（行政管理专业论文）报关协会在行业自律管理中的作用研究.pdf

r e s e a r b r o k e r s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 力f 。年妫幻日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 导师签名： 啪年月2 7 日 渺年厂月叼日 摘要 2 1 世纪以来，摆在诸多行业协会面前的一个中心议题是：行业协会如何配合 行政管理落实自律管理，以推动和促进本行业的健康发展。在这个大背景下，报 关行业的行业自律问题也被迫切地提到议程上来。 研究报关协会，首先需要研究行业协会的一般理论。在发达国家，行业协会 被视为市场经济的润滑剂和稳定器，行业协会作为政府与市场之间的中介机构， 为政府和市场主体提供双向服务，既分担一部分政府职能，又反映市场主体 企业的利益诉求，在构建稳定而有序的社会中发挥着极为重要的作用。行业协会 有很多的治理功能，但最主要的就是行业自律管理。行业自律管理是行业协会通 过制定行业规范和标准等方式，规范行业内企业的竞争行为，促进行业内企业之 间信任关系的建立，减少企业的机会主义行为，建立并维护行业声誉的治理活动。 在成立七年多的时间里，中国报关协会及其各地方报关协会在如何发挥自律 和服务功能方面虽然也做了不少探索性的工作，但与真正意义上的行业协会相 比，仍有相当大的差距。本文旨在运用公共管理学及相关学科领域的理论，借鉴 目前国内外相关的研究成果，采用理论分析和归纳分析相结合的方法，对报关协 会在行业自律管理中的存在问题以及原因进行了分析与反思，进而提出具体的措 施以充分发挥报关协会在行业自律管理中的作用。 关键词：报关协会，行业自律，政府规制 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to ft h e21s tc e n t u r y , m a n yt r a d ea s s o c i a t i o n sa l ec o n f r o n t e dw i t h t h es a m ec e n t r a li s s u e ，t h a ti s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sh o wt oc o o p e r a t ew i t ht h e a d m i n i s t r a t i o nt oi m p l e m e n ts e l f - m a n a g e m e n tt op r o m o t ea n df a c i l i t a t et h eh e a l t h y d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，i n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o n p r o b l e m so f c u s t o m ss e c t o r sh a v ea l s ob e e nb r o u g h to nt h eu r g e n ta g e n d a t os t u d yc u s t o m sb r o k e r sa s s o c i a t i o n ，t h ef i r s tt h i n gw en e e di st os t u d yt h e g e n e r a lt h e o r yo ft r a d ea s s o c i a t i o n s i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n s h a v eb e e nr e g a r d e da sal u b r i c a n ta n ds t a b i l i z e ro fm a r k e te c o n o m y a sa n i n t e r m e d i a r yb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e ti n s t i t u t i o n s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sp l a y av e r yi m p o r t a n tr o l ei nb u i l d i n gas t a b l ea n do r d e r l ys o c i e t y t h e yp r o v i d et w o w a y s e r v i c et og o v e r n m e n ta n dm a r k e tp l a y e r s ，w h i c hn o