（行政管理专业论文）国企被“买断”职工生活状况研究——基于对沈阳市部分国企职工的调查.pdf

【一 i 户 a d i s s e r e s e “ n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u n e2 0 0 9 弋 0 0 ， 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 二也 思。 学位论文作者签名：事陷多z 日期：只7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位 论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后： 半年0一年口一年半口 学位论文作者签名：繇坪；7 导师签 签字目期： 叩牟7 闫，詹i 签字e t 一 - _ l a w 、f i 气 冉 ， ， 东北大学硕士学位论文 摘要 国企被“买断 职工生活状况研究 一基于对沈阳市部分国企职工的调查 摘要 自1 9 8 5 年中央提出要改革国有企业以来，很多职工纷纷下岗失业，随之“买断 工龄现象也开始涌现，而且这部分人群数目庞大，情况复杂。从国企被“买断职工当 前的生活状况来看，他们在再就业、社会保障等方面都面临着很多困难，种种困难使他 们成为国企改革的“牺牲品 ，这不仅仅影响到了他们的生活满意度，更重要的是影响 到了社会的稳定，威胁到了社会主义和谐社会的建设。 本文本研究运用的是访谈法和扎根理论研究法，对辽宁省沈阳市部分国企被“买断 的2 1 名职工进行了半结构式访谈。之后对研究资料进行编码分析，并结合使用定性分 析软件n v i v 0 8 0 辅助进行量化测量，对扎根研究得出的各个概念类别进行频次分析、编 码间影响分析等，建立了国企被“买断”职工“改革牺牲品论”，并对理论进行了解释。 结合“改革牺牲品论”来看，职工在被国企“买断”后遇到的最大困难就是再就业 和养老、医疗等社会保障方面的难题。本文针对这种情况，在结论中提出了以下几点建 议来改善国企被“买断”职工的生活状况，对他们所做出的牺牲进行补偿：首先通过制 定和实施促进被“买断 职工再就业政策，明确扶持对象、加强对被“买断”职工再就 业培训的实用性、完善政府主导的再就业社会支持网络、大力开发公益性工作岗位等措 施来充分解决国企被“买断职工的再就业问题，提高国企被“买断”职工的再就业质 量；其次，通过完善被“买断”职工社会保障的配套制度、完善国企被“买断 工龄职 工的失业保险补贴制度、完善被“买断”职工的社会保险接续工作、建立专项养老保险 制度，保证被“买断”职工老有所养、企业为被“买断”职工交付“买断工龄保险金 等措施来完善被“买断 职工的社会保障，同时，政府还要谨慎地调整国有企业职工的 退休年龄，加大对企业与职工间劳动关系变化的监督等。 关键词：劳动关系；“买断工龄；再就业；社会保障；“改革牺牲品论 - i i - 一 t 一 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h e l i v i n gs i t u a t i o no f t h ew o r k e r s b o u g h t - o u t ”b ys t a t e o w n e de n t e r p r i s e s a bs t r a c t s i n c et h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，m a n yw o r k e r sh a v e b e e n1 a i d - o f fw o r k e r s ，s o t h ew o r k e r si nt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sw h oh a db e e nb o u g h t - o u tb e c a m eu n e m p l o y e d w o r k e r s ，w h i c hi sp a r to ft h el a r g en u m b e ro fp e o p l e ，a n dt h e yw e r ei nt h es i t u a t i o no f c o m p l i c a t i o n a l t h o u g ht h en a t i o n a lg o v e r n m e n tp r o v i d es o i t i er e - e m p l o y e dt r a i n i n gf o rt h e m ， t h e r ew a sn o tr e a l l yh e l p f u