（行政管理专业论文）乡村治理中的政策介入与社会拒斥博弈现象研究.pdf

摘要 摘要 进入新世纪，正当“三农问题日益严重的时候，国家提出了一系列战略 思想，这为“三农 问题的解决提供了契机，也为改善乡村治理提供了极大的 机遇。党中央连续5 年下发指导农业和农村工作的一号文件，出台了一系列具 有里程碑和划时代意义的支农惠农政策。国家通过这些政策的制定和执行来有 效地介入到乡村治理中来。客观上讲，国家这些政策绝大多数都有利于加速和 推进我国乡村治理的进程，有利于实现中国乡村治理“创新与发展、民主与法 治、公正与共享的价值取向。 然而，国家政策介入到乡村治理当中并不是一帆风顺的，随着乡村治理的 深入，国家政策的介入遇到来自乡村各种力量的阻碍，本文把它称之为社 会拒斥。这种阻力有意无意地拒斥着国家力量的介入，维护其传统要素的生存 与现有模型的存续。乡村社会拒斥国家政策介入，形成了一种乡村治理的特殊 张力，如果得不到有效解决，不但会阻碍乡村治理中国家政策的有效执行，还 可能会引起或激化某些新的社会矛盾，从而影响乡村治理的顺利推进，影响整 个乡村治理的大局。在国家政策介入和农村社会拒斥的互动过程中，我们可以 看到主要是乡村治理的几方利益主体之间的利益博弈在起作用，形成多方主体 的利益博弈现象本文的主要内容就是对这些博弈现象进行分析，找出博弈现象 背后的原因，化解利益不平衡状态，最后找出国家政策失灵的根本原因以及国 家政策顺利介入的方法。 关键词：乡村治理；政策介入；社会拒斥；博弈 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h en e w c e n t u r y , w h e nt h e ”t h r e er u r a l ”i s s u eg r o w i n g ，t h es t a t em a d ea s e r i e s o fs t r a t e g i ct h i n k i n g ，w h i c hp r o v i d e sa l lo p p o r t u n i t yt os o l v et h e ”t h r e er u r a l ”i s s u e a n dt o i m p r o v er u r a lg o v e r n a n c e t h e c p cc e n t r a lc o m m i t t e ei s s u e dt h e1 s t d o c u m e n t sa b o u tg u i d a n c ei na g r i c u l t u r ea n dr u r a lw o r ki nc o n s e c u t i v ey e a r s ，a n d i s s u e das e r i e so fp o l i c i e st os u p p o r ta n db e n e f i ta g r i c u l t u r e ，r u r a la r e a sa n df a r m e r s c o u n t r ye f f e c t i v e l yi n t e r v e n e st or u r a lg o v e r n a n c et h r o u g ht h ef o r m u l a t i o na n d i m p l e m e n t a t i o no ft h e s ep o l i c i e s o b j e c t i v e l ys p e a k i n g ，t h em a j o r i t yo ft h e s ep o l i c i e s a r eb e n e f i c i a lt ot h ec o u n t r yt oa c c e l e r a t ea n dp r o m o t et h ep r o c e s so fg o v e r n a n c ei n c h i n a sr u r a la r e a s t h e ya r ea l s ob e n e f i c i a lt or e a l i z ev a l u e so f ”i n n o v a t i o na n d d e v e l o p m e n t ，d e m o c r a c ya n d t h er u l eo fl a w , j u s t i c ea n ds h a r i n g ” h o w e v e r , t h en a t i o n a lp o l i c yi n t e r v e n t i o nt ot h ev i l l a g e so fg o v e r n a n c ei sn o t s m o o t h w i t ht h ed e e p e n i n go fr u r a lg o v e r n a n c e ，t h en a t i o n a lp o l i c yi n t e r v e n t i o n e n c o u n t e r e do b s t a c l e sf r o mt h ec o u n t r y s i d ew h a tw