环境友好型社会， 并把建设“资源节约型、环境友好型社会确定为国民经济与社会发展中长期规 划的一项战略任务。 2 0 0 5 年1 1 月，中共中央、国务院召开的中央经济工作会议指出，要大力节 约能源资源，加快建设资源节约、环境友好型社会。 2 0 0 6 年1 月，教育部下发关于建设节约型学校的通知，要求各高校充分 认识建设节约型学校的重要意义；把建设节约型学校作为学校发展战略列入“十 一五”规划和中长期发展规划；积极推进技术进步，提高资源利用率；加强制度 建设，深入推进管理体制和运行机制改革；加强节能节约资源新技术的运用和研 究开发；在学校日常工作中加强节约管理；加强节约资源的宣传教育，强化师生 员工的节约意识。 2 0 0 6 年1 2 月，胡锦涛总书记在中央政治局集体学习会上，提出全党全社会 都必须按照科学发展观的要求，充分认识建设“资源节约型、环境友好型 社会 的重要性和紧迫性，下最大决心、花最大力气，抓好节约能源、资源工作，并将 其放在更加突出的战略位置。 综上可见，建设节约型社会是落实科学发展观，促进经济社会全面协调可持 续发展的一项重要举措，这项举措对于我国这样一个人口众多、资源相对紧缺的 发展中国家来说，具有十分重要的战略意义。在学校，特别是在高等院校倡导建 设节约型社会，并具体落实到节约型校园建设当中，对于推动整个国家和社会形 成节约风气，朝着可持续发展的战略目标迈进，起着不可替代的作用。高校是人 人敬仰的高等学府，是知识分子云集的机构，是为社会源源不断输送人才的机构， 在高校大力开展节约型校园建设对建设节约型社会有着巨大的，基础性的，深远 节约型高校基本建设管理创新研究 的影响力( 陈生农，2 0 0 7 ) 。 节约型高校建设要求高等院校在办学过程中深入贯彻科学发展观，以提高学 校资源利用效率为核心，以促进大学生全面发展为出发点，优化资源配置，在人 才培养、科学研究以及校园设施建设和校园运行管理中充分体现节能、节地、节 水、节材和保护环境的管理思想和节约教育理念，形成良好节约校园文化，不断 促进高校自身全面协调可持续发展。从显性节约的角度，校园节约的重点是节能、 节地、节水、节材和保护环境；从隐性节约的角度，节约型校园建设要求高校在 学校建设各个方面加强研究和管理，充分利用学校内部人、财、物和信息等资源， 防止因制度设计问题、人员结构问题和管理不善造成的体制性、结构性浪费( 陈 翊，2 0 0 8 ) 。 基本建设简称基建，是指在社会经济活动中投资进行建筑房屋、购置和安装 固定资产以及与此相联系的其他经济活动，是社会经济活动中基本的、需要耗用 大量资金和劳动的固定资产建设过程。高校基本建设是高校建设的重要组成部 分，节约型校园建设的节约理念和节约目的能在基本建设过程中得到全面体现。 高校基本建设的产品与土地分不开，校园的土地消耗主要在基建；项目建设过程 对能源资源、材料设备的消耗和使用密切相关，基本建设产品生产过程本身就是 水电等能源资源和各类建筑材料设备的消耗过程；建筑节能是校园能源节约的重 要组成部分，节能建筑设计和节能设备、节能工艺、节能技术使用是校园节能的 源头；施工过程的环境污染也是城市环保备受关注的对象。特别值得关注的是基 本建设管理在节约建设资金中的作用。在学校办学资金中基本建设项目的一次性 巨大投资占有相当大的比重，一个基建项目少则几十万，几百万，上千万的项目 也很常见，大笔的资金通过基本建设管理在很短的时间内( 小项目几个月，大项 目1 _ 2 年) 物化为建筑产品，如果管理到位，即使很小比例的节约也会得到很 可观的经济回报。因此，高校基本建设管理在节约型高校建设中扮演着十分重要 的角色，很有必要对节约型校园建设背景下的高校基本建设管理进行全面研究。 