（社会保障专业论文）非国有企业集体谈判制度的形成机制研究——以苏州为例.pdf

苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究中文摘要 非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 一以苏吵小l 为仿0 中文摘要 随着1 9 7 8 年我国从计划经济体制逐步向市场经济体制的转变，我国的经济结构 和劳动关系随之发生了重大变化，导致了企业劳动关系不稳定因素增加，劳动争议数 量逐年增长。正是在这个背景下，集体谈判也越来越受到重视。目前我国集体谈判仍 处于摸索的阶段，大范围内还没有完成集体谈判制度的真正建立。 本文运用博弈理论，通过劳资双方博弈的效用机制及其受政府目标函数的影响， 就集体谈判制度的形成机制进行了研究。并通过苏州的集体谈判典型案例来验证制度 形成过程。 本文认为劳资双方的力量对比和不同时期、地区政府的目标函数对集体谈判制度 形成有很大影响，结合苏州案例及我国的国情和传统制度变迁方式，发现：通过政府 引导的“自上而下”的推动来迎合“自下而上 的制度需求、基层工会通过“被动接 受转化为“主动要约 的集体谈判过程及加强“劳动三权 、以劳动保障监察作为 切入口、有为的上级工会等因素有利于集体谈判制度的形成。 关键词：苏州市非国有企业集体谈判制度政府目标函数 作者：冯娟 指导老师：陈红霞 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 英文摘要 t h es y s t e mf o r m a t i o nm e c h a n i s ms t u d yo n c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e mo fn o n - s t a t e - - o w n e de n t e r p r i s e s - - - - - t h ea n a l y s e so ft h ec a s eo fs u z h o u a b s t r a c t s w i t ht h ec o n v e r s i o no fp l a n n e de c o n o m yt om a r k e te c o n o m yg r a d u a l l ys i n c e19 7 8 ， e c o n o m i cs t r u c t u r ed e m o n s t r a t e sp l u r a l i s m , i tf o l l o w st h a tl a b o rr e l a t i o n s h i pt a k eag r e a t c h a n g e a l lo f t h e s er e s u l ti ni n s t a b i l i t yf a c t o r si n c r e a s i n gi nl a b o rr e l a t i o n s h i p ；n u m b e ro f l a b o rd i s p u t e sg r a d u a l l yg r o w s u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h ec o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e mi s p a i dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n b u ta tp r e s e n ti ti ss t i l la tt h ef u m b l i n gs t a g e ，t h ec o l l e c t i v e b a r g a i n i n gs y s t e mh a sn o tf i n a l l ye s t a b l i s h e di nc h i n a t h i se s s a yu s et h eg a m et h e o r y , t h r o u g ha n a l y z i n gt h eb e n e f i t so fe m p l o y e r sa n d w o r k e r si nt h eg a m e ，a sw e l la sg o v e r n m e n to b j e c t i v ef u n c t i o n ，s t u d i e dt h es y s t e m f o r m a t i o nm e c h a n i s mo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e m t h e nw i t hs u z h o u sc a s et ov e r i f y t h es y s t e md e v e l o p m e n tp r o c e s s ，t r yt of m do u tt h eo b s t a c l e s t h i sa r t i c l eb e l i e v et h a tb a