（企业管理专业论文）中国家电企业国际化测度及其成长路径选择研究.pdf

摘要 摘要 随着国际经济一体化发展，国内大型家电企业跻身国际市场、参与国际竞争 成为企业未来发展的必然选择。中国大型企业国际化进程中所面临的复杂竞争环 境以及中国作为典型发展中国家的时代特质，都使得中国企业开展国际化经营的 问题研究别具挑战。研究企业国际化发展程度及特征，有助于企业在国际化发展 的进程中根据自身特点，把握好国际化的方向和路径。因此，如何有效的进行国 际化测度对于国际化企业来说具有重要意义。 本论文采用了模型与实证分析的方法，运用企业国际化测度相关理论，构建 家电企业国际化测度体系，对家电企业国际化现状进行深入的测评分析研究。在 分析具体路径的基础上，构建了路径选择的决策模型，并辅以案例进行模型说明， 为我国企业国际化经营过程中对路径的选择提供了科学的决策依据。 首先，以c g m s 模型的指标体系为基础，结合中国家电企业的实际情况， 对指标体系进行修改和补充。用a h p 层次分析法对指标体系的权重进行设定。 选择加权和方法作为指标数据的评价方法，从而得到一个完整的家电行业国际化 水平评价模型。构建这个模型，可以对家电行业企业进行全方位的评价，并根据 评价结果对评价企业提出更有针对性的建议。 其次，利用中国家电企业国际化水平评估模型对家电样本企业进行了测度。 本测度研究共选取了3 0 家企业作为样本，能较全面的反映我国家电业的基本情 况。最后对数据进行两类统计分析，一是家电企业国际化水平现状统计分析，二 是家电企业国际化发展限制因素分析。通过测度实证研究，可以得出我国家电行 业国际化水平现状，同时，从分析指标中，可以找到影响国际化正常发展的原因。 最后，本文分析了家电行业国际化成长路径选择中需要考虑的外部因素和内 部因素匹配问题，同时进行国际化模式分析，主要研究了现有的四种主要模式， 用以研究国际化发展的方式选择。在参考现有的国内家电企业的进入模式和发展 模式的基础上，建立家电企业国际化经营路径选择模型，并用t c l 的国际化发 展作为案例进行模型说明。该选择模型能用于对企业进入国际市场时机以及发展 模式的选择进行判断，提出企业国际化发展的参考时机和模式，为企业做出国际 化发展决策提供科学的参考。 关键词企业国际化评价模型路径选择 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e m a t i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，i ti si n e v i t a b l ef o r l a r g ea p p l i a n c ee n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei nt h ei n t e m a t i o n a lm a r k e tc o m p e t i t i o n t h e r e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s e si sac h a l l e n g i n gw o r k b e c a u s eo fc h i n e s ee n t e r p r i s e s d i s a d v a n t a g e st h e m s e l v e sa n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f c h i n aa sat y p i c a ld e v e l o p i n gc o u n t r y i ti sw o r t h w h i l et or e s e a r c ht h el e v e la n d f e a t u r eo ft h ee n t e r p r i s e si n t e r n a t i o n a l i z a t i o nf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e sf i n d i n gac o r r e c t w a yi n t h ep r o c e s so fi n t e r n a l i z a t i o n t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt h em e t h o do f i n t e r n a l i z a t i o nm e a s u r ei sa m e a n i n g f u lw o r kf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e s t h i st h e s i sa p p l i e sm o d e la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，a n di tb u i l d sa ni n t e r n a t i o n a l m e a s u r es