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湖南省文化产业发展中政府职能转变研究 摘要 伴随着经济全球化的浪潮，文化产业成国家综合竞争中的重要因素，得到了各国政 府的高度重视。党的十七大报告指出：“大力发展文化产业，实施重大文化产业项目 带动战略，加快文化产业基地和区域性特色文化产业群建设，培育文化产业骨干企业 和战略投资者，繁荣文化市场，增强国际竞争力 。在国内外环境的影响下，湖南省 紧随时代步伐，积极发展文化产业，并取得了有目共睹的成绩。然而，要真正实现由文 化大省向文化强省的跨越，还需要解决制约文化产业发展的一些障碍，其中政府部门作 为发展的主要推动力和关键性力量，其自身的管理体制改革和职能转变就显得异常重 要。 本文结合湖南省文化产业发展的实际情况，对文化产业发展中政府职能的转变进行 了较为深入的研究。全文共分为五个部分。论文第一部分为绪论，主要介绍了选题的背 景与意义、国内外有关文献综述以及研究方法与研究内容。第二部分对文化产业发展中 政府职能转变进行了理论分析，在文化产业发展理论、文化产业管理理论、政府职能转 变理论的基础上，论文对政府的文化职能进行了科学定位并提出了政府职能转变的必要 性。第三部分对湖南省文化产业发展中政府职能的转变情况进行了研究，肯定了湖南省 文化产业发展所取得的成绩以及政府所起到的关键性作用，但也特别分析了政府职能转 变中存在的越位、缺位、错位问题及其产生的原因。第四部分主要针对湖南省文化产业 发展中政府职能转变所存在的问题，提出了政府职能转变的主要原则和基本思路。最后 一部分是论文的结语，在理论和现实分析的基础上，对有关文化产业发展中政府职能转 变的启示进行了总结。 关键词：湖南省；文化产业发展；政府职能转变 n 硕十学位论文 a b s t r a c t a st h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c u l t u r a li n d u s t r yh a sb e c a m ea n i m p o r t a n tf a c t o ro fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o na n dh a sb e e nt a k e ns e r i o u s l yb yg o v e r n m e n t s r e p o r to ft h e17 t hc p cn a t i o n a lc o n g r e s so f f e r st o ：d e v e l o p i n gt h ec u l t u r a li n d u s t r y v i g o r o u s l y , i m p l e m e n t i n gs i g n i f i c a n tp r o j e c t l e ds t r a t e g y , s p e e d i n gu pt oc o n s t r u c tt h ec u l t u r a l i n d u s t r yb a s e sa n dt h er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i cc u l t u r a li n d u s t r yc l u s t e r , c u l t i v a t i n gt h ef a m o u s e n t e r p r i s e sa n dt h es t r a t e g i ci n v e s t o r so fc u l t u r a li n d u s t r y , p r o s p e r i n gc u l t u r a lm a r k e t sa n d e n h a n c i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s h u n a np r o v i n c ed e v e l o p st h ec u l t u r a li n d u s t r y p o s i t i v e l ya n dm a k e sg r e a ta c h i v e m e n t sw i t hi n f l u e n c eo fc u l t u r a li n d u s t r yd e v e l o p m e n ta t h o m ea n da b r o a d h o w e v e r , i no r d e rt or e a l i z et h el e a p i n gd e v e l o p m e n tf r o mt h eb i gc u l t u r a l p r o v i n c et ot h es t r o n gc u l t u r a lp r o v i n c e ，i ts t i l ln e e d st os o l v et h et h eb a r r i e r sw h i c ho b s t r u c t d e v e l o p m e n to fc u l t u r a li n d u s t r i e s a sm a i nd r i v i n gf o r c ea n dc r u c i a lp o w e r , g o v e r n m e n t s r e f o r mo fm a n a g e m e n ts y s t e m sa n df u n c t i o n si