（行政管理专业论文）基于知识活动视角的技术中介研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济时代的到来，技术中介作为社会知识活动系统的重要组成部分，在社 会知识活动系统的运行过程中扮演着重要角色，对加快技术成果的社会传播、转化及转 移，增强企业活力，完善市场经济，提高社会的科技竞争力及综合国力等方面有重要作 用。市场经济体制的不断深化，迫切要求我国技术中介体系的健全和发展。因此有必要 探究技术中介的本质，明确其发展路径，进而为我国技术中介的发展提供借鉴。这也是 本文力图解决的主要问题。 论文切合知识经济时代背景和技术中介发展的现实要求，采用定性与定量相结合， 理论与实践相结合，跨学科研究的方法。基于知识活动系统的相关理论，对技术中介系 统展开了深入研究。 论文界定了技术中介相关概念，分析其特征并明确外部约束环境，解释了将技术中 介作为研究对象的缘由；随后将传统的技术中介研究范式进行总结归类，找出其相对不 足之处，如传统的研究范式都是从不同角度对技术中介的部分职能加以分析。为总体上 把握中介的本质，提出了本文的研究范式：基于知识视角，并按知识活动过程相应的将 技术中介划分为知识生产服务类技术中介，知识转移服务类技术中介，知识应用服务类 技术中介。在对技术中介进行重新归类后，然后分别对三种类型的技术中介进行分析， 总结其发展现状，阐述其发展的路径。 总之，本文基于知识视角，提出技术中介新的研究范式从知识出发全面系统的 分析技术中介组织的动力机制：针对我国对共性技术知识生产缺失的现状，效仿国内外 典型案例运行模式，结合我国实际，找到现实出路，弥补共性知识生产理论研究的空缺； 识别知识转移服务类技术中介的影响因素，结合网络化、专业化发展趋向，通过问卷调 查s p s s 分析，为我国转移类技术中介的发展提供了现实依据及发展路径。 关键词：技术中介；知识活动；知识视角 茎王塑望重塾塑塑堕垫查主坌竺茎 s t u d yo nt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y b a s e do nt h ek n o w l e d g ep e r s p e c t i v e a b s t r a c t t h et e c h n i c a li n t e r m e d i a r yf u n c t i o ni nt h es o c i mk n o w l e d g ea c t i v i t ys y s t e mi st os h a r p e n t h et e c h n i c a le n t e r p r i s es e l f - d e v e l o p m e n ta b i l i t ya n ds p e e du pt h es o c i a lp r o m u l g a t i o n ， t r a n s f o r m a t i o na n ds h i f to f t h et e c h n i c a la c h i e v e m e n t f u r t h e r m o r e ，t h et e c h n i c a li n t e r m e d i a r y p l a y s ai m p o r t a n tr o l ei ne n h a n c i n ge n t e r p r i s ev i t a l i t y ，p e r f e c t i n gm a r k e te c o n o m y ， i m p m v i n gs o c i a lt e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o n ，l i f t i n gc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n g t ha n ds oo n t h ee x p l o r a t i o na n dr e s e a r c h o ft e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yd e v e l o p m e n tm e c h a n i s ma n d o p e r a t i o np a t t e mh a sg o o dr e a l i t ya n dt h e o r ys i g n i f i c a n c ea sa r e s e a r c ht o p i ct oo b i c o u n t r y s t e c h n i c a lw o r k s ot h ep a p e rt r i e st or e s o l v et h i sm a i nq u e s t i o n t h ep a p e ri n v o l v e se c o n o m i c s ，m a n a g i n gs c i e n c e ，p h i l o s o p h y , s o c i o l o g ya n dc