（行政管理专业论文）基于社会资本的政府和非营利组织合作绩效研究.pdf

摘要 摘要 基于社会资本的政府和非营利组织合作绩效研究 研究生姓名：任晶晶 导师姓名：许苏明 学校名称：东南大学 在我国经济体制和政治体制改革的大背景下，社会领域也经历了改革的浪潮，尤其 是政府职能的转变，使一部分被“卸载 的职能转移到非营利部门，促使非营利组织迅 速走向前台。截止至u 2 0 0 7 年年底，我国6 0 岁及以上老年人口总数为1 5 3 亿，占总人口的 1 1 6 。至u 2 0 2 0 年，老年人口将达到2 4 8 亿，老龄化水平将达至l j l 7 1 7 ，其中，8 0 岁及 以上的将占到老年人口总数的1 2 3 7 。这些触目的数字告诉我们一个不争的事实，即： 中国已进入老龄化社会。怎样面对这场银色浪潮的冲击? 探索一种新型的模式，使其既 满足养老机构的福利性质，又不违背市场规律，经济高效地提供符合大众养老需求的养 老服务，是学术界的一个崭新的课题。 本文在认真研究国内外相关文献和对我国典型的非营利组织敬老院与政府合作情 况实地调研的基础上，基于社会资本的相关维度对我国非营利组织与政府合作进行了理 论和实证研究。本文首先阐述对社会资本、策略合作、非营利组织的界定，然后总结出 我国政府与非营利组织的良性互动，并揭示了策略合作的理论根据和阻碍因素。接着对 两者合作进行博弈论层面的探讨。 本文以南京敬老院为例，在对该项目具体的实地调研后，分析调查的基本情况，结 合前文提出的假设，对调查问卷分析结果进行评判。并以实际结果为比照，确认研究问 题的最终成果，从而厘清社会资本、合作管理机制以及合作绩效三者之间的关系。最后， 提出我国政府与非营利组织策略合作面临的问题，并给出理论与实践两个方面的对策与 建议。 关键字：社会资本；非营利组织；策略合作；实证 东南大学硕士学位论文 ab s t r a c t ar e s e a r c ho nc o o p e r a t i p e r fo r m a n c ebe t w e e ng o v e r n m e n t a n dn o n p r o f i to r g a n i z a t i o n sf r o m t h ep r o s p e c to fs o c i a lc a p i t a l o nt h eb a c k g r o u n do fc h i n e s er e f o r mo fe c o n o m i cs y s t e ma n dp o l i t i c a l s y s t e m ，s o c i a lf i e l de x p e r i e n c e st h et i d eo fr e f o r m e s p e c i a l l yt h et r a n s f o r mo f g o v e r n m e n t , f u n c t i o nt r a n s f e r r e dap a r to fu n l o a d e df u n c t i o nt ot h en o n p r o f i t d e p a r t m e n tw h i c h m a k e sn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o no nt h ef r o n ts t a g er a p i d l y u n t i l 2 0 0 7a g e dp o p u l a t i o ni n c r e a s e dt o15 3m i l l i o n ，1 1 6 o ft o t a lp o p u l a t i o n ，w h i c h s u r p a s s e dt h es t a n d a r do fa g e ds o c i e t y t h en u m b e rw i l lb e2 4 8m i l l i o na n d 17 17 u n t i l2 0 2 0 ，a n do fw h i c hm o r et h a n8 0y e a r so l dw i l la c c o u n tf o r 12 37 o ft h et o t a lp o p u l a t i o n 1 1 1 e s es u r p r i s i n gn u m b e r si n d i c a t e sc h i n ah a s s t e p p e di na g e ds o c i e t y h o wt of a c et h ei m p a c to fs i l v e r yt i d e ? e x p l o r i n gan e w m o d eo fs u p p o r t i n gt h eo l di sat a s ko fa c a d e m i cf i e l d s t u d i e dt h el i t e r a t u r ef r o mb o t hh o