（行政管理专业论文）农村人力资源开发与农村人力资本流动.pdf

外转移。所以，依据入才市场的需求，加大、加快对农村劳动力的职业技术培训， 发展农村职业技术教育，增大农村人力资本的价值，扩大农村人力资本向城镇输出 的规模，并探寻国外劳动力市场对人才的需求规模和结构，搞好定单培训，把我国 建设成世界上最大的人才供应基地，是摆在人力资源研究者和管理部门的一项重大 任务。 3 第一部分人力资源与人力资本 资源是人类生存和发展的基本条件。在自然资源、物质资源、制度资源、人力 资源中，人力资源是第一重要的资源，他最具有能动性，并且支配其他资源。人力 资源中最重要的是经过教育、培训形成的具有某种才能的人力资本。人力资本是诸 种生产要素中的第一要素，是唯一具有能动性和起决定性作用的资本。我国农村是 世界上人力资源最为丰富的国家，但人力资本稀缺。因此，研究农村人力资源和人 力资本对我国经济社会的发展具有头等重要的意义。 一、人力资源是第一资源 ( 一) 资源是人类生存的基本条件 “资源”的含义是“资财的来源或源泉”，在文献中最初是指天然存在的自然 资源，经济学统称为“土地”。通常来讲，资源是相对资本来讲，狭义的资源是指 可被利用的生产要素的最终来源，即未经人类劳动加工过滤的自然物质或投入要 素，主要有自然资源和人力资源两大类。由于“资源”这一术语在非经济学领域的 广泛使用，广义的资源是指“能够为人类生产与生活直接或间接使用的各种物质与 服务的总称”，即人类在生产、生活和其他社会活动中直接或间接加以利用的各种 投入要素的总称。广义的资源包括狭义的资源和人生产出来的可用于人类活动的各 种要素。资源是人类一切生产活动的基础，是人类社会生存的基本条件，任何生产 活动都需要有一定的资源作依托。 大体来讲，可以把资源分为自然资源、社会资源、制度资源和人力资源。自然 资源是指宇宙存在的一切有用物，比如说土地、水、矿产、生物、气候和海洋等。 自然资源是一个相对的概念，随着社会生产力提高和科技进步，那些当前不能为人 类利用的自然环境要素可能转化为自然资源，自然资源的内容将越来越丰富。社会 资源包括一国或全球靛够投入到制造财富过程的各种未加工和已加工过的劳动资 料，也就是开采出来投入使用的自然资源。社会资源也可称为社会资本。制度资源 是指对人类社会存在和进步起促进作用和制约作用的制度、体制、规章、政策等因 素。制度资源具有优劣性之分。人力资源是指包含在人体内的一种劳动能力。从外 延讲，人力资源是指总人口在经济上可能利用的最高数量，或指具有劳动能力的人 口，它是活的具有生命力的能动的一种特殊资源。 4 壕士学缸论文 m a s t e r s t h e s l s 人力资源由于具有许多其他资源所无法替代的特性从而显得更为重要。在知识 经济时代，人力资源是一切资源中最宝贵最重要的资源，是推动经济发展的笫一要 素。从我国的现实状况来看，我国是人口大国，也是人力资源最为丰富的国家。人 口一方面是经济发展的推动力量，是社会财富的创造者；另一方面，又是社会财富 的消耗者，如果不善加利用，消耗的社会财富大于创造的社会财富，就会成为一个 国家或一个地区经济发展的负担。 ( 二) 人力资源是一种特殊的资源 和其他各种资源相比，人力资源是一种特殊的资源。人力资源，又称劳动力资 源或劳动力，是指8 够推动整个经济和社会发展，具有劳动能力的人口总和。人力 资源的最基本方面，是体力和智力。如果从现实的应用形态来看，则包括体质、智 力、知识和技能四个方面。具有劳动能力的人，不是泛指一切具有一定的脑力和体 力的人，而是指能独立参加社会劳动，推动整个经济和社会发展的人。所以，人力 资源既包括劳动年龄内具有劳动能力的人口，也包括劳动年龄外参加社会劳动的人 口。关于劳动年龄，由于各国的社会经济条件不同，劳动年龄的规定不尽相同。一 般国家把劳动年龄的下限规定为1 5 岁，上限规定为6 4 岁。我国招收员工规定一般 要年满1 6 周岁，员工退休年龄规定男性为6 0 周岁( 到6 0 岁退休，不包括6 0 岁) ， 女性为5 5 周岁( 不包括5 5 岁) ，所以我国劳动年龄区间应该为男性1 b 5 9 岁，女 性1 6 5 4 岁。从宏观意义上来看，人力资源是以国家或地区为单位进行划分和计量 的：从微观意义上来看，人力资源则是以部门或企事业单位进行划分和计量的。具 体说来，人力资源的数量构成包括就业入口和处于劳动年龄之内的其他入口。 人力资源是指包含在人体内的一种劳动能力。同样有广义与狭义之分。广义的 人力资源是一个社会经济单位可开发利用的、未经培训的现存的各种形态的劳动力 的总和，对于一个社会经济单位来说，是指任何未经其培训的现存劳动力。只要能 为其所用，都是可利用的人力资源。其中包括其他单位投资生成的复杂劳动。广义 的人力资源是社会上存在的切可被利用的劳动力，凡是有劳动能力的人都是入力 资源。狭义的人力资源包括资源利用者自己投资培养的复杂劳动力，即人才、人力 资本。 人力资源既有一般资源都有的共性，又有自身的特殊性。这些特性使人力资源 对经济发展的重要性更为突出。 。中国教育与人力资源问题报告课题组| 从人口大国迈向人力资源强国，高等教育出版社，2 0 0 3 5 1 、人力资源是主体性资源或能动性资源。主体性或能动性是人力资源的首要 特征，是与其他一切资源最根本的区别。所谓主体性，就是说人力资源在经济活动 中起着主导作用。