（企业管理专业论文）我国中小企业技术创新研究——中小制造企业的技术创新管理.pdf

上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 摘要 中小企业在我国国民经济中有着举足轻重的作用，各项经济指标均占据 着半壁江山，但这个群体在发展过程中遇到了一些问题。原材料燃料动力成 本、固定资产投资成本急速上涨，劳动力绝对低成本优势不复存在，资金成 本上升，社会责任负担加重，土地成本高涨，所有这些成本上涨叠加在一起， 基本上掏空了仅为5 的利润空间。特别是长期实施低成本运营模式的中小企 遇到了巨大的挑战，事实表明这种模式已难以为继。此时，美国金融风暴不 期而至，遭到全球经济危机的袭击，我国中小企业出现大面积的停产或倒闭。 可喜的是，在危机中，也有不少企业依靠技术创新在经济危机中平稳渡过。 人们从中看到了技术创新的力量，特别是看到了技术创新对中小企业的重要 作用。但是，不可忽视的现实是中小企业的技术创新一直是停留在口头上或 者处于战略从属地位。 本文第一章提出研究的背景、意义、对象、方法、框架和创新点，指出 本文所研究的中小企业是特指除了高科技企业以外的中4 , 带r j 造企业。第二章 归纳分析以往的研究成果，总结得到较为系统的技术创新的基本理论体系， 同时构建中小企业成本效益动力模型以及中小企业技术创新动力体系模型， 还构建了中小企业技术创新管理的二维模型。第三章首先从中小企业的发展 历程中研究发现，中小企业的低成本战略获得了长期的递增收益，中小企业 已经陷入了低成本运营的路径依赖，所以难以转换模式实施技术创新；研究 中小企业技术现状，发现中小企业的技术创新水平确实很低。第四章的研究 显示，高涨的成本压力，巨大的市场压力和竞争压力，迫使中小企业不得不 实施技术创新，同时政府的引导也给中小企业技术创新提供了动力；但是内 外部条件的不足又阻碍着中小企业进行技术创新。本文在第五章研究发现， 只要敢于投入、善于挖掘内外部资源，中小企业是能管理好技术创新的，并 提出了中小企业改进技术创新管理的整体方案。第六章是对全文的总结，提 出本文的研究结论，并指出论文在研究过程中存在的局限。 关键词：中小企业；技术创新：路径依赖 v 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) h a v ead e c i s i v er o l ei n c h i n a 。sn a t i o n a l e c o n o m y , w h i c ho c c u p yah a l f i nv a r i o u se c o n o m i c i n d i c a t o r s b u ts m e sh a se n c o u n t e r e dm a n yp r o b l e m si ni t sd e v e l o p m e n t p r o c e s s t h e c o s t so fr a wm a t e r i a l s ，f u e l ，e n e r g ya n df i x e da s s e t i n v e s t m e n tr i s er a p i d l y t h ea b s o l u t ea d v a n m g eo fl o wl a b o rc o s th a sn o l o n g e re x i s t e d t h ec o s t so fc a p i t a lr i s e t h eb u r d e no ns o c i a l r e s p o n s i b i l i t yh a sb e c a m em o r ea n dm o r eh e a v ya n dt h el a n dc o s t s i n c r e a s et o o t h e s ec o s t sm u s th a v ee m p t i e dt h ep r o f i tm a r g i n w h i c hi s o n l y5 n o w l o w c o s to p e r a t i n gm o d e lo fs m a l la n dm e di u m s i z e d e n t e r p r i s e sm e tt h eg r e a tc h a l l e n g e s ，t h a tf a c t sh a v ep r o v e dt h i sm o d e l w a sd i f f i c u l tt os u r v i v e a tt h i st i m et h eu s f i n a n c i a ic r i s i so u t b r e a k u n e p e c t e d iy b yt h eg l o b a le c o n o m i cc r i s i s ，l o t so fs m e si nc h i n ah a dt o s t o pp r o d u c i n go rb e e nc l o s e dd o w n w ea r eg l a dt os e et h a tt h e r ea r es t i l l s o m ec o m p a n i e