o r r e l a t i v e d i s c i p l i n et h e o r y n l ec r o s s s u b j e c t m e t h o dw h i c hc o m b i n e sq u a l i t a t i v ea n a l y s i sw i t h q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n du n i f i e st h e o r yw i t hp r a c t i c ei sa d o p t e di nt h i sp a p e r b a s e do n r e l a t i v et h e o r yo fk n o w l e d g ea e t i v i t ys y s t e m ，t h et h o r o u g hr e s e a r c hi sp r o g r e s s e di n t h i s a r t i c l ea b o u tt h et e c h n i c a li n t e r m e d i a r ys y s t e m t h ep a p e rh a se x p l a i n e dc o r r e l a t i v ec o n c e p to ft e c h n i c a li n t e r m e d i a r y , a n a l y z e di t s c h a r a c t e r i s t i ca n de x t e r i o rr e s t r a i n te n v i r o n m e n t ，a n de x p l a i n e dt h er e a s o no fc h o o s i n g t e c h n i c a li n t e r m e d i a r ya sr e s e a r c ho b j e c t a f t e r w a r d st h ep a p e rs u m m a r i z e sa n dc l a s s i f i e st h e t r a d i t i o n a lt e c h n i c a li n t e r m e d i a r yr e s e a r c hm o d e la n dd i s c o v e r si t sr e l a t i v ed e f i c i e n c y a n da n e wr e s e a r c hm o d e li sp r o p o s e di n t h i sa r t i c l e b a s e do nt h ek n o w l e d g ev i e w , t h et e c h n i c a l i n t e r m e d i a r yi sd i v i d e di n t ot h r e es p e c i e s ：k n o w l e d g ep r o d u c t i o ns e r v i c e ，k n o w l e d g es h i f t s e r v i c ea n dk n o w l e d g ea p p l i c a t i o ns e r v i c ea c c o r d i n gt ot h ec o r r e s p o n d i n gk n o w l e d g ea c t i v i t y p r o c e s s ， i na l l ，t h i sd i s s e r t a t i o ni sb a s e do nk n o w l e d g ep e r s p e c t i v e ，p u tf o r w a r dan e wr e s e a r c h p a r a d i g m ；a n a l y z e d t h ep o w e rm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r ys t a r t i n gf o r m k n o w l e d g e ；a i m e da tt h es t a t u so fg e n e g et e c h n o l o g yp r o d u c t i o nl a c k i n g ，f o l l o w i n gt h el e a d o fr e p r e s e n t a t i v em o d e l s ，c o m b i n e dt h ef a c to fo i , u c o l i n t r y , f o u n do u tt h ew a y ；i d e n t i f i e d e f f e c tf a c t o r so fk n o w l e d g et r a n s f e rt e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y , c o m