y s t e mo fa p p l i a n c ee n t e r p r i s e sb a s e do nt h er e l a t e dt h e o r i e s i ta l s od e e p l y a n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h ea p p l i a n c ee n t e r p r i s e s i n t e m a l i z a t i o n t h e d e c i s i o nm o d e lo fr o u t ec h o i c ew h i c hi sb u i l tb a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ec o n c r e t e r o u t ei se x p l a i n e db yp r a c t i c a lc a s e s i tp r o v i d e sas c i e n t i f i cr e f e r e n c ef o rc h i n e s e e n t e r p r i s e ss e l e c t i n gr o u t ed u r i n gi n t e m a t i o n a lo p e r a t i o n f i r s t l y , t h ei n d e xs y s t e mo fc g m s m o d e li sm o d i f i e da n dr e p l e n i s h e da c c o r d i n gt o t h ea c t u a ls i t u a t i o no fd o m e s t i ca p p l i a n c ee n t e r p r i s e s b ys e t t i n gt h ew e i g h to ft h e i n d e xs y s t e mu s i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，ac o m p l e t ee v a l u a t i o nm o d e lo f i n t e m a t i o n a l i z a t i o nl e v e li sd e v e l o p e d b yt h em o d e l ，a p p l i a n c ee n t e r p r i s e sc a nb e c o m p r e h e n s i v e l ye v a l u a t e da n dp e r t i n e n c es u g g e s t i o nc a nb ep r o v i d e da c c o r d i n gt o t h ee v a l u a t i o nr e s u l t s e c o n d l y , t h es a m p l e so fa p p l i a n c ee n t e r p r i s e sa r em e a s u r e db yt h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o ne v a l u a t i o nm o d e l 3 0s a m p l e si ss e l e c t e d b o t hc u r r e n ti n t e m a t i o n a l i z a t i o nl e v e ld a t aa n dl i m i t i n gf a c t o r si st o o ki n t oc o n s i d e r a t i o ni nt h es t a t i s t i c a l a n a l y s i s t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nl e v e lo fc h i n e s ea p p l i a n c ee n t e r p r i s e s i sc a l c u l a t e db ye m p i r i c a ls t u d y m e a n w h i l e ，t h ef a c t o ri n f l u e n c i n gt h en o r m a ld e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a l i z a t i o nc a nb ef o u n df r o mt h ea n a l y s i si n d e x f i n a l l y , t h i st h e s i sa n a l y z e se x t e r n a lf a c t o r sa n di n t e m a lf a c t o r sw h e n t h ea p p l i a n c e i n