一切经济活动都首先是人的活动，由人的活动才引发、控制、带 动了其他资源的活动。另外，在经济活动中人力资源是唯一能动产生的，起创造作 用的因素。经济活动的生命是发展，是进取，是创新，而只有人力资源才能担负起 这神发展、进取和创新的任务，其他任何生产要素都不具有这样的性毙。 2 、人力资源是特殊的资本性资源。人力资源作为一种经济性资源，它具有资 本属性，与一般的物质资本有共同之处。即：( 1 ) 人力资源是公共社会、企业等集 团和个人投资的产物，其质量高低主要取决于投资程度。( 2 ) 人力资源也是在一定 时期内可能源源不断地带来收益的资源，它一旦形成，一定能够在适当的时期内为 投资者带来收益。( 3 ) 人力资源在使用过程中也会出现有形磨损和无形磨损。但是， 人力资源又不同于一般资本，对一般实物资本普遍适用的收益递减规律，不完全适 用于人力资源。在现代社会的经济发展中，呈现的是人力资本收益递增规律，这使 得当代经济的增长主要应当归因于人力资源。作为财富的源泉看，“劳动是父，土 地是母”；但作为价值的源泉看，劳动是价值的唯一源泉，也是剩余价值的唯一源 泉，是唯一能够使物质资源增值的资源。 3 、人力资源是高增值性资源。目前在国民经济中，人力资源收益的份额正在 迅速超过自然资源和资本资源。在现代市场经济国家，劳动力的市场价格不断上升， 人力资源投资收益率不断上升，同时劳动者的可支配收入也不断上升。与此同时出 现的还有一种变动，就是高质量人力资源与低质量人力资源的收入差距也在扩大。 人力资源的经济作用日益强化，不仅仅是人力资源质量提高的结果，同时也是由人 力资源的使用过程是一个不断自我补偿、更新、发展和丰富化的过程所决定的。 4 、人力资源是再生性资源。人力资源的再生性，主要基于人口的再生产和劳 动力的再生产，通过人口总体内个体的不断更替和“劳动力耗费一劳动力生产一劳 动力再次耗费一劳动力再次生产”的过程得以实现。当然，人力资源的再生性不同 于一般生物资源的再生性，除了遵守一般生物学规律外，它还受人类意识的支配和 人类活动的影响。 ( 三) 人力资源是第一资源 人力资源由于具有许多其他资源所无法比拟的特殊性从而显得尤其重要。人作 为生产力中最为活跃的因素，具有其他资源所无可替代的特殊性。人力资源是一切 资源中最重要最有潜力的资源，知识经济时代人力资源的重要性更为突现，对当今 经济的发展起着更为重要的作用。美国经济学家西奥多w 舒尔茨，他最早创建 了人力资本和人力资源的理论体系，对经济发展的动力做出了全新的解释。舒尔茨指 出，在美国经济半个多世纪的增长中，物质资源投资增加4 5 倍，收益增加3 5 倍： 人力资本投资增加3 5 倍，收益却增加了1 7 5 倍。舒尔茨教授还指出，从1 9 1 9 年 到1 9 5 7 年，美国3 8 年中的生产总值增长额中，4 9 是人力资本投资的结果。 人力资源与其他资源相比其根本标志是具有主观能动性。人力资源不仅体现在 人本身，而且还可以渗透、体现在物力资源的各个方面，如通过技术进步改善生产 工具，扩大劳动对象范围，降低物质消耗等。也就是说，物力资源也是需要依赖人 力资源才能发挥作用的。其它一切资源都是被动的，都是死的，只有人力资源是活 的，是能动的，是开发、利用其他资源的主宰者。人力资源不仅是社会财富的源泉， 而且在社会财富的创造过程中也起着决定的作用。可以从以下几个方面看到。首先， 人力资源是其他物力资源转化为社会财富的决定因素。自然资源要依托人力资源才 能构成创造社会财富的因素。其次，人力资源也是社会财富多寡与财富增值的决定 因素。当劳动者生产能力水平一定时，劳动力的多少就决定了社会财富创造量的多 少。一国经济恢复和发展的快慢关键取决于该国人力资源的素质。为什么二次大战 后，德国、日本恢复得最快，能够在短期内从废墟中成为发达国家，而受侵略的亚 洲大多数国家却依然处于“第三世界”? 原因不在物质资源的贫富差距而在于入力 资源的素质高低。第三，人力资源结构是经济发展的重要因素，一个国家经济的发 展不仅表现为经济的增长，而且表现为经济结构的优化。而经济结构的优化很大程 度上要取决于人力资源结构的优化。新兴产业的兴起，产业结构的升级，必须有创 造并操纵高新技术的人才作支撑，必须有人力资源结构的优化和升级。 人力资源是一种资源，只有投入生产过程才能创造社会财富。而人力资源参与 生产过程可以创造出比自身价值更大的价值，其投入生产过程创造财富，就形成了 人力资本。 二、人力资本是第一生产要素 ( 一) 人力资本的提出 在经济学史上，把人力明确当作资本是近几十年的事情，然而作为一种经济学 说思想则源远流长。古典经济学家威廉配第在1 6 7 6 年就把作战军人、武器和其 他军械的损失与人的生命的损失作了比较，这被公认为是首次严肃的运用了人力资 本概念。亚当斯密在他的著作中，把工人技能的增强视为经济进步和经济福利增 7 长的级别源泉，并第一次论证了人力资本投资和劳动者技能如何影响个人收入结构 的内容。德国历史学派先驱李斯特在抨击古典学派将体力劳动看作是唯一生产力的 观点时，提出必须区分两种资本即物质资本和精神资本的观点。“人力资本”这一 概念，是美国沃尔什于1 9 3 5 年发表的人力资本观文章中首先提出的，到2 0 世 纪5 0 年代中期和6 0 年代初期，人力资本逐渐形成了一种理论体系和学说，并对西 方教育经济学产生了巨大影响。