ec a l ls o c i a lr e j e c t i o n t h i s r e s i s t a n c ec o n s c i o u s l yo ru n c o n s c i o u s l yr e j e c t st h ei n t e r v e n t i o n - o ft h es t a t ep o w e rt o m a i n t a i nt h es u r v i v a lo ft r a d i t i o n a le l e m e n t sa n dt h es u r v i v a lo fe x i s t i n gm o d e l s r u r a lc o m m u n i t i e si n v o l v e di nr e j e c t i o no fn a t i o n a lp o l i c y , f o r m i n gak i n do fv i l l a g e g o v e r n a n c ei nas p e c i a lt e n s i o n i fs o c i a lr e j e c t i o nc a nn o tb ee f f e c t i v e l yr e s o l v e d ， r u r a lg o v e r n a n c ew i l ln o to n l yh i n d e rt h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no fn a t i o n a lp o l i c y , b u ta l s om a yc a u s eo re x a c e r b a t es o m eo ft h en e ws o c i a lc o n t r a d i c t i o n s ，t h u sa f f e c t i n g t h es m o o t hp r o g r e s so fr u r a lg o v e m a n c ea n dt h ee n t i r ev i l l a g eg o v e r n a n c e i nt h e i n t e r a c t i v ep r o c e s so fn a t i o n a lp o l i c yi n t e r v e n t i o na n dr u r a ls o c i a lr e j e c t i o n ，w ec a n s e et h a ti st h eg a m e sb e t w e e ns e v e r a lp a r t i e so fi n t e r e s to fr u r a lg o v e r n a n c ea tw o r k ， f o r m i n gt h em u l t i g a m ep h e n o m e n o n t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e ri st oa n a l y z e t h e s eg a m ep h e n o m e n aa n dt of i n do u tt h er e a s o n sb e h i n dt h eg a m e sa n dt od e f u s et h e i n t e r e s t so fi m b a l a n c ea n df i n a l l yt oi d e n t i f yt h er o o tc a u s e so ff a i l u r eo fn a t i o n a l p o l i c i e sa n d t h em e t h o d sh o wn a t i o n a lp o l i c i e sc a nb ew e l li n t e r v e n e d k e yw o r d s ： r u r a lg o v e r n a n c e ；p o l i c yi n t e r v e n t i o n ；s o c i a lr e j e c t i o n ；g a m e n 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：阮仅签字日期： 7 口年月j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌盍堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 学位罴黧嚣榔聊瑚：伽厉p 学位论文作者签名( 手写) ： 觞盈导师签名( 手写) ：拶渗0 。f 。中 签字日期：2 矿产年1 月f 日 签字日期： 为d 年 月1 第1 章引言 第1 章引言 1 1 研究背景 乡村治理是指以国家政权为主导力量，以农民为主体力量，通过调整农业 生产结构和农业发展机制的一系列政策和措施，结束目前城乡二元化格局，实 现城乡协调发展，使农业获得持续健康发展，农村生活面貌得到根本改善、农 民生活水平得到切实提高、农村的文化环境不断繁荣、农村政治生活保持稳定 的所有治理活动。 