（行政管理专业论文）煤矿企业矿工利益表达机制研究.pdf

山东大学硕j ：学位论文 中文摘要 改革开放3 0 年，我国在向社会主义市场经济转型和实现现代化的过程中，中国 所取得的经济业绩令世人瞩目，但是，煤矿安全事故频发( 尤其是重特大事故) ，煤 矿安全已经成为转型期中国经济社会发展的一个顽疾，成为和谐社会建设进程中一个 及其不和谐的因子。党中央、国务院高度重视，全社会普遍关注的现实条件下，煤矿 安全事故还是频繁发生，安全生产形势一天严过一天。煤矿安全监督管理已经进入一 个难以逾越的怪圈。本文试图从完善现行的矿工利益表达机制的角度出发，以我国现 行的矿工利益表达机制存在的制度性问题，及各利益表达渠道的加强与完善为切入 点，旨在探讨如何构建一个完善的矿工利益表达机制，以提高矿工群体的社会影响力， 成为制约煤矿企业不安全行为的内部力量，发挥煤矿安全生产最终捍卫者的作用，实 现煤矿企业的安全的生产，并最终为我国和谐社会的建设贡献力量。 本文立足于我国的现实国情，采取理论分析和实证研究相结合的分析方法，以输 入输出理论为主要的理论指导，在对当前矿工利益表达主体、客体、渠道进行深入剖 析的基础上，提出完善现有的矿工利益表达机制的政策建议。 一、本文首先在借鉴国内外已有的研究的基础上，对利益群体的概念进行界定， 并通过对美国政治学家加布里埃尔a 阿尔蒙德和戴维伊斯顿关于利益表达机制 的研究理论进行探讨分析，引出了矿工利益表达机制的概念。最后通过对中外相关理 论( 政府失灵理论、西方利益集团理论等) 的论述和分析，为完善矿工利益表达机制 提供理论前提和理论工具。 二、通过相关的实证考察和统计资料分析，本文对矿工利益表达状况进行总体描 述，即侵权行为屡屡发生、矿工普遍沉默不行动、矿工采取过激行为影响社会的稳定， 旨在通过对现实的分析指出构建并完善矿工利益表达机制的现实必要性。 三、在进行大量的实证分析和文献资料分析的基础上，以输入输出理论为指导， 基于我国的实际国情，本文在对每个矿工利益表达渠道中主体、客体进行深入剖析的 基础上，挖掘出我国现行的矿工利益表达机制中存在的问题与不足。 四、在明确问题的基础上，本文提出了完善矿工利益表达机制的思路，以矿工为 主体，通过制度化建设，充分发挥工会等的维权职能，拓宽矿工群体利益表达的渠道， 对利益表达过程中政府、社团和各群体的作用层次、行为规范等加以界定，从而构建 l 山东人学硕t 学位论文 一个政府、工会、矿工三者紧密联系，且层次分明，较为完善的矿工利益表达机制。 五、排除了利益表达主体、客体的障碍因素并不必然实现矿工利益表达机制的有 效运行，政府还需要采取各种配套措施，保障矿工利益表达机制运行的有效性、长期 性和制度性，实现矿工群体利益诉求的充分表达，是各方利益得以兼顾，通过博弈实 现矿工对煤矿企业不安全行为的克制，保护矿工的合法权益，最终实现煤矿企业的安 全生产，和全社会的和谐发展。 由于受到矿工群体成熟程度、政治、经济和社会相关条件的制约，我国矿工利益 表达机制的构建和完善将是一个长期的过程，需要政府、社会、民众，和社会团体等 各方力量的共同参与和努力。 关键词：。利益表达；矿工利益表达机制；工会；政府 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t 3 0y e a r so fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a se c o n o m i ca c h i e v e m e n t sh a v ea t t r a c t e d w o r l d w i d ea t t e n t i o n b u tt h ec o a lm i n es a f e t ya c c i d e n t s ( i np a r t i c u l a r ，m a j o ra c c i d e n t s ) ，c o a l m i n es a f e t yh a sb e e nt r a n s i t i o nt ob e c o m ec h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fa c h r o n i ci l l n e s s t h ec e n t r a lp a r t yc o m m i t t e e ，t h es t a t ec o u n c i lt a k e ss e r i o u s l y , u n d e rt h e e n t i r es o c i a lu n i v e r s a la t t e n t i o n sa c t u a lc o n d i t i o n , t h ec o a lm i n es a f e t ya c c i d e n tf r e q u e n t l y o c c u r s ，t h ec o a lm i n es a f e t ym a n a g e m e n tb ys u p e r v i s i o na l r e a d ye n t e r e