（公共管理专业论文）行业协会与政府关系研究——以广州市律师协会为个案.pdf

：艺i 。 学位论文使用授权声明内容： 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名 日期 10 月 导师签名：差螽彩乏一 醐劫叼龟硼厂日 论文题目：行业协会与政府关系研究以广州市律师协会为个案 专业：公共管理硕士( m p a ) 硕士生：李建新 指导教师：岳经纶 摘要 行业协会在市场经济发展进程中的作用日益彰显，已经发展为公共管理中不可 或缺的一个主体，是承接政府职能转变的重要载体。然而，由于我国特殊的国情和 体制，行业协会的发展态势并不明朗。整体上而言，行业协会受政府控制，相应法 律制度缺位，缺乏足够的合法性和权威性。律师协会作为传统意义的政法机关中唯 一的法律界职业性协会属于“第三部门”，其近年来在社会公共事务和立法等方面的 表现同益备受关注。本文认为，律师协会初始是由政府组建“自上而下”的官方社 会团体，基于经济和社会的改革而获得不断发展，特别是“多元化”或者“多中心” 社会治理视野下，律师协会在与政府的合作和冲突中，逐步取得其生存空问并形成 独特理念和行为模式。律师协会对研究我国专业性和新阶层行业协会的发展具有代 表性的意义。本文从行业协会与政府关系的由来出发，以行业协会的生成模式，即 自上而下、自下而上和中间型，行业协会与政府的合作与冲突的共处关系为理论基 础，研究政府与行业协会的关系。在此过程中，引入广州市律师协会为实例，全方 位透析广州律师协会与政府主管部门、司法部门、立法机关等国家机关的关系由来 和现状。 本文分为六个部分展开论述。第一部分为本论文研究目的和意义，概述行业协 会的发展、行业协会与政府关系、律师协会与政府关系的文献研究内容，阐释本文 的行业协会、律师协会和政府这三个核心概念。第二部分详细论述行业协会与政府 关系的理论和现实，对政会关系的模式类型和现实表现加以分述，为引入实证例子 做好理论铺陈。第三部分在结合我国行业协会与政府关系发展进程和背景的基础上， 以广州市律师协会与政府关系为例证，较为全面地阐述广州市律师协会与政府的关 系发展独特历程。第四部分在以广州市律师协会为个案，通过实例全景透析律师协 会与政府部门、司法机关和人大政协等国家机关的关系。第三部分和第四部分是全 文的重点。第五部分是结论和启示，结合理论架构和例证事实的基础上总结政会关 系的作用效果和角色行为显著特征，同时对行业协会与政府关系加以讨论。第六部 分为本文的结语，对全文进行总结和表明本文的不足之处。 关键词行业协会政府律师协会 t i t l e ：t h es t u d yo ft h er e l a t i o nb e t w e e nt r a d ea s s o c i a t i o na n dg o v e r n m e n t ， 一一b a s e do nt h ec a s eo fg u a n g z h o uc i t yb a ra s s o c i a t i o n m a j o r ：m p a n a m e ：l ij i a n x i n s u p e r v i s o r ：y u ej i n g l u n a b s t r a c t t r a d ea s s o c i a t i o n si n t h em a r k e t e c o n o m 5t h eg r o w i n g r o l eo ft h e d e v e l o p m e n tp r o c e s su n d e r l i n e s ，h a sd e v e l o p e d i n t oa l l i n t e g r a lp a r to fp u b l i c a d m i n i s t r a t i o ni nt h em a i nb o d y , i su n d e r t a k i n gam a j o rc a r r i e ro ft r a n s f o r m i n g g o v e r n m e n tf u n c t i o n s h o w e v e r , d u et o c h i n a ss p e c i a ln a t i o n a lc o n d i t i o n sa n d i n s t i t u t i o n s ，t r a d ea s s o c i a t i o n s ，t h ed e v e l o p m e n tt r e n di su n c e r t a i n o v e r a l l ，t h et r a d e a s s o c i a t i o n su n d e rg o v e r n m e n tc o n t r o l ，t h ec o r r e s p o n d i n gl e g a ls y s t e mi np l a c e ，t h e l a c ko fs u f f i c i e n tl e g i t i m a c ya n d a u t h o r i t y b a ra s