（企业管理专业论文）企业战略联盟协同利益实现机制研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 论文主要分为六个章节： 第一章主要介绍论文选题的研究背景及意义，并对国内外有关战略管理、战略联盟研 究的文献进行了归纳、总结和评述，并且提出了本文的研究思路、目的及试图创新的地方。 第二章通过文献资料的收集和整理，分析有关战略联盟的几个最重要的研究成果，介 绍了战略联盟形式上的分类、协同效益的研究及战略联盟稳定性的相关研究。以及与两个 相似概念的比较。 第三章论述了战略联盟协同运营基础协同利益。同时对战略联盟成员的利益及战略 联盟成员的利益保障机制进行了分析。对战略联盟成员的利益从外部性理论和集体选择理 论两个方面进行了分析，并且对战略联盟成员的利益及保障机制作了分析。 第四章分析了战略联盟协同利益保障机制。通过建立战略联盟协同创新模型，从战略 联盟协同创新的角度来讨论战略联盟的发展，进一步印证了第三章的结论。提出战略联盟 可以通过一系列有针对性的保障措施，使得战略联盟的稳定发展能够长期持续下去。分别 分析了股权式联盟与契约式联盟的协同利益保障机制。 第五章采用了两个案例来佐证本文的观点。一个是以宝钢为代表的关于钢铁行业的战 略联盟进展情况，另一个是海尔集团的战略联盟发展情况。 第六章对本文的结论进行了总结，并提出研究不足和今后发展的方向。 关键词；战略联盟协同利益股权式战略联盟契约式战略联盟 第页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i h et h e s i si sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ： c h a p t e r l i n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h es e l e c t e dt o p i c ，a n d s u m m a r i z e st h er e l e v a n tl i t e r a t u r eo ff o r e i g na n dd o m e s t i cs t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n ds t r a t e g i c a l l i a n c e ss t u d y a n dt h e n , ip u tf o r w a r dt h er e s e a r c hm e t h o d , t h ep u r p o s ea n dt h em a j o r i n n o v a t i o np o i n t s c h a p t e r 2 a n a l y z e ss e v e r a lt h em o s ti m p o r t a n tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sr e l a t e dt os t r a t e g i c a l l i a n c e sa n dc o m p a r e st w os i m i l a rc o n c e p t st h r o u g hl i t e r a t u r ed a t ac o l l e c t i o na n dc o l l a t i o n c h a p t e r 3 c a r r i e so nt h ea n a l y s i st ot h es t r a t e g i ca l l i a n c ec o n l l t l o ni n t e r e s t m e a n w h i l e , i t a n a l y z e st h es t r a t e g i ca l l i a n c em e m b e r sb e n e f i ta n di t ss a f e g u a r dm e c h a n i s m c h a p t e r 4 a n a l y z e st h es t r a t e g i ca l l i a n c ec o o r d i n a t i o nb e n e f i ts a f e g u a r dm e c h a n i s m i th a s b e e nd i s c o v e r e dt h a ts t r a t e g i ca l l i a n c ed e c l i n i n gi si n e v i t a b l et h r o u g hm a t h e m a t i c a lm o d e l b u t w ec a nm a k es t r a t e g i ca l l i a n c ec o n t i n u ef o ral o n gt i m et h r o u g has e r i e so f s a f e g u a r dm e a s u r e s c h a p t e r 5 u s e st w oc a s e st os u p p o r tm yv i e w p