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华中农业大学2 0 0 8 届硕十学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 摘要 经济要发展，社会要进步，土地征收在所难免。土地在由资源向资产转变的 过程中释放出巨大的增值，政府、集体、农民等利益集团均参与了增值利益的分 配。各利益集团中，农民处于相对弱势的地位，。失地农民 这一群体已经成为制 约构建和谐社会的瓶颈。要解决好这一问题，首先要做好土地征收过程中的利益 分配工作。土地征收过程中的利益分配是经济问题，也涉及社会结构的稳定问题， 为了保证农民利益，兼顾国家、集体的利益，揭示现有土地征收过程中分配格局 的特点和规律以及存在问题，对利益分配格局进行合理有效的调整，已经成为一 项亟待解决的任务。 本文共分为六个部分，第一部分主要介绍研究背景、目的与意义、研究方法、 研究思路及内容，并较详尽的阐述了与本文相关的研究动态，为后面的进一步分 析做铺垫。第二部分是理论基础，主要是介绍地租理论、产权理论、利益集团理 论、博弈理论等理论，这些理论将综合运用于本文的分析研究当中。第三部分介 绍土地征收的相关概念及制度沿革，对土地征收过程中的利益分配进行界定。第 四部分先对土地征收过程中所涉及的利益集团进行分析，然后构建博弈模型并进 行均衡分析。第五部分根据实地调查收集到的武汉市征地资料，对其进行利益分 配格局分析，阐述现阶段土地征收过程中利益分配格局的现状，并对存在的问题 及原因进行分析，提出了利益分配关系调整的框架和协调利益分配的政策建议。 第六部分对全文进行总结并给出研究的结果，指出研究不足之处和今后进一步努 力的方向。 关键词：土地征收；利益分配；博弈；农民；武汉市 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ee c o n o m yi sd e v e l o p i n ga n ds o c i e t yi sa d v a n c i n g , i ti si n e v i t a b l et oe x p r o p r i a t e l a n d i nt h ep r o c e s so ft r a n s f o r m i n gf r o mr e s o u r c et oa s s e t , l a n dr e l e a s e sh u g ei n c r e m e n t ， w h i c hi sd i s t r i b u t e da m o n gi n t e r e s tg r o u p s ，s u c ha sg o v e m m e n t , c o l l e c t i v i t y , a n d p e a s a n t s a m o n gt h e s ei n t e r e s tg r o u p s , p e a s a n t s a l ei nc o m p a r a t i v e l yw e a kp o s i t i o n t h e g r o u pc o m p o s e do fp e a s a n t sw h oh a v el o s tt h e i rl a n d sh a sb e c o m et h eb o t t l e n e c kt o r e s t r i c tt h eh a r m o n i o u sc o n s t r u c t i o no fs o c i e t y i no r d e rt os e t t l et h i si s s u e , b e n e f i t d i s t r i b u t i o ns h o u l db ef i r s t l yw e l lp r o s e c u t e di nt h ep r o c e s so fl a n de x p r o p r i a t i o n s i n c e b e n e f i td i s t r i b u t i o ni sak i n do fe c o n o m i ci s s u e , i tc o n c e r n sf r a m e w o r ka n ds t a b i l i t yo f s o c i e t y i no r d e rt og u a r a n t e et h eb e n e f i to fp e a s a n t sa sw e l la st h a to fn a t i o na n d c o l l e c t i v i t y , a n dr e v e a lc h a r a c t e r i s t i c s , l a w sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fd i s t r i b u t i o n s t r u c t u r ei nt h ep r o c e s so fl a n de x p r o p r