m ea n da b r o a dc a r e f u l l ya n do nt h eb a s i s o ft h er e s e a r c ht h a tt h ec o o p e r a t i o nb e t w e e nt y p i c a ln o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s b e a d h o u s ea n d g o v e r n m e n t , t h ep a p e rd i dt h et h e o r e t i c a l a n de m p i r i c a l r e s e a r c h e so nt h ec o o p e r a t i o no ft h e m ，b a s e do nt h er e l e v a n td i m e n s i o n so f s o c i a lc a p i t a l f i r s to fa l l ，i td e f i n e st h es o c i a lc a p i t a l ，s t r a t e g i cc o o p e r a t i o n 。n o n - p r o f i t o r g a n i z a t i o n sa n dt h e ns u m m e du pt h eb e n i g ni n t e r a c t i o nb e t w e e nt h en o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n sa n do u rg o v e r n m e n t ，a n dr e v e a l e dt h et h e o r e t i c a lb a s i sa n d d i s i n c e n t i v e so ft h es t r a t e g yc o o p e r a t i o n t h e nd i s c u s sc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h e t w oo nt h el e v e lo f g a m et h e o r y i nt h i sp a p e r , n a n j i n gb e a d h o u s ea sa ne x a m p l e ，a f t e rs p e c i f i cp r o je c t si n t h ef i e l do fr e s e a r c h ，a n a l y s i so ft h eb a s i ci n v e s t i g a t i o n ，a n dw i t ht h ef o r m e r s a s s u m p t i o n s ，t h e mj u d g e st h er e s u l t so ft h eq u e s t i o n n a i r e s ，t oc o n f i r mt h ef m a l r e s u l t so ft h ep r o b l e m ，c l a r i f yt h e r e l a t i o n s h i pa m o n gs o c i a lc a p i t a l ，t h e m a n a g e m e n tm e c h a n i s mo fc o o p e r a t i o na n dc o o p e r a t i o ne 伍c i e n c ya sar e s u l t f i n a l l y , b r i n gf o r w a r dt h ep r o b l e m st h a to u rg o v e m m e n ta n dn o n - p r o f i t o r g a n i z a t i o n sf a c ea n dg i v e sb o t ht h e o r ya n dp r a c t i c eo fc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s k e y w o r d ：s o c i a lc a p i t a l ；n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ；s t r a t e g y ；d e m o n s t r a t i o n ； 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：j 主晶晶 日期：至塑量：f 兰：至竺 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电 子信息形式刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：! 