o i n t o n ei sa b o u tt h es t e e la n di r o np r o f e s s i o n s t r a t e g i ca l l i a n c ep r o c e s sa n dt h eo t h e ri st h eh a k eg r o u p ss t r a t e g i ca l l i a n c ed e v e l o p m e n t c h a p t e r 6 s u m m a r i z e st h et h e s i s ，p r o p o s e st h er e s e a r c hc o n c l u s i o n , t h ei n s u f f i c i e n c ya n d r e s e a r c ht e n d e n c yi nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e c o m m o ni n t e r e s t s h a r e so fs t r a t e g i ca l l i a n c e c o n t r a c t u a ls t r a t e g i c a l l i a n c e 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 在经济全球化加剧的大趋势下，企业内部和外部环境发生了根本性的变化。相对半封 闭的传统管理逐步向更加开放的现代管理。传统的企业概念模糊化程度也在不断提高，各 企业在追求长期竞争优势过程中为达到阶段性目标而与其他企业结盟，通过相互交换互补 性资源形成合力优势，共同对付强大的竞争者，战略联盟便成为了企业问合作的一种重要 方式。对于战略联盟的研究已经十分深入，关于战略联盟的概念使用范围也很广，但是在 理论上仍然没有一个公认的最佳界定。各种战略管理的定义都还存在一些不完善的地方。 西方几个著名学者对战略联盟的定义如下： 美国战略管理学家迈克儿波特( m i c h a e lp o r t e r ) 将战略联盟定义为：“企业之间的 既超出正常交易，又达不到合并程度的长期协议”“3 。 p a r k h e ( 1 9 9 1 ) 将战略联盟定义为：“相对持久的企业间合作安捧，其中含有来自自主 组织的资源和政府结构的流动和关联，是为了共同取得与发起企业的公司使命相关的个体 目标”圆。 g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 有一个更简洁的联盟定义：“任何独立发起企业的企业问链环，其中含 有交换、共享或开发”m 。 a h e m ( 1 9 9 3 ) 将联盟定义为：“把每个合作伙伴的竞争战略组合在一起的协议，涉及到 独立角色间的共同决策制定，以及支配每个参与者的部分资源”。 t e e c e ( 1 9 9 2 ) 把战略联盟定义为：两个或更多的合作伙伴，共同承诺为了实现一个共 同的目标，汇集它们的资源和协调它们的行动” 这些定义都不甚全面，而且不太符合我国企业管理实践的要求。因此结合我国的实际 情况，战略联盟可以采用郭焱博士的这个定义：“战略联盟是由两个或两个以上有着对等 实力或者互补资源的企业之间，出于对整个市场的预期和企业总体经营目标的考虑，为达 到共同拥有市场、合作研究与开发、共享资源和增强竞争能力等目的，而采取的任何股权 或非股权形式的共担风险、共享利益的长期联合与合作协议组织。” 与此同时，资源的紧张也日益成为一个人们关注的话题。国务院发展研究中心主任王 梦奎在“2 1 世纪论坛”2 0 0 5 年会议上指出“如果不改弦更张，当前已经难以为继，更说 不上可持续发展和实现现代化。”就微观的单个企业更是如此，对资源的把握往往成为企 业决胜的法宝。因此理论界基于协同学思想的“管理协同”理论出现在历史舞台。管理协 同是指在系统处于变革或临界状态下，以协同思想为指导，综合运用管理方法、手段促使 系统内部各子系统或要素按照协同方式进行整合，相互作用、相互合作和协调而实现一致 性和互补性，进而产生支配整个系统发展的序参量，使系统实现自组织而从一种序状态走 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 向另一种新的序状态，并使系统产生整体作用大于各要素作用力之和的系统管理方法”】。 可见管理协同的思想对于企业资源的合理运用和潜力挖掘是非常有效的一种解决思路。 本文从战略管理和协同思想的角度出发，重点谈探讨了企业战略联盟的共同利益实现 的机制问题和联盟间协同创新的模式问题，通过研究发现战略联盟成员的协同创新的动力 及相互的作用力是会随着时间发展呈现逐步下降趋势，并且最终将会使得一些企业能力得 到不断强化而另一些企业将会难以适应这些合作伙伴的发展步伐。通过对联盟内单个企业 的生产所做的探讨，求得了一个符合逻辑的劳动投入量，由此来对联盟内企业的劳动投入 做出一个合作的标准，来驱动企业参与联盟的积极性，并对其合作的激励与约束机制进行 讨论，使得联盟能够制定出合乎各企业自身特点的合作机制，企业联盟的合作能够不断发 展完善。在发展中不断协调相互之间的关系，使得战略联盟的稳定性能够最大限度的延续。 