l a n c eo fp o w e rb e t w e e ne m p l o y e r sa n dw o r k e r s ， g o v e r n m e n to b j e c t i v ef u n c t i o ni nd i f f e r e n ta r e a sa n dd i f f e r e n tp e r i o dh a v eag r e a ti m p a c t o nf o r m a t i o nm e c h a n i s mo fc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e m c o n s i d e r i n gs u z h o u sc a s e ， p e r i o do ft r a n s i t i o n s ，t r a d i t i o n a lw a yo fs y s t e mc h a n g eo fc h i n a , t h ea r t i c l ed r a w sa c o n c l u s i o nt h a tg o v e r n m e n tp u s h i n gt oe s t a b l i s ht h es y s t e mt os a t i s f yt h en e e d sf r o m b o t t o m ，f u n d a m e n t a lu n i o nc h a n g i n gf r o mp a s s i v et op r o a c t i v e ，s t r e n g t h e n i n gw o r k e r s r i g h t s ，l a b o rs e c u r i t ys u p e r v i s i o n , a c t i v es u p e r i o ru n i o n a r ei nf a v o ro ff o r m a t i o no f c o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e m k e y w o r d s ：s u z h o un o n - s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sc o l l e c t i v eb a r g a i n i n gs y s t e m g o v e r n m e n to b j e c t i v ef u n c t i o n w r i r e nb y ：f e n gj u a n s u p e r v i s e db y ：c h e nh o n g x i a l l 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不合其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：霾蛆日 期：研究生签名：! 趁整拯日期： 学位论文使用授权声明 j 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：嫩日 导师签名：日期： 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 1 1 研究缘起和选题意义 1 1 1 研究缘起 第1 章绪论 “集体谈判”一词由英国学者比阿特丽斯韦布( b e a t r i c ew e b b ) 首先提出，她 于1 9 1 8 年在其研究论文英国合作运动中首先使用，许多年之后，这个名词才成 为常用语。韦布夫妇是最早尝试对工会进行分析和科学研究的代表人物，。他们研究工 会和集体谈判的代表作是英国工会史和产业民主，并在产业民主一书中 阐述了集体谈判制度的起源。回“集体谈判萌芽于1 8 世纪末和1 9 世纪初的欧洲，工 业革命是其产生的历史背景，方面产业革命推动了社会经济的飞速发展，缔造了人 数众多的工人阶级队伍，另一方面产业革命时期资本的原始积累又将工人阶级置于异 常悲惨的境地，在不断的斗争中工人阶级意识到团结起来以对抗资本家的重要性，进 而职业劳动者的维权组织工会便应运而生。工会出现后，不断代表劳动者同雇主 进行谈判，并把谈判达成的协议，用书面形式固定下来，形成了原始意义的集体谈判。 事实上集体谈判在问世之初并没有得到西欧各国政府的承认和保护，相反却遭到普遍 的敌视和反对，但随着劳资矛盾的加剧，工人的团结斗争也愈演愈烈，已经演化为激 烈的社会冲突，这种情形迫使雇主们开始转换思维方式，并对集体谈判有了新的认识， 同时政府开始转变立场，调整政策，并借助立法对集体谈判加以鼓励和支持，逐步在 本国确立了集体谈判制度。”管 在我国，集体谈判制度的引进和推行也与中国当时的历史背景有密切的关系，尤 以中国经济社会的转型为主要特点，经济转型在中国实际上是伴随着国内经济体制的 变迁而产生的，我国自1 9 7 8 年改革开放以来，逐步从传统的中央计划经济体制向社 会主义市场经济体制变迁，在这种经济体制转变过程中，所有制结构和劳动、工资、 社会保险制度都发生了改变，( 如图1 ：) 。所有制结构的变化使得我国的劳动关系发 生了重大的变化。