（行政管理专业论文）关于高等教育资源配置问题的研究.pdf

， a d v i s e d b y m a j i e s u b m i t t e di np a a i a lf u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t s f o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro f m a n a g e m e n t m a r c h ，2 0 1 0 m 14 行研 本学 涉及 明。 论文 进行 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 改革开放3 0 年来，我国的高等教育事业取得了举世瞩目的成就，但随着高等教育规模的扩大， 同时也出现了一系列问题和矛盾，其中高等教育资源配置问题比较突出。主要表现在，教育资源配置 在空间上地区差异过大、教育资源构成不合理，教育资源分配不公平，教育资源使用效率低下等方面， 由此而带来教育机会不均等和教育条件不均衡两个方面的问题。 从根本上看，教育政策的核心作用就是调节各种教育利益的分配关系，所以本文从教育政策、高 等教育政策入手，从政策层面上提出高等教育资源配置应遵循的原则。首先应正确认识高等教育资源 供给有限性与需求无限性之间的矛盾，其次高等教育资源配置应秉持公平优先的原则，最后是在配置 方式上应以“政府适度干预为主”。 然后，又探讨了高等教育资源定义与性质、分析了我国高等教育资源配置现状，并在此基础上进 一步研究了我国高等教育资源优化配置途径，作者认为一是要建立与社会主义市场经济体制相适应的 高等教育资源配置体制，二是要实现投资主体多元化，提高高等教育资源供给总量，三是要尽快建立 资源共享机制。 最后，就建立以绩效为基础的高等教育资源配置体系方面的问题进行了探讨。在这一章，首先考 察了国外高等教育绩效评估体制，然后就建立我国高等教育资源配置绩效评估方面的问题进行了探 讨。 在结语部分，本文进一步提出，要以科学发展观作为我国高等教育科学发展的战略指导方针，秉 持“发展是第一要义”的原则，在“又好又快”的方针指引下，加强对高等教育理论与实践两个方面 的研究，以实现党的十七大提出的“提高教育现代化”的战略目标。 关键词：高等教育高等教育政策高等教育资源配置高等教育资源配置绩效评估 关于高等教育资源配置问题的研究 a b s t r a c t 佻h i g h e re d u c a t i o ni nc h i n ah a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t ss i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p h o w e v e r w i t ht h ee x p a n d e ds c a l eo fh i g h e re d u c a t i o n ，t h e r eh a sa l s ob e e nas e r i e so fp r o b l e m sa n dc o n t r a d i c t i o n s ，i n w h i c ht h ep r o b l e mo fr e s o u r c ea l l o c a t i o ni ss t r i k i n g t ob es p e c i f i c ，t h ea l l o c a t i o no fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s i ss od i s p a r i t yi nt h es p a c ea n du n b a l a n c e di nt h es t r u c t u r et h a te d u c a t i o n a lo p p o r t u n i t yi s i n e q u a l i t ya n d e d u c a t i o n a lc o n d i t i o ni sd i f f e r e n t c e s s e n t i a l l y ，t h ec o r eo fe d u c a t i o n a lp o l i c yi st oa d j u s tt h er e l a t i o n sb e t w e e nt h e s ev a r i o u st y p e so f i n t e r e s t s a c c o r d i n g l y , t h ep a p e r i se x p l o r i n gt h ep r i n c i p l e so fr e s o u r c e sa l l o c a t i o nf r o mt h el e v e lo f p o l i c i e s t h