1 2 战略管理及战略联盟理论研究现状 1 2 1 战略管理理论研究现状 战略管理追溯源流可以到2 0 世纪3 0 年代，美国著名学者巴纳德的代表著经理的职 能一书就首开企业经营战略研究的先河。在1 9 6 2 年美国著名学者发表了战略与结构 一书，可以说是正式掀起了对于企业战略管理研究的高潮。在将近半个世纪的发展历程中， 由于企业所处经营环境的多变性和复杂性，而呈现出一种动态演变的特点。任何一种战略 管理理论都是特定环境下的产物! 是在吸收前人研究成果的基础上，为适应当时特定的外 界环境条件，结合企业自身的实际情况而发展起来的。企业战略管理的演进过程包括以下 几个方面： ( 1 ) 经典的战略管理理论一2 0 世纪6 0 、7 0 年代的设计学派和计划学派 1 9 6 2 年美国著名的管理学者钱德勒( c h a n d l e r ) 发表了战略与结构一书，掀起了 研究企业战略的浪潮”1 。但是设计学派的真正动力是源于哈佛商学院的综合管理集体 ( g e n e r a lm a n a g e m e n t ) ，特别是始于他们的基础教科书经营策略：内容和案例的应 用，该书成为了该学派思想传播的重要工具叫。 关于战略结构问题的研究便形成了“设计学派”。“设计学派”的集大成者是哈佛商学 院的安德鲁斯( a n d r e w s ) 教授。他于1 9 7 1 年发表了设计学派的经典著作公司战略概念， 他把企业战略分为战略制定和战略实施两个阶段。安德鲁斯的最大贡献是提出了战略制定 的s w o t 分析框架“”。几乎与“设计学派”同时产生的另一个学派是“计划学派”。“计划 学派”的代表人物是哈佛商学院的安索夫( a n s o f f ) 教授。他在1 9 6 5 年出版了计划学派 最有影响力的著作公司战略，其中协同效应和以此为基础发展起来的协同战略成为企 业兼并、收购以及战略联盟的理论源泉“”。1 9 7 2 年安索夫又在企业经营政策杂志上发 表了战略管理思想一文，正式提出了“战略管理”的概念。在2 0 世纪7 0 年代，计划 学派对战略管理实践活动的影响已逐渐增强，但是由于该学派的停滞却又严重损害了该学 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 派的这种影响力。“现在，尽管计划学派的影响力没有消失，但能发挥的能力已经与前期 无法相比了。研” ( 2 ) 现代战略管理理论一2 0 世纪8 0 、9 0 的定位学派、能力学派和文化学派 定位学派。哈佛著名学者迈克尔波特教授是该学派最著名的学者。1 9 8 0 年是具有分 水岭意义的一年，这一年迈克尔波特教授出版了竞争战略一书。在竞争战略一 书中，波特提出了产业分析的“五力”模型，强调了企业所能采取的创造防御性地位以抵 抗竞争的行动“”。但1 9 9 0 年对美国西南航空公司的研究表现，同行业不同企业间的业绩 差异远大于行业间的差异，使产业组织范式着重于对行业的选择而轻视对企业内部因素分 析的重点陷入窘境。定位学派的创新之处是以竞争优势为中心实现了战略制定和战略实施 的有机统一该派提出的五种作用力模型、价值链概念等为战略管理的研究提供了新的理 论工具。 能力学派。1 9 9 0 年，普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 在哈佛商业评论 5 - 6 期上发表了企业核心能力一文，掀起了核心能力研究的高潮，标志着战略管理研 究进入一个新的阶段“”。这篇文章也成为能力学派的奠基之作。核心能力是“组织中积累 性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识”，它是企业 可持续竞争优势与新事业发展的源泉，应该成为公司战略的焦点。能力学派与以前的战略 流派相比，最大的不同是注重从企业的内部来研究企业的竞争优势。但许多战略管理学家 也承认，能力学派还不成体系，叙述纯文字化，对于什么是核心能力尚未形成统一的概念。 文化学派。该学派将战略形成看成一个集体思维过程。自日本公司成功崛起，“文化” 在2 0 世纪8 0 年代被发现存在于管理之中。日本公司运营模式与美国公司不同；而与此同 时又极力模仿美国的技术。通过研究，所有的指针都指向了日本的文化，特别是日本大公 司中文化的作用极其明显。为了解释该现象，各国学者陆续对文化现象展开了研究。英国 学者安德鲁佩蒂格鲁对英国化学公司i c i 研究，揭示了文化因素的重要性；美国菲尔德 曼探讨了文化与战略的演变关系；巴内提出了文化是否可作为维持竞争优势的一个源泉”。 ( 2 ) 战略管理研究的最新进展 集群战略。2 0 世纪9 0 年代以来，有关企业集群的研究就成了经济学、地理学、管 理学和社会学等学科关注的焦点。关于集群研究的代表性作品有：1 9 9 4 年，安娜李萨克 森尼安( a n nl e es a x e n i a n ) ，写的地区优势：硅谷和1 2 8 地区的文化与竞争，迈克尔 波特1 9 9 8 年发表的产业集群与竞争，克鲁格曼( k r u g m a n ) 1 9 9 9 年的著作空间经济： 城市、区域与国际贸易等。“” 合作竞争战略。美国学者詹姆斯莫尔( j a n l e sm o o r e ) 在1 9 9 6 出版的竞争的衰 亡一书中，提出了一种新的竞争战略形态一企业生态系统观。明确地将生态学的原理 用于商业研究，提倡企业应该和谐共生于一个丰富而利益相关的动态系统中。