计划经济下，我国企业是比较单一的公有制企业，随着经济体制改 。程延园，集体谈判制度研究m 】，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 年第1 版，第3 7 页 雪王高社、赵志平，集体谈判制度推行中的问题与对策【j 】，经济问题探索，2 0 0 5 年，第2 期，第1 2 1 页 r 、 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 革的发展，我国出现了私营企业、外资企业等非公有制经济，劳动者在非国有企业从 业人数也逐渐上升，如图1 。： 图l ：1 9 7 8 2 0 0 6 年底中国城镇从业人员所有制结构 单位：件 变化图 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 8 0 0 0 6 0 0 0 4 0 0 0 2 0 0 0 o 1 9 1 81 9 0 51 9 9 72 0 0 7 注a 目中其他经济主要包括：股份台作单位、联营单位、有限责任* 司、格澳自投资单位、外两投萤$ 位 厦其他类型单位 在非国有企业中，企业主与劳动者的劳动关系变为雇主与雇员的雇佣关系，传统 的劳动用工制度、分配制度逐渐被打破，劳动关系双方由政府附庸向独立的劳动关系 主体转换。一方面私营企业蓬勃发展，另一方面随着引进外资和加入w t o ，介入经济 全球化进程，国际资本大举进入中国，外资企业比例日益上升。在新的劳动关系下， 由于企业主和职工两者的利益目标差别很大，在增加工资、改善劳动条件等事关职工 切身利益的问题上，劳资双方的立场有时是尖锐对立的，使得这些企业中的劳动关系 比较紧张。多种经济成分的出现使企业劳动关系复杂化，由此导致了企业劳动关系不 稳定因素的增加，劳动争议呈上升趋势。劳动关系的急剧转变，使得如此短的时段里 积聚了复杂的劳资关系，劳资冲突时有发生，企业劳资矛盾凸现，劳资纠纷陡增，大量 工人下岗，静坐、怠工、罢工、群体性事件和突发性事件频繁，劳动争议的数量呈不断。 上升的趋势。如表1 。， ：i ：j ；：；i # ；! ；：，9 9 ，：呻，整理而来北京，中国劳动与社舍保障出版社。 o 2 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 表1 ：1 9 9 4 2 0 0 7 年中国劳动争议总体情况 序号年度劳动争议劳动争议集体争议 集体争议集体争议 集体争议 总数量总人数数量( 件)人数( 人)数量占劳人数占劳 ( 件)( 人) 动争议总 动争议总 数量的比人数的比 例( )例 ( ) 11 9 9 41 9 0 9 87 7 7 9 41 4 8 25 2 6 3 77 7 56 7 6 6 21 9 9 53 3 0 3 01 2 2 5 1 22 5 8 87 7 3 4 07 8 36 3 1 3 31 9 9 64 7 9 5 1 1 8 9 1 2 03 1 5 09 2 2 0 36 5 64 8 7 5 41 9 9 77 1 5 2 42 2 1 1 1 54 1 0 91 3 2 6 4 75 7 45 9 9 9 51 9 9 89 3 6 4 9 3 5 8 5 3 16 7 6 72 5 1 2 6 87 2 27 0 0 8 61 9 9 91 2 0 1 9 14 7 3 9 5 79 0 4 33 1 9 2 4 17 5 26 7 3 6 72 0 0 01 3 5 2 0 64 2 2 6 1 78 2 4 72 5 9 4 4 56 0 96 1 3 9 82 0 0 11 5 5 0 0 04 6 7 0 0 09 8 4 72 8 7 0 0 0 6 3 56 1 4 6 92 0 0 21 8 4 0 0 06 0 8 3 9 61 1 0 2 43 7 4 9 5 65 9 96 1 6 1 02 0 0 32 2 6 0 0 08 0 0 0 0 01 1 0 0 05 1 5 0 0 0 4 8 66 1 6 1 l2 0 0 42 6 0 0 0 07 6 0 0 0 01 9 0 0 0 7 3 1 22 0 0 53 1 4 0 0 07 4 0 0 0 01 9 0 0 04 1 0 0 0 06 0 5 5 5 4 1 32 0 0 64 4 7 0 0 06 8 0 0 0 0 1 4 0 0 03 5 0 0 0 03 1 35 1 4 1 42 0 0 75 0 0 0 0 06 5 0 0 0 01 3 0 0 02 7 0 0 0 02 64 1 5 资料显示，我国劳动争议数量从1 9 9 4 的1 9 0 9 8 件增长到了2 0 0 7 年的5 0 0 0 0 0 件，增 加了2 5 倍，集体争议的人数也从1 9 9 4 年的1 4 8 2 件增长n 1 9 9 7 年的1 3 0 0 0 件，增加了7 8 倍，同时集体争议人数占劳动争议人数的比例也一直维持在5 0 左右，也就是说在发 生劳动争议的劳动者中，有近一半的劳动者是属于集体争议。从下面的“集体争议数 量变动趋势图 ，可以看出，自1 9 9 4 年来集体争议数量持续走高，由1 9 9 4 年的1 4 8 2 件 上升n 2 0 0 7 年的1 3 0 0 0 件，并在2 0 0 4 年和2 0 0 5 年达到了1 9 0 0 0 件的高度。 