r e ep r i n c i p l e ss h o u l db ef o l l o w e d f i r s t l y , i ti ss i g n i f i c a n tt ou n d e r s t a n dt h ec o n t r a d i c t i o no ft h el i m i t e d r e s o u r c e sa n dt h eu n l i m i t e dd e m a n d s e c o n d l y ，e q u i t yp r i o r i t ys h o u l db ea tt h eh e a r to fp o l i c i e s f i n a l l y ， g o v e r n m e n ts h o u l dm o d e r a t e l yi n t e r v e n et oa l l o c a t er e s o u r c e s a f t e rm 矾t h ep a p e rd i s c u s s e sh o wt oa c h i e v et h eo p t i m a la l l o c a t i o no fr e s o u r c e so fh i g h e re d u c a t i o n b a s e do nt h es t a t u so fc h i n a sh i g h e re d u c a t i o nr e s o u r c e s f i r s t l y ，t h ep r i m a r yt a s ki st oe s t a b l i s ha h i g h e r e d u c a t i o ns y s t e ma d a p tt ot h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m s e c o n d l y ，i n v e s t m e n td i v e r s i f i c a t i o n i n c r e a s e st h es u p p l yo fh i g h e re d u c a t i o nr e s o u r c e s t h i r d l y ，r e s o u r c es h a r i n gm e c h a n i s ms h o u l db e e s t a b l i s h e da ss o n sa sp o s s i b l e f i n a l l y ，h o wt ob u i l dp e r f o r m a n c ea p p r a i s a ls y s t e m si nh i g h e re d u c a t i o no f c h i n ai sd i s c u s s e db a s e do no b s e r v a t i o n so np e r f o r m a n c ea p p r a i s a ls y s t e m si nh i g h e re d u c a t i o no fw e s t e r n c o u n t r i e s i nc o n c l u s i o n ，t h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n as h o u l db eg u i d e d b yt h e s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p tt oa c h i e v et h es t r a t e g i co b j e c t i v e so f ”t h ei m p r o v e m e n to fe d u c a t i o n m o d e r n i z a t i o n ” k e yw o r d s ：h i g he d u c a t i o n ；h i g he d u c a t i o np o l i c y ；r e s o u r c ea l l o c a t i o n i n h i g h e re d u c a t i o n ； p e r f o r m a n c e b a s e da l l o c a t i o ns y s t e mo fh i g h e re d u c a t i o nr e s o u r c e 南京航空航天大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 图标清单v 第一章绪论1 1 1 研究背景一1 1 2 研究的必要性和意义2 1 3 研究内容与目的2 1 4 国内外研究综述3 1 4 1 国内研究综述3 1 4 2 国外研究综述5 1 