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东北大学硕士论文 试论我国经济体制转型时期的政府职能 摘要 现代市场经济可以说是一种以市场调节为基础，以政府调节为补充的经济体制， 如何处理好政府与市场、政府与企业、政府与社会等方面的关系，确定并履行好政府 的经济职能，就成为市场经济发展中的一个至关重要的问题。我国f 处在由计划经济 体制向市场经济体制转型时期，如何合理地确定并履行好国家的经济职能，或者说政 府在经济运行中如何扮演好自己的角色，这不仅是一个理论问题而且也是一个亟待解 决的实践问题。为此，本文从分析市场经济政府职能理论的演变和政府干预经济的模 式入手，比较了社会主义国家和资本主义国家的政府职能，在借鉴了其它国家的政府 职能的基础上，结合我国实际，着重论述了我国在经济体制转型时期的政府职能，并 对影响政府职能转变的几个问题进行了深入探讨。 全文共分六个部分：一、市场经济政府职能的理论回顾及启示；二、政府干预经 济的模式；三、社会主义国家和资本主义国家政府职能的比较；四、经济体制转型时 期政府职能的界定；五、我国经济体制转型时期政府职能的几个问题；六、我国经济 体制转型时期的政府职能。 笔者认为，政府首先要创造一个有利于引入市场机制的客观环境，因此社会主义 国家政府的经济作用着力点主要是组织市场。其次，因为传统计划经济中主要弊端几 乎无一不与传统的政府职能有直接关系，因此，社会主义国家在经济改革中努力转变 政府职能，也是政府经济作用的另一个着力点。 关键词：市场经济经济体制转型政府职能计划经济 i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es t u d ya b o u tt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s d u r i n gt h e t i m eo ft r a n s i t i o n0 f e c o n o m ys y s t e mi nc h i n a a b s t r a c t m o d e r nm a r k e te c o n o m y ，i ss u c ha ne c o n o m i cs y s t e mt h a tl ti sb a s e do nt h e m a r k e ta d j u s t m e n ta n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n sa sas u p p l e m e n tm e a n s i ti sa c r i t i c a li s s u eo fm a r k e te c o n o m yh o wt od e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n g o v e r n m e n ta n dm a r k e t ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，g o v e r n m e n ta n dt h es o c i e t y e t c ，i no r d e rt od e f i n i t ea n df u l f i l lg o v e r n m e n te c o n o m i cf u n c t i o n s n o w a d a y s ， c h i n ai si nt h et r a n s i t i o np r o c e s sf r o mc e n t e rp l a n n e de c o n o m ys y s t e mi s s u e st h a t g o v e r n m e n ta c t sw e l li ne c o n o m ya d v a n c i n g ，a n dm a k ef u l lu s eo fi t sf u n c t i o n s t o t h i se n d ，b e g i n n i n gw i t ht h ee v o l u t i o ng o v e r n m e n tf u n c t i o n ss y s t e mu n d e rt h e m a r k e te c o n o m ya n dp a t t e ro fg o v e r n m e n ti n t e r v e n i n gi ne c o n o m y ，c o m p a r i n g s o c i a l i s t c o u n t r yg o v e r n m e n t f u n c t i o n sw i t hc a p i t a l i s t i cc o u n t r yg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，b a s i n go nu s i n gf o rr e f e r e n c et h eo t h e rc o u n t r yg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ， a