i a t i o n , i ti su r g e n tt oa d j u s tb e n e f i td i s t r i b u t i o n s t r u c t u r ei nar e a s o n a b l ea n de f f e c t i v ew a y t h ep a p e ri sc o m p o s e do fs i xp a r t s i nt h ef i r s tp a r t , s o m e t h i n ga b o u tr e s e a r c h b a c k g r o u n d ，p u r p o s e sa n dm e a n i n g s ，r e s e a r c ha p p r o a c h e s ，t h i n k i n gw a y sa n dc o n t e n t a r em a i n l yi n t r o d u c e d b e s i d e s ，r e s e a r c ht r e n d sr e l a t e dt ot h ep a p e ra r ee l a b o r a t e l y n a r r a t e d ，w h i c hw i l ll a yf o u n d a t i o nf o rf u r t h e ra n a l y s e s t h es e c o n dp a r ti sa b o u tb a s i c t h e o r i e s ，i n c l u d i n gr e n tt h e o r y , p r o p e r t yr i g h tt h e o r y ，i n t e r e s tg r o u pt h e o r y , g a m et h e o r y , a n ds oo n , w h i c ha r ec o m p r e h e n s i v e l ya p p l i e dt oa n a l y s e sr e s e a r c hi nt h i sp a p e r t h e t h i r d p a r t i n t r o d u c e st h er e l e v a n t c o n c e p t s a n ds y s t e me v o l u t i o na b o u tl a n d e x p r o p r i a t i o n , a n dd e f i n e sd i v i s i o no fe a m i n gi ni t i nt h ef o u r t hp a r t , t h ei n t e r e s tg r o u p s i n v o l v e di nt h ep r o c e s so fl a n de x p r o p r i a t i o na r ef i r s t l ya n a l y z e d ，a n dg a m em o d e li s c o n s t r u c t e da n dt h e ne q u i l i b r i o u s l ya n a l y z e d w h i l ei nt h ef i f t hp a r t , a c c o r d i n gt ot h e i n f o r m a t i o na b o u tl a n de x p r o p r i a t i o nc o l l e c t e di nw u h a n , w ed oa n a l y s i so ni t sb e n e f i t d i s t r i b u t i o ns t r u c t u r ea n dn a r r a t et h ea c t u a l i t yo ft h i ss t r u c t u r ei nt h ep r o c e s so fl a n d e x p r o p r i a t i o n t h e n , w ea n a l y z et h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n dm e i rr e a s o n s ，a n dp u t f o r w a r dc o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i e sa n ds u g g e s t i o n s t h e nt h el a s tp a r ts u m m a r i z e st h e w h o l ep a p e ra n di l l u s t r a t e st h er e s u l to fr e s e a r c h , f r o mw h i c hw ec a ns e ed e f i c i e n c yo f t h er e s e a r c ha n dt h ed i r e c t i o no ff u r t h e re