dt h es t r a n g ec i r c l e w h i c ho v e r s t e p sw i t i ld i f f i c u l t y t h i sp a p e ra t t e m p t st oe x p r e s s i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f b e n e f i t s ，a n di m p r o v et h em i n e r st h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to ft h ee x p r e s s i o no fb e n e f i t s m e c h a n i s mt oa d d r e s sm i n es a f e t ym a n a g e m e n to ft h en e wp a t h i nt h i sp a p e r , b a s e do nt h er e a l i t yo fc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s ，t a k et h et h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n de m p i r i c a lr e s e a r c hc o m b i n i n gt h ea n a l y s i so fw a y st oi n p u t - o u t p u tt h e o r y 鹪 t h em a i nt h e o r e t i c a lg u i d a n c ea tt h em i n e r so nt h ec u r r e n te x p r e s s i o no ft h em a i nb e n e f i t s ， o b j e c t ，c h a n n e lt oc o n d u c ti n - d e p t ha n a l y s i so nt h eb a s i so fac o m p l e t es e te x p r e s s i o no f t h ee x i s t i n gm e c h a n i s mf o rm i n e r sb e n e f i t sp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s w ef i r s td r a wo ne x i s t i n gr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a db a s e do nt h ec o n c e p to fi n t e r e s t g r o u p st od e f i n e ，m i n e r sb r o u g h to u tt h ec o n c e p to fa m e c h a n i s mt oe x p r e s sb e n e f i t s s e c o n d ，t h r o u g ht h er e l e v a n te m p i r i c a ls t u d ya n ds t a t i s t i c a ld a t aa n a l y s i s ，t h i sa r t i c l e o nt h em i n e r st oe x p r e s st h es t a t eo ft h eo v e r a l lb e n e f i t sd e s c r i b e dt ot h ea n a l y s i so ft h e r e a l i t yp o i n t e do u tt h a tt h em i n e r st ob u i l da n dp e r f e c tt h em e c h a n i s mf o rt h ei n t e r e s t so f t h er e a l i t yo ft h en e e df o re x p r e s s i o n 一 i nt h et h i r dp a r t ，c o n d u c t i n gal a r g en u m b e ro fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dl i t e r a t u r ed a t a a n a l y s i sb a s e do ni n p u t o u t p u tt h e o r y 嬲ag u i d e ，b a s e do nt h ea c t u a lc o n d i t i o n si nc h i n a , t h i sa r t i c l ei nb e n e f i t sf o re a c hm