b i n e dt h en e t w o r k 、 s p e c i a l i z a t i o na n dw i t hr e s e a r c hq u e s t i o n n a i r e sa n ds p s sa n a l y s i s ，p r o v i d e dt h er e a l i s m p r o o f sa n dd e v e l o p i n gw a y s k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n t e r m e d i a r y ；k n o w l e d g ea c t i v i t y ；k n o w l e d g ep e r s p e c t i v e i i 大连理工大学 d a l i a nu n i v e r s i t yo f t e c h n o l o g y 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得大连理工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 作者签名：张日期：兰皿f 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等 复翩手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 导师签名： 韶缴、 fv 钔砥 k 。石年月日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 技术中介组织在科技和经济发展过程中发挥着巨大作用，这已经为国内外技术中介 组织发展的实践所证明。同西方发达国家相比，我国技术中介组织发展的历史比较短， 自1 9 8 0 年我国第一家“技术服务公司”在沈阳成立算起，迄今也不过2 5 年的历史。随 着我国市场经济体制改革的进行，迫切要求技术中介组织不断发展，技术中介组织发展 的现实要求也推动了对技术中介问题的持续关注和研究。通过检索发现，九十年代中后 期，技术中介相关问题一度成为研究的热点。 随着“知识经济”概念的提出，人们已经认识到，所有重要的社会活动其实都可归 结为知识活动。基于知识视角，可以发现，技术中介组织嵌入在社会知识活动系统之中， 其服务形式也越来越多样。技术中介组织的功能已经不仅局限于将科学和技术活动衔接 起来，社会知识生产、知识转移、知识应用等活动均离不开技术中介的“服务”。 因此，在知识经济背景下，结合我国技术中介组织发展的现实，基于知识活动视角 分析技术中介的本质，进而识别我国技术中介组织发展过程中的问题，提出技术中介组 织发展的路径，就成为具有一定理论和现实意义的命题。 1 1 概念基础与相关研究概述 1 1 1 技术、中介及技术中介 技术中介的发展对于技术市场化的进程有巨大的推动作用，然而关于我国技术中介 的理论研究与实践交流很少，技术中介的发展缺乏必要的理论与实践指导。技术中介组 织出现由来已久，但是关于技术中介理论的研究时间不长。笔者曾联机检索了一些著名 的数据库( e 1 s e v i e r 数据库、s p r i n g e rl i n k s 数据库、万方论文库、全国硕博士论文 库、p q d d 论文库、c n k i 数字图书馆全文数据库) 、学术研究网站( 国研网、国家科学基 金会、u m i ) ，以及研究与发展管理、科研管理、科学学研究等中外期刊。发现国内以技 术中介并没有统一的定义，中介( a g e n t ) 、技术中介( t e c h n 0 1 0 9 i c a li n t e r m e d i a r y ) 、 科技中介、技术市场( t e c h n o l o g ym a r k e t ) 、技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) ，技术创 新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) 等概念几乎是并列，甚至很大程度上都是混同。为了对 技术中介进行系统分析必须首先明确其相关概念。 ( 1 ) 技术、中介及技术中介相关概念 技术是目前使用频率极高却又缺乏一致理解的词汇之一。在经济学家、哲学家 以及工程技术专家心目中，技术的内涵和外延均有一定程度的不同。哲学家通常讲技术 的外延定义比较宽，他们通常认为技术是在一切人类活动领域中通过理性得到的( 就特 定发展状况而言) 具有绝对有效性的各种方法的整体；而工程技术专家，将技术视为人 们运用经验和科学知识设计、制造、安装以及使用劳动手段改造自然、利用自然的各种 基于知识活动视角的技术中介研究 技能、方法和程序的总和。3 。在本文为了研究需要，将技术作如下定义：技术就是为实 现某种特定的目的而将劳动技能、方法和规则、劳动手段与技术知识等诸要素以一定方 式结合而形成的有效系统，它不仅指生产技术，还包括微观和宏观层次上与生产技术相 关的组织和管理技术。技术中介是本文的研究主体，它所面向的技术应是市场中可交易 的、最终可商品化的技术。 