ss u r v i v ed e p e n d i n go nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f r o m t h a tw ec o u l df i n do u t t h ep o w e ro ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l yf o r t h es m e s b u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e nas u b o r d i n a t ep o s i t i o ni n t h es t r a t e g y i n c h a p t e ri ，i tp o i n t e do u tt h a tt h es m e sm e a n st h es m a l la n d m e d i u m - s i z e dm a n u f a c t u r ee n t e r p r i s e se x c e p ts m a l la n dm e d i u m - s i z e d s c i e n c e & t e c h n o l o g ye n t e r p r i s e s b ya n a l y z i n gi n d u c t i v e l yp a s t r e s e a r c h i n gr e s u l t s ，c h a p t e ri io ft h i sa r t i c l es u m m e du ps o m eb a s i cz n d r e l a t e dt h e o r i e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o r es y s t e m i c a l l y a n di t c o n s t m c t e dap o w e rm o d e lo fc o s t - e f f e c t i v e n e s s ，as y s t e m i cm o d e lo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n dt w o - d i m e n s i o n a lm o d e lo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b o u ts m e s i nc h a p t e ri i i ，i tf i s tf o u n do u t ，t h r o u g ht h es t u d yo f t h ed e v e l o p m e n to fs m e s ，t h a tt h el o w - c o s ts t r a t e g yo fs m e sh a do b t a i n e d 上海大学硕士学位论文 我国中小企业技术创新研究 al o n g t e r mi n c r e m e n t a lg a i n sa n dt h e yh a da l r e a d yf a l l e ni n t ot h el o w c o s t p a t hd e p e n d e n c e ，t h a t i s w h y i t sh a r dt os w i t c hm o d et ot h e i m p l e m e n t a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n r e s e a r c ho nt h et e c h n i c a ls t a t u so f s m e sn o w , w ef o u n dt h a ti ts t i l ls t a y e do nal o wl e v e l s t u d i e si nc h a p t e ri v h a v es h o w nt h a tt h ep r e s s u r eo fr i s i n gc o s ta n dt h em o r es t r o n ggr a v i t a t i o n a n dd r i v i n gf o r c eo fe x t e r n a li n n o v a t i o n ，w h i c hm a k es m e sw a n tt o i m p l e m e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e yc o u l dn o ti m p r o v ei tj u s tb e c a u s e t h e ys u f f e rf r o ml a c k so fi n t e r n a lc a p a c i t y , r e s o u r c e sa n de x t e r n a li m m a t u r e e n v i r o n m e n t i nc h a p t e rv 1w es e et h a