从2 0 0 7 年开始，建设市场投标报价模式由定额基价全面转变为工程量清单 计价，同时政府对建筑市场的管理由粗放服务型转变为条件制约型( 武田艳和程 敏，2 0 0 9 ) ，前期报建手续要求更加严格，没有项目建议书、可行性研究报告和项 目环评报告，不办理项目用地、规划、施工等行政许可手续，项目严禁开工建设。 建设市场的这些变化要求高校必须改革原有不合理的管理体制和运行机制，解决 高校基本建设管理中不适应市场变化的新情况和新问题，全面提高基本建设管理 水平。基本建设程序是长期以来，人们通过不断探索和积累，从基本建设管理实 践中总结出来的科学建设程序，是一段时期内基本建设客观规律的具体反映，也 是做好基本建设工作的根本保证。目前，高校基本建设管理中存在的突出问题是 2 l 导论 对基本建设程序认识模糊和不按照基本建设规律办事。因此，对高校基本建设管 理进行研究就应该着重研究高校基本建设程序问题。 1 1 2 研究目的和意义 节约型高校建设是节约型社会建设的重要组成部分，校园基本建设管理是节 约型高校建设的重要方面，而基本建设管理的重点是基本建设程序。基本建设程 序环节多、链条长、内容复杂、专业性强，是基本建设管理的具体体现。本论文 的研究框架是高等院校基本建设管理全过程，背景是节约型校园建设，研究视角 是反映基本建设管理规律的基本建设程序，论述重点是基本建设程序的前期阶 段，目的是主体工作在一定条件下意欲达成的境界或标准。本论文拟通过研究重 点解决以下几个问题： 1 、相关理论对节约型高校基本建设管理的意义何在? 2 、基本建设管理在节约型高校建设中的地位和作用是什么? 3 、基本建设程序如何反映基本建设管理规律? 4 、项目前期管理难在哪里? 5 、高校基本建设管理如何通过造价控制节约建设资金? 6 、采取什么样的策略应对高校基本建设管理中出现的新问题? 意义是事物对主体的积极性效用。本研究进一步规范了高校基本建设管理工 作职能；对提高基本建设管理效率具有实践指导意义；是节约型校园建设的有益 补充。本研究总结的前期阶段工作规律和工作流程填补了高校基建管理研究在基 本建设程序上的空白。本论文提出的“推行代建制、。开展基本建设程序执行情 况审计”和“正确看待高校基建社会化 可为高校基本建设管理改革提供借鉴和 参考。 1 2 研究文献综述 1 2 1 关于搿节约型高校建设力 关于节约型高校建设，国内学者大凡从节约型社会的宏观背景出发，阐述节 约型校园建设的重大使命和意义及相关对策意见，有针对性地研究高校基本建设 节约的文献比较匮乏。如吴建军从高校资源浪费原因分析入手，提出了建设节约 型校园的相关制度改革措施，主要是从面上分析，未涉及到高校基本建设这个点； 何智蕴认为，建设节约型校园必须贯彻科学发展观，引导广大师生员工树立勤俭 办学理念，完善各种机制，着眼于可持续发展，但其提出的完善机制，归类不够 明确，策略性的认识也不够深刻；陈阳轩等认为节约型高校的建设应通过相关管 理措施构建节约型办学模式，从构建节约型办学模式所面临的困难入手提出了相 节约型高校基本建设管理创新研究 应的制度构建，比较宏观；宋明钧认为，建设节约型校园除了提高认识外，还要 能有效地整合资源，优化资源配置，建立创建节约型校园的长效机制，也是从管 理层面的宏观把握；刘全红认为，节约办高校图书馆是创建节约型高校的重要一 环，指出节约办高校图书馆应节约纸张和出版物消耗，并从选书方式和创办公共 读报栏等方面提出节约消耗的相关措施，以此来构建节约型校园的建设，这只是 从高校图书馆这一个层面提出怎么建设节约型校园。