3 苏州非国有企业集体谈判制度的* 成机制研究 第1 章绪论 从中可以看出，一方面，劳动争议的集体性越来越明显；之前劳动者与企业的个 别的矛盾冲突随着集约化和规模化的市场经济发展模式逐渐演变为劳方与资方的具 有群体性的劳资冲突，二者的和谐与否也将直接关系到社会秩序的稳定与否，直接关 系到社会的和谐与否。劳资冲突与矛盾问题不解决对于中国整个社会经济的发展会产 生很大的忧患。另一方面，从上面的“变动趋势图”可以看出，集体争议数量自2 0 0 4 年以来呈现出大幅度下降趋势，这与我国2 0 0 4 年公布的集体合同规定，工会十四 大后，总工会号召“组织起来，切实维权”，社会各方面加强了协调劳动关系探索， 推行集体谈判制度有密切的关系。这都说明，集体谈判制度作为规范现代企业劳动关 系的一种基本形式和手段，在调节我国劳动关系和保护劳动者权益方面具有重要作 用，有利于社会的协调发展和构建和谐社会。 1 1 2 选题意义 目前我国的集体谈判制度尚处于初步摸索阶段，在大范围内还没有真正建立，所 以本文期望通过对集体谈判制度形成机制的研究，分析影响集体谈判制度形成的影响 因素和目前的制约因子，为我国集体谈判制度的最终建立提供思路，因为集体谈判制 度的形成列于我国具有很大的现实意义。 l集体谈判的形成是工资分配制度和社会保障制度建立和实施的制度保障 工资分配和社会保险问题长期以来一直是劳动者关心的热点和劳动关系的焦点， 集体谈判作为制度保障的基础对于劳动者参与工资分配和养老、医疗、疾病等社会保 险的建立和发展起到了重要的作用。最早产生在德国的社会保障法正是在劳资双方集 4 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第1 章绪论 体博弈谈判的基础上得以形成的。1 9 世纪下半叶，俾斯麦政府时期，德国国内经济萧 条，劳动人民生活贫困，工人运动不断兴起，无产阶级力量强大，劳动者迫切希望建 立社会保障制度来保障自己的权益。在工人运动的大背景下，劳资双方通过不断的博 弈较量，最终使得国家建立了包括社会保险、孤寡救济、劳资合作以及工厂监督在内 的一系列社会政策措施，并在1 8 8 3 年至1 8 8 9 年，建立了疾病保险、意外事故保险和老 年与残废保险等三项保险法案。所以说，集体谈判是社会保障制度和工资分配制度建 立、实施的基础，也是我们现阶段保障社会保障制度和福利水平向更高层次发展的一 个有力工具和制度保障。 长久以来，在我国劳资关系中，雇主和劳动者双方力量对比的极端不平衡和运行 不规范使得非国有企业中的劳动者的利益被侵害成为一个普遍的问题。劳动关系具有 隶属关系的属性也使得这种不平衡更为深化。面对雇主的行为或相关政策，雇员通常 可以采取两种方式来对雇主的行为施加影响即个人交易市场所依赖的进入和退出机 制，如果工人不喜欢某些特定的雇主行为或政策，他或她可以自由地离开；如果有足 够多的工人都不喜欢这些行为或政策，则雇主要么被迫改变自己的行为或政策，要么 将工资提到一个足够高的水平上来，以留住已经招来的工人。与进入退出机制不同的 另一种机制是发言机$ 4 - 工人们可以就一些雇主能够做出反应的问题发表他们自己的 看法和希望。 2 集体谈判制度的形成对劳方的意义 由于两个方面的原因，工人个人将自己的要求提出来的潜在成本是很高的，首先， 雇主的许多行为或政策( 比m - r 作条件，加班政策，薪资政策，休息休假政策等) 都 相当于工厂中的“公共产品”。因此所有的工人都能够从这些条件的改善中获利，即 使他们个人并没有为争取改善这些条件的活动做出任何贡献。“搭便车 的可能性抑 制了个人( 独立采取行动) 去承担争取相关政策改善所带来的成本的意愿。其次由于 雇主对抱怨的反应可能是解雇“制造麻烦者 ，因此那些在没有得到某种工作保障的 情况下运用发言机制的单个工人就必须时刻准备着承受退出的成本。 在基于不完全竞争的劳动力市场的分析下，在流动成本极高的情况下，集体谈判 制度为工人的工作条件确实提供了一种集体发言机制；通过与雇主就各种工作条件进 。伊兰伯格、史密斯，现代劳动经济学【m 1 ，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 年，第4 8 7 页 5 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 行集体谈判，他们就解决了搭便车的问题，并且使工会会员免除了与个人发言相联系 的风险和负担。此外集体谈判协议往往还总是确定一个争议处理程序，通过这一程序， 某个产生了不满的雇员还可以正式向一个中立的第三方提起申诉。也就是说集体谈判 制度提供了一种集体发言机制，这种机制能够取代成本很高的进入退出机制。因此， 促进了在雇员流动成本很高情况下所无法实现的帕累托改善交易的完成( 这种观点是 建立在不完全市场这一条件基础之上的) 。 3 集体谈判制度的形成对资方的意义 对于资方来说，资方有两种方法来实现对劳方的谈判，一种方法是资方可以与多 个劳动者，即要求谈判的每个劳动者进行协商来实现谈判的目的，另一种方法是可与 这多个劳动者联合起来的劳方代表订立契约来实现谈判，这个代表是劳方的核心代理 人。 在大多数情况下，资方想实现多个劳动者的谈判要求而与每个劳动者协商订立契 约，这显然是很费成本的，完成这种交易需要具体了解每个劳动者的职位、岗位职责、 工作技能、劳动强度、劳动条件、谈判要求，并需对大量的个别劳动者进行重复的度 量和估价。