这是一种全 新的概念，打破了传统的以行业划分为前提的战略理论的限制，力求“共同进化”。1 9 9 6 年，纳尔巴夫和布兰登伯格( n a l e b u f & b r a n d e n b u g e r ) 合著出版了合作竞争，明确认 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 为企业经营活动是一种可以实现“双赢”的非零和博弈，企业的经营活动不仅有竞争，也 应该有合作，提出了合作竞争( c o - p e t i t i o n ) 的新理念。这是对网络经济时代企业如何创 造价值和获取价值的新思维，强调合作的重要性，有效地克服了传统企业战略过分强调竞 争的弊端，为企业战略管理理论研究注入了新的理念。 边缘竞争战略。1 9 9 8 年布朗与艾森哈特( b r o w n & e i s e n h a r d t ) 合作出版了边缘竞 争一书，认为高速变化和不可预测性是未来企业经营环境的特征。因此，战略最重要的 是对变革进行管理。主要体现在三个方面：一是对变革做出反应；二是对变革做出预测； 三是领导变革。领导变革意味着走在变革的前面，甚至是改变竞争游戏的规则。有效地将 变革管理三个层次的内容融合在一起，是管理变革的关键。该文认同战略和组织结构相匹 配的传统的战略理论，提出边缘竞争战略的成功实施需要相应的组织结构的支持。这种组 织结构的特点是在固定式结构和松散式结构之间寻求最佳的结合形式。 战略管理的发展，特别是在在九十年代以后，合作竞争概念的提出引发了许多的思考， 并且产生了许多衍生的观念，并在管理的实践上取得了非常巨大的成功。在2 0 0 5 年w 钱 金和勒妮莫博涅教授合著的蓝海战略一书与人们传统的竞争观念反差非常之大，然 而不可否认的是他们对于人们竞争观念的巨大影响，尼桑汽车有限公司总裁兼首席执行官 卡洛斯戈恩是这样推荐的：读过蓝海战略以后，你对竞争的看法将完全改变。作者 令人信服地向我们展示了该如何追求创造性而不是对抗性的战略方法。全球化的发展使得 人们逐渐认识到了，合作将会是未来商业的一个主旋律，传统观念中你死我活的残酷竞争 逐渐被合作竞争的战略观念所取代。 1 2 2 战略联盟理论研究现状 ( 1 ) 企业战略联盟的研究方法 目前从理论上来看，主要从3 个方面对企业战略联盟进行研究“”：从经济学角度，借 助企业理论，包括交易费用理论、委托一代理理论，契约理论、激励理论、产权理论等， 研究联盟的形成机理、利益分配、稳定性及联盟成员的制约机制等；从管理学的角度研究 企业联盟的管理和协调模式；从社会学的角度研究企业联盟形成的必然性，将经济现象上 升到哲学高度。 ( 2 ) 战略联盟形成和性质的研究 交易成本( t r a d ec o s t ) 理论。自罗纳德科斯在1 9 3 7 年发表的企业性质一文 中开创性的提出了交易成本的基本概念以来，各国经济学家和管理学家都对此展开了深入 的研究。威廉姆斯( 1 9 7 9 ) 在其论文交易费用的经济学：契约关系的规制中，将规制 结构分为企业、关系契约或中间组织、市场这3 种制度形式，根据威廉姆斯的理论，战略 联盟的建立就是为了寻求一种节约交易成本的制度安排，企业之间通过联盟合作可稳定交 易关系，进而减少交易成本，纠正市场缺陷，防止“市场失效”；同时它又可抑制“内部 化”倾向，降低管理费用，从而避免“组织失效”。迈克尔迪屈奇发展了市场交易成本 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 经济学，他在交易成本的基础上研究了管理效益，对半结合状态的组织形式进行了分析， 认为当市场管理效益大于公司交易成本、小于市场交易成本，且高于公司管理效益时，半 结合必然发生“目。我国学者王跃生从企业制度的角度发展了交易成本理论“”。 资源基础理论。h a g e d o o r n 提出了基于资源的战略联盟理论，h a g e d o o r n 认为战略 联盟形成的原因在于高科技企业之间基于资源的相互依赖性“”。d a stk 和t e n gbs 认为， 一个企业资源的不可流动性、不可模仿性和不可替代性程度越高，其他企业与之结成战略 联盟的可能性越大。d a stk 和t e n gbs 认为，一个企业资源的不可流动性、不可模仿性 和不可替代性程度越高，其他企业与之结成战略联盟的可能性越大“。 基于风险的理论。d a stk 和t e n gbs 等人提出了基于风险的理论，该理论认为在 战略联盟中存在两种风险：一是绩效风险，二是关系风险。另外d a stk 和t e n gbs 认 为，信任、控制和资源会导致不同的风险，因此应该进行合理的信任、控制和资源安排o ”。 ( 3 ) 战略联盟组织性质的研究 对于战略联盟组织性质的研究一度是理论界的重点，因此形成了许多不同的学说，但 是影响最大、最主要的观点是认为战略联盟的组织是一种中间组织。p o r t e r 和f u l l e r 从 市场和公司间的一体化程度对联盟进行界定，认为它是介于市场与企业间的某种交易方 式，n d s b o r er 进一步揭示了其中间组织的性质洲。我国的蔡兵运用交易成本经济学的中 间组织理论，提出企业强强联合在稳定企业合作关系及作为企业规模扩大的替代方案方面 具有重大意义m “。 1 3 研究思路 通过前期大量的文献资料的查阅，发现了关于战略联盟协同利益的保障及相关问题， 因此本文通过运用规范分析法，建立模型，对所研究问题进行规范分析。