5 相关理论概述6 1 5 1 公共政策分析6 1 5 2 教育经济学7 第二章我国高等教育政策与高等教育资源配置原则9 2 1 教育政策与高等教育政策9 2 1 - 1 教育政策析义9 2 1 2 高等教育政策析义1 1 2 2 我国高等教育资源配置的原则1 2 2 2 1 正确认识高等教育资源供给有限性与需求无限性之间的矛盾1 2 2 2 2 我国高等教育资源配置应公平优先1 5 2 2 3 我国高等教育资源配置应采取政府适度干预方式1 6 第三章高等教育资源优化配置途径1 8 3 1 高等教育资源定义及其性质认定1 8 3 2 我国现阶段高等教育资源配置现状2 0 3 3 我国高等教育资源优化配置途径2 4 3 3 1 建立、培育与社会主义市场经济体制相适应的高等教育资源配置体制2 4 3 3 2 实现投资主体多元化，提高高等教育资源供给总量2 6 3 3 3 尽快建立资源共享机制，提高高等教育资源利用效率2 7 第四章建立以绩效为基础的高等教育资源配置评估体系2 8 4 1 国外高等教育绩效评估机制简析与启示2 8 i i i 关于高等教育资源配置问题的研究 4 1 - 1 美国的高等教育绩效评估2 9 4 1 2 英国的高等教育绩效评估3 0 4 1 3 德国的高等教育评估3 l 4 1 4 国外高等教育绩效评估对我国的启示3 l 4 2 建立以绩效为基础的高等教育资源配置体系3 2 4 2 1 高等教育资源配置绩效评估的目的与原则3 3 4 2 2 高等教育资源配置绩效评估的指标体系3 4 4 2 3 关于推行高等教育资源绩效评估的思考3 6 结语3 8 参考文献4 0 致谢4 3 在学期间的研究成果及发表的学术论文4 4 南京航空航天大学硕士学位论文 图1 每1 0 万人口普通高校在校生数 图2 各省( 市、自治区) 的高校分布图 图3 各地区教育经费投入金额 图标清单 2 1 2 l 2 2 南京航空航天大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 胡锦涛总书记在十七大报告中深刻指出，教育是民族振兴的基石，教育公平是社会公平的 重要基础，建设人力资源强国，办好人民满意的教育。认真学习胡锦涛总书记关于发展教育事 业的重要指示，全面贯彻党的十七大精神和科学发展观的要求，对进一步做好包括高等教育在 内的教育政策研究具有极其重大的实际意义和理论意义。自新世纪以来，党中央、国务院在教 育工作方面出台了一系列重大决策，因此我们应坚持有中国特色社会主义道路和中国特色社会 主义理论体系不动摇，在总结我国教育事业发展实践的基础上，借鉴国际教育发展经验，着力 加强全面性、战略性、前瞻性方面的研究，以进一步促进中央有关教育优先发展战略目标的实 现。让人民享有接受良好教育的机会，形成全民学习、终身学习的学习型社会，以促进人的全 面发展，正是深入贯彻落实科学发展观的必然要求。 改革开放3 0 年来，我国的高等教育事业得到了长足的发展，取得令世人瞩目的巨大成就。 但是，随着我国的高等教育规模扩大的同时，高等教育步入了大众化时代，相应而来的是目前 我国的高等教育还面临着诸多问题和矛盾，这其中，高等教育资源配置问题可谓首当其冲。目 前，我国高等教育资源配置中，主要表现在资源配置不公上，比如高等教育资源配置在空间上 地区差异过大、高等教育资源构成不合理、高等教育资源分配不合理、高等教育资源使用效率 低等方面。在这种情况下，对受教育者必然带来教育机会不均等和教育条件不均衡两个方面的 问题。教育资源的公平配置，是体现社会公平的重要内容，是社会公平在教育领域的延伸，以 致有人认为教育是实现社会平等的“最伟大的工具”，更何况对公平正义的强调是一个社会文明 和进步的重要标志。一旦出现教育资源配置不公平的现象，所损害的是大多数人尤其是弱势群 体的基本社会利益，即接受教育的权利，也就是说，尽力解决高等教育公平问题已成为一个不 容置疑的选择。“教育是国家发展的基石，教育的公平是重要的社会公平。 保障教育公平是现 代教育体现其公共性的必要条件，更是现代教育体现其公共性的必要条件，也必然是现代教育 政策所追求的基本价值。由此，我们认为包括高等教育公平在内的教育公平，需要教育政策的 正确导向，相关政府部门必须把教育公平作为教育政策的基本出发点。 那么，我国高等教育政策在引领高等教育发展、配置有限的教育资源的过程中。怎样才能 做到既体现社会公平公正的基本价值观念，又能够满足经济社会发展对高素质人才的迫切需求， 还能够保障全体国民享有平等的受教育的机会呢? 有鉴于此，本人选择高等教育资源配置问题 作为硕士论文选题。 1 1 2 研究 公共教育 理的重要内容 要的社会公平 然成为现代国 育体系必须以 应破除思想误 目前这一目标 当然，任何教育政策的制定乃至实施，都离不开当时社会的政治、经济、思想、文化背 景，这些因素相互交织且互为影响。因此，在教育政策选择和制定的过程中，必须综合考虑上 。 述因素，使公平观念真正体现在教育政策中，使作为公共政策具体形式的教育政策，能够有效 地调节包括高等教育在内的各种教育利益关系。