（行政管理专业论文）对外贸易政策运行中的政府行为分析.pdf

揍要 由于豳际贸易是童投国家之闻的一种交换活动，因此自从露了国际贸易以来， 它的一个疆骧显豹特点就是存在着主权国家豹政磨辩贸易活渤的各式各样豹管理 及其影响，即国际贸易中存在着政府行为因素。髓着世界经济的发展，政府在各 国的贸易政策中占据越来越重要鲍她位。薪中嚣成立以后，我国的国际贸易中蛇 政府彳亍为蹒经历了一个主张由政黔对对外贸易遴行统制、全灏干预至g 逐渐减少政 府直接干预，只进行宏观调控的漫长过程。面对政府在当代圜际贸易中的政策创 薪，嚣砖中国当藏贸翳政策存在的瓣蘧，尤其怒嶷中国趣入w t ol 冀蜃，搬避程 挑战并存，为了在未来的国际贸荔领域中居予比较领先的地位，为了中翟疑济的 进一步发腥，政府应该采取相应的对策，并且引导对外贸易墩策的调整方向，总 的来说，审匿在未来一段时阕痞仍然要在坚持贸易叁由纯蛉阏融进行遥度瓣受曩 自我傈护。 关键溺：贸易政镶 政府行必w t o i i a b s t r a c t a si n t e r n a t i o n a lt r a d ei sas o r to fe x c h a n g ef u n c t i o na m o n gt h ed o m i n i o nc o u n t r y , t h e r ei sa no b v i o u sc h a r a c t e r i s t i ct h a tt h eg o v e r n m e n t so fd o m i n i o nc o u n t r i e sh a v e v a r i o u sk i n d so f m a n a g e m e n ta n d e f f e c to nt r a d ef u n c t i o n ，n a m e l yt h e r ei s g o v e r n m e n tb e h a v i o rf a c t o ri ni n t e r n a t i o n a lt r a d e w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o r l d e c o n o m y , g o v e r n m e n t sp l a yam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt r a d ep o l i c yo fe v e r y c o u n t r y a f t e ran e w l yc h i n af o u n d e d , t h eo p i n i o no fg o v e r n m e n tb e h a v i o ri no u r i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sal o n gp r o c e s s ，w h i c he x p e r i e n c e df r o mg o v e r n m e n tc o n t r o l l i n g f o r e i g nt r a d e | ol e s sd i r e c tc o n t r o l l i n ga n dj u s tm a c r oc o n t r o l l i n g 。i nf a c eo f g o v e r n m e n tp o l i c yi n n o v a t i o ni nt h ep r e s e n ti n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp r o b l e m si n c h i n e s ec u r r e n tt r a d ep o l i c y , e s p e c i a l l ya f t e rc h i n ae n t r yo fw t o ，o p p o r t u n i t ya n d c h a l l e n g ek e p t 。g o v e r n m e n t ss 魏。畦da d o p tc o r r e s p o n d e n tc o n n t e m l e a s u r e t h eg o a li s t oh o l dam o r ea d v a n c e ds t a t u sa n dam o r ed e v d o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y g o v e r n m e n t sa l s os h o u l di n d u c tt h ea d j u s to r i e n t a t i o no ff o r e i g nt r a d ep o l i c y i na l l ， c h i n as h o u l ds t i c kt ob o t ht r a d ef r e e d o ma n dt r a d es e l f - s a f e g u a r di n 1 0 wa n dn e a r f u t u r e k e yw o r d s ：t r a d ep o l i c y ；g o v e r n m e n tb e h a v i o r ；w t o h i 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果由本人承担。 