主要代表人物有舒尔茨、丹尼森、贝克尔等人。舒 尔茨认为，人力资本是相对于物质资本或非人力资本而言的，是指体现在人身上的， 可以被用来提供未来收入的一种资本，是指人类自身在经济活动中获得收益并不 断增值的能力。在这之前，马歇尔曾对人力资本概念做过初步的界定，认为是由知 识和组织权威组成的资本。舒尔茨对此进行了扩展，他认为人力资本是指个人具备 的才干、知识、技能和资历。贝克尔进一步把人力资本与时间因素联系起来，因此， 在贝克尔看来，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康 和寿命。 所谓人力资本，是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。 这种能力是生产增长的主要因素。它是具有经济价值的一种资本。从个体角度定义， 人力资本指存在于人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力和健康 等质量因素之和；从群体角度定义，人力资本指存在于一个国家或地区人口群体每 一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能、能力及健康等质量因素之 总和。人力资本与人力资源也是有区别的。人力资源是一种数量化概念，人力资本 则是一种质量概念；人力资源反映不出人的素质差异，而人力资本则反映人的能力 差异；人力资源是未开发的资源，而人力资本则是人力资源开发的结果；人力资源 自然状况强，不能反映人的素质要素的稀缺性，以及市场供求关系，恧人力资本正 与之相反。 人力资本与物力资本既有区别，又有联系，既有相似性，又有区别性。其相似 性表现在：第一，人力资本和物力资本作用的结果，都能使个人收入增加和国民收 入增加；第二，人力资本和物力资本都是通过投资形成、实现酊，对人投资形成人 力资本，对物投资形成物力资本；第三，人力资本和物力资本均具有资本的性质， 均具有带来利润的作用，均可带来剩余产品。其区别性表现在：第一，物力资本的 所有权可以被转让或被继承，人力资本的所有权一般是不能被转让和继承的；第二， 人力资本比起物力资本来说，本身还具有许多特征，如生产性、稀缺性、高效性、 迟效性、多效性、多变性和易流性等；第三，人力资本是活劳动，是价值的源泉， 物力资本是劳动的凝结，在生产过程中，不发生价值转移，不发生价值增殖，不是 可能实现，才有可能获取剩余索取权。 ( 三) 人力资本是第一生产要素 人是生产力中最活跃、最能动、最积极的因素。世界上一切科学技术的进步， 一切物质财富的创造，一切生产力的发展，一切经济系统的运行都离不开人的服务、 人的劳动和人的管理。企业的计划、组织、协调、控制和创新都离不开人的积极性 的发挥，而土地、工具等都是被动的，只有和劳动力结合在一起，才能转化为现实 活动；最先进的技术，最完善的管理也只不过是人类智慧的结晶。 1 9 世纪末，英国经济学家马歇尔第一个认识到，人力资本是最重要的一种资本。 在经济学原理一书中，他说：“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资”。 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨提出：“人力资本的提高对经济增长的贡献 远比物质资本和劳动力数量的增加重要。”综观世界经济发展史，近代史上几次 历史机遇期的成动追赶，都伴随着人力资本的先行追赶，因此不能不说人力资本积 累是经济快速发展的先导。人力资本快速积累是经济迅速增长的重要推动因素。资 本包括物质资本和人力资本两种形式。近代历史上的三次追赶，尤其是第二次世界 大战后世界经济增长的经验，一再证明了人力资本对经济增长的推动作用。以色列， 日本、德国战后经济的飞速发展，更是以铁的事实证明了人力资源在现代一国经济 发展中的重要作用。以日本为例，日本本身是一岛国，各种自然资源都异常贫乏， 大量资源需要从他国购买，这样一个自然资源极度贫乏的国家，在一片废墟上迅速 发展成为世界经济强国，靠的就是对人力资源的重视。德国经济的复苏亦是如此。 战后世界各国经济的发展状况以及世界经济的新发展无一不证明了人力资源在新 经济时代的重要性。另一方面，我国与印度战后经济发展的缓慢与未认识到人力资 源的重要性，没有发挥人的创造性不无关联。改革开放后的2 0 多年，我国的经济 之所以能够迅速发展，正是因为改革解放了生产力，发展了生产力，调动了人民群 众的积极性、主动性和创造性。正反两方面的历史经验都告诉我们重视人力资源的 重要性与迫切性。人力资本的积累先子经济发展。教育发展、人力资本积累、经济 结构变迁和社会发展阶段的推进之间有一种互动关系。早期工业化国家是经济发展 先于教育发展，而现代经济增长型的发展则是教育先于经济发展。随着知识、科学 技术在经济增长中的作用日益增强，教育发展和人力资本的先 x 当今世界，企业与企业的竞争，供应链与供应链的竞争，乃至国家与国家的竞 争固然表现为经济实力的竞争、科学技术的竞争，但归根结底是人才的竞争，是人 力资本的竞争。因为先进的科学技术和强大的经济实力也是靠人的知识和智慧来创 造获取的。谁拥有具有丰富的理论知识和实践经验的人力资本优势，不但能较多地 获取货币资本，而且还能拥有最好的人力资本，再仓竞争优势。