c c o r d i n gt o o u rc o u n t r yf a c t ，t h i sa r t i c l ee m p h a s i z e so nt h es u b s t a n c e so ft h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n sd u r i n gt h et i m eo f t r a n s i t i o no fe c o n o m ys y s t e mi nc h i n a i t a l s o a n a l y z e sd e e p l ys o m ee x i s t i n gp r o b l e m s ，w h i c h a f f e c tt ot r a n s f o r mo u r c o u n t r yg o v e r n m e n tf u n c t i o n s t h i sa r t i c l ei n c l u d e ss i xp o r t i o n ：f i r s t l y ，m a r k e t e c o n o m yg o v e r n m e n t f u n c t i o n s t h e o r i e sa n dr e v e l a t i o n s ；s e c o n d l y ，t h ep a t t e r no fg o v e r n m e n t i n t e r v e n i n ge c o n o m y ；t h i r d l y ，c o m p a r i n gs o c i a l i s tc o u n t r yg o v e r n m e n tf u n c t i o n s w i t hc a p i t a l i s t i cc o u n t r yg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ；f o u r t h l y ，t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s l i m i t sd u r i n gt h et i m eo ft r a n s i t i o no fe c o n o m ys y s t e mi nc h i n a ；f i f t h l y ，s o m e e x i s t i n gp r o b l e m sw h i c ha f f e c tt o t r a n s f o r mo u rc o u n t r yg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ； s i x t h l y ，t h es u b s t a n c e so ft h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n sd u r i n gt h et i m eo ft r a n s i t i o no f e c o n o m ys y s t e mi nc h i n a it h i n k ，f i r s t l y ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l dc r e a t et h eo b j e c t i v ec i r c u m s t a n c et h a t b e n e f i t st ob u i l dm a r k e te c o n o m y ，t h e r e f o r e ，o r g a n i z i n gm a r k e t si st h eu p p e r m o s t e c o n o m yf u n c t i o n s o fs o c i a l i s tc o u n t r yg o v e r n m e n t s e c o n d l y ，t h ed e f e c t so f t r a d i t i o n a lp l a n n e de c o n o m yh a v ed i r e c t l yr e l a t i o n s w i t ht h et r a d i t i o n a l g o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，t h e r e f o r e ，t h et r a n s i t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o n si s o t h e r e c o n o m y f u n c t i o no fs o c i a l i s tc o u n t r y i i i 东北大学硕十学位论文a b s t r a c t k e yw o r d s m a r k e te c o n o m y ，t r a n s i t i o no fe c o n o m ys y s t e m p l a n n e de c o n o m y ，g o v e r n m e n tf u n c t i o n s 东北大学硕士学位论文 第一章引言 第一章引言弟一早jl石 在现代市场经济中，如何界定和发挥攻府的作用，既是一个重大的理论问题，又是一个需 要切实解决的实践问题。