la n dt h e s ea r es t i l lf a rf r o me n o u g ht oh e l pt h em a j o r i t yo f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sh a db e e nb a n k r u p t ，w o r k e r sa r es t i l li nd i r es t r a i t s ，n o to n l ya f f e c t t h e i rl i f es a t i s f a c t i o na n d ，m o r ei m p o r t a n t l y , s o m eh a v eb e c o m ef a c t o r so fs o c i a li n s t a b i l i t y , w h i c ht h r e a t e n st h eb u i l d i n go fah a r m o n i o u ss o c i a l i s ts o c i e t y , t h e r e f o r e ，g o v e r n m e n to r c o m m u n i t y - b a s e do r g a n i z a t i o n so rt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ss h o u l ds t r i v et oi m p r o v et h e s p e c i a lg r o u p s l i v i n gl e v e l t h i sa r t i c l ec o l l e c t e ds o m ed a t ar e l a t e dt ot h ei s s u eo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sb u y - o u t t h ew o r k e r s w o r k i n ga g e st h e nl a i dt h et h e o r e t i c a lb a s i s 。f o rr e s e a r c ht ou n d e r s t a n dt h e b a c k g r o u n d ，t h r o u g ht h ei n t e r v i e w so f2 1w o r k e r s ，ap a r to fb o u g h t - o u tw o r k e r si ns h e n y a n g c i t y , l i a o n i n gp r o v i n c e t h es e m i s t r u c t u r e di n t e r v i e wr e s u l t sw e r ea n a l y z e d f o c u s i n go nt h e m o u t ho ft h er e s p o n d e n t sa tt h et i m et h a ts t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，s o m eo ft h es o c i a l b a c k g r o u n do fw o r k e r s ，a sw e l la s b u y - o u t p o l i c yi nt h ec o u r s eo fas e r i e so fi s s u e sa tt h e t i m eo ft h er e s p o n d e n t sd ob eb o u g h t - o u t ，t h e nt h ea r t i c l es t r i v et h oi n v e s t i g a t et h er e a s o n so f t h e i rd e c i s i o n w eg o tm o r ed a t a i l sa b o u tt h e i rr e e m p l o y m e n ta n dl i v i n gc o n d i t i o n sa f t e r b o u g h t o u t ，a n df i n a l l yt ot h er e s p o n d e n t st h e i rv i e w so nt h eg o v e m m e n t ，e x p e c t a t i o n so ft h e c o m m u n i t y t 1 1 i ss t u