美国就是凭借已有 的人才优势，创造了巨大的物质财富，又凭借先进的物质生产力每年从国外吸引大 量科技人才，以保持国际竞争中的优势。尤其在知识经济时代，信息与科技越来越 成为经济发展的支柱要素。而信息与资源的依托就是人本身，从微观层面上讲市场 经济的主体是企业，人力资本对企业的重要性不亚于物质资本，现代企业对人力资 本的依赖越来越大。总之，人才、人力资本在宏观和微观方面对经济发展都超着极 为关键的作用。 三、人力资本的价值与收益 ( 一) 人力资本的价值及实现 人力资本既然不纯属先天恩赐的劳动，而是后天投资形成的掌握一定知识、技 能、信息等的劳动力，因而，人力资本拥有价值。要考察人力资本的价值，必须先 考察人力资本价值的特征。 第一，人力资本的价值具有不可替代性和难以度量性。人力资本所从事的活动 往往具有知识化，战果无形化等特点。与物质资本不同，我们很难直接观察到一个 主体人具有人力资本的数量和质量。人才市场上，一般把受教育的程度作为其人力 资本价值的传递信号，承认接受良好的教育比接受一般的教育投入成本高的事实。 认为受教育的时间越长，人力资本的价值越高，同时也认为受教育多者具有较高的 智力、较强的能力和竞争力等。受教育的程度和一个人的能力确实成正相关，但是， 由于受教育体制、办学条件、个人思想观念、接受程度等多种因素的影响，受教育 程度传递的信号也是不十分准确的，可能存在“高分低能”、“土专家”的现象，所 以只有在实践中才能准确地衡量人力资本的数量和质量。 第二，人力资本价值个人占有的天然性。人力资本只能天然地由载体个人占有， 人的健康、体力、经验、知识、技能和其它精神存量的所有权只能不可分割地属于 其载体。人力资本的形成，无论投资主体是国家、企业组织还是个人，都将天然地 归属于个人所有。通过投资形成的人力资本，只能存在于载体个人内，其他主体无 法直接占有或支配。人的机体是人力资本的天然载体，并且人力资本的所有权不可 让渡，能够让渡的仅仅是其使用权。 第三，人力资本价值使用的增值性。物质资本在使用过程中会发生有形损耗和 无形损耗，其价值会逐渐降低。人力资本在使用过程中不仅不会发生价值转移和价 值的降低，而且可能会增加其人力资本的价值，一方面，人力资本可以重复使用， 使用后仍然具有原来的价值，人力资本在使用过程中有保值性；另一方面，人力资 本通过使用和具体实践后，其价值不但不会减少，而且随着经验的丰富、信息的积 累以及能力、智慧等综合素质的全面提高而使人力资本拥有的价值不断增加。在通 常情况下，人力资本使用的时间越长，运用的次数越多。积累的经验和知识越丰富， 熟练程度越高，其价值也就会越大。 人力资本的价值实现应考虑以下因素：1 、人力资本产权主体的利益。一般情 况下，人力资本须与其他资本相结合，才能发挥其效能。大多数情况下，人力资本 承载者并非是决策者、管理者，并无制度制定权和决策权，例外情况是人力资本承 载者也是其他资本投资者。人力资本其他产权主体往往行使人力资本使用权，人力 资本效能发挥需要人力资本其他产权主体为人力资本承载者创造良好的环境，尤其 是制度环境。显然，人力资本的价值实现受到其他产权主体利益的影响。2 、人力 资本效能发挥程度。人力资本的存量无论多大，如果效能未能有效发挥，人力资本 价值就不存在。所以人力资本价值并不决定于人力资本存量，人力资本的价值大小 取决于人力资本效能的发挥程度。由于人意志的影响，人力资本可以说是一种风险 资本。因此，人力资本不可以与物质资本一起共同构成企业的实收资本。人力资本 效能对其价值实现的影响要求建立一种收入分配约束机制。3 、人力资本价值是一 种模糊价值。一方面，目前的评估技术很难准确确定人力资本价值的大小，另一方 面，人力资本收益分割存在很大的困难o 。人力资本与物质资本之间、人力资本与 人力资本之间等，其收益很难用一个准确的比率分割确定。人力资本的价值无论如 何难以计量，其内含应包括两部分：一是人力资本生成的全部投资；二是劳动者在 从先天到后天形成过程中的体力和精力投入，也可称为生命投入。前一部分可简称 为教育和健康投入，这种投入可以教育卫生投入来计量。通过这种计量可以看出例 如培养个大学生从小学到大学毕业的全部费用即全部投资，人均投资。以此作为 依据来衡量大学生的人力资本价值。但是还不够。每人在成长过程中的生命投入是 不等的，有的较为勤奋，投入的劳动量大，因而获得的知识技能也多，有的生命投 入少，获取的知识技能也少，这样，同样的大学毕业生的人力资本价值也是有差别 。李建民人力资本通论，上海三联书店，1 9 鹎 力资本投资的下列特性，使这种投资的积极性受挫。人力资本的投资具有以下特性： ( 1 ) 人力资本投资收益的未来性。这是由于这种投资是人的知识、技能、才华的 存量渐次转化为可计量价值的将来性所致。人力资本投资不是近期内可以全部转化 为使用价值。例如，这种投资使人的教育文化、技术、能力层次得到提升，在未来 的社会活动中去产生作用，并将成为社会经济发展的推动力。( 2 ) 人力资本投资收 益的间接性。其表现在人力资本投资的直接结果不是经济的收益，仅是人力资源质 量存量得到提高，从而为社会提供出更多的产品和效益，并成为经济增长与社会发 展的推动力量。故从表象上看，这种投资的补偿不是直接从生产过程得到，而是从 国民总收入中形成的。