本世纪以来，发达国家的市场经济普遍经历了自由传统自由放任到现 代国家干预的变化过程，对政府的经济职能在各方面进行了强化和调整，以缓解市场自发调节 所带来的经济矛盾和社会矛盾。大多数发展中国家在获得政治独立以后，普遍面临着发展经济 的紧迫任务和市场体系不完善的制约，必须赋予政府更多的经济职能，以促进经济发展和社会 稳定，提高自己的国际竞争力。8 0 年代之后，在经济体制转型国家中，政府的经济职能问题成 为更加突出和急需解决的大问题。 中国是发展中的社会主义国家，正处在经济陕速发展和经济体制转型的过程中，面临着人 口众多、人均资源相对不足、就业压力很大、产业结构不合理、地区经济发展不平衡、保护环 境和生态任务艰巨等许多问题，迫切需要政府适应市场经济发展的要求，转变职能，有效地发 挥作用。转变政府职能，是中国经济体制改革的一项重要内容。在传统的计划经济条件下，政 府的职能包罗万象，对经济生活实行高度集中的计划管理，财政税收统支，重要物资实行统购 统销和计划分配，产品和服务价格几乎全部由政府统一制定，市场只在消费品流通方面发挥有 限的调节作用，企业成了政府的附属物，使整个经济缺乏生机和活力。因此改革计划经济体制， 转变政府职能，成为中国经济发展的内在要求。 8 0 年代以来，中国实行了以市场为取向的改革，采取了扩大地方和企业自主权的改革措施， 扩大市场调节范围，促进了经济和社会陕速发展。十多年来，我国在改革指导思想上先后经过 了“以计划经济为主，市场调节为辅”、“计划经济与市场调节相结合”、“有计划的商品经济” 等一系列探索，政府的机构设置也曾两度进行较大调整。但是，在很长段时间里对政府职能 的转变，还没有取得根本眭突破。1 9 9 2 年邓小平视察南方的重要谈话进一步阐明了市场与计划 的关系，之后中共十四大又明确提出建立社会主义市场经济体制的改革目标，要使市场在国家 宏观调控下对资源配置发挥基础性作用。九七年召开的中共十五大更进一步强调充分发挥市场 机制作用，健全宏观调控体系。从此，中国的改革开放和经济发展进入了一个新的历史时期， 政府职能也必须进一步转变，以适应社会主义市场经济的要求。 1 东北大学硕士学位论文 第一章引言 总之，探索经济体制转型时期的政府经济职能的理论和实践，不仅对进一步完善新型宏观 调控体系，提高宏观调控水平，具有重大的意义，而目对深化国有企业改革、加强基础设施建 设、培育规范市场、健全社会保障、保护环境资源等方面也具有重大的意义。 2 东北大学硕士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 第二章市场经济政府职能的理论 回顾及启示 2 1 自由放任主义 众所周知，市场经济是高度社会化的产物，是商品经济发展的高级形态。 从历史上讲，市场经济最早出现在自由资本主义时期，亦即古典市场经济。在 古典市场经济时期十分盛行以亚当斯密为代表的自由放任经济思想。十八世 纪初期，正当英国工场手工业开始向机器大工业过渡，新兴的资产阶级强烈要 求自由地发展资本主义经济，反对政府介入。1 7 7 6 年，亚当斯密在继承前 人经济自由思想的基础上，出版了国民财富的性质和原因的研究( 简称国 富论) 一书，强调“看不见的手”的作用。他从人的利己主义本性出发，认 为，每个个人“他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程 度上促进那种利益。由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能 达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，像在其他许多场 合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到 的目的。也并不因为事非出本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往住使 他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”因此，为了让资 本家追逐个人利益，就应当让个人自由活动自由地发展，而不应当用法律或习 惯去限制或约束他。由此出发，亚当斯密鼓吹经济上的自由放任，反对政府 对经济活动的干预，主张由市场这只“看不见的手”来自动调节经济。基于这 样的观点，亚当斯密对政府职能作了限定：“第一，保护社会，使其不受其 他独立社会的侵犯。第二，尽可能保护社会上每个人，使其不受社会上任何其 他人的侵害或压迫，也就是说，要设立严正的司法机关。第三，建设并维护某 些公共事业及其某些公共设施( 其建设与维持绝不是为了任何个人或少数人的 利益) ，这种事业及其某些公共设施，在由大社会经营时，其利润常能补偿所 费而有余，但若由个人或少数人经营，就决不能补偿所费。”。但是，亚当斯 密并非完全否定政府对经济的作用。从他提出的政府三项职能可以看出，政府 具有为经济运转提供环境保证的作用，他反对的是政府深入经济生活内部的直 接干预。 