i n e ri nt h em a i nc h a n n e lo fe x p r e s s i o n , o b j e c tt oc o n d u c t i n - d e p t ha n a l y s i so nt h eb a s i so ft h ec h i n am i n i n ge x i s t i n gb e n e f i t sm i n e r sm e c h a n i s m s e x i s tt oe x p r e s st h ep r o b l e m sa n dd e f i c i e n c i e s a tt h eb a s i so fac l e a rq u e s t i o n ，t h i sp a p e rp r e s e n t sam e c h a n i s mt oi m p r o v et h e e x p r e s s i o n o fm i n e r si d e a sb e n e f i t st om i n e r s 鹪t h em a i nb o d 弘t h r o u g ht h e i n s t i t u t i o n a l i z a t i o no ft h eb u i l d i n g ，l o o k i n ga tt h er o l eo ft r a d eu n i o n sr i g h t s ，e t c f u n c t i o n s ， t ob r o a d e nt h ei n t e r e s t so fm i n e r sg r o u p se x p r e s s e dc h a n n e l s ，t h ee x p r e s s i o no fi n t e r e s t p r o c e s sg o v e r n m e n t ，c i v i cg r o u p sa n dt h er o l eo fl e v e l ，t od e f i n eac o d eo fc o n d u c t ，e t c ， t h u sb u i l d i n gag o v e r n m e n t ，t r a d eu n i o n s ，m i n e r s ，t h et h r e ec l o s e l yl i n k e da n ds t r u c t u r e d ， t h em o r ep e r f e c te x p r e s s i o no ft h em e c h a n i s mm i n e r sb e n e f i t s 3 山东大学硕一i ：学位论文 i nt h ef i f t hp a r t ，m i n e r sr e a l i z eb e n e f i t so ft h ee f f e c t i v eo p e r a t i o no ft h ee x p r e s s i o n m e c h a n i s m ，t h eg o v e r n m e n th a st a k e nm e a s u r e sn e c e s s a r yt oa c h i e v et h ei n t e r e s t so f m i n e r sg r o u p st of u l l ye x p r e s st h e i rd e m a n d s ，s ot h a tt h ei n t e r e s t so fa l lp a r t i e st ot a k ei n t o a c c o u n t ，i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o a lm i n e r si nu n s a f eb e h a v i o r se n t e r p r i s e sr e s t r a i n tf i n a l l y r e a l i z em i n es a f e t yi np r o d u c t i o ne n t e r p r i s e s ，a n dt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to fs o c i e t y 舔a w h o l e k e yw o r d s ：e x p r e s s i o no fb e n e f i t s ；b e n e f i t sm i n e r se x p r e s s i o nm e c h a n i s m s ；t r a d e u n i o n s ；t h eg o v e r n m e n t 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：壶1 避一 日 期：盈萼蛆 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在 论文作者签名： 期： 山东大学硕士学文论文 一、选题的意义和价值 第一章导论 煤矿安全生产问题事关人民群众生命财产，国民经济的发展和社会稳定的大局。 