论文作者签名：舫屯正 时间：v 辞6 月f t 学位论文使用授权说明 本人完全了解湖北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文： 在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 ( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名：馆b 锰 签名日期： 晰6 月。日 导师签名：归l 匆 签名日期：咯占与v 日 引言 弱瀑纪2 0 一露年代，莛簧绞避琢贸易理谂懿发震帮捧瘸时凝。这一辩期最主 要的代袭人物是瑞奥缀济学家厄擞赫克歇尔( e l ih e e k s h e r ) 和f 自蒂尔俄林 fb e f t i l o 撼l 蚺没及美围经济学家保罗a 萨缪拳淼( p a t a u 。s a m u e l s o n ) ，德们戆理 论蓑称之为h - 一。一s 理论。撵势传统懿主流派理论，它强调予预导致资源配置 的扭曲和网民福利的下降。基于这理论分析。猩完全自由市场的基础下，政府对 贸易的予鞭，如政府设非关税及关税壁垒隈皋遴皤，政府实麓懋叠替黠、进行疃囊 贸荔等会露致资源配鼗辩撞夔、鬻鬣福剩豹净葫失。霞就，该溅论雄崇完全麓鑫由 贸易，认为自由贸易脊双面正效应，会促进贸易双方的资源选剐有效配置，提高贸 易双方的冷疆裁。但它势没舂完全捺狳政府的予鞭，扶巍在爨穗蒂场失灵德獗下， 翔蠹琵蘩辩、菇惠不瓣称、努部性等，影骥市场编离最谯边赛逛行对，玻辩可以有 针对、有目的、有选择的进行适当干预，目的烧消除“反竞争”现象，保谶市场竞 争懿正常遴抒。露菲主滚派贸易理论，其最其代袭褴静完全与主流派喝爱溺，其理 论是“幼糨产监保护谂”。它的基本疑点认为：弱政府应保护其幼稚产照，为其 营造一个良好的生存、成长环境，兔照外部同行业的竞争压力，其保护目的是为了 寻求“一糖麓态的毙较貔势”。这耱致瘸于颈有兹泠霹澳源予i 8 瞧纪，瑟使猩近代， 乃至现钱濒际贸易实戥巾都有很多酶追随者。这理论，虽然缺乏较完善、较系统 的理论证明，但现实却给予肯定的婀答，许多国絮在当代国际贸易中都在自傲地或 不鸯觉她运爝它。豫冬健螽蘩乃至激鑫，随着弱器贸易豹迅速发展，对传绫溪舔贸 藏瑾论提出了新静疑阈和挑战。避入8 0 年代褶麓，一些经济瑷论家，开始运用由 产业组织理论引出的若干概念来分析网际贸易问题，由此，他们提出了一系列的理 论鼹焘，送些溪点被称为“薪燹荔遵谂”。囊贸翳璎论器“铹新”主要表现在蘸个 方面：箕是由狄壳西特( a d i x i 0 、邓宁( d u n n i n gj 均搀蕊要代表入物提出豹 “非比较优势贸易论”，另一个是幽克鲁格曼( hk r u g m a n ) g j 主要代表人物提出的 “甄模经济贸荔耨学说”。薪赛器蘧论谈走各国不必嚣寝钗为了稻矮其蓑苗g 丽捷事 专监仡生产和贸易，遥围专业优势的收益递增而从事贸易。遮赡结论解释了国际贸 易中出现的许多新现象，使国际贸易耀论从传统的“二维假定”中摆脱出来。这样 疑超越了蘩素毙稠理论及其建模形式。在其结论麴演绎孛，最突出瓣一点，簸是黠 政府在国际贸易中行为作用的重新认识和理解以殿基于两种耀论所推导出来的贸 易政策。最令人注目的一个结论是：通过政府行为的有效干预。如政府提高哭税、 绦护国内枣强、实施崮鞠孝 羹占、分甏耱鍪资潺等，谭戳在 宪念竞争泰场嚣麓模经 济下，实现促进本国的出口贸易的有效增长，提高本国国民净福利的目标。新国际 贸易理论遮一观点，为巍代世界经济中各国普遍加强政府行为农其贸易中的作用提 供了理论主静菝据。有关竣痔在一嚣对耱贸易串戆榫蔫定位一藏琵善际贸荔瑷论中 颇具争议的问题。纵观我国改革开放以来对外贸易的发展，结合国际贸易理论的演 化，在发滕秘完善社会童义市场经济的贸易理论中，有必要探讨和研究政府行为在 对努贸耪巾豹途霞巍影确，这对建立一套簿台我国弱情豹对磐贸易傣铡具有獯要豹 理论价值和现实的指导懑义。 一、对外贸易政策遂行中的政府行为的理论分析 由于贸易政策选择的原则表现为惩高无上的国家利益，而国家利益的载体和 维护者只脊国政府孝黥担当。所以，受爨政繁熬逸择和实施努然豢毒政府弦建 的深深烙印。当然，芷如我国体制改革中对政府彳亍为有所界定一样，在当今馓界 贸易自由化发展的趋势下，贸易政策巾的政府行为也必须有明确的界定，而且作 隽翘范国鼯贸易懿w 鞠也禁止政黪露舞验“肆意”移“藏级”。对于政府簿隽 的基本原则，刘光溪认为应该是“有所为有所不为”。 ( 一) 阑际贸易与政府行为的简簧考察 垂予黧际贸易是圭投匿家之阕豹一； 孛交换遗动，困筵自苁鸯t 莺酝贸易以 来，它的一个最明显的特点就是存在辫主权国家的政府对贸易活动的各式各样的 管理及其影响，即国际贸易中存在着墩府行为因素。