党的十一届三中全会之后，我国进入了改革开放的新时期。改革率先从农 村取得突破，取得了举世瞩目的成就。家庭联产承包责任制的推行，使农民获 得了生产经营自主权，也使农村的生产方式发生了根本性变化。但与此同时， 人民公社制度的瓦解，国家政治力量从农村社会许多领域退出，建立了村民委 员会作为村民自治组织，村民自治逐步展开。由此，中国基层社会形成了“乡 政村治 的治理格局。但到了上世纪九十年代以后，村民自治在全国范围内的 不断实现的同时，三农问题日益凸现。广大农民对基层政府不满，动摇了我党 在基层社会的根基。 进入新世纪，正当“三农问题日益严重的时候，国家提出了一系列战略 思想，这为“三农”问题的解决提供了契机，也为改善乡村治理提供了极大的 机遇。党的十六大提出了统筹城乡经济社会发展的重要战略，党中央连续5 年 下发指导农业和农村工作的一号文件，出台了一系列具有里程碑和划时代意义 的支农惠农政策。党的十六届五中全会提出“新农村建设”。党的十七届三中 全会，审议通过了中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定，并 提出了到2 0 2 0 年农村改革发展基本目标。国家通过这些政策的制定和执行来有 效地介入到乡村治理中来。客观上讲，国家这些政策绝大多数都有利于加速和 推进我国乡村治理的进程，有利于实现中国乡村治理“创新与发展、民主与法 治、公正与共享 的价值取向。 “政策好”成为这一时期乡村治理的一个重要特点。我们通常认为，现在 政策好了，农村问题解决了，农村的事情少了，农村干部好当了，也不需要那 么多的干部和机构了，实际上并非如此，国家政策介入到乡村治理当中并不是 一帆风顺的。随着乡村治理的深入，国家政策的介入遇到来自乡村各种力量的 阻碍，本文把它称之为社会拒斥。这种阻力有意无意地拒斥着国家力量的 第1 章引育 介入，维护其传统要素的生存与现有模型的存续。乡村社会拒斥国家政策介入， 形成了一种乡村治理的特殊张力，如果得不到有效解决，不但会阻碍乡村治理 中国家政策的有效执行，还可能会引起或激化某些新的社会矛盾，从而影响乡 村治理的顺利推进，影响整个乡村治理的大局。在国家政策介入和农村社会拒 斥的互动过程中，我们可以看到主要是乡村治理的几方利益主体之间的利益博 弈在起作用，形成多方主体的利益博弈现象。对这些博弈现象进行分析，找出 博弈现象背后的原因，化解利益不平衡状态，最后找出国家政策失灵的根本原 因以及国家政策顺利介入的方法。 1 2 研究意义 中国是传统的农业大国，至少九亿以上的农民日夜生活在广袤的农村土地 上。九亿农民的生活和命运牵系着国人的心脉，也关系着国家的兴衰。村级治 理是中国社会发展进程中一个十分重要的问题，决定着乡村公共领域的发育、 农民公共需求的满足，也影响着国家基层社会的民主化、法治化进程。 在目前我国农村自治体系尚不完善的前提下，国家通过政策介入对于农村 进行治理在目前是我国乡村治理的主要手段。而且村民自治也需要国家政策的 引导。国家制定了许多政策来干预乡村社会的格局与发展。但是国家政策在介 入乡村时存在诸多困境和阻力，这些来自乡村的阻力本文称之为社会拒斥。在 这些阻力里面可以看到乡村治理中各种利益相关主体之间的博弈。因为在人民 公社时期，权力高度集中，政府通过行政命令控制了农村的一切资源。改革开 放以来，随着社会经济的迅速发展，社会阶层趋于分化，乡村社会的权力也呈 现出多样化，各利益相关主体之间进行博弈。所以，研究我国乡村治理中国家 政策介入和社会拒斥之间的博弈现象，其意义在于： 首先，农村地区是我国政权建设的根基，是社会稳定的本源，是全面建设 小康社会的最终指向。当代美国著名政治学家亨廷顿指出：“如果农民默许并 认同现存制度，他们就为该制度提供了一个稳定的基础，如果他们积极地反对 这个制度，它就会成为革命的载体”。因此，研究乡村社会治理，对于我国农 村的稳定与繁荣具有重大意义。 其次，我国的村民自治走过了2 0 多年的历程，其道路并非一帆风顺，而是 曲折前进的，目前依然存在很多问题。所以分析在乡村治理中社会拒斥现象中 2 第1 章引言 各个利益主体的博弈现象，找到博弈的深层次原因和具有共性的规律，最后能 够寻找到农村力量接受国家政策介入的途径，为乡村治理提供有指导性和针对 性的建议和对策，确保国家政策治理乡村的有效性，即本文的意义所在。 1 3 理论基础 1 3 1 治理理论 “治理一词的英文为“g o v e r n a n c e ”，从词源学的角度看，治理源于古典拉 丁文或古希腊语的“引导、领航”( s t e e r i n g ) 一词，其意思是控制、操纵、领 路。严格意义上而言，“治理并不是新造的词汇，早在1 4 世纪末叶，英格兰国 王亨利四世就使用过这个概念”。但随着2 0 世纪8 0 年代经济全球化浪潮的开 始出现，治理的含义发生了革命性的变化，不仅其内容超越了传统的涵盖范围， 其内涵也与统治g o v e r n m e n t 渐行渐远。 治理理论的主要创始人之一罗森瑙将治理定义为“一系列活动领域里的管 理机制，它们虽未得到正式授权，却能有效发挥作用。与统治不同，治理是一 种由共同的目标支持的活动，这些管理活动的主体未必是政府，也无须依靠国 家的强制力量来实现。