矿难一旦发生即以超出单个矿山的范围，而成为社会公共安全事件，不但会给国民经 济的发展造成巨大的经济损失，而且矿难直接危机人民的生命财产安全，给无数家庭 带来苦难，甚至造成严重的社会恐慌，产生社会不稳定因素。因此，矿山安全生产， 对于政府而言，不仅仅是一般的生产管理活动，而是社会公共安全问题，具有全局性 意义。 这几年中央政府重拳出击坚决遏制矿难：颁布法律法规；完善监管体系；增加安 全生产的资金技术投入。但煤矿安全事故作为中国经济社会发展的一个顽疾，非但没 有被消除，反而屡屡回潮。据统计，在我国从国有重点煤矿到地方国有煤矿、乡镇煤 矿，安全事故越来越多，近十年每年因煤矿安全事故死亡5 0 0 0 - - 7 0 0 0 人，远远超过 世界其他产煤国家煤矿事故死亡总数，采矿业仍是高危行业，因此，如何预防和减 少各类煤矿安全事故、减少煤矿安全事件损失，保护人民生命和财产安全，维护社会 稳定，促进经济持续协调发展就成为政府履行社会公共管理职能必须要面对的一个重 要问题。 本选题的研究目的就是把利益表达的相关理论引入煤矿安全生产，从理论的角度 分析煤矿安全事故频繁发生的机理，同时通过构建矿工利益表达机制提升我国煤炭安 全监督检查体系的有效性，为煤矿安全问题的解决提供更多的路径选择，为矿工利益 的表达创造制度化的平台，实现煤矿安全监管主体的多元化，监管工作常规化，制度 化及多样化。 理论上，把利益表达理论，引入煤矿安全管理领域，一方面可以部分改变理论界 对煤矿安全问题只重视自上而下的监督管理，而忽视矿工利益表达在煤矿安全生产中 作用的现状，实现自上而下和自下而上两种理论视角和现实路径的有机结合，部分的 填补学术界在煤矿安全问题研究上的空白：另一方面试图构建有效的矿工利益表达机 制，为煤矿安全管理的研究提供了一个新的视角。实践上，本课题的研究成果，有利 。钟开斌煤矿安全：转型期中国政府监管面临的挑战【j 】广东社会科学，2 0 0 7 ，( 1 ) ：1 8 8 1 8 9 山东大学硕士学文论文 于政府部门及煤矿企业更好倾听矿工的声音，维护矿工利益，有效的防范应对煤矿安 全问题，提高监管力度，节约管理成本，消除社会中的不和谐因素，进而更好的构建 社会主义和谐社会。 二、研究现状及本文的切入点 国内关于煤矿安全生产方面的著作很多，涉及到事故瞒报、政府管制、社会保障、 安全文化、技术工程管理等方面，其中涉及企业技术工程管理的相对较多。目前在公 共管理及相关领域比较有代表性文章及观点主要有：钟开斌在事故瞒报的运作逻辑 一河北邯郸“6 3 特大矿难 个案研究( 2 0 0 5 ) 中采取“过程一事件分析”的研究策 略分析中央、地方和民众在处理矿难中的互动关系。钟开斌在煤矿安全生产：转型 期中国政府监管面临的挑战( 2 0 0 7 ) 在分析国家、资本和劳工三者之间的关系严重 失衡的基础上，提出了改善政府监管的政策建议。董维武美国联邦矿山安全健康 监察局2 6 年的成功经验( 2 0 0 5 ) 在总结美国矿山安全健康监察局经验的基础上提出 我们应该强化对矿工的安全教育，并为煤矿企业提供有力的技术支持；许婷，周燕 比较视野下安全生产的政府管制研究( 2 0 0 6 ) 从政府失灵的角度入手，通过比较 国内外安全生产政府监管的各项举措，对我国安全生产政府监督体系的改革提出建议 ；朱红青，张红松安全心理学在煤矿安全管理中的应用分析( 2 0 0 7 ) 应用安全心 理学从人性假说、非正式群体、奖惩机制和亲情管理等4 个方面分析导致事故的不安 全心理因素并提出相应的对策；于殿宝，王春霞煤矿事故发生的机理与控制对策 ( 2 0 0 6 ) 在系统分析了煤矿安全事故发生机理的基础上，提出控制安全生产事故的政 策建议。 综上所述，学术界根据其学术特点，从不同的角度分析煤矿安全事故原因，并提 出相应的政策建议。但这些总结和反思主要集中在：一是对于黑心矿主的控诉和对官 员腐败的声讨上固，二是煤矿安全生产技术资金不足，三是安全健康教育和培训薄弱。 因而他们提出的治理矿难的策略，也大都侧重于对矿主及地方官员个人道德的谴责和 资金技术等客观条件的分析思考上，很少触及我国煤矿安全监察失灵的深层次制度和 体制性诱因，而这恰恰是中国矿难频繁发生和政府监管严重失灵的根本原因所在。 。钟开斌煤矿安伞生产：转型期中困政府l 旌管血l 临的挑战【j 】广东 会科学2 0 0 7 ，( i ) ：1 8 8 1 9 2 圆_ 簟维武炎国联邦矿山安全健康监察局2 6 年的成功经验l j 】中国煤炭，2 0 0 5 ，( 6 ) ：5 7 - 6 0 固许婷岗燕比较视野下安伞生产的政府管制研究f j j 中固地质人学学撒，2 0 0 6 ( 6 ) ：5 5 - 6 0 钟开斌工会维权：中国矿难治理的战略举措f j 】固家行政学院学撤，2 0 0 7 ，( i ) ：1 0 2 1 0 3 2 山东大学硕七学文论文 影响煤矿安全生产状况的因素很多，除了政府监管、企业安全管理、自然环境 和技术装备以外，矿工群体作为煤矿安全管理的“第三方 ，其主体性作用的发挥的 程度也是非常关键的一个方面。