从理论的角度对 问题给予适当解答。然后通过实际案例对本文提出观点进行支撑，说明本文观点在实践中 是能够起到一定指导意义的。 1 4 研究目的及创新 研究目的：对战略联盟协同利益的实现能给予一定的指导意义；通过对联盟内的协同 创新模式的分析，能够对战略联盟的稳定、发展提出有价值的参考建议。 研究创新：( 1 ) 探讨了战略联盟的协同利益实现机制，对联盟内部成员的成本投入大 小作了研究；( 2 ) 通过对战略联盟形式的分类，讨论了联盟内部成员的利益保障机制。 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 2 1 战略联盟重点理论 第二章战略联盟重点理论 自从美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈杰尔提出战略联盟的概念以 来，战略联盟就成为管理学界和企业界关注的焦点。虽然争议颇多，但是基本上可以把战 略联盟的概念归结为：两个或两个以上有着对等实力的企业( 或者特定事情和职能部门) ， 为了达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势相 长、风险共担、要素水平式双向或者多向流动的松散型组织。战略联盟自2 0 世纪8 0 年代 以来数量不断地激增，已逐步成为解决企业快速发展的主要方式之一。如美国自1 9 9 0 年以 来国内及跨国性质的战略联盟每年以2 5 的增长率快速发展。目前1 5 0 家大型跨国公司中， 以不同形式结成战略联盟的高达9 0 。从1 9 8 6 年到1 9 9 5 年，欧洲、日本在美国的联盟企业 数日递增了4 2 3 。安达信咨询公司调查显示，1 0 年前没有联盟伙伴的大公司，现在平均的 联盟伙伴数目已超过3 0 家，像i b m 和通用电气这样的跨国公司，过去许多年都以层级组织 为基础，到今天，它们的战略联盟数量都已超过1 0 0 0 个。而且经过统计，战略联盟近1 0 年 来在位居世界前列的2 0 0 0 家公司中，一直取得近1 7 的投资报酬率，这一数字超过一般公司 投资报酬率的5 0 。战略联盟已成为当今国际上企业发展的一个重要途径。下面就接受 几个关于战略联盟的重点理论。 2 1 1 战略联盟形式的分类 从形式上来划分，战略联盟可以分为两大类“，即股权式战略联盟和契约式战略联盟。 ( 1 ) 股权式战略联盟主要是指涉及股权参与的合伙形式，分为对等占有型战略联盟、 非对等占有型战略联盟和相互持股型战略联盟。对等占有型战略联盟：是指合资生产和经 营的项目分属联盟成员的局部功能，双方母公司各拥有5 0 的股权，以保持相对的独立性。 非对等占有型战略联盟：是指合资生产和经营的项目分属联盟成员的局部功能，但双方在 股权占有上有大小之分，在合资企业中的地位有主次之分。相互持股型战略联盟：各成员 为巩固良好的合作关系，长期地相互持有对方少量的股份。相互持股型战略联盟中联盟成 员为巩固良好的合作关系，长期地相互持有对方少量的股份，与合资、合作或兼并不同的 是，这种方式不涉及设备和人员等要素的合并。i b m 公司就在1 9 9 0 年1 9 9 1 年间，大约购 买了2 0 0 家西欧国家的软件和电脑服务公司的少量股份，籍此与当地的经销商建立了良好 的联盟关系，从而借助联盟中的中间商占领了这片市场。 ( 2 ) 契约式战略联盟主要是指借助契约建立的、不涉及股权参与的合伙形式，这种联 盟方式适用范围较广，灵活性较大，涉及到企业的研发、采购、生产、销售等各个职能部 门和经营领域。按照波特与富勒对战略联盟的定义，契约式战略联盟是介于市场与企业之 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 间的一种协议安排，是一种纯粹的联盟形式。目前，协议联盟还在快速增长，而与股权式， 特别是合资企业的发展速度形成鲜明的对比。其主要形式有：技术交流协议、合作研究开 发协议、生产营销协议、战略外包协议、产业协调协议、虚拟企业、供应链等。 2 1 2 协同效益的研究 日本战略专家h i t o t s u b a s h i 大学教授伊丹广之( h i r o y u k ii t a m i ) 对协同进行了比 较严格的界定，他认为协同是一种发挥资源最大效能的方法，他将资源分为实体资源和隐 形资源两种，“协同效应”是指企业使用它独特的隐形资产所产生的效应，如使用隐形资 产可以创造出一些新的东西。他形象的把协同比做“搭便车”，因为从公司某一局部发展 出来的隐形资产可以被同时用于其他领域，而且不易被损耗。他通过研究提出以资源支 撑战略的理论，认为应该通过有效的使用资源、有效的积累资源、有效的配合资源，使得 企业能够获得互补效应、协同效应。由于资源的积累不断变化，使得资源的动态匹配问题 突出，应该注意发挥资源的动态互补效应与动态协同效应。但是资源的失衡现象也要引起 高度的关注。 罗伯特巴泽尔( r o b e r tb u z z e l l ) 和布拉德利盖尔( b r e a d l e yg a l e ) 认为协同 是相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的业务表现而言的企业群整体的业务表现， 如企业群中的各个企业由于能够分担某种业务的成本，规模效益使每个企业的成本都低于 其单独运行时所承受的成本。 