陈明娟认为，建设节约型校 园，应加强学校节水节电管理，在校园基本建设及办公、会务经费上厉行节约， 做好学校各种现有存量资产的整合与盘活等，建议要加强舆论宣传，积极开展“节 约型校园 创建活动，加强对节约工作的领导和协调，研究者偏重于从高校水电 等具体资源或抽象的制度入手，缺乏系统性、全面性、宏观性、体制性的把握和 深入的分析。 学者的相关研究为我们进一步研究节约型高校提供了理论基础和分析资料， 研究不足在于t 研究者们主要从学校和教职员工角度，通过制度构建进行节约型 校园的建设，缺乏对节约型校园建设中的重要环节薏本建设管理进行重点分 析和概括。在所查询资料中较少有国外关于节约型校园建设的相关内容。 1 2 2 关于“高校基本建设管理 高校基本建设管理是指对高等学校校园内一个或多个建设项目的项目决策、 立项报建、图纸设计、项目招投标、施工准备、组织施工、竣工验收、项目后评 价等建设全过程以及项目资金、办公设备、人事安排等多种因素进行计划、指挥、 控制和综合协调的过程。它既不同于单独的施工管理，也不同于纯粹的工程质量 管理，是一项综合性很强的工作。对节约型高校建设而言，基本建设管理的目的 就是以预定的代价取得最大的效果，或对预定的效果花费最小的代价。 目前，学者对高校基本建设管理的研究主要是针对投资管理，施工管理、档 案管理和制度建设等进行论述，对项目决策、前期手续的研究文献较少。学者目 前的研究难以满足高校基建管理工作综合性、特殊性要求。 杨蔚，刘荣桂在高等学校基本建设投资体制改革中分析了高校基本建设 投资的现状与问题，提出应该加大高校基建投资体制的改革力度，确立高校在基 本建设项目中的融资主体地位，建议采用t o t 方式和a b s 方式活化高校基本建 设资产，建议新建项目采用b o t 方式融资，使高校基本建设不再成为阻碍高等 教育大众化的瓶颈。 周建华在论高校基本建设工作的特性及运作程序中认为施工管理是- f 3 融计划、技术、经济、管理为一体，综合性管理从三通一平开始到验收交工，整 个过程始终围绕着施工现场和施工单位而进行的生产、技术、材料、安全、事务 等的组织管理工作。施工管理包括选择施工队伍，制定施工方案，制定施工组织 4 l 导论 与措施，工程质量、工期、技术、材料、文明施工、公共关系、预算审核等内容， 抓好施工管理需要有一个好的管理机构，需要有素质好、业务能力强的专业人才。 只有加强高校基本建设的科学化规范化管理，才能提高投资效益，才能更好地完 成施工管理工作。 吴澎在新形势下高校基建管理工作的改革与发展中提出高校基建改革要 做到改变思想观念，拓展投资渠道，高校基建走经营企业化、管理现代化和服务 社会化的道路是大势所趋。 陈坚在高校基建档案管理探悉中，基于高校基建档案的特点，从更新观 念，提高法律意识，建立标准化的基建档案管理制度，提高档案人员业务水平等 方面提出了加强基建档案管理的有效途径。由于高校投资主体的多元化和管理的 多重性，档案管理工作越来越复杂，社会对高校基建档案自身的质量、项目的齐 全性、数据的准确性，查找的方便性都提出了更高的要求，基建档案管理必须向 标准化和现代化迈进。 山西太原理工大学杜映池在 浅淡高校基建档案的现代化管理中认为基建 档案的特点表现为过程形成完整性；来源的广泛性；专业内容的复杂性；档案数 量的庞大性和相对于工程进度的滞后性。 范大海在高校基本建设管理的探讨中通过了解基本建设工作的管理程序， 明确基本建设工作的管理内容，掌握基本建设工作的管理方向，从而实现基本建 设管理抓工程质量、控制项目投资的目的。基本建设程序是人们在认识宏观规律 的基础上，经实践总结制定来的，指基本建设项目从立项决策，规划与设计，施 工到竣工验收全过程中各个阶段必须遵循的先后次序，它是工程建设宏观规律的 反映，是建设项目发展的内部联系和过程，其先后顺序是不可随意改变的。 