中介的哲学含义是不同范畴的间接联系或联系事务的间接性，是客观事物转化和 发展的中间环节。哲学上认为一切差异都在中间阶段融合，一些对立都经过中间环节而 互相过渡，中介在两种或多种事物之间，并与相作用的每个事物都存在密切关系，是对 立或孤立的事物转化的融合、过渡环节。中介在事物发展的进程中起着关键作用，事物 通过中介建立联系。任何事物要么在世界的横向结构中作为中介或通过中介使事物与另 一事物相联系，要么在世界的纵向变化中作为中介使事物向另一事物演变，要么在世界 的横向纵向结合中通过中介由原有状态发展到新的状态。可以说中介使世界普遍联系的 根本，正是由事物中介所发生的联系，促使世界成为一个发生着相互作用的普遍联系的 整体。 社会中介是中介的具体表现形式，范围很广，涉及很多领域。通常可将社会中介按 组织形式分为技术中介、金融中介、房屋中介、物流中介、人才中介、保险中介、各种 咨询中介等等“1 。技术中介是社会中介系统的重要组成部分，它以技术为主要服务对象， 既具有一般中介的基本性质，又有其特殊性。同其他中介相比，由于技术中介的服务对 象为技术，技术的非实体性就决定了技术中介比金融中介、房屋中介等其他形式的中介 组织更复杂，服务能力要求更高。技术中介除了具有同其他中介一样的独立性、第三方 性、客观性和公正性外，还有必须要有很强的信息搜寻能力、信息甄别能力及信号传递 能力等。 通常人们认为技术中介是利用其拥有的技术资源将技术供需双方联系起来，以推 动技术流通、技术转移、转化和开发为目的的中介机构”。技术中介既可以看作是企业 组织，也可以看作是一个由政府资助的、公众化的社会服务机构。技术中介是在新历史 背景下，市场中介和社会中介组织的交叉和延伸，是科技与经济发展到一定阶段的必然 产物。本文基于知识活动视角对技术中介的定义为：为技术活动提供服务，贯穿于技术 从生产到转移再到应用全过程的中介组织，它根据具体的知识活动的特点选择参与知识 活动的方式并提供哪些服务。随着市场经济的发展，技术中介也在不断完善，其组织结 构、服务形式等仍在不断变化，具体分析详见2 2 1 。 1 1 2 技术中介研究的理论概述及启示 我们在文献检索中发现以技术中介作为关键词检索的文献虽然数量不少( 全文中文 数据库有2 5 7 8 篇) ，但工作总结和经验性分析的文章居多，对技术中介相关问题的理论 探讨较少，博硕士论文仅有2 l 篇。通过文献检索可以看出，国内外关于技术中介的理 大连理工大学硕士学位论文 论研究还非常薄弱，对于技术中介没有统一的界定与分类。综合整理国内外相关资料， 得出目前有关技术中介的研究中主要集中在以下两个方面：从宏观角度研究技术中介在 整个市场乃至技术创新领域的作用与功能，往往是作为技术市场研究中的一部分内容加 以讨论；而在技术中介的专题研究中，侧重于现状的分析与发展的预测，但对其发展对 策及具体运行方式并没有提出可操作的建议。技术中介发展理论研究仍存在着一定的局 限性，不能够完全解释中介运行发展中的各种现象。 下面对我国学者在技术中介动因、发展演进趋向及存在障碍、发展对策等方面形成 一些研究成果进行综述。 李允尧等( 2 0 0 5 ) 在哲学角度将中介组织视为社会分工的产物，他们认为“随着社 会分工的深化不断演进，而它的发展又促进社会分工进一步深化”，“中介组织是公共部 门与私人部门之间的第三部门，中介组织运作机制是企业协调机制与市场协调机制之间 的第三种协调机制”；和金生( 2 0 0 1 ) 按技术成果的转化的不同阶段以技术中介机构 的需求为依据，将技术中介组织划分为技术孵化型、交易平台型、转移代理型和技术扩 散型四种类型，进而分析了4 种中介机构所提供服务的特点，与技术转化的关系，并对 技术中介机构运行模式进行探讨，并对技术中介的改革与发展提出设想； 刘学( 2 0 0 1 ) 通过运用新制度经济学和计量经济学的方法，全面系统的对技术市场 进行研究，对科技成果产业化的两种基本方式：市场交易产业化和企业内部创新产业化 进行了比较，得出技术市场技术交易的动因是市场拉动而不是技术推动，由此推出技术 交易方式选择，技术价格的决定、调节机制等；董正英，司春林( 2 0 0 3 ) 通过建立数学 模型，得出了技术中介在技术市场中的重要作用，即对技术交易效率( 社会福利) 影响， 侧重于技术交易、技术市场；方世建( 2 0 0 3 ) 建立了信息非对称交易中的技术中介效率 模型，他认为技术市场的信息不对称引起技术交易中的逆向选择问题，严重的逆向选择 阻碍了技术成果的转化，降低了技术市场的交易效率；杨玉红，陈忠( 2 0 0 4 ) 对技术中 介服务定价方面进行研究，他们认为中介对买卖双方收取服务费用与三个因素有关：双 方在选择中介交易方式下节约的交易成本、中介企业自身的成本、买卖双方面临的风险 成本，并在此基础上给出了中介企业定价的基本模型；陈艳莹，原毅军( 2 0 0 3 ) 对我国 中介服务业自由进入效率进行分析，他们认为中介服务的纵向差异性，在自由进入的条 件下，中介机构在服务质量上的博弈会降低社会总福利，产生无效率。这些研究侧重于 技术市场中的技术中介，或定性或定量的对技术中介在技术交易中的作用进行分析； 刘强( 2 0 0 3 ) 通过台湾工业技术研究院、德国弗劳霍恩应用研究促进会案例研究， 介绍了典型技术中介的性质、组织结构、运作机制，以及构建和管理此类机构的经验； 高汝熹( 2 0 0 3 ) 在知识经济的背景下，认为技术中介是知识经济运行的必备要素。