（行政管理专业论文）信任、规范、网络：城市社区治理过程中的社会资本研究.pdf

上海人学硕士学位论文 摘要 社区是聚居在一定地域范围内的人们所组成的社会生活共同体。随着改革开 放的不断深入，我国基层社会结构和居住空间结构发生了重大变化，“单位人 逐步转为“社会人 ，作为城市的基层单位社区的发展水平反映着城市整体 发展的状态特征与和谐程度。 自2 0 世纪9 0 年代以来，“治理 理论作为一门新兴的理论，用于指导城市 社区治理，对城市社区治理提出了更加高的要求：社区治理主体的多元化和治理 过程中政府与社区的双向互动，发挥非正式组织的作用。城市社区治理同社区中 介组织的发展或者说社区公民社会有着重要关系。以互信、规范和参与网络为主 要表现形式的社会资本的研究为城市社区治理提供了一个全新的视角。社会资本 的发展促使社区与居民互动、合作创造并共享公共产品，增强社区治理的回应性。 超越集体行动的困境，提高社区治理的自主性。促进公民共同体精神的形成，降 低了社区治理成本。提升了公民参与意识，强化了社区认同。社会资本是实现城 市社区居民公共生活利益最大化的重要因素。 但是，我国社区社会资本的现状和特征严重制约了我国城市社区治理的发 展。一方面，社区社会资本严重不足，主要表现为社区信任的缺失、互惠规范缺 失和社区网络关系有待完善。另一方面，我国社区社会资本呈现出多元并存、分 布不均衡、封闭性和功利性等特征。因此，要积极地培育社区社会资本，改变社 会资本缺失的现状。而社会资本的培育要积极发挥政府、社区和第三部门这三个 方面的重要作用。政府为社会资本的培育提供制度保障，社区自身改造传统的社 会资本，培育现代新型社会资本，第三部门为社会资本的培育提供完备载体，建 设公民参与网络。 关键字；城市社区社区治理社会资本 v e 海人学硕f ：学位论文 a b s t r a c t n e c o m m u n i t yi sl i v i n gi na c e r t a i ng e o g r a p h i c a la r e ao fp e o p l e ss o c i a ll i f e ，w h i c h c o n s i s t so ft h ec o m m u n i t y w i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n g - u p ，g r a s s - r o o t s o fo u rs o c i a lf a b r i ca n ds t r u c t u r eo ft h el i v i n gs p a c eh a su n d e r g o n em a j o rc h a n g e s ， ”u n i t ng r a d u a h yt u r n st o ”s o c i a l a st h eb a s i cu n i t so fs o c i e t y t h es t a t u so ft h e c o m m u n i t ya n dh i g h l i g h t e dt h eg r o w i n g r o l eo ft h ec o m m u n i t y sl e v e lo fd e v e l o p m e n t o fs o c i e t ya saw h o l er e f l e c t st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed e v e l o p m e n to ft h es t a t ea n d t h ed e g r e eo f h a n n o n y s i n c et h e1 9 9 0 s , g o v e r n a n c e ”t h e o r ya sa ne m e r g i n gt h e o r y , u s e dt og u i d et h e c o m m u n i t yg o v e m a n c e ，g o v e r n a n c eo ft h ec o m m u n i t yp u tf o r w a r dm o r ed e m a n d s ： t h ed i v e r s i f i c a t i o no ft h em a i nc o m m u n i t yg o v e r n a n c ea n dg o v e r n a n c ep r o c e s s ，t h e g o v e r n m e n t st w o - w a yi n t e r a c t i o nw i t ht h ec o m m u n i t yt op l a yt h er o l eo ft h e i n f o r m a lo r g a n i z a t i o n c o m m u n i t yg o v e r n a n c em o d e l 、衍t ht h ed e v e l o p m e n to f