至墨星导师2 巡：1 21 2 0 绪论 基于社会资本的政府和非营利组织合作绩效研究 0 1 研究背景与动机 绪论 随着社会日益进步与环境的多元化，民众的需求日增，社会的问题日趋严重、政府 所面对的问题将越来越为庞杂。从政治及社会学的角度而言，当整个社会及人民的需求 远高过于政府所能负荷时，政府便开始寻求其它的解决之道。因此，如何利用有效途径 来提升政府营运的效能及服务质量，将是当今的一大新课题。近年来各国政府均着手于 政府再造运动，例如：纽西兰的“行政文化重塑运动 ( r e s h a p i n ga d m i n i s t r a t i v ec u l t u r e ) 、 “迈向2 0 1 0 ( p a t h t o2 0 1 0 ) 及“服务质量竞争 ( s e r v i c eq u a l i t yc o m p e t i t i o n ) 等等。 从管理学观点来看，许士军n 1 指出，社会的进步及多元化，使得越来越多的社会功 能及服务需依赖非营利组织来提供。因此，非营利组织的出现，是基于社会大众对公共 事务需求的增加，但政府又能力有限的情况下，一些社会公益事业势必依赖民间团体来 分担。但一般民间单位往往基于营利的考虑，无法针对未能获利的服务事项提供必要的 供给，故非营利组织此时所担任的角色则更具有意义及效益。另一方面，由于环境迅速 变迁，非营利组织资源取得的难度将日益明显。以美国的非营利事业为例，就有超过1 0 0 万个不同的非营利组织，一些部门中，如宗教、艺术及互助是以非营利组织型态为主； 但某些领域却是非营利、营利与政府共存。仅从后者而言，非营利组织就面临了相当强 大的竞争压力，迫使非营利组织必须寻求更多的途径来确保组织的运作。 而社会资本的核心议题，即探讨个人、团体，与组织对外的联结状况，并通过这样 的联结，获得单一团体所无法完全拥有的资源。上述观点正符合笔者的研究主旨，因此， 本研究以社会资本的观点探讨政府与非营利组织间的合作关系。为达成设立的宗旨与目 标，非营利组织必须积极的寻求与其它组织进行合作，而这正突显出组织间合作的重要 性，另也加深了本研究的迫切性。 江苏省高龄化程度逐渐加深。而随着人口老化衍生的问题之多，包括：经济安全， 【1 1 许士军管理学【h 日台北：东华书局，1 9 9 3 东南大学硕士学位论文 需要更完整的规划与保障、平均寿命的延长，家庭功能减弱，衍生更多长期照顾需求、 亲属支持减少，需要团体互助以补充情感支持来源。这中间除了显示老人问题日趋严重 外，更可发现民众需求的复杂度。仅依赖政府力量满足老人生活上的种种需求，是远远 不够的。因此，政府部门往往会通过与外界的合作以弥补服务的缺口。但在业务的执行 过程中，因老人在生活起居上所遇到的问题，会比其它性质的社会福利更琐碎迫切。所 以服务机构往往除需与政府单位合作外，更需与其它相关单位或社会上的团体有所联 系，能够在有需求时，马上能取得必要的协助。此现况不但与社会资本的概念相符外， 也突显出老人服务的重要性。所以本研究将调查对象锁定在社会福利机构上，并以南京 市敬老院为主要的调研对象。 综观上述，政府与非营利组织在运作上的确有进行整合与合作的必要，但其背后除 了各自拥有的资源不同外，成员间彼此的关系及认知也有相当大的差距，这些对双方的 互动及合作关系将产生不利的影响，甚至可能会左右合作的成效。本研究认为，政府与 非营利组织的合作旨在提供多元且优质的社会服务，若在合作的过程中因彼此的误解与 管理的不当，以致影响到合作的整体成效，可能会失去合作的初衷。鉴于过去有关此议 题的研究多从社会学领域切入，很少有人从公共行政或管理学的观点从事系列性研究， 且以往的研究多以个案分析的方式来描述此议题，很少有人从事因果性的调查研究。因 此，本研究拟从管理学的角度出发，并以社会资本为主要的切入观点，深入探讨政府与 非营利组织的合作关系，并根据实际的研究发现，提出相关的建议与对策。 0 2 研究问题 如同上述本文的研究背景与动机，本研究以社会资本为理论基础，深入探讨政府与 非营利组织间的联盟合作现况及绩效，故主要的研究问题如下： 1 非营利组织所拥有的网络结构( n e t w o r ks t r u c t u r e ) ，如何影响其与政府的合作 关系与合作型态? 其间的合作型态又与合作绩效有何关系? 2 非营利组织与政府的关系镶嵌( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) ，是否会影响彼此的 合作关系与绩效? 3 非营利组织与政府各自的认知( c o g n i t i v e ) 情形，是否会影响彼此的合作关系与 绩效? 4 社会资本是否影响非营利组织和政府策略合作的管理机制，进而影响彼此的合 作关系与绩效? 2 绪论 0 3 研究目的 一般而言，非营利组织的出现多为弥补政府在公共事务上的不足，政府近来通过与 各单位的合作提升公共服务的完整性。不过在双方合作的过程中，除了双方的合作关系 外，政府所提供的相关资源往往难以达到非营利单位的实际支出。因此，如何通过不同 的渠道获得相关资源，便成为单位运营的另一问题。 