所以，我们必须明确认识到尽管我们已经步入 我国社会主义市场经济阶段，但在实际上仍处于转型时期，一个真正完善的社会主义市场经济 体制尚有待于建成，对于教育行政部门而言，不可避免地还存在种种不足之处，如部门利益甚 至有关人员的个人私利都有可能表现出来。尤其是，如何构建一个与社会主义市场经济体制密 切契合的现代高等教育体系，直至目前仍处于探索过程之中。也就是说，首先是一个符合社会 主义市场经济体制要求的教育政策的选择与制定尚有待于完善；其次是在教育政策不完善的情 况下，教育资源的配置很难实现其应有的公平性。比如，我国长期以来实行的我国长期以来实 行的城市中心和精英教育政策取向，事实上就是“效率优先，兼顾公平”这一价值追求的政策选 择。虽在一定程度上加速了我国高等教育的发展，但没有有效地平衡教育公平与效率之间的关系， 反而在某种程度上还加剧了教育的不公平，而且弊端日甚。因此，加强对现行的高等教育政策的 研究以优化高等教育资源配置势在必行。总之，认真研究我国高等教育政策和与教育资源分配 相关的政策措施，反思我国高等教育政策的利弊，有助于提高高等教育决策的科学性，增强高 。 等教育政策措施的实效性，保障高等教育资源在一定条件下的公平分配。 1 3 研究内容与目的 本文从研究我国高等教育政策的价值取向、目标设定与政策执行入手，进而探讨高等教 育政策对高等教育资源配置的影响，并针对当前我国高等教育资源配置所面临的基本矛盾( 即 国民对高等教育需求的无限性与高等教育资源供给的有限性的矛盾) 这一问题进行分析，从公 平、公正、平等、效率等价值理念出发，剖析了我国高等教育资源在配置过程中所出现的问题， 提出在社会主义市场经济条件下高等教育资源的配置原则，并进一步就合理配置高等教育资源 2 高 ， 教育政策是公共政策研究的一个分支，从严格的意义看，我国的教育政策研究应始于1 9 9 0 年代，大多有关研究教育政策的研究，并未将义务教育与非义务教育严格区分开来，而是将之 作为一个整体来研究的，即从“教育事业”这一大视角展开的。从学界目前的研究成果看，至 少在教育政策概念的认识上还是多有歧义的，如刘复兴认为，“教育政策是公共政策的一部分， 它是由政府及其机构和官员制定的、调整教育领域社会问题和社会关系的公共政策”。袁振国认 为“教育政策是一个政党或国家为实现一定时期的教育任务而制定的行为准则”。孙绵涛认为， “教育政策是一种有目的的、有组织的动态发展过程，是政党政府等政治实体在一定历史时期， 为实现一定的教育目标和任务而协调教育的内外关系所规定的行动依据和准则”。萧宗六也认为， “教育政策是国家和政党为实现教育目标而制定的行政准则”。梁嘉顿则另辟蹊径，认为教育政 策与教育方针不能混为一谈，教育方针主要是规定教育的性质、目的以及实现目的的基本途径， 具有鲜明的原则性和稳定性，已包含在教育政策之中了。国内的教育政策学者多把教育政策看 作是具有政治学含义一个概念。显然，有关教育政策分析的范式尚未完全建立起来，并未从政 策科学层面进行理论性的、抽象的政策分析范式展开讨论。 在具体的研究上，主要有以下内容：第一，一直以来，尤其是近年来研究教育政策价值 取向方面的文献比较多，如朱永坤、吴仁林、魏峰、李仙飞等的研究，大多认为我国教育政策 取向出现了一些偏差，由此而导致了教育的不公平，而且还加剧了社会的不公平。并进一步提 出解决教育公平问题必须从教育政策入手，调查价值取向以凸显教育政策“公平性”的品格。 由此，应注意教育政策制定的程序性和民主性，将“公平”理念贯穿教育政策执行全过程，并 将“教育公平”纳入教育政策评估指标。 第二，关于教育政策执行问题方面的研究，如罗志敏、黄明东等人专门从教育政策运行 流程入手，认为实现教育政策的目标，应通过动态的、连续的、主动选择的政策运行流程来完 成，让教育政策保持自身应有的生命力，从而提高教育政策的运行效率，以促进教育事业的可 持续发展；赵爽则对有关教育政策执行方面的文献的数量、研究内容和研究方法方面的问题展 开研究。在作者看来，我国目前在教育政策执行方面的研究极度匮乏，一是从数量看，在有关 3 使用效率和经济效益等。自19 9 3 年，随着社会主义市场经济体制的确立，教育体制尤其是高等 教育体制改革的逐步推进，教育资源、教育资源配置等概念开始走进人们的视野。尤其进入新 世纪以后，随着扩招政策、毕业生分配政策改革的推进，高等教育与市场经济关系的核心问题， 即高等教育资源配置问题，不可避免地凸显了出来，由此而成为社会广为关注的问题，并因此 而受到政府和学界的高度重视。 目前，有关高等教育资源配置方面的研究，主要集中在以下几个方面：其一，有关高等 教育资源定义问题的研究。在吴菲菲看来，高等教育资源是各级各类高等学校用于维持高等教 育活动正常运行和维护教育事业不断发展的一切资源。包括：人力、财力、物力资源和无形资 源。而在陈太平看来，高等教育资源也就是进行高等教育的各层次学校，进行高等教育活动， 谋求高等教育发展的基础。至于田圣炳等人则认为，高等教育资源既包括有形的资源如基础设 施、图书资料等，也包括无形的资源如智力资源、品牌资源等。