d u s t r yt oc h o o s et h ei n t e m a t i o n a lp a t h a tt h es a m et i m e ，a n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a l m o d e l s ，t h em a i ns t u d yo ft h ef o u rm a j o re x i s t i n gm o d e l s b a s e do nt h ea p p l i a n c e e n t e r p r i s e sm o d e l se s t a b l i s hi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n sr o u t ec h o i c em o d e l a n du s e t h e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ft c l a sac a s et oe x p l a i nt h em o d e l t h e c h o i c em o d e lc a nb eu s e df o re n t e r p r i s e st oe n t e rt h ei n t e m a t i o n a lm a r k e t k e yw o r de n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；e v a l u a t i o nm o d e l ；p a t hs e l e c t i o n i i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：鼍址日期：掣址4 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 日期：墨珥：箩 第1 帝绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 改革开放以来，中国经济逐步与世界经济接轨，尤其是经济全球化的进程加 快使中国经济发展面临崭新的外部环境。近些年，经济全球化形成了以知识为基 础、以金融活动为中心、以信息技术为主体、以跨国公司为依托的格局。在这种 情况下，我国企业必须加快国际化的步伐，才能趋利避害，获得经济全球化的优 势。目前，对我国的企业来说，如何利用对外开放的有利条件走出国门，更好的 开发国内、国际两种资源，更充分的利用国内、国际两种市场，积极主动地参与 国际市场的竞争，并在世界范围内提高自己的国际竞争力，使自己真正融入经济 全球化的潮流之中，将是一个全新的重大课题。 家电企业国际化经营活动日益受到重视，越来越多的企业陆续走出国门，从 事海外投资，境外加工贸易，我国企业的国际化经营无论是从企业数量上，还是 从经济总量上，都迈入了一个新的阶段。对我国的企业来说，如何利用“入世 后的有利条件走出国门，更好的开发国内、国际两种资源，更充分的利用国内、 国际两种市场，积极主动地参与国际市场的竞争，并在世界范围内提高自己的国 际竞争力，使自己真正融入经济全球化的潮流之中，将是一个全新的、必须面对 的重大课题。目前，随着中国整体经济实力的增强，我国企业发展迅猛，在竞争 能力上较之前几年有了很大的提高，无论是在环境条件还是在自己条件上均具备 了参与国际竞争的条件。我国大型家电企业如海尔、t c l 等分别以不同的国际 化路径在进行着自身的跨国经营尝试。然而，国际化所面临的国际市场变幻莫测， 海外经营风险较大。在这种情况下，企业需要在国际化相关理论的科学指导之下， u j 慎重选择合理的进入方式。用科学量化的方法对企业国际化现状进行测度，为 国际化路径和模式研究提供有力的支撑，并及时总结这些企业成功的经验及跨越 式发展中的教训，探索其中的规律性，对于国内企业正确选择成长战略、实现国 际化发展，不断提高国际竞争力有着十分重要的意义，这也是本选题的主旨所在。 1 2 研究意义 目前，随着中国整体经济实力的增强，我国家电企业发展迅猛，在竞争能力 上较之前几年有了很大的提高，无论是在环境条件还是在自己条件上均具备了参 与国际竞争的条件。 本论文以现有的国际化测度理论为基础，结合中国家电企业国际化的实际情 况，构建家电企业国际化的测度方法，充实和补充了目前企业国际化程度的测度 方法，可以给后续研究提供借鉴；中国家电企业在竞争优势、国际市场的进入方 式等方面有着显著特点，在一个模型中同时进行进入时间和进入模式的选择决 北京工业大学管理学硕十学位论文 策，填补国内研究企业国际化成长路径决策上的空缺，提供一定的研究思路。 通过总结影响企业选择国际化成长路径的影响因素以及适合中国企业国际 化成长的选择模式，为家电企业国际化成长路径选择提供可供借鉴的方法。这一 研究成果对国内家电企业实施国际化战略具有现实的指导意义；通过国内企业国 际化发展测度研究以及依据数据对企业进行因素评价，其研究成果对企业未来国 际化发展可提供很好的决策参考。