d yi st h eu s eo fi n t e r v i e w sa n dg r o u n d e dt h e o r yr e s e a r c hm e t h o do fe n c o d i n g d a t aa n a l y s i s ，ac o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i ss o f t w a r et oq u a n t i f yt h em e a s u r e m e n t a u x i l i a r yn v i v 0 8 0o fr o o t se m e r g i n gf r o mt h es t u d yc a r r i e do u ti n v a r i o u sc a t e g o r i e s c o n c e r n e da b o u tt h ec o n c e p to fa n a l y s i s ，i n t e r - c o d i n gi m p a c ta n a l y s i s t h e nt h ea r t i c l ec r e a t e d a “r e f o r mv i c t i m t h e o r y a n de x p l a i n e d i t a n a l y s i s f o u n dt h a tw h e nw o r k e r sw e r e b o u g h t o u t b yt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ，t h eg r e a t e s td i f f i c u l t yt h e ye n c o u n t e r e dw e r et h e r e - e m p l o y m e n ta n dp e n s i o n ，m e d i c a lc a r e ，s u c ha ss o c i a ls e c u r i t y t h e r e f o r e ，t h i sv i e wo ft h i s s i t u a t i o n , t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e nt h et r a i n i n go fr e - e m p l o y m e n t ，i m p r o v et h er e a l u s eo ft h a t a tt h em e a n w h i l e , t h eg o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o n go fw o r k e r s s o c i a ls e c u r i t ys u p p o r k e y w o r d s ：w o r k i n gr e l a t i o n s h i p ；b u y - o u t ；r e e m p l o y m e n t ；s o c i a ls e c u r i t y ；r e f o r mv i c t i m t h e o r y 。i i i 3 3 2 再就业培训19 。 东北大学硕士学位论文 目 录 3 3 3 再就业途径2 0 3 3 4 再就业的工作条件。2 l 3 3 5 再就业歧视2l 3 4 被搿买断”职工的生活状况2 2 3 4 1 基本物质生活2 2 3 4 2 社会保障。2 3 3 4 3 内心感受。2 4 3 4 4 社会交往。2 5 3 5 未来期望2 6 3 6 差异分析2 7 3 6 1 生活状况差异分析2 7 3 6 2 再就业情况差异分析2 9 3 7 被“买断”职工的类型3 0 3 7 1 自我满足型3 0 3 7 2 勉强维持型3 0 3 7 3 积极进取型3 0 3 7 4 感激政府型3 0 3 7 5 满腹怨言型。3l 第4 章国企被“买断”职工生活的理论解释：“改革牺牲品论 3 2 4 1 理论建立3 2 4 2 理论解释3 4 4 2 1 国企改革后遗症3 4 4 2 2 再就业困难3 4 4 2 3 社会保障困境3 5 4 3 理论推论3 6 第5 章改善国企被“买断”职工生活的建议3 7 5 1 充分解决国企被“买断”职工的再就业问题3 7 5 1 1 制定和实施促进被“买断”职工人再就业政策，明确扶持对象k 3 7 5 1 2 加强对被“买断”职工的再就业培训的实用性。