f f o r l s k e yw o r d s ：l a n de x p r o p r i a t e ；b e n e f i td i s t r i b u t i o n ；g a m et h e o r y ；p e a s a n t s ；w u h a n 图表目录 图表目录 图1 1论文研究框架图7 图3 1 土地征收流程图2 0 图4 _ l博弈分析框架图2 5 图4 2 政府和农民集体征地博弈树”2 5 图4 3 选择报酬和连续努力水平的中央政府地方政府委托代理模型2 7 图4 _ 4 三回合讨价还价博弃2 9 图4 5 选择报酬和连续努力水平的农民集体委托代理模型31 图5 1武汉市主城区图3 6 图5 22 0 0 5 年各利益集团利益分配结果4 5 图5 32 0 0 6 年各利益集团利益分配结果4 5 图5 _ 42 0 0 7 年各利益集团利益分配结果4 5 图5 5 利益分配关系调整框架5 3 表5 - 1 表5 2 表5 - 3 表5 4 表5 5 表5 - 6 表5 7 表5 8 表5 - 9 表5 1 0 土地征收样点分布表3 8 住宅用途征地样点分布表3 9 住宅样点征地补偿费用明细表3 9 样本数字特征。4 0 2 0 0 5 2 0 0 7 年农民与集体耕地利益补偿构成一4 1 2 0 0 5 2 0 0 7 年农民与集体利益补偿平均水平4 l 2 0 0 5 2 0 0 7 年中央政府征地出让利益分配构成4 3 2 0 0 5 2 0 0 7 年地方政府征地出让利益分配构成4 3 2 0 0 5 2 0 0 7 年中央政府和地方政府征地出让利益分配4 3 2 0 0 5 2 0 0 7 年四利益集团利益分配表4 4 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 雷 如需保密，解密时阆年 月日 是否保密 独创性声瞩 本人声碉所茔交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特烈如荻标注和致谢懿地方绔，论文串不包含其他人范经发 表或撰鹭过的研究成果，也不包含为获撂华中农业大学或其健教富枧构遗学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与找一同工作的同志对本研究所做的任 何熏献均己在论文中散了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名： 孓芝 时间：0 一塞年年石用用f o 嚣 嚣 学位论文使用授权书 本人完全了解华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 慧学校要求提交学位论文的印劂本和毫子版本；学校有权保存提交论文的印制版和电 子版，并提供藿录捡索和阂览服务，可竣采周影印、缩审或羟攒等复裁手段保存、汇 编学位论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不暖媒体上发袭、传播学位论 文的全部或部分内容。 注：保密学位论文在解密后适用予本授权书。 学位论文作者签名：丁兰。翮签名：舶 l 毛 签名日期：文鲫8 年6 月，d 日签名日期：知拳 年，月c 日 注；请将率表巍揍装订在学位论文的廉页和弱录之阉 华中农业人学2 0 0 8 届硕上学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 1 绪论 1 1 研究背景、目的与意义 恩格斯说：。每一个社会的经济关系首先是作为利益表达出来的。一客观上来讲， 利益是社会领域内最敏感、最普遍也是最能引起关注的问题，利益的分配问题已经 渗透到了人类的各行各业、方方面面。利益分配问题与土地结合起来就涉及到当前 的社会热点问题征地问题。参与土地征收过程中的利益分配主体一般情况下有 中央政府、地方政府、村集体和农民个人，在这些利益分配主体中，由于各方所处 的社会经济地位不同，形成相对应的土地利益分配格局，总体上来看，农民处于相 对弱势的一方。 我国城市化的过程实际上主要是指城市空间不断向外围扩张的过程，这个过程 同时也是城市周边农村集体土地向内不断萎缩的过程。大量农民因政府的土地征收 行为而被迫离开土地，形成了一个倒悬于城乡之间的新的社会阶层，即失地农民群 体。随着经济发展步伐的加快，失地农民的数量也将大大增加。按照全国土地利 用总体规划提要，2 0 0 0 年到2 0 3 0 年的3 0 年间，我国占用的耕地将超过5 4 5 0 万亩， 失地或部分失地的农民将超过7 8 0 0 万( 马桂英和张洁，2 0 0 7 ) 。这么一个数量庞大 的社会阶层，原本以务农来维持生计，当失去维持生计的根本土地后，他们今 后将面临着严峻的生存问题，同时，社会也将因此而承载着诸多不安定的隐患。 土地是农民的命根子，是农民赖以生产和生活的基础。在当前以致今后很长的 一段时期内，农业人口依然是我国最为庞大的群体。研究中国城市化、工业化发展 的历程不难发现，农民在其中扮演着默默无闻的贡献者角色。从1 9 5 2 年到1 9 7 8 年， 国家通过“工农业产品价格剪刀差 方式从农业向工业转移的剩余为6 3 2 0 亿元， 加上农业税共达7 2 6 4 亿元。