to n l ys h a r eap a r to fg o v e r n m e n t f u n c t i o n s ，b u ta l s or e f l e c tt h em a r k e tp l a y e r s t h ei n t e r e s t so fe n t e r p r i s e sd e m a n d t r a d ea s s o c i a t i o n sh a v em a n ym a n a g e m e n tf u n c t i o n s ，b u tt h em a i no n ei st h ei n d u s t r y s e l f - r e g u l a t i o n i n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o ni s t h eg o v e r n a n c ea c t i v i t i e so fi n d u s t r y a s s o c i a t i o nt h r o u g hf o r m u l a t i n gi n d u s t r ys p e c i f i c a t i o n sa n ds t a n d a r d s ，f o re x a m p l e , r e g u l a t i n gt h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v eb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e s ，p r o m o t i n gt h ei n d u s t r yt o e s t a b l i s hat r u s t yr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e 印f i s e s ，r e d u c i n go p p o r t u n i s t i cb e h a v i o ro f e n t e r p r i s e s ，e s t a b l i s h i n ga n dm a i n t a i n i n gt h ei n d u s t r y sr e p u t a t i o n d u r i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fm o r et h a ns e v e ny e a r s ，c h i n ac u s t o m sb r o k e r s a s s o c i a t i o na n di t sl o c a lc u s t o m sb r o k e r sa s s o c i a t i o nh a v ed o n eal o to fe x p l o r a t o r y w o r ko nh o wt oe x e r c i s es e l f - d i s c i p l i n ea n ds e r v i c ef u n c t i o n s ，b u tc o m p a r e dt ot h e i n d u s t r ya s s o c i a t i o n si nt h et r u es e n s et h e r ei ss t i l lal o n gw a y t og o t h i sa r t i c l ea i m s t oa p p l yt h e o r i e so fp u b l i cm a n a g e m e n ta n dr e l a t e df i e l d s ，d r a wo nr e l e v a n tr e s e a r c h r e s u l t sa th o m ea n da b r o a d ，u s et h em e t h o do ft h e o r e t i c a la n ds u m m a r i z e da n a l y s i st o m a k ea na n a l y s i sa b o u tt h ep r o b l e m so fc u s t o m sb r o k e r sa s s o c i a t i o ni nt h ei n d u s t r y s e l f - m a n a g e m e n t ，a sw e l la sa na n a l y s i so ft h ec a u s e sa n dr e f l e c t i o n , a n dt h e np r o p o s e s p e c i f i cm e a s u