sv e r yi m p o r t a n t t h i sp a p e rr e s e a r c h e st h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o ni nt h ed e v e l o p i n g c u l t u r a li n d u s t r yo fh u n a n p r o v i n c e i ti n c l u d e sf i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c t i o n ，w h i c h p r e s e n t s t h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo fc h o o s i n gt o p i c ，t h ed o m e s t i ca n df o r e i g n l i t e r a t u r er e v i e w , t h er e s e a r c hm e t h o da n dc o n t e n t t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i so ft h et r a n s f o r m a t i o no fg o v e r n m e n tf u n c t i o ni nt h ed e v e l o p i n gc u l t u r a li n d u s t r y t h i sp a p e re x p o u n d st h ec u l t u r a lf u n c t i o no fg o v e r n m e n ta n dp r o p o s e st h en e c e s s i t yo ft h e g o v e r n m e n tf u n c t i o nt r a n s f o r m a t i o no nt h eb a s i so f t h ec u l t u r a li n d u s t r yd e v e l o p m e n tt h e o r y , c u l t u r a li n d u s t r ym a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o nt r a n s f o r mt h e o r y t h et h i r d p a r tr e s e a r c h e st h et r a n s f o r m a t i o ns i t u a t i o no ft h eg o v e r n m e n tf u n c t i o ni nt h ed e v e l o p i n g c u l t u r a l i n d u s t r y o fh u n a np r o v i n c e ，p r a i s e sa c h i e v e m e n t so fc u l t u r a li n d u s t r ya n d c o n t r i b u t i o no fg o v e r n m e n t ，e s p e c i a l l ya n a l y s e st h ep r o b l e m sa n dt h e i rr e a s o n si n t h e t r a n s f o r m a t i o no ft h eg o v e r n m e n t t h ef o u r t hp a r to f f e r st ot h em a i np r i n c i p l e sa n dt h eb a s i c s o l u t i o n sa c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m s t h el a s tp a r ti sc o n c l u s i o n ，w h i c hs u m m a r i z e st h i s s u b j e c to nt h eb a s i so ft h et h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i ca n a l y s i s k e yw o r d s ：h u n a np r o v i n c e ；c u l t u r a li n d u s t r yd e v e l o p m e n t ；t h et r a n s f o r m a t i o n o ft h e g o v e r n m e n tf u n c t i o n 1 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 刍 作者签名：冕任日期：卅年占月i 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：天霞 刷醛名酒 日期：研年月7 j 日 日期：硝年乡月ff 日 ， 硕十学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 伴随着经济全球化的浪潮，文化产业发展的国际竞争日趋激烈，西方一些超级大国 凭借文化产业起步早，发展快的优势，不仅占领了国际文化市场，而且通过文化产品的 输出宣扬着其政治观和价值观。