ts m e sa r ea b l et om a n a g e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di m p r o v es o m eo v e r a l lp r o g r a m st op u t f o r w a r dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a sl o n ga st h e yh a v et h ec o u r a g et o i n v e s ta n dt h e ya r eg o o da td e v e l o pi n s i d ea n do u t s i d er e s o u r c e s c h a p t e r v im a k i n gas u m m a r yo ft h ew h o l e t e x t ，i tp u tf o r w a r dt h ec o n c l u s i o n so ft h e s t u d ya n dp o i n to u tt h ee x i s t e dl i m i t a t i o n si nt h ec o u r s eo ft h es t u d y k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ；s m e s ；t e c h n o l o g i c a l j n n o v a t i o n ；p a t hd e p e n d e n c e 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了文 中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发表或撰写过的研 究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签名： 本论文使用授权说明 日 ? 期：之2 7 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名 日期： 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 经济增长是一个劳动、资本和技术三要素投入产出的过程。但在不同的 经济时代，三要素的地位和作用各不相同。改革开放三十年，中国企业经历 了依靠劳动资源投入向资本投入再到技术投入的转变过程，由此产生了劳动 密集型企业、资金密集型企业和技术密集型企业。 本文研究的主体中小企业，大多数还是劳动密集型和资金密集型企 业，低廉劳动力是企业的竞争优势，企业的发展依靠资源和资金的投入。当 今是信息科技时代，技术成为决定企业市场竞争成败的关键因素。世界经济 形势证明唯有以技术赢得竞争的企业才能在市场中获得生存和发展，粗放型 增长的中小企业现在面临着危机。 2 0 0 7 年开始的石油价格上涨带动着能源价格全面上涨，2 0 0 8 年前三季度 我国原材料燃料动力购进价格指数同比上涨1 2 4 ，固定资产投资价格指数 同比上涨1 0 3 ，而工业品出厂价格指数同比上涨8 3 ，远低于成本的上涨。 除此之外，我国中小企业还必须面对汇率的上涨，2 0 0 8 年上半年人民币兑美 元的汇率涨幅近7 。同时，我国中小企业利润率微薄，高涨的能源价格和汇 率已经吞噬了中小企业的利润空间，2 0 0 8 年中小企业开始进入了寒冬。 在此背景下我国企业出现了大面积亏损甚至倒闭。现在形势朝着更加严 峻的方向发展，十月份美国爆发的金融危机将全球经济带入低迷期，等待着 中小企业的将可能是漫漫长冬。 因此，中小企业在想尽办法度过危机的同时还要做长远考虑，事实证明， 单纯依靠劳动和资金投入肯定是不行了，企业要在竞争中生存发展，必须依 靠有效的技术创新，需要建立一整套符合自身特点的技术创新管理方法，做 出正确的技术创新决策。 l 海大学碰学位论z 我国中小盘n 技术刨新研究 112 选题的意义 中小企业在国民经济中享有举足轻重的地位。2 0 0 6 年底，我国中小企业 数量已达4 2 0 0 多万户，占全国企业总数的9 98 。中小企业创造的最终产品 和服务的价值占国内生产总值的5 9 生产的商品占社会销售额的6 0 ，上缴 税收占5 1 。如下图所示： i 茸_ 数量田内生产总值精售额比率 。题珏面面面一面 。i j 逦i ；亚广面i i r i 赢一 税收比宰 图卜1 中小企业在国民经济中的地位 数据来源：中国企业管理年鉴编委会，中国企业管理年鉴( 2 0 0 7 ) ，企业管理出版卡r _ ， 2 0 0 7 中小企业己成为国民经济数量最庞大的经济群体，各项经济指标均占到 半壁江山，中小企业已然成为我国国民经济的主力军。 多年来我国中小企业都在提倡技术创新。但为什么一直水平不高? 中小 企业在技术创新中有什么困难，本文都给出了解释。中小企业照搬现有理论 来实施技术创新肯定是行不通的，本文通过技术创新四阶段和五关键因素柬 构建二维模型，并结合中小企业的特点，提出了适合中小企业技术创新的管 理方案，这对指导中小企业技术创新有很强的现实意义。 