r e ss ot h a tc u s t o m sb r o k e r sa s s o c i a t i o nc a ng i v ef u l lp l a yt ot h er o l e o fi n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o nm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：c u s t o m sb r o k e r sa s s o c i a t i o n ，i n d u s t r ys e l f - r e g u l a t i o n ，g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n 目录 第1 章导言1 1 1 研究目的和意义1 1 1 1 研究目的1 1 1 2 研究意义2 1 2 行业协会和行业自律的文献回顾4 1 2 i 行业协会在经济生活中的作用4 1 2 2 由行业协会主导的行业自律4 第2 章行业自律与政府规制的辩证关系8 2 1 政府规制的含义和问题8 2 1 i 政府规制的定义8 2 i 2 政府规制的分类8 2 1 3 政府规制的理论依据9 2 1 4 政府规制的不足1 0 2 2 行业自律的含义和问题1 0 2 2 1 行业自律的定义l o 2 2 2 行业自律的分类l o 2 2 3 行业自律存在的依据1 0 2 2 4 行业自律的问题1 i 2 3 行业自律与政府规制的辩证关系1 1 第3 章报关协会在行业自律管理中的作用1 2 3 1 报关协会的主要职能1 2 3 1 i 报关协会的特征1 2 3 1 2 报关协会的主要作用1 3 3 2 报关协会在行业自律管理中的作用1 4 3 2 。i 协助政府制定行业规划，建立行业标准，不断树立服务意识1 4 3 2 2 信息收集和服务，强化市场意识1 4 3 2 3 维护行业信誉，代表会员企业的利益和合法权益1 5 3 2 4 协调行业与企业的关系，促成企业间的合作协调1 5 3 3 报关协会自律管理的机制1 5 3 3 1 行业诚信机制1 5 3 3 2 行业监督和惩罚机制1 5 3 3 3 内部制衡机制和外部制衡机制1 6 3 4 影响报关行业自律效果的因素1 7 3 4 i 报关协会对会员利益的代表程度1 7 3 4 2 监督和惩罚机制的有效性1 8 3 4 3 市场竞争的性质和市场集中度1 8 第4 章我国报关协会发展的问题和促进报关协会有效自律管理的建 议1 ； 4 1 报关协会发展存在的问题1 8 4 1 1 独立性不足，难以担当起行业自律管理的职责1 8 4 1 2 法制不健全，定位不明确1 9 4 1 3 “两重性”角色的冲突1 9 4 1 4 结构不合理，人才不足、能力低下、缺乏效率，影响协会生存和发展2 0 4 1 5 经济服务功能不显著2 0 4 2 促进报关协会自律管理功能的建议2 0 4 2 1 报关协会内部自律机制的建设2 0 4 2 2 理顺报关协会与政府部门之间的关系，做好“三个沟通”2 1 4 2 3 在法律上明确报关协会的作用和地位，明确报关协会工作定位，突出协会的 民间性、经济性、自律性，走创新发展路子2 2 4 2 4 顺应政府职能转变形式，赋予报关协会必要的服务和管理职能2 2 4 2 5 充分发挥报关协会的中介作用，提升协会的桥梁与纽带作用2 3 4 2 6 建立健全报关协会的外部监督机制2 3 第5 章结语2 4 参考文献2 6 致谢2 8 个人简历2 9 i v 第1 章导言 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究目的 行业协会是相对于市场、企业、国家和非正式网络的第五种经济治理机制， 它们是由相同、相似或相近市场地位的经济行为人组织起来，界定和促进本部门 公共利益的社团组织。行业协会在维护企业利益、促进行业自律和行业发展、维 护市场规则和市场秩序、提高社会自我管理水平上起着非常重要的作用。特别是 在我国加入w t o 之后，国际竞争日趋激烈，国内市场竞争秩序的有效维护，国 内市场的保护，贸易磨擦的解决等，都离不开行业协会的支持。因此，如何正确 认识行业协会的治理机制，对我国现阶段的改革和经济发展都具有特别重要的意 义。 行业协会的治理功能，最重要的就是行业自律管理。行业自律管理是行业协 会通过制定行业规范和标准等方式，规范行业内企业的竞争行为，促进行业内企 业之间信任关系的建立，减少企业的机会主义行为，建立并维护行业声誉的治理 活动。 2 1 世纪以来，摆在诸多行业协会面前的一个中心议题是：行业协会如何配 合行政管理落实自律管理，以推动和促进本行业的健康发展。在这个大背景下， 报关协会也面临着同样的困扰。2 0 0 2 年1 2 月1 1 日，伴随着时代的脚步：中国 报关协会在北京宣告成立了! 