扣除国家给农业的发展、建设等方面的资金1 7 3 0 亿元， 农业实际向工业净提供资金5 5 3 4 亿元，平均每年2 0 5 亿元( 李茂岚，1 9 9 6 ) 。改革 开放后，工农业产品价格之间的剪刀差进一步扩大。1 9 7 9 年至1 9 9 4 年，以“剪刀 差一方式流出的农业收入达到1 5 0 0 0 亿元。伴随着我国城市化步伐的加快，本来 就处于弱势地位的农民的土地利益受损现象加剧。改革开放以来，我们通过征地中 的价格“剪刀差”，又拿走了大约2 0 0 0 0 亿元( 刘田，2 0 0 2 ) 。南京市2 0 0 2 年政府 土地征用最低价每亩8 万元，最高价每亩2 0 万元；政府转手拍卖最低价每亩1 2 0 万元，最高价每亩9 8 0 万元( 万朝林，2 0 0 3 ) 。 针对这一普遍的社会现象，本文立志于在汲取前人研究成果的基础之上，通过 o1 9 9 6 年农业投入总课题组的研究农业保护：现状、依据和政策建议。 1 绪论 对典型区域的实地调查，综合运用地租理论、产权理论、利益集团理论、博弈理论 来比较系统的对现阶段土地征收过程中的利益分配问题做出博弈分析及实证研究， 从而理清土地征收过程中纷繁复杂的利益分配关系，为利益的合理分配提出初步的 改进方案，从而促进土地资源更加合理有效的利用。土地征收过程中的利益分配是 经济问题，也涉及社会的结构和稳定问题，为了保证农民利益，兼顾国家、集体的 利益，揭示现有土地征收过程中分配格局的特点和规律，促进征地利益进行有效分 配和合理设计，已经成为一项意义重大的课题。 1 2 研究文献回顾 目前，关于征地这一热点问题的研究成果很多，涉及到土地征收过程中利益分 配的研究大致可以从农民土地权益现状、农民土地权益保障措施、征地利益增值及 分配等几个方面来总结。 1 2 1 农民土地权益现状研究 大量违法占地造成了失地农民的权益流失( 段应碧，2 0 0 4 ) ，失地农民权益流 失包括经济权利的渐进性缺失( 包括农地流转中的权利缺失和农地非农化中的权利 缺失) 、政治权利的剥夺性丧失和社会权利的弱化性消失等各个方面( 梁伟和袁堂 明，2 0 0 3 ) ，包括附着在土地上的一切权益损失( 康松和刘和平，2 0 0 6 ) ，是一种全 方位、综合性的权益受损( 陈锡文，2 0 0 5 ) 。 理论界普遍认为，计划经济和城乡二元制度的综合作用是失地农民权益受损最 根本的体制原因，而现行土地制度和土地征收政策是其直接原因，具体而言包括： ( 1 ) 农村集体土地产权模糊不清。关于农村集体土地产权制度不健全，理论 界对此已达成共识，立论的角度有四个方面：一是集体土地所有者代表不明确。在 土地尚未征用，被农民承包耕种的情况下，土地权属问题与村、组集体经济利益没 有直接关系，土地所有权问题显得并不重要，而一旦土地被征用，土地所有权便与 补偿安置费等费用经济利益直接挂钩，土地所有权归属决定着有关费用的归属，过 去掩盖着的有关土地权属和利益矛盾便集中暴露出来了( 郭玉田和李少华，2 0 0 0 ) 有学者指出，法律明确规定了集体土地所有权主体是农民集体，但是，由于法律没 有明确规定农民集体的组织形式，在理论和实践中不可避免的造成了农村集体土地 所有权产权代表不明确( 李新功，2 0 0 5 ) 。二是集体土地产权主体的权能不明确。 乡镇、村组、农民个人对拥有集体土地应享有的权利不清楚，导致土地征用时，农 民集体和个人始终处于被动。弱势地位，对土地被征用及其丧失的土地所有权等权 利所蕴含的利益等，缺乏必要的知情权、参与权和选择权( 朱巧玲，2 0 0 5 ) 。三是 2 华中农业大学2 0 0 8 届硕上学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 集体土地使用权不稳定政府可以随时以征用名义将耕地“征走一，使耕地类似于 一种“租用一的公共财产，使农民面临两难境地，处于利己的动机，以无奈和无谓 的态度对待征地行为，就成为现行产权制度安排中农民的“理性一选择( 蔡运龙和 霍雅勤，2 0 0 2 ) 。四是国有土地和集体土地财产权不平等。有学者这样说，同样是 土地的财产权、所有权，国家和集体却不平等，国有土地可以通过一级市场进入二 级市场，而集体建设用地却不能，不允许农村存量建设用地出让、出租，限制了农 村集体凭借土地所有权获得资产性收入( 沈飞等，2 0 0 4 ) 。 ( 2 ) 行政权侵犯农民的土地权益。理论界众多人士都认为，现行征地制度最 大的问题就是行政权侵犯财产权，通过国家强制权，把一种财产权变成另一种财产 权( 吴玲，2 0 0 5 ) ，也就是说政府漠视农民的财产权益。具体体现在以下四个方面： 一是行使征地审批权不当或违法，表现为各级政府或土地管理部门对征用土地的审 查不清、无权或越权批地、对合法申请不审批、审批程序长( 梁亚荣，2 0 0 2 ) ；二 是公开性不够，带有一定的暗箱操作特点，有学者阐述了土地征用中地方政府与中 央政府的博弈关系、地方政府相互间的博弈关系、地方政府与用地者之间以及各用 地者相互之间的博弈关系，分析了当前土地利用中不正常博弈关系的根源，并提出 规范地方政府行为、深化城市用地制度及相关配套改革措施( 邬丽萍，2 0 0 5 ) ；三 是征后跟踪监察不够，易滋生寻租行为( 马晓茗和曾向阳，2 0 0 2 ) ，学者从寻租经 济学的角度，对土地征用出让市场进行经济学分析，认为这种土地制度在一定 程度上破坏了土地市场潜在的均衡，造成农村集体经济福利损失，建议政府对集体 土地入市的管理工作应从“介入经济关系 转向“只管理，不介入，并引入竞争 机制以改善农村集体经济福利( 沈飞等，2 0 0 4 ) = 四是农民自我保护的“可行能力 短缺 ，即农民利益表达能力短缺、经济参与能力短缺与社会机会不足，使失地农 民成为潜在贫困社群( 徐琴，2 0 0 6 ) 。 