析出 我国技术中介发展中存在的主要问题，并提出解决对策。赵定涛分析评价了科技中介机 构，认为中介在发展过程中存在问题主要包括政策环境不完、职业水平低、管理体制落 基于知识活动视角的技术中介研究 后和综台服务能力较差等，并提出了扩大中介服务领域、规范中介市场、创立良好的政 策环境和运行机制等可行性的政策建议。 王淼( 1 9 9 9 ) 、程森成( 2 0 0 3 ) 将技术中介服务系统自功能划分为六个子系统，提 出技术中介功能及构成，并对技术中介全方位服务模式运作的环境加以分析：娄成武， 陈德权( 2 0 0 3 ) 、h 永祥( 1 9 9 4 ) 、韩振海、李国平( 2 0 0 4 ) 、张用刚、李辉、刘佳( 2 0 0 5 ) 、 刘强等分别对技术中介进行中外比较分析，通过分析美国、日本、德国等发达国家的技 术中介组织机构和运作模式等，为我国的技术中介组织发展提供宝贵经验。 现有研究中存在的问题主要是依据了传统的研究范式( 下一章将对这些范式进行详 细述评) ，而对技术中介是知识中介的本质认识尚不深刻。笔者在前人研究的基础上， 把技术和知识等同起来，将技术活动就可归结为知识活动，这就为全面理解技术中介发 展提供了新的思路。本文基于现实角度，为技术中介提供理论支撑，将知识作为技术中 介研究的理论基础，涵盖了知识生产、转移及应用活动所涉及的各个领域整体概念，囊 括了技术中介组织一切活动。因此，无论是从理论需求还是现实发展的角度来看，将知 识作为技术中介研究的出发点，并对其进行分类展开研究具有现实可行性。 1 2 传统的技术中介研究范式分析 技术中介组织的出现是市场经济发展到一定阶段的必然产物，十八世纪以来，随着 技术中介组织在发达国家的兴起，有关技术中介的理论研究一直不断丰富。梳理相关文 献发现，已有研究已经基于多学科、多个角度对技术中介的性质、功能进行了的分析。 1 2 1 多学科视野中的技术中介 ( 1 ) 哲学视野中的技术中介 中介的哲学含义是客观事物转化和发展的中间环节，使矛盾事物融合，对立事物相 互过渡。技术中介作为中介的一种，其存在的哲学意义也就在于使技术在其主体、客体 及载体之间能够有效的过渡、转化和融合“1 。技术中介的真正本质，在于转化的条件这 一辩证意义”1 。因为，第一，辩证法是研究发展的，发展是如何实现的，即发展的机制 问题是辩证法理论的核心问题。单纯的普遍联系和单纯的对立变化形不成发展，只有处 在普遍联系中的事物进入发生对立变化关系的两事物之中，形成对立两事物互相过渡或 渗透的条件，发展才能实现。因此，作为技术成果转化条件的技术中介就成为实现科技 发展的关键；第二，事物作为中介的存在物，要实现其自身发展，须变换自身的中介角 色，即由处于普遍联系中的联系环节的中介进入对立两事物中与对立两事物相互渗透的 过渡阶段的中介相结合，形成事物质变发展的转化条件的中介：第三，事物的普遍联系 和事物的运动变化是一种原本的存在，带有一种自然的或自在的性质，而事物的质变发 展由于需要特定条件，因而具有一种缺如的或祈求的性质。即是说，作为联系环节的中 介和作为过渡阶段的中介是一种性质上的认定，即确认事物经中介而联系和经中介而变 大连理工大学硕士学位论文 化，而作为转化条件的中介则除了性质上的认定之外，更重要的是运用上的寻找，即明 自事物转化需要条件之后还要去寻找或创造这一条件，这在人的社会生活中表现得尤其 明显。因此技术中介作为转化条件这一意义，才是中介的本质。技术中介存在的意义须 与技术转化过程联系起来，尽管在技术成果转化过程的各个阶段技术中介所能发挥的作 用不尽相同，但是技术中介对于技术转化每个环节的意义重大。 ( 2 ) 经济学视野中的技术中介 基于经济学视角对技术中介的分析，是指作用于技术交易过程中的技术中介。 b e n s o n 和s m i t h 认为在没有任何交易成本、信息成本和不可分割性等摩擦的市场上，就 不会有中介的存在8 。市场活动必然存在摩擦，贝u 技术交易就可能会因交易成本太高而 无法完成，这是由于技术交易双方数量的有限性、技术价值的不确定性和信息的非对称 性而导致技术市场中机会主义行为( 逆向选择和道德风险) 的增加，机会主义行为则提 高了技术活动中的信息搜寻成本、测度成本、执行成本及监督成本等，成本的提高则大 大增加了技术交易的难度，也增加对技术中介的需求。 委托代理理论是技术中介理论基础之一。1 。委托代理理论是由于技术交易过程中 存在着信息不对称而产生的。拥有信息优势的一方( 代理人) ，可能会利用这方面的优 势损害信息劣势( 委托人) 的利益。委托代理理论贯注交易过程中崮信息非对称所引 起的逆向选择、道德风险、机会主义、委托人和代理人的风险偏好等问题，它将如何设 计有效激励代理人的机制作为其理论的核心，因而更符合市场运行实际。委托代理理论 存在的不足之处是尽管委托代理理论中包含有某些代理签约成本，但是深入考虑到对缔 结一个( 好的) 合同是需要花费成本时，显然它不是完荚无缺的。另外在产权界定的成 本、合约的不完全性等问题上未加深入探讨，因此委托代理理论适用于研究技术市场中 成熟技术交易的工具。 