( 3 ) 人力资本投资收益的滞后性国。主要表现在对人力资源 的投资周期上，一般物质生产部门的投资当年即可见效，多数在三、五年内产生直 接经济收益，或者说一次性或中、短期即可完成。从教育培训上看，通常，培养一 个具有一定知识水平与专门技能的公务员需要十几年；使一个人成为高级公务员的 时间则更长；倘若培养一个高新技术公务员其投资要贯穿于人的一生。人力资源投 资周期长，其投资收益的时期则更长。而且这种投资大大超过般物质生产部门投 资与回收之间的时间间隔，并需等待这种投资全部完成乃至许多年后才会表现出来 和收到效益。( 4 ) 人力资本投资效益的长效性。人力资本投资完成以后，存在人力 资源中的知识与技能存量将在其一生中发挥能动作用，长期发挥效益。因此，知识 投资、技能投资、健康投资将长期伴随人力资源的产生和科技发明和发展，对人类 经济与社会发展具有持久性作用，并且延续在人类发展历史中。这种收益的长效性， 是物质资本投资所没有的。( 5 ) 人力资本投资收益的全面性。其表现在：这种投资 既能产生经济效益，又能产生非经济收益；从受益对象来看，人力资源既能使社会 受益，促进经济发展和社会进步，又能使个入受益，促进个入个性全面发展。鉴于 此，各国政府，尤其是发达国家都推行人力资本投资政策和运动，例如美 x 作出贡献的生产要素都应该得到相应的报酬。人力资本作为生产中的第一要素，自 然应参与企业收益的分配。由于人力资本只能天然由载体个人占有，人的健康、体 力、经验、知识、技能和其它精神存量的所有权只能不可分割地属于其载体。通过 投资形成的人力资本，只能存在于载体个人内，其他主体无法直接占有或支配。人 的机体是人力资本的天然载体，并且人力资本的所有权不可让渡，能够让渡的仅仅 是其使用权。因此，劳动者依据人力资本的产权参与分配。 人力资本作为一种资本进入企业后，企业的产权制度就会相应的发生改变。因 为人力资本和货币资本一样都是资本，所以人力资本的收益应作为一种资本的收 益，应该拥有企业的产权，参与企业剩余的分配。因此人力资本的收益不仅包括工 资，还应包括其作为资本的收益。学术界比较权威的定义认为，人力资本就是指在 知识、技术、信息与能力同劳动者分离成为独立的商品，且在市场交换中起主导作 用的条件下的高级劳动力，它主要由知识、技术与信息组成。与“非入力”的资本 相比较，人力资本的根本特征在于：它是为在未来获得预期收益而在目前投资所形成 的人力，是资本化了的人力资产，是可以进行货币计量、会计核算、作为获利手段 使用的人力资源。人力资本作为一种特殊的资本，其收益也同样具有复杂性。一方 面人力资本作为一般劳动者所具有的一种能力，应该获得相当于“劳动力价值或价 格”的工资，这是对劳动消耗的补偿，具有等价的性质，是必要劳动所得的必要价 值：另一方面，一种由能力、技术和信息组成的人力资本，也应参与收益分配，即 参与剩余价值的分配，这是一种资本产权的收益。其表现形式有经营者的经营收入， 技术人员的专利收入、发明收入，以及各种名称形式的“贡献奖”等等。收益的衡 量还包括精神上的名誉、地位、权力、称谓等等的激励。 人力资本参与企业收益的分配，参与企业剩余的分享，符合生产要素分配的一 般规律，有利于调动劳动者的积极性，有利于人才的培养，激励企业、个人及社会 各方面增加对人力资本的投资，从而有利于我国经济的长远发展，有利于科学技术 水平的提高，有利于社会分配的公平与合理。 1 6 瘴士荦位论文 m a s t e r 。st h e s i s 究其原因，除了自然因素外，客观上是农村人口过多，土地等资源相对和绝对 稀缺，以致经土改后半个世纪的努力，仍然没有得到根本的解决。特别是人口在增、 土地在减，土地生产率虽有渐升，劳动生产率则有递减。这里，我们主要考察认识 和制度方面的原因。对此，各种说法都有： 张厚安、徐勇认为，对“三农”问题的认识有偏差。表现在对农业的基础地位， 认识上有动摇；片面强调“三农”的贡献而忽视对其保护和支持；对改革后的农业 和农村形势有过盲目乐观，而对面临的严峻挑战估计不足。 温铁军认为，除了基本国情的矛盾外，还有体制矛盾即城乡分割对立的二元社 会经济结构，把农民封锁在有限的土地上，并且教育落后、生态破坏。 宋亚平认为，我国农村社会经济形态并未出现紧随时代进步和发展的变化，主 要表现在：土地资源不能自由流转；土地资源的平均分配造成经营方式上的小农生 产；农村基础设施落后；劳动替代资本投入现象普遍，科技进步与创新动力不足； 缺乏适应市场经济发展要求的新型经济组织。 我认为，农村弱势群体的存在有多重原因。既有农村经济社会长期处于停滞状 态的历史原因，有农村弱势群体自身的原因，也有社会经济方面的原因，体制和制 度方面的原因。在按劳分配的社会经济制度下，自力更生能力薄弱是农村弱势群体 产生的根本原因，而在改革开放以来，我国进入重大社会变革和经济转轨的历史时 期，收入差距不断扩大，农村弱势群体逐步形成，弱势程度不断加深，市场经济因 素起了重大作用。 1 农村弱势群体是经济落后的历史延续。我国农村居民长期以来，生存和发 展环境由于自然因素的作用于，自然灾害的影响，比较恶劣，农民自身由于经济地 位低下抵抗自然灾害的能力较弱，导致农民家庭经济状况积弱难返，文化水平低下， 思想观念保守、僵化，思维方式和行为方式落后，相对于伴随着工业化、现代化的 产业生存和发展的能力薄弱，收入甚微，并且增长缓慢，总是处在社会的最底层。 