3 7 5 1 ：3 完善政府主导的再就业社会支持网络4 0 5 1 4 大力开发公益性工作岗位4 0 5 2 完善被搿买断”职工的社会保障4 0 5 2 1 完善对被“买断”职工社会保障的配套制度4 0 5 2 2 完善对国企被“买断”工龄职工的失业保险补贴制度。4 0 5 2 3 完善被“买断”职工的社会保险接续工作4 0 5 2 4 建立专项养老保险制度，保证被“买断”职工老有所养。4 1 5 2 5 企业为被“买断”职工交付“买断工龄保险金”。4 1 5 3 政府要谨慎调整国有企业职工的退休年龄4 2 5 4 政府要加大对企业与职工间劳动关系变化的监督4 2 v 一 东北大学硕士学位论文 目 录 第6 章结论4 4 参考文献4 5 附录4 7 附录a ：开放式问卷访谈提纲一4 7 附录b ：国企被“买断”职工生活状况调查编码5 3 致谢5 3 作者简介5 3 攻读学位期间发表的论著及获奖情况5 5 v i ， 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 从1 9 8 6 年开始，我国开始试行劳动合同制度，部分企业在有限的权力范围内可以 适当拉开收入分配的档次，但国有企业劳动关系从本质上并没有发生很大的变化。而自 1 9 9 2 年开始，以城市为中心的第二轮改革正式启动，国有企业成为改革的重中之重，随 着现代企业制度在国有企业中的逐步建立，国企与职工间的劳动关系发生了实质性的变 化。国企改革不但涉及经济结构转换、所有制结构转变、国有经济与市场化、国际化的 外部环境协调等经济问题，更涉及到了3 0 0 0 万老工人的基本生活保障等社会问题【l 】。随 着企业人员富余现象的出现，“买断工龄做为国有企业安置富余职工的一种方式从9 0 年代中后期开始流行。随着国有企业改革力度的加大，为了解决长期困扰国有企业的人 员冗余、管理机构庞大、办事效率低下和产品成本中人工费用高等问题，许多企业都采 用了以协议解除国企职工劳动合同的方式，即“买断职工工龄。这种方式虽然使一些 企业达到了减员增效的目的，但它严重地影响到了国企被“买断 职工的生活，给城镇 居民社会保障制度的实施造成了一定的阻碍，进而影响到了社会的稳定。 1 1 2 研究目的 本研究的目的包括实践目的和学术目的两个方面。 实践目的在于要了解国企职工“买断工龄行为发生的过程以及职工当前的生活状 况，从再就业和社会保障角度来探讨对国企被“买断 工龄职工的“补偿 。 学术目的则希望了解被“买断工龄职工实际境况，在借鉴现有文献成果基础上， 通过对职工在被国企“买断 后的生活状况的调查研究，建立理论以求填补国企被“买 断 工龄职工社会保障问题研究的空白。 l 。1 3 研究意义 本研究的意义包括理论意义和现实意义两个方面。 至今为止关于“买断 工龄问题的研究中对国企被“买断工龄职工目前生活状况 的描述与调查的几乎没有，因此通过深入访谈的方法对国企被“买断 工龄职工目前生 活状况进行调查，从而获得一手资料，这对弥补国企职工养老保障问题研究的空白，以 及对其他相关的研究都会有一定的参考价值，这是本文研究的理论意义。 而现实意义则主要体现在本选题有益于对影响职工选择被国企“买断工龄的因素 以及他们现在的生活状况了解有很大的帮助，也有利于国有企业改革顺利进行，有利于 社会稳定和谐发展。另外，本研究所建立的国企被“买断职工“改革牺牲品论 对今 后的国企深入改革所要考虑到的问题也有现实性参考价值。 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外相关研究 国外研究中的“b u y - o u t ”翻译成中文后的意思虽然也是买断，但更多的是指当企业 员工符合一定条件时，就可以参与由员工、管理者、投资者所组成的利益集体，并享有 一定的企业所有权1 2 】。 国外将我国“买断 工龄这种现象归于一种特殊的提前退休之中，即一次性的支付 给职工补偿金，使职工与企业脱离关系。因此这里主要参考国外关于这种特殊的提前退 休的研究。 这方面的研究大多数是对影响职工选择提前退休的因素以及提前退休的影响。 j o h a n n e ss i e g r i s t 等学者认为至少有三种因素影响了职工选择提前退休：金钱的刺激、较 差的身体状况和恶劣的工作质量【3 】。l a z e a r ( 1 9 7 9 ) 并没有详细的论述提前退休的问题， 但他的分析提供了强制性退休制度的供给与需求方面的负面效应。在他的道德风险模型 ( m o r a lc r i s i sm o d e l ) 中，雇主与雇员同意签定支付给年轻的工人低于他们的v m p ( 边 际产量的价值) 的工资，给老年职工高于他们边际产量价值的工资的合同，从道德风险 来看，这种合同就能保证工人的一生边际产量价值就比合同中的要大很多。然而，这种 支付策略的一个必要条件就是强制性的退休【4 】。 