长期以来，如何实现煤矿安全生产的问题往往被置换 成如何加强政府安全监管的问题，而后面的问题强调更多的是自上而下的国家的力 量，广大矿工作为被动的接受者，其主体性地位没有得到充分的尊重。政府、矿主和 煤矿工人都从各自利益出发，按照自身的利益最大化的原则，做出不利于煤矿安全生 产的决策。这就是我国长期抓煤矿安全生产而煤矿安全事故频繁发生的一个根本性原 因。因此，煤矿安全问题的有效解决，必须注重自上而下和自下而上两种理论视角和 现实路径的结合，让矿工自己为自己说话，表达自己的利益诉求，维护自己的合法权 益，实现矿工、矿主和政府三方博弈均衡，这应该是实现煤矿安全生产的一个重要途 径。 从学术界的研究现状来看，对于利益表达机制的研究起步较早，研究也较为深入， 但是将利益表达机制的理论引入煤矿安全管理的研究并不多，其中在该领域的研究中 比较有代表性的文献有：钟开斌的工会维权：中国矿难治理的战略举措( 2 0 0 7 ) ， 李波等的煤矿工会维权必须落实在安全生产上，梁海会的煤矿安全生产中的 工会缺位分析 等。他们都从不同的侧面提出，工会作为职工的维权组织，在煤矿 安全生产中，必须承担起相应的责任。在某种意义上，工会职能缺位在一定程度上加 重了我国煤矿安全生产形势严峻的现状。虽然上述文章已经对矿工维权的问题进行了 探讨，但他们的研究仅限于对于工会维权的研究上，并未提出矿工利益表达这一概念， 因而也就不可能对矿工利益表达机制进行系统全面的研究分析。矿工利益的表达与维 护涉及多方面主体，绝不仅仅限于工会一种形式，且其利益表达的方式也是多种多样 的。为了实现矿工，矿主和政府三方均势状态，搭建公平的博弈平台，首要的任务就 是构建完善的矿工利益表达机制，畅通利益表达的渠道，增强矿工群体的政策影响力， 在最大程度上满足不同利益主体的要求，实现三方共赢。 总之，国内关于本课题的研究，为我今天的研究提供了广阔的视野和坚实的理论 基础。但是，这些研究也存在不少缺憾，这些缺憾将成为我课题研究的切入点。本文 从矿工利益表达机制切入，通过分析矿工利益表达机制的缺陷，查找煤矿安全管理中 存在的漏洞，并且提出建立并完善矿工利益表达机制的政策建议，从而为我国解决煤 于波煤矿工会维权：必须落实在安伞生产i ：【j 】当代矿t 。2 0 0 6 6 ：3 9 。梁海慧煤矿安全生产中的工会缺位研究分析【j 】山东工商学院学报，2 0 0 6 ，( 5 ) ：5 2 5 6 3 山东人学硕1 j 学文论文 矿安全问题提供一个新视角。 本文首先借鉴已有的研究成果，梳理了利益表达机制的概念，并对矿t n 益表达 机制进行界定；其次从理论和实践两方面论证构建矿工利益表达机制的必要性和重要 性；第三，运用输入输出理论分析当前的矿工利益表达机制，分渠道讨论矿工利益表 达过程中存在的问题，挖掘其深层次的原因。第四，根据矿工利益表达失败的原因， 进行体制创新，疏通矿工利益表达的渠道，为完善我国矿工利益表达机制提出相应的 政策建议。 4 山东大学硕士学文论文 第二章矿工利益表达机制的一般理论探讨 一、矿工利益表达机制的概念 ( 一) 利益表达的概念 目前，有关“利益表达 这一概念的定义颇多，学术界还没有达成一个统一的定 义，下面我们援引国内外学者对利益表达所下的有代表性、有影响力的定义，并据此 给出本文的定义。 早在上世纪6 0 年代，美国政治学家加布里埃尔a 阿尔蒙德便在比较政治 学：体系、过程和政策一书中对利益表达进行过论述。“当某个集团或个人提出政 治要求时，政治过程就开始了，这种提出要求的过程成为利益表达。利益表达可以有 许多不同的结构，以不同的方式进行，在一个非常简单的政治体系中，不存在专门的 利益表达结构。当一个社会经历了经济和技术变化，当他获得了与这些变化过程相关 的态度时，就会出现导向更高程度利益表达的倾向和行动手段。 我国学术界对利益表达的研究则刚刚起步，但也有部分学者在借鉴西方理论的基 础上，对利益表达做出了自己的定义。王仲田在其主编的政治学导论中提出“所 谓利益表达，是指社会成员向政府提出利益要求，并使要求得到满足的政治行为。 桑玉成则将利益表达界定为“利益集团把成员的态度、意见和信仰转变为向政府行动 表达要求的方式。 李德顺教授在其主编的价值学词典中也指出“利益表达是政 治参与的第一步，是政治信息反馈的重要内容，也是形成利益集团的基础利益表达的 程度是衡量民主政治的一个尺度。 综合上述定义，学术界对于利益表达的界定虽在形式上有所不同，但是实质上是 一致的，据此我们将利益表达抽象的界定为：所谓利益表达，就是一定的利益表达主 体，为实现既定的目标，通过一定的渠道或方式向利益表达客体反映情况，提出建议 以满足利益诉求的政治参与过程。一个完整的利益表达过程，包括如下四个方面的要 国加布里埃尔a 阿尔蒙德，小g 斌厄姆鲍尔威著，曹佩霖等译比较政治学：体系、过程和政策嗍i 二海：上 海译文出版社，1 9 8 7 ：1 9 9 - - 2 3 2 。王仲川政治学导论【m 】北京：中共中央党校出版社，1 9 9 7 ：1 6 5 。桑玉成政治分化的政治时代【m 】上海：学林出版社，2 0 0 2 ：1 3 9 。