（行政管理专业论文）堤防项目后评价指标体系研究.pdf

摘要 堤防项目是水利建设项目的一种，作为公益性的项目，堤防项目后评价对政府科 学、合理的使用资金，积累堤防项目建设经验有着重要意义，而堤防项目后评价的指 标在后评价工作中有着重要地位。当前堤防项目后评价指标还没有形成一套完整的体 系，这与我国当前对堤防项目的投资情况以及和谐社会的构建不相符合，迫切需要构 建一套完善的堤防项目后评价指标体系对已经完成的项目进行后评价，这有利于对项 目的建设经验进行总结，同时，可以指导今后的堤防项目建设。 本文首先对项目后评价的概念及相关理论进行了介绍，对堤防项目后评价的必要 性进行了阐述，接着对国内外的研究动态进行了综述，根据国内外研究，对堤防项目 后评价的相关概念进行了界定，提出建立堤防项目后评价指标体系的必要性及意义。 根据堤防项目后评价的内容，初步构建了堤防项目后评价的指标框架，具体步骤 是：根据堤防项目的特点，明确了堤防项目后评价的评价内容，主要包括五个方面： 过程后评价、经济后评价、影响后评价、移民后评价、可持续性后评价。通过相关原 则的阐述，初步建立了堤防项目后评价指标体系的模型。根据现有资料结合专家咨询 对初步建立的指标体系作进一步筛选，结合统计软件s p s s 对调查结果作因子分析， 最终构建了堤防项目后评价指标体系。本文以构建的指标体系分析了长江重要堤防隐 蔽工程，使指标体系得到了具体的应用。最后总结了研究的成果和局限性。 关键词：堤防项目；后评价指标体系：后评价：长江堤防工程项目 a b s t r a c t d i k ep r o j e c ti so n ek i n do fw a t e rc o n s t r u c t i o np r o j e c t a sp u b l i cp r o j e c t i ti sv e r y i m p o r t a n tf o rg o v e r n m e n tt oi n v e s ts c i e n c e l ya n dr a f i o n a l l y a n di ti sv e r yi m p o r t a n ti n a c c u m u l a t i n ge x p e r i e n c eo f p o s t - e v a l u a t i o n n o wt h e r ei sn o ti n t e g r a ls y s t e m 1 1 1 e ya r e n o ti na 删a n c ew i t l lt h ei n v e s t m e n to ft h ed i k ea n dt h eh a r m o n i o u ss o c i e t yb e i n g b u i l t s oi ti sn e c e s s a r yt oe v a l u a t et h ei n d e xs y s t e mt oe v a l u a t et h es u m m a r i z ea n d i n s t r u c tt h ed i k ec o n s e r v a n c yc o n s t r u c t i o np r o j e c tn o wa n dt h e n f i r s t l y , t h e t h e s i si n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o na n dc o r r e l a t i v et h e o f i so fp r o j e c t p o s t - e v a l u a t i o na n dt h en e c e s s a r yo fd i k ep r o j e c tp o s t e v a l u a t i o n t h e ni ti n t r o d u c e s t h er e c e n ts t u d i e sa b o u tp r o j e c tp o s t e v a l u a t i o ni na n do u to ft h ee o u n t r y a c c o r d i o n g t ot h er e s e a r c h e s ，i td e f i n e sc o r r e l a t i v ec o n c e p t i o n s ，a n da d v a n c e st h en e c e s s a r ya n dt h e m e a n i n go f t h ed i k ep r o j e c tp o s t e v a l u t a t i o n s e c o n d l y , a c c o r d i n gt ot h ec o n t e n to ft h ed i k ep r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o n , t h ei n d e x s y s t e m sa t ed e s i g n e d t h e r ea r ef i v ew a y