所以，只要劳动者是完全通过市场价格机制来进行谈判，对于资方来说， 实现每一个劳动者的谈判要求或者说每一个劳动者的谈判过程都会带来很高的成本， 所以作为一种变通的方法，可以在劳动者之间选举出一个中心代理人与资方进行谈判 协商。同样也可以表明企业选择集体谈判制度也促进了其成本的降低。 4 集体谈判制度形成的现实意义 随着市场经济的发展，经济成分的多样化，多种所有制共同存在与发展，使我国 的劳资关系复杂化，劳资冲突有加剧的趋势。加之全球化的日益深化，劳资关系复杂 化进一步加剧，尤其是当前受国际金融危及的影响，中国尤其是以加工制造业和外资 引进为主的苏州的部分企业受到较大的冲击，生产经营发生严重困难，企业因停产、 裁员、减薪而引发的群体性纠纷呈上升趋势。如果不及时有效的调整，劳资关系会不 断恶化，必然会对我国政治稳定以及经济社会发展构成巨大的威胁。只有劳资双方和 谐共处并加强以有效合作为基础的集体谈判制度，才能在这样的非常时期有效的化解 矛盾，维护社会稳定；只有探索合理的劳资关系协调机制，加强企业和职工的有效沟 通和相互理解，才能够促进经济的平稳发展，促进充分就业，帮助企业和劳动者共同 6 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第1 章绪论 走出困境； 所以综合劳资双方的交易成本理论和我国目前的现实情况，集体谈判制度的引进 和推行具有必然性。深入的研究劳资双方的关系，系统的分析集体谈判的形成机制， 并结合国内集体谈判实际案例以改进和完善劳资关系调整机制，是非常迫切和必要 的。 1 2 研究对象 1 2 1 选择苏州作为研究对象的原因 1 苏州背景的典型性。 苏州作为苏南模式的发源地，早在2 0 世纪7 0 年代就开始了区域经济所有制结构 的改革，它伴随着苏南模式的发展路径可以分为三个阶段，这与我国集体谈判所处的 转型期社会背景是一脉相承的： 第一阶段，2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代中期以经营权为核心的乡镇企业改革。1 9 8 3 年初苏南乡镇企业进行了“一包三改”：实行承包经营责任制、改干部委任制为聘任 制、改职工录用制为合同制、改固定工资制为滚动工资制和企业内部审计制等多项制 度的改革尝试，其目的是以经营承包责任制为突破口，通过两权分离，探索政企分开， 扩大企业自主权。在这一制度的改革和催生下，苏州的乡镇集体经济蓬勃发展。 第二阶段，2 0 世纪8 0 年代后期至9 0 年代中后期以引进外资的外向型经济发展 和以乡镇集体企业产权制度改革的民营经济的腾飞。2 0 世界8 0 年代中后期在中央实 行沿海开发战略的契机下，苏南尤其是苏州乡镇企业利用滨江沿海的区位优势，对外 贸易大幅度增长，积极利用外资，实现了外向型经济发展模式，建立了大批各类开发 园区，并迅速将开发园区建成了“外资高地”和“产业高地 。同时对乡镇集体企业 产权制度也进行了改革，建立了以劳动联合、资本联合为主体的新集体所有制企业， 乡镇企业的产权主体由原来的乡镇政府和村集体转换为产权所有者的职工代表和私 营企业主，以多元化产权主体为特征的混合所有制，为新世纪初的民营经济的腾飞奠 定了基础。 第三阶段，2 0 世纪末至今的以国际产业资本转移下的工业园区产业聚集下的开 放型经济发展模式。2 0 世纪末高新技术产业的迅速发展带来了全球产业结构的大调 7 苏州# 国有叠业集体谈判制度的* 成机制研究 第1 章绪论 整和新一轮国际产业的大分工，出现了以国际产业大转移为特征的世界产业布局的重 新调整。包括苏州在内的苏南地区成为国际产业资本转移最主要的目的地之一。在这 种背景下，苏州以高新技术为主导，以工业园区为载体，建立了国际制造业基地。外 资企业大量入驻园区，各类企业集约化经营、规模化发展，以信息产业为代表的高新 技术产业迅速发展，以跨国公司地区总部、研发中心、制造中心大量入驻为标志的国 际产业转移和产业链逐步形成；同时全面突破了以乡镇企业为主导的农村经济发展模 式，传统意义上的集体经济趋于消亡，民营经济逐步转变为个私经济和混合经济。在 新苏南模式申，呈现出国资、民资、外资三足鼎立，比翼齐飞的混合互补性的经济格 局。 截至到2 0 0 7 年底，苏州非国有企业从业人员数达到3 9 87 3 万人，占江苏省所有 非国有企业从业人员的1 0 7 。外资企业1 0 2 1 0 家。，不同所有制企业从业人员的比 例也逐渐发生了变化，外资及其他非国有企业的比例已经从1 9 8 5 年的2 增长到2 0 0 7 年的7 3 。苏州作为苏南模式的发源地，它的发展过程及其经济所有制结构的改革过 程与非国有企业劳动关系的变迁过程非常吻合，更能体现非国有制企业集体谈判制度 的形成演进过程，具有很强的代表性。直口下图3 ： 图3 ：1 9 7 8 年至2 0 0 7 年苏州不同所有制从业人员结构图 ：鬻；箍黼! 黧裟：嚣罂；戮”“锅舢“”顺 8 窝型霉兰离鲴 磊 一 噫 蔬 一 丽 蕾一 ? 竺 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第1 章绪论 2 苏州集体谈判制度推行的相对成熟性。 