有关高等教育资源概念的界定 并不存在本质上区别，其区别更多地表现在范围界定大小上和语言表述的不同上。 其二，有关高等教育属性与高等教育资源配置方式方面的研究。由于学界对高等教育属 性的认识比较一致，基本认为高等教育是一种准公共品，如周炯等人认为高等教育的功能在于 4 南京航空航天大学硕士学位论文 增加受教育者的人力资本，高等教育的消费过程也就是其人力不断发挥作用的过程，是一种投 资行为具有排他性属性，而在教育资源投入过程中，政府是最重要的供给者，因此又使高等教 育资源又具有了公共品的属性。正是从这一认识出发，学者普遍认为，政府应在高等教育资源 配置中负有重要责任。 由于对高等教育资源属性认识的不同，因此在高等教育资源配置方式上也各有所见，绝 大多数学者认为在高等教育资源配置上，要坚持“公平优先、兼顾效率”的原则，在曾加莱等 人看来高等教育不能像私人品一样按市场化原则经营，即企业追求利益最大化，个人追求效用 最大化，其结果有可能带来教育资源的大量浪费，因此必须强调政府在高等教育资源配置中的 作用，更为注重“计划调节为主”的思路。而张云则认为，将高等教育视为“准公共品”，是一 种理论上的迷失，不能再继续“计划调节为主”的做法，认为高等教育资源的配置，应以“市 场调节为主，政府干预为辅”，且政府的这种干预主要用于矫正教育市场的失灵和追求教育的公 平。 1 4 2 国外研究综述 所谓“教育资源配置”这一说法，实际是一个中国特色的教育经济学概念，在国外文献 中不仅没有相对应的专业术语，同时也没有这一方面的研究文献。但从国外现代教育经济学的 研究对象看，其研究是与经济学理论一脉相承的，即在资源稀缺性的约束条件下，如何有效配 置资源提高资源利用效率。此外，正如王卓所说，西方国民教育制度产生以来，由政府提供公 共教育已经深入人心被公众普遍接受。在这种情况下，政府作为教育资源配置方式是自明性的 制度安排，很少有人对教育资源政府配置的合理性提出异议，教育资源配置方式的选择问题没 有凸显出来。所以，并不存在专门的政策安排和相应的研究文献。因此，这里主要是从教育经 济学角度归纳国外的相关研究成果。 西方的教育经济学产生于上世纪5 0 年代末，经过几十年来的发展，其成果相当丰硕。从 理论研究上看，一批经济学家运用经济学思想，为教育经济提供了基本分析框架。在制度经济 学家科斯看来，交易费用与资源配置效率之间存在密切而直接的关系，他将政府作为一种资源 配置方式，这不仅可以从政治上评价政府的正义性，而且还可以从经济上评价政府效率。制度 经济学派的另一个代表人物布坎南，通过对公共决策行为的研究，认为政府与官员都是理性人， 因此也存在自利倾向，而且政府与市场一样存在诸多弊端，不仅存在市场失灵的现象同时也存 在政府失灵的现象，布坎南所创立的公共选择学派从经济学角度分析政治问题和政府行为选择 问题，弥补了传统经济学缺乏独立的政治决策分析的缺陷。显然，制度经济学为公共政策之一 的教育政策的合理性问题、教育资源配置问题，提供了一个有效的分析工具，此其一。 其二，1 9 5 0 年代中期，经济学家弗里德曼出版了政府在教育中的作用一书。在这一 5 关于高等教育资源配置问题的研究 著作中，弗氏系统研究了政府对教育资源的垄断问题，认为政府对公共教育的垄断，带来一系 列不良后果，致使公立学校效率低下且浪费资源，大大降低了学校的办学效率。在弗里德曼看 来，政府应该在教育领域至少要大大降低政府对教育领域的干预力度，建立教育市场让各个教 育竞争主体自主办学，通过有效的竞争机制来提高教育领域的运行效率。由是而提出“教育券” 的设想，以改变资金供给方式，即由学生家长来持有所应得的教育资金( 教育券) 来选择学校。 弗里德曼的这一设想在沉寂t 2 0 多年以后，至1 9 8 0 年代才为欧美国家所采用，由是而启动了国 家教育民营化、市场化的改革浪潮。 其三，自l9 8 0 年至今，欧美各国围绕着公民教育民营化、市场化改革这一问题，进行大 量的研究工作，学者们对此始终争论不休。在研究中，尤其是支持者运用新公共管理理论、公 共品理论、公共选择理论的分析框架，从不同角度分析将市场机制引入教育领域的合理性，认 为只有通过竞争才能解决公立学校所存在的种种弊端。 反对者也纷纷撰文提出己方的看法，大多从教育的公平性和教育的正义性角度分析，认 为教育的民营化、市场化、用“竞争”和“效率”来取代教育事业所应有的价值取向，将使公 共教育中所固有的“福利”、“机会均等”等社会目标荡然无存。 西方教育理论界有关公共教育民营化、市场化的争论，对改革中的中国教育体制以及教 育理论研究工作者而言，无疑是有着很大的启迪意义的，为我们的研究打开了更为广泛的视野。 1 5 相关理论概述 在本文的研究中，主要探讨了以下三个方面的问题，一是从政策科学的角度解析高等教 育政策问题；二是社会主义市场经济条件下的高等教育资源配置原则；三是高等教育资源合理 配置的途径。研究这样一个多学科交叉的综合性问题，将涉及公共政策分析、教育经济学理论 和资源经济学等学科。 1 5 。1 公共政策分析 教育政策是公共政策的重要组成部分，而高等教育政策则是教育政策的一个分支。