中国报关协会是经海关批准的，由地方报关协会、 报关企业、报关单位及个人自愿结成的非营利性质的具有法人资格的全国性报关 行业组织，受民政部和海关总署双重管理。中国报关协会的成立反映了海关总署 落实党的政府职能转变政策的坚强决心；结束了在中国大地五十多万家报关单 位、八万余名报关从业者群龙无首的历史；标志着中国报关行业进入了一个新的 发展时期。 经过七年多的实践，报关协会在勇与开拓、不断进取中站稳了脚跟，建立了 覆盖全国报关行业、规模较大的行业组织系统。中国报关协会引领全国5 4 万多 家报关单位，1 0 余万报关从业大军，艰苦努力、自律拼搏，承担了全国6 6 1 8 的报关业务量，为我国的进出口贸易做出了积极的贡献。但是，由于中国报关 协会成立仅七年多时间，尚处于发展的初级阶段，虽然中国报关协会及其各地方 报关协会在如何发挥自律和服务功能方面做了不少探索性的工作，但与真j 下意义 上的行业协会相比，仍具有相当大的差距。因此，如何充分发挥报关协会在行业 自律管理中的作用以及分析政府法律规制如何引入行业自律就成为了当代政府 。中国报关编辑部，坚持改革创新开拓自律发展之路中国报关协会自律实践纪实。2 0 0 9 0 7 1 4 。 1 亟待研究和应对的一个重要议题。 1 1 2 研究意义 ( 一) 理论意义 西方发达国家对行业协会的研究已有时日，并有大量的文献问世，而中国对 行业协会的研究则起步较晚，正式研究始于2 0 世纪9 0 年代初期。尽管早在明清 时期，中国就曾出现过“同业公会 、“行会 、“向会 等组织，并有过一定程度 的发展，但是由于种种原因，行业协会在新中国成立后的近3 0 年时间内几乎绝 迹，相应的研究自然也就无从谈起。直到2 0 世纪8 0 年代，随着中国经济体制改 革和政府机构改革的启动，行业协会才重新出现并缓慢地发展着。在实践发展的 基础上，在中国加入w t o 的推动下，理论界才加大了对行业协会的研究力度。 有关行业协会作用的研究是国内理论界对行业协会研究中的重要组成部分。 但由于目前因内大多数学者仅把行业协会视为一种非营利性组织，所以对行业协 会作用的研究大多局限于其对行业和会员的整体性影响，而很少论及行业协会在 行业自律管理中的作用。对于报关协会来说更是如此，由于报关协会还处于发展 的初级阶段，国内外对其研究更少。尽管如此，从大量的文献资料中仍可获取学 者们对行业协会在行业自律管理中作用的零星论述。归纳起来，我国学者对行业 协会在行业自律管理中作用的观点主要是自律性行业管理功能、代表会员企业利 益和合法权益的功能、协调行业与企业关系以及维护健康竞争秩序的功能。 全国报关行业在自律准则等制度的约束下，为我国的进出口贸易做出了积极 贡献。伴随着经济领域改革的不断深化和政治、社会领域改革的启动，行业协会 的生存空间不断扩展、作用范围不断扩大。在此国际、国内背景下，对我国报关 协会的作用也应从更新的视角、更广的范围，用更先进的理论予以更深刻、更全 面的研究，以从思想上减少报关协会的发展阻力，统一社会各界的认识，大力推 动报关协会在我国积极、健康地发展，从而使我国顺利完成社会转型并实现社会 主义现代化的伟大事业。基于此种认识，本文尝试性地对报关协会在行业自律管 理中的作用予以系统的论析。这不但丰富了行业协会的研究内容，而且对于将来 整个非营利组织，乃至整个社会的行业协会的作用研究都起着抛砖引玉的作用。 ( 二) 现实意义 随着改革开放不断向纵深推进，经济发展的宏观环境发生了深刻变化，我国 的改革开放选择了一条渐进式道路，逐步形成了全方位的对外开放格局。在新的 历史阶段，深刻认识当前报关行业管理的发展方向，适时对海关职能及报关协会 的作用进行准确定位尤为重要。能否妥善处理好海关与企业的伙伴关系，报关行 业管理是否适应国际惯例，海关职能转变与报关协会能否同步推进，从本质上反 映了市场经济体制下政府、海关与企业之间新的关系格局，反映了海关“严密监 2 管与高效运作有机统一 的客观要求，将直接关系到2 l 世纪现代海关制度的改 革与发展，具有重大的现实作用和深远意义。 ( 1 ) 适应市场经济发展新形势的客观要求 当前，随着经济全球化和贸易自由化步伐的加快，世界经济区域化和一体化 趋势同时加强，经济竞争和综合国力较量更加激烈，这种竞争不仅仅表现为企业、 产品之间的竞争，更表现为政府效能与行业管理水平的竞争。由于国家口岸部门 的整体工作效率与服务水平直接影响着国家的投资环境和外贸出口，所以越来越 成为国际竞争的焦点。因此，要充分利用行业力量和报关协会中介机构的职能作 用，引导企业自律守法经营，完善制订符合国际通行规则、国家法律及海关监管 要求的报关行业规范和协会工作职责，保障守法相对人的合法利益，达到国家利 益、公共利益与个人利益的合理均衡。今后报关协会作为一个新兴的行业协会， 将积极配合海关实行报关企业行政许可、报关员记分办法、报关员i c 卡管理、 报关员资格考试及等级管理制度等改革，势必逐步减少海关管理资源投入，加快 推进企业守法机制和现代海关制度建设进程，其发挥的作用将日趋明显，倍受社 会关注及企业认可。