可以说，现在西方的文化产业比历史上任何文化形态、 文化产品都更具有一种文化霸权主义。面临如此复杂的情况，我国只有加快发展文化产 业，提高国家文化软实力，弘扬社会主义先进文化，才能在综合国力的竞争中立于不败 之地。 我国文化产业发展虽然起步较晚，但其发展前景令人鼓舞，特别是党的十六大报告 中首次把积极发展文化事业和文化产业并列提出，成为我国文化产业发展的里程碑。党 的十七大报告中又进一步提出：“大力发展文化产业，实施重大文化产业项目带动战略， 加快文化产业基地和区域性特色文化产业群建设，培育文化产业骨干企业和战略投资 者，繁荣文化市场，增强国际竞争力”。“1 可见，党和国家的高度重视为我国文化产业的 发展提供了强有力的政治支持，从而使文化产业获得更为广阔的发展空间。 在国内外环境的影响下，湖南省紧随时代步伐，积极发展文化产业。“十五”以来， 湖南省文化产业增加值年均增速超过1 7 ，2 0 0 6 年文化产业增加值比上年增长2 1 9 ， 占当年全省g d p 的4 5 。瞳3 2 0 0 7 年文化产业总产出值约8 7 0 亿元，增加值4 4 0 亿元，分别 比上年增2 1 3 2 0 3 亿元和1 0 2 亿元，总产出增加值占g d p l l 重可达4 9 。聆从全国第一次经济 普查的结果看，湖南文化产业增加值及其占地区生产总值的比重约处于全国第8 位。湖 南文化产业的发展引起了全国的广泛关注，也赢得了“文化湘军 的称号。但文化产业 增加值占生产总值的比重仍落后于云南等省份，特别是与广东、北京等省市相差近3 个 百分点。湖南要想达到省委书记张春贤在2 0 0 6 年6 月全省文化体制改革工作会议中提出 的，用国际的视野来谋划和推进文化产业发展，努力把我省文化产业发展成为全国最活 跃、最具竞争力、最具国际化风格、最具湖湘文化底蕴的特色产业 m 3 的目标，目前还 需要解决制约文化产业发展的传统观念和体制的障碍，其中政府部门作为发展的主要推 动力和关键性力量，其自身的管理体制改革和职能转变就显得异常重要。 选择湖南省文化产业发展中政府的职能转变作为研究对象，主要基于以下四个方面 的考虑：一是文化产业的发展越来越成为国家综合国力竞争的重要因素，对其发展的研 究有极大的现实意义；二是我国文化产业的实践明显快于文化产业发展的理论研究，迫 切需要理论的指导，希望本文能起到抛砖引玉的作用；三是各地文化产业的发展中政府 职能发挥着不可忽视的重要作用，而目前此方面的研究还比较零散，系统性不强：四是 湖南省是全国文化产业大省，激发笔者研究的兴趣，以期为湖南省实现由文化大省向文 化强省的跨越式发展提供参考性建议，力争使湖南省文化产业的发展成为全国的示范省 份。 1 1 2 选题意义 加强对湖南省文化产业发展中政府职能转变问题的研究，具有重要的理论价值和实 践意义。 1 理论意义。文化产业在加速地发展，然而与其密切相关的政府职能转变问题的理 论研究却远远落后于实践。到目前为止，关于文化产业发展中政府职能转变的研究大部 分是零星的，分散的，并且缺乏具有说服力的理论支撑。本课题力求通过各种相关学科 理论的应用分析文化产业发展中政府职能转变的必要性，政府职能转变存在的问题以及 政府职能转变的未来取向，争取对文化产业发展中政府职能转变问题做一个比较系统的 研究，为湖南省及其他省级地方政府在文化产业发展背景下的政府职能转变提供理论依 据。 2 现实意义。文化产业的发展是一个国家和地区综合竞争力的重要体现，不仅关系 到地方的经济实力，更关系到国家文化主权的问题；不仅关系到公民个人文化需求的提 升，更关系到本土文化的保护问题。因此，政府部门在文化产业的发展中起着十分重要 的作用，既不能管得太多，阻碍文化产业的发展，也不能放任自流，任其盲目无序地发 展。 通过本文的研究，对政府有关部门特别是文化部门，从思想观念上认识文化产业发 展中自身职能转变的必要性和紧迫性有一定的现实意义。同时也对湖南省及其他省级地 方政府有关部f - j ( 尤其是文化部f - j ) ，分析目前政府职能对文化产业发展的制约因素及 其原因有所启发，特别是针对地方的实际情况提出职能转变的原则和对策有很强的现实 意义。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外文献综述 国外关于文化产业的研究大体上经历了三个演进阶段：第一阶段，“文化产业这 一概念首先由“法兰克福学派 的阿多诺和霍克海默在1 9 4 7 年启蒙辩证法一文中 提出。他们从艺术和哲学价值评判的双重角度对文化产业进行了否定性的批判，他们认 为，“文化工业的技术，只不过用于标准化和系列生产，而放弃了对作品的逻辑与社会 体系的区别。陆1 “文化工业只承认效益，它破坏了文化艺术作品的反叛性。”阳3 同为“法 兰克福学派”的瓦尔特本雅明对文化工业持肯定态度，他在机械复制时代的艺术作 品中指出，复制技术使“艺术品从少数人垄断和欣赏中解放出来，为大多数人所共享， 给文化带来了新的发展空间 ，口3 实现了艺术的普及与大众化。尽管在这一阶段，阿多诺 的批判性态度占据绝对上风，但这场论争引发了持续几十年的关于大众文化的探讨。第 硕士学位论文 二阶段，随着信息时代的到来，世界范围内文化产业的迅速发展壮大，“法兰克福学派” 的批判性理论越来越显示出其局限性，这种理论已不能再解释文化产业的丰富实践。到 二十世纪六十年代之后，众多关于文化产业的理论涌现出来，以雷蒙威廉姆斯、约翰费 斯克等为代表的英国文化学派，更加辩证地看待文化产业的积极面与消极面，倾向于发 展和支持文化产业，特别是对文化产业的社会意义给予了认可，甚至可以说是为文化产 业高唱了一曲颂歌。该学派的文化产业理论有两个突出的方面，其一是对于大众的研究； 其二是对于大众文化传播中媒体和符号的结构与重构。3 第三阶段，随着文化产业基础 理论的不断完善，文化产业应用理论也逐步发展起来，各国开始重视文化产业的发展。 