所运 用的公共政策分析直接关注政策和政策过程，重视社会所面临的真正重要的政策问题，它以改 进政策制定系统，提高理论政策制定质量为目标。所以，公共政策分析理论是本文研究的理论 基础之一。 公共政策( 学) ( p u b l i cp o l i c y ) 、政策科学( p o l i c ys c i e n c e s ) 、公共政策分析( p u b l i c p o l i c ya n a l y s i s ) 是一系列经常用来表示公共政策研究领域的术语。这里，政策科学一般与公 共政策分析同义，是一门跨学科、综合性的新研究领域。在德洛尔默林看来，它的出现是当 代西方社会科学发展过程中的一次“科学革命”，而冯贝米则称其为“当代西方政治学的一次“最 6 南京航空航天大学硕士学位论文 重大的突破”，罗迪则进一步指出，这是“当代公共行政学的最重要的发展”。政策科学( 公共 政策分析) 以社会政治生活中的政策领域，即现实的政策实践、政策系统及政策过程作为研究 对象，它的基本目标是端正人类社会发展方向，改革公共决策系统，提高公共政策制定质量。 政策科学( 公共政策分析) 有两个研究途径，一是政治学的研究途径，分别从系统、过程、团 体、精英和制度等途径展开；另一是经济学途径，它采用经济学的理论假定、概念框架、分析 方法和技术来看待公共政策问题，在公共政策分析中，最有影响的经济学途径是福利经济学、 公共选择理论和新制度学派。 1 5 2 教育经济学 教育经济学源自于1 9 5 0 年代，至1 9 6 0 年代形成了一门严格意义上的独立学科，其后于 19 8 0 年代初期进入我国，很快就受到学界的广泛注意，近年来已逐渐开始形成一个有中国特色 的教育经济理论体系。 所谓教育经济学，在林文达看来其所研究的是如何“有效运用稀有资源，以生产机制分 配教育财产，供满足个人及团体需求之理论与实际，即建立决策，促进教育目的和实现的一种 社会科学。”而美国教育经济学家科恩则认为，教育经济学研究的是在“不管使用货币与否的条 件下，个人和社会如何选择使用紧缺的生产性资源在各种社会成员和集团中进行( 特别是通过 正规教育) 各类训练、发展知识、技能和品德等等的科学。显然，前一定义更多的是经济学意 义上的，所强调的是教育经济学对决策的作用，而后一定义所强调的不仅仅是资源短缺问题， 同时还强调个人和社会对不同教育类型的选择，是从经济和教育两个角度展开研究的。可见， 在教育经济学领域中，在研究内容中有的侧重于经济学，将教育经济学作为一个经济学的分支， 而有的则是教育与经济并重，研究主要从经济学角度探讨教育的规律和作用。 教育是经济社会发展中的一个有机组成部分，只有当教育发展同经济社会发展相协调教 育才能在经济社会发展中发挥充分的作用，教育才能获得健康的发展。也就是说，教育与经济 有着多方面、多层次的密切联系。其中最本质的关系表现在：一方面，经济及由经济所决定的 社会发展，决定着教育的需求和供给，从而决定教育发展的规模、质量、结构和增长速度：另 一方面，教育为经济和社会发展培养各类层次的人力资本，从而推动和促进经济的发展。 1 5 3 资源优化配置理论 近年来，教育资源已作为一个独立的概念进入我们的研究视野，当“资源”这一概念引 入教育理论，则意味教育在事实上已成为产业，而在中央政府的一系列重要的教育文件中也将 。参见陈振明公共政策学政策分析的理论、方法和技术【m 】j t 京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 。参见陈振明政策科学公共政策分析导论【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 国参见曲恒昌、曾晓东西方教育经济学研究【m 】北京：北京师范大学出版社，2 0 0 0 ：2 5 - 3 0 。 。参见【美) 】m 卡诺依编著教育经济学国际百科全书【m 】闵维方等译北京：高等教育出版社，2 0 0 0 ：4 1 - 4 6 7 关于高等教育资源配置问题的研究 教育界定为“基础性产业”。所以，研究“资源”、“资源配置”、“资源配置效率”等问题，势必 要将资源优化配置理论作为本文研究的出发点之一。 资源是一个相当广泛的概念，指可以用来满足人类社会需要的物质和非物质性的存在， 是在不同用途或不同使用者之间进行分配。对于人类而言，没有任何资源是能够满足人类需求 的，由是而产生资源的稀缺性这一问题，并进而引发资源配置问题，即在资源有多种用途的情 况下选择最为有效的用途。 从资源优化配置理论看，在一个社会资源既定的情况下，资源配置应考虑以下三个问题： 生产什么、怎样生产和为谁生产，这就意味只有当资源得到优化配置时，资源的使用和分配才 能取得最大效用，即资源配置的最优效率。资源最优配置效率要求以一定量资源的投入获得最 大的效益，测定资源最优配置效率的方法，是资源不论投于哪种用途，其边际产量都是相等的。 一般说来，资源配置机制有两种基本形式，即市场机制和计划机制。市场机制是通过价 格信号来配置资源的，在价格信号的指导下，通过供求调节利益诱导，来决定资源的流向和流 量。