这种政府行为，对贸易活动 可能是积缀煞，也可毙怒瀵投懿。嚣方经滂学的襄蒙除段，瞧楚农对匿际赘爨巾 政府管理的必要牲及如何管理的研究中而开始的，主要表现为1 7 世纪以前欧渊 的重商主义理论。这一理论的一个重要特点就是由政府对国家缴济贸易活动进行 强烈于瑗戳健述其民族程蕴、嚣家程藏敦实理。1 7 毽纪潋嚣，经济垂由主义恿 想在英法等阑兴起。自由主义思想家们在理论上力网证明在经济活动中占统治地 位的是客观的、自然的和永恒的规律，而政府干预只会破坏这些舰律的作用，弗 绘整个 圭会带来不幸耪灾难。夔誊冒鼯蜜易夔发袋褒各鋈烫提嚣婊存靛趣强，在 政府行为方面赞成政府在国际贸易中安行无为政策的经济自由燕义者和赞成察 2 行干预政策的经济民族主义者之间展开了无数次辩论。辩论涉及国际贸易对国内 经济旗程窝产韭残长翡影响、嚣豢鞠互蘩存在经济上霹政治上豹影臻，馥及欢瘵 行为在利蓣分配和其他蓑键问题上的作用等。争论的核心是政府应推行自由贸易 政策还怒推行保护贸易政策，也即程国际贸易中，政府是否威该有所作为。在我 国豹一登学蓑之孛，逐年来遣弓l 发爨逸襻戆辫论，魏葬德强( 2 e 年) 赣经癌 斥了所谓的“市场浪漫主义”；而徐滇庆( 1 9 9 8 年) 却委婉地倍诫过“经济民族 主义”。程他们的辩论之中，我们不难看出他们对国际贸易中的政府行为作用魇 拷熬立场。跌霹经济学游交鹩考察审我餐可疆簧爨，获重鬻主义浚来熬套钕在经 济学发展中起到过重骚作用的经济学家都曾对圆际贸易问题特别是对国际贸易 政府管璞问题给予过极大的关注。他们在各自不同的时代和不同的知识背景下， 麸不嚣热发楚餮嚣贸耱靛笈震螽簿疑荚霹毽雾经济及藿民经济发震、对久类甍溺 福利及豳民福利的影响的关系进行了不同程度的研究探讨，但对国际贸易政府行 为问题的争论一直没肖取得过一致意见。争论一蠢没有停止邈，以至于被人断言 “争论甏辘衷远褥不捌鳝决”( 箩麴特吉尔平，1 9 8 9 年) 。之所戳翔藏，大藏 是因为各家学派在分析方法上，或者是由于所她的时代的限制，或者是由于其所 代表的利靛的不同，使褥其不能历史琏、全面地、辨证地去分析问题，而缓穗只 是簸不潜豹角度来蹬炎这夺趣题。举遗，不管辩论将羟籍逶露下去，仅获翻窳利 益这一角度出发，那么，无论各方持何种立场，都不能否认一阐要参与国际分工 和交换活动，政府都成该而且必须脊所作为。只不过这种“作为”和我国计划经 济髂案l 除毅静郡穆餐纯静孬为不一样。 ( = ) 政府在对外鼹易中应有所作为的原因 随着燃界经济的发展，政府在备国的贸易政策中占据越来越重要的地位。国 际赛曩终必国际经济翡薤要组成都分，深受致藤瀚索靛影晌，怒蓬舔经蘩竣派纭 的主要领域。一国对外贸易政策的制定，涉外经贸活动管理、贸易干预主义、经 济外交，图际经济协调蒜国际经济关系政治化的具体表现，也是要指向国际经济 燹荔领域。致府在瑟终贸易孛瘟发簿餐越寒越羹豢鹃箨矮，在疆实静国际经济舞 台上，没有哪一个国家的政府不在对外贸易、人口和资本的国际流动、技术的引 进和转让铸方面进行鸯接或间接的干预和管理。母称“以自由立国”的美国，尽 管在蔷静立法、慧统缀济报告、国会文 争中反浃帮殇鑫由翡精神，要求各国完全 开放门户，实现产品、服务、资本、技术等方面贸易的自由，但是，它也有非常 3 突出的政府干预行为，政府对作为一个蹩体的美国缀济承担着“爱管闲事的家长” 瓣煮售。纛论是臻“3 0 1 条款”薅裂黧特鬟是发震审国家绘予或不绘予“最惠霾 待遇”，还怒对美国农产晶市场实行保护，无论是用一般配额的办法限制别隗产 品进入美国市场，还是辩不利于美国的其他国家( 特别是与美国相抗衡的国窳) 实孬经济剿羧，都邋爨美嚣簸寒藏苓楚一个在鼹务、产鑫、蜜零、技零嚣其稳项 目贸易和移民等方面完众自由的国家。严格说来，荧国的贸易自由理论要求魑美 国以外的其他国家，而不是美国自身。既然被称作“自由之邦”的美国都如此， 更篱嚣其稳枣场耋枣翟发较诋嚣国家强? 从国家燕义的角度肴，各国之间的经济交往实际上是实力的竞争，由于不同 国家的经济察力存在差别，强国要求弱国开放市场，减少政府管制，目的是为了 强嚣蠡身豹弱益，秀了渡强国霹疆邋遗无薅薅途镪翔嚣重输入产晶、资本、羧寒 以获取更多的利润。但魑，对于弱国来说，为了保护本国利益不爨损害，势必簧 抵制强国这种要求，要谯比发达国家照宽的范围内发挥政府在对外经济活动中的 箨霜，惫耩窑孬更多戆耱黏、迸日甏凝隈裁，采溺熏严辏豹疆入诞毒l 凌，选箨较 高的关税税率，以及采取更多一些的其他形式的政府管制等。如果不这样做，比 较弱的国家特别是发展中国家就会在不平等竞争中处于不利地位，被发达国家掠 夺走更多豹弱益。这群，菠镶才怒理缝为待么各嚣之瓣会在国舔经济赘荔滔麓巾 发生争夺战，在国际经济舞台上，每一个国家都会维护自己的利籁，不管参与国 际经济活动中的主体是众北还是个人，是政府团体还是非政府团体，在所有这魑 圭髂孛，簸髓代表藿家稠薤酶是致跨，黢腐在一嚣辩努经济燹荔发疑串霆着誉珂 替代的作用。其主要原因体现在以下几个方面： 1 国际贸易中的政治化倾向目越明显 虽然霄w t o 组织在努力挤谗各困豹贸易关系，锻许多的嚣方茨这国家也在利 用该组织控制与协调国际政治功能，政治领域覆盖刹了国际经济领域。