i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s ，c o m m u n i t y b a s e do rc o m m u n i t y b a s e dc i v i ls o c i e t yh a s a l li m p o r t a n tr e l a t i o n s h i p b a s e do nm u t u a lt r u s t , 1 3 0 n 3 3 sa n dt op a r t i c i p a t ei nt h e n e t w o r ka st h em a i nm a n i f e s t a t i o n so fs o c i a lc a p i t a lr e s e a r c hf o rt h ec o m m u n i t y g o v e r n a n c ep r o v i d ean e wp e r s p e c t i v e n cd e v e l o p m e n to fs o c i a lc a p i t a lt op r o m o t e i n t e r a c t i o nb e t w e e nc o m m u n i t i e sa n dr e s i d e n t s ，c o o p e r a t i o na n ds h a r i n go fp u b l i c g o o d s ，a n d e n h a n c ec o m m u n i t y - r e s p o n s i v e g o v e r n a n c e b e y o n dt h ep l i o a t o f c o l l e c t i v ea c t i o nt oe n h a n c et h ea u t o n o m yo fc o m m u n i t yg o v e r n a n c e c o m m u n i t y s p i r i t o fp r o m o t i n gt h ef o r m a t i o no fc i t i z e n s , r e d u c i n gt h ec o s to fc o m m u n i t y g o v e r n a n c e r a i s e dt h ea w a r e a l e s so fc i v i cp a r t i c i p a t i o n ，a n ds t r e n g t h e nc o m m u n i t y i d e n t i t y s o c i a lc a p i t a li st oa c h i e v et h ei n t e r e s t so fc o m m u n i t y r e s i d e n t si np u b l i cl i f e t om a x i m i z et h ei m p o r t a n tp a t h c o m m u n i t yc ，o v e r n a n c gi nt h ec o u r s eo fo n rc o u n t r y , o nt h eo n eh a n d ，c o m m u n i t y s o c i a lc a p i t a ls e r i o u sd e f i c i e n c i e s ，m a i n l yl a c ko ft r u s tf o rt h ec o m m u n i t y , c o m m u n i t y i l o r l l l sa n dc o m m u n i t y - b a s e dn e t w o r ks t r u c t u r em i s s i n gu n r e a s o n a b l e ：o nt h eo t h e r h a n d ， c h i n a sc o m m u n i t ys o c i a l c a p i t a ls h o w i n gam u l t i c u l t u r a lc o e x i s t e n c e ， d i s t r i b u t i o nb a l a n c e d ，c l o s e da n d 、u t i l i t a r i a nc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o p u l a t i o n t h e s e b e c o m eb o u n db yt h ed e v e l o p m e n to fc o m m u n i t yg o v e r n a n c ei no u rc o u n t r ya n i m p o r t a n tf a c t o r t h e r e f o r e ，i no r d e