继亚当斯密之后，在政府经济职能问题上主张自由放任观点的还有1 9 世纪英国经济学家西尼耳和穆勤。西尼耳说：“政府的唯一合理基础，统治权 利和相应的服从义务的唯一基础是与人方便一社会的一般利益。政府的义务 就是竭尽所能增进被统治者的福利，对此义务的唯一限制是它的权力。”。穆勤 在论述政府经济职能时也遵守自由放任的一般原则。他认为政府的职能是：( 1 ) 保护不能照顾自身利益的儿章和其他人。( 2 ) 当个人对他遥远未来的利益作出 不可挽回的决定时，例如签订永久性契约，政府应当干预。( 3 ) 只能由代表来 东北大学硕士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 执行的事情，如联合股份公司或股份有限公司等，国家通常比个人干得好。( 4 ) 对个人判断有必要实施法律干涉的一些事情，如减少工厂劳动时间等，政府应 当干预。显然，穆勒扩大了政府的经济职能，为政府活动开辟了广泛的园地。 但无论如何，从亚当斯密开始至2 0 世纪初，自由放任主义一直占统治地位， 政府的职能是充当“守夜人”。 2 2 政府干预主义 人类进入场2 0 世纪以后，自由竞争的资本主义过渡到垄断资本主义。由于 资本主义固有矛盾的加深，1 9 2 9 年西方世界爆发了世界性经济危机。经济危 机向人们表明，自由放任者所说的资本主义经济具有的自律性调节机制失效 了。这就迫使当时的经济学家探索出路，寻求新的经济理论和政策。 当时最有影响的是凯恩斯，他提出了整治自由放任市场经济弊端的理论和 措施，强调国家干预，以政府的介入来克服和弥补市场机制所带来的自发性和 盲目性。1 9 3 6 年他出版了就业、利息和货币理论。在这本书中凯恩斯从有 效需求不足分析了市场经济不可能自动调节生产和消费的均衡，否认了萨伊定 律，在理论上首次提出全面干预和调控市场的理论体系。按照凯恩斯经济学的 原理，失业和危机的原因在于有效需求不足( 由三大干规律，即消费边际倾向 递减、资本边际效率下降、流动偏好决定的) ，要摆脱危机仅仅依靠市场机制 的自动调节是不能胜任的，必须借助于国家政权的力量。他主张政府的经济职 能在于通过扩张性财政政策和货币政策来解决危机。扩张性财政政策是通过政 府举债扩大支出，刺激有效需求来执行的，这实质上奉行的是一种赤字财政政 策，实质上是一种通货膨胀政策。扩张性货币政策，是中央银行通过在公开市 场上买进政府债券、降低贴现率和法定存款准备率等措施增加货币供给，降低 利息率，以刺激投资的增长和有效需求的增加。尽管凯恩斯主张用扩张性货币 政策解决失业问题和衰退问题，但他更重视财政政策的调节作用，而认为货币 政策只能起辅助作用。因为由于货币需求的利率弹性比较弱( 危机时期) ，货 币政策的传递机制被弱化，货币政策效果不明显。由于凯恩斯主义适应了国家 垄断资本主义的需要，在3 0 年代的大危机中，对挽救资本主义制度超过“起 死回生”的作用，因此第二次世界大战以来，凯恩斯主义一直是西方各国政府 执行和扩大经济职能的理论依据。 本世纪5 0 年代之后，凯恩斯主义的追随者分裂为两大派别一一新古典综合 派和新剑桥学派，即新凯恩斯主义。两大派加别在主张政府干预方面是一致的， 但在政府的具体经济职能上则有所不同。新古典综合派把凯恩斯的宏观经济理 论和古典的微观经济理论综合在一起，形成“混合经济”理论。如萨缪尔森所 说：“我们的经济是私人组织和政府机构都实施经济控制的混合经济：私有制 度通过市场机制的无形指令发挥作用，政府机构的作用则通过调节性的命令和 财政刺激得以实现。”那么，政府的具体经济职能是什么呢? 萨缪尔森认为政 府具有三个方面的经济职能，一是力图矫正市场失灵，以提高效率：二是规划 用税收和开支向特殊群体实行收入再分配，以求得公平：三是进行调控以支持 4 东北大学硕士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 宏观经济的增长与稳定，减少失业，降低通货膨胀。 新剑桥学派反对新古典 综合派的观点，认为要解决资本主义的各种问题必须解决收入分配的不合理 性，因而政府的主要经济职能是对分配进行干预。他们特别强调税收政策的作 用，主张实行没收性的遗产税，只给孤儿、寡妇留下适当的终身财产所有权， 以便消灭历史所形成的财产的集中，使食利者阶层逐渐消灭，并把政府由此所 得的收入用于公共目标与改善穷人的地位。 从以上和论述中我们可以看出，国家干预主义虽然强调国家调节和干预经 济生活，但整个干预理论仍然是以强调维护自由竞争和自由贸易为基本前提； 国家对经济的干预和调节，不是要完全取代市场机制的作用，而是为了弥补市 场功能缺陷，恢复市场的功能作用。 2 3 新自由主义 本世纪6 0 、7 0 年代以后，面对资本主义社会严重的经济“滞胀”危机，凯 恩斯的政府干预经济生活的主张和政策，显得于事无补。于是，主张修复“看 不见的手”、反对政府干预经济的呼声日渐高涨。在这样的背景下，产生于3 0 年代的新自由式主义经济学获得了较大的发展。 最早与凯恩斯经济理论对垒的是货币主义流派，其代表人物米尔顿弗里 德曼在家5 0 年代就开始抨击凯恩斯主义的经济思想和政策主张，他继承了亚 当斯密经济自由主义思想，认为：社会应保证每个人在择业、保护私有财产、 使用收入、运用资源等方面享有充分的自由；社会上的每个人自由地追求个人 利益，然后通过价格机制的调节而实现公共利益。他在亚当斯密关于政府职 能的三点主张的基础上，增加一条政府职能。