李德顺价值学人词典【m 】北京：中国人民大学l i j 版社，1 9 9 9 ：4 0 5 。 山东大学硕1 ：学文论文 素： ( 1 ) 利益表达主体是指利益表达过程的发起者，如政党、利益集团、个人等； ( 2 ) 利益表达方式，或者说是利益表达的渠道，通常是指政府许可并加以制度化的 正式渠道( 如大众传媒、组织团体) 。政治系统中的利益表达渠道往往是错综复杂的， 它可以构成一个复杂的网络结构。 ( 3 ) 利益表达客体即利益表达内容的接受者，一般由官方机构充任，其职能是处理 从内部和外部环境中传入的支持或要求的机构，在吸收信息的过程中这些机构常常对 信息进行筛选和整理，并以处理过的信息为依据进行决策。 ( 二) 关于利益表达机制的理论研究 利益表达机制就是将利益表达的过程通过一定的制度安排，使各利益群体在这种 制度化的路径下合理、合法地表达自身诉求。在理论界，对利益表达机制的研究，主 要是从政治系统、政治过程两个角度来展开的。 政治系统角度：美国政治学家戴维伊斯顿运用系统分析的方法提出政治系统理 论，这一理论认为，政治系统是一个开放的系统，它与环境处于一种不断的相互影响 和相互作用的过程中。环境的变化输入到政治系统内，形成对政治系统的影响和刺激， 而政治系统反过来做出相应的反应和调整，并以政策输出的形式表现出来，以求自身 的生存和顺利发展。然而这切都以政治系统迅速、全面、准确地掌握来之环境的各 种输入为前提。输入作为公共政策的起点，就其自身来说是不会自动传递的，只有经 过利益表达，即有意识的沟通，政治系统才能收集或接受与政治系统的目标相关的信 息，才能在对信息进行适当处理、转换的基础上，做出正确的决策( 对环境的输出) ， 从而适应环境的要求。简而言之，公共政策就是一种输入一转换一输出的系统过程， 这便为利益表达提供了一个研究框架。在这里向政治系统输入要求和支持的过程就是 利益表达的过程，而利益表达机制就是进行输入输出的制度化“通道”。利益表达机 制的作用就在要求支持进入政治系统后调节这些要求，并且做出相应的政策调整。政 治系统只有在不断的获取和反馈信息的基础上才能运行，没有信息的流动也就没有政 治系统的运作，在政治系统循环往复、不断变化的运动过程，公共政策便源源不断地 产生出来。 国戴维伊斯顿著，王浦劬译政治生活的系统分析【m 】北京：华夏出版社，1 9 9 9 ：3 7 - 4 6 6 山东人学硕士学文论文 政治过程的角度：加布里埃尔a 阿尔蒙德在戴维伊斯顿研究的基础上对输 入输出理论作了进一步的发展，他认为在政治系统输入与输出之间应加入七大转换功 能，即利益表达、利益整合、政治募集、信息沟通、法律制定、法律执行、法律调整。 在他的理论中，明确提出了利益表达的概念，并对西方民主决策体制下的利益表达和 利益整合过程做了详尽的论述。他认为，任何政治体系所发挥的功能都可以从三个层 次来考察，即体系层次、过程层次和政策层次，在过程层次中，要求和支持的输入通 过一个转换过程变成了权威性政策的输出。这一转换过程的第一方面就是利益表达。 利益表达可以由许多不同的结构，以不同的方式进行。在一个非常简单的政治系统中， 不存在专门的利益表达结构。当一个社会经历了经济和技术变化，当它获得了与一些 变化过程相关的态度时，就会出现导向更高程度利益表达的倾向和行动手段。在他 的研究中主要侧重利益集团这一结构化的利益表达机制。并且他将利益集团做了细 化，分为四类：非正规的、非社团性的、机构性的、社团性的，这些利益集团通过合 法的或强制的渠道对政府过程施加影响。 ( 三) 矿工利益表达机制的内涵 根据利益表达主体的不同我们可以将利益表达表达机制分为多种不同的类型， 如：农民利益表达机制，城市下层利益表达机制，矿工利益表达机制等等，当前我国 研究最深入也最广泛的是农民利益表达机制，本文在借鉴利益表达各理论的基础上对 另一类特殊的群体矿工群体的利益表达过程及存在的问题等进行深入剖析，并为 构建完善的矿工利益表达机制提出政策建议。 矿工利益表达机制作为利益表达的一种特殊形式，其本质是包括在利益表达的定 义中的，但由于矿工利益表达主体和利益表达渠道的特殊性，使得他具有下列几个特 点： 1 利益表达主体 在矿工利益表达机制中，其表达主体是矿工及其团体，本文研究的矿工主要是指 与我国煤矿企业的管理者、经营者、一般管理人员相区别的企业普通劳动者，具体包 括煤矿企业一线井下工作人员及个辅助单位的工作人员。 2 利益表达内容 加布取埃尔a 阿尔蒙德，j 、g 斌厄姆鲍尔威著，曹佩霖等译比较政治学：体系、过程和政策【m 】上海：上海 译文出版社，1 9 8 7 ：1 9 9 2 3 2 7 山东大学硕士学文论文 利益表达内容就是矿工所要求的各种合法权益。具体说来，是矿工生存生活 所必须的各项条件，如：煤矿安全生产，劳动安全卫生保护，提高福利待遇，改善工 作生活环境等。 3 利益表达客体 矿工利益表达客体就是矿工利益表达的过程中直接或间接指向的对象，利益表达 主体的利益表达活动是利益表达客体存在的基础和f i 提条件，没有利益表达主体也就 无所谓利益表达客体；在矿工利益表达机制中，表达客体是一个至关重要的环节，它 直接影响到利益表达的成效。利益表达主客体具有相对性，一个利益表达过程中是利 益表达客体，在另外了的利益表达过程中，它有可能成为利益表达主体。