以罗莎贝丝莫斯嗽特( r o s a b e t hm o s sk a n t e r ) 、克里斯托弗巴特利特( c h r i s t o p h e r b a r t l e t t ) 和苏曼特拉戈莎尔( s u m a n t r ag h o s h a l ) 、小约瑟夫l 巴达拉科( j o s e p h l b a d a r a c c o ) 和安德鲁坎贝尔( a n d r e wc a m p b e l l ) 等为代表的管理学者从不同视角对 获取协同效益遇到的困难进行了研究，并提出一些创造协同效益的不同方法。r o s a b e t h m o s sk a n t e r 从大型公司内如何创造协同效益为切入点，认为公司的下属企业之间必须具 有足够的相关性，这种相关性一方面要求企业有必要重新界定或重组公司的业务重点，同 时他提出了实现协同的三个必要条件。c h r i s t o p h e rb a r t l e t t 和s u m a n t r ag h o s h a l 从 跨国公司如何在快速变化的环境中开拓全球性业务而创造协同的视角出发，认为公司要建 立各种不同形式的相互依赖关系，通过企业之间在业务行为、技能、信息和知识等方面的 共享，实现协同效益汹1 。j o s e p hl b a d a r a c c o 认为企业最重要的资源是知识和能力，但往 往企业的知识和能力是有限的，因此，企业要在未来的竞争中保持优势，就必须寻求它所 需要的特殊知识和能力的外部合作者。”。a n d r e wc a m p b e l l 认为企业通过建立核心技能可 以实现协同效益，其原因是核心技能可以应用于企业中的各个领域。同时提出了建立核心 技能的方法”1 。 我国尹建华和王兆华等在这方面进行了拓展性研究，他们把协同理论引入中小企业 ( 特别是科技型中小企业) ，根据中小企业自身的特点研究如何通过内部资源协同和外部 资源协同实现协同效益，从而使协同理论的应用范围扩大汹1 。崔鲁光认为在具有协同性质 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 的企业中，序参量支配着企业各子系统的行为：序参量之间的协同合作与竞争决定着企业 组织系统无序到有序的深化进程；企业组织系统内部的随机涨落是推动企业转变的决定性 因素啪1 。上海交大的王自强，王浣尘在其论文中提出动态弹性组织结构、高度的业务整合 能力、人格化柔性管理和智力资本协调配置是管理协同的核心要素m 1 。 2 1 3 战略联盟稳定性的相关研究 资源基础理论是关于战略联盟稳定性研究的一个最重要理论。因为企业间建立联盟的 主要原因是对其他企业资源的需求、依赖，可以是财务或物质等有形资源，也可以是技术、 商誉、文化以及商业机会或渠道等无形资源，从联盟获取知识、降低学习成本更是形成联 盟的主要动力之一。企业的竞争能力往往取决于企业的资源，或者说通过资源与能力的开 发建立竞争优势是企业战略模式的重要目标。战略联盟组建后，企业如要继续维持并提升 这种竞争优势，就会陷进分享、获取其它成员的专有资源而保护自己的专有资源不被别的 成员分享或获取的两难冲突，即资源困境。尽管联盟中的企业能够认识到合作的潜在价值， 但是合作者的自利会给联盟带来风险，因为任何合作者在决策中都会考虑资源投入的套牢 问题；为避免套牢，任何企业都会尽可能避免专有资源的过多投入，这是影响联盟不稳定 性的最主要原因之一。资源基础论强调了战略联盟的价值创造和联盟产生的动力机制，认 识到了联盟成员自利决策中的机会主义对联盟稳定性的影响，提出了信任的重要性。但是 该理论并没有过多关注战略联盟的稳定性问题，因而对形形色色的战略联盟中的复杂因素 导致的合作风险如何防范、联盟稳定性如何去维持等并没有设计出较为可行的治理机制， 对现实中战略联盟所采取的“人质机制”、“模块化交易”、“反许可证合约”以及增加合作 企业数量及最终行使精确产权的并购方案等举措并不能做出很好的解释。 其它还有诸多相关理论，许多学者也从其它角度探讨了战略联盟稳定性的问题。 m a c n e i llr 和w i l l a m s o n0e 从交易成本经济学和关系合同理论的角度探讨了战略联盟 中不稳定性问题的机理嘲。交易成本经济学强调组织之间的机会主义行为对联盟关系不 稳定性的影响。关系合同理论指出合作伙伴问的信任是联盟稳定发展的必要因素。i n k p e n ac 和b e a m i s hpw 指出合作伙伴谈判能力平衡的破坏可能导致联盟关系的巨大变化、甚 至终止【“。g e r i n e rjm 等人利用委托代理理论来解释战略联盟的不稳定性。根据委托代 理理论，信息是非对称的，委托代理中存在着道德风险。因此代理人在合作关系中可以追 逐自己的目标，根据自己的利益选择合作中的行为，导致联盟中存在不稳定性。a x e l o r dr 从搏弈论的角度对联盟的稳定性问题进行探讨。他认为战略联盟中存在囚徒困境，联盟形 成后，一些参与者希望通过欺骗或利用合作伙伴获得更大的利益，从而导致战略联盟的不 稳定性。h a f i e l dl 等认为，联盟中企业目标的巨大差异会导致联盟关系的不稳定性。 企业形成战略联盟可以实现一些目标，例如获得技术和市场、分担风险、实现规模经济和 进行合作技术创新等，但是如果联盟中企业的这些目标的实现出现较大的差异，或者合作 中实现目标的难度较大，就可能造成联盟的不稳定性。 