“经济援 助、经济制羧、经济封锁、对外贸易、对辨投资”等等，成为解次国际闯题的零 用手段，稀欧盟、j 美餐融贸易区和溉太经济合作缎织这三大嚣域性集霞之闯静 抗衡更有明恩的政治意圈。 一国的对外交往不w 避免地要触及到国家内部不同阶级帮集团的利益，蕊不 同阶级_ 稻集团必然通过蔟拥有的政治瓷本影响国家的对矫致蒙的稍定，戳达戮夏 有利于自己阶级或者集团的利益。所以各国政府在制定贸易政策时不得不考虑圃 4 内利益集团的需要，或者是迫于国内利益集团的脎力，制定某燧不利于其它团体 穰整熬玻策，魏撬越爨罄争蝼，坚黪接贸易保护囊义等。法弱簸嚣螯疼农氐瓣竣 治影响而始终保持与欧共体其它国窳不同的农产品贸易政策，而美国贸易保护的 最大压力则来自纺织工业等传统部门。 当贸器致蓑牵涉嚣致党或翥酸涤家程嚣爨辩攘，该致党就会采取不裁予嚣家 利益的做法，以达到本政党的政治骤求，维持本政党的政治擞命，而之所以考虑 国内利益集团的压力也是为了本政党的利益。如对某些产业的贸易保护，为保护 该产鲎蘩j 蕊集霾豹瘸溺，在对努贸荔致策主采取耱静贸荔橡护糖藏芨反簇镳漕麓 保护本圜的产业，即使此措施是建立在其它利益集团的利益损失之上。 2 阑际竞争的最高原则，是国家利益至上 国家剩益覆爨一遽楚餮际贸荔瓣较本蒙鞘。警我稍荛国家终荧国嚣蔻会经济 关系中的一个独立个体来理解时，就会自然地发现，作为一个糖体的国家具有自 己的利益属性，它可以被定义为一切满足本国全体国民物质和精神需要的“国家 羲蔻”。褒物凄上，国家震要安全与发震；在耱耱上，藿家需溪嚣际社会静薄重 与承认。在现代社会，随着多中心的主权国家群体逐步形成，人们对国家利箍的 认识也程不断深化。“二战”后，国家利益观得到进一步强化，人们在实践中逐 瘊诀谖蘩，强家翻盏实躲上邑藏秀瑷谯墓家怼乡 竣羡( 毽捶经济豹露 经济戆政 策) 的繁本出发点。 国家利益可以分为政治、安全、经济和文化利益等。国家的政治和安全利益 莛各释裁蕊懿集孛傣袋秘墓醚，冀拔心是国家圭牧；霪家戆文他嚣盏惫含了嚣家 利益的主蒙精神方面；国家的经济利益是根本或最终利益，是阑家对外政策所追 求的最主骤利益。我们在这里所关心的是国家经济利益的实现，是强调在国家之 窝豹经济经来孛，各鬻致痔孬麦戆骥一嚣标是遥求本藿经济潮蘸瓣最大纯。 尽管网家利益会随历史条件的变化而不断变化，这一方面怒因为一国的政治 经济条件不断变化，另一方面是因为一国具体国容经济利益的内容在不同历史条 孛下会不一样，毽蹩，锰籍一个露邋瓮受责豹敢癀，无论在盼么历变鹜豢下，都 会以国家利益作为其杼为的最高宗旨。如果不这样，这个政府就会做出一些柯损 本国国家利益、伤害本国国民尊严驰搴情来，比如签订各种牺锻本国利益的条约 等。 国家经济利益的熬础是一国的囡民经济利益。国民个体、部分国民集合体以 5 及全体公民的经济利益形成国家经济利益的层次结构。由于国家经济利益是具体 而现实的，它必须由具体的操作者来进行实施和维护。现代国家政府作为国际交 往和国际法权体系中民族国家的代理者，当然地成为实施和维护国家经济利益的 主体机构。而且，政府也只能以相应民族国家的经济利益作为其活动的基点，正 如美国首任总统华盛顿所指出的一样：“除了国家利益别指望政府能在其他的基 础上采取行动，政府无权那样做”。既然一个发达国家的总统强调这样一个信念， 对于发展中国家而言，这个信念应得到更多一些的强化。对于历史上饱偿外i 虱侵 害之苦的中国来说，这个信念更不应该忘记。 为了保护国家经济利益不受侵害，在对外经济活动中，更需要政府的参与、 管理和干预。在提高国际整体竞争能力的基础上，加强政府的权威，在一个强有 力的政府率领下积极参与国际贸易和资本竞争，通过经济竞争中的强势提高整个 国家在世界所有事务中的地位和作用。 3 现代国际贸易中使用技术壁垒的频率越来越高 国际贸易中非关税壁垒越来越成为各国政府保护本国市场的“杀手锏”。在 剧烈竞争的国际贸易中，各国为解决进出口贸易的不平衡，保护本国或本地区的 利益，纷纷把目光由关税壁垒转向i t i l l 定各种技术法规和技术标准，以此作为是否 可以进口和检验进口商品的依据，这种新的贸易保护手段的产生和发展与世界经 济形式的变化以及相应的各国经济贸易政策的调整是密切相关的，其特点如下： a 保护对象和政策手段日益多样化。保护对象的日益多样化，对本国来说，就是 被保护的商品不断增加，对外国来说，就是限制进口的商品e t 益增多。在技术标 准的运用策略上更为严谨、周密、繁琐。从社会整体利益来看，当然应该订立各 种技术标准，但对于外国产品来说，要符合这些条例的规定就比本国产品困难很 多，因为它们往往是歧视性的。许多国家的出口产品为了符合进口国家的上述规 定，不得不重新包装和改装商品标签，既费时又费工，增加了商品的成本，削弱 了商品的竞争力，影响其销路。b 保护手段更难以防范，保护程度更难以估计。 这是因为技术密集型产品占世界总贸易额的比例进一步上升，贸易所涉及的各种 技术问题变得更加复杂。高灵敏度技术的发展，给发达国家限制商品提供了快速 、准确的手段。消费者对商品的选择性强，对技术要求高，对款式变化敏感，对 卫生、安全指标的要求严格，都将会使出口企业越来越难以适应。 由此可见，随着国际贸易的发展以及经济自由化的步伐，在关税减免及一部 6 分传统非关税壁垒被取消的同时，一些新的非关税特别是技术壁垒也在不断地滋 生，鉴于此种发展趋势，这些技术壁垒恐怕会阻碍以传统手段所取得的贸易自由 化成果，对国际经济造成较大的伤害。