s ：p r o c e s s , e c o n o m y , e m i g r a t i o n ，i n f l u e n c ea n d c o n t i n u i t y f i n a l l y , e s t a b l i s h ea ni n d e xs y s t e mo ft h ed i k ec o n s t m c t i o n gp r o j e c t p o s t - e v a l u t a t i o n a c c o r d i n gt os o m ed a t e sa n di n f o r m a t i o nf r o me x p e r t ，t h et h e s i ss e l e c ta n do p t i m i z e t h ei n d e x e sf o rt h ed i k e p r o j e c tp o s t e v a l u t a t i o n ，u s i n gt h es t a t i s t i cs o f t s p s s t o a n a l y s i st h er e s u l t so f t h ei n v e s t i g a t i o nw i t ht h em e t h o do f p r i n c i p a l f i n a l l y , e s t a b l i s h e s af o r m a li n d e xs y s t e mo f t h ed i k ep r o j e c tp o s t e v a l u t a t i o n a tl a s t ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h ec h a n g j i a n gr i v e ri m p o r t a n td i k ec o n c e a l m e n t p r o j e c t a n ds t u d yt h ed i k ep r o j e c tp o s t e v a l u t a t i o n 、“mi t f i n a l l y i ts u l l l n l a r i z e st h e c o n c l u s i o no f t h es t u d ya n da l s op o i n t so u tl o c a l i z a t i o no f t h es t u d y k e yw o r d s ：t h ed i k ep r o j e c t ；t h ei n d e xs y s t e mo f p o s t r e v a l u a t i o n ；p o s t - r e v a l u a t i o n ； t h ec h a n g j i a n gr i v e rd i k ep r o j e c t 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事 对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：f 至i 垒蠡删年弓月亏口日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊 ( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被 查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究 生院办理。 ，1 论文作者( 签名) ： 睦l 丝盘劲厕年乡月乡汐日 第一豪甘论 第一章导论弟一早哥可匕 1 1 问题的提出 1 1 1 堤防项目后评价的必要性 堤防项目是水利建设项目的一种，作为公益性的项目，一直由政府投资建设， 新中国成立以来，我国堤防建设取德了举世瞩目的成就，修建了大量的堤防工程， 发挥了巨大的社会效益，为国民经济和社会的发展提供了重要保障。 同时，也 应清醒地看到，在过去计划经济体制影响下，重建设、轻管理、重骨干、轻配套， 造成很多工程先天不足，不能形成良性运行和可持续发展。为此，需要通过对己 建工程项目的后评价，总结经验教洲，提高管理水平和工程效益，并为堤防项目 决策水平提供依据。 开展项目后评价工作，不仅有利于确保投资责任落实，有利于确保堤防工程 的质量，而且可以为公众提供客观、公正的评价结果，为满足公众对项目的投资 监督提供依据，对堤防工程项目进行后评价是优化政府投资决策行为，增强堤防 工程项目投资科学性、安全性，提高投资项目使用效益的重要手段。 而随着我国对堤防项目建设投资的提高，原有的项目管理手段和方法也需要 加以改进和完善，对其进行后评价的必要性也逐渐显现出来，具体表现在： ( 1 ) 有利于总结经验教训，肯定成绩与不足。经验教训包括两个方面：一是 项目具有自身特点的重要收获和教训；二是可供其他项目借鉴的经验和教训，特 别是是可供项目决策者、投资者、借款者和执行者在项目决策、程序、管理和实 施中借鉴的经验教训，为决策和新项目服务。 ( 2 ) 有利于发现主要f j 题，提出对策建议。通过后评价，可以发现在项目规 划设计、立项、决策、施工、监理、管理运用等各个环节存在的主要问题。针对 存在的问题，后评价中均提出了对策建议和具体措施，有的问题由项目单位自行 解决，有的涉及建设方案不合理，需原审批部门会同主管部门协同有关方面共同 予以解决，有的需要决策部门吸取经验教训，提高投资决策水平，有的问题是在 新旧体制转换时期由于体制和机制不健全造成的，需深化改革逐步解决。 ( 3 ) 有利于资源配置效率的提高。公共资源的有效利用，来源于对公共投资 * 海人学坝j ：论立堤防项目后计价指标体系圳究 的有效安排，对堤防项目进行后评价，分析财政资金分配是否合理，有利于确定 最优的配置结构，提高资源配置效率。 ( 4 ) 有利于通过信息反馈，提高投资效益，培养效益观念。在计划经济条件 下，由于“大锅饭”现象长期存在，使人们缺乏效益观念，接受公共财政资金供 给的单位在资金使用上缺乏投入产出观念，人们只注重争取更多的资金，而忽略 资金使用的效果。因此，建立科学的、全面的、合理的后评价体系，就意味着财 政部门必须对投资的效益承担责任，这就会促使人们对公共资金的使用有一个崭 新的效益观念。在后评价报告提出之后，通过及时高效的信息反馈，可以促使项 目管理运用中的主要问题妥善解决，从而达到了提高投资效益的目的。 ( 5 ) 有利于增强投资者的责任心，提高决策水平。后评价具有透明性和公开 性的特点，通过对投资活动的成绩和失误的= e 客观原因进行分析，比较公正、客 观地确定了项目决策者、管理者和建设者工作中实际存在的f 口j 题，有利于提高他 们的责任心和工作水平，通过后评价中对策与建议的反馈，使相关方针政策和管 理程序得以完善、调整，从而提高决策者的能力、水平，最终实现提高决策水平， 改善投资效益的目的。 ( 6 ) 有利于积累后评价经验，促进后评价规范化。所完成的后评价试点工作 和提出的一系列后评价报告，丰富了堤防项目后评价工作的理论，方法和实践， 为堤防项目后评价工作制度化、规范化积累了经验。 1 1 2 建立堤防项目后评价指标体系的必要性及意义 目前水利部已经明确要求对水利项目后评价进行研究，但是当前堤防项目的 后评价主要侧重于过程评价，对其它方面不重视，评价的内容往往有局限，常常 忽视项目影响后评价，同时在评价中人为因素很多。一个突出的问题就是评价指 标欠具体，没有形成一套堤防项目后评价的指标体系。反映在具体的后评价过程 中，就会造成评价内容单一、很多指标操作性不强等问题。出现这种情况的原因 主要有两点：一是相关管理部门还未意识到堤防项目后评价的重要性和意义，再 就是堤防项目后评价需要大量的数据和资料，目前很多项目无法满足这一要求， 尤其是堤防项目，由于是纯公益性项目，很难估算效益，因此在指标上也难以确 定，在方法上也不好操作，由此对于规范堤防项目后评价指标体系的必要性也更 加明显。 第一章旨论 研究堤防项目后评价指标体系有极其重要的理论意义和现实意义。 ( 1 ) 理论意义。目前国内关于堤防项目后评价指标体系的研究大多还是处于探 讨、介绍的层面，没有形成完整的堤防项目后评价的指标体系。而本文的研究通 过科学的方法建立了一套堤防项目后评价指标体系，同时，结合长江重要堤防隐 蔽工程进行了具体的应用，证明了后评价指标体系的可操作性。 ( 2 ) 现实意义。首先，本文结合长江重要堤防隐蔽工程后评价进行指标体系研 究，为以后决策者提供有效而直观的例证，有利于开展其它堤防项目后评价。第 二，通过建立堤防项目后评价指标体系，利用评价指标可以分析堤防项目的经济 效果、社会效果、环境效果，从而为提高堤防项目决策水平提供可靠的依据。此 外，通过建立规范的堤防项目后评价指标体系可以使有关部门形成自我评价、自 我监督和外部评价、外部监督相结合的有效机制，提高堤防项目的整体水平。第 三，堤防项目的资金都是政府投入，对堤防项目的后评价也就是对政府投入资金 使用效益的后评价，目前很多地方政府对堤防工程的投入存在资金使用效益不高 的问题，要提高使用效益，也要进行堤防项目的后评价。指标体系的建立，有利 于更科学规范的进行后评价。 1 2 项目后评价文献研究综述 1 2 1 项目后评价的相关概念 我国的项目后评价工作尚处于起步阶段，对项目后评价缺少系统性的研究， 至今也没有形成一套全国通用的项目后评价方法，国内外理论与实际工作者从不 同角度提出了许多项目后评价定义，主要有以下几种： ( 1 ) 项目后评价是指对已经完成的项目的目的，执行过程，效益，作用和影 响所进行的系统的、客观的分析，通过项目活动时闻的检查总结，确定项目预期 的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现，通 过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，“1 并通过及时有效的信息反馈，为 未来新项目的决策和提高，完善投资管理水平提出建议，同时也为后评价项目中 实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。 ( 2 ) 指项目竣工投产时，对项目准备、决策、实施及项目产生的实际效益的 再评价，这种项目后评价在项目投产时进行，其优点是将项目后评价看作是项目 管理的延续，在项目管理机构尚未撤消之前，收集项目后评价的有关资料更为方 i l 湃人学硕i 论文 堤鼽项目后评价指杯体系研究 便，因而在一定程度上降低了项目后评价的成本，但它有一个致命的缺陷，就是 在项目运行未走向正规之前，项目的实际效益并不能得到充分的体现。0 1 要全面、 客观的分析项目所带来的社会、经济环境影响很困难。 ( 3 ) 项目后评价就是在项目已经建成通过竣工验收，并经过一段时期的生产 运营后，对项目全过程进行的总结评价。嘲通过对项目前期工作、项目实施、项 目运营情况的综合研究，衡量和分析项目的实施运营与经济效益情况及其与预测 情况的差距，研究项目预测和立项决策是否正确并分析其原因，从中吸取经验教 训，为今后改进项目规划设计、立项、决策、施工、监理、管理运用等工作创造 条件，并为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施。 ( 4 ) 指出已经完成的项目或者规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所 进行的系统的、客观的分析。“1 具体的说，后评价就是通过项目活动实践的总结， 确定项目预期的目标是否达到，检验项目是否合理有效，通过分析评价，总结经 验教训，并通过及时有效的信息反馈，提高未来新项目的决策水平和管理水平， 也为后评价项目实施运营中出现的问题提出改进意见，提高投资效益。 ( 5 ) 项目后评价是对已完成的项目的目的、执行过程、经济效益和社会影响 所进行的系统的分析评价，矧其目的是通过对建设项目全过程的实际情况与预测 情况的对比分析，衡量和研究其实际情况和预测情况的偏离程度，及其产生的原 因，从而提出解决方案或改进建议，并通过及时有效的信息反馈，为以后项目管 理方法的改进，科学的投资计划的制定提供依据。 ( 6 ) 项目后评价是在投资项目建成投产并运行一段时间后，对项目立项、准 备、决策、实施直到投产运营全过程的投资活动进行评价总结，对投资项目取得 的经济效益、社会效益和环境效益进行综合评估，从而作为判别项目投资目标 实现程度的一种方法。 根据上述的各种说法，本文对项目后评价的定义表述为：在项目建成投产后， 通过对项目前期工作、项目实施、项目运营状况的综合研究，衡量和分析项目的 实际情况及其与预测情况的差距，确定有关项目预测和判断是否正确并分析其原 因，从项目完成过程中吸取经验教训，为今后改进项目准各、决策、管理、监督 等工作创造条件，并为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施。 项目后评价不同于项目可行性研究和项目前评价，项目可行性研究和项目前 评价是指在项目决策之前，在深入细致的调查研究、科学预测和技术经济论证的 4 第一章导论 基础上，分析评价建设项e 1 的技术先进适用性、经济合理性和建设可能性的过程， 其目的是为建设项目决策提供依据。与可行性研究和项目前评价相比，项目后评 价有较大的差别，具体表现在： 首先，评价主体不同。投资项目的前评价是由投资主体实施的，投资项目后 评价则是以投资运行的监督机构、独立的后评价机构或进行决策的上一级机构为 主来组织实施。 第二，评价的侧重点不同，投资项目的前评价侧重于项目的经济效益分析与 评价，其作用是直接为项目投资决策提供依据，后评价则要结合行政和法律、经 济和社会、建设和生产、决策和实施等各方面的内容进行综合评价。它以现有事 实为依据，以提高项目绩效为目的，对项目实旄的重要过程与结果进行评价，并 间接作用于未来项目的投资决策，为其科学决策提供反馈信息。 第三，评价的内容不同。项目前评价主要对项目建设的必要性、合理性、可 行性及技术方案和生产建设条件等进行评价，对未来的经济效益、社会效益、生 u 态效益进行科学预测，后评价除了对上述内容进行再评价外，通过对项目的实际 运行情况进行深入细致的分析，还要对项目投资决策的科学性、合理性和实施效 率进行评价。 第四，评价的依据不同。项目前评价主要依据是历史资料和预测资料，以及 国家有关部门的法律、政策、规定、参数等文件，项目后评价主要依据则是建成 投产项目的现实资料，因此其评价准确度较高，说服力强。 第五，评价的阶段不同。项目前评价是项目决策i j 的前期工作阶段进行，是 项目前期工作的重要内容之一，是为项目投资决策提供依据的评价，后评价则是 在项目建成投产后的一段时问理，对项目全过程的总体情况进行的评价。 第六，评价的目标不同。前评估确定项目是否可以立项，它是站在项目的起 点上的，后评价是处于前评价的最后阶段，“1 通过对已完成项目的总结评价，对 新项目的准备实施提供参考意见。 关于项目后评价的内容，拉尔夫基林认为，项目后评价应该包括以下几个 方面的内容：对项目范围和任务目标极其完成状况的调查o 。对项目规划和开展 的回顾。重新审视项目实施过程中的问题与困难。对导致项目工作失败，不够成 功或不完满的原因进行再次审视，评定工作中的改进为以后工作积累经验。对项 目成本和长期效果进行复查，并决定是否进行巩固或后续工作。张三力认为后评 * 海人学倾i 。论文堤防项f 】后训7 价指标体系研究 价的基本内容就是项目目标评价、实施过程评价、效益评价、影响评价、持续性 评价。戚安邦认为应就不同的用途来进行划分，对照项目目标的后评估，侧重 于项目实施效果的后评估，侧重于项目技术经济效果的后评估，侧重于项目环境 与社会影响的后评估。