这既体现我国报关行业管理的守法特色，又是准确定位中国 报关协会职能的准则基础。 ( 2 ) 适应政府、海关职能转变的内在要求 为了适应政府、海关职能转变形势的要求，海关将按照精简效能的原则，树 立为企业服务的理念，加快实现海关职能方式的转变，从主要依靠行政审批向充 分运用经济、法律、信息、关税杠杆等手段加强宏观管理转变，并逐步将海关部 分职能转向报关协会，实现职能的社会化管理，推进整顿规范报关市场秩序。在 这种情况下研究报关协会在行业自律管理中的作用无疑将会加快海关职能转变 的步伐。 ( 3 ) 充分发挥报关协会在行业自律管理中的作用，大力整顿规范报关市场， 可以确保进出口秩序的健康发展 由于我国经济体制处于向市场经济转轨时期，市场法制不健全，因而存在严 重的走私违法活动。这种非法牟取暴利、日益猖獗并严重危害国家主权利益的违 法犯罪行为，已对我国经济、社会、政治造成多方面的危害，使国家经济和税收 蒙受巨大损失，冲击了国内市场和民族工业，加剧了国有企业改革和发展的困难， 还严重地扰乱了市场和社会秩序，妨碍中央方针政策的贯彻落实。因此，充分发 挥报关协会在行业自律管理中的作用，大力整顿规范报关市场，可以确保进出口 秩序的健康发展。 1 2 行业协会和行业自律的文献回顾 1 2 1 行业协会在经济生活中的作用 国外许多学者通过对发展中国家的实证研究发现，行业协会在这些国家的活 动，大多数与提高经济活动效率有关，这些积极影响包括促进知识产权保护，促 进企业横向和纵向的合作，降低信息成本等。 d o n ea n ds c h n e i d e r ( 2 0 0 0 ) 把行业协会对经济发展的贡献分为市场支持和市 场补充活动。市场支持主要是行业协会改善国家经济发展所必需的基本公共产 品的供应，如促进强有力的知识产权保护和市场法律法规的建立，加强基础设施 如运输设施、仓库建设等。这些活动单个企业很难完成，必须通过行业协会引导 会员企业集体行动或者对政府施加压力来实现。市场补充活动提供俱乐部产品主 要是行业协会在克服市场不完全性方面所起的作用。主要活动包括，协调企业间 的生产和投资决策，设定行业标准，降低信息成本，促进产品质量升级等。 s h o o s h t a r i ( 1 9 9 8 ) 研究了零售协会在渠道关系中的重要作用。零售协会的主要 作用在于保护、促进、改善其群体成员的利益。零售协会代表着其行业重要比例 的成员及广大会员企业的利益。代表成员利益的活动主要有游说努力、提供信息、 管理咨询以及雇员培训计划等。一定程度上，零售商协会帮助成员改善与其它有 关渠道参与者关系的地位，是会员企业与供货商谈判最为重要的权力资源之一。 s w a n ( 1 9 9 5 ) 研究了行业协会在技术扩散中的作用，发现专业协会是传播新技 术和知识的重要代理人。 b e n n e t t ( 2 0 0 1 ) 认为，许多企业加入行业协会是利用行业成员关系的保险原 则，为企业获得一系列适时服务提供便利。 l a n 和b a c h e m a n ( 1 9 9 7 ) 强调了行业协会在促进组织内部和组织之间建立信 任关系过程中的重要作用。他们指出，行业协会可以创建相互认同的规则，促进 决策的透明度和预见性，促进企业间信任关系的建立和发展。 r o w e ( 2 0 0 3 ) 的研究表明，高科技行业协会正规化的系统和结构对高科技行业 的技术创新有着促进作用。 1 2 2 由行业协会主导的行业自律 ( 一) 国外研究 由行业协会主导的行业自律，是政府法律规章制度的重要补充。国外有学者 指出，建立这种自律型的行业治理结构需要制度化的环境，但也有学者认为，如 果没有明确的制裁，这种结构将沦为机会主义的牺牲品。在对美国化学制造行业 协会的“社会公益计划 研究中，k i n g ( 2 0 0 3 ) 证实了上述观点，即没有明确的制 r i c h a r ded o n e r , b e nr o s ss c h n e i d e r , b u s i n e s sa s s o c i a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：w h ys o m e a s s o c i a t i o n sc o n t r i b u t em o r et h a no t h e r s 【j 】b u s i n e s sa n dp o l i t i c s , 2 0 0 0 ，2 ( 3 ) 4 裁，行业自律很难维持，即使是自律机构强有力的同行压力也很难克服机会主义。 n u n e z ( 2 0 0 1 ) 研究了组织自律的问题，通过描述市场对自律型机构的声誉约 束机制以及建立委托人自律性机构对代理人的内部惩罚机制的数学模型，认为自 律型组织在声誉机制下，不具备主动监控产品质量、披露欺诈行为的能力；而在 引入对自律型组织的外部监管后，其自律倾向将上升，对控制产品质量的重视程 度提高。 