他说：政府的第四项义务，是保 护那些被认为不能“负责”的社会的成员。亚当斯密没有明确提到这些义务。 。在政策选择上他认为凯恩斯所主张的财政政策和货币政策都是无效的。财政 政策的无效性是由于( 1 ) 财政政策是通过议会的长期讨论通过；( 2 ) 财政政 策不能及时操作；( 3 ) 财政政策具有挤出效应：政府支出增加，意味着私人支 出减少，从而总需求不变。货币的无效性在于“时滞”。因而凯恩斯主义主张 扩张的财政政策和扩张的货币政策是无效的。弗里德曼提出所谓的现代货币数 量论，主张以稳定的货币供给增长率的“单一规则”的货币政策作为经济运行 的稳定背景，这种货币政策是以一定的货币存量作为唯一因素支配的，不需要 经常紧缩和扩张货币供应量，而只需与经济增长保持一个特定的5 的货币增 长率。基于此，货币主义认为，政府在经济中的作用并不是通过经济政策来干 预经济活动和市场机制，而是为市场经济的正常运行创造一个良好的环境，不 过，他们认为，这个良好的环境，除了法制秩序、基础设施和社会保障外，还 包括稳定物价。可见，货币主义最终没有彻底否定政府的经济职能和作用。 供给学派是2 0 世纪7 0 年中期兴起的现代西方新自由主义经济学派中一个 较为保守的流派。它侧重供给经济分析，倡导“企业自由经营”反对凯恩斯主 义的“国家干预主义”论。他们认为，只要实现了企业自由经营，经济资源或 生产要素就能得到合理的、有效的调配，经济的“滞账”就可以被消除，从而 东北太学颀士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 宏观经济的增长与稳定，减少失业，降低通货膨胀。新剑桥学派反对新古典 综合派的观点，认为要解决资本主义的各种问题必须解决收入分配的不合理 性，因丽政府的主要经济职能是对分配进行干预。他们特别强调税收政策的作 用，主张实行没收性的遗产税，只给孤儿、寡妇留下适当的终身财产所有权， 以便消灭历史所形成的则产的集中，使食利者阶层逐渐消灭，并把政府由此所 得的收入用于公共目标与改善穷人的地位。 从以t 和论述中我们可以看出，国家干预土义虽然强调国家调节和干预经 济生活，但整个干预理论仍然是以强调维护自由竞争和自由贸易为基本前提； 国家对经济的干预和调节，不是要完全取代市场机制的作用，而是为了弥补市 场功能缺陷，恢复市场的功能作用。 2 3 新自由主义 本世纪6 0 、7 0 午代以后，面对资本主义社会严重的经济“滞胀”危机，凯 恩斯的政府干预经济生活的主张和政策，显得于事无补。于是，主张修复“看 不见的手”、反对政府干预经济的呼声日渐高涨。在这样的背景下，产生于3 0 年代的新自由式主义经济学获得了较大的发展。 最早与凯恩斯经济理论对垒的是货币主义流派，其代表人物米尔顿弗里 德曼在家5 0 年代就开始抨击凯思斯主义的经济思想和政策主张，他继承了亚 当斯密经济自由主义思想，认为：社会应保证每个人存择业、保护私有财产、 使用收入、运用资源等方面享有充分的自由：社会上的每个人自由地追求个人 利益，然后通过价格机制的调节而实现公共利益。他在亚当斯密关于政府职 能的兰点主张的基础上，增加一条政府职能。他说：政府的第四项义务，是保 护那些被认为不能“负责”的社会的成员。亚当斯密没有明确提到这些义务。 。在政策选择上他认为凯恩斯所主张的财政政策和货币政策都是无效的。则政 政策的无效性是由于( 1 ) 财政政策是通过议会的长期讨论通过；( 2 ) 财政政 策不能及时操作；( 3 ) 财政政策具有挤出效应：政府支出增加，意味着私人支 出减少，从而总需求不变。货币的无效性在于“时滞”。园而凯恩斯主义主张 扩张的财政政策和扩张的货币政策是无效的。弗里德曼提出所谓的现代货币数 量论，主张以稳定的货币供给增长率的“单一规则”的货币政策作为经济运行 的稳定背景，这种货币政策是以一定的货币存量作为唯一因素支配的，不需要 经常紧缩和扩张货币供应量，而只需与经济增长保持一个特定的5 的货币增 长率。基于此，货币主义认为，政府在经济中的作用并不是通过经济政策来干 预经济活动和市场机制，而是为市场经济的正常运行创造一个良好的环境，不 过，他们认为，这个良好的环境，除了法制秩序、基础设施和社会保障外，还 包括稳定物价。可见，货币主义最终没有彻底否定政府的经济职能和作用。 供给学派是2 0 世纪7 0 年中期兴起的现代西方新自由主义经济学派中一个 较为保守的流派。它侧蕈供给经济分析，倡导“企业自由经营”反对凯恩斯丰 义的“国家干预主义”论。他们认为，只要实现了企业自由经营，经济资源或 生产要素就能得到合理的、有效的调配，经济的“滞账”就可以被消除，从而 生产要素就能得到台理的、有效的调配，经济的“滞账”就可以被消除，从而 东北大学硕士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 使得资本主义可以活跃地、有效地发展下去。而国家对经济的“全面”干预， 不仅妨碍了市场机制作用的正常发挥，使得人们过分依赖政府，失去自由竞争 和创新精神，从而失去推动经济增长的动力，同时，造成官僚主义盛行，工作 效率低下，加强了经济的负担和波动。为此，供给学派提出应把政府的性质和 活动界定在鼓励自由放任的管理服务中，不再看作是经济运行的主体，但供给 学派和货币主义一样，不是也不可能不要国家干预，( 例如，供给学派提出通 过减税刺激供给，这本身就是种国家干预) ，而是主张要减少国家干预，调 整国家干预的方向、内容，把国家干预的程度和范围缩小到最低或最适限度。 