周建华在论高校基本建设工作的特性及运作程序认为高校基本建设具有 社会性，规范性和特殊性，其内部规律和运作程序包括规划、投资计划、征地、 设计、审批、招投标、签署合同、施工管理、竣工验收、财务决算、基建统计、 档案管理等1 2 个部分。 这些研究侧重于基本建设内业管理即计划预算管理、档案管理、财务管理等， 而对基本建设外业管理如项目决策、前期手续等内容的研究并不多。研究视角因 管理对象的性质不同而各异，也有少量文献以整体把握管理内容和规律为研究视 角，但系统性不强。而且，这些研究多以工作经验总结的形式出现，从节约型高 校建设之高度进行阐述的鲜见。校园基本建设是高校资源占有和能源消耗大户， 具有巨大的节约潜力，现有研究缺少对高校基建管理的系统分析和全面把握；对 基本建设管理内容的研究零散不全面，缺乏整体性，对基本建设程序认识模糊。 节约型高校基本建设管理创新研究 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 写作思路 理论是课题研究的基础，没有正确的理论做指导，科学研究将失去方向和根 基。本文首先对课题研究的四个相关理论进行了介绍，并特别阐述了这些理论对 节约型高校建设，对高校基本建设管理的指导和借鉴意义。 本文研究的是节约型高校建设背景下的基本建设管理问题，因此，在对高校 基本建设管理进行研究前，应首先对其前提条件一节约型高校建设进行研究。 节约型高校建设是在节约型社会建设大背景下形成的，因此，本文第三章首先对 节约型社会进行分析，研究了节约型社会的提出及内涵，然后再分析节约型高校 建设，对节约型高校概念、特征和建设节约型高校的制约因素、建设途径进行分 析。研究背景阐述清楚后，论文第三章后部分对高校基本建设管理进行了全面分 析，对基本建设的概念、高校基本建设管理的特点和管理模式进行研究，并着重 分析了高校基本建设管理在节约型高校建设中的地位和作用。 基本建设程序是基本建设管理规律的具体体现。基本建设程序环节多、链条 长、内容复杂，是高校基本建设管理的重点和难点。对基本建设管理规律认识模 糊、不按基本建设程序办事是高校基本建设管理存在的突出问题。因此，本文研 究基本建设管理的落脚点在基本建设程序上，这也是本研究的突破和亮点。本文 第四章对高校基本建设管理程序进行了全面分析，并以华中农业大学为实证，对 基本建设程序中的薄弱环节项目前期阶段进行了重点研究。基本建设管理的 另外两个阶段施工阶段和竣工验收阶段是传统基本建设管理的常规工作，且 相关研究文献较多，属于工程项目管理领域的问题，由于研究精力有限，本文只 在基本建设程序界定中对其进行了简要概述。 文章最后，针对高校基建管理中存在的问题，围绕基本建设程序变化规律， 提出了推行代建制和开展基本建设程序执行情况审计两项策略，并提醒要正确看 待高校基建社会化，为高校基本建设改革提供参考。 1 3 2 研究方法 研究方法是从事研究的计划、策略、手段、工具、步骤以及过程的总和，是 研究的思维方式、行为方式以及程序和准则的集合。正确的研究方法是科学研究 成功的基础和前提。本文从节约型校园建设的角度重新审视高校基本建设管理的 问题与发展，将理论研究与实证研究相结合，主要采用了文献资料分析法、动态 分析法和访谈法，还适当采用了图表法、描述法。 6 1 导论 1 3 2 1 理论研究和实证分析相结合 在研究节约型校园建设和基本建设管理相关理论的基础上，结合本人工作实 际，有针对性收集资料，了解我国高校基本建设管理的现状及存在的问题，以华 中农业大学为实证进行基本建设管理研究。