圆全球治理委员会将治理定义为“各种公共的或是私人 的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的 利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人们服从的 正式制度和规则，也包括各种人们同意或以为符合其利益的非正式的制度安排。 它有四个特征：治理不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；治理 过程的基础不是控制，而是协调；治理既涉及公共部门，或包括私人部门：治 理不是一种正式的制度，而是持续的互动。 。 我国研究学者俞可平先生就强调，“治理的基本含义是指在一个既定的范 围内运用权威维持秩序，满足公众的需要。治理的目的是在各种不同的制度关系 中运用权力去引导、控制和规范公民的各种活动，以最大限度地增进公共利益。 孙柏瑛当代地方治理面向2 1 世纪的挑战m 】北京：中国人民人学出版社，2 0 0 4 ，1 9 自俞_ 口j 平治理与善治【m 】北京：社会科学文献_ f 版社，2 0 0 0 2 面h eb a o g a n g t h et h e o r ya n dp r a c t i c eo f c h i n e s eg r a s s r o o t sg o v e r n a n c e ：f i v em o d e l s c 非政府部门的发 展与中国地方治理和可持续发展固勋：学术研讨会论义集，2 0 0 6 6 7 3 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 从政治学的角度看，治理是指政治管理的过程，它包括政治权威的规范基础、处 理政治事务的方式和对公共资源的管理。 与此同时，俞教授也表达了自己对 “善治”的理解。在他看来，“善治”就是“使公共利益最大化的公共管理过 程。善治的本质特征，就在于它是政府与公民对公共生活的合作管理，是政治国 家与市民社会的一种新颖关系，是两者的最佳状态 。善治意味着国家与市民 社会或政府与公民之间的良好合作。他认为善治的基本要素归纳为六个方面： “合法性 、“透明性 、“责任性 、“法治”、“反应性 和“有效性”。 在庞大的治理理论体系中，多中心治理理论是在公共管理研究领域出现的 一种新的理论。“多中心 是和“一中心相对应的，它意味着“无中心，反 对权力的垄断和集中化。“多中心 思想“破除 了“单中心”传统权威统治 模式的逻辑，明确阐述了“多中心 治理结构的必然性和可行性，其主要特征 有以下几个方面：第一、多中心治理结构意味着在地方的社会生活中，存在有 民间的和公民的自治、自主管理的秩序与力量，这些力量分别作为独立的决策 主体围绕着特定的公共问题，按照一定的规则，采取弹性的、灵活的、多样性 的集体行动组合，寻求高绩效的公共问题解决途径；第二、多中心治理模式必 然强烈要求公民的参与和社群的自治，将公民参与和自治作为基本的策略；第 三、多元独立决策主体的利益同样是多元的。多元利益在治理行动中经过冲突、 对话、协商、妥协，达成平衡和整合；第四、多中心还表现为不同性质的公共 物品和公共服务可以通过多种制度选择来提供。 “多中心”治理理论倡导的 公民参与与多元主体的治理模式为我国乡村政策介入提供了理论基础。 1 3 2 “第三条道路”理论 “第三条道路 理论是在揭示当今西方治理领域多种困境的基础上提出来 的，2 0 世纪9 0 年代初英国以布莱尔为首相的工党政府提出并奉行新社会民主主 义意识形态( 即第三条道路) 。这种超越“左与右”，选择“中间道路”的政治 观念，为国家政策的制定者提供了价值标准，开创了一种新的社会治理途径。 该理论关注国家的作用，倡导制度的民主化，重视社会的公平与正义以及个人 与社会关系的协调等基本问题，试图打破国家至上观念，主张用新的方式解决问 题。第三条道路”理论在当代治理中的思想和主张主要有以下几点： 回俞町平治理j 善治【m 】北京：社会科学文献：l 版社，2 0 0 0 ，l 国俞可平治理与善治：一种新的政治分析框架 j 】南京社会科学，2 0 0 1 3 4 ( 9 ) ：1 5 1 6 孙柏瑛当代地方治理面向2 1 世纪的挑战i m 】北京：中国人民人学出版社，2 0 0 4 ，7 9 4 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 第一、发展新型的、民主治理的政治模式，即直接授权与民，建立参与式 民主基础和过程，形成合作与包容的国家一社会关系结构：第二、超越政府与 市场的二元对立，把国家、市场和公民三种力量有机结合在一起，共同实施对 社会公共事务的治理；第三、以人力资源和社会资本为纽带，拓展民间组织的 作用，激发公民的主动性和创造能力，形成政府与社区的公民组织合作的网络 关系体系；第四、强调治理走向地方化，强调地方组织放权，使其承担起更多 的与本地居民关系的管理职能，更有效地实现治理任务：第五、倡导“生态现 代化观念，主张建立经济发展与生态环境之间的新关系，在战略意义上和生 态的意义上，看待国家经济发展的作用，形成可持续发展的能力；第六、强调 国家和地方都要积极回应“全球化”和区域“一体化”带来的挑战，以积极的 态度，解决全球化带来的问题和冲突。 尽管在经济、社会发展与文化传统上我国与西方国家存在很大的差异，在制 度设计上也存在着不同，但“第三条道路理论对中国乡村治理仍有一定的借 鉴意义。