rt oc u l t i v a t et h ec o m m u n i t ys o c i a lc a p i t a l , l o s so f s o c i a lc a p i t a lt oc h a n g et h es t a t u sq u o a n dt h ec u l t i v a t i o no fs o c i a lc a p i t a ls h o u l d p l a y 柚a c t i v eg o v e r n m e n t ，c o m m u n i t ya n dt h et h i r ds e c t o ro f t h et h r e ei m p o r t a n tr o l e g o v e r n m e n tf o r t h ec u l t i v a t i o fs o c i a lc a p i t a la n d p r o v i d ea ni n s t i t u t i o n a lg u a r a n t e e ， c o m m u n i t ys d f - t r a n s f o r m a t i o no ft r a d i t i o n a ls o c i a l c a p i t a l ，n u r t u r i n gan e wt y p eo f m o d e r ns o c i a lc a p i t a l ，t h et h i r ds e c t o rf o rt h ec u l t i v a t i o no fs o c i a lc a p i t a lt op r o v i d ea c o m p r e h e n s i v ec a r r i e r , b u i l d i n gn e t w o r k so fc i t i z e np a r t i c i p a t i o n k e y 纾勿r d s ： u r b a nc o m m u n i t y c o m m u n i t yg o v e r n a n c e s o c i a lc a p i t a l v l 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名参彩够磊 l l 上海大学硕- i j 学位论文 第一章导论 1 1 选题的背景与缘起 1 9 7 8 年改革开放以来，我国城乡社会转型进入了建设中国特色社会主义现 代化国家的快速发展阶段，体制转轨与结构转型的交互变革影响到了社会有机 体的各个领域、各个层面，而城市变革是整个社会转型的集中表现，单位制逐 渐解体，基于单位制的社会信任、规范和关系网络遭到冲击，以单位制为主要 供给形式的社会资本迅速下降或丧失，利益本位和个体自由的现代性逐渐吞噬 着传统文化空间，社会成员普遍产生剥夺感、无助感和疏离感。为此，民政部 在1 9 8 6 年首次提出在城市开展社区服务的要求，于1 9 9 1 年提出社区建设这一 宽泛的概念来推动和概括社区工作，并在若干城市内开始进行试点。2 0 0 0 年1 1 月1 9 日，中办发1 2 0 0 0 1 2 3 号文件即民政部关于在全国推进城市社区建设的意 见，标志着城市社区建设全面推进，掀起了全国城市社区建设的热潮。 我国的城市社区建设的目标之一就是为提高社区成员的生活质量，促进社 区经济、政治、文化、环境协调、健康发展的过程。但究其本质，就是要充分 利用城市社区固有民间资源解决民间问题，发展社区自治能力。“治理 理论的 引进为社区治理指明了一条清晰的道路，社区治理必须要借助社区自身的力量， 发挥非正式制度的效用，重新定位政府与社区的关系。社区治理研究者围绕“社 区自身动员能力 这基本问题，逐渐地把社会资本理论纳入研究视野。从社 会资本理论的研究来看，社会资本的效用有微观和宏观两个层面，表现为微观 层面上的社会网络对个体目的行为的促进作用和宏观层面上对集体行动效率的 提升作用。社会资本理论的奠基人之一罗伯特普特南，他给出了影响最为广 泛的社会资本定义，并提炼出了社会资本的三个核心要素信任、规范和网 络，普特南与其合作伙伴在意大利实地研究中有力地证明了公民生活的差异在 解释制度成功方面有关键性的作用，认为社会组织所具有的某种特征，如信任、 规范和网络，会通过合作行动增进社会的公共利益。在中国的“行政区一一社 区”这一复合体场域中，把社区和社会资本纳入同一个逻辑框架之内讨论，用 社会资本理论来分析社区治理，无疑蕴藏着无限的理论生机与实践意义。 上海大学硕士学位论文 1 2 国内外相关研究评述 1 2 1 社区治理理论国内外相关研究综述 1 8 8 7 年，德国社会学家滕尼斯出版了 g c m c i n s c h a f lu n dg e s e l l s c h a f l ) ) ( 又 称礼俗社会与法理社会或 ：社区与社会) 一书，首次在社会学界使用了共 同体( g c m c i n s c h a f l ) 这一概念。滕尼斯的社会学研究所关注的焦点是社会联系 或社会结合的纽带的性质及其变迁的问题。