s o c i a t i o n ，a si nt h et r a d i t i o n a ls e n s e o ft h ep o l i t i c a la n dl e g a l o r g a n s o ft h e l e g a lp r o f e s s i o n ，t h eo n l yp r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o n sb e l o n g i n gt ot h e ”t h i r ds e c t o r ”，w h i c hi nr e c e n ty e a r s ，s o c i a la n dp u b l i c a f f a i r sa n dl e g i s l a t i v ea s p e c t so ft h ep e r f o r m a n c eo fg r o w i n gc o n c e r n t h i sp a p e r a r g u e st h a tb a ra s s o c i a t i o nb yt h eg o v e r n m e n t ，t h ei n i t i a lf o r m a t i o no fa ”t o p d o w n ” t h eo f f i c i a ls o c i a l g r o u p s ，b a s e do ne c o n o m i ca n ds o c i a l r e f o r m sa n da c c e s st o c o n t i n u o u s d e v e l o p m e n t e s p e c i a l l yt h e ”d i v e r s i t y ”o r ”m u l t i - c e n t e r ”s o c i a l g o v e r n a n c ep e r s p e c t i v e ，t h eb a ra s s o c i a t i o nw i t ht h et h eg o v e r n m e n t sc o o p e r a t i o n a n dc o n f l i c t ，a n dg r a d u a l l ym a d et h e i rl i v i n gs p a c ea n dt h ef o r m a t i o no fau n i q u e c o n c e p ta n db e h a v i o rp a u e m s b a ra s s o c i a t i o n ，t h es t u d yo fc h i n a sn e wc l a s so f p r o f e s s i o n a la n dt r a d ea s s o c i a t i o n si nt h ed e v e l o p m e n to fr e p r e s e n t a t i v es i g n i f i c a n c e i nt h i sp a p e r , t r a d ea s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n s ，t h eo r i g i no fd e p a r t u r ei n o r d e rt og e n e r a t et h em o d e lo fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s ，n a m e l y , t o p d o w n ，b o t t o m u p a n di n t e r m e d i a t e t y p e ， i n d u s t r y a s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n t c o o p e r a t i o n a n d c o n f l i c t - f r e ec o e x i s t e n c ed e p a r t m e n to ft h et h e o r e t i c a lb a s i st os t u d yt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ng o v e r n m e n ta n di n d u s t r ya s s o c i a t i o n s i nt h i sp r o c e s s ，t h ei n t r o d u c t i o no f g u a n g z h o uc i t y b a ra s s o c i a t i o na sa n e x a m p l e ，f u l l d i a l y s i sg u a n g z h o ub a r a s s o c i a t i o na n dt