理性预期学派则以理性预期为假定证明了菲利浦斯曲线长期无效和短期也 无效，说明扩张性宏观政策的无效性。理性预期学派认为，在无理性预期下， 人们已估计到扩张性货币性政策的可能后果，当货币供应量增加后，货币工资 和物价水平将一起上升，于是连暂时的产量增加和失业率下降也不可能发生。 结果只能导致通胀。因此得出政府“积极行为主义宏观经济政策的无效性”的 结论。当然，理性预期学派并不是主张绝对经济自由的无政府主义者，他们所 反对的是干扰社会经济正常运行的凯恩斯主义的宏观经济政策。但对于政府能 够加以控制和有助于稳定经济的经济变量，如货币储备、政府开支、总的价格 水平或通货膨胀率等，他们认为，政府也不应该放任不管，而应使之稳定在一 定水平。 在这些学派的宣传下，从此7 0 年代末起，英国撒切尔夫人、美联社国的里 根政府等西方资本主义国家均采用了这些政策主张，使西方经济暂时摆脱了 “滞胀”局面，并保持了一个较长时期的低速增长。但同时也形成了高财政赤 字、高债务、高失业的恶果，致使9 0 年代初西方资本主义国家经济再次衰退， 自由经济政策又面临挑战。 2 4 国家干预理论与经济自由观念融合 9 0 年代以来，面对严重的经济衰退和自由经济政策的困境，西方各国普遍 认为，单一应用国家干预或经济自由政策调节经济运行最终会引起经济动荡。 3 0 年代以来经济自由和国家干预互相否定交替发展的状态，足以说明这一点， 随着国内经济因素的变化，发展市场经济的政策也在动态中调整，各国普遍 以新古典综台派作为政策调整的理论依据，接受了“作为传统的经济自由和国 家干预，是代表同一理论体系所涉及的两个方面，应综合为一体”的观点。从 各国的现实政策来看，国家干预与经济自由也呈融合趋势，即国家干预逐步以 市场机制的有效性为基础，注意把宏观政策与市场机制有机地结合起来；而经 济自由则由彻底的自由放任向承认国家适当干预的合理性转变，借助国家对经 济的正确干预，推动经济运行。德国社会市场经济制度，以市场为核心，在坚 持商品经济规律、充分发挥市场机制的基础理论作用的前提下，强调市场经济 是意识地加以社会指导的经济，国家通过立法手段有效地干预经济，是把经济 自由与国家干预结合起来实现经济目标的成功典型。法国的计划市场经济，日 本的政府主导型市场经济，均在发挥市场基础性调节作用的同时，国家通过经 6 东北大学硕士学位论文 第二章市场经济职能的理论回顾及启示 济计划、产业政策积极向企业提供高度综合的建设性指标和计划预测，影响、 干预企业决策，诱导企业在追求自身利益的同时，推动政府经济目标的实现。 以经济自由著称的美国，克林顿总统上台后，积极推行国家干预的政策主张， 并取代了8 0 年代由撒切尔夫人和里根总统所倡导的经济自由政策。但他不是 凯恩斯国家干预的完全复归，而是介于凯恩斯国家干预与经济自由式之间的所 谓“第三条道路”。因此，在加强国家干预的同时，又精减政府机构、削减预 算赤字、改革福利制度等等。克林顿政府的政策主张，实际上代表着目前西方 发展市场经济中政策思想的一种发展趋势，即国家干预与经济自由交替发展， 几经沉浮后，把二者的合理部分加以融合，作为制定经济政策、调节经济运行 的依据。 总之，从亚当斯密揭开自由放任理论的幔幕，到2 0 世纪3 0 年代凯恩斯 国家干预理论的问世；从货币学派和供给学派“市场自发论”的提出，再到国 家干预与经济自由理论的融合，人们对政府经济职能的确立与选择问题，经历 了一个循环反复的过程。它促使人们达到这样一些共识，各个历史阶段的理论 论争，是特定历史时期经济关系和社会矛盾的反映，不能简单地判定其正确或 错误。它们之间相互吸收相互渗透的过程，表明市场机制与政府干预同样重要。 争论的焦点和根本区别，只是市场与政府角色的主次、干预的方式和干预的范 围程度问题。而这恰恰是世界各国至今仍在探索而且尚未解决的经济难题之 一。日本金融专家路易斯- 马尔肯认为，“在8 0 年代，各国的致命弱点是不了 解政府在经济中的职能。”9 美国学者约翰逊在政府到底应当干什么一书中 也认为，所有的政府都干预经济，且有各自的原因，但问题是干预到什么程度? 目的何在? 这个问题一直是2 0 世纪以来政治上的关键。够这些结论，不论是对 前市场经济国家，还是对后市场经济国家，都是切中要害的。我们必须清楚地 看到，国际社会各种历史结论和各个国家的现实实践，尽管对中国政府经济职 能的界定有一定的参考价值，但这并不能为中国提供一个现成的政府经济职能 的标准模式，特别是发展中国家的特殊性和中国的国情更决定了中国没有可仿 照的模式，必须自己探索。 东北大学硕士学位论文第三章政府干预经济的模式 第三章政府干预经济的模式 3 1 英美自由资本主义模式 英国和美国都是具有自由主义传统的国家，崇尚自由竞争和机会平等，不 主张国家过多干预经济，这种文化和历史的联系使英国和美国形成了一种有代 表性的国家干预模式，其特点： 3 1 1 国家干预和调控经济的宗旨在于维护市场竞争、自由和平等 英美都不将政府看作全知全能和完善的机构，而是认识到政府机构有陷于 腐败和低效、错误的可能，同时也相信个人自由的重要性及个人创造性的潜力。 故而其政府尽力去做的事并不是市场正在做的或是做不好的，而只是去做市场 无能为力的事。 3 1 2 国家干预和调控经济的范围广泛 政府开支占g n p 的比例高于大多数社会主义国家。随着社会整合程度的进 一步提高，国家的作用也将更加显著和重要。