本文研究了改革开放以来我国中小企业的发展历程和技术创新现状，对 研究中小企业技术创新发展具有一定的理论意义；文中利用路径依赖理论很 好的解释了中小企业技术创新为什么一直都不能付诸实践，这对研究中小企 业技术创新动力不足提供了一个很好的视角；文中构建了中小企业技术创新 嗽蓍；涨|耋黜姗础硎撕茔曼 上海大学硕士学位论文 我国中小企业技术创新研究 的动力体系，建立了中小企业技术创新成本效益模型，并提出成本因素是当 前中小企业技术创新的主要因素；本文构建了技术创新管理的二维方案模型， 这给中小企业技术创新研究提供了一个整体视角。这些都对中小企业技术创 新的研究有一定的意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外技术创新研究综述 国外对技术创新的研究涉及到多个方面，综合国外研究资料，将对技术 创新的研究总结为以下几类： 1 、技术创新与企业规模之间的关系 在既定制度下对企业规模与技术创新关系的研究始于熊彼特，熊彼特强 调了垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的 风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机”。曼斯菲 尔德运用回归统计分析模型，在大量统计数据基础上分析了大企业在技术创 新中发挥更为重要的作用。 然而，大企业优势论从提出起就受到各方面的挑战。1 9 7 6 年盖尔曼对6 3 5 项创新的研究发现，中小企业人均创新数是大企业的2 5 倍，而中小企业将 创新引入市场的速度比大企业快2 7 。谢勒尔等人研究了企业内部的交易成 本对创新的影响，认为中小企业的创新优势表现在：( 1 ) 大企业决策更趋于 保守：( 2 ) 大企业的行政等级制度常常窒息研究人员的创新激情；( 3 ) 中小 企业把创新作为他们竞争战略的核心：( 4 ) 中小企业对那些相对小的创新往 往比大企业更有热情。罗斯韦尔从管理结构的不同解释了中小企业进行技术 创新的优势。他认为中小企业宽松的管理环境和组织结构使得它们更能灵活 适应市场和用户需求的变化，及时做出决策，技术创新更具有适应性。 2 、技术创新与市场结构之间的关系 阿罗在经济福利和发明的资源配置一文中，比较了完全垄断和完全 竞争两种不同的市场结构对创新的影响，他的结论是：完全竞争比完全垄断 更有利于创新，但两种市场结构都低于社会期望的最优状态。 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 卡米恩和施瓦茨则论证了在完全垄断条件下和完全竞争条件下都不利于 产生重大的技术创新，一个介于垄断和完全竞争之间的市场结构，将会促进 最高速度的发明创新活动。汤森也认为中等强度的寡头垄断市场结构是一种 理想结构，最能激励企业的r d 投入。 曼斯菲尔德、谢里夫以及日本学者今井等认为，存在一个最佳的集中度 区域，在此之前，研究开发活动随着集中度的提高而增加；在此之后，研究 开发活动逐渐减弱，两者的关系呈倒u 型。 3 、技术创新与政府政策之间的关系 英国经济学家弗里曼在他的著作工业创新经济学、失业和技术创新 中，提出科学技术政策对技术创新具有刺激作用。他为政府提出了三套科学 技术政策刺激技术创新，一是扶持、资助和鼓励基础技术的发明和创新；二 是推动和促进基础技术创新的传播和应用；三是改善对外国先进技术的进口， 并促进其在国内的广泛应用。 4 、合作创新和产业集群中的技术创新 阿科斯和奥德斯通过调查研究发现，中小企业可以在自身投入较少的情 况下，借助大学或者大公司的r d 投入所产生的知识和创新成果的扩散，来 进行技术创新活动。相比大企业，中小企业更能够密切与大学的联系，更能 够充分利用大学提供的技术成果。 巴顿则讨论了企业集群与创新的关系，企业地理上的集中必然会带来竞 争，而竞争促进创新。地理上的集中本身又有助于供给者、者和消费者之间 产生一种更为自由的信息传播，而创新正是由于消费者的需要和解决供给问 题而产生的结果1 。波特在国家竞争优势理论中把产业集群的概念引入创新的 研究领域，他认为在一个产业集群内，优势企业和配套企业及相关的支持企 业之间高度分工、高效合作，共同搭建了一个支持产业升级与企业持续发展 的资源平台，并成为集群内所有企业获取技术知识和创新思维的重要渠道， 从而大大增加了集群内企业创新成功的概率。 1 b a l a s u b r a m a n y a mv n ，s a t i s um ，s a p s f o r dd ( 1 9 9 6 ) ”f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dg r o w t h ne pa n di sc o u n t n e s ”，e c o n o m i cj o u r n a l p 9 2 1 0 5 4 上海大学硕士学位论文 我国中小企业技术创新研究 1 2 2 国内技术创新研究综述 认识到技术创新对提升企业竞争力和综合国力，促进经济增长的重要性， 自1 9 8 9 年以来，国家自然科学基金委员会率先资助有关研究机构开展技术创 新领域的理论与实证研究，从此揭开了中国对技术创新研究的序幕。清华大 学傅家骥教授从经济学角度对技术创新进行了深入的研究，陈昌曙教授则从 哲学认识论的角度进行了探讨，他们的研究成果都成为后来我国技术创新研 究的基本框架。 清华大学和华中理工大学积极借鉴国外技术创新的研究成果和成功经 验，密切结合中国实际，积极探索中小企业技术创新的基本理论框架。