2 二元经济结构和城乡分治政策是农村弱势群体继续存在的重大原因。在我 国城乡分割的二元经济结构下，产业链中比较效益最低的仍然是传统农业，而农民 普遍以传统农业，尤其是以效益趋于零的粮食种植业为主要收入来源，增加收入难 度很大。同时，国家为了提高投资效率，投资又主要集中在城市，农村经济社会发 展相对缓慢，而在城乡分治的政策下，农民不能进城，不能均等地分享经济发展带 来的成果。特别是农村居民无法享受与城市居民均等的教育、就业机会，农村富裕 劳动力转移困难，大量滞留在农村从事比较效益低下的农业或者无事可做，没有经 济收入。 2 0 3 市场经济体制给农村居民的生存和发展带来了巨大挑战。在市场经济体制 下，农户作为独立的生产经营者走向市场，由于大多数农民观念落后，资金短缺， 劳动力素质不高，劳动工具简陋，生产技术落后，经营管理水平较低等原因，难以 适应激烈的市场竞争，尤其是当前我国农产品市场出现了供大于求的局面，因此， 农村也出现了“三难”：农产品卖难，家庭经营开展难，外出务工难。市场机制调 节的结果，不可避免地会形成优胜劣汰，造成商品生产者两极分化，如果政府的宏 观调控跟不上或者调控不当，就可能加大两极分化，造成庞大的弱势群体，如果政 府通过财政转移支付，对农业生产进行适度补贴，加大农业基础设施建设和农村公 共建设力度，就可以遏制两极分化，减少和减轻农村的弱势群体。 4 社会分配制度的不完善，强化了农村弱势群体。由市场机制的调节作用形 成的收入差距，有利于社会资源有效配置，促进社会进步和经济效益的提高。但是， 在经济转轨时期，社会分配秩序比较混乱，在初次分配上，因行业垄断、城乡分割 等非市场因素导致了巨大的收入差距，加深了农村弱势群体的弱势程度。在再分配 领域，国家未能更加有效地通过对高收入者征税、对低收入者实行转移支付等手段 对初次分配所形成的收入差距进行有效调节，特别是缺乏对农村弱势群体的有效保 护和救助。突出表现在农村社会保障制度不健全。在我国，农村没有类似城市的养 老、医疗等社会保障制度，农民的民政救济、五保户补贴等制度实施也因经费来源 不足收效不大，农民因缺乏有效的社会保障而沦为弱势群体。 5 腐败是产生弱势群体的一个支点。我国在历史上就是一个官本位的社会，在 目前的转型时期，行政权力在某些方面弱化了，但在另一些方面却强化了，特别是 权钱关系更为密切了。于是在一些地方，在缺乏对企业活动制度化保护的情况下， 开始形成由官员与企业主个人之间的保护与被保护、庇护与被庇护的关系。调查表 明，在民营企业家所结交的朋友中，政府官员均占第一位。在这种庇护主义关系中， 官商勾结的内容则是腐败性交换。从这个意义上说，社会成员的权利越是缺位，社 会生活的制度化程度也就越低；而社会生活制度化的程度越低，对于建立庇护主义 关系的需求就越强烈，腐败性交换的机会也就越多。腐败的另一侧面，则是对被雇 佣者的压榨，对经济地位低下的劳动者权益的剥夺。所以，哪里官商勾结严密，哪 里的弱势群体经济社会地位难以提升。 6 贫富差距，归根结蒂是知识差距、教育差距，最终是受教育机会的差距。国 家之间是这样。个人之间也是这样，但是前者有主观因素，后者有客观因素。联合 国系统在对各国进行统计比较时，提出一个“民生发展系数”( h d i ) ，就是寿命、 教育程度和人均g d p 三大指标，其中识字率举足轻重。2 0 0 4 年中国的教育指数为 关键是要转变农业增长方式，使农业增长由原来的依靠开发自然资源转化到依赖科 技开发和提高人的素质上来。 ( 二) 农村人力资源开发的途径 农村弱势群体作为人力资源的大多数，需要从以下几方面入手进行开发： 1 加快发展农村文化教育事业。有文章指出：“知识催生中国第三代富豪”，随 着由短缺经济转化为过剩经济、暴利时代转向微利时代，由小贩成为百万富翁已是 历史，玩“空手道”的所谓富商、儒商的暴发户再难辉煌，新一代的年轻人，只有 依靠与学历相应的才能致富。对弱势群体来说，能否进大学校门是关系一生贫富、 成败的关键。实施弱势群体救助，单靠一时的送钱送物，势必堕入“扶则解贫，不 扶返贫”的怪圈，难以从根本上让弱势群体走出困境。为此，应该着眼于建立救助 弱势群体长效机制，在普及农村体制义务教育的基础上，要求各级各部门从单单送 钱、送物转为送技术、送岗位，让他们彻底摆脱困境。 农村低收入农户群体的文化素质低是造成人均收入低的主要原因之一。多年的 调查表明农民的收入与他们所具备的文化素质的高低一直是高度相关。提高这部分 人的文化素质是扶贫工作的重要内容。我国现有的教育体系基本上是按照城市的需 求模式建立起来的，其中，农村成人教育这一块几乎还没有建立起来。而要从根本 上提高农村劳动力素质，开发农村人力资源，建立农村成人教育体系是关键的一环。 因为农村基础教育与城市基础教育并没有多少差别，主要不是为了培养农民的，高 等院校培养出来的大学生，更难回到农村，真正能够在农村劳动的是农村中的成年 人。因此，只有农村的成人教育才可能是真正意义上的农村教育，才能培养出农村 需要的人才。因此，必须创造条件，加大力度，切实地建立起农村成人教育体系， 以促进农村人力资源的开发和农村人口素质的全面提高。 2 建立和完善农村劳动力市场及制度体系。人才既要培育，还要挖掘、流动， 这就要有健全的人才市场。