侧重于项目可持续发展的后评估嘲。简德三认为项目后评 价的内容应与前评估相对应，应包含项目建设必要性的后评价，项目生产建设条 件的后评价，项目技术方面的后评价，项耳经济效益方面的后评价，而具体与一 个项目结合时，主要包含前期工作的后评价，实施工作的后评价，运营阶段的后 评价”1 。舒康林认为项目后评价应该多视角、多维度评价，用纵向的过程与横向 的影响来考量，纵向过程评价的内容有立项决策评价、基础设计评价、研发内容 评价、施工过程评价，横向的结果评价包括关键技术评价、品质状况评价、效益 评价、影响评价。沈柳概括为项目立项目标及实现程度的后评价、项目实施过程 的后评价、项目运行的效益后评价、项目的影响后评价、项目的持续后评价6 1 。 1 2 2 国外研究动态综述 项目后评价始于2 0 世纪3 0 年代美国经济大萧条期间的“新分配”计划，迄 今已有7 0 多年的历史。开始项目后评价仅为少数人或机构所为。2 0 世纪6 0 年代， 美国在“向贫困宣战”的规划中使用了巨额国家预算资金进行公益项目建设，促 进了项目后评价的进一步发展。2 0 世纪6 0 年代末，国际金融组织逐步认识到项目 后评价的作用，开始应用和发展美国所形成的项目后评价理论，使之成为其投资 监督和管理的有力工具和手段。随后，许多国家从本国的长远发展出发，对能源、 交通、通讯等基础设施以及社会福利事业投入了大量资金，但这些资金的使用效 益却不佳，引起他们对项目后评价理论研究与实践的关注，并进行了项目后评价 制度、程序和方法的研究。这些促进了国外项目后评价理论的形成与发展。国外 后评价研究发展趋势是将资金预算、监测、审计和评价结合在一起，形成一个有 效的和完整的管理循环和评价体系。发达国家和世界银行等国际金融组织，对公 共投资和对外贷款项目的计划与执行，已形成一套比较完整的管理和评价体系， 项目后评价成为项目周期中一个重要环节。美国有法案规定1 9 0 8 年以后对所有 国家投资项目都要进行后评价，以加强国家对政府投资项目的管理。发展中国家， 如印度、巴西等，已将项目后评价纳入本国宪法之内。 西方的宏观和微观经济理论是国外项目后评价的基础，尤其是成本效益理论、 6 第一章岢论 费用效益理论、福利经济学和发展经济学。“”其研究分为四个阶段。 项目后评价的萌芽阶段：1 9 3 0 年。该阶段是以强调利润动机的古典经济学为 依据的，其特点是追求企业利润的最大化。因此，该阶段关注的是项目财务效益 的商低，重视的是财务评价，此时虽然萌芽了一些财务后评价的思想，但没有形 成真正意义上的项目后评价理论。 传统的“成本一效益分析方法”阶段，1 9 3 0 1 9 3 6 年。该阶段的经济学理论基 础是古典经济学所假设的完全市场竞争环境，福利经济学的“帕累托最优”的目 标和消费者剩余理论以及发展经济学的基本理论。其评价重点是项月经济评价， 但关心的是项目产生的社会生产效益，丽不是项目产生的社会分配效应，且评价 的对象局限于政府投资的公共工程项目。 “费用一效益分析方法”阶段：1 9 6 0 1 9 6 8 年。这一阶段，项目后评价的重点 仍然是项目经济评价，但关心的不仅是项目产生的社会生产效益，而且更加关注 项目产生的社会分配效应，因此不少经济学家致力于社会生产和社会分配效益评 价的基础研究。 1 9 6 8 年至今是项目后评价“新理论与方法”的产生与应用阶段，2 0 世纪7 0 年代以后，西方发达国家和国际金融机构将巨额贷款用于支持发展中国家，但是 发展中国家仍然摆脱不了经济衰退、贫困以及失业问题的困扰，一些经济学家认 为是由于这些国家的财政货币政策不完善，建成的项目所产生的国民收入分配不 公所造成的。这样产生了一系列的经济评价和后评价方法，这些方法认为市场价 格不能真实反映资源的价值，因此主张对市场价格进行调整，如经济合作与发展 组织提出的l m 法和s t 法、联合国工业发展组织创造的u n i d o 和u n l 0 0 - i d c a s 法，这些都是项目后评价的新理论与方法。 当前，国外项目后评价已形成了较为完善的体系。主要研究有以下趋势： ( 1 ) 评价内容和方法由单一向多项发展。即由单一的财务评价发展到包括财 务评价、经济评价、环境影响评价、社会评价等多种评价方法，在项目的财务评 价中，财务的可行性是主要的评价目标，在经济评价中，社会费用与效益或项目 的经济可行性是主要的评价目标，在环境影响评价中，项目建设与环境保护之问 的相互关系受到重视，在社会评价中，作为经济与社会发展主题的人，在项目建 设中的作用、地位得到强调。以上各方面都已成为项目后评价的基本内容。 ( 2 ) 项目评价倾向于对投资项目全过程进行评价。早期的项目评价只应用于 河山人学顺，l 论文堤防项目后计价指标体系研究 项目的论证阶段，对项目抉择后的建设实旌阶段评价分析较少，随着实践的深入 和认识的不断提高，项目评价的时间范围开始扩展，从前评估到后评价，再到对 项目的全过程进行监督和管理的评价，逐步形成对项目的全过程进行科学的预 测、分析、监督、管理、总结等多个方面的完整体系。特别是在项目立项之后所 进行的评价，已经变成一种对项目全过程和全面的评价，在项目监督管理方面发 挥着重要的作用。