就我国目前 的矿工利益表达机制的制度安排而言，利益表达客体主要有政府、媒体、企业、工会、 职代会等。 4 利益表达方式 矿工多种多样的利益要求，就需要各种各样的利益渠道来满足，也就会出现各种 各样的利益表达方式，这些利益表达方式有合法的、非法的，表达要求有积极的、消 极的、合理的、不合理的，我国法律规定的利益表达方式：信访、人民代表大会制度 等，这些法定的利益表达机制适合全体公民，在全国范围内普遍适用，我国学者对于 这类利益表达方式的研究也较为深入。另外，这些法定的利益表达渠道很难满足矿工 利益表达的特殊要求，因此本文就不再多涉及这方面的内容。 结合矿工利益表达的特点，根据利益表达的抽象定义，我们可以将矿工利益表达 界定为：“矿工利益表达是矿工个人或其组成的团体为实现既定目标，通过一定的渠 道或方式直接或间接地向社会、国家及各级组织等反映情况，提出建议，并通过努力 使要求得到满足的政治参与过程。而上述过程通过一定的制度安排，使矿工及其团体 在这种制度化的路径下合理、合法地表达利益诉求则成为矿工利益表达机制。通过利 益表达机制，矿工和矿主进行利益表达和集聚，并在博弈和融汇中实现各方的利益均 衡。利益表达机制为矿工利益表达提供制度保障。 二、构建矿工利益表达机制的理论依据 8 ( 一) 政府失灵理论 在煤矿安全生产中，政府发挥着举足轻重的作用，规范矿山企业行为、尊重和维 山东大学硕十学文论文 护矿工的利益，为煤矿安全生产投入技术，及时准确的报道调查处理事故，归结为 一点就是通过政府监管来实现煤矿企业的安全生产。但是，政府职能的有效实现，建 立在以下假设前提之上：第一，管制者是最求社会福利最大化，是大公无私的；第二， 管制者是无所不知的，拥有完全信息；第三，管理者说话是算数的，具有公信力。可 这几项假设是不可靠的，在煤矿安全生产监管中，政府监管失灵广泛存在，由于政府 失灵，往往容易导致煤矿安全事故频发。下面我们根据政府失灵理论，对政府监管失 灵进行初步的分析。 政府失灵的原因主要表现在一下几个方面： 1 政府的内在性 公共选择学派认为：政府部门的官员同私人部门一样，是“经济人 ，他们都有 使自己利益最大化的倾向，追求公共利益最大化被政府机构及其官员置换成追求组织 及个人利益的最大化。内在性被认为是导致政府失灵的重要原因，特别是在目前的煤 矿安全监管制度中，县乡两级政府是煤矿安全生产主要的监管者，同时，煤矿企业又 是县乡经济发展的支撑，因而，在煤矿安全监管中政府的内在性更容易导致政府失灵。 圆 2 政策制定的复杂性和低质性 公共政策的制定是一个复杂的过程，在制定的过程中政府机构内部决策机制是否 完善，信息是否及时、完备，政府官员个人领导水平是否高超等都影响决策的水平。 在实施的过程中，政府的执行机构是否领导有力、人员精干、配合默契、灵活多变都 决定着政府执行的效果。煤矿企业通常作为一个独立的社会单元存在，政府对煤矿企 业监管弱化、政策执行相对软弱，政府政策在煤矿企业中的运行低质性更容易出现。 3 寻租和腐败 寻租行为产生的原因在于：政府由于拥有了干预经济和社会生活的极大权力，使 得私人或小集团希望通过贿赂政府官员而获得某种经济利益。寻租行为是一种非生产 性的活动，他并不创造任何财富，反而使大量的资源浪费在寻租活动中。它是一小部 分人通过不正当的手段攫取巨额社会财富，导致资源配置的扭曲和公共利益的破坏 。 政府对煤矿企业的监管是靠政府的权利实现的，政府的内部性容易导致权利的异化， 在煤矿安全监管中体现为矿主与政府相互勾结，瞒报、谎报事故的现象频繁发生。 。王俊豪两方国家的政府管制俘虏理论及其评价川理论探讨，1 9 9 8 ，( 4 ) ：2 5 2 7 西赵吉虎著比较政治学【m 】，广东：中山入学j ：版社，2 0 0 2 ：2 0 7 2 0 8 国张成祸，党秀云公共管理学北京：中国人民人学出版社，2 0 0 1 ：6 6 - 6 7 9 山东大学硕1 ：学文论文 ( 二) 西方利益集团理论 美国政治学家阿尔蒙德在研究利益表达机制的过程中特别强调利益集团的作用， 在名著比较政治学：体系、过程和政策中，把利益集团定义为：“因兴趣和利益 而联系在一起，并意识到这些公共利益的人的组合。 戴维杜鲁门在名著政府过 程中把利益集团界定为：“一个有共同态度的群体，它通过影响政府而向社会中的 其他群体提出一定的利益要求或某种声明。”也有学者把利益集团界定为社会中一些 成员为了共同的集团利益，而结合在一起通过全体成员的努力和斗争，以达到共同目 的的一种社会组织。“马克思列宁主义的基本原则，就是要使群众认识自己的利益， 并团结起来，为自己的利益而奋斗。 在每个高度组织化的现代社会中，利益集团是政治主体或政治共同体的一个重要 因素。实践证明，为了维护和实现自己的利益要求，大家组织起来要比个人的力量大 得多，效果也好的多。因为个人的力量往往是微不足道的，只有集中的力量才能引起 社会和政府的重视。 利益集团有消极的一面，但“没有一个集团在每个问题上永远能够为所欲为”。回 因为利益集团是从其所在的阶级、阶层或团体的局部利益出发影响政府决策的，而政 府则是从社会的总体利益去约束各利益集团的行为。