h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，t h ej u d i c i a r y , t h el e g i s l a t u r ea n do t h e r s t a t eo r g a n s ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eo r i g i na n dt h es t a t u sq u o t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ef i r s t p a r to ft h ep u r p o s ea n d s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h - b a s e dp a p e r ，o u t l i n i n gt h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o n s ， i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n dg o v e m m e n tr e l a t i o n s ，g o v e r n m e n tr e l a t i o n sb a ra s s o c i a t i o n a n dt h ec o n t e n t so ft h el i t e r a t u r et oe x p l a i nt h r e ec o r ec o n c e p t so ft r a d ea s s o c i a t i o n ， b a ra s s o c i a t i o n sa n dt h eg o v e r n m e n t t h es e c o n dp a r to fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n d g o v e m m e n td i s c u s s e di nd e t a i lt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e o r ya n dr e a l i t yo ft h e p o l i t i c a lr e l a t i o n sb e t w e e nt h em o d e lw o u l db et h et y p ea n da c t u a lp e r f o r m a n c et ob e s u b o u t ，f o rt h ei n t r o d u c t i o no fe m p i r i c a le x a m p l e so fg o o da r g u m e n t sp r e s e n t e di n d e t a i l p a r ti l li nt h ec o n t e x to fo u ri n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n s ， a n db a c k g r o u n do ft h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s ，b a s e do nt h eg u a n g z h o um u n i c i p a l l a w y e r sa s s o c i a t i o n a n d g o v e m m e n tr e l a t i o n s ，a se x e m p l i f i e db y am o r e c o m p r e h e n s i v ee x p o s i t i o no ft h eg u a n g z h o um u n i c i p a ll a w y e r sa s s o c i a t i o n ，t h e d e v e l o p m e n to fr e l a t i o n sw i t ht h eg o v e r n m e n t su n i q u eh i s t o r y i nt h ef o u r t hp a r to f t h eg u a n g z h o uc i t yb a ra s s o c i a t i o na sac a s e ，a ne x a m p l ep a n o r a m i cd i a l y s i sb a r a s s o c i a t i o na n dt h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，t h ej u d i c i a r ya n ds t a t eo r g a n ss u c ha s t h en p ca n dc p p c cr e l a t i o n s p a r ti i ia n dp a