a s h b y ( 2 0 0 3 ) 分析了在行业成员和政府相互影响战略下成功地进行行业自律 的概率。用博弈理论分析了集体服从所可能导致的结果。 值得注意的是，在行业协会方面，由于各国都有不同的国情，特别是我国的 报关协会更是具有我国的特色。因此，在分析和研究我国报关协会在行业自律管 理中的作用时，应结合我国的实际情况，有选择地选取和吸收国外的先进经验， 对探讨我国报关协会在行业自律管理中的作用研究进行有效补充。 ( 二) 国内的研究 根据国内期刊文献、主流报纸检索来看，目前国内关于行业协会的研究，主 要侧重于保护与限制过度竞争，但目前产业整体效率不高，创新能力不足，更需 要新型行业协会的引导与政策支持。对于行业协会的角色转变，往往是实践先行， 理论研究还跟不上，无法与实践相匹配。 最初的研究大都集中于行业协会职能、性质、作用等方面，并且是在借鉴外 国行业协会发展经验的基础上进行的，基本上处于探索阶段。我国学者对行业协 会的研究更多的是从经济史角度探讨行业协会的产生与发展历程，在社会经济发 展中的作用以及社会政治、文化环境与行业协会的关系等。如曲彦斌的行会史 论述了从隋唐时期到建国前夕一千多年的行会发展历史、经济政治背景、体制习 俗和组织功能影响。金志霖先生在英国行会史中指出，行业协会除了经济 职能外，还有许多其它方面的重要职能，如政治、宗教、救济、司法以及一些具 体的社会职能。余晖先生对行业协会探讨的较为深入，他主要是从制度经济学 的视角对行业协会的功能、体制以及改革路径进行了分析和研究，其中也有一些 篇幅涉及对我国行业协会的现状及其存在问题的揭示 。西南政法大学鲁篱博士 则以经济自治为中心展开提出了相当有理论深度的见解，探讨了行业协会的合理 性与合法性。 在国内，对于行业自律的研究主要集中在证券、金融和保险以及一些专业性 质较强的职业协会、行业自律价格、自律对于可持续发展和环境治理的作用等方 。曲彦斌：行会史，卜海义艺：f ；版t ，1 9 9 9 年版。 合忠霖：英国行会史，1 ：8 f ：科：l 版 l ：，1 9 9 6 年版。 余晖：行业协会及j e 任中国的发展理论。j 粢例，经济管理 i ；版社2 0 0 2 年版。 固鲁篱：行业协会经济自治权研究，法律出版社2 0 0 3 年版。 5 面，而对于行业自律和治理机制的经济学分析比较少见。具体的研究成果如下： 曹洪认为，行业自律作为一项政策手段，其目的是为了摆脱恶性竞争，优化 行业资源配置。但行业自律价格对资源配置的调节是无效率的，因为它延长了市 场调节的时间，保护了市场竞争中的无效率者，而且缺乏可操作性。 周东龙分析了银行同业自律组织在认识、组织体系和作用发挥上的问题，认 为应全方位建立一些配套措施来确保银行同业自律组织职能作用的发挥。圆 鲁篱比较系统地分析了银行业自律的问题，首先他对行业协会自律机制的前 提一内部机制建构给予了全面的考察和分析，然后在此基础上对协会的规章制 定权进行了法律分析，最后对银行业自律机制的实现保障进行了理论探讨和制度 设计。他认为内部机制建构的完整性是银行业协会自律的前提，自律规则的制定 权是银行业协会自律的基础，独立性机制是银行业协会自律运作的首要保障，纠 纷机制是银行业自律实现有效运作不可或缺的体制构造，责任机制是实现银行业 协会自律的终极保障。 马慧琼指出，在市场、政府失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织加以 弥补。而行业协会的服务、沟通、协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损， 引导企业的有序竞争。 尚河清指出，随着企业作为独立的市场主体和利益主体地位的逐步确立，面 对日益激烈的市场竞争态势，尤其是直面我国加入w t o 后的压力与挑战，迫切 需要通过一定的形式组织、联合起来，以维护和实现行业共同的利益。同时，政 府实现政企、政事、政社分开，需要有序分离并尽快转移本应由市场和社会组织 承担的职能。由于政府可直接调配的各种资源也日益匾乏，为保证其主要任务与 目标的完成，必须将有限的资源集中配置到满足全社会公共需要的领域和环节中 去，既需要有关组织载体来具体承接过去由政府供给的功能，又需要通过一定的 组织载体来具体实施对大量分散企业的管理与调控。 崔恒展、高灵芝指出，加入w t o 后我国政府行业管理职能的转变为行业协 会提供了发展空间。如果政府一下子完全撤出，任由市场这只“看不见的手 自 由调节，其结果不仅会出现“白热化 的过度竞争或低水平的无序竞争，损害行 业的整体利益，而且难以避免个别企业或行业为追求利润最大化而产生的诸如环 境污染等外部不经济行为，损害社会或国家的公共利益。 余晖认为，信息提供、协调行动是协会组织的两大功能。就信息提供而言， o 曹洪：行业自律价的产业经济学分析，财经科学，2 0 0 3 年第2 期。 圆周东龙：当前银行同业自律组织发腱亟待解决的问题，金融i j 经济，2 0 0 0 年1 l 期。 