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 主要研究内容 ( 1 ) 企业国际化水平评价模型的构建。在家电行业国际化评价指标体系的 基础上，以线性加权和法为支撑，构建一个完整的家电行业国际化水平评价模型。 通过评价模型的测度结果，来研究家电行业国际化发展水平和发展限制因素。 ( 2 ) 分析我国家电行业国际化发展的阶段，详述了家电企业国际化发展历 经的三个阶段和主要企业的国际化发展。随后利用中国家电企业国际化水平评估 模型对家电样本企业进行了测度。基于各种权威的企业排名和发展报告，本测度 研究共选取了3 0 家企业作为样本，能较全面的反映我国家电业的基本情况。依 据指标体系进行数据搜集和专家打分，建立起测度数据库。对所有原始数据先进 行无量纲化，消除属性差异，然后采取加权和处理，得到综合总值。最后对数据 进行两类统计分析，一是家电企业国际化水平现状统计分析，二是家电企业国际 化发展限制因素分析。 ( 3 ) 分析了家电行业国际化成长路径选择中需要考虑的外部因素和内部因 素匹配问题。同时进行国际化模式分析，主要研究了现有的四种主要模式，用以 研究国际化发展的方式选择。在参考现有的国内家电企业的进入模式和发展模式 的基础上，建立家电企业国际化经营路径选择模型，并用t c l 的国际化发展作 为案例进行模型说明。 1 3 2 主要研究方法 本研究力图实现对中国家电企业进行全面的国际化测度，并且针对企业国际 化的不同水平，提出国际化路径的决策建议，因此选择模型构建方法、实证分析 方法和基于选择理论的决策方法作为主要的研究方法。 ( 1 ) 模型构建方法，在现有研究的模型基础上进行进一步的开发，结合中 国家电企业的实际情况，对指标体系进行修改和补充，得出适合中国家电企业国 际化测度的指标体系。用a h p 层次分析法对指标体系的权重进行设定，逐步进 第1 章绪论 行一致性验证，使指标体系符合科学性。选择加权和方法作为指标数据的评价方 法，使各种类型的数据都能够量化，从而得到一个完整的家电行业国际化水平评 价模型。 ( 2 ) 实证分析方法。利用中国家电企业国际化水平评估模型对家电样本企 业进行了测度。基于各种权威的企业排名和发展报告，本测度研究共选取了3 0 家企业作为样本，能较全面的反映我国家电业的基本情况。依据指标体系进行数 据搜集和专家打分，建立起测度数据库。对所有原始数据先进行无量纲化，消除 属性差异，然后采取加权和处理，得到综合总值。最后对数据进行两类统计分析， 一是家电企业国际化水平现状统计分析，二是家电企业国际化发展限制因素分 析。 ( 3 ) 基于选择理论的决策方法。分析了家电行业国际化成长路径选择中需 要考虑的外部因素和内部因素匹配问题。同时进行国际化模式分析，主要研究了 现有的四种主要模式，用以研究国际化发展的方式选择。在参考现有的国内家电 企业的进入模式和发展模式的基础上，建立家电企业国际化经营路径选择模型。 1 4 主要创新点 ( 1 ) 经过国际化测度理论应用背景分析和比较研究以后，在c g m s 模型( 中 国企业全球战略模型) 的基础上进行进一步的开发，得出适合中国家电企业国际 化测度的指标体系。在家电行业国际化评价指标体系的基础上，以加权和法为支 撑，构建一个完整的家电行业国际化水平评价模型。此模型可以对同一行业间企 业的国际化程度进行综合评价，并根据评价结果为评价企业的国际化发展提供借 鉴。 ( 2 ) 以那些国际化水平相对较高、从事跨国经营时间长、海外投资实力雄 厚的大型家电企业为调研对象，用家电行业国际化水平评价模型来进行测度研 究。得出家电行业企业的国际化水平现状和关键影响因素。用以分析影响我国家 电企业国际化经营战略的主要问题所在，从而提出升级全球化经营战略的对策建 议。由于样本的选择有一定的限制，因此基于该样本的研究结果不足以反映整个 中国家电行业的企业现状，但是其研究结果可以在一定程度上反映出已经涉足跨 国经营的中国家电企业水平。 ( 3 ) 提出了企业国际化成长路径的选择决策模型。分析了家电行业国际化 成长路径选择中需要考虑的外部因素和内部因素匹配问题，同时进行国际化模式 分析，主要研究了现有的四种主要模式，用以研究国际化发展的方式选择。在参 考现有的国内家电企业的进入模式和发展模式的基础上，建立家电企业国际化经 营路径选择模型。 北京t 业大学管理学硕十学位论文 1 5 论文的基本结构 本文主要内容分为三部分：企业国际化测度方法构建、中国家电企业国际化 测度和成长路径的选择研究。各个部分的联系及逻辑框架见图1 1 ： 图l l 论文的基本架构 f i g u r e1 - 1ab a s i cs t r u c t u r eo f t h et h e s i s 1 6 基本概念界定 在对中国企业国际化的问题进行探讨之前，首先对企业国际化的内涵与外延 作以明确的界定。 所谓国际化，通常有两种解释。狭义理解的国际化，主要是指跨国公司的经 营活动。这里的跨国公司一般按照国际通行的严格标准划定，即拥有6 个以上的 国外子公司，国外销售额和资产占企业总额的2 5 以上，等等。广义理解的国际 化，则包括一切国内企业所从事的跨国界的经营活动。尽管这些企业还远不符合 上述严格意义的跨国公司标准，甚至在国外还没有一个子公司和经营机构，但只 要其某项经营活动的某项过程在本国以外进行，并据以取得成果和收益，该项活 第l 章绪论 动即属于国际化的范畴。 