本研究根据上述的研究问题，试图以社会资本论点了解政府与非营利组织之间，实 行策略合作的绩效差异因素有哪些? 因此本研究的目的为： 1 了解政府与非营利组织在合作过程中的相关管理问题。 2 通过社会资本中，n a h a p i c t 及g h o s h a l 让1 所提出的结构镶嵌、关系镶嵌，与认知 三维度，了解非营利组织在与政府合作的过程中，彼此的互动情况；及单位为满足业务 需求与外界的互动情况。 3 根据管理机制的不同，比较其与合作绩效的关系，针对研究结果对学术与实践 提出相关研究建议。 0 4 研究流程 本研究针对定性研究所提出的流程( 如图0 4 - 1 所示) ，即先选定本研究的主题， 再决定分析的对象、研究方法，之后联络选定的研究对象并决定数据收集的方法，开始 进行数据收集。待数据收集完成之后，进行数据分析，设计调查问卷并进行实证的调查 研究。最后则根据实证调查的结果，提出相关的研究结论与建议。 2 n a h a p i e tj g h o s h a is s o c i a lc a p i t a l ，i n t e l l e c t u a lc a p i t a la n dt h eo r g a n i z a t i o n a la d v a n t a g e j a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w , 1 9 9 8 ，2 3 ( 2 ) ：2 4 2 - 2 6 6 3 东南大学硕士学位论文 图o 禾1 研究流程图 4 第一章文献探讨 1 1 社会资本相关文献探讨 第一章文献探讨 社会资本，最早是由l y d aj h a n i f a n 于1 9 1 6 所提出，目的是为了解释小区参与对 于学校绩效的重要性，他认为有形物质的获得来自于善意、交情、同情和个人或家庭与 邻居的互动。直到c o l e m a n 阻1 在教育以及p u t n a m “1 在公民参与和制度绩效方面，才出 现初步深入的研究。 我们发现到目前为止，社会资本的意义相当复杂与多元，在众多的研究之中以欧美 学者p u t n a m 与c o l e m a n 多为大家所引用。除此之外，还有林南、格拉诺沃特、亚历山 德罗波茨、张其仔、边燕杰等人也都曾针对社会资本提出相关见解。近年来，在管理学 界也有学者提出有关社会资本对组织绩效的影响。本研究根据研究目的依次把欧美学者 p u t n a m 、c o l e m a n 、n a h a p i e t 与g h o s h a l ，及我国学者张其仔作逐一介绍，内容如下： 1 1 1 p u t n a m 的社会资本 p u t n a m 璐1 认为社会资本的形成，是通过自我的强化与逐渐慢慢累积而来。他在对意 大利地方政府的研究中指出，社会资本能促进经济发展与政府的效能，即社会资本与国 家能力有着直接的关系，他将意大利政府行政效率的差异归结于团体生活的紧密性，也 就是意味着，团体间根据彼此长期的互动，形成信任与默契，而强化周遭业务的运作。 另外，p u t n a m 1 指出有坚厚社会资本的社群可以促进沟通，减少个人的的投机行为，建 立社会信任与网络关系。p u t n a m 特别重视公民价值与政治经济绩效之间的关系，换句 话说就是，地区社会资本的多寡将决定政府行政的绩效盯1 。p u t n a m 提出网络与民间参与 之间的关系，基于网络是社会资本的基石与网络的紧密性两项假设，他认为社会资本指 的是个体之间的联系，即社会网络和由此所形成的互惠及互信的规范。p u t n a m 将社会 资本与人们所说的公民美德( c i v i cv i r t u e ) 结合比较。两者差异是：社会资本强调公民 美德需嵌入一个互惠社会关系紧密的网络中，才能将力量发挥到最大。一个由许多美德 p j c o l e m a njs s o c i a lc a p i t a li nt h ec r e a t i o no f h u m a nc a p i t a l j t h ea m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i o l o g y , 1 9 8 8 9 4 ：9 5 1 2 0 4 ji ) u m a mr d t u n i n gi n , t u n i n go u t ：1 1 1 es l r a n g ed i s a p p e a r a n c eo fs o c i a lc a p i t a lh aa m e r i c a j p s ：p o l i t i c a ls c i e n c e a n dp o l i t i c s , 1 9 9 5 ，2 8 ( 4 ) ：6 6 4 - 6 8 3 1 5 一r p u t n a mr d m a k i n gd e m o c r a c yw 破c i v i ct r a d i t i o n si nm o d e mi t a l y i m 1 9 9 3 1 0 jp u m a m r d t u n i n gi i i ，t u n i n go u t ：t h cs t r a n g ed i s a p p e a r a n c eo f s o c i a lc a p i t a li i ia l i l c r i c a 【1 9 9 5 ：6 6 4 - 6 8 3 1 7 1 谢俊义社会资本、政策资源与政府绩效忉公正行政学报，2 0 0 4 ( 六) ：8 7 1 2 2 5 东南大学硕士学位论文 但相互分离的个体组成的社会并不一定拥有充裕的社会资本一1 ，即真正具有丰富社会 资本的社会网络，重在成员是否能互相帮助，甚至于互相牺牲。