苏州对集体谈判的探索比较早，早在1 9 9 5 年，牧田( 昆山) 有限公司、禧玛诺 自行车部件有限公司就自发地开展了工资集体协商，之后苏州市总工会因势利导，积 极推动，通过十几年的探索，在全国比较具有典型性。1 9 9 9 年5 月，江苏省总工会 在苏州首次召开了“江苏省工资集体协商现场经验交流会 ，2 0 0 2 年以来，苏州先 后四次在全国和在省内介绍其推进工资协商协调劳动关系的工作经验，2 0 0 4 年1 0 月， 国际劳工局和全国总工会合作开展“中国企业工资决定和工作场所管理项目 ，苏州 市作为合作项目的全国调研地，向国际劳工局提交了推行工资协商制度的调研报告。 3 笔者对苏州地区的熟悉。 笔者在苏州生活了7 年，对苏州背景比较了解，同时苏州总工会、吴中区总工会 和三洋能源公司等提供给我许多宝贵的资料，使得我在探讨时更容易把握和了解。 1 2 2 苏州集体谈判的演进历程 在苏州，目前发展初见端倪的集体谈判制度并不是一觉醒来就出现在人们面前 的，而是在对现有法律进行一系列精心的调整和不断实施的产物，其发展可以分成以 下几个阶段； 1 1 9 9 7 年 - 1 9 9 8 年，调查研究、制定政策阶段。 1 9 9 5 年以来，苏州市一些企业在协调劳动关系的过程中，自发地开展了工资集 体协商，如牧田( 昆山) 有限公司、禧玛诺自行车部件有限公司。根据1 9 9 7 年2 月 劳动部提出外商投资企业工资集体协商的几点意见、1 9 9 7 年底全总发出工会参与工 资集体协商的指导意见、1 9 9 8 年4 月省劳动厅出台的江苏省企业工资集体协商试 行办法的要求，苏州市总工会开展了一系列的调查研究工作，于1 9 9 8 年1 2 月2 3 日，苏州市六部门( 劳动局、总工会、经贸委、企业家协会、外经委、外商投资企业 协会) 联合签发了苏州市企业工资集体协商试行办法。 ， 2 1 9 9 9 年- - 2 0 0 0 年，开展试点，积极探索阶段。 与市劳动局联合召开工资集体协商工作会议，举办工资集体协商培训班，积极推 行工资集体协商工作。至2 0 0 0 年底，苏州市开展工资集体协商的企业数达2 4 5 家， 其中外商投资企业1 3 7 家，私营企业5 9 家，国有、集体及其控股企业3 4 家，其它企 业1 5 家。还有各种类型的典型，如花南村开展区域性工资集体协商的典型。江苏省 9 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 总工会于1 9 9 9 年5 月在苏州召开了现场性的工资集体协商的经验交流会。 3 2 0 0 1 年 - 2 0 0 4 年底，全面推进阶段。 2 0 0 1 年4 月，市总工会与市劳动局联合召开全市企业工资集体协商经验交流会， 全面推进工资协商工作。2 0 0 4 年2 月4 日市政府办公室发出：关于建立企业职工工 资增长与经济效益挂钩机制的指导意见苏府 2 0 0 4 1 7 号；8 月市财政局、地税局、 国税局、劳动社保局又联合发出苏劳社险 2 0 0 4 1 3 号关于建立企业职工工资与经 济效益挂钩机制指导意见实施办法的通知。市委、市政府强调要实现富民强市政策， 给开展工资集体协商带来了机遇。 4 2 0 0 5 2 0 0 7 年底，强力推进阶段。 至2 0 0 5 年，苏州市经济建设得到了飞速的发展，但是职工尤其是一线职工的收 入还处于低水平的地位。同时，由于非公企业的企业工会主席自身所处的地位，一些 工会主席不敢谈、不愿谈，为了切实维护职工的合法权益，2 0 0 5 年3 月，市总工会 开展了以工资集体协商为主要的内容的“要约行动”，即工会组织根据江苏省集体 合同条例第九条的工会，工会代表企业职工方向行政提出开展工资集体协商的要约。 2 0 0 6 年，对“要约行动 进行了进一步的完善，初步形成了“一个工作链，“两级 要约 、“三项工作制度 。 “一个工作链 是指集中要约和平时要约相结合，将每年3 月份定为“要约行动 月”，通过建立“工会主动要约一行政应约一上级工会整改建议一劳动保障部门执法检查 四个工作环节，形成“要约行动”基本工作链。 “两级要约”是指基层工会主动“要约和上一级工会代行“要约 相结合。对 尚未开展工资协商的企业，企业工会要主动发出要约；凡企业工会要约困难的，其上 一级工会可代行要约职责，直接向企业行政提出开展工资协商的要求。 “三项制度”为：一是工会主要要约制度。凡发现未签订集体合同和工资专项集 体合同，而工会又没有发出要约的企业，一律追究相关市、区、公司、直属单位工会 的责任；二是整改建议制度，对拒不接受要约的企业，由市、县、区总工会下发整改 建议通知。三是一票否决制度。凡未完成集体合同和工资集体协商工作目标的部门和 单位，年度考核将一票否决为不合格，工会干部也不能评为各类先进。 5 2 0 0 8 年以来，质量提高阶段。 1 0 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第1 章绪论 至2 0 0 7 年底，苏州开展集体协商，签订集体合同和工资专项集体合同的单位覆 盖面达到已建工会企业的9 5 以上，但是集体合同的文本绝大部分单位都是根据市总 工会印发的参考文本签订，没有根据企业自身的特点来签订反映本企业职工内在要求 的文本。为此，从2 0 q 8 年开始，苏州市总工会提出了“以提高集体合同质量 为主 要内容的“要约行动 ，规范集体协商的民主程序，提高集体合同的文本质量。 