在这一方面，亚洲开发银行2 0 0 0 年所颁布的“项目绩效管理 系统”、世界银行及美国政府倡导的绩效管理等，都体现出将投资项目的建设实 旋视为持续的、完整的过程的思想。 ( 3 ) 国际金融组织扩大了其后评价机构的功能，在进行投资贷款项目后评价 的日常工作的同时，董事会要求后评价部门对整个金融机构的业务工作进行年度 评价，结合项目后评价的结论评价各业务部门的工作质量和效果，成为内部监督 的重要工具。1 9 9 9 年亚洲开发银行已将原来的后评价局改名为业务评价局。 ( 4 ) 许多国家设立了专门的后评价机构。大部分西方发达国家的后评价机构 均隶属于立法机构，许多发展中国家的后评价机构均隶属于政府部门中。国际组 织，特别是国际金融组织，其后评价机构均是整个组织机构中非常重要的一个部 门。 1 2 3 国内理论研究动态 国内项目后评价始于2 0 世纪8 0 年代初期，当时国家计委为总结国家重点建 设项目的经验，l ：展了项日后评价试点工作。随后项目后评价引起我国政府和各 个部委的重视，并出台了一系列项目后评价文件，初步形成了自己的项目后评价 程序和制度，理论工作者也开始关注项目后评价的研究。 我国国内第一本项目后评价的理论著作是任淮秀、汪昌云著的建设项目后 评价理论与方法，而最具代表性且影响面最广的著作是张三力编著的项目后 评价“1 ，它从项目后评价的概念、后评价在项目周期中的地位、后评价的产生 与发展和后评价财务效益、国民经济效益、环境效益、社会效益、可持续性分析 等内容着手，较系统的论述了后评价的理论、方法与实践，奠定了项目后评价在 项目建设周期中的地位。 国内对项目后评价理论与方法的研究文献集中在四个方面，项目后评价一般 方法论的研究，项目后评价综合指标体系的研究，项目后评价中各分项内容后评 第一章导论 价的研究，项目后评价方法的研究。 根据本文的研究内容，对项目后评价综合指标体系和项目后评价各分项内容 后评价予以综述。 ( 1 ) 项目后评价综合指标体系的研究。顾继红“”设计了盈利性项目后评价指 标体系，黄琦，庞吴勇“4 构建了火电厂项目后评价指标体系，为火电厂项目后评 价提供了依据，韩同银，何孝贵“”构筑了铁路建设项目后评价的指标体系以及计 算方法，对铁路建设项目后评价的设立提供了有价值的建议。筑煜和刘远哲1 分 别探讨了公路建设项目后评价的客观性和科学性。武博庆“”设置了水利项目后评 价指标体系并给出了计算方法，为水利项耳后评价提供了思路，王萍“”对浙江省 水利项目后评价指标体系和方法进行了研究，对浙江省水利项目后评价的方法和 指标提供了建议。这些研究成果对具体项目后评价有指导作用。 ( 2 ) 项目后评价中分项内容的研究。 对于社会影响的评价研究，许晓蜂、肖翔“7 1 提出了影响评价分析的总体思路 和方法，刘风琴“”提出重视项目的可持续发展，并指出传统的技术经济方法在项 目评价中的不足之处。白思俊、王宝强“”则提出了一些新的方法和建议，近年来 对环境影响后评价研究较多，高晓蔚”1 基于我国环境效益评价的现状，提出了建 立环境效益评价体系得总体思路和方法；对于项目的财务后评价，在这方面当前 研究比较多，大多集中于应用方法的研究，方国华、毛春梅“”对利用外资的项目 的经济评价的理论与方法进行了阐述，王宝森、李岚、许常新探讨了具体的应 用方法，高晓蔚”1 则进行了实证研究。孙秋碧对国民经济核算的演迸进行了评 析；对于项目管理的后评价，姜伟新、张三力“”研究了理论基础，白思俊探讨了 评价内容，许朝辉、马军“1 对银行贷款项目后评价进行了初步探讨，王其藩以系 统动力学、系统思考理论为基础，以系统动力学的模型为理论框架，汲取其他定 量理论与方法的精髓，建立起综合分析方法与模型体系。对于可持续性评价，当 前的研究比较少，刘平宇对可持续经济发展系统的要素组合、经济机制、内在矛 盾及其运行规律进行分析，揭示了可持续发展经济系统的本质要求和现代经济发 展的基本趋势。对于移民的后评价，曾建生构建了水资源工程移民后评价指标 体系。 目前专门针对堤防项目进行的后评价的研究主要集中在后评价的内容上，而 这方面对其它水利项目的借鉴也比较多。因为堤防项目本身属于水利项目的一 9 * 海人学顾i ：论文 堤阢项h 后计价指标体系研究 种，对水利项目后评价进行研究有借鉴和指导意义，但在当前看来，很多文章也 主要是对水利项目后评价的定义、意义以及后评价的特点，内容、原则等等做 些探讨性的研究，如白鸿莉开展水利工程建设项目后评价的意义，钱旭光 浅谈水利工程后评价的意义，对于水利项目后评价的内容体系，介绍的比较详 细的有张仁田水利工程项目后评价研究，但它没有经实践检验，没有实证。 有一部分文献对水利项目后评价的内容有一些探讨，赵晖在浅谈水利项目建 设后评价中指出水利项目后评价的内容有规划设计后评价、建设与管理后评价、 工程后评价、财务后评价、国民经济后评价、移民安置后评价、环境影响后评价、 社会影响后评价以及综合影响后评价9 个方面。孙湘琴在后评价是水利工程的基 本建设的重要程序中指出，水利项目后评价的内容包括固定资产价值重估、社会 经济评价、财务评价、工程评价、环境评价、经营管理评价、社会评价以及移民 评价8 个方面。总的说来，这些文章以介绍性为主，对具体的评价内容没有详细 的分析，对项目的可持续性评价内容关注很型墨有待进一步深入研究。 从构建的指标体系看，武博庆“”的水利项目后评价指标的设置与计算为 水利项目后评价构建指标体系提供了参考和思路，但其构建体系只是理论研究， 没有经过科学的验证。