（林业经济管理专业论文）云南省非公有制林业激励机制研究.pdf

摘要：云南是林业大省，林业是云南的支柱产业。近年来，云南的非公有制林业经济 虽然有所发展，但总的来说发展较为缓慢，对全省国内生产总值的贡献与林业资源大 省的地位极不相符。制约云南非公有制林业经济发展有多种因素，如林业在市场竞争 中的劣势地位及林业行业不平等、林业具有正外部性、经营者盼权益缺乏法律保护、 林业税费依然很重、资金短缺等，本文分别对各制约因素进行了分析。针对各制约因 素，本文结合经济学、管理学、环境经济学、生态经济学、公共经济学等学科相关知 识，对促进云南非公有制林业发展的激励机制所涉及的四个方面，即法律激励、行政 激励、经济激励、教育激励进行了较为深入的研究。 第一，法律激励。一是要明确非公有制林业的法律地位。要修改现行的森林法， 建立与非公有制林业相关的林业法规，对非公有制林业主体在发展过程中涉及的权利 与义务在法律上作出明确的规定，以保障非公有制林业主体的合法权益。二是要深化 改革，健全林业产权制度。激励更多的资源进入非公有制林业，加快非公有制林业的 发展过程。 第二，行政激励。政府一是要努力组建和培育一批具有市场开发能力、规模大、 效益好的非公有制林业龙头企业，充分发挥其带动作用和规模效应。二是要加强林业 服务体系建设，对非公有制林业的投资效益、市场前景、科技支撑、技术培训等方面 给予咨询和帮助。三是要为非公有制林业创造公平竞争环境，取消公有制林业与非公 有制林业相关政策上的差异。 第三，经济激励。在经济上除了对非公有制林业经营者进行资金扶持和减免林业 税费，重点是要完善生态效益补偿制度。因为森林生态效益是最根本的效益，并且远 远大于其它效益，但是森林生态效益的经济价值游离于市场价格体系和经济活动的成 本效益之外，因而我们必须建立和完善森林生态效益补偿制度，使得森林生态效 益的外部性内在化，这样做是符合价值规律和市场规律的要求，最能调动非公有制经 济发展林业的积极性。 按照政府介入程度大小的不同，森林生态效益补偿可以分为政府补偿途径和市场 化补偿途径。由政府部门出面提供或筹措资金进行森林生态效益补偿的公共财政补偿 途径是应用最广泛的一种生态效益补偿机制。云南森林生态效益补偿工作今年已经正 式启动，补偿标准为平均每年每亩补助5 元。但是这一补偿标准依然过低，并且对于 营造商品林的经营者政府不予生态补偿。鉴于森林生态效益市场化途径面临的诸多难 题，在今后相当长的一段时间内，政府补偿仍然会是森林生态补偿的一种主要形式。 但这并不意味着市场在提供森林生态效益补偿方面是无所作为的。国际上的大量成功 实践说明，完全可以将竞争机制和市场法则纳入云南森林生态效益补偿体系。森林生 态效益的市场化补偿可以分为两种基本的方式：一是生态效益供需双方的自主协议， 例如流域上下游补偿；二是由于规则的确立所引导的市场上的自发的交易体系，例如 森林碳汇贸易。云南地处长江、珠江等六大江河的源头或上游，是全国重点林区省份， 因而云南积极引导非公有制企业的参与长江流域市场化补偿机制和清洁发展机制具 有先天优势。 第四，教育激励。政府及林业部门要继续抓好、落实非公林业经济人才政策，使 广大非公有制林业企业经营管理者和林农的文化素质、业务能力和经营水平有一个明 显提高。 论文创新之处：虽然国家林业局党组2 0 0 1 年提出“放手发展非公有制林业”后， 学术界开始将目光投向非公有制林业的研究，但是目前对云南省非公有制林业经济发 展的研究并不多，尤其是在云南省针对非公有制林业的激励机制单项研究几乎没有， 从激励机制着手研究云南非公有制林业经济，为政府制定相关政策和宏观规划提供决 策依据就是一项创新。对云南森林生态效益补偿市场化途径进行了系统研究，尤其对 云南开展森林碳汇贸易和流域补偿进行了深入分析。从经济学角度系统分析了森林生 态效益的外部经济性，并以此作为森林生态效益补偿的经济理论依据，明确指出非公 有制林业经营者营造的商品林也应该获得部分生态补偿。 关键词t 云南，非公有制林业，激励机制，生态效益补偿，产权 a b s t r a c t ：y u n n a ni st h ep r o v i n c ea b u n d a n ti nf o r e s t r yr e s o u r c e ，a n dt h ef o r e s t r yi si t s m a i n s t a yi n d u s t r y a l t h o u g hi nt h ep a s tf e wy e a r sn o n - p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c si ny u t m a n p r o v i n c eh a v ed e v e l o p e ds o m e w h a t ，y e ti nb a l a n c ed e v e l o p m e n ti ss t i l ls l o wr e l a t i v e l y a n dc o n t r i b u t i o n so ff o r e s t r yt og d p ( g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ) o