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 2 2 战略联盟与企业集团 企业集团是我国的是在经济转型的特定历史条件下出现和发展的一种重要的企业组 织形式，国家统计局将其定义为“以母公司为主体，通过投资以生产经营协作等多种方式， 与众多的企事业单位共同组成的经济联合体”。在2 0 世纪8 0 年代以后，由于我国经济由 计划经济向市场经济转轨这个大的前提，参考日、韩等国企业发展模式，由政府推动而产 生了企业集团。从我国企业集团的发展历程来看，政府与市场的力量与作用在各个时期略 有不同，但是不能否认的是我国政府在企业集团的成长与发展中扮演着极其重要的角色， 甚至一度是发挥得主导作用。而战略联盟确实在市场经济中产生发展起来的产物，并且是 由于各个企业自身发展的需要，“为了达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过 各种协议、契约而结成的优势相长、风险共担、要素水平式双向或者多向流动的松散型组 织”，企业之间的这种联合是由于自身需要自发结合而不是外力特别是政府主导而成的。 从企业集团的形成的本质看，实质上就是一个机构庞大的存在隶属关系公司集群，而战略 联盟确是从多企业的松散联合体，相互之间只有合作关系，是不存在隶属关系公司集群。 由上面的分析可见企业集团与战略联盟存在着明显的区别，最为本质的区别就是联系 纽带的不同，即企业之间合作关系赖以维持的基础是不同的。企业集团是一种通过产权关 系连接为主、由众多法人组成的经济联合体：典型的财团型企业集团以大银行或金融公司 为核心，各成员环形持股；而产业型企业集团则一般是以一个特大型产业公司为核心，各 成员纵向持股，形成母公司子公司孙公司的网络。母公司或控股公司掌握了子公司半 数以上或相当多的股份，利用股权实现对子公司的控制。战略联盟是一种主要以契约为纽 带、通过各种协议结成的相对松散的组织形式，各组织成员具有较大的自主性与灵活性， 虽然战略联盟也可以伴有一定的产权安排，一般的形式是合资或参股、变换股权等，但是 在各成员之间是不存在隶属关系的。 2 3 战略联盟与供应链 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是指商品从原材料采购到制造结束并进入市场的供应过程中所 组成的“链”，企业从原材料及零部件采购、运输、加工制造、分销直至将商品最终送到 顾客手中的这一过程被看成是一个环环相扣的链条，称之为供应链。目前的市场竞争中， 已经由过去单独的企业与企业的竞争逐渐转变成了供应链与供应链之间的竞争了。作为供 应链管理来说，供应链管理是围绕把供应商、制造商、仓库、配送中心和渠道商有机结合 成一体这个问题来展开的，因此它包括企业许多层次上的活动，包括战略层次、战术层次 和作业层次等。由此可见，从原材料及零部件采购、运输、加工制造、分销直至将商品最 终送到顾客手中的这一过程中涉及的从多企业结合起来才能形成一条具有竞争力的供应 链。供应链管理的本质是操作、策略和战略的整合规划。供应链管理的导入，可以说是现 代经营理念对传统经营理念的挑战。企业管理者开始把降低运作成本作为主要的经营策略 第l o 页 武汉科技大学硕士学位论文 之一；进入二十世纪九十年代初，无论是生产企业还是商业企业都把降低运营成本的目标， 集中到提高供应链的效率上来。 可见供应链与战略联盟之间的差别还是很明显的。供应链的概念是从扩大的生产 ( e x t e n d e dp r o d u c t i o n ) 概念发展来的，它将企业的生产活动进行了前伸和后延。例如， 日本丰田公司的精益协作方式中就将供应商的活动视为生产活动的有机组成部分而加以 控制和协调，这就是向前延伸。后延是指将生产活动延伸至产品的销售和服务阶段。而战 略联盟是现代企业竞争的产物，它是因为一个企业为了实现自己的战略目标，与其他企业 在利益共享的基础上形成的一种优势互补、分工协作的松散式网络化联盟。因此在战略联 盟之间并不一定存在这种前伸或后延的关系，甚至于战略联盟之间行业间隔可能非常之 大。 武汉科技大学硕士学位论文 第1 1 页 3 1 协同利益的研究 第三章战略联盟协同利益分析 对于协同效益的研究一度是理论界的重点，国内外许多的著名学者都进行了深入透彻 的分析。然而对于战略联盟的协同利益的研究却是一个空白，国内外学者更多的关注了战 略联盟的协同效益如何获得以及协同理论如何在管理中的应用，如管理协同倍增效应的 系统思考( 潘开灵，白列湖，2 0 0 7 ) 、管理协同机制研究( 潘开灵，白列湖，2 0 0 7 ) 、协 同论在企业经营管理中的应用( 盛小桦，2 0 0 6 ) 等文章的论述已经非常深刻，但是对战 略联盟协同利益分配的考量却比较罕见。什么是协同利益呢? 广义上可以这么定义；一个 战略联盟成员通过合作发挥协同效益，能够创造出比各成员单独经营的利润总和更多出来 的利润或者能够规避风险避免的损失。狭义上就是特指创造出来更多的利润，并且下文以 狭义的定义为主进行分析。 协同利益是联盟各成员的战略目标之一，并且由于结成战略联盟而形成的协同效益， 协同利益的出现也就成为必然。但是一个成熟的战略联盟必然经历其初创阶段，那么这个 阶段中，各成员企业是如何达成协议，为什么要结成联盟呢? 一个企业，只要不是非盈利 性质的，其目的必然在于利润的获取。