王萍“”对浙江省水利项目后评价构建了指标体系，并用科 学方法进行了分析，对浙江省水利项目后评价具有指导意义，只足地域色彩比较 浓重，在指标体系中没有涉及到移民评价指标，同时，在获取数据上应用的是发 放问卷的方法。 综上所述，目前我国对水利项目后评价的探索无论是从政府部门以及相关机 构的实践看，起步较晚，既有的成果不多，也不系统，特别是对堤防项目后评价 的研究，已有的研究不够深入，对过程后评价的理论研究和社会后评价的研究与 实践基本处于探索阶段，整体而言，没有形成堤防项目后评价完整的理论、方法 和应用体系，有待于进一步研究。 1 3 研究思路、方法与结构 1 3 1 基本思路 本文首先在总结了国内外关于项目后评价的相关理论以及项目后评价指标体 系的文献的基础上，对堤防项目后评价的内容进行分析，初步提出了堤防项目后 评价的指标体系，然后就初步提出的指标体系结合调查问卷数据进行统计软件分 o 第一章导论 析，在此基础上构建了堤防项目后评价的指标体系，并在长江重要堤防隐蔽工程 后评价中具体进行了应用，论述构建的指标体系，最后，提出相应的结论与启示。 论文的基本思路与技术路线图如下： 1 3 2 主要研究方法 图1 1 ( 1 ) 文献法。广泛、深入的阅读与本研究相关的各类文献，并对这些文献进 行了统计、总结、分类比较和分析，深入了解了该领域的研究成果和现状，并针 对已有研究的不足，进行相应的分析，提出自己的观点。 ( 2 ) 因子分析法。因子分析作为一种常用的多元统计分析方法，可以用最少 的因子去概括和解释大量的观测事实，建立起最简洁的、基本的概念系统。本文 在构建堤防项目后评价指标体系时利用因子分析的方法对指标体系进行了分析 论述。 ( 3 ) 案例研究的方法。本文是一篇关于堤防项目后评价指标体系的研究，在 构建出具体的指标体系后，以长江堤防工程为案例对指标体系进行了应用研究与 分析。在构建指标体系的过程中，从2 0 0 6 年9 月到1 1 月之间，实地参与了长江 重要堤防隐蔽工程后评价的工作，制作并发放问卷1 5 0 份，对相关的内容进行了 洲海人学坝l 论文 堤防项目后 i 价指标体系研究 详细的调查。调查数据用于s p s s 软件中的因子分析，调查对象包括长江水利委 员会、武汉大学、河海大学等众多专家和参与后评价工作的专业人员。 1 3 3 文章结构 第一章，导论。主要是问题的提出以及文献综述，介绍了堤防项目存在的问 题以及后评价的必要性，对后评价方面的相关文献进行了综述，接着说明了论文 的基本思路、主要研究方法、论文结构，最后指出本文可能具有的创新点。 第二章，对堤防项目后评价基本框架和指标进行阐述。在堤防项目后评价指 标体系构建思想、原则的指导下，根据堤防项目的特点以及项目后评价的评价内 容，明确了堤防项目后评价的内容包括五个方面：过程后评价、经济后评价、移 民后评价、影响后评价以及可持续性后评价，并且对每一评价内容进行了详细的 分析和解释，列出了各项评价内容的评价指标。 第三章，堤防项目后评价指标体系的构建与数量分析。应用统计软件s p s s 对 指标体系做因子分析，最终构建了堤防项目后评价指标体系。 第四章，长江堤防工程后评价指标体系的论述。结合长江堤防工程对指标体 系进行了具体的应用。 第五章，结论和展望。总结了本研究的成果，同时指出一些不足，并指出尚 待进一步研究的问题。 1 4 研究创新之处 本文在构建堤防项目后评价指标体系的基础上，结合长江重要堤防隐蔽工程 进行了后评价指标体系的研究，创新之处主要有： ( 1 ) 本文利用统计分析的结果，构建了一套相对具体的、科学的、规范的堤 防项目后评价指标体系，弥补了堤防项目后评价的不足。首先，评价范围进一步 扩大。第二，所选取的指标比较全面且操作性强。第三，采用的方法科学，尽量 减少人为的影响。 ( 2 ) 本文通过案例研究，结合长江重要堤防隐蔽工程对堤防项目后评价指标 体系进行了详细的分析，证明了指标体系的可操作性，同时也为以后别的堤防项 目进行后评价提供了一些参考价值。 2 第一：章堤防项日岳详价挂奉框架，指标 第二章堤防项目后评价基本框架与指标 2 1 指标体系构建的指导思想 ( 1 ) 以可持续发展观为指导，建设和谐社会思想为核心，关注民生。 中共十六届三中全会提出了坚持以人为本，全面、协调、可持续发展的科学 发展观。随后在十六届五中全会又提出，要坚定不移地以科学发展观统领经济社 会发展全局，坚持以人为本，转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，把 经济社会发展切实转入全面协调可持续发展的轨道。科学发展观既是对我国现代 化建设经验的总结，又是对人类社会发展进程中面临新问题的积极回应。而中共 十七大更将民生问题作为重要议题。 为此，在基本建设领域我们必须按科学发展观的要求来审视和评价每一个 建设项目，使其能够驶入可持续发展的健康轨道。要按照科学发展观的要求审评 建设项目，首先要重新设计和确定评价指标。建设项目从项目构思、目标设计、 可行性研究、工程设计、建造，直到运行管理全过程的每一个阶段都需进行评价。 堤防工程项目的后评价指标，必须体现可持续发展的特点，重视民生，关注 影响评价。评价指标体系的建立也应该以此为指导。 