交易成本理论根源在于个人的有限理性、机会主义倾向、合同的不完全性、信息成 本的高昂，是技术中介理论研究中最常用的理论之一，技术交易成本总体上可由以下几 个部分组成：c 0 = c 。+ c ：+ c 。+ c 。+ c s ，其中c o 为技术交易总成本，c 。是技术搜寻成本，c ：是 技术评估成本，c 。是技术传递成本，c 。技术执行成本，c 。是技术监督成本。搜寻成本c 。 与企业所在行业及企业信息化程度有关，企业获取信息能力强，则企业搜寻成本就低， 反之则高。技术作为特殊的商品，很难以较低的成本获取专门的知识，因而c 。对单个企 业而言可能只具有一次性的使用价值，这就造成技术评估成本过高，企业不愿意或无力 获取所需的评估技术；技术从一方向另一方的流动需要能量，即存在技术传递成本。在 技术的传递过程中，c 。要保证克服信息甄别并保证信号在传递的过程中不会失真；c 。和 c s 是用来确保技术的有效应用，知识产权机制能够较完善的保护技术各方利益。 交易成本理论是以市场经济为前提提出的，在这个市场上每个人都是行为利益最大 化的个体，因此在交易达成契约时，必然存在交易成本。市场主体追求自身和益最大化， 基于知识活动视角的技术中介研究 如果交易成本过大，则势必影响其技术交易的积极性，影响技术交易顺利完成。但是实 际上，政府为了国家整体利益，从产业发展角度，则需对公共产品或与准公共产品及相 关机构或部门进行宏观调控，给予大力的支持。如产业共性技术，详见第三章。 ( 3 ) 管理学视野中的技术中介 新公共管理理论在2 0 世纪8 0 年代应运而生，奥斯本、特勒盖布勒等人基于公共 选择代理人理论及其交易成本理论，认为其核心在于强调政府的分权、市场化取向，强 调把科学的企业管理方法引入公共管理领域，强调政府的作用。公共管理的目标是多元 的，它要维持良好的社会秩序和政府稳定，要促进社会经济的发展、社会公众生活质量 的提高，同样强调效率和成本。政府制定了政策之后，大量的、复杂的沟通、实施等行 为不可能由政府机关承担，而企业除执行政府的方针政策以及依法办事之外，需要大量 具体的、实实在在的能推动和有益于企业发展的服务o 。 公共管理学中的政府职能论要求政府应以公共利益为宗旨，但又不能限制竞争；对 市场既不能过多干预，也不能放任自由。政府要承担克服因市场失灵而导致的低效率， 也要防止不完全竞争或垄断，提供公共物品。公共物品的非排他性和非竞争性决定了市 场提供公共物品必然是有限的，如果不充分考虑公共物品生产和供给的方式，社会资源 的配置不可能是最优的。中介组织介入公共服务领域也就是辅助或替代政府提供公共物 品或准公共物品的生产和供给。但是作为政府职能部门或依托政府的技术中介只是技术 中介组织的一部分，还有很多企业性质或社会团体承办的各种类型的中介。因此，公共 管理理论可以用来分析具有公共服务性质技术中介的运行机理，但公共管理理论通常更 多地强调社会公平和效率，但是对于技术活动，最终是要推向市场，那必然更多注重的 是效率和效益，政府过多参与很可能会导致技术与市场脱节，降低技术活动的积极性。 社会分工理论奠定了技术中介的理论基础。生产的日益复杂性迫使企业寻求技术多 样化，为了获取竞争优势，企业一定要面对技术的选择问题n 1 3 。但是技术选择过程中存 在着严重的信息不对称问题，技术的活动中各主体之间拥有对方不知道或者无法验证的 信息。为了能够促进交易的顺利进行，技术中介作为介于政府与市场之间的一种社会组 织形式和调节机制的第三方出现于技术市场，这就是社会分工理论中的第三方协调机 制。很多学者将第三种协调机制理论作为中介的理论研究基础，如美国学者莱斯特塞 拉蒙认为社会中介力量的调节作用在许多成熟的市场经济国家和地区已经产生了巨大 的作用。他认为“自治性的中介组织的存在是一种历史的偶然，但是也有坚固的基础一 一市场机制局限中对公共需求的回应，政府机制局限中作为另一种独立地对市场缺陷的 回应机制。”将第三种协调理论作为技术中介的理论基础，则将中介作为排除企业之外 独立存在的第三方，这样就不能解释以企业形式存在中介组织形式。 1 2 2 现有技术中介研究范式评析 以上各种研究范式对揭示技术中介的特性做出了可贵的贡献。但值得强调的是，随 大连理工大学硕士学位论文 着知识经济时代的到来，科学技术的一体化、科技活动和经济活动的体化的趋势日益 显现，社会赋予“技术中介”组织的使命或者说技术中介组织的功能也在不断扩展，已 经不再是传统上“中介”这一字义所强调的科学与技术之间的“桥梁”作用了。 上文各种研究范式的分析已经表明传统上对于技术中介的认识，大多局限在技术交 易领域，认为技术中介的职能为沟通连接功能、协调整和功能、转化推广功能、技术服 务功能，甚至认为技术中介的出现就是应技术交易过程需求而出现的，这就是我们传统 上认为技术市场功能。 现实中，技术中介功能的在不断扩展，具体体现在形式发展的多样化方面，例如我 国技术中介组织包括国家科技部和各级地方科委成果推广机构、技术成果交易会、博览 会、技术开发公司、技术贸易公司、技术评估机构、大学科技园、孵化器、生产力促进 中一b 、信息网络式技术市场等多种形式。业务内容包括技术评估、信息咨询、技术贸易、 仓4 业孵化、知识产权法律服务等方方面面。尽管技术中介的组织形式在不断增加，服务 内容也在不断扩充，但是技术中介作为一种特殊的社会组织，其本质没有发生变化。由 此，可以看出有必要进一步深刻洞察技术中介的本质。