因此，必须发挥政府的作用，对此进行规 制，共同维护世界贸易市场秩序。 4 - 我国贸易市场力量相对较弱 发展中国家在发展民族经济和走向工业化的过程中，一般都实行贸易保护政 策，确保国家经济良性发展和安全运行，这是由它们的经济地位和竞争实力决定 的，也被国外的实践所验证。中国是一个发展中国家，因此，在相当长的时期内 必然要实行贸易保护政策。这种保护政策主要有两种：一是关税壁垒政策。中国 现在的平均关税已达到世贸组织中的发展中国家的平均关税水平，今后不会成为 主要的保护手段。二是非关税壁垒措施。其中主要是许可证制度、数量限制和各 种行政审批制度。应该说，在过去相当长的时间里，这种保护是必要的，也是迫 不得已的。保护起到了一定的作用，同时也产生了相当大的负作用，这就导致了 国内企业效益低、成本高、质量差，大多数企业无法同1 1 1 # 1 - 企业竞争，这正是保 护落后的结果。 从长期来看，我国企业力量相对比较弱。如果说提高产品质量、降低产品成 本，在同一个政策环境下与竞争对手一争高下，是企业的自身经营之道，那么在 多个政策环境下，不同国家在国际贸易政策上都有不同程度的贸易保护，光靠企 业自身去打破各种各样的贸易壁垒显然是力不从心。在以上这些非常规贸易因素 的作用下，要想不断扩大我国企业产品的国际贸易，提升我国企业的国际竞争力， 除了千方百计创造有利的质量和价格等竞争条件外，还必须发挥政府的应有作 用。从这一角度讲，政府作为本国企业利益的保护者，也有着义不容辞的责任。 政府通过各项管理方针、政策和措施，不仅可以从宏观上把握进出口商品的总体 数量和市场流向，调节和控制进出口贸易的速度和规模，保证进出口贸易平衡， 合理安排出口产业结构和出i r - i 商品结构，保证对外贸易战略的顺利实施，正确贯 彻执行对外贸易的国别地区政策，最终确保国家发展对外贸易任务和目标的实 现；而且从微观上也有利于维护良好的竞争秩序，正确引导外贸企业的经营行为， 保护企业的合法权益，确保对外贸易获得最佳经济效益，使对外贸易对国民经济 发展做出更加积极的贡献。 5 “兄弟竞争”与政府的责任 在对外经济交往中，如何才能使国家的整体利益最大化，如何才能使我们的 每一次对外交往活动是在保护和提升本国国民的尊严、利益和价值的同时，给国 民带来尽可能多的利益? 这是我们中国人特别是政府要认真考虑的问题。在有的 时期，我们忽视了这个问题，或者，在重视这个问题时缺乏足够好的技术和策略， 不大重视利用各种有利于我们的资源以达到使中国国家利益最大化的目的。 当前最突出的问题之一是所谓“兄弟竞争”。一个典型的例子是，在对外贸 易和引进外资等对外经济活动中，一些地方政府和企业，为了使自己的产品在国 际市场上具有更多的价格优势，得到更大的市场份额，获得更多的外资合同，常 常与本国的地方政府和企业竞争，有时甚至与外商联手一道同本国其他的地方政 府和企业进行市场争夺，压低价格，搞资源控制和垄断，限制本来属于“兄弟” 的本国地方政府和企业进入市场。有人说这是一个所谓的“民族劣根性”问题， 因为中国人习惯于搞个人主义，喜欢在“大公无私”的口号下搞“小私”行为。 这些看法并不是一点理由也没有。但是，这些看法不足以解释“兄弟竞争”现象 的深刻根源。在我看来，“兄弟竞争”之所以发生在中国人之间，主要是一个制 度问题，是一个缺乏统一的对外规则问题，是一个如何将国家利益观融会到全体 国民的行为习惯中的问题，当然也是一个缺乏中央政府权威以及由这种权威带来 的集中协调的问题。因此我想，“兄弟竞争”的存在，主要与制度规则、政府的 行为有关，与政府的责任有关。要从根本上打破“兄弟竞争”和地方市场分割格 局，重要的途径之一是改革现行的地方保护主义体制，通过政府体制的创新提高 各级政府的国家责任。在保护和提升国家利益上，政府需要做得更具体一些。为 了避免“兄弟竞争”，使所有地方政府和企业的行为自觉地服从国家利益、自觉 地联合对外，媒体的的宣传和口号式的教育固然需要，但是，真正能起持续作用 的是制度和政策行动。对于国民而言，政府的一百打标语甚至不如更为切近人们 利益的一个具体行动。 举一个例子来说，如果在美国阿拉加斯加有一架飞机坠毁，我们的政府要做 的第一件事不是告诉国民给美国政府发了一个表示慰问的电报，而是这架飞机上 有没有中国人，如果有，有几个中国人，政府打算怎样和美国航空公司交涉以保 护不幸遇难的中国人的利益。如果在大大小小的国际事务中，我们的政府都做到 了这一点，国民就会信赖她，认为她是国民的保护伞，作为中国人，大家才有安 全感，尤其是对于身居异国他乡的中国人来说，感受“国”的存在就象感受“家” 的存在一样。同时，这种做法本身也可以无形地提高中国人在世界上的尊严和足 够高的地位和价值，大家会为有这样体贴国民荣辱痛苦的政府而感到自豪。如果 我们的政府以一种大国的“宽宏大量”来对待这件事，在发了慰问信之后，没有 对可能遇难的中国人表述具体而实在的关心，大家就会感受不到政府的照顾，没 有安全感，就会和政府疏远。 又如，如果我们老是在国民内部搞阶级斗争，互相整来整去，互相之间不是 关心、照顾，彼此存有戒心、相互提防，这种习惯带到国外，带到国际交往之中， 我们看到的就可能是中国人单个的孤立存在，而不是联合的力量。