社会主义和谐社会的内涵包括：人与自然的和谐、入与人的和谐、入与社会 的和谐、内部环境的和谐、外部环境的和谐。以构建和谐社会思想为核心，在指 标体系的建设中必然会考虑多方面的因素，并力求和谐，不仅对指标体系的构建 具有指导意义，而且是建设和谐社会思想的体现。这个思想要求我们在建立堤防 项目后评价指标体系的过程中，要关注社会影响评价的内容，重视社会满意度。 ( 2 ) 以工业化社会的指标体系为基础，引进现代化社会的指标体系。 在中国，工业化与现代化处于同一个进程当中，即现代化的进程具有明显的 “二元性”特征：一方面农业文明与工业文明并存，且更多的是在追求工业文明； 另一方面我们的参照系却是现代化社会。因此，在设计评价指标时，既要考虑工 业化社会的评价指标，又要兼顾现代化社会的评价指标( 见表2 1 ) 。在指标体系 中要对这方面的内容进行详细的阐述。 * 海人学帧j j 论义 堤酗项日后 j ；价指_ i j ：体系研究 表2 1 各类社会核心指标 各类社会核心指标 工业化社会现代化社会和谐社会 g d p ( 包括总量和个量)最小化的污染 人与自然之间的和谐 工业在g d p 中的比重资源最优化的消耗 人与人之间的和谐 核心指标 城镇人口占社会总人口的全面提高人口素质公民与政府之间的和谐 比重和谐社会 ( 3 ) 以现实性思维为基础，引入理性思维和哲学思维的新理念。 表2 2 工程项目管理三种思维方式对照表 层次目标思维方式管理理论与方法 质量控制方法、网络分析方 三大目标( 功能、投法、优化方法、t 程经济分 l 现实总维 资成本、时问 析方法、成奉核算方法，溉 预算方法 顺口纽织行为理论、纽织掷 2各方面满意理性思维 调、沟通、合同管理 系统论、信息论、 全寿命期集成管理的理论 控制论 和方法、全寿民期的评价方 法、互联网技术、建设项目 哲学思维 3 与环境协调 的伦理道德、建设项目健康 的伤史发展蜕、人与自然的 协调和天人合一的思想 在我国的工程项目管理模式中，传统的评价指标主要是以现实性思维为基 4 第荜埕胁项d 后评价基本框架0 指标 础设计的，而现实性思维是工业化社会的产物。但是，由于中国目前工业化与现 代化处于同一个进程当中，因此必须引入与现代化社会评价体系相适应的思维模 式，即项目管理的思维时间跨度应由建造管理到全生命期管理，思维空间范围应 由现实性思维到理性思维和哲学思维( 见表2 2 ) 。 2 2 指标体系设置的原则及特点 2 2 1 指标体系设置的原则 以可持续发展观为指导的堤防项目后评价指标体系的设置原则是： 第，科学性原则。这是一条最根本的原则。根据这一原则，指标与指标体 系的设计必须同可持续发展的财富及价值概念相一致，指标反映的概念要科学， 不能含糊其词，不能有多种解释，计算范围要明确，不能各取所需。总之，科学 性原则要求每一项指标的概念要准确，内涵和外延要清楚，计算方法科学可行， 并且指标计算口径要统一。 第二，可比性原则。设置指标与指标体系时要使其在一定时期内，在涵义、 范围、方法等方面保持相对稳定，以便于积累资料和保证资料的可比性。 第三，实践性原则。根据这一原则，指标及指标体系的设计应适应经济发展 水平、统计水平、管理水平，要尽可能地与统计、会计核算口径柑一致，利用现 有统计数据，对投资项目做出适当的评价。 第四，可操作性原则。设计指标与指标体系时必须明确计算方法、表述方法， 使各项指标都容易用数值计算出来，便于操作。 第五，全面性与必要性原则。可持续发展经济系统是一个多要素、全方位的 三维复合体，项目的总体影响只能从不同角度以不同指标进行评价，因此，指标 体系应当反映出目前与长远、局部与整体、单项与综合、生态与经济、自然与社 会等方面的情况。从理论上说，指标设置越细致、越全面，反映客观实际也越准 确。但是，随着指标数量的增加，整理资料的工作量也在增加。另外，指标划分 过细，难免发生重叠，这反而给评价工作带来不必要的麻烦。因此，指标的设置 应适度，以避免重复。 2 2 2 指标体系具有的特点 以可持续发展观为指导的堤防工程项目后评价指标体系的特点是： 洲海人学顾卜论文堤防项口_ i 舌汁价指标体系研究 第一，针对性。必须切实针对堤防工程项目后评价的特点，能够更为合理、 科学地进行后评价。堤防项目属于水利项目的一种，但是它具有不同于其他水利 项目的特点，由于属于社会公益性项目，本身财务收益很少，基本没有收入，但 社会效益很大，这些特点反映在后评价具体内容上会出现不同的侧重，在后评价 指标体系的设置上应该得到体现。 第二，综合性。评价指标体系的设计应包含堤防项目后评价多个方面的内容， 同时还要兼顾效率与公平。 第三，系统性。它应从不同侧面、不同层次反映生态效益、经济效益及社会 效益之间的内在联系。某一个指标只反映某一个侧面、某一个层次，相互联系的 指标就反映了整体町持续性发展效益。 第四，实践性及可操作性。制定评价指标的目的是为了应用于实践，指导项 目评价工作。因此，指标体系必须来源于实践，并能够在实践中有效实施。 2 3 堤防项目后评价的基本框架 堤防项目后评价的基本框架主要包括堤防项目过程后评价、堤防项目经济 后评价、堤防项目影响后评价、堤防项目移民后评价、堤防项目的可持续后评价。 2 3 1 堤防项目过程后评价的内容与指标 堤防项目的过程后评价，是指依掘国家现行的有关法律、制度和规定，在项 目后评价的时