r ti vi st h ef u l lt e x to ft h ef o c u s p a r tv p r e s e n t s c o n c l u s i o n sa n di n s p i r a t i o n ，c o m b i n e dw i t ht h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka n d e x a m p l e so ft h ef a c tt h a tt h ep o l i t i c a lw i l lo nt h eb a s i so fs u m m i n gu pt h er o l eo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee f f e c t i v e n e s sa n dt h er o l eo fam a r k e df e a t u r e ，w h i l et r a d e a s s o c i a t i o n sa n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n st ob ed i s c u s s e d p a r tv io ft h i sp a p e rc o n c l u d e ， t os u mu pa n ds h o wt h a tt h ef u l lt e x to ft h es h o r t c o m i n g s k e y w o r d ：t r a d ea s s o c i a t i o n ，b a ra s s o c i a t i o n ，g o v e m m e n t i v 目录 摘要 a b s t r a c t 8 00 目录 第一章导论 第一节问题的提出及研究意义 第二节文献综述o o o oooooooodi 第三节核心概念o ooq 第四节研究方法与研究思路 第二章行业协会与政府关系的理论与现实维度( 7 ) 第一节行业协会与政府生成关系( 7 ) 第二节行业协会与政府共处关系( 8 ) 第三章广州市律师协会与政府关系的嬗变o ooooo ( 1 4 ) 第一节行业协会与政府关系的溯源( 1 4 ) 第二节广州市律师协会与政府关系的变迁和特征( 1 5 ) 第四章多重视野中的广州市律师协会与政府关系( 2 1 ) 第一节广州市律师协会与政府主管部门的关系( 2 1 ) 第二节广州市律师协会与司法机关的关系0 00 000 ( 3 1 ) 第三节广州市律师协会与地方政府人大政协的关系( 3 4 ) 第五章结论与启示0 00 000000b 0 ( 3 9 ) 第一节政会之间相互作用的效果( 3 9 ) 第二节政会关系中角色行为的显著特征( 4 2 ) 第六章结语( 4 5 ) 参考文献o ooooo ooooo0 ( 4 6 ) v 第一章导论 第一节问题的提出及研究意义 根据世界银行的公民社会计划项目的研究报告，过去二十年来，由非政府组织、宗 教团体、工会、土著人团体、慈善机构、社区团体和基金会等构成的公民社会部门已经 成为国际发展领域中的一支重要力量。在世界各地不断加强的民主治理的推动下，全球 公民社会的规模、范围和能力迅速扩大和提升。国际组织年鉴的数据显示，全球非 政府组织的数量从1 9 9 0 年的6 0 0 0 个增加到1 9 9 9 年的5 0 0 0 0 多个。在全球发展援助方 面，公民社会组织业已成为一支重要力量。公民社会组织对全球公共政策制定的影响及 其参与制定公共政策的能力均有所提高1 。中国的非政府组织也称为社团、民间组织、 非营利机构或第三部门，近2 0 年来发展很快，2 0 0 4 年底正式登记的中国社团总数达1 3 万多个，基金会i 0 0 0 多个。此外还有大量草根组织或社区组织活跃在基层。非政府组 织通过从事环保、卫生、教育、科研、文化、扶贫、法律援助、社会福利等领域的公益 活动和社会服务，为中国的经济社会发展做出了重要贡献，推动中国公民社会的发展2 。 在中国政治和法律领域，律师协会作为传统意义的政法机关中唯一的法律界行业性 协会3 属于“第三部门”，其近年来在社会公共事务和立法等方面的表现日益备受关注。 律师是最熟悉国家权力及运作机制的专业群体之一，其发展状况已经成为衡量国家法治 水平和民主文明程度的重要标志。律师协会初始是由政府“自上而下”组建的官方社会 团体，基于经济和社会的改革而获得不断发展，特别是在“多元化 或者“多中心”社 会治理理念视野中，律师协会在与政府的合作和冲突中，逐步取得其生存空间并形成独 有的理念和行为模式。律师协会现象对研究我国专业性和新阶层行业协会的发展具有代 1 t h ew o r l db a n ka n dc i v i ls o c i e t y ： h t t p ：w e b w o r l d b a n k o r g w b s i t e e x t e r n a i - e x t c h i n e s e h o m e e x t n e w s c h i n e s e 0 ，c o n t e n t m d k ：2 1 4 4 7 8 3 4 。