另外，利益集团在民主政治中起 着不可替代的作用，不同利益集团通过利益表达影响政治权力和政治决策，弥补了政 策制定和立法方面的不足之处，起到有效的“纠偏作用，客观上维护了社会各利益 集团和利益阶层的利益动态平衡。所以，政府与各利益集团间存在一种既一致又矛盾 的关系。 我国利益集团在形成过程中，呈现出不平衡的态势，与强势利益集团相比，弱势 群体的利益集团比较薄弱，尤其是在煤矿企业中，煤矿工人目前多处于无组织或小集 团状态，还没有形成完全意义上的利益集团。煤矿工人作为煤矿企业的主体，他们已 经成为被甩到社会及煤矿企业主体结构之外的一个群体，一旦发生事故，在财大气粗 并且有地方政府撑腰的矿主面前，他们没有足够的能力向矿主讨回公道和索要赔偿。 特别是在煤矿企业改制以后，企业的经营管理权下放到地方，政府和有关部门的行业 管理弱化，信息不及时，寻租、腐败等原因又导致政府监管失灵，政府煤矿经营管理 者，矿工三者的关系失衡，各利益群体无法在国家主导下通过协商实现利益平衡，结 戴维杜鲁门著，陈尧译政府过程一政治利益与公共舆论【m 1 天津：天津人民 i ；版社，2 0 0 5 ：2 7 。查尔斯林德布鲁姆决策过程【m 】上海：上海译文出版社，1 9 8 8 ：1 8 1 1 0 山东人学硕十学文论文 果导致煤矿安全事故频频发生。随着社会利益格局的变动，矿工主体意识的觉醒，矿 工自觉的有组织的利益表达将是不可避免的，因此，构建新形势下矿工利益表达机制 将成为煤矿安全生产的必然要求。否则，当日益成熟的矿工群体无法实现其合理合法 利益诉求的时候，他们会把自己的悲惨境遇归结为矿主集团的剥削，社会中就会潜伏 着冲突的危险，成为危机社会稳定影响社会发展的一大隐患。 建立一个有效的矿工利益表达机制的重要性就在于：一方面提高政府当局( 尤其 是领导机关) 的政治公开化程度及联系群众的程度，减少由于政府内部性，不完全信 息，腐败寻租等导致的政府权利的异化，进而提高政府对煤矿安全监管的有效性；另 一方面确保一种畅通的表达矿工利益诉求的政治沟通渠道，如大众传媒，各级工会等。 这些表达民意的政治沟通形式乃是民主生活的基本条件。如果没有这些必要的政治沟 通渠道，那么就不能做到上通下达，也无法了解和集中民意，当然也就不可能保障矿 工群体正常的民主生活，矿工的安全权、生命权也就无从谈起。 o 陈振明：政治学一概念、理论和方法【m 】| 匕京：中周社会科学；l j 版社，2 0 0 4 ：3 5 5 山东大学硕： ：学文论文 第三章构建矿工利益表达机制的现实依据 构建并完善新形势下矿工利益表达机制是实现煤矿安全生产的必要环节，也是构 建社会主义和谐社会的必然要求。本部分在考察了我国严峻的煤矿安全生产形式的基 础上，通过分析政府在煤矿安全生产中的角色定位及政府监管失灵等来揭示完善煤矿 企业矿工利益表达机制的必要性。在对当前矿工利益表达状况的总体描述中，讲述了 侵权现象屡屡出现和矿工“沉默不行动”的矛盾现象，矿工利益表达陷入困境，政府 决策信息失真严重。究其原因，在很大程度上在于矿工利益表达的意愿不高，且由于 当前的矿工利益表达机制存在严重的内在缺陷大大挫伤了矿工利益表达的积极性。因 此，必须进行相应的制度创新，唤醒矿工的主体意识，畅通矿工利益表达的渠道，构 建更加完善有效的矿工利益表达机制。 一、我国严峻的煤矿安全生产形势 2 0 0 7 年8 月1 7 日，山东华源矿业有限公司发生溃水淹井事故，造成1 7 2 人死亡， 新泰市名公煤矿同时被淹，造成9 人死亡：2 0 0 7 年1 1 月8 日贵州生毕节地区纳雍县 群里煤矿发生起没与瓦斯突出事故，造成3 5 人死亡，7 入受伤。2 0 0 8 年5 月1 7 日，湖南邵阳是短坡桥煤矿，发生瓦斯爆炸事故8 人死亡；云南东源煤业有限公司杨 家井发生瓦斯与煤突出事故，5 人死亡；广西来宾市合山煤业有限公司十五矿姜村发 生透水事故，5 入死亡。这些只是我国煤矿安全事故频繁发生的一些片段，总之今年 煤矿安全事故从来没有间断过，煤炭企业仍是高危行业。 遏制不住的矿难是全国人民的揪心之痛，我国政府历来重视安全生产工作，制定 了一系列煤矿安全生产法律，建立了较为完善的煤矿安全管理机构，投入大量资金进 行煤矿安全设施和仪表的研制。特别是这几年，中央坚持制止矿难的狠话，说了一次 又一次，从“草菅人命到“黑心矿主 ，从“带血的gdp ”到“官煤勾结”，针针 见血；使出的重拳，从“关闭小煤矿 到“清理整顿”，从“勒令官员退股撤资”到 “安全事故问责制”，直刺要害，但直到今天爆炸声、溃水声依就不断，矿难屡屡发 生。 。吴焰比矿难巫町们的是麻小【j 1 安全生产与i i ：督，2 0 0 6 , ( 6 ) ：5 - 6 1 2 山东大学硕士学文论文 从事故总体来看，全国煤矿自2 0 0 1 年开始进入一个新的事故高发期，特别是2 0 0 2 2 0 0 3 年全国各类煤矿死亡事故都在4 0 0 0 起以上( 其中2 0 0 4 年3 6 3 9 起) ，到2 0 0 5 年全国煤矿企业共发生伤亡事故3 3 4 1 起，死亡5 9 8 6 人，其中特大事故多发，发生特 别重大事故2 7 9 起，死亡3 5 8 6 人，分别占总数的8 和6 0 。其中发生一次死亡l o 人以上特大事故5 8 起，死亡1 7 3 9 人，同比增加1 5 起，增加6