比如国家政策介入时面对的社会拒斥困境需要怎样的改革才能解决? 仅仅依靠基层政府一元主体的力量能否实现乡村治理的“善治”? 1 3 3 博弈论 “博弈一词翻译自英文中的“g a m e ”，博弈论( g a m et h e o r y ) 又称对策论， 是关于包含相互依存情况中理性行为的研究。所谓相互依存，通常是指博弈中 的任何一个局中人都会受到其他局中人的行为的影响，反过来，他的行为也影 响到其他局中人。所谓理性，一般不是指道德标准。从参加博弈的局中人的眼 光来看，他们试图去实施自己认为可能最好的行为，尽管这样的行为可能损害 了其他局中人。每个游戏常有两个以上的参与者，他们在游戏中有自己的切身 利益，称他们为局中人。博弈涉及到行动者存在策略( s t r a t e g y ) 选择的可能， 博弈论用策略空间来表示参与者可选择的策略；局中人在不同的策略组合下会 得到一定的支付( p a y o f f ) ，或者叫做得益；对于博弈参与者来说，存在一博弈 结果，即参与者最终对策略的选择造成的确定性支付；博弈涉及均衡 ( e q u i l i b r i u m ) ，博弈均衡是一个稳定的博弈结果。均衡是博弈的一个结果，但 不是说博弈的结果都能成为均衡。博弈的均衡是稳定的，因而是可预测的。博 弈论认为：第一，人是理性的，即人人都会在约束条件下使自身的利益最大化； m 孙柏瑛当代地方治理面向2 1 世纪的挑战【m 1 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ，7 9 8 0 5 第2 章乡村治理中政策介入与丰十会拒斥概述 第二，人们在交往合作中有冲突，行为互相影响，而且信息不对称。博弈论研 究人们的行为在直接相互作用时的决策，以及决策的均衡问题。 对具有博弈性质的决策问题的研究可以追溯到1 8 世纪甚至更早。但系统的 博弈理论的建市和发展则是在本世纪。它以1 9 4 4 年诺意曼( v o nn e u m a n n ) 与 摩根斯坦( m o r g e n s t e m ) 合作出版的博弈论与经济行为( t h et h e o r yo fg a m e s a n de c o n o m i cb e h a v i o r ) 作为标志诞生。博弈论首先在西方经济学中产生、得到 重视并被广泛应用，但是这并不意味着它只能应用于经济学领域。博弈论来源 于一切通过策略进行对抗或合作的人类活动和行为，也适用于一切这样的人类 活动和行为。 一般认为，博弈分为合作博弈和非合作博弈。前者指局中人从自己的利益 出发选择行为，但是选择的行为其结果对双方均有利，强调集体理性；后者指 参与者从自己的利益出发选择行为但是参与者的行动选择对双方均不利的博 弈，强调的是个体理性。本论文在此所指的博弈主要是乡村治理进程中的农村 各主要行为主体( 局中人) 之间的博弈。 从行为的时间序列性，博弈论进一步分为动态博弈和静态博弈：动态博弈 是指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所 选择的行动；静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行 动者并不知道先行动者采取了什么具体行动。通俗的理解：”囚徒困境”就是同时 决策的，属于静态博弈：而棋牌类游戏等决策或行动有先后次序的，属于动态 博弈。 按照参与人对其他参与人的了解程度可分为完全信息博弈和不完全信息博 弈。完全博弈是指在博弈过程中，每一位参与人对其他参与人的特征、策略空 间及收益函数有准确的信息。如果参与人对其他参与人的特征、策略空间及收 益函数信息了解的不够准确、或者不是对所有参与人的特征、策略空间及收益 函数都有准确的准确信息，在这种情况下进行的博弈就是不完全信息溥弈。 1 4 国内夕1 1 5 关理论的研究现状 1 4 1 国外研究现状分析 国外研究者主要以中国历史材料为分析对象，从政治历史学、社会学、人 类学等视角对我国乡村治理进行了研究，并形成了许多有意义的分析概念和理 6 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 论框架。如黄宗智提出的“第三领域”，舒提出的“蜂窝结构”，萧风霞的“细 胞化社区”，杜赞奇的“权力文化网络”，戴慕珍的“地方政府法团主义”等 等。在这些理论解释中，主要形成了以下几种乡村治理结构观。 “经纪体制论 。杜赞奇通过对2 0 世纪上半叶华北农村的研究，以“权 力文化网络这个核心概念解释了国家与农村社会相互对抗及制度扭曲的社会 根源，提出了一个“经纪人”模型或“经纪体制 范式来描述当时的中国乡村 政治体制特征。杜赞奇的分析发现，在近代中国社会里，国家权力试图将农村 社会纳入自己的势力范围，“逐渐放弃并破坏文化网络中的一些组成部分，但 并没有建立新的渠道 ，国家的财力却无力支撑一个直接控制农村社会的官僚 队伍，必须在乡土社会寻求代理人。这些代理人实际上在“农民 与“官府” 之间扮演着“经纪人 的角色。然而，这些代理人的异化( 利用国家权力盘剥农 民) 导致了“国家政权的内卷化 ，引起了农民的反抗，使“权力文化网络”遭 到破坏，动摇和削弱了国家的统治基础。 “蜂窝结构论 。维维尼舒( v i v i e n n eh u e ，1 9 8 8 ) 对人民公社时期的乡村社 会分析指出，人民公社时期中国乡村治理结构是一种“蜂窝结构。