他所使用的社区概念指的是工业革 命前的人类社会生活共同体方式，即一种具有共同价值观的，由同质人口组成 的、关系密切、习俗相同、并富有人情味的社会生活共同体，没有地域的要素 蕴含其中。其目的是要说明在当时欧洲社会从传统向现代转型中人们社会联结 方式的变化。这是最早关于社区的论述。在社区理论研究和实践探索过程中， 每一个时期都有阶段性理论和实践成果。社区治理理论韵发展伴随着社区理论 研究的逐步深入而交得成熟。本文根据时间脉络对社区及社区治理理论作一个 简单的梳理 人文区位论芝加哥学派的人文区位学研究是在分析社区区位的基础上 发展起来的。该学派的著名代表人物帕克( r e p a r k ) 在2 0 世纪初就致力于推 动城市社会学研究，他在人文区位：城市与人文区位学一书中，提出了入 文区位学的研究视野。他认为，城市是一个地理的或区位学的概念，而社区是 城市的构成单位。社区的本质特征包括是：( 1 ) 以区域组织起来的人群；( 2 ) 他们程度不同地深深扎根于居住的地盘；( 3 ) 竞争是社区生活的主导，竞争存 在于社区的层面上，由竞争发展而来的共生关系也建立在社区之上，这种共生 关系又是社会规范一致的基础。对于“社区这个概念的理解也就和具有一定 边界的地域紧密地联系在了一起。帕克的社区研究在社区要素的多元性、社区 组织的流动性和活力方面对社区治理理论产生了巨大的影响。而芝加哥学派另 一代表人物路易斯沃思( l o u i sw i n l l ) 也在1 9 3 8 年发表作为一种生活方式 韵都市，解释了人口规模，密度和异质性这三个区位如何影响社会生活方式的。 他把社区研究推向了一个新的阶段。 精英控制理论1 9 2 9 年林德夫妇按照综合研究的方法对美国印第安纳州 的中镇进行了研究，他们先描述了社区生活的各个部门，然后解释社区之间的 相互关系。他出版了中镇一书，书中描述了某家族控制整个社区商业的事 2 l i 海大学硕上学位论文 实，由此提出了“精英控制模式”，开创了社区治理中社区权力结构研究。他认 为，社区的管理，实际上是由一个单一的权力结构支配的。社区权力研究的另 一个重要代表人物是美国社会学家弗洛伊德亨特。他在亚特兰大市研究权力 结构的过程中运用“声望研究法，并于1 9 5 9 年出版了社区权力结构：决策 者研究一书，提出在地区性城市中，权力不可能完全被一个人、一个企业、 一个家族支配，社区的权力结构是一个多层次的权力结构，社区最重要的决策 是由少数权力控制者作出的，这些人处于声望的最高点 多元权力模式理论多元论的代表人物是达尔。2 0 世纪6 0 年代，达尔对 康涅狄格州的纽黑文社区进行了长时间的研究，他于1 9 6 1 年出版了谁在统治： 美国城市中的民主和权利。他使用了不同于林德夫妇的“决策途径方法一，即 通过分析决策的参与过程来反映权力结构中的关系。他发现，在这个社区内并 不存在一个单一的权力结构，而是存在一个多中心、分散的社区权力体系。社 区的权力不是由极少数人或是一个小群体控制的，而是分散在多个团体或个人 的集合体中，各个群体都有自己的权力中心。政治家有自己的独立地位，但是 政治家要对选民负责，选民也有权力，他们可以通过投票来制约政治家。这在 一定意义上体现了社区治理的多元化和公民参与的特征。 社区缝存论随着2 0 世纪中期大众社会在欧美国家的兴起，西方社会学家 把主要精力放在了研究社会的结构和动力等方面，社区治理研究一度消沉。但 是，一些实地调查研究的结果对社区消失论提出了强有力的挑战，如怀特的街 角社会( 1 9 5 5 ) ，甘斯的城市里的村庄0 9 6 2 ) 以及利博的t a l l y 角( 1 9 6 7 ) 等。这些研究发现，城市居民仍有邻里关系，仍存在地方社区感，仍然利用邻 里关系来进行社会交往和获得各种社会支持。社区继存论的代表人物刘易斯和 甘斯的研究表明，城市居民的异质性是不均等的，但是都保留着社区交往圈。 2 0 世纪7 0 年代开始，社区研究开始复兴，标志性事件是区位学家阿布鲁格 霍德和格林伍德分别子1 9 7 1 年和1 9 7 5 年提出的社区结构和增长模型以及1 9 8 2 年卡普罗对中镇的第三次调查。研究表明，美国并不是一种彻底的大众社会， 社区与社区之间仍然存在价值观念和行为方式的巨大差异，传统社区中人们的 态度和生活方式在城镇社区的邻里地区仍随处可见，社区在治理的过程中仍然 需要关注社区居民的异质性、传统的价值观念和行为方式。 3 上海大学硕士学位论文 新城市主义2 0 世纪9 0 年代美国最先出现的种促进邻里和社区健康发 展、提高生活质量的运动新城市主义( n e wu r b a n i s m ) ，其目标是塑造具有 城镇生活氛围、紧凑的社区以取代郊区蔓延的发展模式。它包括传统邻里社区 开发( 简称t n d ) 和使用公交的邻里社区开发( 简称t o d ) 。其出发点和落脚 点是深刻的人文关怀。尽管其主张的是社区规划与设计，但是新城市主义为社 区治理提供了一个以人为本的重要理念，营造社区长久发展的居住环境和生态 环境，注重生态优化、入文关怀和文化传承为社区治理研究拓展了新的视野。 