计划机制是通过行政指令来分配资源。有必要指出的是，高等教育资源的配置与经济资源 的配置有相当大的区别，这不仅是因为高等教育准公共品这一双重属性所决定的，更由于处于 社会主义初级阶段的中国，社会主义市场经济尚有待于进一步完善，所以我们目前的高等教育 资源配置必须根据现有的经济社会环境、改革所处的发展阶段来考虑。 。参见刘福成现代经济学辞典【m 】南京：凤凰出版社江苏人民出版社，2 0 0 5 。参见【美】保罗a 萨缪尔森、威廉。诺德豪斯著，高鸿业等译经济学：第1 2 版【m 】北京：中国发展出版社，1 9 9 2 8 2 1教育政策与高等教育政策 2 1 1 教育政策析义 在现代社会生活中，教育应归之为公共领域，因之教育政策当视为公共政策，可见公共政 策理论是教育政策理论的根基，所以我们在追溯教育政策涵义时，必须首先梳理政策的涵义。 一是由于问题的复杂性；二是由于人们对问题理解的多样性，所以对政策概念的理解具有歧义 性这一特点。在美国行政学家伍德罗威尔逊看来，要从政治与行政两方面来理解政策概念， 即政策决策和政策执行，由政治家( 具立法权者) 制定政策，行政人员执行。在政治学家戴维伊 斯顿看来，“公共政策是对全社会的价值作有权威的分配，这一看法完全出于社会价值分配角 度。”o 而哈罗德拉斯韦尔则认为“公共政策是一种有目标、价值和策略的大型计划。”又如卡 尔弗雷德，基于政策主体这一前提，提出政策是“在某一特定环境下，个人、团体或政府有 计划的活动过程”的观点。可见，“政策既是公共管理领域基本概念的表述，也是该领域的一个 核心概念。” 可见，“政策既是公共管理领域基本概念的表述，也是该领域的一个核心概念。” 教育政策是公共政策研究中的一个应用领域，作为公共政策的具体形式，其核心作用就是 调节各种教育利益的分配关系。有关这方面的研究，在我国始于上世纪9 0 年代中后期，近年 来则呈现出蓬勃发展之势，而众多专家更是各有所见，对教育政策概念的理解和认识即是如此。 国内学者孙绵涛在教育政策论具有中国特色的社会主义教育政策研究一书中提到： “教育政策是一种有目的有组织的动态发展过程，是政党、政府等政治实体在一定历史时期， 为了实现一定的教育目标和任务而协调教育的内外关系所规定的行动依据和准则。” 郑新立在 现代政策研究全书一书中提到：“教育政策是一个政党或政府为教育事业的运行与发展所制 定的规划、方针和原则。”1 l 成有信则认为：“负有教育的法律或行政责任的组织及团体为了实 现一定时期的教育目标和任务而规定的行动准则。”1 2 张焕庭先生主编的教育辞典把教育政 策定义为：“党和政府在一定历史时期为教育工作制定的基本要求和准则。”1 3 高洪源教授认为， 教育政策是“负有教育的法律或行政责任的组织及团体为了实现一定时期的教育目标和任务而 od e a s t p o l i t i c a ls y s t e m ：a ni n q u i r i n gi n t ot h es t a t eo fp o l i t i c a ls c i e n c e 【m 1 n e wy o r k ：a i f r e da k n o p f f 1 9 5 3 ：1 2 9 of r i e d r i c h ，c a r lj o a c h i m m a na n dh i sg o v e r n m e n t ：a ne m p i r i c a lt h e o r yo fp o l i t i c s 【m 1 n e wy o r k ： m c g r a w - h i l l 19 6 3 国王宁基于主体性价值分析的教育政策研究fj 】湖北社会科学，2 0 0 8 ，f 8 ) ：i6 2 i6 5 孙绵涛教育政策学具有中国特色的社会主义教育政策研究【m 】，武汉：华中师范大学出版社，2 0 0 2 1 1 郑新立现代政策研究全书【m 】北京：中国经济出版社，1 9 9 1 ：5 0 8 1 2 成有信教育政治学【m 1 南京：江苏教育出版社，1 9 9 3 ：2 0 1 1 3 张焕庭教育辞典【m 】南京：江苏教育出版社，1 9 8 8 ：7 6 3 9 展目标或为解决其中的突出问题，适时协调教育内外关系，并按照一定程序制定的具 有规范意义的行动方案和行为依据及其运行的整个过程。”嚣又如“教育政策是广义上 的，是指政府在教育领域发挥作用的行为过程及其结果。”2 3 这些解释开始把教育政策 看作一种活动过程，并试图透过静态的政策结果揭示教育政策的实质，而且定义范围 也从政策制定扩展到政策执行，由此而又开始具有了公共政策和公共管理的含义。 在我国，党和政府的各项教育政策是作为社会和国家主人的人民群众根本利益的具 体体现，必须能反映并满足群众的要求和愿望。