人力资源市场制度体系的建立和完善，既是提高我国农 村人力资源开发利用水平的基础性工作，同时也推动了农村人方资源能力建设的良 性发展。通过促进农村劳动力流动，可以实现人力资源的动态最优配置，这是人力 资源开发的重要形式。要实现农村人力资源的动态最优配置及发展人力资本的渠道 畅通，就要进行各项制度创新，创建完善的人力资源市场制度体系。具体来说，一 是要建立人力资源开发制度。依据市场追求投资回报最大化的运行规律，开发农村 人力资源：二是要建立人力资源流动制度。对传统体制下建立起来的就业制度、户 籍制度等一系列行政制度进行创新，建立起便于农村现有人力资源自由流动的行政 硕士学位话文 m a s t e r s t h e s i s 第三部分农用土地制度改革与农村人力资本流动 在家庭承包经营制度下，我国农村的人力资本是分散的，具有明显的个体性。 人力资本像物质资本一样，随着生产社会化的发展，要求资本相应集中并随着工业 化和城镇化的发展不断流动。工业的货币资本集中和人力资本集中是通过从私人独 资企业到合伙制企业、到公司制企业的形式实现的。农村人力资本的集中的组织形 式是通过组建农村经济组织实现的，新型农村经济组织的建设又是以农用土地制度 的改革为基础的。 一、我国农村人力资本现状 资本的积聚、集中和积累是资本扩张的一般形式。分散的、细小的单个资本难 以适应生产社会化的要求，组建现代化的生产方式。人力资本也一样，农村人力资 本也一样。为什么农村的人力资本必须集中起来，达到一定的规模，如何实现农村 人力资本集中，就要考察我国农村人力资本的现状。 首先从人力资本的类型来看，农村的人力资本大多是经验型的，农业种植技术 是靠历代传下来的，依赖于经验的传播，而非通过学习教育形成的有研究开发能力 的入力资本，即缺乏知识、技能型的人力资本，这不仅影响现有农业技术的传播， 还会影响农村长远的发展，因为人们知识层次的高低决定了他们接受新思想、新理 念的程度，因而在一定程度上制约着农村新型经济组织的创建、创新。我国农村居 民受教育程度非常低，从2 0 0 0 年我国每1 0 万人中拥有的各种受教育程度人口来看， 农村文盲人口是城镇文盲人口的3 6 倍，城镇太专及以上文化程度人口是农村的1 8 倍；农村人口中小学和初中文化程度人口占绝对比重，占其总人口的7 6 ；城镇人 口中，高中和中专文化程度人口占其总人口的2 1 2 6 5 ，小学和初中文化程度人口 占其总人口的5 8 7 2 。我国农村人口受教育程度低，从事农、林、牧、渔业的人口 受教育程度更低，主要以高中以下文化程度为主，占农村劳动力总数的9 5 7 ，初 中以下文化程度中妇女占绝对比重，占总人数的4 7 2 3 再者，从人力资本的健康、寿命来看，农村远不如城市的状况。 1 、身体素质。近年来，虽然我国农村人口的身体素质已有较大改善和提高， 但与城市人口相比存在较大差距。一是农村的婴儿死亡率高于城市。根据1 9 9 5 年 全国卫生部门统计，县的婴儿死亡率为3 “，城市则为1 1 5 。二是儿童青少年 的生长发育状况在城乡之间存在明显差异。根据儿童情况抽样调查资料表明，o 一1 4 岁儿童后天致残率在城市为0 3 1 ，农村为0 4 7 ，农村中明显不健康的儿童约 1 5 。三是城乡青少年体质差异也比较明显。根据对湖南长沙和常德等市、县中小 学生的调查显示：7 1 5 岁城乡学生的身高差别，男女平均相差6 3 厘米和5 6 厘米， 男女体重平均相差3 1 公斤和2 2 公斤。四是居民死亡率在城乡之间存在差异。2 0 0 0 年市镇居民死亡率为5 5 1 ，然而县以下居民死亡率为6 8 8 。 2 、医疗保健支出和饮食营养状况。近年来，农村医疗保健支出和饮食营养状 况有了较大改善，但与城镇相比，仍存在较大差异。2 0 0 0 年，农村居民家庭平均每 人生活消费支出1 6 7 0 1 3 元，其中食品支出为8 2 0 5 2 元，医疗保健支出为8 7 5 7 元； 同期城镇居民家庭平均每人生活消费支出4 9 9 8 0 0 元，其中食品支出为1 9 5 8 1 3 1 元， 医疗保健支出为3 1 8 0 7 元。农村居民的食品营养结构不合理，以粮食的直接消费为 主，这与城镇居民的消费结构相比有较大差异。据统计资料，2 0 0 0 年，农村居民家 庭平均每人消费粮食2 4 9 4 9 公斤、蔬菜1 1 1 9 8 公斤、猪牛羊肉1 4 6 3 公斤、家禽 2 8 5 公斤、蛋类及其制品4 9 7 公斤；同期城镇居民家庭平均每人全年购买粮食8 2 3 1 公斤、鲜菜1 1 4 7 4 公斤、猪牛羊肉2 0 0 6 公斤、家禽5 4 4 公斤、鲜蛋1 1 2 1 公斤、 奶及奶制品1 1 5 5 公斤。这种食品营养结构难以保证农村劳动力有一个健壮的体魄 以及对食品的需要。 目前，我国农村人力资本从总体看有三大特点：总量大、含金量低、结构失衡。 人力资本总量6 亿左右，严重供大于求，有3 _ - 5 亿的农村剩余人力资本需要向非 农产业转移，向城镇转移。但是，由于农村人力资本的素质低，单个人力资本的价 值量小，向非农产业、向城市转移又极为困难，只有少数素质高有增殖能力的农村 人力资本有可能转移出去。因此，大量的过剩人力资本将长期滞留在农村，滞留在 农业领域。可是由于农村人力资本结构严重失衡，绝大多数在种植业领域，从事简 单再生产，增殖能力低，积累很慢，效益较差，而其他领域的人力资本又极端缺乏。 