实际上，上述两种理解都有失偏颇，不利于说明和考察国际化这一经济现象 的本质特征。第一，狭义的认识把它截然的界定为已具有一定国外经营规模的跨 国公司所进行的活动，难以说明这些公司动态联系的成长过程。因为很显然，在 这些企业达到严格的跨国公司标准之前，早已开始进行跨国界的经营活动，否则 它们不会具备现有的国外经营规模：而在此前后，它们进行跨越国界的活动、方 式等等并没有截然的区别。第二，广义的认识把纯粹国内经营为主的企业偶然进 行的对外经营活动也纳入国际化的范畴，又难免同目前通行的许多概念相冲突。 因为按照这种解释，纯粹国内企业进行的产品出口和技术进口活动也应算作国际 化；而在开放经济条件下，这是企业较普遍的经营行为，按照这种定义来界定， 国际化的涵义又太宽，难以说明国际化同国内出口经营的差别与特征。因此，有 必要对国际化给予更为准确的界定。 本文认为，国际化是指国内企业进行跨国界直接投资并以此为基础开展的盈 利活动。它是企业国内经营跨越国界的延伸。 国际化并不是企业成长为大型公司之后才具有的经济行为。一家企业从开始 进行第一次对外投资起，围绕此而进行的活动就具备了国际化的性质和特征。它 之后达到一定的国外经营规模，只不过是这种活动的扩展和延伸而已。因此，使 用国际化概念的一个重要优点是可以为正在成长但尚未完全具有跨国公司组织 特征的跨国界企业活动提供包容面较宽的概念。 根据上述认识，本文将国际化定义为中国企业进行对外直接投资并以此为基 础开展的盈利性活动。具体而言，就是指中国企业对国外和港澳等地区进行直接 投资，兴办境外企业并据此展开经营所涉及的有关活动。 1 7 本章小结 本章概括阐述了本研究的背景、内容、研究方法、研究框架等，并对国际化 狭义及广义的概念进行了对比分析，提出针对本研究的国际化的概念，即中国企 业进行对外直接投资并以此为基础开展的盈利性活动。进而，将国际化与国内经 营、进出口经营、国际化经营等概念进行了比较，进一步论证国际化的概念范围， 印证本文提出的国际化的定义。 第2 章企业罔际化测度及成长模式研究综述 第2 章企业国际化测度及成长模式研究综述 在世界经济全球化向纵深发展的今天，任何企业的生存与发展都不可避免地 要参与国际竞争。纵观世界著名跨国公司，都经历了从d , n 大、由国内市场向国 际市场发展的过程。研究企业国际化发展程度和成长模式，有助于企业在国际化 发展的进程中根据自身特点，把握好国际化的方向和路径。因此，如何有效的进 行国际化测度对于国际化企业来说有着很大意义，目前已有学者把国际化测度问 题作为研究方向。本章将着重讨论现有的企业国际化的测度方法和成长模式，对 他们的成果理论以及应用范围做比较分析，为得出适合中国企业国际化测度方法 和成长模式的选择提供理论依据。 2 1 国际化测度问题研究方法 2 1 1 国外国际化测度问题研究方法 有关国际化问题研究的一个重要方面是如何衡量和比较企业的国际化程度。 如能准确测量企业国际化的程度，就能根据企业所处的国际化阶段，得出适合企 业国际化发展的方向和路径。因此国内外不少学者对企业国际化测度问题进行了 研究，并创立了各种测量企业国际化程度的方法，下面进行一下简单的介绍： 美国学者苏利文【2 j 曾尝试用5 种经济指标衡量企业的国际化程度：外国销售 占总销售的比重( f s t s ) ；外国资产占总资产的比重( f a t a ) ：海外子公司占全部子 公司的比例( o s t s ) ；高级管理人员的国际经验( t m i e ) ；海外经营的心理离散程 度( p d i o ) 。苏利文的国际化模型是： 国际化程度( d o i ) = f s t s + f a t a l + o s t s + t m i e + p d i o 苏利文使用该模型计算了7 4 家美国制造业公司的国际化指标。苏利文的计 算方法既考虑了研究数据的可获性，也兼顾了评价企业国际化的不同角度，即从 国际化的结构因素、经营业绩因素和参与国际竞争的意识因素衡量其发展水平。 它比简单地用一两种指标显然进了一大步。对国际化程度的测量直接受制于人们 对国际化的认识。由于企业的国际化过程不仅是双向的，而且具有多种途径、多 种方式，这给直接比较带来困难。鉴于国际化问题的复杂性，越来越多的学者认 为不能用一种指标做简单衡量。 芬兰学者威尔什和罗斯坦瑞尼提出了衡量国际化的六要素模型【3 】。该模型从 企业向国际市场提供的产品、海外生产经营方法、目标市场的选择、组织结构、 融资方法和人员素质6 个方面考察企业的国际化。北欧学派认为，制造业公司国 际化方式演变的最常见类型是：纯国内经营一通过中间商间接出口一企业自行直 接出口一设立海外销售分部一设立海外生产基地) 。企业的国际化是否会遵循特 北京t 业人学管理学硕i ：学位论文 定的轨迹，这个问题仍在学术界争论不休。现在，更多的人认为在国际化的初期 阶段，“先易后难，逐步升级 的战略损失小，成功率最高。北欧学者认为，经 营国际化的渐进性不仅表现在企业经营方式的演化上，也体现在企业海外市场范 围扩大的地理顺序上。从大多数企业走向世界的过程看，其市场的扩大通常遵循 “由近及远，先熟悉后陌生 的路线。