本文认为，p u t n a m 研 究主要在于小区层次的社会资本，依靠小区内紧密的网络连结，促进政策执行、绩效与 经济的发展。 1 1 2 c o l e m a n 的社会资本 c o l e m a nn 提出社会资本的三个维度：义务与期望、信息管道和社会规范与惩罚。 义务与期望强调的是社会互动中所产生义务的信任凭据及互惠规范；信息管道是基于信 任他人所提供的正确信息作为行动基础：社会规范与惩罚则是抑制犯罪的有效规范，使 人们放心在夜间行走，生活在所处的环境之中。c o l e m a nn 帕认为社会资本属于公共财 产，社会资本的建立累积有助于整体社会环境的发展，个人无法独自拥有社会资本及它 所带来的利益。社会资本的产生必须靠非市场力量来凝聚，例如：政府、非营利组织、 家庭和宗教力量等。c o l e m a n 更进一步提出了对于社会资本的看法，他认为社会结构中 的资源是个人的资本财产，即是社会资本。社会资本是以它的功能来界定，它不是单一 实体而是形形色色拥有两个共同特征的实体，它们包含着社会结构的某个方面，且对该 结构中个体的某些行动产生促进的作用吼n 1 。 1 1 3 n a h a p i e t 与g h o s h a l 的社会资本 n a h a p i e t 与g h o s h a l 口3 认为，社会资本是个人或社会单位间所建立的网络关系，是 实际看的见及潜在看不见的资源的总和。这种通过人际间相处所累积得到的资源，应用 于网络组织中往往可以获得各单位间的资源共享。即单位间以社会系络( s o c i a lc o n t e x t ) 建立彼此的联结关系，以此促进彼此间资源的交换与整合。 在n a h a p i e t 和g h o s h a l 口1 社会资本与智慧资本的关系一文里，将社会资本分为三个 维度，分别为：结构镶嵌、关系镶嵌与认知。社会资本中的结构镶嵌维度，是将整个社 会系统的特性和关系网络视为一个整体，描述组织成员间的整体连结架构，并进而探讨 组织成员间是否出现网络关系、网络结构等，用于形容组织成员间的连结类型与衡量组 织成员间的互动密度、连结性与连结层级等。u z z i n 2 1 进一步指出，依靠社会结构中参与 第一章文献探讨 者的互动，以获得确实的优势及信息、资源等。社会资本中的关系镶嵌维度，主要描述 人际间交往所累积发展的人际关系的种类n 钔，尤其重视人际间的特定关系，例如尊重、 友谊与相互的行为关系等。社会资本的认知维度，则指团体内部对于某个行为进行意义 上的解读、讨论与形成价值系统的相关资源，所谓认知是对于规范、典范的分享，来促 进对群体共同目标的了解。n a h a p i e t 及g h o s h a l 翻在该研究中，针对组织内的成员互 动与智慧资本的累积，对界定社会资本的三个维度进行实证研究。本文则根据两位学者 的概念，将研究层次界定在组织间的社会资本与合作绩效的关系，并针对组织内的成员 进行实证研究，希望由此来了解其间的关系。 1 1 4 张其仔的社会资本 张其仔在他的社会资本论一书中认为，社会资本作为一种社会网络，既不同于文化 资本，也不同于经济资本、人力资本。它和市场交换及企业内部交易相比所具有的明显 特征，就是交易双方获得多种利益。此外，他还指出社会资本具有三项特点： 1 、社会资本存在于人与人之间，它离不开个人而独立存在，但也不完全依附于个 人。 2 、经济资本既可以是有形的，也可以是无形的，如物质资本表现为厂房、机器等， 就是有形的；人力资本存于劳动者之中，如劳动者的经验和受教育的程度，和经济资本 中的技术一样是无形的。社会资本则是无形的仅能感觉到却看不见、摸不着。 3 、经济资本既可以是公共财物，也可以是私人财物，但社会资本则是属于公共财 产，一旦形成就不限定于一个人使用，这与其性质有关。因为它仅存在于两个人之中。 针对上述说法，一般都会认为社会资本对于社会发展有帮助。但张其仔则认为社会 资本具有三种类型，即社会资本中性说、正面效应说及负面效应说。也就是说，社会资 本对于整体经济发展并非只具有正面效益，仍需要深入了解其联结特性及形态才能对社 会资本下结论，这是本研究目的之一。 1 1 5 小结 l i n 嗍提出社会资本一个很重要的核心概念：社会资本是带有回报期望的、对嵌入 社会网络的资源的投资，即社会资本是嵌入于社会网络之中，在有目的的行动中可以获 得或调用的一种资源。 