并且 研究得出国内企业技术创新的障碍与国外有所不同，国外企业最大的创新障 碍是风险太大而不是资金缺乏。而国内中小企业主要存在着能力障碍和风险 障碍，对中小企业来说，能力因素的阻碍作用最大，即缺乏人才、缺乏信息、 缺乏营销能力、缺乏把握创新机会的能力等。 浙江大学许庆瑞、吴晓波等人提出“二次创新 模式，他们认为技术创 新存在两种基本模式，即以研究与发展为基础的模式( 也称一次创新模式) 和以引进消化吸收先进技术为基础的二次创新模式。他们又将二次创新过程 分为模仿创新创造性模仿改进型模仿后二次创新或一次创新四 个阶段2 。 新时期，我国学者在技术创新的研究上进行了大胆的理论探索并取得了 一批新成果。例如浙江的许庆瑞教授的绿色技术创新概念，湖南大学的彭福 扬教授研究的技术创新生态化转向。 我国关于技术创新的研究起步比较晚，又受限于当时的认识及环境，因 此研究的深度和广度都有所不足，我国中小企业技术创新理论还有待于进一 步做深入、系统的研究。 1 吴晓波、许庆瑞，二次创新竞争模型与后发优势分析【j 】，管理工程学报，1 9 9 5 ( 1 ) ：p 7 1 5 2 吴晓波、倪义芳，二次创新与我国制造业全球化竞争战略【j 】，科研管理，2 0 0 1 ( 3 ) ：p 4 3 - 5 2 5 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 1 3 研究范围界定 1 3 1 概念界定 1 、“技术”的概念和界定 对技术创新行为的界定涉及到对技术创新中“技术”这一概念内涵的理 解。关于技术的一般定义是，人们力求改变和控制环境的各种手段或技能1 。 本文中所指的“技术是以新产品、新工艺为创新目标，并与此直接有关的 技术变动。如果从创新的过程中来看，主要涉及到研发、设计、生产和新产 品的营销。 2 、“创新的概念 创新的概念开始于2 0 世纪初，由美籍奥地利经济专家约瑟夫阿罗 斯熊彼特( j o s e p ha l i o ss c h u m p e t e r ，1 8 3 3 1 9 5 0 ) 率先在其1 9 1 2 年出 版的经济发展理论一书中提出，他将“创新定义为“新的生产函数的 建立”，即“企业家对生产要素的新的组合2 ，就是通过把已发明的科学技术 引入企业，形成一种新的生产能力，它包括技术创新与组织创新。 本文认为创新实际上是个过程，是实现创造发明潜在的经济和社会价值 的过程。包括实现这个转换过程的诸多环节，例如，采用新技术、建立新制 度、引入新的管理方法、进入新市场等。 3 、“技术创新”的概念和界定 二十世纪以来，众多学者都给技术创新下过定义，目前权威的定义是n s f 在1 9 7 6 年：科学指示器中将创新定义为：“技术创新是将新的或改进的 产品、过程或服务引入市场3 ”。 本文将技术创新定义为以市场需求或者科技进步为输入，通过企业内部 技术向产品的转换过程，输出新产品或新技术去满足或者推动市场需求，从 而提高竞争力和在市场上获得经济效益的全过程。 技术创新与创新之间有交叉又有不同。企业技术创新是一项以技术为基 1 b r i t a m n i c a t h en e we n c y c h o p a e d i a 15 t he d i t i o n ，v 0 1 ，2 8 p 4 5 1 2 s c h u m p e t e r , j o s e p ha c a p i t a u s m s o c i a t i s ma n dd e m o c r a c y m n e wy o r k ：h a r p e r ( z r o w , 3 向明，中小企业技术创新研究【d 】，四川大学经济学院，2 0 0 3 ，p 7 8 6 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 础、以市场盈利为目的活动；创新则是一个更为广泛的概念，涉及到技术创 新、科学发现、技术发明以及管理创新、制度创新、组织创新等，还包括思 想和观念的创新。 4 、技术创新管理的概念和界定 对技术创新管理界定一直有很多争议，归纳起来有两种：一种是强调以 研发管理为主体，兼顾商业化过程的管理；另一种是以技术为核心的综合要 素( 包括市场、组织结构、战略、价值链等) 的系统创新管理。第一种观点 把研发摆在首要地位，忽视其他要素的管理，这个观点值得商榷：第二种观 点涵盖了多种要素，但削弱了技术这一关键要素。本文综合这两种观点，本 文认为技术创新管理应该以技术创新的全过程为核心对象进行管理，其中以 研发管理为主体。技术创新管理应包含的内容有： 1 技术创新目的和过程： 2 技术创新的动力和阻力； 3 技术创新的战略管理和决策； 4 技术创新的一般管理，包括技术创新的计划、技术创新的控制、技术 创新的组织和激励等； 5 对技术创新活动的管理，包括研发管理、成果应用管理、技术成果转 化管理、成果市场化管理； 6 对技术创新要素的管理，包括对人才、资金、信息、知识产权等的管 理。 吲 1 3 2 企业范围界定 我国对中小企业的界定是采用定量的方法，根据雇员人数、资产额度、 产出量等要素投入量或产品产出量来划分的企业规模。现行的中小企业界定 标准是2 0 0 3 年由国家经贸委、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联 合研究制定的中小企业标准暂行规定。