fy u n n a nd on o tt a l l yw i t h t h ep o s i t i o no fg r e a tp r o v i n c ea b u n d a n ti nf o r e s t r yr e s o u r c e t h e r ea r em a n yr e a s o n st h a t r e s t r i c td e v e l o p m e n to fn o n - p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c si ny u t m a n ，s u c ha sf o r e s t r yi si n i n f e r i o rp o s i t i o ni nm a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h e r ea r em a n yi n e q u a l i t i e si nf o r e s t r yi n d u s t r y , f o r e s t r yh a se x t e r n a le c o n o m y , t h er i g h t sa n di n t e r e s t so fp r o p r i e t o r sl a c kl e g a lp r o t e c t i o n ， t a x e so nf o r e s t r yi ss t i l lh e a v y , f o r e s t r yp m p r i e t o r sa r es h o r to fc a p i t a l ，a n ds oo n i nt h i s p a p e r , t h ea u t h o ra n a l y z e st h e s er e a s o n so n eb yo n e a tt h es a m et i m e ，t h i sd i s s e r t a t i o n u s e sc o r r e l a t e dk n o w l e d g e ，s u c ha se c o n o m i c s ，m a n a g e m e n t ，e n v i r o n m e n te c o n o m i c s ， e c o l o g ye c o n o m i c s ，p u b l i ce c o n o m i c sa n ds oo n ，t oa n a l y z e st h ef o u rr e s p e c t so fi n c e n t i v e m e c h a n i s mo f n o n - p u b f i cf o r e s t r y e c o n o m i c si ny u n n a n p r o v i n c e - 一一 e c o n o m i c e n c o u r a g e m e n t ，l e g a l e n c o u r a g e m e n t ， a d m i n i s t r a t i v e e n c o u r a g e m e n t ， e d u c a t i v e e n c o u r a g e m e n t f o rl e g a le n c o u r a g e m e n t ，f i r s tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dd e f i n et h es t a t u so fn o n p u b l i c f o r e s t r y t or e a l i z et h i sa i m , t h eg o v e r n m e n ts h o u l dm e n dc u r r e n t l y f o r e s tl a wo f p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a ，e s t a b l i s h i n gt h ef o r e s t r yl a w sa n dr e g u l a t i o n st h a tc o r r e l a t e n o n - p u b f i cf o r e s t r y ，a n dd e f i n i n gt h er i g h t sa n di n t e r e s t so fn o n - p u b f i cf o r e s t r y s e c o n d ， t h eg o v e m m e n ts h o u l dd e e p e nt h er e f o r m a t i o n ，a n dp e r f e c tp r o p e r t yr i g h ts y s t e mo f f o r e s t r yt oi n s p i r ee v e nm o r er e s o u r