p a g e p k ：6 4 2 5 7 0 4 3 - p i p k ：4 3 7 3 7 6 t h e s i t e p k ：3 1 9 6 5 3 8 0 0 h t m l ，2 0 0 9 - 9 - 1 0 1 卫ew o 订db a n ka n dn g o sj nc h i n a ： h t t p ：w e b w o r l d b a n k o r g w b s i t e e x t e r n a l e x t c h i n e s e h o m e e x t c o u n t r i e s c h l n e s e e x t e a p i n c h i n e s e e x t e a p c h l n a i n c h i n e s e 0 ，c o n t e n t m d k ：2 0 6 0 0 3 5 9 一m e n u p k ：4 1 2 2 4 8 8 p a g e p k ：1 4 11 3 7 - p i p k ：1 4 11 2 7 - t h e s i t e p k ：3 8 8 5 7 4 2 o o h t m l ，2 0 0 9 9 - 1 0 。 3 虽然法律界还有法官协会和检察官协会等组织，但是这些协会都不具有独立性和民间性，其功能也限于学术研究和探讨性质，不具备行业 协会的基本要素和功能，故排除行业协会之外 表性的意义。 本论文从公共管理角度切入研究法律行业协会的功能，一方面可以将律师协会这一 具体的社会角色提升到社会治理权力多元化的规范研究层面，赋予律师协会研究抽象意 义；另一方面可以将公共治理理论落实到现实主体上，使行业协会的研究理论透过一般 性讨论而转换为律师协会的实践路径。本文引入广州市律师协会作为个案，讨论律师协 会与政府关系中的各种现象及深层次涵义，对律师协会的发展具有现实意义，对行业协 会研究也可拓展认识。 第二节文献综述 一、关于行业协会与政府关系研究 在我国社会结构转型背景和实行严格控制的行业协会管理制度下，政府与行业协会 关系无疑是行业协会发展面临的最核心和普遍问题。培育与发展行业协会成为当前社会 结构转型的现实需求，对重塑行业协会与政府的关系具有重要意义。 在行业协会与政府关系研究领域，不同学者研究的角度差别很大，贺立平从组织功 能转移的角度，对半官方社团的让渡与拓展空间的形成过程进行了分析，在分析中应用 边缘替代概念来表述半官方社团在政府与社团关系中的状态和生存策略，认为对政府职 能的边缘替代是目前半官方社团生存和发展策略，边缘替代有让渡和拓展两个阶段构 成，半官方社团在政治、经济和社会领域表现出非均衡的边缘替代特征，边缘性是半官 方社团的行为特征4 。龚咏梅分析了一定社会经济文化条件下所引发的社团与政府关系 的演变以及社团与政府不同行为主体之间的相互渗透、相互影响的过程，并着重阐述政 治资源对社团的影响5 。黄昕认为，借助多中心公共治理范式的框架，构建社团与政府 及会员企业之间的关系模型，多角度地界定了社团的角色内涵，发挥社团在微观经济领 域的治理功能以弥补政府治理空白6 。张玉磊则从行业协会与地方政府关系之间考察认 为，行业协会在地方治理中扮演着重要角色，但现阶段我国行业协会的自治性、社会合 法性、自身能力、法律保障均不足，成为行业协会参与地方治理的障碍。通过理顺地方 4 贺立平：让渡与拓展空间政府职能转变中的半官方社团研究，北京，中国社会科学出版社，2 0 0 7 年1 月版 5 龚咏梅：杜团与政府的关系苏州个案研究，北京社会科学文献出版杜2 0 0 7 年7 月版 6 黄昕：行业协会与政府及会员企业之间的关系模型，理论月刊，2 0 0 8 年第1 期 政府与行业协会的关系，加强行业协会能力建设和完善行业协会的法律保障体系，可以 有效地化解这些障碍，改善地方治理7 。于晓虹、李姿姿通过海淀区个体劳动者协会的 实际运作中具有鲜明的官民二重性；官民二重性制度的缘起在于个体工商户的自组织成 本高于官方组织成本这一现实，两种成本之比划定了官民二重性这- $ u 度安排动态变动 的边界，在官民二重性这- $ u 度安排中，实现了政府、行业协会本身和行业协会成员之 间的三方正和博弈状态，认为这种状态又构成了该种制度安排的合理逻辑8 。沈原、孙 五三以中国青基会对外交往活动为个案，用“同形异质”这一概念来描述中国非营利组 织的发育状况，他们认为中国的非营利组织可以借助国际交往来增强其自主性，进而完 成由“官方性”向“民间性的转化9 。 上述研究都从不同角度揭示政府与行业协会的关系，包括政府公共权力转移过程、 行业协会对政治资源的摄取等。 二、关于律师协会与政府关系研究 在律师行业协会的研究方面，研究主题集中在现行体制下如何完善行业协会与行政 机关权力配置、理顺两者关系等居多，角度也基本相似。研究人员以律师行业从业者居 多，学者从事此领域研究的较少。主要研究成果如，朱伟从律师协会与国家机关之间的 关系出发，认为随着公共行政职能的社会化和行政主体的多元化，律师协会与国家机关 之间的关系也发生了相应的变化，二者之间已经不是单纯的管理与服务关系，而是一种 分工合作、相互监督的伙伴关系1 0 。