h u t c h e n s ( 1 9 9 9 ) 按照同样的理论路线发展了暗示合约模型( i m p l i c i tc o n t r a c tm o d e l ) ， 在这个模型里，提前退休随着公司的利益最大化行为而出现。公司积极地用工资和退休 金结构去影响甚至决定了员工们的退休决定。尤其是作为一个对不利的需求冲突的回 应，公司选择直接让工人们提前退休。事实上，如果选择继续留在公司，工伤可能会被 公司所限制，这样工人们将再也不能将他们的提前退休认为是一种个人的选择，而是一 种强制性的决定。根据供给效应理论，h u t c h e n s ( 1 9 9 9 ) 的理论也观测了更高的提前退休 利益，提高了提前退休的发生率【5 1 。 r o b e r t 和j a m e s 贝j j 指出员工选择提前退休是出于生理、心理、社会和经济四大方面的 原因，并介绍了提前退休的一些危害，即提前退休只会使那些有创造力的，愿意冒险的 并且生产能力较强的员工离开，而留下了更多不愿去冒险，不敢参与社会激烈竞争的人 们，另外这种强制退休使得员工做出选择的时间受限，并且消极鼓励如降低那些不立即 退休的人员的健康和生活保障等手段会引起他们的不满而引发为法律纠纷。提前退休引 发的另一个问题就是那些提前退休的人因为找不到事情做，而越发觉得无聊，从而觉得 不幸福等 6 1 。 关于提前退休是自愿行为还是被迫行为，a 0 a n 在他的研究中就提到“提前退休经常 被解释为是一种供给负效应所产生的现象。然而，从公司的利益最大化的角度来看，提 前退休却成为了需求负效应现象。 他基于覆盖世界1 9 个工业国家的微小数据来分析提 前退休是自愿还是非自愿的。结果暗示社会保障系统的大多关于提前退休的规定不仅没 有使得提前退休的自愿性更能吸引个体，反而诱导那些公司去鼓励更多的员工提前退 2 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 企业就将提前退休做为一种方式去减少员工，去绕休。更为特殊的是，当经济萧条时， 开就业保护的法律f 7 1 。 d o r na n ds o u s a p o z a 还指出，职工在选择是否要提前退休时，主要考虑的因素之一 就是提前退休后的保障如何，是否有国家法律对他们退休后的利益进行保护【8 】。 类似问题也是本文要对被“买断”职工进行研究的内容，因此国外学者在这方面的 研究对本研究的思路拓展有一定的参考价值。 1 2 2 国内相关研究 1 2 2 1 “买断”工龄的定义 对于“买断工龄的含义，许多学者都有各自的观点。万永彬认为：“买断”是在 非对称信息条件下，由于公司治理结构不健全，导致职工产生道德风险和逆向选择，从 而使企业产出效率低下的结果 9 1 。 花晓伟等人认为：所谓“买断”工龄，就是指国有企业按照职工工作时间长短，一 次性地补偿给下岗工人一笔现金或非现金资产，从此以后，该职工与企业脱离任何关系， 医疗、养老、教育、住房以及其他一切都与该企业无关。这种方式是国有企业与其职工 通过共同协商，企业根据有关劳动工资法规和职工连续工作年限，按照一定的标准以货 币或非货币资金形式一次性地支付给职工个人用以“买断其工龄，职工在被企业“买 断 工龄后不再享受原有企业的任何工资及福利待遇，其住房、教育、医疗、养老等各 种待遇也与企业彻底脱斟h 。 1 2 2 2 “买断”工龄的背景 从经济意义上讲，“买断 工龄的出现是中国固定工劳动用工制度变迁的结果，是 企业和政府应当承担的对职工在职期间为企业和社会所做积累的经济补偿。 中国政府对固定工制度进行的改革主要经历了四个阶段。第一阶段为从1 9 8 5 年开 始的“优化劳动组合，即通过考试考核，择优上岗，对经营管理人员和工人层层甄别， 进行聘用和组合，并签订上岗合同。第二阶段是从1 9 9 1 年开始的“破三铁 ，即打破 固定工的“铁饭碗”、“铁交椅 、“铁工资”，后来因其社会风险和成本较高而不了 了之。第三阶段是从1 9 9 5 年开始，随着劳动法的颁布及实施，全国普遍实行了“全 员劳动合同制”。但实际上，全民工的劳动合同几乎无实际意义。第四阶段是在国有企 业战略性重组的推动下，众多国有企业开始实行改制重组、减员增效，企业急需解决大 量富余人员的安置问题。如果企业继续负担大量富余人员的医疗、养老问题，企业将被 拖垮。而这些富余的全民所有制职工都是“终身制”，即使签订了“劳动合同 ，实质 上还是全民固定工。并且，中国的失业保险、医疗保险、养老保险等社会保障制度尚未 完全建立，职工享受的还是“企业化保障制度，职工离开企业则无法享有社会保障。 面对这些不能退休，也不能继续留在企业的富余人员，通过给予经济补偿来解除劳动关 系的“买断 工龄做法也就产生了【l 。 