市场扩张的地理顺序通常是：本地市场一 地区市场一全国市场一海外相邻市场一全球市场。在组织结构上，海外经营活动 的多样化和复杂性要求企业由出口部发展为国际业务部；随着企业海外经营活动 的扩大，企业也必须以不同的融资方法和渠道对其业务给予财政支持。 日本义塾大学商贸学院教授小林规威及其领导的研究小组经过7 年的研究， 对日本1 0 0 多家跨国公司和美国、欧洲的几十家跨国公司进行了实证研究，提出 了海外经营五阶段说。它们是：第一阶段：以总公司经营为中心的国际化在 这个阶段，海外事业主要以出口活动为主；第二阶段：重视出口市场的国际经营 开始进行进口替代产品的当地生产；第三阶段：意识到与出口国之外的第三 国市场的结合，即在地域关联的基础上，重视在出口国的经营活动，并开始从事 海外生产；第四阶段：以全球战略进行国际化；第五阶段：全球战略经营的深化。 在上述五个阶段的基础上，小林规威又分别从管理、企业组织结构、人员培训、 生产职能等方面对每个阶段的国际化程度进行评价。 美国学者z o u 和c a v u s g i l t 4 】提出g m s 模型( 全球营销战略模型，以下简称 g m s 模型) 。该模型包括内外部影响因素、战略表现和战略业绩三个模块：对战 略表现的考虑囊括了标准化、配置和协调、整合这三种观点；对影响因素的判断 是基于产业组织理论和资源基础理论；其基本逻辑是战略表现受到影响因素的作 用，而又直接影响到业绩，所进行的实证检验充分验证了战略对业绩的积极作用。 g m s 模型是迄今为止最权威的有关全球营销战略影响因素、战略表现和业绩关 系的综合模型。 在国外学者的研究中除了上述比较成型的国际化测度方法外，还有很多学者 提出了自己的测度方法，比如t a l l m a n 和l i l 5 j 从两个方面测量国际化的程度，一 个是国家范围( 海外国家的数量) ，另一个是多国经营程度( 海外销量总销量) ， 他们的研究结果表示，只有国家范围，显示出对绩效有明显的影响；k i m ，h w a n g 和b u r g e r s 6 】用全球市场多样化来测量国际市场的多样性，用企业的分配结构 ( d i s t r i b u t i o np a t t e r n ) 来衡量国际化程度，他们的研究证明了全球市场多样化是 具有风险回报率的；r i a h i 和b e l k a o u i l7 j 使用外国销售占总销售的比重( f s t s ) ；外 国资产占总资产的比重( f a t a ) 来测量企业国际化程度，按f t s t 对国际化程度进 行分类d o ii ( 0 3 4 ) 、d o l 2 ( 3 4 一4 7 ) 、d o l 3 ( 4 7 以上) ，随后定义了国际化 程度( d o i ) 为自变量，因变量为r o a ( r e t u r no n a s s e t s 资产收益率) ，来判断 d o i 对r o a 的影响，同时，他发现r o a 与d o i 之间的关系，d o l l 对其是消极 8 第2 章企业国际化测度及成k 模式研究综述 影响，d o l 2 和d o l 3 都是积极的影响。 从以上研究可见，国外的国际化测度研究已经发展到了一定程度，大多数学 者是选择财务指标来进行国际化测度的实证研究，并且测度结果能够进行简单的 划分。 2 1 2 国内国际化测度问题的研究 鲁桐8 1 通过研究国内外有关文献，并在企业调查的基础上提出“国际化蛛网 模型 。该模型从6 个方面：即国际化方式、财务管理、市场营销、组织结构、 人事管理和跨国化指数考察企业的国际化程度。它们构成了企业国际化的蛛网图 形，见图2 1 。 a ， ，。 心f 唰 ， b夕 强少 以彳厂 图2 - 1 国际化蛛网模型 f i g u r e2 - 1i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nc o b w e bm o d e l 该学者认为，对企业国际化发展的衡量仅仅用个别综合性指标是不够的，应 该对国际化经营进行数量化的结构性分析，这样才能进一步揭示不同企业国际化 的不同特征。因为在跨国化指数相同( 相近) 的企业，其国际化的内部结构是有 所区别的。上图中每一支箭头的长度分别代表( 企业) 某一侧面的国际化程度， 越靠近原点表示上图企业国际化蛛网模型国际化的程度越低。a b c d e f 围成的 面积是企业国际化程度的几何表现。对于一个跨国公司而言国际化可能是均衡发 展的( 如图a b c d e f ) ，也可能是畸形发展的。 南开大学吴晓云教授【9 】在g m s 模型的基础上，结合中国企业国际化所客观 面对的内、外部环境特征和现有的战略要素表现，将g m s 模型的应用中国化， 进一步修改了指标体系，得到了能够适用于对中国企业全球化经营进行测度和评 价的理论模式c g m s 模型( 中国企业全球战略模型，一下简称c g m s 模型) 。 该模型在主要模块的构建上承袭了g m s 模型，其一级指标在对g m s 模型一级 指标的延续和修正中体现出对中国跨国企业的针对性，并在二级指标的内涵上做 了较大的改动。随后，该学者基于c g m s 模型针对不同的行业进行了国际化经 北京t 业大学管理学硕十学位论文 营的研究。