徐立章从市场经济下的政府职能转变与治理方式变 革，律师协会作为国家司法行政机关的附属机构发展至初具行业协会治理雏形的演进来 阐述1 1 。宋刚、谢增毅1 2 、司莉1 3 等从传统观点出发认为，必须看到律师协会行业管理的 不足，律师的职业属性和行业协会的特性，参照国际通行的做法，充分发挥律师协会的 功能，进行行业自律管理，同时，司法行政机关必须加强对律师协会的监督指导。钟月 辉则在考察美国的律师管理制度以行业自律为主的视角下，借鉴美国律师协会在法律服 务市场准入中负责制定管理律师的行业规则和纪律的地位，认为中国律师协会的自律管 7 张玉磊：行业协会与地方治理的关系研究，滨州职业学院学报。2 0 0 7 年都第1 1 期。 8 于晓虹、李姿姿：当代中国社团官民二重性的制度分析以海淀区个私协会为个案，开放时代，2 0 0 1 年第9 期 9 沈原、孙五三：“制度的形同质异”与社会团体的发育以中国青基会及其对外交往活动为例。 h r t p ：i w w w c y d l c n g b c o n f e r e n c e s p e e c h p a p e r - c l7 h t m l ，2 0 0 7 - 5 6 ”朱伟：律师协会与国家机关之间的关系述论，理论导刊2 0 0 7 年第7 期 1 1 徐立章：中国律师协会的成长及其与政府的关系，公共政策分析。北京师范大学出版社。2 0 0 4 年版 ”宋刚、谢增毅：论司法行政机关与律师自律组织之关系，河北法学，2 0 0 7 年第1 2 期 ”司莉：中国律师行业管理体制研究。河北法学。2 0 0 4 年第2 期 理薄弱，未能在中国法律服务市场准入中发挥主导作用，提出相关启示和讨论1 4 。 总体而言，现有关于律师协会的研究从公共管理的视角考察律师协会的较少。而律 师行业管理的实践者经常由于角度所限或者视角盲区等原因，有关研究大都是技术性 的，基本上未能把律师协会现象放大到更广阔的社会空间和视野来解读。 第三节核心概念 一、行业协会的概念 行业协会的英文是“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ”也可以称为“t r a d e a s s o c i a t i o n 是发达市场经济国家普遍存在一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的 社会经济组织形式。不同国家对行业协会的理解并不完全相同1 5 。美国的经济学百科 全书认为，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。此 定义将行业协会分成行业性和商业性，并没有考虑职业性的协会。日本经济界认为，行 业协会是指事业者以增进共同利益为目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。英国权 威人士指出，行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保护和增进全体成员的合理合 法的利益组织。此定义的主体限定为“独立的经营单位”，没有包括个人，是不全面的。 在我国，行业协会是包含于社会团体的范畴之中，受社会团体管理体制的约束。根 据民政部颁布的社会团体登记管理条例1 6 规定，“社会团体是指中国公民自愿组成， 为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织”。行业协会属于行业 性的非营利性社会团体。中央和地方对行业协会定义并没有统一的概括，譬如，1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的方案指出：“行业协会 是社会中介组织和自律性行业管理组织。在社会主义市场经济条件下，行业协会应是行 业管理的重要方面，是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、 监督的作用。同时，又是政府的参谋和助手”。广东省人大制定的广东省行业协会条 例规定：“行业协会是指从事相同性质经济活动的经济组织，为维护共同的合法经济 “钟月辉：美国律师管理制度对中国的借鉴一以法律服务市场准入为视角，时代法学，2 0 0 6 年第6 期 1 5 以下三个国家对行业协会的定义均引自国家经贸委产业政策司编：中国行业协会改革与探索中国商业出版杜，1 9 9 9 年版第2 7 4 页 m 社会团体登记管理条例) ( 1 9 9 8 年1 0 月2 5 日中华人民共和国国务院令第2 5 0 号发布，自1 9 9 8 年1 0 月2 5 日起施行) 一4 利益而自愿组织的非营利性社会团体”1 7 。 除了上述几种常见的官方定义之外，区域性的行业协会规章还对行业协会有许多种 定义，大多都是站在政府行政管理角度上下的，这些定义大同小异。 二、律师协会的概念 中华人民共和国律师法1 8 规定，律师协会是社会团体法人和律师的自律性组织； 律师、律师事务所应当加入所在地的地方律师协会。我国律师行业只有律师协会这一行 业协会，律师不得组建其他同性质的协会。律师协会的建制基本与司法行政机关的架构 并行：全国性是中华全国律师协会，受司法部领导；中间有省级律师协会，受省级司法 厅领导；设置最低在地级市律师协会，受所在市司法局领导；上下级律师协会间有业务 指导、会员纪律复核等相互关系。 