因而，由于人才结构的失衡，农业产出结构难以优化和升级，农业生产的科技创新、 管理创新、产品创新都难以实现。在农村人力资本这样的状态下，必须另辟蹊径， 发挥农村人力资本的有限作用，也就是从农村入力资本的运营和集中方面最大限度 地挖掘庞大的农村人力资本的增殖能力，创造能力。 二、农地制度变革及对农村人力资本流动的影响 农民和土地是农业生产最基本的要素，二者结合形成的农业生产方式也是人类 社会最古老的生产方式。在市场经济条件下，农村人力资本与土地资本是农业生产 中最根本的农业资本。农村人力资本流动不仅会影响这两种生产要素的结合方式， 而且直接关系到农用土地制度的安排和改革。农用土地制度既影响农村人力资本的 效益，也制约着农村人力资本的流动；而农村人力资本的流动，也要求农用土地制 度进行相应的改革。因此，研究农村人力资本的流动，必须研究农用土地制度的改 革。 建国以后的5 0 多年来，我国农地制度经历了一段曲折的演变过程，而农业剩 余劳动力的转移则是伴随我国农村人口增长和工业化进程中不断出现的一种规律 性现象。中国成立初期，农村通过土地改革，农民获得了土地，实现了“耕者有其 田”。时隔不久，国家通过引导农民走合作化的道路，又将农民的私有土地转变为 社会主义集体所有。这种农地制度一直延续了3 0 年，在这一时期，农村中的主要 生产资料如土地、农具、耕畜等均属于集体所有，实行集中劳动、按劳计酬、按“工 分”分配。那种以寻求异地就业为目的的劳动力自由流动几乎不存在，农民的就业 领域受到了极大的限制。 始于2 0 世纪7 0 年代末的土地家庭承包责任制是对原有人民公社内部经营形式 的一种突破，也是建国后我国农地制度的又一次重大变革。它使几乎陷于崩溃边缘 的我国农村经济开始摆脱困境，促进了农业生产力和农村经济的飞跃发展。据有关 专家估计，在1 9 7 9 1 9 8 4 年间农作物产值增长了4 2 2 3 ，其中因家庭承包制改革 带来的增长率达到1 9 8 0 ，贡献率为4 6 8 9 。土地家庭承包制以土地所有权和经 营权的相对分离为前提，实行以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制， 农地所有权归村民集体所有，农地经营权则由不同的农户家庭通过向集体承包方式 获得。这一制度极大地调动了广大农民的生产积极性，解放了劳动生产力，使大量 剩余的农业劳动力能够从农业生产中脱离出来，农民开始就地选择较为宽广的就业 机会。这些劳动力绝大多数进入了农村林牧副渔等生产领域和蓬勃兴起的乡镇企 业，不仅促进了农业内部农林牧副渔各业的全面发展，加快了农村产业结构的调整 和优化，而且大量的农村剩余劳动力进入乡镇企业和城镇以后，推动了农村工业化、 小城镇建设和城市化的进程。 2 0 世纪8 0 年代我国农业劳动力转移主要体现在其就业领域而非地点的变化， 这是一种典型的中国式“离土不离乡”、“进厂不进城”的劳动力转移模式，与后来 的劳动力跨区域流动相比，则属于农业内部转移国。这种转移模式较为适应当时我 国农村变革与发展的实际情况，而且不可否认的是，对地区农村经济的全面发展和 我国乡镇企业的振兴发挥了很大的作用。然而，随着农业劳动生产率的提高，农业 。陈吉元冲嗣农业劳动力转移，人民出版社，1 9 9 3 ， 嚷士学位论文 m s t e r s t h e s i s 内部吸收的劳动力毕竟有限，而乡镇企业在发展成熟的过程中，资本有机构成不断 提高，资本增长的速度超过了对劳动力的吸收，这就意味着，农业内部和乡镇企业 吸纳农业劳动力的能力开始达到饱和，必须到农业和农村外部为日益壮大的剩余劳 动力大军开辟一条更加广阔的出路来。伴随2 0 世纪9 0 年代我国城乡户籍制度的松 动改革，在一些地区的农村开始出现了自发的农地流转行为，它既是农业劳动力转 移的必然结果，也是实现劳动力转移的前提条件。一部分外出打工的农业劳动力自 愿将其承包地通过转包、转让或入股等方式流转出去；另一部分农户则因人多地少， 或为了进行规模经营，而有偿转入他人的土地。这些农地流转实质上是在不改变土 地承包经营关系的前提下，农户将农地转移给他人经营耕种的行为，它的产生不但 有利于解决农户间用地不均的矛盾，实现农业劳动力的外部充分转移，增加农民收 入；而且有利于防止农地闲置、抛荒，有效地利用农地资源 ；此外，合理的农地 流转还有利于稳定现有的土地家庭承包关系，丰富和完善我国农村土地家庭承包责 任制。 进入2 1 世纪，农业和农村可持续发展已成为中国2 1 世纪议程的重要内容， 我国农业与农村要摆脱困境，必须走可持续发展的道路。与此同时，人口、社会与 经济的快速增长使得农地制度与农业劳动力转移之间的互动关系将更加突出，农地 制度变革与农业劳动力转移、农村可持续发展之间的关系变革和农业劳动力转移有 利于解决人口与土地这两大基本生产要素之间的矛盾，共同促进人地关系的和谐， 使农地资源配置优化，农地产出综合效益增加，农业劳动生产率不断提高，最终实 现农地资源的可持续利用和农业与农村可持续发展。农村过剩劳动力转移的趋势要 求农用土地制度作出相应的变革，而现有的土地制度已经成为农村劳动力转移和推 进城镇化的制约因素。 三、现行农地制度对农村人力资本流动的制约 以土地家庭承包责任制为核心的农村土地制度，推行2 0 多年来所取得的巨大 成就