比如：对我服务企业进行了全球战略研究及量表开发 1 0 l ；对中国跨国 公司的“全球导向渐进式”国际经营战略进行研究【l l 】：对高科技企业进行国际 化的关键要素剖析【1 2 】。 国内就国际化测度的研究才刚刚起步，研究的学者偏少，但就现有的研究方 法而言，国内学者更侧重于从多方面而不仅仅是通过财务指标来进行国际化测 度，这类研究方法在一定程度上更适应对中国企业的研究。 2 2 国际化测度方法的应用现状及述评 由于企业的国际化过程不仅是双向的，而且具有多种途径、多种方式，这给 直接比较带来困难。因此需要国际化测度的方法来辅助我们进行国际化研究。下 面简单说明一下三种主要派系的测量方法应用现状。 苏利文使用苏利文测量模型计算了7 4 家美国制造业公司的国际化指标。苏 利文的计算方法既考虑了研究数据的可获性【2 j ，也兼顾了评价企业国际化的不同 角度，即从国际化的结构因素、经营业绩因素和参与国际竞争的意识因素衡量其 发展水平。它比简单地用一两种指标显然进了一大步。其优点在于：该测量方法 是用5 种经济指标去衡量企业国际化的程度，这比简单地用一两种指标显然进了 一大步。他的5 种经济指标兼顾了评价企业国际化的不同角度。但是该方法的缺 陷在于，用该模型去测量几个企业的国际化程度时，很容易得出国际化程度相同 的结论。苏利文使用该模型计算了7 4 家美国制造业公司的国际化指标，有的公 司d i o 数值完全相同，但却掩盖了公司间海外经营的结构差异。 g m s 模型于2 0 0 2 年首次全面的就采用全球战略和公司全球业绩的关系进行 了实证分析，填补了该领域的空白。与此同时，国内外学者都已经从整体或局部 的角度、在美国或者中国市场上对跨国公司运作该模型进行实证检验。这些检验 的结果尽管存在各自观点，但是总体趋势非常一致，即g m s 模型的基本理论逻 辑经得起实践检验，现实中跨国公司的内外部因素、战略表现和业绩的关系的确 在很大程度上存在着如g m s 模型所揭示的规律。其中对中国市场上的运用部分 则是吴晓云教授运作c g m s 模型进行的实证研究，该研究用c g m s 模型分别对 中国高科技行业、产业市场中的企业进行了国际化测评和战略分析，得出了适合 中国企业国际化发展的战略模式和实施策略。 国际化蛛网模型的应用主要范围有两个：一是通过综合分析，可以找出企业 国际化的优势和劣势，从而及时纠正企业发展过程的偏差，为企业今后持续稳定 的发展奠定基础；二是进行企业国际化的横向比较，进而预测企业国际化的发展 方向和速度。从理论上看，企业国际化蛛网模型具有广泛的适用性，对于不同产 业、不同投资动机的国际化活动，都可以进行测量，展示其国际化的特征，进而 对企业发展战略的制定提供基本的分析工具。后续研究学者运用蛛网模型对首钢 进行了国际化测度的案例研究，对首钢的国际化程度进行了量化的程度划分，得 第2 章企业围际化测度及成长模式研究综述 出结论为首钢集团的国际化水平还处于中度的阶段。为进一步对更多的企业进行 国际化程度的测量研究提供了参考。 经过文献研究和案例应用研究，可以进行对比分析，见表2 1 ： 表2 1 国际化测度方法对比研究 t a b l e2 - 1c o m p a r a t i v es t u d yo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm e a s u r e m e t h o d s 测度方法苏利文测量方法g m s 模型及c g m s 模型国际化蛛网模型 研究学者苏利文 z o u ；c a v u s g i l ；吴晓云 鲁桐；黄建军 国外学者提出，国内学者国内学者提出，国内学者 国别美国 补充 补充 研究方法理论推理、实证检验 理论推理、实证检验理论推理、案例研究 外国销售占总销售的比 重( f s t s ) ；外国资产占 内部驱动力、外部驱动 总资产的比重( f a i a ) ； 力、战略表现、经营业绩从国际化方式、财务管理、 海外子公司占全部子公4 个一级指标。细化为1 6市场营销战略、组织结构、 所用指标 司的比例( o s t s ) ；高级 个二级指标；c g m s 模型人事管理、跨国化指数6 管理人员的国际经验针对中国企业情况进行个方面进行测量 ( i i v i e i ) ：海外经营的心 了少量修改 理离散程度( p d i o ) 。 模型或方 国际化程 跨国化指数：( 国外资产 平均值、频数、百分比等总资产+ 国外销售总销售 ( d o i ) = f s t s + i a t a + o 法描述性统计+ 国外雇佣人员雇员总 s t s + t m i e + p d i o 数) 3 x1 0 0 ， 企业的各方面相关指标+ 测度范围 企业的经济指标企业的各方面相关指标 外部影响因素 企业间国际化各指标水 国际化程度的分值及各指 测度结论 企业的d 0 1 分数标数据分析；其补充模型 平比较分析 进行了程度的划分。 用五个经济指标做简单此模型对企业国际化的程 的加法运算容易造成无度未进行评定。到底多边 法突出各个指标的差 没有国际化的评分结果 形的面积在什么范围内企 缺点没有国际化程度划分 异，直接影响企业国际业国际化程度高，在什么 化程的结果。某些指标 范围内国际化程度低，此 不适合国内企业 模型并未指出。 