详细的划分标准见下表： 7 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 表i - i ：我国中小企业界定标准 大型企业中型企业小型企业 职工人数2 0 0 0 人以上， 职工人数3 0 0 2 0 0 0 人，；职工人数3 0 0 人以下， 工业或销售额3 亿元以上， 同时销售额3 0 0 0 万元；或销售额3 0 0 0 万元以 及以上，且资产总额l 下，或资产总额4 0 0 0 或资产总额4 亿元以上 4 0 0 0 万元及以上万元以下 资料米源：张俊善、马钧，中国中小企业发展报告，社会科学文献出版社，2 0 0 5 年，p 3 中小企业可分为制造业和服务业两大类，本文研究的是规模以上到不能 同时满足大企业单个条件的工业制造企业。我国中小制造业的主体包括国有 企业、集体企业、私营企业、“三资”企业和股份制企业等，本文尤其是要分 析民( 私) 营工业企业。服务业的创新主要是服务创新或者运营模式创新， 而不是技术创新，因此服务企业不在本文研究范围。个体经营户大多是服务 性企业，个体经营户不在本文的研究范围之内。 研究中小企业特别是研究中小企业技术创新不可忽视高科技企业，高科 技企业是指利用高新技术生产高新技术产品、提供高新技术劳务的企业，他 们多数是以技术和产品研发为导向，是知识和技术密集型企业。对于高科技 企业来说，他们以创新维生，创新投入巨大，研发人员充足，他们技术创新 的动力、技术创新的困难、技术创新的特点与中小制造企业有着巨大的不同， 本文也不把中小高科技企业作为研究的对象。 因此本文研究的中小企业就是特指除了高科技企业以外的中小制造企 业。由于历史上长期没有中小企业的统计数据，因此本文在分析中小企业发 展历程时，只能以有其代表性的企业群体来研究，例如改革开放中前期以乡 镇企业为代表来研究，改革开放近十几年以规模以上中小工业企业为代表来 研究。 1 4 研究方法和分析框架 本文采用经验实证的研究方法。首先通过归纳分析以往的相关研究成果， 总结得到较为系统的技术创新基本理论和相关理论，其中相关理论包括：技 术创新路径依赖理论、技术创新溢出效应理论和技术创新组织理论。同时本 文采用模型构建的方法，构建中小企业成本效益动力模型以及中小企业技术 8 上海大学硕士学位论文 我国中小企业技术创新研究 创新动力体系模型；还构建了中小企业技术创新管理二维模型。运用微观与 宏观、定量分析和定性分析相结合的研究方法，对大量资料进行收集、整理 和分析，并归纳和总结得出中小企业陷入低成本运营的路径依赖；采用实证 分析和规范分析相结合的分析思路，提出当前形势下中小企业实施技术创新 的压力和阻力。本文还应用了大量的案例分析，用以分析中小企业技术创新 管理的成功方法。 本文的分析逻辑如下逻辑框架图： 3 、技术创新发展历程和技术创新现状 从中小企业的发展历程来理解中小企业的创新行为，从中小企业技术 创新的现状中发现存在的问题。 4 、技术创新的动力和阻力 通过实证分析中小企业的动力和阻力，总结出中小企业技术创新压力 很大、资源不足。 j 5 、中小企业技术创新管理 根据中小企业技术创新现状，结合中小企业技术创新特点，提出适合 中小企业的一整套技术创新管理方案。 上 6 、总结和展望 分析总结全文，提出研究结论和研究局限。 1 5 主要创新点 图1 2 论文逻辑框架图 j 望望堡堂 匝 i 历史和现状! 分析 f 需求分析和； j 特点分析， 堕 巫 首先，本文根据技术创新周期理论，结合创新过程中投入产出情况，提 出技术创新成本收益模型，用以分析当前形势下，由于成本高涨迫使中小企 业改变运营模式； 其次，将技术发展的路径依赖理论用于解释中小企业长期形成的经营行 为的路径依赖，用以说明中小企业为什么难以实施技术创新； 再次，将组织和任务复杂度之间的关系理论引入技术创新理论体系，用 9 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 以构建研发团队的组织结构； 第四，提出中小企业技术创新管理的二维框架模型，并提出中小企业技 术创新管理的二维方案图。 1 0 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 第二章企业技术创新的理论 2 1 技术创新的相关理论 2 1 1 技术创新基本理论 一、技术创新的定义 熊彼特提出了“创新 概念，但他并没有对技术创新下一个明确的定义。 熊彼特之后对技术创新进行较全面研究的是索洛。他在1 9 5 1 年出版的资本 化过程中的仓u 新：对熊彼特理论的评论一文中，首次提出技术创新成立的 两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论”被认为 是技术创新概念界定上的一个里程碑1 。首次直接给技术创新下定义的是伊诺 思( e n o s ) 。他认为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的 选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”2 。 