1 2 2 农民土地权益保障措施研究 国内学术界对农民土地权益保障进行制度设计和创新的研究主要集中于以下 方面： ( 1 ) 改革征地制度。一是严格界定公共利益的范围，规范政府行为。征用权 与土地权力的保护构成了法理上的冲突，作为剥夺行政相对人的财产权利的一种公 权力行为，土地征用只有在满足公共利益需要时才能行使，用地公共利益性成为征 地权行使的唯一准则( 吴玲，2 0 0 5 ) 。有学者通过介绍香港城市化进程中，香港土 地发展局在不同时期使用强制征地权所要考虑的各种因素及相应政策，认为只有公 共设施建设项目才能使用强制征地权( i s a a cn g ，2 0 0 2 ) 。二是改革补偿制度。在征 地补偿原则方面，理论界的观点包括：变“不完全补偿 为“相当补偿( 吴次 3 i 绪论 芳，2 0 0 3 ) ；变“不完全补偿一为“完全补偿 ( 诸培新，2 0 0 3 ) ；按不完全补 偿原则进行补偿( 陈江龙，2 0 0 2 ) ；变不对等补偿为对等补偿( 徐元明，2 0 0 5 ) s 变纯粹的经济补偿为实现“可持续生计的补偿( 张时飞，2 0 0 4 ) 等。在补偿方 案设计方面，理论界较一致的观点是增加补偿标的，将补偿范围扩大到包括直接损 失和间接损失两个方面( 梁亚荣，2 0 0 5 年) 。在提高征地补偿标准方面，理论界认 为，土地增值的投资来源于国家和社会，应当回归于国家和社会( 周诚，2 0 0 3 ) 在非货币补偿方面，理论界普遍认为，招工安置是计划经济的产物，在今后不宜继 续采用( 陈江龙，2 0 0 2 ) ，应进行开发性安置( 李炯，2 0 0 2 年) 、留地安置( 葛永明， 2 0 0 3 ) 、“有发展的安置胗( 张汝立，2 0 0 4 ) 等。 ( 2 ) 完善社会保障体系。建立失地农民社会保障体系是理论界的一致观点， 具体研究包括：失地农民社会保障包括养老社会保险、医疗社会保险、失业社会 保险等，也包括提供教育和培训、提供法律援助等内容( 梁世盛，2 0 0 4 ) ；关于 失地农民社会保障基金来源是研究重点，代表性观点包括：土地补偿安置费以及土 地转用后的增值收益是失地农民社会保障基金的主要来源，其他来源包括政府财政 拨款、失地农民社会保障基金运营收入等( 鲍海君和吴次芳，2 0 0 2 ) ：由国家、集 体、个人三者共担，国家出资部分在土地出让净收益中列支( 葛永明2 0 0 5 ) 等； 关于失地农民社会保障的资金管理及运营机制，代表性观点包括：交由银行和非银 行金融机构经营管理，并引入竞争机制( 鲍海君和吴次芳，2 0 0 2 ) ；建立失地农民 社会保险体系( 卢海元，2 0 0 3 ) ；为不同类型失地农民提供不同的保障方案( 朱明 芬，2 0 0 3 ) ；设立土地基金并进行资本化( 杨波，2 0 0 6 ) 等。 ( 3 ) 推进失地农民市民化。国内学术界认为，造成失地农民市民化进程受阻 的原因包括：城乡社会模式的巨大差异；城市社会对失地农民存有排斥、歧视 态度；农民自身思想素质与文化素质等主观因素等。失地农民必须市民化，工业 化是失地农民身份转换的根本，城市化是失地农民身份转换的基础，一体化是失地 农民身份转换的保障，渐进化是失地农民身份转换的过程( 孔祥利和李冬梅，2 0 0 6 ) ； 政府不仅要积极提供就业服务措施，而且要突破失地农民市民化的制度障碍，实现 户籍制度、就业制度、社会保障制度等的统一( 姜作培，2 0 0 2 ) 。 1 2 3 征地利益增值及分配研究 “涨价归公 源自孙中山先生平均地权的理念。以涨价归公和限制土地发展权 为指导思想的现行土地征用制度形成于计划经济时代，与当时实行的重工业优先发 展战略有关。由于当时资本稀缺的资源禀赋状况与重工业资本密集的特征相矛盾， 政府便人为压低利率、汇率、工资、生活必需品、能源和原材料价格，以扭曲的要 素价格通过计划手段推动重工业优先发展( 林毅夫等，1 9 9 4 ) ，土地价格自然也被 4 华中农业人学2 0 0 8 届硕士学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 人为压低，“涨价归公 思想是根源，国内学者对此已有很多讨论( 贾宪威，1 9 9 5 ： 许坚，1 9 9 6 ；严星和黄安裎，2 0 0 1 ) ，认为农村土地转换用途带来的增值收益理应 收归国有，理由是社会、经济发展导致土地自然增值，所以应该由社会共同占有这 部分增值收益。 另外一些学者( 张小铁，1 9 9 6 ；周其仁，2 0 0 1 ) 反对农地转换用途带来的增值 收益收归国有，认为错误的“涨价归公 理念来自“各种资源的市值是由其成本决 定一的错误观念，指出权利本身就有价。