西方社会学传入中国后，到二十世纪三十年代已取得了一定的发展，陶孟 和、李景汉先生主持的北平社会调查所，开创了我国城市社区实践研究的先河。 我国著名的社区研究先驱、社会学家吴文藻先生选择了英国功能学派的理论与 方法，将之运用于中国现代社区的实证研究，逐步形成了社区研究的整体功能 模式。1 9 3 9 年，费孝通开始了著名的“江村调查 ，也采用功能主义的理论观 点，从小杜区入手进行微观调查，先用直观的方法多方面了解人们在社区里的 生活，再用人文区位学对社区结构及其居住、生产方式进行分析。 2 0 世纪8 0 年代以来，中国学者关于社区治理研究的理论和观点非常多， 他们从不同的视角提出了不同的理论观点。最初从社会学、政府职能转变或管 理模式变迁的角度来分析，后又出现公民参与和民主自治的分析框架，近年来 较多的是从社会系统论、新公共管理、市民社会和第三部门等理论视角来研究 社区治理。 社会系统论视角运用社会系统论分析社区治理韵夏学銮等学者指出，有 机联系的社区运行机制是探讨社会运行机制的基础。社区建设拟采用三个实施 模式，社区重建模式，政府授权模式，杜区自治模式。 王思斌也指出，城市社 区建设的本质是民本主义，民本主义价值观应该浸润于社区发展的全过程，即 在社区发展计划、实施和评价阶段都要贯以人为中心、以民为基础的思想。王 思斌在对城市社区建设进行全面分析的基础上，还提出了政府、社区组织、社 区成员三方合作，经济、政治、文化三种资源共同支持的社区建设模式。庞玉 珍教授将社区建设模式概括为社区组织管理体系与运行机制的整合模式。 毋周文建城市社区建设概论【砌北京：中国社会 ：版社，2 0 0 1 圆夏学銮。中国社区建设的理论架构探讨 j 北京人学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 2 ，( 1 ) 国一j i 思斌体制改革中的城市社区建设的理论分析 j 新华文摘，2 0 0 1 ，( 3 ) 4 ：海大学硕士学位论文 新公共管理视角运用政府职能转变或管理模式变迁来分析社区治理的学 者王名等指出，中国城市社区治理的初衷，旨在适应建立中国特色社会主义市 场经济体制和政治体制的需要，由城市社区承接“单位”解体和政府职能转变 后还原出来的社会职能，逐步达到小政府、大社会的目标。当代中国社会转型 的过程，使社会产生了具有独立决策能力的多元利益主体，也因管理与功能承 载的缺位而突出了稳定与秩序的重要，这是当代中国城市社区建设的原初动因。 推动基层社会群众自我管理模式并构成政府社会管理新方式的形成，是政府主 导社区建设所要达到的两个基本目标，是相互联系的两个方面。 市民社会视角运用市民社会理论来分析社区的学者孙立平等认为，城市 社区治理是中国社会改革的起点，也是构建中国市民社会的重要举措。城市社 区治理为市民社会的发展提供了良好契机市民社会的组织、制度、观念，都 是社区治理所提倡的，都将对社区治理起到积极影响。社区治理与市民社会的 结合，将有力推动中国的社会改革。孙立平还论述了社区发育与社会资本产生 之闻的关系，指出社区是培育基本的社会信任，甚至是培养公民精神的重要场 所，社会资本的创造，也就是社区发育的真正内涵。圆 第三部门理论视角运用第三部门理论来分析社区治理的学者侯玉兰、杨 荣等指出，随着改革开放的深入，不提供保障的市场和无力提供充分保障的国 家的空间，属于“溢出”了现有的社会基本框架的部分，或所谓的管理和服务 环节上的“真空地带 和“灰色地带 ，即居民不能为，企业不敢为、政府无力 为的空间，而这个空问必须由非营利组织来填补，必须培育非营利组织，以弥 补政府与居民之间弹性不足的结构性缺陷。社区建设在改革开放向纵深推进的 新的历史时期，必须探索新的路子，引入非营利组织正是一种可以借鉴的方法。 在社区建设中，非营利组织突破了传统行政体制的投入机制、运行机制，通过 模拟市场化动作往往能为社区建设提供弥补的途径。o 。王名治理理论与中国城市社区建设 j 理论与改革，2 0 0 3 ，( 3 ) 。孙屯平社区、社会资本与社区发育 j 学海，2 0 0 1 ，( 4 ) 国侯玉兰美国社区建没中的非营利组织 j 中国社会科学文摘，2 0 0 2 ，( 1 ) 5 上海大学硕上学位论文 1 2 2 社会资本理论国内外相关研究综述 社会资本思想萌芽社会资本相关研究认为，最早的阐释者应该是社群改 革者，包括汉尼芬、城市规划专家雅科布等人。从目前所能发现的文献来看， 最早独立使用“社会资本 这一名称的是汉尼芬，他在1 9 1 6 年发表的乡村学 校社群中心一文和1 9 2 0 年发表 社群的中心一书中用“社会资本概念说 明了社会交往对教育和社群社会的重要性，指出：“社会资本是指那些 占据人们大部分日常生活的可感受的资产，即良好的愿望、友谊、同情，以及 作为社会结构基本单位的个体和家庭闻的社会交往。国 布迪厄的社会资本理论正式提出现代意义上社会资本概念的是法国社会 学家皮埃尔布迪厄，他于1 9 8 0 年在社会科学研究杂志上发表了题为“社 会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本一的概念。他反对集体主义或个 体主义在本体论上的先在性，主张关系的首要地位。