从法律背景来看，很难查找到对国企改制的准确定义，但在河北省的冀政办 2 0 0 5 1 7 3 - 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 号文河北省人民政府办公厅关于转发河北省省属国有企业改制中职工安置和国有资产 处置的实施意见( 试行) 的通知中，有这样的描述：( 第2 条) 本意见所称的省属国 有企业改制，是指省属国有独资企业、国有独资公司及国有控股企业( 不包括国有控股 的上市公司) 改制为省本级国有资本控股、相对控股、参股和不设置国有资本的公司制 企业、股份合作制企业或中外合资企业( 以下统称企业改制) 。仔细分析，其实所谓的 国有企业改制，也就是减少或放弃国有企业中的国有股份【1 2 1 。 1 2 2 3 “买断工龄补偿的相关法律规定 实际上，法律上并没有“买断 工龄这种说法，法律上将这种行为称为“经济性裁 员 ，称这些被“买断的职工为国企安置的富余职工，将企业一次性支付给职工的现 金叫做经济补偿金。一般来讲，“经济补偿金 是“在不可归责于劳动者的主观过错的 情况下解除劳动合同时，尤其是经济性裁员时，用人单位应支付给劳动者的补偿”。 关于对国企富余职工的安排以及补偿，国务院和劳动部曾发布了一些规定。国务院 1 9 9 3 年0 4 月2 0 同发布并实施的国有企业富余职工安置规定( 1 9 9 3 年4 月2 0 日国 务院令第1 ll 号发布) 第1 2 条中规定“企业因生产经营发生重大变化，必须裁减职工 的，对劳动合同制职工，经企业职工代表大会讨论同意，可以提前解除劳动合同，但应 当按照合同约定履行义务；合同没有约定的，企业对被提前解除劳动合同的职工，按照 其在本企业工作的年限，工龄每满一年，发给相当于本人一个月标准工资的补偿费”【1 3 1 。 劳动部关于印发企业经济性裁减人员规定的通知( 劳部发( 1 9 9 4 ) 4 4 7 号) 中第2 条规定“用人单位濒临破产，被人民法院宣告进入法定整顿期间或生产经营发生严重困 难，达到当地政府规定的严重困难企业标准，确需裁减人员的，可以裁员。第4 条中规 定“用人单位确需裁减人员，应按程序进行”，其中第5 项程序就是“由用人单位正式 公布裁减人员方案，与被裁减人员办理解除劳动合同手续，按照有关规定向被裁减人员 本人支付经济补偿金，出具裁减人员证明书”【1 4 1 。 所谓的经济补偿金是指劳动合同解除时，企业按照劳动法及其配套规章违反 和解除劳动合同的经济补偿办法( 劳部发 1 9 9 5 】5 8 1 号) 的规定，支付给职工一定数 额的补偿金。按照违反和解除劳动合同的经济补偿办法的规定，企业与职工通过协 商一致的方式解除劳动合同，企业应根据职工在本单位的工作年限，每满一年发给相当 于1 个月工资的经济补偿金，最多不超过1 2 个月。工作时间不满1 年的按1 年的标准 发给经济补偿金【l 引。 目前企业“买断”工龄支付的费用往往高于国家规定的经济补偿金标准，其主要是 针对4 0 多岁届临退休人员而言。企业要与他们提前解除劳动合同，就将距离其退休时 间的年限作为一种经济补偿金支付的方式，因而才有了“买断 工龄之说。这种做法说 到底是企业支付高额经济补偿金协商解除劳动合同的行为，根本不存在“买断”工龄的 可能。职工与原单位解除劳动合同后重新就业或将档案转移到职介中心，只要按国家有 关规定继续缴纳养老费用，其缴费年限是可以累加计算的，这叫做视同缴费年限。其实 4 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 企业所支付给职工的补偿金也非完全法律上的最多不超过1 2 个月工资的数额，一般超 过1 2 年工龄的人照样领到了与其工龄相对应的月补偿，因此，职工所得到的补偿金实 质上是企业支付给他们的一次性安置费用。 1 2 2 4 “买断工龄的影响 赖毅斌在权力增生与权利贫困中从国家的视角和国企职工视角分析了为什么“买 断工龄现象会出现。首先从国家角度来看，国企“买断 职工的工龄是市场经济条件 下企业发展的必然要求，另外，职工与国企之间的无限责任、终身制劳动关系，不仅使 企业背上沉重包袱，举步维艰难以参与市场竞争，也对职工本身产生极大的负面影响， 使职工养成依赖思想和极大的惰性。从国企职工角度，赖毅斌则认为这是他们权利贫困 的结果，即他们对于“买断”工龄这种行为没有决定权等【l 引。 在“买断”工龄行为所造成的影响方面，邓旭娴通过访谈与问卷调查的方法对“买 断”工龄行为造成的影响做了分析总结，如对“买断”工龄人员资本结构的影响、对社 会阶层结构的影响、对社会心理的影响等掣1 7 j 。 熊泽云的“买断 工龄有隐忧虽然是对“买断”工龄行为影响的一种预测，包 括企业想买的减不下来，不想买的留不住，有失减员增效的初衷，既浪费了国家财富， 又浪费了劳动力创造财富，但从现在的状况来看，这种现象的确是存在的，而且非常严 重【1 8 】。 