国家权力 虽然纵向仲入了基层，但横向权力扩展不足，且没有制度化；农村社会和管理 呈现为一种“蜂窝结构”，这种类似绌胞状的、紧密内聚的相对孤立的社区单 位还形成了一种地方主义的副文化，阻碍和削弱了国家对农村社会和基层的控 制能力。 “地方法团主义论”。戴慕珍( j e a n i e ，1 9 8 9 ) 在对财政改革激励下的基层政 府行为进行经验描述的基础上提出了“地方法团主义”理论。她发现2 0 世纪8 0 年代以来中国乡镇企业的迅速发展主要归功于地方和基层政府及乡村干部基于 自身政治和经济利益而寻求新的资源的努力的结果。在经济发展过程中，基层 政府通过工厂管理、资源分配、行政服务、投资与贷款四个杠杆控制和介入企 业的经营运作，基层政府具有公司的许多特征，官员们完全像一个董事会成l 那样行。 1 4 2 国内研究现状分析 新中国成立以来的乡村治理，一直是一种集权模式，从上到下，层层加压， 导致与农民生活最密切的基层政府不能履行应有的职能，反而成为乡村利益的 损害者，这种来自体制的原因是造成“三农”问题的根本原因。我国有一大批 7 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 致力于乡村治理的学者，例如徐勇、于建嵘、项继权、李昌平、贺雪峰、党国 英、温铁军、孙立平等等。这些学者的悉心研究和他们辛勤的实证调查，涉及 了乡村的微观和宏观方面，不但有助于解决实际问题，还有助于乡村治理理论 的发展。 徐勇教授对乡村治理做了多角度的研究，认为乡村治理结构的理想目标是 实行“县政、乡派、村治。县政是指县成为国家在农村的基层政权，独立承 担法律责任，直接对本县政务和人民负责；县以下的乡成为县的派出机构，接 受县政府乡村治理与新农村建设的委派，专事县政府委托的任务。由于政府任 务主要由乡派出机构处理，村民委员会只是协助政府工作，其主要任务是搞好 村民自治，从而使村民委员会真正成为群众性自治组织。 温铁军对乡村治理作出了独到的贡献，他认为中国“三农 面临的最大矛 盾就是城市导向的制度在农村无法适应的问题，主要是缺乏符合中国国情的、 专门针对农村社会经济基础的上层建筑，亦即符合农民需要的法律和制度。温 铁军建议，如果能够把现在的中央、省、地、县、乡、村这种六级垂直管理， 改变为中央、省、县三级行政管理，则可能在理顺中央、地方政府和农民的关 系的同时，大幅度减少制度成本，从根本上减轻农民负担。 于建嵘对乡村治理的看法是他认为国家要弱化对农村基层的控制，给农民 更多的自治权和自主权。当国家己经完全不需要从农民那里获取什么的时候， 那么农民完全可以自我解决问题。无需国家介入，真正将社区权力下放给农民， 农民是能够带好农村的。于建嵘反对撤乡并镇，他认为改革乡镇的目的应当是 斩断乡镇干部是国家公务员的这个链条，使他不再是国家公务员，无需考虑升 迁。 孙立平，李昌平等一些学者则注重分析了“三农”问题的表现和成因，同 时对乡村治理提出了许多合理的建议。所有这些，都是从事乡村治理研究的人 不可或缺的宝贵材料。 这些研究揭示了乡村政治、经济和文化方面存在的历史和现实问题，并在 分析基础上提出了有针对性的问题解决方案。但是，这些研究缺乏对乡村社会 拒斥国家政策介入的现象的分析，缺乏国家政策介入与乡村社会拒斥两种力量 互动作用的阐释以及寻求这两者互动背后的原因。本论文就是打算从博弈的角 度来对当前乡村治理中的国家政策介入和社会拒斥两种力量进行系统化研究。 8 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 1 5 研究思路和方法 当前，国家仍然是乡村治理的主体，国家治理乡村的手段是政策介入，即 通过制定和执行一系列政策来干预乡村社会的格局与发展。但是国家制定出科 学可行的乡村治理的政策会受到各种因素的影响，政策的贯彻实施并非一帆风 顺，也会受到各种因素的制约，特别是会遇到来自乡村社会的各种阻力，这些 制约因素和阻力极大地阻碍了我国乡村治理中国家政策的有效介入，力图维护 乡村传统要素的生存与现有模型的存续，不利于乡村治理的良性运行。 具体来说，在国家治理乡村的过程中，国家政策的介入受到文化拒斥和条 件拒斥。这两者整合成了一种抵抗国家政策介入的特殊张力，如果得不到有效 解决，不利于乡村治理进程的顺利推进，进而影响全面建设小康社会、加速推 进现代化和构建社会主义和谐社会目标的顺利实现。 本文的研究基于一个假设国家制定的政策是科学合理的，有利于农村 社会发展的。笔者做出这样的假设是希望在后面的分析中能够更加清晰的看到 国家政策介入到乡村社会中博弈现象背后的真正原因。 本文主要内容首先是对于主要的两个概念政策介入和社会拒斥做了解 释，并做了简要分析。从社会拒斥政策介入中可以看出是村落场域的几方博弈 主体在其作用。本文就几方博弈主体之间的博弈现象进行分析，并剖析了博弈 现象背后的深层次原因，最后，提出了消除社会拒斥国家政策介入的对策，以 期国家政策能够真正顺利地介入农村场域，确保国家政策治理乡村的有效性， 为开辟我国乡村治理的道路扫清障碍。 本文在研究过程中主要采取以下几种研究方法和工具：文献阅读法：近年 来，有些学者和专家对乡村治理方面的问题作了理论研究和实践调查工作，出 版了一些关于该领域的论文和著作。