根据基本建设程序将基本建设管理分 解为不同阶段和不同环节进行具体分析，从系统角度对高校基本建设管理规律进 行总结和探讨。 1 3 2 2 文献资料分析法 本文收集了大量的文献资料，包括项目主管部门、地方行政许可主管部门、 各高等院校关于基本建设管理的相关资料，通过文献资料整理与分析，以期探究 出节约型高校基本建设管理的科学内涵以及基本建设管理程序各阶段的内在逻 辑。研究从节约型高校建设的背景出发，分析高校基本建设管理中存在的问题， 阐明基本建设工作程序内在规律，为高校基本建设管理改革提供参考。 1 3 2 3 动态分析法 本研究从节约型校园建设的角度关注高效基本建设管理。高校基本建设管理 属于交叉性课题，高等学校、政府行政部门和建筑市场的一系列改革措施都会对 课题研究产生影响，因而本研究要时刻关注前沿动态和相关政策变化，及时更新 资料，力求较为全面地反应基本建设管理的发展规律。论文在研究之初，建筑市 场的投标报价模式还是传统的定额基价模式，政府对建筑市场的管理是粗放服务 型管理，行政主管部门对高校基建项目的报建要求并不严格，高校基本建设管理 研究局限于施工管理。如今，定额计价模式正逐渐被工程量清单模式取代，项目 主管部门对项目报建要求十分严格，各种管理办法也在不断更新当中，要完成研 究，必须动态分析收集到的各种信息。 1 3 2 4 访谈法 基本建设管理规律是随建筑市场的变化而变化的，建筑市场投标报价模式的 转变是近两年才发生的事，相关研究的更新速度还赶不上市场变化的速度，本研 究有价值的第一手资料还必须通过对相关在职人员的电话咨询或面对面直接交 流来获得。 1 4 研究创新点与难点 1 4 1 创新点 高等院校传统的基本建设管理强调施工过程的管理，对施工开始前的前期工 7 节约型高校基本建设管理创新研究 作要求并不高，因此，对高校基建项目前期阶段工作进行研究的相关文献也不多。 现有文献的研究视角因管理对象的性质不同而各异，也有少量文献以整体把握管 理内容和规律为研究视角，但系统性不强。而且，这些研究多以工作总结的形式 出现，从节约型高校建设之高度进行阐述的鲜见。在全国上下大力进行节约型社 会建设的大背景下，本研究以节约型校园建设为背景，从全程控制工程造价、节 约建设资金的角度，以基本建设程序为主线，对高校基本建设管理规律进行研究， 重点研究基本建设管理前期阶段项目决策、立项报建、图纸设计和项目招投标等 四个环节，总结出高校基本建设管理“三阶段、八环节、四十二内容刀的基本建 设程序规律，形成了前期阶段二十七内容、十八步骤流程图。 1 4 2 难点 基本建设管理是一项系统工程，涉及学科多，专业面宽，须具备建筑、设计、 施工、财务、审计、工程预决算等方面的专业知识，专业表述难以把握。本研究 的研究对象涉及1 0 多个地方行政部门和单位，如发改委、建设局、规划局、国 土房产局、环保局、消防局、水务局、人防办、图审办、红线办、勘测单位、设 计单位等，资料收集难度相当大。 2 相关理论分析 2 相关理论分析 2 1 科学发展观 2 1 1 科学发展观内涵 2 0 0 3 年8 - 9 月，胡锦涛同志先后在江西、湖南考察时，首次使用了“科学发 展观的概念，指出，要牢固树立协调发展、全面发展、可持续发展的科学发展 观，积极探索符合实际的发展路子。中央十六届三中全会正式提出了以人为本的 科学发展观，概括起来三句话：以人为本、全面协调可持续和五个统筹。党的十 七大对科学发展观的提出背景、历史地位、科学内涵、精神实质、基本要求和根 本方法进行了全面阐述，把科学发展观提高到建设中国特色社会主义理论的高 度，用于指导中国特色社会主义伟大事业。科学发展观概括起来有四点：第一要 义是发展；核心是以人为本；基本要求是全面协调可持续：根本方法是统筹兼顾。 