在关系主义方法论的基础 上，他提出了“场域疗的概念，进而引出了“社会资本朋的概念。他认为，社 会所普遍存在的是各种各样的关系，人们基于关系而存在，只有在各种关系中 发生联系的社会因素才是真实的，离开了关系的各种因素只可能是观念中的抽 象。他把社会资本定义为“实际或者潜在资源的集合，这些资源与由相互默认 或承认的关系组成的持久网络有关，而这些关系或多或少是制度化的 。换句话 说，这一网络是同某个团体的会员制相联系的，它是从集体性拥有资本的角度 为每个成员提供各种支持提供情报为他们赢得声望的凭证。国 科尔曼的社会资本理论科尔曼在1 9 9 0 年出版的社会理论的基础 ( f o u n d a t i o n so fs o c i a lt h e o r y ) 一书中集中阐述了社会资本的思想。他区 分了不同的资本形式，指出社会资本存在于不同行为者之间的相互关系结构中。 它既不以行为者自身的形式而存在，也不以产品雷勺物质实现形式而存在，社会 资本是无形的，表现为人与人的关心。它具有创造性而且不可替代。科尔曼认 为，所谓社会资本，就是个人拥有的、表现为社会结构资源的资本财产，它们 由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部 的个人行动提供便利。社会资本的表现形式有以下几种；( 1 ) 义务与期望；( 2 ) 国h a n i f a n t h er u r a ls c h o o lc o m m u n i t yc e n t r e j a n n a l so ft h ea m e r i c a na c a d e m yo fp o li t i c a l a n ds o c i a ls c i e n c e ，1 9 1 6p 6 7 嵇包哑明文化资本与炼合术布迪厄访谈录 m 】f ：海：i ：海人民出版社。1 9 9 7 ：2 0 2 - - 2 0 3 6 i 二海大学硕t 学位论文 信息网络；( 3 ) 规范与有效惩罚；( 4 ) 权威关系；( 5 ) 多功能社会组织和有意创 建的社会组织等。社会资本具有公共物品的属性，它的创造、保持和消亡与网 络的封闭程度、稳定程度以及意识形态高度相关。 普特南的社会资本理论罗伯特普特南在里程碑式的力作使民主运转 起来：现代意大利的公民传统中把社会资本定义为“指的是社会组织的特征， 诸如信任、规范以及网络，他们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。圆普 特南关注的是公民社会与社会资本的联系，其研究得出的逻辑结论是，民主进 程取决于许多因素，但是普遍公民在公民社会中的群众性基层活动影响民主制 度的绩效；社会资本的数量和质量是民主进程重要的决定性因素；民主的改革 者必须从基层开始，切实鼓励普通公民之间的民间约定，鼓励民间组织和民间 网络的发展，即促进社会资本的积累。普特南以社会资本的视角认为自2 0 世纪 6 0 年代始，1 9 世纪托克维尔在论美国的民主一书中赞赏的美国公民精神走 向衰弱。表现在选民参与政治，公民参与社区活动，公民公共表达，公民政治 和社区参与的普遍下降。 林南的社会资本理论华裔美籍社会学家林南在社会资本关于社会 结构与行动的理论( s o c i a lc a p i t a l ： t h e o r yo fs o c i a ls t r u c t u r ea n d a c t i o n ) 的著作中认为，社会资本作为一种在市场中期望得到回报的社会关系 投资，是“期望在市场中得到回报的社会关系投资 ，社会资本是镶嵌于一种社 会结构中的资源，个人涉取这些资源的能力，并通过有目的的行动中的个人的 运用或动员这些社会资源，以促进个体、社群、组织以及社区目标的实现。因 而社会资本的概念将社会结构与行动联系起来：结构的( 镶嵌性) ，机会( 可涉 取性) 和行动导向( 运用) 方面。为此，林南将社会资本理论定义为关于社会 结构与行动的理论。 国外其他学者的社会资本论述美国著名政治学家埃莉诺奥斯特罗姆在 l ：社会资本的论文集中也探讨了社会资本问题。奥斯特罗姆认为，社会资本 是自然资本、物质资本、人力资本的必要补充，是关于互动模式的共享知识、 理解、规范、规则和期望，个人组成的群体利用这种模式来完成经常性活动。 詹姆斯科尔曼邓方译社会理论的基础( 上) m 北京：社会科学文献出版社。1 9 9 9 ：3 6 5 。罗伯特普特南，王列、赖海容译使民主运转起来：现代意大利的公民传统 m 江两：江西人民出 版社，2 0 0 1 ：1 9 5 林南张磊译社会资本关予社会结构j 行动的理论 m i ：海：卜海人民i l ：版社，2 0 0 5 ：1 8 7 上海大学硕士学位论文 日裔美籍学者弗朗西斯福山( f r a n c i sf u k u y a m a ) 对社会资本的突出贡 献在于对社会资本性质的进一步分析。他指出，许多关于社会资本的定义指的 并不是社会资本本身，而是社会资本的表现形式，是“一种有助于两个或更多 个体之间的相互合作、可用事例说明( i n s 屯a n t i a t e d ) 的非正式规范 。他认为， 它们往往跟诚实、遵守诺言、履行义务和互惠之类的传统美德存在联系。