三、政府的概念 本文认为，按照“国家一社团一市民 的三分思路，对行业协会而言，不同的国家 机关、人员及其运作规范具有相同或者相近的行为逻辑。政府是一个完整的主权机关、 人员及其运作规范，包括立法、司法、行政和军事等权力机关，故除特别指出外，本文 所指的政府概念是指整体国家权力实体。 第四节研究方法与研究思路 本论文的研究方法包括： 一、实证分析和规范分析相结合的方法。实证分析是以广州市律师协会为例证，阐 述其如何拓展生存空间，行业协会与政府之间博弈与冲突。规范分析主要是运用公共政 策、非政府组织理论和行业协会的有关理论，结合当前我国行业协会发展的现状，藉此 探究律师行业协会组织与其他行业组织的共同特征。 二、文献分析法。从研究课题出发，搜集相关资料，从中抽取有规律的信息并在此 基础上进一步挖掘其深层次含义。本文主要收集对象为广州市律师协会和广州市司法局 的相关档案材料。 1 7 广东省行业协会条例( 广东省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议2 0 0 5 年1 2 月2 日通过，2 0 0 6 年3 月1 日起施行) 1 5 1 9 9 6 年5 月1 5 日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过，1 9 9 7 年1 月1 日施行2 0 0 1 年1 2 月2 9 日和2 0 0 7 年1 0 月2 8 日两度通过修正案进行修订 另外，本文还采取个人单独访谈的方法，考察不同事件中不同对象的意见和感受。 在研究思路方面，本文从行业协会与政府关系的由来出发，以行业协会的生成模式， 即自上而下、自下而上和中间型，行业协会与政府的合作与冲突的共处关系等为理论基 础，研究行业协会与政府的关系。同时，在此基础上，引入广州市律师协会为实例，全 方位透析广州律师协会与政府主管部门、国家司法机关、地方政府治理和国家权力机关 等语境下关系。 本文分为六个部分展开论述。第一部分为本论文研究目的和意义，概述行业协会的 发展、行业协会与政府关系、律师协会与政府关系的文献研究内容，阐释本文的行业协 会、律师协会和政府这三个核心概念。第二部分详细论述行业协会与政府关系的理论和 现实，对政会关系的模式类型和现实表现加以分述，为引入实证例子做好理论铺陈。第 三部分在结合我国行业协会与政府关系发展进程和背景的基础上，以广州市律师协会与 政府关系为例证，较为全面地阐述广州市律师协会与政府的关系发展独特历程。第四部 分在以广州市律师协会为个案，通过实例全景透析律师协会与政府部门、司法机关和人 大政协等国家机关的关系。第三和第四部分是全文的重点。第五部分是结论和启示，结 合理论架构和例证事实的基础上总结政会关系的作用效果和角色行为显著特征，同时对 行业协会与政府关系加以讨论。第六部分为本文的结语，对全文进行总结和表明本文的 不足之处。 ”余晖：我国转型期行业组织的发展和改革趋势，中国改革，2 0 0 5 年第1 1 期。 ”贾西津、沈恒超、胡文安等：转型时期的行业协会一角色、功能和管理体制，北京，社会科学文献出版社，2 0 0 4 年版，第1 0 2 页 2 安徽省江准时报2 0 0 6 年2 月1 0 日第6 版行业协会：政府部门的内设机构? 报道：省农工进行专题调查时暴露出我省行业协会发展的 现状由民间自主自发成立的行业协会很少，不少行业协会与政府部门“两块牌子，一套人马”，绝大部分行业协会由政府在职或退休工作 人员兼任主要领导职务。行业协会成为部门的内设机构或附庸，成为政府退休人员和机构改革分流人员的“收容站”。我省绝大多数行业协 会仍以政府选择为主，其中由在任或退休政府官员兼任行业协会主要领导职务的协会占总数的7 5 。政会混合、缺乏年轻有为的专业人才、 服务不到位、社会公信力弱导致企业对行业协会缺乏认同感。行业协会难于发挥应有的作用部分协会生存困难从行业协会的生存状况 来看，大致可分为三类：一是功能逐渐萎缩，活动难以维持。名存实亡的，约占总数的3 0 ：二是延续政府行业管理职能，行政化倾向明 显，功能较为单一的约占总数的5 0 ；三是承担了政府部分转移职能，并通过自身的功能创新，在行业服务、协调组织方面作用明显， 赢得了会员企业的信任，正朝着自治性组织方向发展，这类协会约占总数的2 0 。但总体看来，我省大多数行业协会是从政府中产生的， 真正由企业自愿发起成立。并能按照民主决策，自主办会的原则运作的行业协会较少 7 第三种“中间”模式，即行业协会是在政府的引导和推动下，激发民间热情，由成 员自主组建，政府给予一定的扶持。行业协会与政府之间关系较为密切。政府也通常会 安插官员到行业协会中，参与行业事务决策与管理。在人事、资金、决策等各方面受业 务主管单位的干预相对小。对行业成员和社会而言，由于组建起初具有一定的社会基础 并且得到政府的一定支持，故在成员中的地位较高，服务意愿较强，也善于和政府打交 道。对政府而言，这类协会负担部分政府提供公共物品的职能，行业协会的日常活动也 控制也处于相对可控范围。此类行业协会和政府之间的力量得到较好的结合。 第二节行业协会与政府共处关系 行业协会与政府关系的研究包含在非政府组织与政府关系研究当中。