不仅环境问题，而且许多经济结 构调整和演进的任务也由政府来承担；但随私人企业力量的壮大，一些原来由 国家经营的项目如铁路、邮电、警察、监狱等业务可以由私人企业来完成，国 家和市场的作用范围都在不断地扩张和调整。 3 1 3 调控经济以间接手段为主 英美国家对于经济干预和调控的方式主要是通过财政、信贷和收入政策等 来改变企业和消费者所面临的市场信号来完成。政府在有限的直接介入市场活 动中也以平等主体的地位，与企业签订合同采购商品和服务或进行投资建设。 3 1 4 英美的国家干预机制有灵活自我调适的特点 一方面是由于美国的民主政治制度决定了政府会不断受到来自各方面的 压力和推动，促进不断检查和改变现行政策；另一方面则是多年来建立的完善 的立法和司法系统保证了政府从立宪的角度去规范政策。故而英美干预和调控 经济的机制不但能够考虑政策的社会效益而改变政策实施，而且是有原则和比 较稳定的。 3 2 德国社会市场经济模式 东北大学硕士学位论文 第三章政府干预经济的模式 德国社会市场经济体制是现代资本主义经济的一种变体。 所谓社会市场经济体制就是一方面崇尚自由主义和市场竞争，别一方面又 兼容“奥尔多理念经济模型”，力主由国家来维护秩序，促进社会公平和宏观 经济的稳定。其理论来源是德国弗莱堡学派奥尔多( 拉：_ r 文，意为秩序) 新自 由主义经济理论，同时还吸取了基督教社会学的天赋人权思想及凯恩斯国家干 预主义的某些思想，其核心在于将市场自由与社会公正有机结合的经济和社会 政策的实践原则。这种原则既是对德国历史发展经验的扬弃，又是对自由主义 和社会主义思潮的批判吸收。应用这种原则，意味着走一条与自由放任经济和 中央集权的统制经济都不相同的“第三条道路”，建立一种法律保证下的经济 自由和有社会保障的“福利国家”的综合体。 3 2 1 其主要内容 ( 1 ) 生产资料所有制以私有制为主。( 2 ) 个人享有较大的经济自由。( 3 ) 实行市场开放原则，价格自由并禁止卡特尔和垄断。( 4 ) 竞争的责任由竞争者 承担。( 5 ) 国家制定法规维护竞争秩序并在法律范围内调控经济，保障社会公 平和稳定宏观经济。 德国的国家干预经济和调控模式是严格遵循社会市场经济的思想建立的。 也正是在这种体制下，德国成为世界第三大经济强国。 德国政府之所以成功地领导德国经济取得战后的巨大成就，是与其严格遵 循战略指导思想的体制特点分不开的。 3 2 2 其特点 3 2 2 1 德国政府奉行了最大限度利用市场潜力，维护竞争和个人自由的原则 这是德国经济始终充满活力的根本原因。政府对市场的干预是限制过度竞 争及市场的破坏性的一面，为市场竞争创造良好的环境。政府采取了一系列反 卡特尔、支持中小企业措施，限制不道德竞争等措施，都是旨在发挥私人企业 的潜力，使资源得到更好的配置和提高生产效率。 3 2 2 2 政府各项政策的协调性 不仅由立法规定了财政和货币政策协调的义务，而且政府各项政策职能明 确，反应灵敏。如以货币政策为主导的宏观政策体系控制通货膨胀取得的成功， 给微观经济运行和决策带来了稳定的大环境。有节制的政府预算和信贷政策被 实践证明是明智的宏观政策，一定程度上避免了“滞胀”和宏观政策作用僵化 的困境。 3 2 2 3 政府在社会政策方面取得了巨大的成功 政府在促进教育和科技方面起的积极作用提高了国民素质。发达的职业教 育和消除结构性失业方面都较其它发达国家有独具的优势。而科技发达和产业 工人素质高决定了德国在高技术产业和精密制造业等方面的优势，在国际分工 中占据了高附加价值的产业并具有较强的抗拒世界经济危机和国际贸易条件 东北大学硕士学位论文 第三章政府干预经济的模式 变化冲击的能力。 特别值得提出的是德国政府在缓解劳资冲突方面的成功。因有“参与管 理”、“参股制”和“社会保障制度”，德国工人罢工在发达国家里是最少的， 其优点不言而喻。 3 3 瑞典民主社会主义模式 瑞典是实行民主社会主义的高福利国家典型，并一度成为欧洲最令人向往 的国家，那里的人民收入最高、社会稳定，还有“从摇篮到坟墓”的福利制度。 但自7 0 年代石油危机起，高福利国家的隐忧日渐暴露，增长率下降，通货膨 胀居高不下。对瑞典模式的研究因此就集中于这种模式经济效率的巨大变化 上。 3 3 1 “瑞典模式”的特征 3 3 1 1 劳动市场中的劳资谈判和自由的集体订约 这种订约应避免政府的干预。在劳资谈判中的根本性的协调认识在于要使 正常企业保持足够的利润，劳资双方和政府都承认劳动力市场的基本前提是在 国内和国际市场上保持瑞典工业生产的竞争力。劳动市场的修订本订约意味着 职工的工资很大程度上不以企业的利润和成本为转移，而是实行全国或行业范 围内的同工同酬。这种普遍一致的工资政策所造成的压力使较差的公司更快地 破产而将资源让给盈利的和正在扩张中的公司。劳动费用的压力加速了经济的 结构变化和生产率的提高是瑞典经济增长的一个特点。 3 3 1 2 高福利政策 6 0 年代中期以后，优良的增长绩效使民主社会主义理论的实践有了经济 保障，雄心勃勃的福利目标成为瑞典政府的追求。政府开支迅速膨胀，并承担 了保持低失业率的义务。即使在经济衰退的7 0 年代，瑞典的总失业率也没有 超过4 。 在瑞典模式中政府的作用主要在于实行福利政策，政府一般不限制市场运 转，金融结构和所有制结构也在政府干预甚少的情况下发展。此外，政府也有 一定的干预宏观经济运行的反周期的责任。 