在激烈的竞争中，单独依靠本企业的能力在市场上 展开竞争已经不能满足其发展要求了，并且企业问相互影响程度也越来越高。这也就使得 企业之间不得不做出选择：联盟还是竞争。那么有共同利益的企业就不得不组成战略联盟 以应对目前的竞争环境。下面就对战略联盟的协同运营基础协同效益展开一定讨论。 3 2 战略联盟协同运营基础：协同利益 3 2 1 外部性导致的集体选择 外部性与共同利益，按照西方经济学的理论，经济的外部性是经济主体( 包括厂商或 个人) 的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外 部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是 某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成 本。由于这种经济外部性的存在，导致市场中每个企业即使在没有直接进行竞争的情况下 仍然会发生相互影响。这就使得在市场竞争当中，各个企业就不得不做出选择，到底是联 合还是竞争? 我们假设一个市场由x 、y 两家企业组成，分别生产产品x 和产品y ，在没有外部性的 条件下，每个成员企业的产品取决于它使用的生产要素的投入数量。但在具有外部性的条 件下，x 企业的产量不仅取决于其要素的投入，而且取决于y 企业的产量。我们现假设x 第1 2 页武汉科技大学硕士学位论文 企业的生产函数为：q ，= f ( l l ，q j 。q 。和q 分别为x 和y 商品的生产数量；l i 表示用于生产 x 商品的生产要素投入数量。如果y 对x 产生正的外部性，则q ，对q ，的一阶偏导数大于0 ； 如果y 对x 产生负的外部性，则q 。对q ，的一阶偏导数小于0 ；如果y 商品的生产对x 产品 之间不存在外部性，则q ，对q ，的一阶偏导数等于0 。在长期的市场竞争过程当中，x 、y 两 个企业将会发现他们之间的外部性是正是负，也就能做出决定两个企业是联合还是竞争。 作为一个战略联盟，各成员的选择可以以此为依据，并且以此依据结成的联盟，各成 员间的正外部性将能得到不断增强，这也成了市场中企业集体选择结成战略联盟的一个重 要因素。当单个企业的选择涉及到市场内其他企业的选择并需要协同时，集体选择问题也 就产生了。在理论上也将集体选择问题称为公共选择问题，它是指参与者依据某种协同规 则，相互协同从而确定共同行动方案的过程。不论是在理论上还是实践中，集体选择都是 个体选择的结果，集体选择的目标是集体福利最大化。但是作为赢利性质的机构，单纯的 集体福利最大化是不足以让各个参与企业有积极性参与共同行动的，还需要能满足各企业 自身的利益需求和战略发展，这也就不得不对各企业参与活动的积极性问题予以讨论了。 3 2 2 战略联盟成员集体选择与协同利益 集体选择理论是社会保障学科的一门理论，其主要贡献集中于鉴别有助于达成集体行 动的团体特征。集体选择理论的分析基于一个静态的博弈框架，其中不合作解是主要策略， 它确立了个体行为的约束和集体成员间的相互作用能够克服搭便车问题，但当集体成员反 复相互选择时，达成合作解的可能性越来越大。该理论认为，参与者、选择方式和选择标 准是集体选择的关键要素，集体选择的标准是经济效率和社会公平。 现在假设一个战略联盟有两个企业，企业x 和企业y ，x 、y 企业参与联盟所投入的成 本分别为c 。、c ，收益分别为s 。和s ，。实现战略联盟的协同利益的条件至少是要满足s 。 c ， s ， c ，的时候x 、y 企业才有动力参与战略联盟的集体行动。 作为单独的一个企业，之所以参与战略联盟的集体行动，成为联盟的内部成员，是因 为单个企业在加入战略联盟后，其利益的实现与不参加联盟时的收益有比较优势。假设x 企业不参加联盟时，其生产的收益为s ，7 相应的成本为c 。只有当s i c ， s ，c 。，并且 s 。一c 。 s ，一c 。时，单个企业才有参与战略集团、采取集体行动的积极性。 一般情况下，企业的选择是有限理性的，每个企业都会根据理性的预期来选择是否会 参与到一个战略联盟中来。当预期收益的实现与不参加联盟时的收益有比较优势时，必然 倾向于参与战略联盟。但是如果参与联盟的成本过大，即使存在这个比较优势，仍然可能 出于规避过大风险的考虑而选择放弃参与联盟。“如果采取行动，一个集团的总获益大， 但个人预期获益不足以让任何个人采取行动，这时就缺乏个人行动。即使采取行动使集团 可以获益，作为个人也不可能采取行动。”嘲 因此，尽管一个战略联盟能够产生足够的协同利益，它的成员企业也未必采取集体行 动，或者在组建联盟的最开始就难以吸收到所需要的成员。因此，从上述分析，单个企业 武汉科技大学硕士学位论文第1 3 页 参与战略联盟实现协同利益的前提条件是：参与战略联盟集体行动的成本收益率高于单个 企业私人行动的成本收益率，并且单个企业参与收益大于参与成本。这个前提条件在长期 上来看是可以测量的，并且在长期的市场竞争当中，每个战略联盟的成员组成也是以此为 重要依据组合而成。在满足这个条件的同时还需要一定的保障措施，下面将对此进行分析 3 3 战略联盟协同利益实现机制分析 3 3 i 战略联盟成员的利益分析 作为一个战略联盟，是不可能仅仅依靠相互间的信任和精神鼓励就能团结合作，共同 创造协同利益的。在工作关系中形成的信任远比由于朋友、裙带关系而形成的信任要可靠 的多，因此，一个战略联盟作为