2 1 2 科学发展观是节约型高校建设的理论指导 2 0 0 5 年l o 月1 1 日，中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议通过 了中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议，文件要 求全党、全社会把“建设资源节约型、环境友好型社会 作为国民经济和社会发 展第十一个五年规划的“十大主要内容之一，体现和落实科学发展观。高校是 社会的重要组成部分，建设节约型高校就成为落实科学发展观，建设节约型社会 的重要组成部分。科学发展观是节约型社会建设的理论指导，当然也是节约型高 校建设的理论基础。建设节约型高校不仅是高校自身发展的需要，也是高校应承 担的社会责任。高校作为人才培养、科学研究和社会服务的重要机构，应该在建 设节约型社会中率先垂范，努力推进节约型校园建设，切实发挥高校在建设节约 型社会中的作用( 邓长飞，2 0 0 6 ) 。 用科学发展观指导节约型高校建设就是要求各高校在学校各项事业中坚持 可持续发展理念。为了在教育领域普及、推进和落实可持续发展理念，“可持续 发展大学建设为世界各国高校所重视，耶鲁大学召开“校园地球高峰会议 ， 创作了“可持续发展校园蓝图”，美国b r o w n 大学的“绿色b r o w n 刀，英国爱丁 堡大学的“环境议程，加拿大滑铁卢大学的“校园绿色行动”等，是可持续发 展理念在高等教育领域的进一步推进和落实。节约型校园建设的目标在发展，基 本点是树立可持续发展的理念，途径是统筹兼顾人才培养、科学研究和校园建设 的可持续性。节约型校园建设，是以“可持续发展的科学发展观 为指导理念， 努力将大学建构或调整为一个能源资源节约、环境友善的组织实体。随着人们认 9 节约型高校基本建设管理创新研究 识的不断深入，节约型校园的内涵也从物质层面扩展到文化层面，从技术层面扩 展到人文层面，最核心的是促进人与自然的和谐发展。它意味着跳出大学自身的 视野，为自然环境和人类社会可持续发展承担起相应的责任( 王会飘2 0 0 5 ) 。 2 2 循环经济理论 2 2 1 循环经济理论内涵 2 0 世纪中期，全球经济飞速发展，物质产品高度丰富。人类一方面在享受 着自己创造的高度发达的物质文明，另一方面也在开始承受由物质文明所衍生出 的灾难性后果。能源紧张、资源短缺，环境恶化，加之激增的人口，一切都使得 人类特别是其后代人的进一步发展受到严重威胁。在这种背景下，人们开始思考 社会的经济发展模式。1 9 6 2 年，美国经济学家卡尔逊( c a r s o n ) 发表了寂静的春 天一书，她在对工业革命以来所发生的重大公害事件进行分析后，首次提出了 保护环境这一严肃的话题。该书警告说，人类一方面在创造高度文明，一方面又 在毁灭着已有的文明，生态环境的恶化如不得到及时遏制，人类将生活在幸福的 坟墓中。4 年后，也就是1 9 6 6 年，美国经济学家波尔丁( b o u l d i n g ) 提出了他的“循 环经济说 。他指出，目前人类所实行的经济发展模式是生产投入一资源消耗一 产品废弃物排放，这是一种“单一线性式”的经济发展模式。由于人类对自然 资源的消耗率始终高于资源的再生率，因此这一模式最终会导致资源的枯竭，从 而引发资源危机。他认为，人类的生产活动是一个复杂的系统，这个系统是由人、 自然环境、技术等要素构成的包含硬件要素和软件要素的复杂系统，人类的生产 消费和生活消费都应在这一系统内进行。