比较权威的定义是美国国家科学基金会n s f ( n a t i o n a lf o u n d a t i o no f u s a ) 在1 9 7 6 年：科学指示器中给出的，他们将技术创新定义为：“技 术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”西3 我国学者也对技术创新做了深入研究，并从不同角度给技术创新下了定 义。例如：吴贵生认为，“技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技 术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动”1 ： 贾蔚文提出，“技术创新包括从某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进、 中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程”n 引。 技术创新的具有以下特点：l 、技术的复杂性；2 、技术和知识的缄默性； 3 、技术研发的路径依赖性；4 、技术创新能力的累积性；5 、技术发展的不可 逆性；6 、技术创新收益的非独占性；7 、技术创新的高风险性；8 、技术创新 投入比较大，产生回报需要的时间比较长；9 、企业技术创新需要持续进行， 但持续进行的难度大砸2 1 。 1 傅家骥，技术创新学，第1 版，北京：清华大学出版社，1 9 9 8 p 6 2 唐莹莹，中国制造业企业技术创新与市场结构实证研究【d 】，大连理工大学，2 0 0 5 ，p 7 1 1 上海大学硕士学位论文 我国中小企业技术创新研究 二、技术创新主体 技术创新的主体就是指从事技术创新的社会实体，即技术创新的承担者 1 。技术创新主体应具有三个特征：一是作为技术创新的投资主体；二是作为 技术创新研究开发活动的主体；三是作为技术创新损益承担的主体。 我国学者辜秋琴指出，现代市场经济条件下我国技术创新主体应该是以 企业尤其是生产企业和风险性投资企业为主体、政府与高校科研系统和市场 化中介服务系统等为辅助主体的多元构成体系2 。 三、技术创新的动力 所谓技术创新动力，是指创新主体受到外在的和自身的激励与压力，产 生创新欲望和要求，进行创新活动的一系列约束条件。从熊彼特开始，经济 学家一直都在探求企业技术创新的动力，提出了多种技术创新的动力模型， 主要的动力模型有技术推动模型、需求拉动模型、技术和市场综合作用模型、 n r 关系模型和推动因素模型，现以推动因素模型来说明技术创新的动力因 素。 我国学者魏江从企业的角度出发，认为推动企业技术创新有内外两种动 力因素。内生动力因素包括利益驱动、市场或社会需求拉动、企业职工推动、 技术发展推动；外生动力因素包括市场竞争压力和政府推动。模型如下图所 示： 图2 - 1 技术创新的推动因素模型 1 安礼伟、张二震，技术创新的国际国内比较与借鉴，现代经济探讨，2 0 0 0 ( 8 ) ：1 2 1 4 页 2 辜秋琴，企业技术创新主体构成及协同优势【j 】，经济与管理，2 0 0 8 0 7 1 2 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 四、技术创新过程模型 技术创新是一个过程，是将市场需求和技术进步转化为市场接受的产品 和服务的过程。因此，学术界从不同的角度对技术创新的过程提出了很多模 型，如线性模型、组织部门模型、活动特点模型、一体化模型和时间过程模 型。 线性模型是指把技术创新是一个线性的过程，这个过程可以概括为：研 究开发生产销售。“技术推动模式”、“市场需求拉动模式”和“技术 和市场交互作用模式”都是线性过程模型。 组织部门模型是罗伯逊( r o b e r t s o n ) 在1 9 7 4 年提出，他根据企业从事 技术创新过程的不同部门把技术创新过程按部门职能划分为4 个阶段：研发 设计生产销售。 活动特点模型是日本著名学者斋藤优根据企业技术创新的特点，把创新 过程分为4 个阶段：设想阶段研发阶段实用化阶段商品化阶段。 一体化模型出现在2 0 世纪8 0 年代后期，这一模型的出现标志着对创新 认知的一种转变从序列式的技术创新( 即由一个职能到另一个职能转 变) ，到把技术创新视为r & d 、原型开发、制造等创新过程并行运行的转变。 时间过程模型将企业技术创新按时序划分为四个过程创新决策过 程、研发过程、实施过程和实现过程( 创新管理包括在后三个过程之中) 3 。 五、技术创新的模式 模式是指事物运行的规范和样式，技术创新模式是指在一定的创新理论 指导下，为完成特定的创新目标而形成相对稳定的技术创新体系和具有可操 作性的活动规范和运作方式e 2 1 o 本文讨论的技术创新模式主要是指企业采用 的技术创新运作方式。按照不同的分类标准，可以将创新模式分为以下几种： 1 、按照参与创新的主体不同，可分为自主创新模式和合作创新模式。自 主创新是指企业依靠自己的技术力量，通过独立的研究开发活动，率先致力 于使某种新产品商业化的过程；合作创新是指两个或两个以上的企业或机构 凭借各自的技术力量合作实施的创新，主要是指企业和企业之间、企业和研 究机构之间、企业和高等院校之间合作实施的技术开发和应用。 2 、按照创新来源的不同，可分为原始创新、模仿创新和技术引进再创新。 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 原始创新就是指企业通过自身的努力找到原始创新源，率先将某项科技成果 转化为商品，并获得经济效益的方式；模仿创新是指学习原始创新的创新成 果，加以消化吸收并进行不同程度的改进，从而向市场推出类似产品的一种 创新方式；技术引进再创新是指企业通过购买引进创新技术，在此基础上消 化吸收并进行二次创新的方式。 