c e st og oi n t on o n - p u b l i cf o r e s t r y ，a n ds p e e du pt h e n o n p u b f i co w n e r s h i pf o r e s t r yd e v e l o p m e n tp r o c e s s f o ra d m i n i s t r a t i v ee n c o u r a g e m e n t ，f i r s tt h eg o v e r n m e n ts h o u l do r g a n i z ea n dc u l t i v a t e ap a s s e lo fn o n - p u b l i cf o r e s t r ye n t e r p r i s e sw i t hal a r g es c a l ea n dd e p l o i t a f i o nc a p a b i l i t yi n m a r k e t p l a c e s e c o n d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e nt h ef o r e s t r ys e r v i c es y s t e m c o n s t r u c t i o n ，a n dg i v es c i e n t i f i cc o n s u l t a t i o n sa n dt e c h n i c a la s s i s t st on o n p u b l i cf o r e s t r y e n t e r p r i s e s 1 1 1 i r dt h ed i v e r g e n c eb e t w e e nn o n p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c sa n dp u b l i c f o r e s t r ye c o n o m i c ss h o u l d b ec a l l e do f f , i nt h ei n t e r e s to ft h e i m p a r t i a l c o n t e s t e n v i r o n m e n t f o re c o n o m i ce n c o u r a g e m e n t ，b e s i d e sg i v i n gn o n - p u b l i cf o r e s t r yp r o p r i e t o r sal o to f e c o n o m i cs u p p o r t sa n de x e m p t i o nf r o mt a x e s ，a b o v ea l l ，t h eg o v e r n m e n t s h o u l dp e r f e c t t f o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e n a f o rt h eb e n e f i to ff o r e s te c o l o g i c a ls e r v i c ei st h e m o s tf u n d a m e n t a l ，a n di ti sm o r et h a ne l s eb e n e f i c i a lr e s u l tf a ra w a y i ti st h ee x t e r n a l i t y t h a tm a k e si tv e r yd i f f i c u l tf o r m a r k e tt or e f l e c ti t se c o n o m i ca n dt a k e ni n t oc o s t - b e n e f i t a n a l y s i s s ow em u s tp e r f e c tf o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mt oi n t e r n a l i z et h e e x t e r n a l i t i e so fe c o l o g i c a lf o r e s t t h ef o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m sc a nb ed i v i d e di n t ot w ok i n d s ， n a m e l yt h eg o v e r n m e n tp a y m e n tm o d ea n dm a r k e t - b a s e dm o d ea c c o r d i n gt ot h ed e g r e e so f g o v e r n m e n ti n t e r v e n e g o v e r n m e n tp a y m e n tm o d e i st h em o s tw