1 9 9 7 年经济合作与发展组织 ( o e c d ) 在关于“1 9 9 6 年科学技术和科技展望”的报告中提出了“以知识为基础的经济” 的概念。基于知识视角，那么任何社会机构所从事的活动均为知识活动。因此，有必要 切合时代发展的需求，基于知识的视角对技术中介进行分析，这样才能够全面、系统的 揭示技术中介的本质和功能，进而识别其发展的有效路径。 1 3 研究的目的、框架与内容安排 1 3 1 研究目的 虽然国内外学者对技术中介和知识系统的理论研究均呈上升趋势，但对于技术中介 的理论研究并非主流，知识经济己成为目前世界发展的主要趋势。因而，无论是在当前 的国际大背景下，还是针对我国中介发展的现实情况，对技术中介理论进行系统深入的 研究都具有重要意义。针对国内外对技术中介研究比较粗糙，未形成理论体系的现状， 本文研究主要集中在以下方面： 基于知识视角认识技术中介的本质并基于知识活动过程重新对技术中介重新 归类； 依次分析知识生产服务类中介、知识转移服务类技术中介、知识应用服务类中 介的功能，结合我国现实，指出其发展路径。 本文希望通过在前人相关领域研究的基础上，通过自己的理论和实证分析弥补目前 研究的不足，按知识活动视角，将技术中介系统进行分类，并详细分析了三种技术中介 组织功能及发展路径。所有这些探索的最终目的是试图为我国技术中介组织发展的实践 提供可以借鉴和参考的有益的理念。 基于知识活动视角的技术中介研究 1 。3 ，2 研究框架与内容安排 本文从社会知识活动系统出发，将社会知识活动系统分为知识生产、知识转移及知 识应用三个子系统，技术中介的本质是为知识活动提供服务，所以相应的将技术中介系 统分为知识生产类技术中介、知识转移类技术中介和知识应用类技术中介。并针对三类 中介展开研究，以知识活动为主线，对技术中介形成全面均衡的看法。论文的研究思路 如图1 1 所示： 本文以知识活动系统为基础，将技术中介作为研究对象，论文的结构和内容具体安 排如下： 绪论包括三个部分：首先通过对知识经济时代科技经济一体化的要求、我国国家竞 争力中科技竞争力的现状和技术中介发展的现状分析，说明本文的研究背景和现实意 义；第一部分通过对技术中介相关概念，国内外中介、技术中介的相关理论研究进展的 总结，阐述了当前研究的不足和本文研究的理论意义；第二部分着重阐述本文的研究目 的、框架和内容安排；第三部分阐明本文的研究方法和创新点。 第二章技术中介活动的理论基础。首先，将现有的技术中介研究范式进行分析总结， 探讨了技术、技术中介、技术中介的特性等基本概念，并对现有的多学科中技术中介的 分析进行阐述。然后在现有的研究范式基础上提出本文的观点：基于知识视角，并得出 技术中介的本质是知识中介。随后基于知识的视角将技术中介组织划分为知识生产类技 术中介、知识转移类技术中介和知识应用类技术中介，并按系统论将技术中介组织看作 一个系统，分析其内部三个子系统之间的关系。本章以知识活动系统为基础，构建了技 术中介活动的理论研究框架，为分析技术中介活动提供了一个充分的、合理的理论基础， 同时也为论文的后续研究树立了规范。 研究背景及问题的提出 上 技术中介再分类 技术中介发展现状 上 技术中介发展的现实路径 + 总结 图1 1 论文的研究思路及框架 f i g 1 1t h er e s e a r c hp a t ha n df r a m e w o r ko f t h ed i s s e r t a t i o n 大连理工大学硕士学位论文 第三章是本文的重点及核心对技术中介发展现状进行总结分析，产业共性知识 的生产由于自身的局限性，是我国经济发展、技术进步非常急需也是非常欠缺的。因此 本文选择将研究对象缩小为共性知识的生产，是为了更好的满足社会发展的现实需求， 密切联系社会实践。阐述我国共性知识生产的发展现状及存在弊端，结合国内外典型的 共性知识生产模式分析：对知识转移类技术中介的特性进行分析，并通过国内外比较研 究，看出我国此类技术中介存在的缺点和不足：通过实证分析，通过调查问卷的数据分 析，得出回归模型，找到知识转移类技术中介影响因素的权重关系，并得出我国知识转 移类技术中介发展路径：知识应用类技术中介分析，这类中介典型的组织形式是各种孵 化器。从知识应用的角度入手，分析知识应用的三个方面：高新技术商品化、高新技术 产业化及科技型中小企业成长。然后就企业孵化器展开分析，并实际走访了大连市民营 科技企业中心，进而分析我国知识生产类技术中介的发展现状及未来趋势必然是专业性 的孵化器。最后就一种典型的知识应用类技术中介形式大学科技园进行探讨。 第四章是技术中介的发展现实路径，从三个角度考虑三类中介发展的现实路径。基 于前文分析的基础上，结合国内外发展先进发展模式及我国的现实情况，提出符合我国 实际的现实路径。 1 3 3 论文的主要研究方法 本文的研究方法归纳如下： l 、系统科学的研究方法。本文在研究过程中将系统思想贯穿始终，注重研究的系 统性和论证的逻辑性，以形成相对严密的理论体系。 2 、实证与规范相结合的研究方法。为了保证研究结论的可靠性，在本文的研究过 程中，在规范分析的基础上，尽量运用实际的数据资料、案例来验证、检验每一部分的 研究结论。但由于一些宏观统计资料的不健全，我们的实证分析受到了一定的限制。 3 、定量与定性分析相结合的方法。