可见，问题还 是政府的行为引导，是一个主要由政府决定的制度和政策的问题。因此，为了保 护和提升国家利益，强化国民的联合行动，关键是改进政府的行为。一个国家的 国民行为如何，首先要看这个国家的政府行为如何，政府是国民的表率。 6 应对经济全球化发展趋势的挑战 二十世纪八十年代以来，经济全球化发展十分迅速，经济全球化是指世界各 国和地区经济日益融合为一个整体。一方面表现为由于生产力高度发展，国际分 工日益深化，尤其是跨国公司通过在世界各国和地区投资形成跨越国界的内部化 市场，使各国和地区经济联系日益密切。另一方面表现为维护世界贸易有序进行 的全球性多边贸易体制在国际经济合作中发挥着越来越重要的作用，即世界有关 国家通过签订协议，产生全球经济一体化组织，对成员国的贸易制度进行统一安 排，对国际贸易进行全球管理，逐步取消对其他国家的贸易歧视，从而推动商品、 资金、服务、人员、技术、信息等在各国的自由流动。 面对经济全球化强劲的发展趋势，我国唯一的选择是主动融入其中。我国必 须要立足国内，面向世界，即依靠国内外两个市场、两种资源，吸取人类共同创 造的一切文明成果，来促进国民经济的发展，实现社会主义现代化的目标。因此， 不论是从我国实行对外开放，积极参与国际分工和国际竞争，使国内市场与国际 市场尽快接轨的角度看，还是从我国作为世界贸易组织成员国的角度看，都要遵 守国际经济秩序，按国际贸易的通行规则开展对外贸易活动，而且还要使我国的 外贸管理和经营方式尽快与国际贸易规则相一致。可见，我国政府加强对外贸易 管理是适应经济全球化发展趋势的需要。 ( 三) 政府在当代国际贸易中的政策创新 当代国际贸易是一个贯穿国际贸易全过程、涵盖国际贸易全领域的全面的和 立体的创新，而政策创新是当代国际贸易创新的一项重要内容。它具体包括： 1 直接的贸易政策逐渐被问接的贸易政策所取代，新型的更灵活和更隐蔽 的贸易限制政策和措施正在不断地被创造出来 从总体上看，各国对外贸易政策中单纯的关税保护和直接的非关税保护措施 都在相对地和绝对地减少，其作用也在明显地减弱。但是，各种间接的非关税措 施却依然阻碍着贸易自由化发展的步伐。而且，各种新型的非关税措施层出不穷， 并开始成为各国特别是发达国家对外贸易限制政策和措施的主体。西方国家采用 的新贸易保护措施达十多种，如地区经济主义、劳工标准、环保、强化反倾销、 知识产权、人权、市场准入、产业政策保护等等，其中影响较大、运用较多的就 是环境保护。随着联合国环境与发展大会的召开，环保运动进入鼎盛时期，各国 特别是发达国家以环境保护为由，限制进出口。环境保护逐渐成为一种服务于各 国贸易保护主义政策的新的非关税壁垒绿色贸易壁垒，而且成为在国际贸易 中讨价还价的筹码。例如，在北美自由贸易区的形成过程中，美国要求在符合环 保条件的前提下允许每个贸易伙伴大致相同地进入对方市场，这使环保水平相对 较低的墨西哥为此付出了高昂的环保成本。再如，美国政府为了保护本国的汽车 工业免受进口汽车的冲击，出台了防污染法，要求所有进口汽车都必须装有 防污染装置，并制定了近乎苛刻的海关技术标准。而乌拉圭回合达成的技术贸 易壁垒协议中规定，不得阻止任何国家采取必要的措施来保护人类、动物或植 物的生命和健康，保护环境。这样，环境保护就成为不承诺相关的国家贸易规范 和规则的一种边界。环境保护措施作为一种新兴的非关税壁垒，以其隐蔽性强、 技术要求高、灵活多变等特点，越来越为各国所重视和利用。 2 贸易政策趋向于和其它经济政策甚至外交政策的更大程度的融合 由于贸易和其它经济领域包括某些非经济领域的联系日益增强，贸易政策的 制定和实施越来越影响一国其它领域的政策制定和实施。目前，许多国家的贸易 政策有明显的综合性发展的倾向。最典型的国家当数美国，美国一直强调经济政 策是对外政策的中心，因此，美国的对外贸易政策充分体现了美国的整体经济战 略和政治意图，美国积极参与亚太经贸合作的目的也是为了在该地区维持自己的 政治优势和领导权。随着世界政治格局的改变，以经济竞争为主的国际竞争越来 越激烈，一国的贸易政策往往体现了整个国家的经济战略和外交战略，各国越来 1 0 越认识到依靠国际贸易来发展对外关系的作用。因此，贸易政策的制定就体现了 一国整体的经济政策和发展规划。 3 传统的贸易政策逐渐被管理贸易政策所取代 二十世纪七十年代以来，由于竞争力的相对下降，美国成为世界最大的贸易逆 差国，国内经济需要有效的贸易保护。与此同时，美国在服务贸易、知识产权方面 具有强大的垄断优势，却受到其它国家贸易保护的有力控制。为了摆脱这种困境， 美国提出了j 公平贸易”，并在1 9 9 8 年出台了综合贸易法，通过国家立法来协调 管理本国对外贸易，约束他国的贸易行为。这种通过国家立法来管理协调的国际贸 易即管理贸易。它是一种有组织的自由贸易。“它是以协调为中心，以政府干预为主 导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理 的一种贸易制度。它旨在既争取本国对外贸易的有效发展，且又一定程度兼顾他国 利益，达成双方均能接受的贸易折中方案，彼此相容，而避免极端形式的贸易冲突， 限制贸易战及其破坏程度，共同负担起经贸关系的稳定和发展的责任。” 管理贸易 是自由贸易和保护贸易发展到一定阶段的相互融合，是在战后贸易自由化的大趋势 下，面对贸易保护主义的压力而出现的贸易体制。