i d e l yu s e dm o d e y u n n a n f o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nw o r kh a sf o r m a u ys w i t c h e do nt h i sy e a r , t h es u b s i d y c n t e r o ni se q u a l l y5y u a np e ra c r e a g ei ne a c hy e a r b u tt h es u b s i d yi ss t i l lt o ol o w , m o r e o v e rp r o p r i e t o r sw h op l a n tm e r c h a n d i s ef o r e s t r yc a n n o tr e c e i v et h i ss u b s i d y a sa r e s u l to fm a n yd i f f i c u l t i e si nm a r k e t - b a s e dm o d e ，g o v e r n m e n tp a y m e n tm o d ei sb e l i e v e dt o b et h em o s tw i d e l yu s e do n ei nt h en e a rf u t u r ea r o u n dt h ew o r l d b u tt h i sd o e sn o tm e a n s t h a tt h ei n a r k e t - b a s e dm o d ew i l la r e m p ta n da c c o m p l i s hn o t h i n g ，i nf a c t ，t h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e st h r o u g h o u tt h ew o r l ds h o wt h a tt h em a r k e tm e c h a n i s m sc o u l de x p e d i e n t l yb e u s e di nt h ei m p l e m e n t a t i o no fy u n n a nf o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e m t h e m a r k e t - b a s e dc o m p e n s a t i o nm o d ec o u l db ed i v i d e di n t ot w ok i n d s ：o n ei st h e s e l f - o r g a n i z e dp d v a t ed e a l ，s u c ha sm a r k e tf o rw a t e r s h e dp r o t e c t i o ns e r v i c ef r o mf o r e s t s t h eo t h e ri st r a d i n gs c h e m e ，w h i c hi sak i n do fr e g u l a t i o nd r i v e nm a r k e t ，f o re x a m p l et h e f o r e s tc a r b o no f f s e tt r a d i n g y u n n a np r o v i n c el i e st ot h eh e a d s t r e a mo fm a n yg r e a tf i v e r , s u c hf l st h ec h a n g j i a n gr i v e r , t h ep e a r lr i v e r , a n ds oo n a tt h es a m et i m e ，i ti st h ef o c a l f o r e s t r yp r o v i n c eo ft h en a t i o n w i d e ，a sar e s u l ty u n n a nn o n p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c s h a v et h ea d v a n t a g eo fp a r t i c i p a t i o ni nt h ec h a n g j i a n gv a l l e ym a r k e t - b a s e dc o m p e n s a t i o n a n d c d m f o re d u c a t i v ee n c o u r a g e m e n t ，g o v e r n m e n ta n df o r e s t r yd e p a r t m e n ts h o u l dg oo n m a k i n gg r e a te f f o r t st oc a r r yo u tt a l e n