本文在进行理论阐述时，注重用竖立于统计分 析手段来论证所阐述的理论原理的严密性。通过对国内外大量案例进行分析对比总结， 得出适合我国国情的技术中介发展模式。 基于知识活动视角的技术中介研究 2 基于知识视角的技术中介再分类 基于知识视角，任何社会机构所从事的活动均为知识活动，社会整体就是一个知识 活动系统“。技术中介处于知识生产和知识应用两大系统之间，可以谓之为“知识中介” 系统。技术中介组织在社会知识活动系统中的存在空间是巨大的，为知识转移提供服务 仅仅是其职能的一部分，技术中介还应该具有为知识生产和知识应用提供服务的功能， 这两项是我国尚未得到充分重视和发展起来的服务内容。因此，我们从技术中介组织所 从事的活动过程及结果来看，可将其分为知识生产服务类技术中介，知识转移服务类技 术中介及知识生产服务类技术中介。知识生产服务类技术中介指的是面向产业共性技术 生产的公共研发机构( 确切地说应该称之为产业共性技术知识生产服务类中介，为使本 文所划分的三类技术中介互相对应，以下仍然称之为知识生产服务类技术中介) ；知识 转移服务类技术中介包括技术市场、行业协会、生产力促进中心等；知识应用服务类技 术中介指的是各类孵化机构。 2 1 知识生产服务类技术中介 社会知识生产活动对应于社会各类组织所从事的研发开发活动，一般地将研究开发 活动分为“基础研究”、“应用研究”、“试验开发”三类，即研发活动具有不同的层次、 类型和特征。基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原理、新知识而进行的 实验性或理论性的工作；基础研究所获得的知识尚不能被企业生产实践直接应用，所以 还需要开展所谓的“应用”研究，即为了基础研究知识应用而进行的创造性研究；试验 开发研究是利用前两者以及实际经验获得现有知识，为生产新的材料、产品和装置，建 立新的工艺、系统和服务，以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的 系统性工作。进一步细致划分，在基础研究和应用研究之间存在着一类被人们称为“共 性技术”的研究。共性技术研究是基础研究向市场应用的第一步，是基础科学研究成果 的最先应用，是形成商业应用的基础。这类研究对象是介于公共产品与私人产品或竞争 性产品之间的“竞争前技术”，以实现特定用途为目标进行的研发活动，不是市场化和 商业化的产品技术的研发，而是基础性研究与市场化和商业化产品技术研发之间的一个 阶段“。综上所述，“基础研究”、“应用研究”、“共性技术”和“试验开发”四者构成 了研发的相互影响、相互衔接的生命周期。 由前面分析可知，基础研究是由政府出资，主要由高校、科研院所进行研发；共性 技术是具有公共产品和私人产品的双重性质的“准公共物品”，所以共性技术的研发只 能是政府、企业和研究机构的相互合作；应用研究和试验开发偏重于技术的应用，企业 的参加是必不可少的，除企业的参与合作外，还应吸收利用产学研社会资源，共同参与 研发知识生产不同阶段由于其特点、研发目的和性质不同，是具有不同层次类型和特征 l o 大连理工大学硕士学位论文 的，因此技术各阶段的研发主体、研发投入主体、研发内容及实施途径均不相同。详见 表2 1 。 表2 1 研发各阶段的性质及特征 区别基础研究共性技术研究试验研究应用研究 研发高校和国家政府主导的宫产学研以企业为主体的产学研 企业为主 主体科研院所合作结合体结合体 研发 财政资金 财政资金和财政资金财政资金和财政资金引 企业投入 投入引导的社会资金导的社会资金 研发 原始性创新 基础研究基础上的技基础研究、共性技术基 技术创新 特点术创新础上的技术创新 国家科技计国家计划与高校、科高校、科研机构、企业企业在国家产业技术 实施划。依靠高校研机构、企业结合，在国家技术政策扶持政策指导下，根据市 途径及科研院所技术中介为合作研发下，根据市场和企业发场和企业发展需要自 进行研发提供服务展进行研发主实施 之所以把产业共性技术知识研发机构谓之为知识生产服务类技术中介，这是因为这 类公共研究机构，从企业的角度看其性质为“研究机构”，从事知识生产活动：但从社 会整体看，其存在的意义不仅仅是直接从事知识生产活动，更重要的是背靠高校、研究 院所并联合具有技术开发能力的企业，为产业共性技术知识的生产搭建有效的平台，即 为产业共性技术的知识生产提供服务，这则是中介性质的表现。由于我国产业共性技术 公共研发机构研究力量及经费、设备等方面还比较薄弱，直接参与知识生产的能力并不 强大，目前更应该充分挖掘和发挥其搭建产业共性技术知识生产平台的作用。 2 2 知识转移服务类技术中介 “交易过程中的损耗是不可避免的，交易各方总需要克服摩擦，商业范围的扩张和 商业设施的发展，使摩擦在减少”( 亚当- 斯密，) ：“通过价格机制组织生产，最明显的 成本是搞清楚各种与之有关的价格市场上发生的每笔交易的谈判和签约费用也必 须加以考虑。”( 科斯) ；也就是说交易成本在技术交易过程中的确存在，这是由经济主 体之间的知识、信息的不对称、不确定性及外界环境引起的，交易成本是无法彻底消除 的，只能是尽量减少。知识生产的目的就是通过转移将其应用转化为现实生产力，知识 转移是知识活动中的中间必经阶段，直接影响着知识活动能否顺利进行。知识转移类技 术中介是