3 3 2 瑞典面临的危机及公共政策的变化 瑞典经济经过7 0 年代的危机和8 0 年代初的调整，至今已几经波折。9 0 年代瑞典经济增长在o e c d 国家中是最低的，执政5 0 多年的社会民主党已下台， 这些变化说明了瑞典面临危机的严重性。 早在7 0 年代由于凯恩斯式的扩张政策对抗经济衰退的失败及工资费用猛 涨，瑞典工业品在国际市场份额急剧减少，出现极为严重的盈利危机。8 0 年 代初由于克郎贬值加强了瑞典产品出口竞争力，才出现了较好的增长情况及税 东北大学硕士学位论文 第三章政府干预经济的模式 收增加。至8 0 年代后半期世界性衰退再次将瑞典经济拖入谷底。在这段时期 瑞典公共政策出现了很大的变化。 瑞典认识到危机弊端是由于国内各利益集团分配利益过程中缺乏立宪制 约，造成财政预算大量赤子和国际收支恶化，通货膨胀居高不下。而这些问题 在经济高速增长的年代却被了掩盖起来，不断扩大的“蛋糕”可以满足各利益 集团的要求，而一旦由于外部或内部的原因而导致经济低增长时，问题就尖锐 了。针对这种情况，瑞典8 0 年代宏观政策实行了重大的转变。首先，货币政 策主要目标是抑制通货膨胀，政府通过一系列抑制信贷膨胀的政策来实现目 的，如改变贷款方式，取消了对利润的政府调节。其次，财政政策转向消减预 算赤字，而这螳消减的主要方式是严格控制政府开支。这一政策取得了明显的 成效，公共部门的亏损占g n p 的比重由1 9 8 2 年的约6 下降到1 9 8 6 年的1 5 。 第三个重要的政策转变是劳动市场政策的转变。力图通过分配政策的转变降低 工资费用，从而减轻通货膨胀的压力。另外，对于公共部门雇员工资的增长施 加直接压力，今后公共部门雇员工资的增长必须以生产效率提高为基础，否则 不能满足公共部门雇员增加工资的要求。 8 0 年代以来的宏观政策改革初见成效，经济严重不平衡的情况有所好转， 但最终成效如何尚未有定论，尤其近几年来瑞典经济出现的负增长和劳动生产 率下降，说明瑞典政府将要走的路还很难，而这种艰难在瑞典曾有过的巨大成 就的背景下，显得更加突出了。 3 4 法国国家主导型模式 法国是有悠久的国家主义传统的国家，一向推崇国家集权的积极作用。其 在经济发展方面的努力被看作是资本主义发达国家中将国家计划与市场经济 相结合的重要试验和范例。而多年的经济发展历史证明，这种模式是成功的。 1 9 5 l 一1 9 7 9 年法国g d p 平均增长率为4 9 ，超过了联邦德国( 4 7 ) ，美国( 3 6 ) 和英国( 2 6 ) 。但近年来由于经济增长率极低和高失业等问题的困扰，法国的 国家主导型模式正受到严峻的考验。 法国宏观经济调控的重要特点是决策权高度集中。在资本主义发达国家中 法国的决策集中程度是最高的。这种高度集权除了政治制度的表现外，在经济 上主要体现为行政管理权和经济调控权高度集中于中央政府及国家对企业决 策的重要影响。 另个特点是法国制定宏观经济政策的战略思想是供给与需求并重。这种 战略是法国的宏观经济政策体系及作用范围的指导原则。不仅有旨在刺激需 求，解决经济停滞和失业问题的凯恩斯式的宏观政策，也有重在提高供给能力 的计划和产业政策。事实也证明了这种方式在管理法国经济方面相当成功。 3 5 日本法人资本主义模式 在1 9 世纪被西方世界远远抛在后面的许多国家中，日本是唯一在2 0 世纪 东北大学硕士学位论文 第三章政府干预经济的模式 凭着机遇和努力挤进“发达国家俱乐部”的国家。而且以其持续的高速发展引 起西方发达国家的仰慕。这种仰慕部分地由于以下的原因进一步增强了，即日 本的高速增长依靠一套与西方标准迥异的体制，而这种体制由于与日本文化和 国民性联系如此紧密，以至于西方资本主义国家无法将其移植过去为之所用。 日本国家干预和调控经济的模式也是如此，其独特性之强使其成为一面与西方 发达国家恰相对照的镜子，瑕瑜互见。 二：战以来，从日本政府调控经济的历史中可阻总结出日本模式的几个特 点，作为日本在不同时期政策执行中均取得良好效果的近似解释。 3 5 i 日本在战后从统制经济向市场经济转轨时，一开始就由于发 展的需要采取了供给主导的宏观政策，并将这种政策战略坚持至今 战后日本压倒一切的任务是促进经济增长，政府很快论证了市场缺陷并采 取了针对性的政策，如投资和贷款等方面重点支持重、化工业。这一政策指导 原则在此后的产业政策和财政、金融政策等方面都有鲜明的体现。同样也是由 于这种政策原则，日本政府在干预经济时能灵活变通，不拘泥于自由主义或国 家干预主义的意识形态，而是很实用主义地制定和执行政策，何种政策有利于 经济增长、有利于生产力发展，就采用何种政策。 3 5 2 日本政府的政策前提是最大限度地提高市场效率和利用市场 活力 无论是指导性计划还是产业政策，也无论是精干的财政规模和政府金融机 构，都是为了不与民争利或取市场而代之。政府的主要作用是扶持和保护企业， 以扶持为主，保护为辅。在使企业优胜劣汰、提高生产率和技术的同时，又鼓 励企业协作与合并。正如通产省一再宣称的，通产省是企业的“中间人”、“协 调者”而不是“领导者”。事实上通产省也正是通过劝说和协商的方式推进企 业达成“共识”，在“共识”的基础上合作。可以说，日本经济奇迹的基础不 是建立在政府的全面干预、代企业决策上，而是建立在充分利用市场功能和提 高市场质量( 包括正确的市场信号、市场结构等) 的基础上。 3 5 3 政府政策重视在充分协调各界认识的前提下的前馈控制 日本的各项政府决策都是在社会各界广泛参与经过充分协调的基础上做 出的，