通过大量阅读该学术领域有关的研究成果， 可以对我国乡村治理的现状有一个更加明晰的了解，这是本论文采用的主要研 究毛段；社会调研法：在导师的带领下，针对我国目前乡村治理中存在的博弈 现象深入乡村进行社会调研，掌握真实的资料和客观情况，深入了解乡村治理 中存在的主要问题以及政策介入的实情，从而为本人学位论文的撰写提供真实 可靠的资料来源：博弈论方法：博弈论又称对策论、竞赛论，研究决策主体的 行为在发生直接的相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策的均衡问题。 它是研究理性的决策者之间冲突与合作的理论，用于分析竞争和对抗的形势。 为了更好地分析国家政策介入和乡村力量的社会拒斥互动中的博弈现象，本论 文采用博弈论方法作为重要的理论工具。 9 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 2 1 政策介入概述 新中国成立之后，被战争摧毁的乡村社会秩序被重建，传统的乡村社会秩 序瓦解，乡村社会与国家之间建立新的联系。“国家行政权力冲击甚至取代了 传统乡村自治体制的社会控制手段，国家及农村干部通过各种方式实现了对乡 村社会权力的垄断和对社会政治文化生活及其他一切领域的控制 国家权力 强势介入乡村社会，农村实行了“政社合一”的人民公社体制。 但由于长期的集体化农业的低效率最终导致了2 0 世纪7 0 年代末新一轮经 济革命，催生出新的乡村经济体制：家庭联产承包责任制。乡村经济体制的改 革必然带来政治体制的改革，1 9 8 3 年1 0 月，中共中央、国务院联合发出了关 于实行政社分开建立乡政府的通知，要求各级党政实行宪法的规定，建立乡政 府，实行政社分开。同时要求，乡以下实行村民自治，设立基层群众性自治组 织的村民委员会。从此以后，“乡政村治”的乡村治理模式建立起来了。 村民自治的制度下，村民进行“自我管理、自我教育、自我服务”。但是， 这并不意味着国家失去了对于农村的控制，村民自治制度带有明显的“政府主 导式改革 特征。国家政权在当前的乡村治理中还是主导力量，国家仍然是治 理的主体，而国家参与治理乡村的主要手段便是政策介入。 2 1 1 政策介入的内涵 2 1 1 1 政策介入的概念 乡村治理是乡村公共权力对农村社区公共事务的组织与管理，其治理目标 是在各种不同的关系和制度中去引导、规范村民的各种行为，以最大限度地促 进乡村社区的公共利益和社会发展。乡村治理中所使用的“治理 一词是治理 理论中的“g o v e r n a n c e ”的英译，指的是各种公共的或私人的个人和机构管理其共 同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取 联合行动的持续的过程。治理与统治不同，我国学者俞可平认为：“治理虽然 需要权威，但这个权威并非一定是政府机关；而统治的权威则必定是政府。统 国于建嵘岳村政治转型期中国乡村政治结构的变迁【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 ，6 7 - 6 8 l o 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 治的主体一定是社会的公共机构，而治理的主体既可以是公共机构，也可以是 私人机构，还可以是公共机构和私人机构的合作。治理是政治国家与公民社会 的合作、政府与非政府的合作、公共机构与私人机构的合作。”由此可见，国 家权力不应当作为单一治理主体直接介入到乡村治理当中，国家与乡村的关系 实际上是一种政策性的关系，基层组织对国家权力介入的态度是政策性的而并 不是制度性。基层政府依赖于上级的财政转移支付和优惠政策，国家通过政策 介入来干预乡村社会的格局和发展。 国家政策介入农村社会的结果是乡村治理中国家痕迹的深刻烙印。所以笔 者认为，政策介入指的是为解决公共问题，国家制定和执行相关政策并对公共 问题产生影响直至解决公共问题的过程。由于本文研究的范畴是乡村治理，为 了更加清晰地阐述，将所研究的政策界定为由中央政府制定的、面向农村的一 系列公共政策。 2 1 1 1 政策介入的类型 国家政策介入的类型主要有强制性介入和诱制性介入两种。 第一，强制性政策介入。强制性政策介入是指国家利用其行政权威制定高 度威严的决策强迫乡村执行，以改变乡村的格局。强制性公共政策完全依靠自 上而下的强制性权力制定与执行，凭借强大的权力与权威打破政策实施的抵制 力量。政策执行者依赖的是权力与权威。 根据马克思韦伯的经典定义：权力，就是一个或若干个人在社会生活中即 使遇到参与活动的其他人的地址，仍有机会实现他们自己的意愿的能力。韦伯 的定义强调了权力关系中的压迫性和反抗性，强调个人意愿对他人的影响是权 力的核心。圆 什么是权威? l 斯坦( l s t e i n ) 说：权威是“对他人判断未经检验的接受”。 伊斯顿坚持认为； “经常被人服从的是权威”。思格斯在论权威中写道： “权威，是；鼻把别人的意志强加于我们；另一方面，权威又是以服从为前提的。” 可见，权力依靠强制力，而权威不靠强制力，是在一定领域内人民自发性 的服从。强制性政策介入中，政策方案一经制定，政策执行者或者领导者通过 强制性的权力和权威来推行政策实施，以达到预期的政策效果。