自由贸易政策主张国家对本国进 出口不加干预，企业凭借自身优势在国际市场上开展自由竞争，不利于国内一些幼 稚产业及战略性产业的发展。保护贸易政策采取国家直接干预进出v l ，保护本国经 济，容易引起贸易报复和纠纷，不符合世界贸易的发展趋势。而管理贸易政策则是 在透明的基础上，通过贸易各方协商与谈判，允许贸易各国采取必要的保护措施， 在权利和义务平衡原则下制定的，受到双方或多边贸易利益的约束。如自动限制协 议、市场分占等。 在美国带头推行对外贸易的“管理贸易”之后，管理贸易政策逐渐成为流行于 各国的基本对外贸易政策，双边的贸易协商与谈判成为协调和解决两国贸易争端的 主要方式。而国际管理贸易也成为国际多边贸易体制的发展趋势。经贸集团通过签 订条约，规定和建立超国家管理机构i 协调和统一成员国之间的贸易政策，来规范 成员国的贸易行为和做法。国际组织通过国际会议对全球贸易进行意向性的管理， 并制定统一的国际贸易规则以规范全球贸易。例如世界贸易组织对其广大成员的制 度性约束，不仅推动了全球贸易自由化方向发展，更是在现阶段对全球贸易的一种 。薛荣久：国际贸易成都：四川人民出版社，1 9 9 3 ，p 2 6 8 1 1 协调与管理。 二、中国对外贸易政策演变中的政府行为分析 要调整现行的贸易政策，必须首先认识到传统贸易政策的弊端。应该认识到 虽然我国外贸政策已经取得了巨大的进展，但现行贸易政策与w t o 规则和中国 入世议定书的要求尚有差距，存在诸多不适应之处以及自身的矛盾和问题。 ( 一) 中国对外贸易政策存在的主要问题 1 外贸领域的对外开放力度有待进一步加大 1 9 9 5 年1 0 月，中国政府在亚太经济合作组织的领导人非正式会议上承诺， 到2 0 2 0 年中国实现贸易自由化。但中国贸易总政策在贸易自由化原则、贸易自由 化进程、实现贸易自由化的政策措施等关键问题上，其导向作用并不十分明确， 使中国在这些方面显得盲目无序。政府没有按照贸易自由化和国际规则的要求， 减少对外贸活动的控制，建立符合国际贸易规则的政府管理和宏观调控体系。虽 然我国相继开放了生产性企业，外资企业，民营企业和科研院所的自营进出口权， 但企业进出口权的获得仍需要外经贸部统一批准。同时，近年来我国关税平均水 平不断调低，但以配额和许可证为主的非关税措施还继续存在，配额和许可证的 发放与管理仍带有明显的计划色彩，对国有外贸企业和生产性企业实行一定的政 策倾斜，这些做法无疑背离了世界贸易组织有关外贸经营权和进出口许可的规定 以及非歧视性的原则。与货物贸易相比，服务贸易的开放更是相对滞后，部分服 务行业的市场准入限制较多，入世准备不足，应对措施不够及时、充分。 2 保护政策定位不当 现行中国对外贸易政策不分原则地对几乎所有企业都实行保护，使大量高消 耗、低效率的小企业也能够生存。与此同时，国内绝大多数企业却达不到规模经 济，而这是中国企业不具国际竞争力的原因之一。保护小企业等于减少对大企业 的扶持。一国资源毕竟有限，提高资源使用效率，对发展中国家来说更为重要。 另外在实行贸易保护的进程上，把握的原则应是：一旦国内企业能够与国外企业 竞争对，应撤销对它们的保护。但中国为限制消费品的进口，在许多情况下，对 国内有竞争力的产业也进行不必要的保护。如2 0 0 1 年中国对服装鞋帽征收2 9 关 税，远远高于中国1 5 3 的平均关税水平。服装应该是对中国贸易自由化做贡献 的，却反而提高了贸易保护程度。实践证明，保护不当只能造成低效率，隔绝了 外部竞争的保护使本国企业感受不到竞争的压力，这有可能使我国的企业在国际 上更加不具有竞争力。 3 外经贸政策的制定和实施与w t o 公开、透明的要求不相适应 透明度是世界贸易组织所追求的一个重要目标，它要求缔约方有效实施关于 捐税或其他费用的征收率，有关进出口货物的限制、禁止性规定、法律和条令必 须公开，包括一般援引的司法判决及行政决定都应及时公布，要求保持公开性。 我国进出口管理工作主要由外经贸部负责，但海关、经贸委以及相关的行业主管 部门也不同程度地参与，造成政出多门，不少政策规章缺乏有序衔接，连续性和 稳定性较差，且政策传递效率较低。各主管部门之间协调不利，政府与企业之间 因缺少有效的反馈机制而导致信息沟通不畅。这种状况显然使政策执行的任意性 增大，影响了投资环境，也无法满足世贸组织对贸易法规的公开性和透明度的要 求。 4 过于强调对出口企业和外商投资企业实行优惠政策 我国贸易政策的一个核心内容就是对出口企业和外商投资企业实行优惠政 策，而这些政策实际上最终的结果却是削弱了中国产品和企业的竞争力。首先， 在对外贸易领域，由于国家政策对加工贸易实施过多的税收等优惠，因而促使企 业纷纷向加工型企业转变，而加工贸易所需要的原材料又需要进口，又造成对国 内原材料产业的严重冲击，两者相互作用的结果就是我国不合理产业结构的延续 甚至恶化，使产业结构的优化升级受到阻碍。其次，我国吸引外商直接投资的主 要初衷之一是通过国际分工引进国外的先进技术，但在具体实施中，由于过于强 调外资数量和对外资政策的过度倾斜，反而使外资企业向中国转移的只是生产环 节和劳动密集型部分，核心技术优势、经营管理资源优势以及品牌和营销网络等 优势最终还是牢牢掌握在外国企业手中，中国企业自身的竞争力非但没有从根本 上得到提高反而下降，研发能力受到削弱。