3 、根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新、工艺创 新和服务创新。产品创新是指在产品技术变化基础上进行的创新，包括向市 场上推出从未出现过的产品或对现有产品的明显改进。工艺创新是指对芦c 品 生产工艺的改进或变革。新的产品工艺，可以是采用新的原材料或半成品， 也可以是采用新设备、新模具、新工序或新工艺等。服务创新是指企业向市 场首次推出在技术上有某种改变的新服务的过程。 2 1 2 技术创新的相关理论 一、路径依赖性理论 企业是否要技术创新并不是根据技术先进性比较来决定，也不简单取决 于创新收益和成本的比较。我国许多中小企业不进行技术创新同他们深层次 的行为模式有关，这个行为模式即路径依赖性。 路径依赖性理论最早是由阿瑟( a r t h u r ，1 9 6 8 ) 提出，用来描述技术演 变过程中报酬递增和自我强化现象。戴维( d a v i d ) 对这个问题进行了深入探 讨，他指出路径依赖性是这样一种现象：当一种技术由于偶然因素被选定以 后，随后的技术选择便被锁定在一定的研发路径上，而这条路径从科学上和 实践的角度上说未必是最佳路径1 。路径依赖性突出了“历史的重要性”，即 企业的前期投资和惯例的积累将约束企业未来的选择和行为。 路径依赖性的自我强化现象，即不断服从一个模式的机制。自我强化显 示了经济学家所谓的以正向反馈机制为特征的递增报酬。沿着某一特定路径， 每一步所产生的结果都扩大了先前一轮的影响效应，使事件沿着不断狭窄的 轨道进行。自我强化机制的源泉主要是高额的启动成本或固定成本，使产量 1 d a v i dj t e e c e ( 1 9 7 7 ) t e c h n o l o g yt r a n s f e rb ym n c s ：t h er e s o u r c ec o s to ft r a n s f e r r i n g t e c h n o l o g i c a lk n o w - h o w e c o n o m i cj o u r n a l ，8 7 ( j u n e ) ：2 4 2 2 6 1 1 4 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 的增加可以获得不断降低的单位成本的优势【6 3 1 。 二、技术创新溢出效应 溢出即外部性，是指一个经济人的行为对另一个人福利所产生的效果， 而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来1 。技术本质上是一种知识， 根源于知识本身的稀缺性、流动性、扩散性和公共性，技术创新必然存在外 溢性。综合前人研究成果，本文给技术创新溢出下的定义是：企业在非志愿 的情况下，其技术创新活动给社会带来的溢出效应，但没有从溢出效应中得 到任何的收益回报。 技术创新分为绝对溢出和相对溢出，把由于技术创新而使消费者增加的 那部分福利( 效用) 称为技术创新的绝对溢出；把其他企业由于侵权而获得的 创新利益称为技术创新的相对溢出，当侵权企业的收益小于制度成本时，则 会出现技术创新的相对溢出。技术创新的绝对溢出是不可避免的，相对溢出 是可以阻止的，而阻止技术创新相对溢出是与制度成本是有关的。由于技术 创新溢出造成了不公平竞争，降低了资源的配置效率，极大打击了创新企业 的创新积极性，因此需要通过制度完善来抑制技术创新的相对溢出。 技术创新相对溢出与技术创新制度成本有着密切关系，制度成本的大小 主要由制度本身的完善程度和制度运行效率决定的。技术创新制度越完善、 运行效率越高，制度保护成本越低，则相对溢出就越小。当制度成本不为零 ( 如知识产权保护、技术交易、诉讼等相关费用，假设为c ) 时，必然存在 技术创新的相对溢出，其他企业从技术创新企业中可能获得的最大溢出为c 。 三、技术创新的组织理论 经济学的企业理论、管理学的组织理论以及组织结构决定因素的实证研 究都有相同的一个结论，就是企业组织结构由企业任务的规模、特点、性质 和机制决定，不同的企业任务要求建立不同的组织结构。任务复杂程度与组 织结构之间的关系如下图是所示： 1 萨缪尔森，经济分析的基础，北京：商务印书馆，1 9 9 2 1 5 上海大学硕士学位论文我国中小企业技术创新研究 机械式 组织结构 有机式 组织结构 企业任务复杂程度 图2 - 2 企业任务复杂性与组织结构关系 随着企业任务复杂性的增加，强化监督带来的净收益( 收益减去成本) 大 于下放权利带来的净收益，故需选择强化监督型的组织结构，即机械化程度 较高的组织形式；当企业任务复杂性增加到一定程度后，下放权利的净收益 将大于强化监督管理的净收益，就需要选择有机化程度较高的组织形式。 本文所谓的技术创新组织指的是技术创新团队的组织结构，研究技术创 新适合什么样的组织必须先理解技术创新这项任务的特性，技术创新的基本 特性就是复杂性。主要原因是：1 、技术和市场是高度复杂的；2 、技术创新 类型的多样性加剧了其复杂性；3 、对产业具有重大影响的技术通常来自产 业外，进一步增加了技术创新的复杂性。因此，技术创新是高复杂性工作， 从理论上讲，适合技术创新的组织应该