1 3 本文的研究框架和方法 1 3 1 研究框架 本文试图通过量化的博弈过程分析集体谈判的形成过程，即从劳资双方的博弈过 程中分析劳资双方在非合作博弈和合作博弈下的效用，通过证明合作博弈效用大于非 合作博弈效用，从交易费用角度认为劳资双方最终会选择合作博弈，然后加入政府目 标函数，分析不同的政府目标函数对劳资关系的影响，同时再结合我国的国情和传统 的制度变迁方式，分析短期和长期内我国目标函数影响下的劳资关系。之后基于苏州 非国有企业的集体谈判的实证分析，对比制度形成的理论设想，分析一致与不一致的 地方，探索影响我国集体谈判制度形成的制约因素和形成路径，建立有中国特色的集 体谈判制度。系统示意图如下： 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 非合作博弈效用 政府目标 函数： 力量对比 合作搏弈效用 如= f ( c ，r ，u ，z ) 影响因素： 气7 政府成本、企业和劳动者在政府目 标函数下所获得的净收益，社会压 1r合作博弈效用大 力，政府对信息的把握，政府财政 l 劳方 市场交易成本r 于非合作博弈效 收入等 1r l 用 jl | 。锣d 政 l 府 i | 经济发 f劳资双方选择合作 不同阶段政府目 展的阶 1r 博弈 标函数变化对劳 , i - - - - 博弈 资政策选择的影 段性和 jl l i 资方 重复 r 区域性 t ， 响 i 进行 纳什均衡状态 儿 几 v j l u 短期政府目标函 经济转型 客观化方式，形成 数 的国情和 法律，协议，集体 长期政府目标函 中国的制 合同、工会组织等， 集体谈判制度形成 数 度变迁方 并对此深信不疑式 、 o 7、 影响集体谈判制度形成的因素 苏州非国有企业集体谈判的实证分析： 基于一洋能源的企业集体谈判过程分析 基于渡村羊毛衫行业的行业集体谈判过程分析 o 。 我国集体谈判制度的形成路径 我国集体谈判制度形成的制约因素 o 有中国特色的集体谈判制度 1 2 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第1 章绪论 1 3 2 研究方法 1 文献研究 通过文献研究，掌握集体谈判制度发展的基本信息，所查阅的文献主要分为三类： 一是研究工具的学习，通过系统研究博弈论、制度经济学等相关知识，为本文理论研 究提供一种可行的工具和研究方法；二是国外有关集体谈判的理论著作和学术论文， 因为国外集体谈判发展历史比较悠久，文献比较丰富，学派的观点也比较百家争鸣； 三是国内有关集体谈判的政府文件、调查报告、统计数据、经验介绍等，这些资料对 于我国集体谈判制度的建立影响很大。 2 访谈调查 集体谈判涉及到企业内部的劳资双方，涉及到许多细致的东西，为此深入基层的 调查访谈非常必要，通过深入走访苏州市总工会、集体谈判实施推行中有代表性的企 业、企业工会主席、企业资方代表、工人等，细致的了解了集体谈判进程中的第一手 资料。 3 个案研究 为了反应企业集体谈判制度的形成过程，展现其中的矛盾和冲突，本文通过对苏 州三洋能有有限公司、苏州渡村羊毛衫行业进行深入的分析，对实际发生的案例进行 了剖析，通过对典型案例的研究，总结、提炼个案背后的经验和方法，发现其背后的 规则、制度安排。 1 4 本文的创新之处 通过对文献资料的梳理发现，虽然国外这方面的研究相对比较丰富，很多学者也 从各个方面对劳动关系、集体谈判、工会都进行了较深入的分析，包括从集体谈判的 基础、发展过程、谈判过程都有独到的理论分析，并交叉其他学科建立了很多理论模 型，如效率谈判模型、管理权理论模型等，这些理论和模型为我们提供了多角度的视 野，但中国的集体谈判制度的产生和发展有其特殊性，国外的研究可以提供思路但不 能照搬。而当前国内的研究多停留在集体谈判的产生、集体谈判目前存在的问题及相 应对策、集体谈判的具体操作方法和实务等的研究，侧重于现象描述、问题认定、经 验探讨、对策建议和现行法规的阐述上，虽然很多学者也从劳动三权、法制模式、三 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究 第1 章绪论 方博弈、市场交易、经济目标等角度对集体谈判理论进行了丰富和深入的分析，但对 集体谈判的运行模式还没有一个量化的分析和研究，虽然不少学者也认识到集体谈判 是一种制度化的行为，并提出了制度构建的想法，认为精心设计的制度安排可以保证 劳资双方交易的低成本，但制度的成型过程，从无到有的演化过程却鲜有涉及。本文 基于进化博弈一一制度是“自发的秩序”的观点，通过定量的、客观的分析博弈主体 利益机制，分析博弈双方的效用机制，在一定范围内的交易费用最小、效用机制最大 下的机制，即“自发的秩序”所形成的制度才是比较合理的制度。从具体框架来看体 现为：从制度的形成机制入手，引入博弈论的思想，分析了我国的劳资双方在完全竞 争劳动力市场和非完全竞争劳动力市场下的非合作博弈和合作博弈，之后分析了非完 全竞争劳动力市场下劳资双方从非合作博弈到合作博弈的两方博弈下的制度选择路 径，然后加入政府目标函数，阐述了不同的政府目标函数对劳资双方关系的影响，同 时再结合我国处于经济转型时期的国情和传统的有中国特色的制度变迁方式，分析短 期和长期内我国政府目标函数对劳资双方的影响。另外注重理论与实践的统一，结合 苏州相对成型的非国有企业的集体谈判制度建立过程来进一步证实集体谈判制度的 形成机制，探寻集体谈判制度形成机制的制约因素。