1 1 3 c c a n o v e t t e r m e c o n o m i c i n s t i t u f i o m a s s o c i a l c o n s l m c t i o n s ：a f r a m e w o r k f o r a n a l y s i s i x a c t a s o c i o l o g i c a ( t a y l o r & f r a n c i sl t d ) ，1 9 9 2 ，3 5 ( 1 ) ：3 7 东南大学硕士学位论文 本文认为社会资本是个体或组织团体投入于某一社会网络，经过长期的互动、互助， 进而累积彼此的信任及共同的典范之后，在成员有需要的时候便能获得一定程度的帮 助，这时就能看出资源累积的多寡。另外，组织间通过策略合作，寻找适当的合作伙伴， 建立新的网络关系，这种网络关系虽然比社会资本里所谈到的社会网络更正式，但策略 合作仍需要通过长时间的合作，彼此的相互信任，对于规范、典范的了解，以促进策略 目标的达成。因此本研究认为通过社会资本的观点，探讨机构与合作对象及社会环境的 互动状况，进而了解相关的管理涵意。 1 2 策略合作相关文献探讨 政府与非营利组织团体的合作，在近几年已成为双方达成目标的一个重要途径。接 下来，本节将就策略合作的定义、形成因素及影响合作绩效的原因作相关文献探讨整理。 1 2 1 策略合作的定义 所谓策略合作，各家学者说法虽有不同，但描述的都是彼此间的合作关系。诸如 h a r r i g a nn 钔即提出，公司间一起工作以达成某一个策略目标而形成的合作伙伴关系。 l e w i sn 5 则认为，因为自身需要与要求共同分担风险，企业会选择以合作的方式达成共 同目标。台湾学者吴思华n 叼也持相似观点指出，在“事业网络 维度中，寻找适当的合 作伙伴，建立新的网络关系。现将相关学者对策略合作所下的定义汇整成表1 2 1 ，以 供参考。而本研究认为策略合作为组织间根据各自的策略需求，寻求适合的合作对象， 以一种长期但非合并的合作方式，达成组织目标。 表1 2 - 1 策略合作定义表 学者定义 d e v l i n & b l e a c k l e y 【1 7 】 策略合作是基于公司策略的考虑，用来确保、维持及增加组织的竞争优势。 h a r r i g a n n 】 为公司间的一种合伙关系，其目的是为了共同合作，以达成某一策略目标。 l e w i s 【1 5 】为公司基于各自需要及分散风险，以合作的方式来达成共同的目标。 p a n s i r i t l s l 策略合作是两个或两个以上独立组织为达成互惠，策略目标的实现，利益 致，有目的的配置安排形成。 资科来源：本研究整理 1 1 4 1h a r r i g a nk & j o i n tv e n t u r e sa n dc o m p e t i t i v es 昀嘲黟【j 】s t r a t e g ym a n n g e m e n tj o u r a n l ，1 9 8 8 ，9 ：1 4 1 - 1 5 8 1 1 5 l e w i shd p a r t n e r s h i pf o rp r o f i t ：s t r u c t u r i n ga n dm a n a g i n gs t r a t e g i ca l l i a n c e s 嗍f r e ep r e s s , 1 9 9 0 u 6 】吴思华策略九说：策略思考的本质【m 1 上海：复旦大学出版社，1 9 9 8 ，jb l e a c l d e yd s t r a t e g i ca l l i a n c e g u i d e l i n e sf o r s u c c e s s f f l l o n gr a n gp l a n n i n g , 1 9 8 8 ，2 l ( 5 ) ：1 8 - 2 3 ”1p a n s i r ij t h ee f f e c t so f c h a r a c t e r i s t i c so f p a r t n e r so n s t r a t e g i ca l l i a n c ep e r f o r m a n c ei n1 1 1 cs m ed o m i n a t e dt r a v e l s e c t o r ( 1 t o u r i s mm a n a g e m e n t , 2 0 0 8 ，2 9 ( 1 ) ：1 0 1 - 1 1 5 3 第一章文献探讨 1 2 2 策略合作形成因素 n o h r i a 与g a r c i a o p o i n tn 钔提出互补型及加成型( p o o l i n g ) 两种策略网络，本研究认 为这两种形态是企业组织策略合作形成的基本因素。无论是互补型还是加成型，从动机 来看，策略合作的形成可以分为下列五类( 参见表1 2 2 ) ，即组织的策略合作是为了 获取本身缺乏的资源，如资源依赖理论或资源基础理论。另外，组织间也会由于自身不 同的目标，来寻求与其它单位的合作。