人类在启动生产活动之初，投入资源， 通过生产获得劳动产品，不可避免地会产生废弃物，若不是将废弃物直接排放和 堆积，而是将其利用，那么，人类的经济活动就会呈现出一种循环状态，而这种 循环状态就可以保证经济持续发展，他把这种经济运行状态称为循环经济( 王青 云和李金华，2 0 0 4 ) 。 2 2 2 用循环经济理论创建节约型高校 循环经济和传统经济的不同在于：传统经济是由“资源一产品污染排放 构成的物质单向流动的经济，在这种经济模式中，人们把地球上的资源开发出来， 在生产和消费过程中又把污染物和废物大量地排放到环境中去，导致了自然资源 的枯竭，并酿成了灾难性的环境污染后果。循环经济则倡导一种建立在物质不断 循环利用基础上的经济发展模式，它要求把经济活动按照自然生态系统模式，组 成一个“资源一产品一再生资源 的物质反复流动的过程，使得整个经济系统以 及生产和消费的过程基本上不产生或者只产生很少的废弃物( 陈其中，2 0 0 6 ) 。 l o 2 相关理论分析 2 0 0 5 年国务院下发国发 2 0 0 5 1 2 2 号文国务院关于加快发展循环经济的若 干意见，号召全国上下大力推进节能降耗、清洁生产。中共中央关于制定国民 经济和社会发展第十一个五年规划的建议要求把节约资源作为基本国策，加快 建设资源节约型、环境友好型社会。这些举措是党中央、国务院在新形势下作出 的关系我国经济社会发展和中华民族兴衰的全局性和战略性重大决策。1 9 9 9 年 以来，为适应高等教育规模的迅速增长，很多高校加紧进行新校区建设或老校区 的改扩建。高等学校是引领社会发展的重要力量，高校师生是社会文明风尚的引 领者和实践者，在校园建设过程中，如何运用循环经济理论，落实科学发展观， 创建节约型校园，是每一名高校管理工作者必须思考的问题。高等学校建设必须 把循环经济理论落实到日常管理工作中，以节能、节水、节财、节地和资源综合 利用为重点，建立有利于提高建设管理水平的决策机制，从而减少浪费，提高办 学效益。 2 3 新公共管理理论 2 3 1 新公共管理理论概述 新公共管理理论作为- f - j 独立的科学研究领域，是在2 0 世纪7 0 年代以后逐 步发展起来的。上世纪末期，西方大多数发达国家的公共部门开始从传统公共行 政向新公共管理转变。关于这种转变，有许多名称：“管理主义 、“新公共管理一、 “以市场为基础的公共行政 、“后官僚主义范式 或者“企业家政府等等。一 般说来，西方行政学界较多地使用“新公共管理”( n e wp u b l i cm a n a g e m e n t ) 。 新公共管理理论的核心思想主要体现在；第一、引入私营部门的管理方法，明确 组织和个人目标，根据“3 e 原则( e c o n o m y 、e f f i c i e n c ya n de f f e c t i v e n e s s ，即经 济、效率和效益) 实行绩效管理。第二、注重结果的实现和管理者的个人责任， 将注意力集中于取得结果和管理者的个人责任，即不再以过程，而是以输出为取 向。第三、以市场取代官僚组织。市场的个人雇佣期限和任职条件比官僚的职业 制在组织、人事、任期等方面具有更多的灵活性。第四、在资源使用中强调节省， 以削减直接成本，提高工作效率，提供更多更好的公共服务为目的。第五、公共 部门中具有竞争性，包括任期合同、公开的竞争程序，并将竞争作为降低成本和 提高标准的关键( 朱米均，2 0 0 6 ) 。新公共管理理论的基本内容：奉行顾客至上的 全新价值理念；政府职能由“划桨”转为“掌舵 ；在公共管理中引入竞争机制； 重视效率追求；改造公务员制度；创建有事业心和有预见的政府。 2 3 2 新公共管理理论对高校基本建设管理的借鉴意义 新公共管理理论为我们提供了一个认识和提高高校管理水平包括高校基本 节约型高校基本建设管理创新研究 建设管理水平的新视角和新方法。