国鲁篱，黄亮：论银行业协会自律机制的设计，财经科学，2 0 0 5 年0 4 期。 马慧琼：行业协会| j 企业竞争行为的，j i 导，广西财政高等专科学校学报，2 0 0 2 年第2 期。 o 尚河清：行业组织定位之探析，上海改革，2 0 0 1 年第五期。 崔恒展、高灵芝：中国加入后行业协会面临的机遇和挑战，山东财政学院学报，2 0 0 2 年第3 期。 6 协会组织主要有三种功能：第一，信息库功能。第二，受相关单位委托调查违约 投诉的真实性。第三，利用其专业化职员或共同使用外部知识资源，为本行业整 体发展前景提供预测，也可以为成员或成员群体提供个性化的信息服务。就协调 功能而言，包括协调对外行动和实施内部惩罚。 福州报关协会在2 0 0 5 年指出，根据国内外行业协会组织建设经验和工作实 践，结合中国国情及海关职能特点，现阶段及未来报关协会的职能应定位于“指 导、组织、协助、协调”四大职能：( 1 ) 宏观指导地方报关协会履行“行业服务、 行业自律、行业代表、行业协调职能；( 2 ) 组织推动全国报关行业管理体制改 革、制定全国报关行业公约、管理规范、道德准则和报关员守则，提高报关从业 人员素质，建立全国报关协会的信息服务网络；( 3 ) 协助国家政府、海关总署加 快推进中国新旧报关行业管理体制的顺利衔接和政府、海关职能的顺利转移，巩 固海关通关作业改革成果；( 4 ) 协调各地方报关协会之间的联系沟通和相互配合， 巩固提高现有报关协会，加快地方报关协会建设步伐，不断完善全国报关行业服 务体系和从业人员激励机制。 中国报关协会自成立以来，在行业自律方面做了大量工作，先后制定了以“中 国报关协会章程”、“中国报关协会工作章程”等为内容的常设机构内务建设机制； 以“中国报关行业自律准则 、“报关员公约 、“报关复核制度操作规范等为主 要内容的行业规范管理机制；以“报关员国家职业标准”、“中国报关协会培训工 作协调办法 、“中国报关协会培训工作指导意见 等为内容的培训工作机制；以 “中国报关协会财务管理制度”、“财务会计、出纳岗位责任制等为内容的财务 工作管理机制；以“中国报关协会信息宣传工作联系办法、“中国报关联合 办刊协调办法、“全国报关协会信息宣传领导组为内容的信息宣传工作机制等 报关协会自律管理机制，为建立海关主管、社会协管、企业自管的管理体制的报 关市场多元化治理机制做出了贡献。圆 总之，以上文献分别对行业协会和行业自律的各个方面做了一定的研究，而 对于究竟行业协会如何促进行业自律机制的研究非常少见，对于报关协会的研究 更是十分稀少。然而现实情况是由行业协会主导的行业自律在经济生活中的作用 越来越大，特别是对于电子商务日益发达的2 l 世纪而言，企业和个人之间的信 任关系显得越来越重要。除了国家法律规范可以在一定程度上控制机会主义之 外，交易关系主要还是基于各方的信任，这种机制主要靠行业协会主导的行业自 律来促进。本研究就是从行业自律的角度出发，深入探讨行业自律的机制，进而 对报关协会促进自律机制的条件进行分析，从而为促进我国报关协会的发展和完 善提供参考。 o 余晖：行业协会及其在中圈转型期的发展，学者社区，2 0 0 1 年1 0 月。 。中国报关编辑部，坚持改革创新开拓。自律发展之路中国报关协会自律实践纪实，2 0 0 9 _ 0 7 1 4 。 7 第2 章行业自律与政府规制的辩证关系 2 1 政府规制的含义和问题 2 1 1 政府规制的定义 在市场经济国家，人们常常将市场机制比作“看不见的手”，而将政府干预 或管理经济的活动称为“看得见的手”。政府规制是“看得见的手 中的两大重 要组成部分之一，政府规制政策是市场经济国家须臾不可或缺的政策。政府规制 理论的产生是市场经济演进的结果，是在市场失灵、竞争引起生产资本集中而导 致垄断的出现，以及存在外部性等情况下逐渐发展形成的。所谓的政府规制，就 是指政府为了维护公众利益、纠正市场失灵，依据法律和法规，以行政、法律和 经济等手段限制和规范市场中特定市场主体活动的行为，确立市场竞争秩序， 促进市场经济健康发展。 中国培育和发展市场经济、提高对外开放和应对国际市场，亟待完善政府规 制。政府规制可以纠正国内微观市场失灵，建立公平、公正、有序竞争的市场环 境，提高市场效率，使人们能吃上放心食品、实现居者有其屋、购买的产品物有 所值，分享源自市场经济和社会发展的福利。政府规制，可以保护民族企业的利 益，增进国内产业和企业的国际竞争力，提高对外开放水平，更好地利用国际市 场和国际资源。 2 1 2 政府规制的分类 政府规制可以从不同的视角进行分类。按照规制政策目标和手段不同，政府 规制可以分为两类：一是间接规制，以有效地发挥市场机制职能而建立完善的制 度为目的，不直接介入经济主体的决策而仅制约那些阻碍市场机制发挥职能的行 为之政策。间接规制由司法部门通过司法程序来实施，其法律基础通常包括反垄 断法、商法和民法等。二是直接规制，以防止发生与自然垄断、外部不经济、在 社会经济中不期望出现的市场结果为目的，依据政府认可和许可的法律手段直接 干预市场主体活动，直接规制由政府行政部门实施。