党和政府的教育政策又是对教育各领 域实施组织和管理的重要手段，教育政策本身是否合理科学直接关系到政策活动的效 1 4 成有信，张斌贤，劳凯声等教育政治学f 新世纪版) 【m 1 南京：江苏教育出版社，2 0 0 0 ：2 4 1 1 5 萧宗六，贺乐凡中国教育行政学f m 】北京：人民教育出版社，1 9 9 6 ：2 9 4 1 6 袁振国教育政策学( 新世纪版) 【m 】南京：江苏教育出版社，2 0 0 1 ：1 1 5 1 7 吴志宏教育行政学【m 】北京：人民教育出版社，2 0 0 0 ：1 9 7 1 8 参见刘复兴教育政策的价值分析【m 】北京：教育科学出版社，2 0 0 3 ：3 4 1 9 孙绵涛教育政策学【m 】武汉：武汉工业大学出版社，19 9 7 ：1o 2 0 张新平教育政策概念的规范化探讨f j 】湖北大学学报，1 9 9 9 ( 1 ) ：8 9 9 3 2 1 张新平简论教百政策的本质、特点和功能【j 1 江西教育科研，1 9 9 9 ，( 1j ：3 6 - 4 1 2 2 杨润勇区域教育政策行为研究【d 】北京：北京师范大学教育学院，2 0 0 5 2 3 张振改教育政策的限度研究【d 】上海：华东师范大学公共管理学院，2 0 0 6 1 0 南京航空航天大学硕士学位论文 率高低，甚至政策的成败问题。显然，教育政策的重要性是不言而喻的。但是，从上述 诸多定义看，可谓见仁见智、各有说道，大多的概念界定往往是从分析意图出发，因之形成各 执一词、众说纷呈的局面。所以如此，是因为我国的公共政策研究起步比较晚，而作为公共政 策重要组成的教育政策方面的研究起步更晚，在研究中更多地是从政治学角度展开的。在严格 地意义上，教育政策研究应建立在公共政策分析的基础上进行，从政策科学层面上探讨教育政 策分析的对象、性质、范围和方法。同时，还应重视政策分析范式中所蕴含的理论假设和价值 倾向等问题。在笔者看来，限于目前教育政策研究尚处于起步阶段这一现实，有关教育政策概 念的界定问题不必求全，因为随着时间的推移、认识的深化，我们对这一问题的认识肯定会逐 步完善的。至于本文的研究，由于笔者学力不逮，所以更多的是从政治学角度来理解教育政策 定义，并以此为主线统揽全文。当然，在能力可及的情况下，也会采用公共政策分析的理论框 架，如以其中的价值倾向分析范式加以探讨。 2 1 2 高等教育政策析义 在孙艳雷看来，界定高等教育政策含义，最为简便的表述为“所谓高等教育政策就是调整 高等教育领域社会问题和社会关系的公共政策。”2 4 作者如此定义，多有调侃之意，所以其首先 质疑的是“何谓高等教育领域的社会问题和社会关系? ”、“高等教育领域究竟是指那些领域? ” 而在文晓红看来，“高等教育政策是指一个国家的政党或政府为实现一定的高等教育目标，解决 高等教育问题而做出的策略性规定，它是一个政党或政府的各个高等教育机构和人员以及公民 必须遵守的关于高等教育领域的行动规范和行为准则。”2 5 这一定义显然也是一种“行为准则” 的定义，从规范角度将高等教育政策理解为“行动行为行政准则”，仅将高等教育政策视为 “有关机构团体和个人行动的准则和指南”2 6 的文本而已。但是，笔者更认同桑德拉泰勒、 林格德鲍勃、米里亚姆亨利等人的看法，作为公共政策之一的高等教育政策，“不仅仅是某 个特殊的文本，也不仅仅是一个简单的线性过程，而是一个既有过程又有结果的众多因素相互 作用的前后相继的充满价值、利益冲突的复杂的圆圈，它包括文本及其形成、修正、实际的 实施过程和结果等要素，是一个不断发展的有机的非线性的过程。”2 7 对于高等教育政策而言，其包括政策主体、政策客体以及政策目标等要素。从高等教育政 策主体看，政策出台的最终决策者是中央政府，但在政策形成的过程中相关参与者众多，如地 方政府出于对地区经济、社会发展的考虑，不可避免地要以各种可能方式或参与、以影响高等 教育政策的形成：大学、研究机构乃至相关的专家学者，则因其所拥有的话语权，在意见表述 2 4 孙艳雷高等教育政策评价模式研究【d 】上海：华东师范大学，2 0 0 8 ：2 3 2 5 文晓红基于相关利益者的高等教育政策研究【j 】，煤炭高等教育研究，2 0 0 9 ，( 7 ) ：2 7 2 9 2 6 陈庆云公共政策分析【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 0 - 2 5 - 3 0 2 7 s a n d r at a y l o r , f a z a lr i z v i ，b o bl i n g a r da n dm i r i a mh e n r y e d u c a t i o n a lp o l i c ya n dt h ep o l i t i c so f c h a n g e 【m 】l o n d o na n dn e wy o r k ：r u t l e d g e ，19 9 7 ：2 4 2 8 1 1 2 2我国 目前，我 身规律，能真正有效促进高等教育资源合理配置和有效利用的运行机制，这就需要进一步探讨 有关高等教育资源配置的原则问题，即高等教育政策所应秉持的目标指向。对此，我们首先应 明确认识这样一个问题高等教育资源配置在实质上所体现的是其以公益性为核心价值的公 共性。作为公益性事业的高等教育，其基本特性