土地从农业用途向其他城市土地用途转换 中的增值收益被政府和用地单位如房地产开发商分享了，房地产开发商并非集体土 地所有者，也能分享土地增值收益，但是作为土地所有者之一的农民却分文不得。 由此可见，非公共利益性质的征地行为无偿剥夺农民的土地发展权是毫无道理的 ( 黄祖辉和汪晖，2 0 0 2 ) 。土地增值收益面临着农民、政府和开发商三者的博弈， 同时亦存在政府间的博弈( 毕继业等，2 0 0 3 ) 。 姜开勤( 2 0 0 4 ) 把征用土地的增值收益来源划分为土地投资增值收益、农用地 非农发展权增值收益、土地自然增值收益和征地“不完全补偿 增值收益四部分， 认为在土地增值收益的分配中，因对被征用土地的投资而形成的增值收益应按“谁 投资谁收益 的原则在国家、集体和农民之间分配，农用地非农发展权增值收益应 该归国家，而土地自然增值收益应归农民和集体，同时改革征地制度、增加补偿额 度。 周诚( 2 0 0 4 ) 认为土地自然增值分配就应当遵循“充分补偿失地农民，剩余归 公，支援全国农村的原则进行。其中，“剩余归公弦部分，应当交入国库，作为 中央财政收入，以便有效的遏制地方政府“以地生财 造成的弊端；“支援全国农 村一则是指增值额缴入后，应设立专项基金，专门用于全国农村建设其中包括 如何惠及在耕农民的问题。“支援全国农村 的分配原则的理论基础在于：全国任 何一块农地都天然地拥有非农开发权。只是因为位置、用途在客观上决定了它是否 可能实现其开发权。比如：基本农田的所有者，他们为了保障国家对基本农产品的 需要而坚守农地，牺牲了“农转非一而可能获得的机会利益。因此为了使“已转非 的农地与“未转非 的农地所有者之间在开发权实现上的机会公平问题。应该从土 地增值额的“剩余归公一部分中拿出适当部分份额用于“支援一未实现非农开发权 的那些农地所有者。 谭荣和曲福用( 2 0 0 4 ) 等从社会福利的角度，建立了农地非农化的社会福利分 配模型，在对国家征用土地对农民、国家和土地使用者各方福利分配的研究基础上， 认为为了保护农民的利益，农地非农化应该控制在一个稳定的速率下明晰国家和集 体土地产权主体可以有效解决农地征用过程中信息不对称问题，并且明晰土地产权 主体是解决农地征用收益合理分配的前提农地的征用价格应该以市场的流通价格 i 绪论 为标准进行确定。 除此以外，有学者通过研究发现凭借改变地方经济发展规则来提高地方政府保 护农地的积极性。研究列举了以色列的“税收分项 制，以工业园区为例，将工业 园区的税收按照3 0 归土地提供者，2 0 留给工业园，其余5 0 在扣除市政服务成 本后，根据人口分配，这种税收“分项制防止了地方政府为增加税收而开发农地 进行工业项目建设，防止了地方政府之间的工业投资竞争。 在土地增值收益分配制度研究方面，世界上大多数发达国家都有土地增值回收 制度，这种回收制度包括各种税收制度、土地公共取得制度、先买权制度、受益者 合理负担制度等。其中广泛为各国所采用的增值收益分配方式是对土地增值收取税 收。韩国在这方面取得了比较成功的实践经验，建立了完善的土地增值税收体系， 包括转让所得税、特别增值税、估计取得税、土地超过利得税、土地开发负担金等。 1 3 研究方法 1 3 1 定性分析与定量分析结合 定性与定量分析相结合是学术研究中常用的分析方法。定量分析在一定程度上 可以排除个人情感和主观愿望等因素的干扰，清晰地刻画出事物的主要特征，有利 于揭示事物的本质。定量分析离不开定性分析，定量分析的最终结果要上升到定性 分析，没有定性分析的定量分析将变得毫无疑义。本文在土地征收过程中的博弈分 析时将采用定性分析，在实证分析部分将用定量分析和定性分析相结合的方法。 1 3 2 理论分析与实证分析结合 理论分析研究“应该是什么 ，实证分析研究“是什么 ，在实际应用中，这两 者相互补充，相得益彰。理论分析中往往包含了一些价值判断，实证分析又是建立 在对实际运行过程了解的基础之上。本文从理论上运用博弈理论构建一个理论分析 框架，然后对实地调研所得的第一手资料进行实证研究，分析土地征收过程中的利 益分配格局，并与之前的理论分析相融会贯通起来。 1 3 3 静态分析与动态分析结合 研究当中对研究土地征收过程中的利益分配格局的现状及存在问题分析采用 静态分析方法，同时征地制度的沿革以及近年来武汉市征地利益分配发展都是动态 发展的过程，故将动态分析与静态分析结合起来进行。 6 华中农业人学2 0 0 8 届硕i ：学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 1 3 4 比较分析法 本文通过对武汉市中心城区的实地调研，收集得到典型案例的土地征收资料， 通过比较分析，得到不同利益集团不同水平的征地利益分配情况，从而得出相应的 政策建议。 1 4 研究思路及内容 1 4 1 研究思路 论文的研究思路如下图： u 研究的理论基础 上上 l 土地征收过程中利益分配的界定 土 各利益主体之间的博弈分析 ll 弋夕 利益分配实证分析 u 利益分配政策建议 图1 - 1 论文研究框架图 f i g 1 - 1t h er e s e a r c hf r a m e w o r ko ft h et h e s i s 1 4 2 研究内容 本文共分为六章，第一章主要介绍研究背景、目的与意义、研究方法、研究思 路及内容，并较详尽的阐述了与本文相关的研究动态，为后面的进一步分析做铺垫。 