尽管这一理论需要结合我国基本国情在实践中 不断加以改进和完善，但该理论所包括的丰富的思想内容，对高校基本建设管理 理论研究和实践操作均具有重要的借鉴意义。 2 3 2 1 政府职能部门应视高校为客户 新公共管理理论要求政府不是高高在上的官僚机构，政府公务人员应该是有 责任心的“企业经理和管理人员 ，公众是向政府提供税收的纳税人和享受政府 服务的“顾客”，政府服务应以“顾客”为中心，增强对公众需要的响应力。以 顾客需要为中心的管理思想和管理模式迫使提供服务的政府对被服务对象负有 更强的责任心( 刘蔚，2 0 0 8 ) 。在高校基本建设管理工作中，基建项目报建是管理 工作的重要内容之一，程序繁琐，内容复杂，涉及诸多政府职能部门。在项目报 建环节，高校是这些政府职能部门的管理对象，如果这些部门能够真正将管理对 象，将高校视为客户，项目报建工作就会简单很多，基建管理工作也会轻松许多， 高校建设速度也会更顺畅。 2 3 2 2 加强对公共服务部门的绩效评估 本文所指的“公共服务部门”既包括高校行政职能部门( 如基建处、学工处、 教务处等) ，也包括与高校联系紧密的政府职能部门( 如与基本建设相关的建设 局、规划局、环保局、国土局等) 。绩效评估指通过科学的方法、程序和标准， 对公共服务部门的工作、业绩做出客观、准确的评价。公共服务部门的绩效评估 主要内容包括顾客满意度、投入产出比、服务质量等。在实践中，绩效评估主要 以经济、效率、效益为标准。在具体操作中可以根据工作特点和组织性质设计一 系列指标体系，进行量化分析，从而对公共服务部门的服务改进提出指导性建议， 同时也让政府对公众的需求担负责任( 刘蔚，2 0 0 8 ) 。高校行政职能部门和政府职 能部门如能通过建立和健全科学合理的绩效评估体系，引入监督机制，高校管理 包括基本建设管理的工作效率就会大大提高。 2 3 2 3 实现竞争与合同制 新公共管理的市场模式强调竞争，认为竞争能够提高效率，使投入少而产出 多；通过竞争可以打破垄断，能迫使公营垄断组织对顾客的需要做出反应。竞争 分多种形式，奥斯本和盖布勒在改革政府一书中将竞争分为三类；一是公对 私的竞争，即公营组织和私营组织都来提供相同的公共服务，从而促使其竞争； 二是私对私的竞争，即政府要求私营企业彼此竞争，以提供更好的公共服务；三 是公对公的竞争，即政府促使自己内部组织之间进行竞争，以达到良好的服务效 果。把竞争机制引人公共服务领域最常见的途径是采用合同制，即由公共部门和 政府作为委托人，同代理人即提供服务的公营或私营组织签订合同。政府的职责 1 2 2 相关理论分析 是确定需要什么、签订合同并监督执行，具体的服务则由合同的代理方来提供。 这样政府就成为真正的管理者，而不再是提供者，合同制对政府起到了“卸载 的作用( 朱奕，2 0 0 5 ) 。 在高校管理活动中，基本建设管理是与市场结合最紧密的工作之一。随着建 设项目有形市场的确立，工程招投标成为市场公平竞争的基本手段，工程承包合 同也是项目管理的根本依据。高校基本建设在施工管理中已实现竞争与合同制管 理。而与高校基本建设管理联系紧密的地方行政部门还没有紧跟市场的前进脚 步，他们的公共服务需要通过合同管理大力引进竞争机制，打破公营垄断，提高 政府工作效率和公共服务质量。 2 4 系统论 2 4 1 系统论概述 所谓系统，就是指由若干要素按特定结构方式相互联系成的具有特定功能的 统一整体。每一系统都是由内部要素( 子系统) 所构成，而该系统又成为更大系统 的组成要素( 子系统) 。从基本粒子到天体，从单细胞生物到人，从社会到思维， 一切都自成系统。系统