直接规制又可以分为经济规 制和社会规制 。直接规制也可以称为狭义的政府规制，直接规制和间接规制的 总和被称为广义的政府规制。 依据政府对微观经济干预政策的性质不同，又可以将政府规制分为三类：一 是经济规制；二是社会规制；三是行政规制，又称为对规制者的规制，即对进行 经济规制和社会规制的政府行政机关工作人员的规制。政府规制的主要任务，是 对经济规制和社会规制主体及其行为的规制。行政规制是派生的规制，属于政府 。特定市场主体是指，各行业、企业、社会团体( 或中介机构) 的法人和自然人，以及执行政府规制的机 构及】i ；人员。 国夏人慰、史东辉：政府规制：理论、经验与中国的改革，经济科学出版社2 0 0 3 年版，第1 2 页。 8 部门内部监督和管理。 2 1 3 政府规制的理论依据 无论是经济学、政治学还是法学对政府规制概念的界定都是与公共利益的维 护联系在一起的，以下从三个方面作以论述。 ( 一) 政府规制的公共利益理论 政府规制理论主张政府规制是对市场失灵的回应，即在存在公共物品、外部 性、自然垄断、信息不对称等市场失灵的行业中，由政府对微观经济主体的行为 进行直接干预，以达到保护社会公众利益的目的。政府规制理论假定政府规制的 目的是通过提高资源配置效率，以增进社会福利，并假定规制者专一地追求这一 目标。公共规制是针对私人行为的公共行政政策，是从公共利益出发而制定的规 则，目的是为了控制受规制的企业对价格进行垄断或者对消费者滥用权力，具体 表现为控制进入、决定价格、确定服务条件和质量以及规定在合理条件下服务所 有客户时的应尽义务等。政府规制不仅能在经济上富有成效，而且能促进整个社 会的完善。政府规制就是政府对市场失灵的领域进行直接干预，目的在于防止无 效率的资源配置的发生和确保需要者的公平利用。 ( 二) 政府规制的部f - l 禾u 益理论 公共规制的部门利益理论( s e c t i o n a li n t e r e s tt h e o r yo f r e g u l a t i o n ) 是由施蒂格 勒首先提出。该理论认为，确立政府规制的立法机关或政府规制机构仅代表某一 特殊利益集团的利益，而非一般公众。施蒂格勒指出，作为一种制度，政府规制 是产生所需要的并且是为其利益服务而设计和实施的，因为一个利益集团可以通 过说服政府实施有利于自己的规制行为，把其他社会成员的福利转移到自己集团 中来。政府是为了适应利益集团实现收入最大化所需要的产物。 ( 三) 政府规制的市场理论根据一市场失灵 一般认为，在市场经济条件下，政府规制的出现是因为存在市场失灵。政府 作为社会公共利益的代表者，一旦市场出现了失灵，损害了资源配置的效率或者 公共福利，它就应该对此作出反应，而且是对社会的公正和效率需求所作出的无 代价的、有效的反应。在新古典经济学中，竞争性的市场会导致资源配置的“帕 累托最优 。当然，这一理想状态的实现需要有严格的条件。根据西方经济学家 的观点，这些条件概括为：市场的普遍性、收益递增性、市场的完全性以及信息 的完整性。然而在现实中，这些严格的条件并不能充分满足，资源的配置也就不 能达到这一理想的状态，于是，就会出现市场失灵。 最初，市场失灵主要表现为由自然垄断、外部性、公共品、信息不对称引起 的资源配置无效率或不公平。到了现代，随着资本主义市场经济的深入发展，宏 观经济不稳定问题越来越显著。许多西方经济学家对宏观经济不稳定即宏观经济 9 的市场失灵进行了研究，市场失灵的概念由微观层面扩展到宏观层面，从狭义扩 展到广义。广义的市场失灵包括微观经济无效率、社会不公平和宏观经济不稳定。 市场失灵范畴的扩展，为政府全面干预经济提供了充足的理由。也就是说，当出 现市场失灵时，政府矫正市场失灵，提高效率，增进平等，促进宏观经济的稳定 与增长。 2 1 4 政府规制的不足 政府规制也不是万能的。首先，由于经济人假设、信息不对称、公共产品垄 断等原因，政府也会失灵；其次，过度的政府规制会使企业在市场经济中的主体 地位失落，而企业在面对强势的政府时可能成为“小矮人”；再次，由于政府官 员的非专业性，规制法规的僵硬性和滞后性，使政府规制不能跟上市场经济形势 的变化；最后，政府规制的特点决定了其主要侧重于经济的宏观层面、公共管理 和经济的稳定。 2 2 行业自律的含义和问题 2 2 1 行业自律的定义 行业自律，是由行业内的领导组成的行业协会制定行业内交易的规则，并通 过自我设计的制裁措施来促成会员企业实施这些规则。行业自律包括两个方面， 一方面是行业内对国家法律、法规政策的遵守和贯彻，另一方面是用行业内的行 规行约制约自己的行为。而每一方面都包含对行业内的成员监督和保护的机能。 行业自律是建立在行业协会基础之上的，如果一个行业没有一个行之有效的 行业协会的话，行业自律也就无从谈起。行业自律是市场经济体制的必然产物。 每个行业只有认真地做好了行业自律的工作，本行业才能得以在竞争激烈的市场 中生存下去，我们也才能有一个健康有序的市场。 2 2 2 行业自