第二章是理论基础，主要是介绍地租理论、产权理论、利益集团理论、博弈理 7 1 绪论 论等理论，这些理论将综合运用于本文的分析研究当中。 第三章介绍土地征收的相关概念及制度沿革，对土地征收过程中的利益分配进 行界定。 第四章先对土地征收过程中所涉及的利益集团进行分析，然后构建博弈模型并 进行均衡分析。 第五章根据实地收集到的武汉市征地资料，对其进行利益分配格局分析，阐述 现阶段土地征收过程中利益分配格局的现状，并对存在的问题及原因进行分析，提 出了利益分配关系调整的框架和协调利益分配的政策建议。 第六章对全文进行总结并给出研究的结果，最后指出研究不足之处和今后进一 步努力的方向。 1 4 3 可能的创新 ( 1 ) 论文在具体界定土地征收过程中利益分配内涵的基础上，对利益分配进 行博弈分析，构造了一个博弈分析的框架，先将中央政府和地方政府统一成“政府一 这一博弈主体，将集体和农民个人统一成“农民集体 这一博弈主体，分析这两大 主体的利益博弈关系，然后从上而下分别分析中央政府与地方政府、地方政府与集 体、集体与农民个人之间的博弈关系，构建了委托代理模型和讨价还价模型。本文 所构建的博弈分析的总体框架及从上而下的分析方法具有一定的创新性。 ( 2 ) 论文选取武汉市这个典型的中部城市为实证研究对象，综合分析武汉市 近三年来土地征收过程中的利益分配格局及其存在的问题，并提出了利益分配关系 调整的框架和相应的政策建议，这也可以作为实证研究的一个创新。 8 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：土地征收过程中的利益分配研究 2 土地征收过程中利益分配的理论基础 2 1 地租理论 马克思和恩格斯在批判的继承了资产阶级古典政治经济学派亚当斯密和大 卫李嘉图等人的地租理论，对资本主义地租问题进行了全面系统的分析与研究， 创立了科学的地租理论。这一科学的地租理论构成了研究和分析我国社会主义地租 理论的基础。我国社会主义地租理论包括农用地地租理论和城市地租理论，农用地 地租理论是城市地租理论的基础，本文仅对社会主义农用地地租理论进行阐述。 ( 1 ) 绝对地租 从绝对地租形成的条件和来源分析，社会主义绝对地租是存在的。中国的农业 生产水平大大低于工业，农业的资本有机构成也大大低于工业。根据马克思地租理 论，等量生产资料情况下，农业部门比工业部门能够推动更多的活劳动，农产品价 值大于其社会生产价格，其差额就是构成绝对地租的那部分超额利润。但是中国长 期以来的工农产品价格差偏大，计划经济体制下的农业生产者是得不到超额利润 的。但是从理论上来看，农业的超额利润是存在的，只是通过工农业产品价格剪刀 差的形式转移到工业部门并收归国家所有了。 从绝对地租形成的原因分析，社会主义绝对地租是存在的。中国现阶段处于社 会主义的初级阶段，拥有国家所有制和集体所有制两种土地公有制形式，也就是说 存在着若干个土地所有者主体，因此存在着土地所有权的垄断，这正是绝对地租形 成的原因。 绝对地租是土地使用者为获得土地使用权向土地所有者支付的经济代价，是土 地所有权在经济上的实现要求，按照我国现行两权分离的不同形式，社会主义绝对 地租存在不同的形式。在国有土地所有权的出让、出租以及集体土地所有权的出租、 征收过程中社会主义绝对地租都有不同的表现形式。在集体土地征收过程中，集体 是原始所有者，毫无疑问，绝对地租应归集体所有。新征集体土地的绝对地租以征 地补偿费的形式收归土地所有的集体组织。 ( 2 ) 级差地租 从形成级差地租的客观物质条件来看，社会主义级差地租是存在的。马克思主 义地租理论认为，级差地租形成的物质条件是土地肥沃程度和位置的差异以及连续 投资劳动生产率的差异。中国的土地肥沃程度在全国范围内很明显是有差别的，土 地位置的差异就更加显而易见，至于连续投资劳动生产率的差异，通过农业集约经 营这一方针就可以体现出来，通过不断对土地进行物化劳动和活劳动的追加，各个 9 2 十地征收过程中利益分配的理论基础 连续投资必然出现劳动生产率的差异。 从形成级差地租的社会经济条件来看，社会主义级差地租是存在的。马克思主 义地租理论认为，级差地租形成的社会经济条件是土地的经营垄断。在中国现阶段 土地分别由各个国有和集体的企业、单位或个人使用，这些企业、单位和个人分别 经营使用着非常有限的土地资源，这必然造成土地经营上的垄断。经营上的垄断和 土地物质条件差异结合在一起，级差地租就形成了。 社会主义级差地租的实体由社会主义经济中土地条件优越的企业单位的劳动 者创造的超额利润构成，反映在社会主义土地公有制条件下，国家、企业和个人对 超额利润的分配关系，表现为地区间和单位间经济收益的差别。 社会主义级差地租是造成不同地区和不同企业及个人之间经济发展水平差异 的重要因素之一，所以合理分配级差地租对正确处理国家、集体、个人之间的经济 利益关系，促进各个地区及企业之间的经济均衡发展具有重要意义。根据马克思主 义地租理论，土地肥力的差异和土地位置的差异促使级差地租i 的形成，同一块土 地上各个连续投资劳动生产率的差异促使级差地租i i 的形成。在土地国有制的条件 下，国家是土地所有者，级差地租i 应全部归于国家。而级差地租在租期内主要 应归土地使用者企业或个人所有。但在级差地租i i 的形成过程中，一般说国家 也进行了投资和建设，因此国家也应该得到一部分。