这些手段包括 俞町平治理与善治：一种新的政治分析框架阴南京社会科学2 0 0 1 3 4 ( 9 ) ：1 5 1 6 荡中共中央马克思恩格斯列宁斯大林著作编译局 马克芯慝格斯全集：第1 8 卷f m j 北京：人民h 版社， 1 9 6 4 ：3 4 1 3 4 4 1 1 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 强制性的行政手段、法律政策，以及政策执行者的个人自主性手段和官员的魅 力权威等。 第二，诱制性政策介入。诱制性介入是国家利用激励政策，鼓励和诱惑乡 村变革其格局。国家利用市场机制或者其他激励手段，制定和执行有利于农民 切身利益的政策，使农民欢迎政策介入并能够使政策获得预期效果。例如，中 央出台粮食补贴政策，并具体为粮食直接补贴、良种补贴、农机具购置补贴等 等。国家出台此项政策，主要是用来改善农业生产条件，加快农业技术进步， 提高粮食综合生产能力，保障农民收入，缩小城乡差距。这一政策和农民的切 身利益密切相关，极大的调动了农民的种粮积极性，也为确保我国的粮食安全 起到了很到的作用。国家利用激励性的政策达到介入乡村治理的目的，从而实 现国家意志。 2 1 2 政策介入的必要性 在我国的乡村治理历史中，国家和乡村社会的地位一直动态交替着。国家 放权让乡村实现完全自治时，乡村容易呈现治理路径脱轨的状况，乡村治理出 现内部困境，这时，就需要国家介入。乡村社会治理过程是国家整合乡村社会 资源、推动乡村社会进步和实现乡村社会现代化的过程。如果没有乡村的自治 性支持，国家的整合不可能实现，但只有乡村社会自治而没有国家意志主导的 乡村治理也是不现实的。而国家意志主导的方式，不言而喻，是政策介入。 在经济发展上，我国目前村级组织如果不依靠国家政策的扶持是没有能力 带领农村走向富裕的。随着市场经济的不断发展，中国与世界不断接轨，全球 经济一体化逐渐加强，中国农村社会充满了机遇与挑战。国际经济一体化给农 村的经济注入了活力，许多外资的投入，技术的引进给农村经济发展提供了相 应的经济支持与技术支持，但由于农民素质偏低以及自组织能力低下，不能很 好的将这些资源有效利用起来，他们需要一种外界的力量来给予引导，增强农 民自主经营能力。只有国家通过政策进行引导和扶持，传统农业才能走向现代 农业。但由于民主力量的苏醒，国家无法用同于以往的方式强势介入农村治理 当中，所以折中的办法便是通过政策介入来达到治理农村的目的。 在社会秩序上，中国传统的乡村社会是在多种权威的支配下形成的，是一 种建构性秩序的总体格局下的自然秩序，其中更多是族权在起作用。但2 0 世纪 以后，乡村秩序开始发生结构性变革。族权的权威和力量大幅度削减和消弱， 1 2 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 国家力量担负起维持社会秩序的任务。当村民自治实施之后，乡村社会中却没 有一个公共权力可以来代替国家力量维持社会秩序。农民最为关心的是自己的 直接利益，个人主义倾向极为严重。这种浓重的“小农意识”决定农民无法自 发整合资源，难以形成群力。所以，国家仍然以政策介入的方式来达到维持乡 村社会秩序的目的。因此，国家政权的介入，国家公共政策的介入，对于改善 乡村社会秩序，向农村输入现代化的要素以及现代化的基因，并在此基础上建 构新的治理秩序，有着重要的意义。 在农村文化上，在农村社会中出现“无公德个人”现象。“无功德个人”是 中国在第三世界处境下进行大规模快速赶超型现代化所付出的代价。在这种情 况下出现了基础层面的治理危机。由于2 0 多年的经济发展，农民更多看到了经 济的重要性，也在经济上面有提高，但是在文化方面还是很贫瘠，精神生活陷 入虚无状态。而在乡村，文化资源和设施短缺，在硬件和软件建设上面都远远 落后于城市。资源和设施的投入不是乡村自身能够办到的，而是需要国家力量 的介入。 在环境保护上，众所周知，农业是国民经济的基础，只有农业发展了其它 产业才有可能发展。无产阶段革命家陈云同志曾经精辟的提出“无农不稳”、 “无粮则乱”的论断，因为中国农民人均不到两亩地，近九亿的人口居住在农 村，他们生存的基础是农业。而农业发展的好坏又直接与农村的自然环境紧密 相连，农业与工业及第三产业的不同之处决定了，国家政策必须介入到农村中。 单靠农村的个体家庭是根本无能力去克服农村自然灾害、气候恶劣、交通封闭 等这些恶劣的自然环境的。而且目前农村社会相互分离处于散慢的低组织状况， 农村社会组织能力差，这些均需要国家的政策介入。 2 2 社会拒斥概述 2 2 1 社会拒斥的内涵 国家政策介入到乡村治理当中并不是一帆风顺的，随着乡村治理的深入， 国家政策的介入遇到来自乡村各种力量的阻碍社会拒斥。这种阻力有意无 意地拒斥着国家力量的介入，维护其传统要素的生存与现有模型的存续。乡村 徐勇乡村治理j 中国政治【m 】北京：中国 t 会科学 j 版 ，2 0 0 3 ，1 9 圆一般认为：如果系统存获得窄问的，时间的或功能的结构过程中没有外界的特定干预，我们便说是系统 是自组织的。“一个社会自组织的能力体现r 它的自力更生能力和町持续发展能力的人小。” 1 3 第2 章乡村治理中政策介入与社会拒斥概述 社会拒斥国家政策介入，形成了一种乡村治理的特殊张力，如果得不到有效解 决，不但会阻碍乡村治理中国家政策的有效执行，还可能会引起或激化某些新 的社会矛盾，从而影响乡村治理的顺利推进，影响整个乡村治理的大局。在我 国乡村治理中出现的社会拒斥力量主要包括文化拒斥和条件拒斥。 2 2 2 文化拒