可借鉴之五种经济指标，d o i 公 国际化指数公式，指标体 处式 评价指标体系 系 北京工业大学管理学硕十学位论文 通过对以上三种测度方法进行深入的对比分析，从研究应用的角度得出如下 结论： 从企业的角度进行研究，通过应用范围和模型特点来看，蛛网模型是最适合 用来做案例分析的国际化测度方法。该模型对企业国际化程度进行了深入的数量 化结构分析，指标全面，适用于对单个企业进行有针对性的国际化测度分析，找 出其国际化的优势和劣势。但是对于测量分类没有明确的评价分类，没有办法进 行等级分类。其补充模型在蛛网模型的基础上进一步的进行了量化界定，可以用 于对企业进行国际化程度的等级分类。但是对于等级划分还有待商榷，值得进一 步开发。 从行业的角度进行研究，由于g m s 、c g m s 在测量指标上偏重于组织内外 部因素，全球化战略表现以及全球经营业绩，其应用中针对不同行业相关指标都 进行了一定的修改，因此，比较适用于做按行业分类的国际化测度。蛛网模型的 研究方法，也适用于行业内的少量企业之内的比较研究。 跨行业分析，苏利文测量方法由于该方法测度的基础是5 种经济指标，所以 较适用于对上市公司等财务数据比较清晰完备的公司进行测度。但是该模型用五 个经济指标做简单的加法运算容易造成无法突出各个指标的差异，从而直接影响 企业国际化程度的结果。同时该方法很容易得出程度相同的结果，所以不适合做 较细致的，单个样本分析。当对一系列企业进行简单类比的时候，可以考虑这种 方法。 2 3 国际化成长模式研究综述 “企业国际化的市场进入模式( e n t r ym o d e ) 问题根源于世界经济全球化对 企业生存和发展的冲击以及市场作为资源配置手段的局限性。由于对国际化成长 模式的研究是我们理解企业国际化的核心，同时对该问题的处理关系到企业国际 化的成败，所以这方面的研究吸引了大批的学者。 2 3 1 国外基于不同理论的国际化进入模式研究 基于交易成本理论的国际化进入模式研究的代表人物是a n d e r s o n 和 g a t i g n o n ”】。交易成本理论是近2 0 年发展起来的最有影响力的选择理论，得到 广泛的应用。运用该理论在进行选择模式分类时，强调以控制程度来分类，研究 的进入模式包括合同进入模式( 主要是许可经营和特许经营) 和投资进入模式( 合 资企业和全资子公司) ，这些公司对进入模式的控制度是递增的。选择的影响因 素包括：内部因素中的产品( 在该理论中表述为t r a n s a c t i o n s p e c i f i ca s s e t s ) 和m 际 经营的经验以及目标国的若干因素( 在该理论的表述为外部不确定性，包括国家 第2 章企业同际化测度及成长模式研究综述 风险、社会文化差异等) 。理论的主要思想是通过分析上述影响因素要求公司对 将要进入的目标市场的控制度，选择最佳控制度的进入模式，从而达到交易成本 最小化和长期效率的最大化。这一理论对解释制造业的公司和服务业的公司都同 样有效( e r r a m i u i 和r a o ) 1 4 】，尤其对于解释公司纵向合并( 合并生产链上游或下游 的公司) 非常正确。但它忽略了公司战略对决策的影响，不能解释单个决策本身 并不能达到交易成本最小或效率最大的结果。 基于组织能力理论的国际化进入模式研究的代表人物是m a d h o k 【l5 。组织能 力理论强调的是资源承诺。选择的影响因素与交易成本理论大致无异，但解释的 角度不一样。组织能力理论认为公司选择的进入模式是最能够有效转移和利用资 源的模式。由于市场失灵的存在，企业内部配置资源在一些特定条件限制下会更 有效率。理论强调了组织的能力，认为如果公司的资源的隐含性强，公司的资源 就很难通过交易的方式来转移，或容易被他人效仿而丧失价值，公司会选择自建 全资子公司的形式。如果公司不具备所有的资源，公司可以通过合资企业或并购 的形式获得其他公司的资源，增强组织的能力。由于交易成本理论的前提假设比 较严格，这一理论的前提相对宽松，解释面可以更广一些。它的局限性与交易成 本理论相同。 基于折衷理论的国际化进入模式研究在很大程度上吸收了交易成本理论的 优点，同时弥补了后者忽略公司战略因素的影响，其代表人是h i l l ，h w a n g 和 k i m t l 6 】。折衷理论提出了进入模式的三个内在特性。该理论将外部环境因素 ( e n v i r o n m e n t a lv a r i a b l e s ) 、内部因素中的产品因素( 在该理论中体现为交易因素， 即知识价值和隐含性) 以及战略因素( 规模经济、国际竞争集中化等) 综合考虑，认 为：在交易成本方面，合资企业最小，新建全资子公司次之，购并全资子公司最 大；在组织控制成本方面，新建全资子公司较小，新建全资子公司和合资企业较 高；在总成本方面，新建全资子公司最小，合资企业次之，购并全资子公司最大。 这一理论相对前面两种更加成熟，考虑的因素更加全面，缺陷在于其研究的进入 模式比较少，只是局限于投资模式的比较。 基于演进理论的国际化进入模式研究认为企业进入外国市场的规模是随着 企业国际经营的经验的逐渐积累而不断变化的，基本遵循这样的轨迹：间接出口 一直接出口( 在目标国设立分支