回 美国密歇根商业学院教授韦恩贝克在其新型社会资本及其投资中强 调“拥有恰当的知识和恰当的网络关系，个人和公司能获得意想不到的收获。 投资于社会资本就是投资于成功 。针对社会资本的解释力，经济学界存在很大 的质疑，著名的有美国斯坦福大学经济学教授，著名经济学家，诺贝尔经济学 奖得主肯尼思阿罗在放弃社会资本一文中怀疑“社会资本在多大程度上 是一个可操作性概念，从而满足分析和政策的需要 国内学者的社会资本理论国内学者从不同的领域、不同的视角对社会资 本进行研究，形成了许多有价值的理论和观点并运用于实践。杨雪冬对社会资 本作了如下界定：“社会资本是出于个共同体之内的个人、组织( 广义上的) 通过与内部、外部的对象的长期交往互利形成的一系列认同关系，以及在这些 关系背后积淀下来的实力传统、价值观念信仰和行为范式一 他认为重要的是 社会资本的形式的长期性，个人、组织在构建社会资本中的能动性，以及认同 关系的互利性。社会资本实际上在很大程度上表现为利益结构共同体。 燕继荣采用资源理论，认为社会资本是“广泛存在于社会网络关系之中并 能被行动者投资和利用以便实现自身目标 的资源。这种资源以组织、社会关 系网络为后盾，以信任关系为基础。在按照对于资本及其投资的认知过程总结 了资本积累的内容和投资途径，他认为社会资本包括以下几个核心要素：组织 网络、信任关系、社会规范。国 从资源角度出发研究社会资本的还有高玲玲与黄志斌等人，他们认为社会 资本是一个共同体内的人与人、人与组织以及组织与组织之间在长期交往的过 程中形成的可以为个人或组织带来收益的一种资源。社会资本是无形的，其最 主要的载体是社会关系网络，这个网络小至家庭，大至国家，而其表现形式是 。曹荣湘走出囚徒困境：社会资本与制度分析 m 上海：上海：兰联书店，2 0 0 3 圆李惠斌、杨霄冬社会资本与社会发展 m 北京：社会科学 i ；版社2 0 0 0 ：3 6 扁燕继荣投资社会社会资本政治发艘的一种新维度 m 北京：大学i b 版社，2 0 0 6 ：9 9 8 上海大学硕士学位论文 多种多样的，如信任、制度、风俗习惯、传统文化等。 徐晓军研究视角下的社会资本是行动主体所动员的持有回报预期的社会结 构资源，是一种有助于目的性行动实现的工具或手段。社会资本的拥有者可以 是个人、群体、组织、社区等，其表现形式为社会结构资源，但社会结构资源 本身不是社会资本，只有经过动员才能成为社会资本，行动主体对社会资本持 有回报预期，社会资本与其他资本样具有工具性效应。 在社会资本的研究过程中，周红云认为，社会资本强调的是公民之间非正 式的参与网络以及体现这些参与的规范，包括人们相互之间的信任、信仰、情 感、互惠、社会关系、合作网络、公共精神、家庭关系、宗亲关系等等。 方竹兰从宏观上认为，社会资本是指在国家权利之外，通过民众自由地将 个体人力资本进行有机的社会结合而生成，能够促进一个国家经济持续增长的 社会关系结构和社会心理结构。大致可包括：合作性企业和自愿性社团组织， 畅通和谐的横向交往网络，民主自治的社会契约，互相信任的心理认同，互学 共进的竞争合作心态。 可以看出，国内学者大多把社会资本看作一种有利于行动者的资源，社会 资本都包含信任、规范和网络这三大关键要素，并且信任、规范和网络之间存 在着密切的不可分割的联系。 9 t 海人学硕- t 学位论文 1 2 3 社区治理与社会资本理论结合综述 由于社区早己成为社会学的一个基础性概念和固定的研究单位，因此随着 2 0 世纪8 0 、9 0 年代社会资本分析范畴的兴起，国外一些学者己经通过各自的 研究在社会资本和社区治理之问找寻到了某种程度的关联。比较著名的有伯勒 斯和基提斯，他们认为社会资本通常指的是信任，对自身所属团体的关心，以 及遵守社区规则并对那些违反者予以惩罚的意愿。他们关于社区治理的意见主 要包括两点：第一，社区成员在解决他们面临的集体问题时应拥有自己成功或 失败的成果为了努力的达到成功，社区成员必须拥有他们所需要的资产，或 者社区行为所影响的价值。第二，运转良好的社区需要能够发挥其功能的法律 和政府的环境。完善社区治理能力的法律政府环境以及使成员从社区成功中受 益的财产权分配制度是社区治理的关键。 中国社区治理正是回应转型期社区管理体制的变革而生发的一场自上而下 政府推进的社会资本重建工程。国内也已有部分学者对社会转型、社区治理与 社会资本之间的关系作了一些有益的探讨。方竹兰指出，中国转轨的实质性问 题是国家经济权利向民众经济权利的回归，而回归的基础是建立社会资本。方 竹兰这里的社会资本概念大致包括：合作性企业和自愿性社团组织，畅通和谐 的横向交往网络，民主自治的社会契约，互相信任的心理认同，互学共进的竞 争合作心态。方竹兰认为，根据中国体制改革现阶段的特点，中国社会资本的 积累有四个层面，首先应从构建社会资本的自组织系统做起；其次是民众在自 组织过程中逐步建立的自治规则系统一一社会规范；再次是培育民众之间的互 相信任关系；最后是建立民众互学共进的心理系统。 郭忠华对转型时期我国社会资本的总体状况做了系统的研究，他的研究结 果表现在三个方面：第一，社会资本成份多元并存，具有先赋性、同质性和封 闭性的“血缘关系 、。