tp o l i c yo fn o n - p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c s ，t ou p g r a d e t h ea d m i n i s t r a t o ro f n o n - p u b l i cf o r e s t r ye n t e r p r i s e s a n df a r m e r s c u l t u r e q u a l i t y , p r o f e s s i o n a lw o r kc a p a b i l i t ya n d s oo n t h ei n n o v a t i o n so ft h ed i s s e r t a t i o n ：a l t h o u g ht h en a t i o n a lf o r e s yb u r e a up u t f o r w a r d “l o o s e nb o n d a g e st od e v e l o pt h en o n p u b l i cf o r e s t r y i n2 0 0 1 ，a c a d e m i cc i r e l e s s t a r tf l i n g i n gv i s i o nt ot h er e s e a r c ho nn o n p u b l i cf o r e s t r y ，b u tt h er e s e a r c h e so ny u n n a n i v n o n * p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c sa r en o ta b u n d a n ta tp r e s e n t e s p e c i a l l y ，t h e r ea r ea l m o s tf e w r e s e a r c h e so ni n c e n t i v em e c h a n i s mo fn o n p u b h cf o r e s t r ye c o n o m i c si ny u n n a np r o v i n c e t h ed i s s e r t a t i o ns t a r t 8w i t hi n c e n t i v em e c h a n i s mt or e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fn o n p u b u cf o r e s t r yi ny u n n a np r o v i n c e ，a n dt op r o v i d ef o u n d a t i o nf o rg o v e r n m e n td r a w i n gu p p o l i c i e s f r o mt h i sp o i n to fv i e w ，i ti sa ni n n o v a t i o n t h ep a p e rr e s e a r c h e ss y s t e m a t i c a l l y o nm a r k e t - b a s e df o r e s te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni ny u n n a np r o v i n c e ，e s p e c i a l l yg o e sd e e p i n t or e s e a r c h i n go ny u n n a nn o n p u b l i cf o r e s t r ye c o n o m i c s t a k i n gp a r ti nf o r e s tc a r b o n o f f s e tt r a d i n ga n dv a l l e yc o m p e n s a t i o n t h i sp a p e ra n a l y z e se x t e r n a le c o n o m yo ff o r e s t r y s y s t e m a t i c a l l yf r o mt h ep o i n to fv i e wo fe c o n o m i c s a n d t a k e si ta st h eb a s i st h e o r e t i cb a s i c ， a n dd e f i n i t e l yp o i n t e so u tt h a tt h ep r o p r i e t o r sw h op l a n tm e r c h a n d i s ef o r e s t r ys h o u l d r e c e i v ec o m p e n s a t i o n k e yw o r d s ：y u n n a n ，n o n p u b i cf o r e s t r y , i n c e n t i v em e