对于中国企业而言，具有技术创新能 力是发展的关键，中国企业要建立自己的研究与开发中心，要积累将外国技术转 变和吸收为自己技术的经验和做法，必须从只是从事简单生产加工下游分工体系 中摆脱出来。 5 外贸宏观调控体制尚需改革和健全 改革开放以前，我国对外贸活动的调控主要是采取直接调控方式，政府直接 管理外贸企业。改革开放以后，随着社会主义市场经济体制改革的不断深化，为 适应社会主义市场经济的要求，我国外贸宏观调控体系开始了从以直接调控为主 转向以综合和协调运用各种经济杠杆及法律手段为主、行政手段为辅的间接调控 体系的转变。但是，目前以间接管理为主的宏观调控体系仍然存在许多问题，与 世界贸易组织和市场经济的要求不相适应，不能适应外贸经济发展的需要。一是 指令性计划尽管名义上被取消，但类似进出口指标的变相指令性计划仍然存在； 二是国家直接管理的进出口商品的范围仍然过大：三是严重阻碍我国外贸和经济 发展的外贸经营审判权依然存在；四是外贸领域条块分割，改革初期按地区和部 门设置外贸公司和管理部门，现在已经成为外贸体制建设的严重障碍；五是政府 部门对国有外贸企业公司的改革成效不大，仍存在一些实质性的行政干预，国有 专业外贸公司对外贸仍然存在一定的依附性，企业普遍亏损严重，经营困难，有 相当一部分国有专业外贸公司严重资不抵债，实际上已经处于破产状态。这些问 题已经成为中国外贸体制改革的严重障碍，需要尽快予以解决。 6 贸易政策措施体系不完善 国家宏观政策的有效运用需要一整套机制的配合，外贸体制的改革同时需要 政府行政运作模式的变革，需要市场经济体制的建立，需要物流系统和基础设施 的完善，需要金融体制改革和有效资本市场的构建，也需要观念的彻底改变和企 业家精神的成功培育。我国现行贸易政策还存在以下问题：其一，贸易政策措施 同产业政策脱离。如中国关税结构不尽合理，在通信、医疗设备生产制造领域， 零部件和整机税率出现倒挂现象，已影响到一些企业的生产经营。关税政策体现 不出国家对重点行业的保护和支持。其二，贸易政策措施之间缺乏配合。如中国 一方面每年要花费数百亿美元进口成套机械设备( 这种长期成套设备持续引进现 象是世界上前所未有的) 。另一方面又给予外商优惠政策，鼓励其发展出口加工贸 易，使外商出口在中国总出v i 中的比重不断上升。中国先进设备的进口和出口之 间未能完全形成一种良性互动关系。 ( - - ) 中国对外贸易政策演变中的政府行为分析 正如罗丙志( 1 9 9 8 ) 所说：“新中国成立以后，我国的国际贸易中的政府行 为观经历了一个主张由政府对对外贸易进行统制、全面干预到逐渐减少政府直接 1 4 干预，只进行宏观调控的漫长过程”。中国贸易政策的演进是从突破高垄断的贸 易经营体制开始的一个不断放松管制的过程。有许多学者就中国贸易政策的演变 过程做过归纳，大多数人把中国贸易政策的演变过程划分为以下几个阶段( 薛荣 久、张曙光、尹翔硕) ： 1 内向型计划体制下的贸易保护政策( 建国以来到1 9 7 8 年) 建国初期，我国就确立了对外贸易中的政府行为原则。从建国以来一直到 1 9 7 8 年，中国实行的是国家管制的( 权力高度集中于中央政府) 、内向型的贸 易保护政策。1 9 4 9 年9 月2 9 日通过的中国人民政治协商会议共同纲领第2 7 条明确规定：“我国实行对外贸易的管制，并采用保护贸易政策”。这一政策具有 对外贸易国家垄断制的基本特征：国家通过被授权的专门机构对整个国家的对外 贸易活动进行管制；国家通过法规规定从事对外贸易活动的组织的经营活动范 围；国家通过制订进出口货物的品种和总量进行控制，国家外贸计划是集中调节 外贸经营的单一杠杆，也是代行进出口许可证等职能的集中进行外贸管理的主要 手段；国家运用进出口许可证对对外贸易组织的活动进行调控。少数十几家公司 控制了几乎全部的对外贸易活动，处于垄断和寡头垄断的地位。 政务院据此在1 9 5 0 年1 2 月8 日颁发了对外贸易管理暂行条例，规定政 府管理对外贸易的具体职能主要是对经营进出口业务的厂商和外商进行登记管 理；政府对所有进出口商品实行许可证管理。1 9 5 6 年以后，由于对私营进出口 商的社会主义改造基本完成，中国的对外贸易业务开始全部由国有进出口公司经 营。在集中统一的计划经济体制下，对外贸易已全部纳入了国家的计划管理，国 有外贸专业公司及其分支机构完全按照国家的指令性计划开展进出口业务。对 此，政府管理对外贸易的职能也发生了变化，由原来根据对外贸易管制政策实行 严格的行政管理转为保证进出口计划的完成，以适应计划经济体制的要求。至此， 对外贸易的所有权、管理权和经营权都集中到了中央政府手里，外贸经济的运行 也就完全依靠中央计划和行政命令的调节和支配了。 在当时国内国际特殊环境下形成的高度集中的对外贸易经营体制是同当时 的外贸政策适应的，是带有鲜明产品经济特色的内向型保护贸易政策。这样的一 种体制在建国后的中国对外贸易中持续了3 0 多年。与这种体制相适应，中国的 。罗丙志：国际贸易中的政府行为西安：陕西人民出版社1 9 9 8 ，p 5 3 1 5 贸易政策就是由政府高度集权下的高贸易保护政策。尽管这一阶段的保护色彩浓 厚，政策体系不完备，但比较统一，规范。这一阶段贸易的目的是为了实现国家 经