在土地集体所有制的条件下， 级差地租i 应主要归土地所有者集体经济组织所有。级差地租i i 是由于实行集 约经营、追加投资而形成的，因此应主要由土地经营者所得，在集体土地由承包农 户经营的条件下，主要应由承包农户所得。然而，无论是级差地租i 还是级差地租 i i ，在其形成中国家都给予了一定的投资或进行了各项建设，从而提高了土地质量， 方便了交通，改善了土地环境，因此应把级差地租i 和i i 的一部分归于国家。 2 2 产权理论 2 2 1 产权 产权即财产权利或财产权。按照我国民法通则第8 9 条规定，财产包括不 动产和动产。担保法第9 2 条规定：所谓不动产是指土地以及房屋林木等地上定 着物；所谓动产是指不动产以外的物。一个被罗马法、普通法以及现行的法律以及 经济研究基本认同的产权定义是：产权不仅指人与物之间的关系，而且着重是指由 于物的存在及其使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，产权安排确定了每个 人相对应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的这种关系，或承 担不遵守这种关系的成本。由此可见，产权是一个权利束，一般附着于有形的物品 或可以体验的服务之上。现代产权经济学认为，产权是由权能和利益两部分基本内 1 0 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：十地征收过程中的利益分配研究 容构成的。一方面，利益是行使权能的目的，行使某特定的权能是为了获取某特定 的利益；另一方面，权能则是获取利益的手段，有什么样的权能就有与其相对应的 利益，不通过权能的行使而获取的利益不是产权利益。所以说，产权是权能和利益 的有机统一，单独的权能不构成产权，无利益的产权也是不存在的( 毛泓和杨钢桥， 2 0 0 0 ) 。 2 2 2 土地产权 土地产权是指以土地所有权为核心所派生的一个权利束，是有关土地财产的一 切权利的总和。土地产权也像其他财产权一样，必须有法律的认可并得到法律的保 护，即土地产权只有在法律的认可下才能产生。土地产权包括土地所有权、土地使 用权以及土地租赁权、土地抵押权、土地继承权、地役权等土地他项权。 土地产权具有以下基本特性： 土地产权具有排他性。土地产权可以是个体独自拥有，也可以由某些人共同享 有，排斥所有其他人对该项财产的权利。例如自然状态下的空气无法行使排他权利， 不能称之为财产。 土地产权客体必须具备可占用性和价值性。土地产权客体是指能被占用而且可 以带来利益的土地。全球陆地上有近一半的面积是永久冰盖物、沙漠、岩石、沼泽 等难以利用或无法利用的土地，这些土地不能视为财产。 土地产权必须经过登记，才能得到法律的承认，并受到法律的保护。如果通过 欺诈、暴力或其他非法手段获得，只能说他具有了非法占有权，而不能说明他获得 了产权。 土地产权具有相对性。产权具有排他性，但不是绝对的权利，必须受到来自社 会的或国家的最高权力机关的控制和制约。例如在我国，土地产权无论是土地所有 权还是使用权，都必须受到政府的行政管理限制和约束。 土地产权具有可分解性。土地产权的可分解性，是指对特定土地财产的各项产 权可以分属于不同主体的性质。由于产权由权能和利益构成，土地产权的分解就包 含两个方面的含义，即土地权能的分解和土地利益的分配。土地产权的各项权能由 同一主体行使转变为由不同主体分工行使，就是权能的分解，相应的土地利益分属 于不同的权能行使者，就是利益的分配。因此，土地利益分配实质上就是土地产权 权能在各产权主体之间的配置。土地产权权能在各产权主体之间的不同配置，就会 形成不同的土地产权结构，而不同的土地产权结构又会形成相应的土地利益分配格 局。 2 十地缸收过程中利益分配的理论摹础 2 3 利益集团理论 在西方政治学中，利益集团又称压力集团，通常被定义为有某种共同目标并试 图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。这些“有组织的实体一通过对公共 政策制定过程的影响以谋取对本集团有利的政策，获取本位利益。在公共选择的相 关理论中，利益集团由普通公民、私人部门、公共部门、非赢利组织组成。团体成 员可能是由于共同的利益目标，兴趣取向，宗教信仰，也可能是由于利益相关或暂 时性联系而形成联结。有关利益集团的传统理论认为，社会中的每一个人总是归属 于某一个或几个利益集团，这些利益集团的目的各不相同，而这些相互竞争的集团 所施加的压力汇总起来就决定了社会政治活动的进行。西方利益集团理论的发展为 我国利益集团的发展及与国家、政府的良性互动提供了一些借鉴：第一，防止既得 利益集团生成，保护合法利益集团发展，扶持弱势利益集团成长：第二，为利益集 团发展提供制度保障，建立系统的利益表达、利益诉求和利益博弈机制；第三，提 高科学决策和科学行政能力，积极实现利益集团与国家、政府的良性互动( 田松柏， 2 0 0 6 ) 。 美国经济学家曼瑟尔奥尔森在集体行动的逻辑一书中提出了他的集体行 动理论，并在国家兴衰探源经济增长、滞胀与社会僵化一书中加以运用。 奥尔森认为，在任何一个国家，都存在着大大小小、各色各样的利益集团。个人之 间存在共同的利益是形成利