综上，本文采用如下定义：“买断”工龄是改革开放初期，中国一些国有企业在改 革过程中安置富余人员的一种办法，即参照员工在企业的工作年限、工资水平、工作岗 位等条件，结合企业的实际情况，经企业与员工双方协商，报有关部门批准，由企业一 次性支付给员工一定数额的货币，从而解除企业和富余员工之间的劳动关系，把员工推 向社会的一种形式。下文将“买断 工龄简称为“买断。 国企职工在被“买断 后，就已经与企业脱离了关系，因此，养老保险、医疗保险 等都要自己来上缴，从企业获得的那些微薄的补偿金只是杯水车薪，根本满足不了他们 今后的生活保障。这也是被国企“买断 工龄的职工与提前退休的职工的不同之处，提 前退休的职工起码还有国家为他们交保险，而被“买断”职工的保障问题只能靠自己解 决。 ， 1 3 创新点 1 3 1 新的研究方法 本研究采用定性分析的研究方法，主要通过访谈获取第一手信息，利用n v i v 0 8 0 来对这些一手资料进行分析。n v i v 0 8 0 能够分析纯文字以及含有表格和图片的w o r d 文档，可处理的资料量不限大小，而且它能够动态调整资料量和所需记忆体，特色是可 读性高，资料加密，可以输出w o r d 或e x c e l 报表，这对最后的统计分析都有很大的 帮助。 5 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 3 2 新的研究结论 根据笔者的研究，大多数受访者都是被企业强迫选择被其“买断”的，完全出于自 愿而同意被“买断的很少。另外，国企“买断”职工的执行方式对职工的生活状况造 成了很大影响，被迫“买断 的职工无论是在基本物质生活上还是内心感受、社会交往 上都比自愿或半自愿的职工遇到的问题多很多。最后，“4 0 、5 0 ”被买断职工在各方面 遇到的问题最为明显。 另外，笔者还根据对访谈资料的整理与分析提出了国企被“买断 职工“改革牺牲 品论 。 6 东北大学硕士学位论文第2 章研究设计与实施 第2 章研究设计与实施 2 1 研究问题界定与研究假设 2 1 1 研究问题的界定 国有企业与职工劳动关系的改变并非几个简单的原因造成，许多国有企业在解除与 职工劳动关系时存在着一些违法行为，这直接导致了职工的低满意感和被“买断”后恶 劣的生活状况，许多职工在被“买断”后，生活处于种力不从心甚至窘迫的状况，很 多人由于年龄已经很大了，没有机会或能力再从事其他工作，一直处于失业状态，没有 生活来源，家中还有子女上学等，这使得他们对当前的生活状况不满意，有的人甚至为 了生活去干一些违法的事情。因此，本文所要研究的问题就是了解国企职工被“买断 时企业的一些情况、职工对国企“买断”他们工龄的看法、被“买断”后国企职工的再 就业情况以及他们当前的生活状况。 沈阳作为重要的东北老工业基地之一，在国企改革中，许多国有企业纷纷破产倒闭， 产生了一大批富余人员，因此，沈阳的国企被“买断”工龄职工情况具有很强的代表性。 2 1 2 研究假设 为了使研究更具有针对性、目的性，使研究更有深度，基于对相关文献的阅读以及 笔者自身感受，本文提出了以下7 个假设： h l ：在国企“买断 职工工龄行为过程中，大多数职工是被迫选择被“买断 的。 h 2 ：大部分人都因从众，即“随大流”才选择被企业“买断 的。 h 3 ：大多数职工的都没有接受过再就业培训。 h 4 ：大多数职工都是自己寻找再就业岗位的。 h 5 ：大多数职工在被国企“买断”后都再就业了，但工作条件及工资较低。 h 6 ：大多数职工被“买断 后的社会保障水平低。 h 7 ：被迫选择被“买断 的职工都有社会不公平感。 2 2 访谈设计 本研究采取了半结构半开放性访谈法，与沈阳市部分国企被“买断职工进行了深 度访谈。从根本上来说，深度访谈是一种研究性交谈，是通过谈话双方的口头交流，对 有意识要获得的资料的收集和梳理。 2 2 1 深度访谈的目的 笔者之所以采用深度访谈这种定性研究的方法，主要目的就是为了获得一些特殊形 式的信息，并且希望通过“换位思考”来获得别人的观点，即通过访问国企被“买断 职工，可以从他们身上找出一些不能直接观测的东西，即看不到的感受、思想和意愿。 它们都会或多或少地反映出大多数被“买断职工的想法，也许这些都会在以后的分析 - 7 -，o 东北大学硕士学位论文 第2 章研究设计与实施 中给予笔者意外的收获，使笔者找到研究问题的关键点。 2 2 2 深度访谈的提纲设计 访谈提纲，有时也被称为访谈进度表，其实就是一个访谈问题的清单。依照访谈结 构化程度的高低，这份提纲可能是许多按特定顺序排列的特别问题( 高结构性) ，也可 能是一些没有特殊顺序的议题( 非结构性) ，或者介于两者之间。所以，访谈提纲的设 计是半结构化的。 问题的设置可谓是访谈的核心。笔者在设计提纲时，已尽可能地多提些解读性问题， 如当时“买断”的一些情况、假设性问题如期望政府能为其做什么事情，避免多重性问 题、导向性问题和是非性问题的提出，从而使受访者的回答更加客观与真实。 