并在这些制约因素的基础上提出 相应的对策建议，从而为我国集体谈判制度的制度设计提供参考，建立有中国特色的 集体谈判制度。 1 4 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第2 章集体谈判的国内外研究综述 第2 章集体谈判的国内外研究综述 集体谈判制度是现代市场经济国家具有悠久历史的调整劳动关系的重要机制，世 界各国由于历史、法律、文化的不同，所采取的处理劳动关系的理论、理念和制度模 式也各不相同。本文试图从制度的博弈演进进程中探索集体谈判制度的制度安排以及 现实中的理论选择，并试图验证所观察到的制度安排与选择理论一致与否。基于此目 的，探索学习了与本论文相关的文献，综述如下： 2 1 国外关于集体谈判的研究 集体谈判的出现是与工业革命带来的社会经济、技术、人口的变化密切相关的， 所以关于集体谈判问题的理论探索和研究也是伴随着西欧产业革命的开始以及有关 劳动关系问题的出现才得以初步形成的。西方集体谈判的研究主要是基于西方劳动关 系的研究和引申，卡尔马克思、埃米尔迪尔凯姆、马克斯韦伯分别从政治、经 济历史和社会等不同学科角度对劳动关系进行了富有成果的研究，形成了自己各具特 色的劳动关系理论与特点，这对于后来的理论发展和完善有着不容忽视的指导和借鉴 作用，当代国p 勺# l - 学派对劳动关系和集体谈判的看法和理论探索，就是在他们研究的 基础上形成和发展起来的。 2 1 1 西方各学派对劳动关系和集体谈判的看法 就西方而言，最具有代表性的五大理论学派分别为：新保守学派、管理主义学派、 正统多元论学派、自由改革主义学派、激进学派。他们对劳动关系和集体谈判的看法 可以归纳如下： o 程延园，集体谈判制度研究【m 】，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 年第l 版，第7 8 页 1 5 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第2 章集体谈判的国内外研究综述 表2 ：各学派对劳动关系和集体谈判的不同看法 学派新保守学派管理主义学 正统多元论自由改革主 激进派 痔征 派 学派义学派 主要关注的效率最大化 雇员忠诚度均衡效率和减少不公平减少体系内 问题的最大化公平和不公正的力量不均 衡 主要研究的劳动力市场 管理政策和工会、劳动雇员的社会冲突和控制 领域 实践法和集体谈问题 判 对双方力量不重要一若管理方接一般重要相当重要；非常重要； 差异的重要由市场力量受进步的管 其差异是不体现了体系 性认识 救济 理方法，就公平的主要内“劳动” 不很重要 来源 和“资本 之间的力量 不均衡 所设想的内根本没有若管理方接一般；受到依情况而尽管是依雇 部冲突的严 一由市场 受进步的实公众利益为定：在“核员力量而变 重程度 力量弥补践，则冲突中心的局限心”低：在化，却是基 就很少 “周边 高础性的 对工会在集对经济和社持矛盾心正向的“社在“周边”在资本主义 体谈判中的会产生负面理：取决于会”效应，无效；在“核社会，工会 影响的评估影响双方合作的 中性或正向心 有有限的效率具有 愿望的经济效应 效用内在局限性 改进雇员与 减少工会和推进进步的保护工人集增加政府干激进的制度 管理方之间政府对市场管理实践，体谈判的权预和增强劳变化；雇员 关系的办法的干预增强劳资双利；最低劳动法改革所有和员工 方的合作动标准立法 自治 1 6 苏州非国有企业集体谈判制度的形成机制研究第2 章集体谈判的国内外研究综述 基于我国的现实国情，本文在学派思想借鉴上主要采用了正统多元论学派的观 点。正统多元论学派由传统上采用制度主义方法的经济学家和劳动关系学者组成。该 学派主要关注经济体系中对效率的需求与雇主关系中对公平的需求之间的平衡，他们 的核心假设是：通过劳动法和集体谈判确保公平和效率的和谐发展是建立最有效的劳 动关系的途径。他们认为“雇员和管理方在具体利益上的冲突，可以通过双方之间存 在的共同的、根本利益加以解决的”，在劳动力市场雇员大多处于相对不利的地位， 而工会和集体谈判制则有助于弥补这种不平衡，能够有效维护雇员的利益，确保更广 泛的公平，对于雇主来说，集体谈判制度产生的经济效益，足以抵消高工资、高福利 给雇主带来的成本，所以工会和集体谈判是有积极作用的。 2 1 2 关于集体谈判定义的研究 韦伯夫妇在其著作产业民主中给集体谈判与集体协议下了一个定义：雇主不 是面对雇佣劳动者个体并与之订立劳动合同，而是面对集体的意志、决定、订立统一 的合同，合同订立的原则建立在当时条件下的雇佣劳动者的群体抉择上。英国学者吉 尔帕尔墨认为，集体谈判是专门的雇主工会谈判委员会共同决定有关雇佣问题的协 商谈判体系。o 这一定义强调了集体谈判的内容只限于与雇佣有关的问题，而且雇主 和工会必须相互承认对方作为谈判主体的资格。国际劳动局的约翰p 温德姆勒等 人所著的工业化市场经济国家的集体谈判中则将集体谈判表述为：集体谈判是代 表雇主和雇员利益的团体之间的决策过程，它的压倒一切的任务是谈判，以及应用一 系列经过认同的规则来约束就业关系的实质内容和程序，同时，还要确定谈判过程中 参与者之间的关系。口而国际组织将集体谈判定义为：集体谈判是适用于一名雇主、 一些雇主或一个或数个雇主组织为一方，一个或数个工人组织为另一方，双方就以下