像h a r r i g a n n 铂把各个策略合作动机论点具体化， 以内部目标、竞争目标与策略目标进行研究。尤克熙则认为效率目标、竞争目标与策 略目标是策略合作运作的主要目的。李文瑞晗”等学者则将策略合作目的分为效率目标、 竞争目标与策略目标。通过上述文献发现，组织间是基于本身不同的需求，选择适合的 对象，并采取合作的手段，当合作目的重要性到达一定程度时，组织便会与合作对象进 行策略合作以稳固彼此的关系，这便是组织间进行策略合作的重要因素之一。但研究也 发现，稳定的合作关系除了契约化的策略合作外，还需要有合作双方是否有一致的认知 和整体环境的影响等因素决定。 表1 2 - 2 策略合作动机理论汇整 动机理论代表学者论点 资源依赖论p f e f f e r & s a l a n c i k 嘲t e e c e 璐】当组织面对资源资源交换与外部竞争环境具有不确定性时，会倾 k n s y n s k i & m e f a r l a n 翻3向与外部环境中的重要生产要素进行连结 交易成本论 w i l l i a m s o nt 8 j h e r m a r tt ”j k o g u t 1 组织会依靠合作以降低营运活动的交易成本。 资源基础论 b a r n e y 嘲，o h a m e l y n c h 制组织可依靠合作厂商所拥有的稀少、专属性以及难以模仿的资产 和能力，来创造并维持自身的优势。 策略行为论b a r a r s o n ”1b a r n e y 铷组织可依靠合作执行其策略目标，而达到利润极大化的目标。 组织学习论 k o g u t 啪1h a r n e l b a d a r a c c o 嘲 组织可依靠联盟学习及移转无形资产( t a c i tk n o w l e d g e ) 。 0 9 n o h r i an ，g a r c i a - p o n tc g l o b a ls w a e g i cl i n k a g e sa n di n d u s a ys t r u c t u r e 阴s t r a t , g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 9 1 ， 1 2 ( 4 ) ：1 0 5 【2 0 】尤克熙国际策略联盟实行条件相关因素之实证与探讨以高科技产业为例【】d 】：【硕士学位论文】1 9 9 7 【2 1 】李文瑞，曹为忠，吴美珍我国信息电子厂商策略联盟伙伴选择之研究【j 】管理评论，2 0 0 0 ，1 9 ( 3 ) ：1 - 2 4 吲p f e f f c rj a s l l t h e e x t e r n a l c o n t r o l o f o r g a n i z a t i o n s ：a r e s o u r c e d e p e n d e n c e p e r s p e c t i v e m n e w y o r k ：h a r p e r r o w , 1 9 7 8 】t e e c edj t r a n s a c t i o n sc o s te c o n o m i e sa n dt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e ：a na s s e s s m e n t , ”叨j o u r n a lo f e c o n o m i c b e h a v i o ra n do r g a n i z a t i o n , 1 9 8 6 ，7 ( 1 ) ：2 1 - 4 5 k n s y n s k ibram i n f o r m a t i o np a r t n e r s h i p s - s h a r e dd a t as h a r e dd a t a , s h a r e ds c a m r l h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 ， 联5 ) i z s w i l l i a m s o n0e t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ：t h eg o v e r n a n c eo f c o n u - a c t u a lr e l a t i o n s j j o u r n a lo f l a wa n d e c o n o m i c s , 1 9 7 9 ，2 2 ：2 3 3 2 6 1 t 2 6 h e n n a r tjea t r a n s a c t i o nc o s t st h e o r yo f e q u i t yj o i n tv e n t u r e s j s a a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 9 8 9 ：3 6 1 3 7 4 1k o g u tb “v t j o i n tv e n t u r e ：t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lp e r s p e c t i v e s p s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l , 1 9 8 8 。