c h a n i s m ，e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n p r o p e r t yr i g h t v 独创眭声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人己 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名 日叫一日期：业 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论 文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：童扯牡导师签名：主己监日期：坳。 1 麓言 云南是我国4 大林区之一，全省林业用逾2 3 8 0 7 9 万h m z ，占全省土地总面积的 6 2 2 ，占全国林业用地面积的9 6 ，居全国第三位；全省林地面积1 2 8 7 3 万h m 2 ， 占全国有林地面积的8 1 ，屠全国第四位；全省有林迪覆盖率为3 3 6 ，有林地加 灌木地的森林覆盖率为4 4 3 ；全省活立木蓄积量1 4 2 亿平方米，占全国的1 4 2 ， 居全国第三位【l i 。可见云南森林资源在我国森林资源总量中占据极为重要的位置，云 南是林业资源大省，林业又是云南省的支柱产业，在全面建设小康社会的过程中，云 南省的林业将扮演着举足轻重的角色。而大力发展非公有制林业对云南是有利可图 的，造一片森林就是建一所绿色银彳亍，不仅使经营者获得收入，从丽调动他们植树造 林的积极性，而且森林具有净化空气，美化环境的生态效应。 然丽，目前云南省非公有制林业发展远远落后予国内的浙江、福建等省份，对全 省国内生产总值的贡献与林业资源大省的地位极不相符。例如，云南拥有全国最大面 积的天然竹类资源移最大数量的访争争资源以及最适宣的竹种区域，现有竹林面积在 3 3 万h m 2 以上。但竹产值却只有一亿元左右，还不及浙江、福建等省份一个县的竹 产谴，如浙江省安杏县仅有竹林面积6 3 万 l m 2 ，曩秀竹产业年产值离达1 6 亿元；福建 省顺昌县仅有竹林面积3 7 3 万h r n 2 ，而竹产业年产值已达3 4 3 亿元；福建省建瓯市 仅有嚣栋面积7 7 9 万h m 2 ，露竹产业年产僮8 4 6 亿元”1 。 究其原因，最根本一条是现行的林业政策方针对广大群众发展非公有制林业激励 不足，很难完全调动社会和个人造林的积极性，有些林韭政策对菲公有制林业发展甚 至产生负激励的效果，严重阻碍了云南省非公有制林业的迅速发展。因此合理的激励 视制是促进云南省菲公有制林业发展的有力保障，是大力发展云南省菲公有案8 林业的 根本途径。 目前我国关于云南省菲公有制林业的研究并不多，且主要集中在云南菲公有翎林 业发展的现状，云南非公有制林业的主要经营形式，非公有制林业发展中存在的问题 等，即使是在探索解决问题的建议中，对于如何建立促进云南省非公有制林业发展的 激励机制的研究几乎没有。作者通过调查研究找出了制约云南省非公有制林业发展的 因素，并为之建立了一套完整的激励机制，以解决云南非公有制林业发展中存在的问 题，调动广大群众发展非公有制林业的热情，充分挖掘云南非公有奄4 林业的发展潜力。 云南省非公有制林业激励机制研究 2 研究理论与研究方法 2 1 公有制林业与非公有制林业的界定 公有制林业是指对属于国家所有的森林资源和属于集体所有的森林的经营管理 方式“。按照该定义属于公有制林业范畴的主要包括国有林场、国有森林工业企业、 农村集体直接经营的森林资源，同时还包括以股份制等方式从事林业活动的其他组织 形式中的国有和集体林业经济成分。 非公有制林业，是指建立在土地属于国家所有和集体所有的基础之上，由个人， 私营和外资经济利用森林和林木，依法获取收益，并依法自主处分其经营的森林和林 木资产的种林业经营方式 1 】。按照此定义属于非公有制林业范畴包括个体林业、私 营林业和外资林业。个体林业，是以劳动者的个人劳动为基础，林木归劳动者个人所 有，从事生产和经营的私有制性质的林业：私营林业是林木作为企业的生产资料和 其他资产归私人占有并以雇佣劳动关系为基础，以获取利润为目的的私有制性质的林 业；外资林业是指巾外合资企业、中外合作经营企业和外商独资部分所从事经营的林 、p 2 2 相关激励理论 有关激励问题的研究，源于管理学者对心理学的发展。自2 0 世纪初以来，管理 学、组织行为学者们提出了诸多激励理论。 ( 1 ) 需求层次理论 以马斯洛( a h - m a s l o w ) 为代表的需求层次理论认为，人的需求是有层次的， 归结起来，可以分为五个层次，从f 到上依次为生理需求、安全需求、社会需求、尊 重需求和自我实现需求”。人的需求是多样和逐层上升的，但在某个时段，总有种 需求占主导地位。在主导需求被主要满足之后，人的需求就会向更高的层次发展。人 的低级需求被满足之后，曾经为满足这些需求所提出的措施，就不再具有激励作用。 人的高级需求越是得到满足，越能产生令人满意的激励效果。 人的高级需求越是得到满足，越能产生令人满意的激励效果。 ( 2 ) 期望理论 2 2 研究理论与研究方法 弗罗姆( v i c t o r v m o m ) 的期望理论认为，如果人们能够预先估计到自己某一 行为会给个人带来既定的目标，而且这个目标对自己有极大的吸引力，就可能激励人 们去完成这个特定的行为【4 】。 弗罗姆认为激励一个人去从事某一个行动的动力，取决于他的行动的全部结果和 预期价值，以及现实地估计，达到目标可能性大小。期望理论可以用以下公式表达： 激励力量= 目标效价x 规望概率 式中的激励力量是指一个人受到激励的强度；目标效价是指这个人对某种成果的 偏好程度；而期望概率则是指通过特定的行动导致预期成果的概率。当一个人对实现 某个目标认为是无足轻重时，效价为零：而当他认为目标实现反而对自己不利时，效 价是负的，这两种结果当然不会有激励作用。同样，如果期望率为零或负时就不会激 励一个人去实现目标，促使去做某件事的激励力将依赖于目标效价和期望概率，由此 可见，激励的动力取决于效价和期望率两个因素。 期望理说明，个人的多种多样的需要和激励的关系，应该从提高目标的价值和增 强实现目标的可能性两个方面去激励一个人的行为。如果一个人把目标的价值看得越 高，估计实现目标的可能性越大，那么这一目标对他的激励作用也越大。 ( 3 ) 公平理论 公平理论认为，人们不但关心自己工作所得的绝对报酬，而且更关心自己的相对 报酬。他经常会把自己所得到的报酬与付出的劳动之间的比率同他人的比率进行横向 比较，也会把自己目前所得到的报酬与付出劳动之间的比率同自己过去的比率进行纵 向比较。如果他认为，自己的这个比率和他人的以及自己过去的比率是相同的，则会 产生公平感。反之，如果他认为自己的这个比率高于他人以及自己过去的比率，也不 会产生不公平感。因为主观上，人们都容易高估自己的付出而低估自己的所得，或高 估他人的所得而低估他人的付出。但是，如果他认为自己的这个比率低于他人以及自 己过去的比率，则会产生不公平感，不公平感往往会影响工作效果悟m j 。 ( 4 ) 激励相容理论 激励相容理论是发展经济学中一个重要原理，即设计某种经济利益机制，使活动 的参与者的个人利益与设计者的既定的社会目标相统一，从而在诱导人们追求个人利 益的同时也通过他们的同一努力实现着社会目标。利用“激励相容”机制可以很容易 地实现社会目标，可以把大批的社会资源引向国家意志。没有这种机制社会发展的成 本、代价会极其昂贵。 云南省非公有制林业激励机制研究 尽管各种激励理论研究的角度不同，但实际上它们之间同时存在着非此即彼的共 通之处，并对本文建立非公有制林业激励机制很有启发。在设计促进非公有制林业发 展的激励机制的时候，首先要考虑马斯洛的需求层次理论，不同的人有不同的需求， 广大林农生活在落后而封闭的山区，他们收入微薄，生活艰难，还处于生理需要尚未 满足的低层次需求，因而各项林业激励政策应该以提高林农收入，改善林农生活为中 心。林农等非公有制经营者的收入提高了，生活有了盼头，自然他们对经营林业的预 期价值也就提高了，而期望理论认为预期价值与激励力量成正相关。此外，投资者还 会将他们实际得到的报酬与他们预期的投资报酬，以及其它行业的投资报酬率进行比 较，事实上这又会导致公平理论中的公平感问题。只有充分考虑了各种激励因素，制 订切实有效的激励措施，才能激发人们发展林业的兴趣和热情。 2 3 其它相关经济理论 除激励理论外，本论文还将运用外部性理论、产权理论、科斯定理、新制度经济 学理论等。 2 3 1 外部性理论 外部性概念最早是由马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ) 和庇古( p i g o u a c ) 在2 0 世 纪初提出的。作为福利经济学创始人，庇古对外部性的研究更为深入，因而外部性理 论甚至又被称为庇古理论。大约1 9 6 0 年以后，外部性概念被扩展，广泛应用于经济 分析中。外部性的概念表述较多，列举如下： ( 1 ) 梁小民等主编的经济学大辞典中对外部性的表述为，“外部性存在于一 个或多个团体的活动影响另一个或多个团体( 后者对前者的活动是外在的) 的场合。 换言之，外部性是由于私人成本( 或收益) 与社会成本( 或收益) 不相等造成的，外 部性会导致经济低效率盯】。” ( 2 ) 米德( j a m e s e m e a d e ) 将外部性定义为：“一种外部经济( 或不外部经 济) 指的是这样一种事情：它使得一个( 或一些) 在做出直接( 或间接地) 导致一件事 的决策时根本没有参与的人，得到可察觉的利益( 或蒙受可察觉的损失) 博l 。” ( 3 ) 厉以宁、章铮认为，外部性“指某个微观经济单位( 厂商或居民户) 的经 4 2 研究理论与研究方法 济活动对其它微观经济单位( 厂商或居民户) 产生的非市场性的影响 9 】”。 ( 4 ) 布坎南( j m b u c h a n a n ) 和斯塔布尔宾( w c s t u b b l e b i n e ) 将外部性定义 为，只要某个人的效用函数或某一厂商的生产函数所包含的变量在另一个人或厂商的 控制之下，即存在外部性，以公式表示为：u a = u a ( x l ，x 2 ，x 3 ，x n ，y b ) 【1 0 1 。 上式表明，a 的效用u a 不仅受其自身所控制的活动x 1 ，x 2 ，x 3 ，x n 的影响， 并且受到b 所控制的活动y b 的影响。 