宗法制度”等传统社会资本；具有获致性、差异性和开 放性特征的，在新的生产关系和社会结构上生长的现代社会资本。第二，社会 资本分布不均衡。第三，社会资本发育不良他认为，丰富的社会资本是善治 形成的前提，而我国目前社会资本的稀缺不仅使“善治 的普遍建立无从谈起， 而且还妨碍了部分公民利益表达、利益综合、政治参与和政治沟通的有效实现， 进一步降低了社会的整合能力和一体化水平，因此要通过增强现代公民意识、 1 0 上海大学硕士学位论文 提高公民公共精神，加强民间组织培育等促进社会资本的发展，进而实现善治。 王思斌认为中国城市社区建设的时空特性可以归纳为2 0 世纪6 0 年代以来 的统治危机和社会资本下降的双重背景下中国版本的“社区主义的浪花 ，基于 此，他提出社区建设的“善治 和“重建社会资本一这一双重目标模式。善治 的本质特征是有一个具有实现居民社会生活公共利益最大化的决策、实施、动 员能力的社会管理制度体系，而重建社会资本就是说为市民重新建构因单位制 的变迁、原有关系网络的破坏等因素而下降或丧失的社会资本，包括重建信任 关系，重建社会协调的共识性规范，重建市民的社会网络三大相互关联的部分。 孙立平区分了社区建设与社区发育这两个概念，但无论是社区建设还是社 区发育，基本的目标都是社区发展和社会整合。也就是说，在一定的地域的基 础上，通过特定的社会组合形式，形成一种社会生活的共同体，从而形成社会 秩序和社会发展的基础。孙立平进一步指出，社区发育的真正内涵即社会资本 的创造，为此需要在社区认同、社会交往与社会关系、社区组织这三个社区的 社会性特征上着力。 隋广军等提出了培育社区社会资本的必要性。社区社会资本是社区内部的 个人和组织在长期的内外互动中形成的，在互惠规则规范下的互利关系。要培 育好我国社区社会资本，应重点抓好以下几个问题：一，让社区个体积极参与 社区建设活动t 二，社区成员单位对社区建设的参与：三，培育和引导各类社 区非政府组织参与社区建设；四，大力培育社区信任网络和体系；五，创造和 睦的家庭和邻里关系；六，培养社区价值观，形成良好的社区规范。 j ：海大学硕士学位论文 1 3 本文研究方法、框架结构和创新之处 1 3 。1 本文的研究方法 1 ) 理论联系实际的方法。正如迪尔凯姆所说：“应该把社会事实视为物这 个命题，是我的方法的基础 我们在做研究的时候不能离开社会事实这一重 要的对象。本文的研究正是基于我国城市社区社会资本的现状和特征，围绕我 国社会资本对城市社区治理之重要意义和制约这一事实而逐步深入的。 2 ) 文献分析的方法。全文将多处参考国内外学术界的权威成果，在概念界 定、分析范式构建上尤其追求科学性在研究过程中将综合运用治理与善治理 论以及社会资本理论等有关的社会科学理论和分析框架。 3 ) 综合比较分析方法。本文在界定杜区、社会资本的概念过程中，综合了 国内外社区理论和社会资本理论的阐述，采用比较分析的方法，在比较中探索， 实现对概念的准确把握和运用。 1 3 2 本文的框架结构及钟新点 本文以社会资本三个核心要素( 信任、规范和网络) 为分析视角来探讨社 区治理问题。本文分五部分，其逻辑结构如下： 第一部分是导论，主要表明了选题的缘由，陈述在此领域的国内外研究现 状，界定一些核心概念，展示分析工具。 第二部分主要廓清城市社区治理和社会资本这两大核心概念，对社区、城 市社区和社区治理的内涵进行界定，分析了在“治理 理论指导下的社区治理 相对于传统社区管理的进步性及本质特征。 第三部分主要对社会资本在城市社区治理过程中的价值进行分析。从社会 资本三个核心要素“规范一、“网络 和“信任的角度，理顺社会资本与 。 社区治理的内在逻辑关系社会资本的发展对增强社会治理的回应性、提高社 区治理的自主性、降低社区治理成本和强化社区认同具有重要的现实意义。 第四部分通过对我国社区社会资本的现状和特征的研究，进行社会资本对 于城市社区治理的限度分析。一方面，从社区信任水平、社区规范和社区网络 结构三个纬度分析了当前我国社会资本严重缺乏的现状；另一方面，进一步分 国e 迪尔凯姆社会学方法的准则 m 北京：商务印拇馆。1 9 9 5 - 1 2 上海丈学硕e 学位论文 析我国社会资本的多元性、不平衡性、封闭性以及获取的功利性等特征对社区 治理具有很强的制约作用。 第五部分主要从政府、城市社区自身和第三部门三个角度提出培育社会资 本的对策性建议。政府必须要提供良好的公共产品与有效公共服务，为社会资 本的培育提供良好的制度保障。社区自身也必须加强自身活力建设，改造传统 的社会资本，创造良好的社区氛围。而第三部门也要为社区治理提供完备的载 体，发展社区公民社会，构建公民参与网络。 社会资本作为一种新的被发现和认可的资源，已经作为经济学、社会学以 及政治学新的研究范式。传统的对社区治理的研究视角很少与社会资本理论相 结合，就目前的相关文献资料来看，在新形势下，还没有真正把社会资本理论 和社区治理直接相结合的研究。本文的创新点就在于试图把社会资本这一全新 而独特的视角直接纳入到社区治理的研究当中来，以社区治理的研究和探讨为 逻辑起点，在社会资本的视阈里寻找到社区治理的强大动力。 1 3 上海人学硕上学位论文 第二章城市社区治理与社会资本：核心概念