因此，笔者设计了一个最初的提纲，经过两次修改后，形成了最终和访谈提纲，详 见附录a 。访谈提纲分为五个部分：第一部分是对职工被“买断 时一些情况的了解， 第二部分是对影响职工选择被国企“买断 的原因剖析；第三部分是职工被“买断 后 的再就业情况；第四部分是对职工当前的生活状况；第五部分是职工的个人期望以及他 们所期望得到的政府与社会给予的帮助。 2 2 3 样本选择与特征 由于本研究采用的是深度访谈法，因此为了保证获取信息的深度与质量，加上受访 对象是一个比较特殊的群体，很难确定对象，还有时间的限制等原因，笔者很难实现最 初的采用方便抽样方法，到沈阳市沈河区、东陵区、和平区、皇姑区、于洪区、铁西区、 大东区七个区，每个区寻找访5 个访谈对象，合计访谈5 * 7 = 3 5 个职工的计划，只能采 取方便抽样法，将访谈对象缩至为2 1 人。但从访谈结果来看，这2 1 名受访者所提供的 信息已基本饱和，即他们的观点和生活状况基本上是可以代表沈阳市国企被“买断 职 工的观点和生活状况的。另外，在此要说明一下，因为本研究的对象主要是一般国企职 工而非石油、电信等国家垄断行业企业职工。 确定了方法和样本数量之后，笔者又通过网上查询、走访、朋友介绍、导师介绍等 途径，了解到了各社区的国企被“买断 职工的分布情况。于是，笔者决定在市内每个 区被“买断 职工分布比较密集的社区中共抽取2 1 个具有代表性的职工进行访谈，他 们是在1 9 9 8 年, - - 2 0 0 4 年之间被“买断”的。 - 8 i 东北大学硕士学位论文 第2 章研究设计与实施 锈c 嘲b o o k e 朔翰臻黼糍嬲辫荆辨铭喇镁恻糍鳓俐端搿嬲嬲嘣糍搿缓彩糍貔辫瓒镶掰嬲臻麓黝臻糍搿糍鳓擞糕糍臻嘲帮勰糍鞫掰镌黝甥鼎糍豁翰鼯磅袖翰# 捌嗍翰嘲冽秘嘲糍糍孵魂戮嘲秽甥糍鞘龋穰麓黝 ：当前状态vb ：年龄甲c ：性别vd ：再就业岗位ye ：职工被“丫 未退休5 0 - 5 9 岁男一般岗位半自愿半被迫型 | ca s e s 油2 男5 _ ：“来退休5 0 - 5 9 岁男一般岗位被迫塑 l ca = e s 、0 0 4 访 已逞休 5 0 - 5 9 岁 女一般岗位自愿型 l c 锚e s 、0 0 5 女一 未逞休4 0 - 4 9 岁女公益性岗位自愿墅 1 ca s e s 、0 0 6 - 编未退休4 0 - 4 9 岁女公益性岗位被迫塑 c a s e s 啪1 0 未退休 5 0 - 5 9 岁 男一般岗位半自愿半被迫型 f a s e s 、舶1 1 一 未退休4 0 - 4 9 岁男一般岗位被迫型 l c a s e s 、舶1 2 一 已退休5 0 - 5 9 岁女一般岗位半自愿半被迫型 ；c a s e s 、舶1 3 未退休4 0 - 4 9 岁男一般岗位被迫型 l c a s e “舯1 5 - 未退休5 0 - 5 9 岁女 公益性岗位被迫型 l c a s e 虱舶1 6 未退休5 0 - 5 9 岁男 公益性岗位 自愿型 l c 铝e s 啪1 t 未逞休4 0 - 4 9 岁女一般岗位被迫型 l c 虹e s 、莉7 迟来退休4 0 岁以下女一般岗位被迫型 l c 啦e s 啪8 张未退休 4 0 岁以下女一般岗位被迫型 1 c 钻e s 、舶9 东来退休4 0 岁以下女一般岗位半自愿半被迫墅 c a s e s 、舯- 1 8 已退休6 0 岁及以上男一般岗位半自愿半被迫墅 c a s e s 、l t o 1 9 已退怵6 0 岁及以上男一般岗位半自愿半被迫型v l c a s e s 、n o 2 0 已退休6 0 岁及以上男一般岗位 自愿型 l c 毫s e s 、舶- 2 1 已退休 6 0 岁及以上男一般岗位被迫型 l c a s e s 、麟铁 来逞休5 0 - 5 9 岁男一般岗| 立被迫型 l c 毫s t i 、阎卷整未逞休5 0 - 5 9 岁男一般岗位半自愿半被迫墅 图2 1 受访者的资料库 f i g 2 1t h e d a t ao ft h ei n t e r v i e w e e s 从图2 1 可以看出，2 1 位受访者中，有1 1 位是完全被迫选择被“买断 的，而事 实上，6 个半自愿半被迫的职工其实更多的是被迫成分。因此，可以验证假设1 是成立 的。 2 3 研究实施 本研究以扎根理论所要求的资料分析方式形成编码类别，利用软件n v i v 0 8 0 辅助进 行数据统计及分析性归纳。 2 3 1 研究方法 2 3 1 1 调查辅助工具c a t i 电话访谈系统 c a t i ( c o m p u t e r a s s i s t e dt e l e p h o n ei n t e r v i e w i n gs y s t e m ) 是最早的计算机辅助调查方 式，最初为单机形式，后来被网