综上所述，外部性概念可归纳为：一个经济人的行为对另一个经济人的福利产生 了影响，而这种效应并未从货币或市场交易中反映出来，当某一经济行为将成本或效 益加于他人之上，行为人却来为此付出代价或得到收益时便产生了外部性。其涵义包 括以下几个方面：私人成本( 或收益) 与社会成本( 或收益) 不相等造成外部性。 市场失灵。外部性的“外部”是相对于市场体系丽言的，指的是那些被排除在市场 机制之外的经济活动的副产品或副作用，更严格地说，是在价格体系中未得到体现的 那部分经济活动的副产品或副作用。由于价格机制不能解决外部性问题，外部性又常 被描述为市场失灵的一种形式。外部性是未加偿付的社会成本( 或收益) 与私人成 本( 或收益) 。未加偿付即未通过市场交换而获益或受损。无论是“无功受禄”式的 正外部性，还是“无辜受害”式的负外部性。都体现了成本的转嫁。按转嫁时间长短， 即涉及一代人或几代人，可分为代内外部性和代际外部性。外部性产生的根源是利 益的多元化，是缺乏普遍的合作与共同决策。外部性存在于不同经济当事人相互影响 的活动中，这些当事人包括个人、企业、团体，也包括执行经济职能的政府。在许多 经济活动中，一些与之利益相关的入，被排斥在决策过程之外，却被迫承担该决策的 后果。缺乏参与、合作与共同决策，是外部性问题的本质原因之一l l ”。外部性有正 负之分。正外部性，是指某经济当事人的活动使他人或社会受益，而受益者又无须花 费代价，例如河流上游沿岸居民植树造林，保持水土使得下游发电厂发电量增加，但 发电厂并不向上游居民作出任何支付；负外部性是指某经济当事人的活动使他人或社 会受损，而造成损害的人却没有为此承担成本。例如某些企业排放有害气体给其他人 造成危害，但他们都没有给受害者以应有的赔偿等。 2 3 。2 产权及林权 从法学意义上理解，产权概念有广义和狭义之分。广义的产权涉及宪法、民法、 云南省非公有制林业激励机制研究 刑法、行政法等法中有关财产所有关系，以及相应的权利和权力及相应的规定。狭义 的产权则只涉及民事权利及相应的法律规定。作为民事权利，产权是财产控制者享有 的排他性的支配权，或称为控制者享有的占有、使用、收益和处分的权利。在这个意 义上，产权等同于所有权。按照中华人民共和国民法通则第7 1 条规定；“财产 所有权是指所有者依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。”法学中 占有权是指权利主体对自己的财产实际控制的权利；使用权是指财产所有者或非所有 者对财产进行有效利用以获取经济上的利益的权利；收益权是财产所有者依法获取财 产所产生的某些收益的权利；处分权是指财产所有者对其财产依法进行处置的权利。 从经济学意义上讲，对至今日，不仅还没有像法学那样较明确的产权概念，而且 在概念的内涵和外延上存在种种意见分歧。经济学家高鸿业、吴易风、严枝等把产权 看作人们关于财产的权利，并进一步将其归结为所有权；其基本思路是以广义的所有 权概念来解释产权，并把产权的根本归结为狭义的所有权，即人对资产的占有隶属关 系。在此基础上，他们进一步把所有权的范畴界定为包括所有、支配、收益分配、经 营使用等具体权能。这样不仅解释了一些现实问题，也在法律上找到了某些依据 1 2 , 1 3 , 1 a 。 另一类学者主张把产权概念和所有权概念分开，认为产权不同于所有权。产权不 同于生产资料所有权、收益权、使用权和处分权。如樊纲就认为：产权不同予生产资 料所有权，也不同于通常法律意义上所说的“财产权”，它是指在不同的财产所有者 之间对各自权利和义务进行进一步划分与界定的规则【15 1 。丁建中认为：所有权所强调 的是主体对客体的最高的、排他的占有关系，这种占有关系是通过主客体拥有的任意 的支配处置关系来刻划的，这种支配处置关系表现为主体对客体拥有的一系列的权 利，是从归属的角度来体现的1 16 j 。产权作为包括所有权、经营权、管理权、使用权、 支配权等一切关于资产权利在内的具有广泛内容的全能体系，任何一方面的权利分割 改造均可视为产权改革的内容之一，但不能将所有权变革等同于或归结为产权的变 革，因为所有权只是产权体系的一部分但不是全部，尽管它是核心部分。 综上所述，尽管法学意义上的产权概念和经济学意义上的产权概念不完全一致， 但两者之间仍有一些共同点。据此认为：不能以所有权概念替代产权概念，更不能以 所有权制度替代产权制度。产权概念应该比所有权概念更广泛，它可以被理解为财产 主体对财产作为客体的一个权能系统或体系，这些全能包括所有权、占有权、使用权、 收益权、处分权等。在这一权能系统或体系中，权能之间具有层次性，所有权是核心， 6 2 研究理论与研究方法 表现为主体对客体至高无上的、排他的占有关系；由此派生出来的占有权、使用权、 收益权处分权是实现所有权权能的保障。产权制度是对既定产权关系和产权规则相结 合而成，且能对产权关系实行有效组合、调节和保护的制度。其内容包括对所有权、 经营权、收益权、处分权的界定、产权主体的设定、确立与保护的一系列行为规范。 依据中华人民共和国森林法( 以下简称森林法) ，森林资源包括国家和 集体所有的林地，个人所有的林木和使用的林地等。因此，本文所讨论的林权可以被 定义为林地林木的所有者和使用者为了实现某一或某些目的而拥有或试图拥有的有 关林地、林木资源的一系列权利的总称。具体可表述为拥有