有学者认为， 非政府组织与政府之间的关系是“两种互动关系”或者“抗争与合作关系 。还有学 者把非政府组织与政府的关系称为“互动博弈关系”2 4 。“一方面非政府组织是作为国家 的对立物出现，也就是说非政府组织是政府失灵的产物，另一方面非政府组织又常常借 助国家而运转；国家一方面并不喜欢非政府组织的指指画画，另一方面还是默认非政府 组织的存在，甚至有时借助非政府组织达到政府的目的”衢，表现出来的就是双方既有 冲突又有合作。 一、行业协会与政府的冲突关系 1 、组织冲突理论 组织冲突理论源于上世纪4 0 年代，代表人物有科瑟尔、达伦多夫、赖克斯和柯林 斯等人，其主要观点认为，组织冲突是指不同主体或者主体的不同取向对特定客体处置 方式的分歧而产生的行为、心理的对立或者矛盾的相互作用状态。社会组织内部的各种 不同位置具有不同量的权威和权力。社会结构中固有的这种不平等权威的分布，使社会 分化为统治和被统治两大彼此对立的准群体。在一定条件下，准群体组织表现为明显的 利益群体，并作为集体行动者投入公开的群体冲突，从而导致社会组织内部权威和权力 ”刘贞哗：国际政治领域中的非政府组织一一种互动关系的分析天律，天律人民出版社2 5 年版，第8 2 页 2 郁建兴、刘大志：治理理论的现代性与后现代性，公共行政。2 0 0 3 年第4 期。 墨孙景民：冲突与合作：主权国家与非政府组织。河南师范大学学报( 哲学社会科学版) 。2 0 0 6 年第3 期 的再分配2 6 。 现代组织冲突理论认为，冲突是行为层面和心理层面的复合，其客体可以是利益、 权力、资源、目标、方法、意见、价值观、感情、程序、信息、关系等。按照冲突的影 响性可以分为两类，即正影响性的“建设性冲突 与负影响性的“破坏性冲突”。建设 性冲突是指对组织目标的实现有帮助的冲突，对组织是一种有利的力量。破坏性冲突是 指对组织目标的实现有害的冲突，常常给组织带来消极影响。按照冲突本质进行分类， 可以将冲突划分为目标冲突、认知冲突、情绪冲突和行为冲突；导致冲突发生的原因有 目标对立、角色冲突、地位上的不平等、资源争议、管理权限模糊不清、期望不同、争 取决定权、和沟通不畅等原因。 2 、行业协会与政府冲突关系的现实维度 结合前述的组织冲突理论，行业协会与政府之间的现实冲突主要表现在宏观制度安 排层面、中观管理职权和微观行为角色三个层面。 ( 1 ) 制度安排冲突。我国对社会团体实行登记管理机关和业务主管单位双重负责 的管理体制。社会团体登记管理条例中不仅规定社会团体拥有一定的资源和民事能 力，而且在必须经过其业务主管单位的审查同意，才有资格获得登记管理机关即民政部 门的申请批准。其中的业务主管单位我们俗称为“挂靠单位 ，它负责“审查申请登记、 思想政治、党的建设、财务活动、人事管理、对外交往和接受资助等”。该规定从法律 上有效地限制了行业协会的自治权力，并将行业协会牢牢地掌握在政府手中。现有的规 定和制度对行业协会法律地位不明确，职能不清，难以根据法律法规赋予的责任行使职 责，过分依赖政府主管部门，面临具体问题时仍然以政府部门的指示为准，严重影响了 包括行业协会在内的社会团体的自治权，导致行业协会的发展存在随意性和偶然性。 ( 2 ) 组织权力冲突。如前所述，行业协会对政府存在高度的依赖关系，但行业协 会的产生具有弥补“双重失灵”合理性。对行业公共事务管理不仅是行业协会与政府的 责任，也是一种实质性权力。行业协会对公共事务管理的参与也就意味着分享、争夺公 共事务管理的权力。行业协会参与公共事务管理无疑会使政府的整体权力受到一定程度 的削弱，而在具体的社会事务的管理上，双方重叠的管理职能使它们在公共事务管理权 拍有关组织冲突理论参阅【美】詹姆斯马奇、赫伯特西蘩：组织。北京t 机械工业出版社，2 0 0 8 年3 月版：【美l 斯蒂芬p 罗宾斯等：组织行为 学。北京，中国人民大学出版社，2 0 0 8 年4 月版 9 一 上的冲突表现得更加明显。整体而言，权力冲突首先表现在政府怠于让渡权力，或者仅 让渡边缘职能。政府作为宏观管理者，规划各行业的发展是其必然也是其职责，其他权 力应正式、明确地交给行业协会，使行业协会拥有行业管理的权威。其次是表现在政府 干涉让渡给行业协会的权力。典型的就是行业协会领导人的产生机制。行业协会领导人 绝大多数都由政府指定或者认可。再次，职能划分不明确。政府委托和授权大多是非正 式、临时的，随意性很大。行业协会与政府权力冲突程度会因个体差异而不同，但政府 职能部门的观念转变并且过多考虑自身利益，则是导致组织权力冲突的主要原因。政府 的态度与举措是行业协会与政府关系良性发展的关键。 ( 3 ) 行为角色冲突。行业协会尤其是官办性质的，其领导人和工作人员多为政府 现职官员或退休人员，使政府与行业协会之间存在某种血缘关联。即便政会分离后，行 业协会的办公地点仍在政府部门，工作人员都是政府分流下来的，办公经费、人员关系 及工资甚至仍在政府部门，自上而下的就尤为明显。政府与行业协会在“人、财、物 方面共有性给行业协会带来更多政治资源的同时，客观也造成行业协会社会合法性危机 和生存能力低下2 7 。现阶段，如果行业协会将完全独立于政府，其独立生存的能力确实 令人担忧；如果协会将自己定位于政府部门，其存在的价值将被否定，这种行为角色冲 突，导致行