9 ： 31 ，9 - 3 3 2 1 2 8 1b a r n e yjb g a i n i n g & s u s t a i n i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e m n e wy o r k ：a d d i s o n w e s l e yp u b l i s h i n gc o m p a n y , 1 9 9 7 ! o h a m ek t h eg l o b a ll o g i co f s t r a t e g i ca l l i a n c e s j h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 8 9 ，m a r - a p r ：1 4 3 - 1 5 4 0 0 ll y n c hr pt h ep r a c t i c a lg u i d e1 oj o i n tv e n t u r ea n dc o r p o r a t ea l l i a n c e m n e wy o r k ：n e wy o r k ：j o h nw i l e y & s o n s i i l c - 1 9 8 9 0 1 b a r a n s o nj 。sa t r a n s n a t i o n a ls t r a t e g i ca l l i a n c e s ：w h y , w h a t , w h e r ea n dh o w j m u l t i n a t i o n a lb u s i n e s s , 1 9 9 0 ，2 ： 跏1 “b a d a r a e x ojl t h ek n o w l e d g el i n k ：h o wf i r m sc o m p e t et h r o u g hs t r a t e g i ca l l i a n c e s m b o s t o n , m a ：h a r v a r d b u s i n e s ss c h o o lp r e s s , 1 9 9 1 9 东南大学硕士学位论文 1 2 3 影响合作绩效的因素解析 组织策略合作的主要目的，是希望依靠彼此的合作，达成仅靠一个组织所难以完成 的组织目标。但是在策略合作的过程中，若组织间的合作机制无法顺利运作，或组织间 因彼此资源与认知的差异而导致合作绩效不显著的话，将失去组织间策略合作的意义。 现将多位学者认为能够影响合作绩效的因素汇整成表1 2 3 ，以供参考。 表1 2 - 3 策略合作绩效影响因素汇整 学者研究发现 王正璞删 合作组织间之规划具体程度、沟通协调程度及控制机制化程度对合作的满意 度、目标达成度及联盟整体绩效等变项有显著影响。 b u c k l i n&合作管理者可以从减少权力和管理的不平衡、谨慎的项目选择及选择有潜力 s e n g u p t的伙伴来增加合作绩效。 l y l e s & b a l a r d协议冲突、目标冲突、伙伴间的冲突、文化误解、资源投入取得困难和决策 缓慢等对合作绩效有负面的影响。 张芳诚3 町 合作厂商历史较久、规模较大或合作经验较多者，合作绩效表现较好。 曾志弘合作成员的国籍、企业文化差异、合作规划的周详度及合作成员之间的交流 互动等对合作绩效有显著影响。 陈正男1 合作伙伴认知的正向程度与合作绩效有显著的正向关系，而冲突程度与资源 投入度则有负向影响。 1 2 4 衡量合作绩效变量的探讨 要了解组织的策略合作是否成功，可通过对绩效的衡量来推断策略合作是否能够有 效的运作 a 6 o 即策略合作绩效指标有助于组织决策制定，并具有查核资源运用是否得当 的功能。大致来说，绩效的衡量可分为主观性指标和客观性指标。在客观指标方面，如 销售成长率及市场占有率( a n d e r s o n ) ；公司销售成长率、公司净所得成长率等为客 观性指标( 吴青松汹1 ) 。而主观性指标有策略合作成员的满意度啪1 、从策略合作中预期可 得到的报酬、和谐及彼此信任的程度、感受策略合作管理能力、策略合作可维持性。下 表将国内外文献对策略合作绩效探讨汇总如下： f 3 3 】王正璞企业策略联盟之管理作为与绩效关系之研究共同研发联盟【d 】【硕士学位论文1 中原企研所，1 9 8 4 p 4 1 张芳诚营销联盟动机与企业核心资源对联盟绩效影响之研究【d 】：【硕士论文学位论文】1 9 9 8 【3 5 】陈正男、李胜祥联盟伙伴认知与动机对绩效与未来承诺之影响【j 】台大管理论丛，1 9 9 9 ，8 ( 2 ) ：1 2 5 - 1 6 4 o o lc h a k r a v a r t h yb s m e a s u r i n gs t