以1 9 8 9 年时代公司和华纳公司合并为标志，美国开始实施对各类传媒的“非管制化” 政策，超级传媒巨头不断出现并进军国际市场，欧洲一些国家在文化上感觉到了来自美 国的威胁，提出了“文化产业 概念，并将其作为一种国家应对战略。 西方国家把文化产业政策的制定和文化产业发展的实践紧密结合在一起，已经形成 了较为成熟的文化管理模式。较为典型的主要有以下模式： 政府主导模式一般为许多后现代化国家所采用，其特点是，文化以私人兴办为主， 但政府并非放任不管，其主要职能是发挥主导作用，从宏观上管文化，而不是从微观上 办文化，利用自身拥有的权力及合法有效的手段，进行积极主动的引导和协调，使文化 产业在国家许可的范围内，沿着特定的方向繁荣发展。韩国是这一模式的主要代表，该 国有健全的文化行政体系，在文化观光部内设有专门的产业局以及根据文化艺术振兴 基本法设有的文化产业振兴院；并且有完善的法律保障体系，这些法律包括了音像 振兴基本法、著作权法、电影振兴法、广播法等等，除此之外，政府所提供的 强有力的资金和政策支持也使其成为世界的文化产业大国。呻3 市场调节模式的特点是文化发展主要依靠市场和社会力量调节，政府不直接参与， 其主要职能是制定法律法规、发布文化发展政策，通过民间文化机构和中介组织来间接 管理文化。在这一模式下，市场在文化发展过程中发挥主导作用。美国，加拿大，澳大 利亚和英国都采取这一模式发展文化事业，其中英国的“臂距原则”为许多国家所借鉴。 “臂距原则”的基本含义是：第一，政府与文化机构和文化企业保持一种若即若离的关 系，政府不直接去管理文化机构和文化企业，二者之间应该有一定距离：第二，政府接 受中介机构的建议和咨询，调整文化政策，并通过中介机构对文化机构或企业进行拨款、 监督和评估。目前，英国中央政府文化、媒体和体育部直接管理5 5 个非政府公共文化 管理执行机构，8 个非政府公共文化管理咨询机构和5 个非政府公共文化管理法人机构。 这些非政府公共文化管理机构代表政府具体管理文化。在具体执行文化政策的过程中， 对文化机构和文化个人应该如何给予和给予多大的支持，由非政府公共文化管理机构决 定，但它必须向政府、议会和公众说明和解释他们做出的决定。这样的制度设计使政府 文化政策的实现主要是通过中介机构和行业协会向艺术团体进行评估和拨款，既避免直 接干预文化艺术创作活动，防止资金分配上的政治影响，又使各级文化行政主管部门避 湖南省文化产业发展中政府职能转变研究 免了大量微观具体的事务性工作，可以集中精力把工作重点放在全局性的宏观政策制定 | 【1 0 l0 多元复合模式的典型代表是法国，集权，分权，放权的多元交叉和并存是其根本特 征。政府注重宏观调控的职能，从1 9 6 2 年起就将文化发展问题列入了国家发展五年计 划之中，强调其重要地位，同时不断健全文化法律体系，提供充足的资金保证，重视对 本国文化的保护。特别值得一提的是，在1 9 9 9 年法国文化及通讯部所提出的文化例 外与文化多元化文件中，把文化领域分为可以参与全球化市场妥协的和不可妥协的部 分，以保护本民族文化特色和文化独立。与此同时，政府还注重分权放权，使许多公共 文化部门在人事制度、经营收入等方面拥有自主权，形成了独特的契约式文化管理。u u 由于各国的社会政治经济发展状况不同，以及文化传统、社会结构等方面的差异， 不同国家政府在文化产业发展中的职能具有不同的定位。但政府的职能都在一定程度上 反映了文化产业发展的客观需要及其客观规律，许多先进的经验值得我国借鉴。 总的来讲，国外政府文化管理职能也存在转变的问题，但由于西方国家发达的市场 经济，文化产业已经同其它产业的发展一样，主要是通过市场机制来配置文化资源，政 府、市场、企业之间的关系一贯比较明确。因此，国外文献中鲜见冠以“文化管理体制” “文化职能”等关键词的研究成果，理论界学者的研究重点主要是在文化产业研究、文 化政策研究、文化法律研究等方面，渗透其中的较为零散的职能转变研究可以作为本文 的参考，但主要还需从国内的理论和实践研究中寻求帮助。 1 2 2 国内文献综述 关于政府部门职能转变的研究是目前我国政治学、行政管理科学研究的一个热点， 研究成果也较为显著。薛刚凌在2 0 0 6 年出版的行政体制改革研究一书中对作为改革 主要内容的政府经济职能和社会职能做了比较系统的研究，不仅对职能进行了界定，对 所研究内容进行了完整的阐述，还分析了职能方面存在的主要问题和原因，指出了政府 职能转变的目标和实现的途径。最近的关于政府职能转变最为全面的研究当属由李文良 等编著的中国政府职能转变问题报告，书中以w t o 为大背景，对政府职能进行了再 定位，提出了中国政府职能的新目标服务行政，并提出了两个目标模式，即有限政 府和有效政府。在此基础上，预测了政府职能主体，职能之间以及职能内容变化的新趋 势。 归纳我国政府职能转变的研究，可以了解到理论界对政府职能的重新定位以及职能 转变的相关方面都提出了迫切的要求，也形成了较为系统的逻辑性强的研究。然而，文 化产业发展中政府职能的转变问题除职能转变的一般性规定之外，还有着自身的特殊性 规定，因此笔者着重于对此类文献的收集和研读。 随着党的十一届三中全会的召开，以经济建设为中心的总路线确立，我国文化产业 起步并得到了逐步发展，但有关文化产业方面的理论研究一直比较薄弱。直到2 0 0 0 年 我国第一次在正式文件即中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建 硕j j 学位论文 议中使用“文化产业”这一概念，特别是2 0 0 2 年党的十六大明确提出文化事业和文 化产业分轨发展以及2 0 0 3 年文化体制改革进行试点之后，文化产业方面的研究才成为 了一个热点问题。由于研究时间较短，问题面广且复杂，关于文化产业管理方面，特别 是文化产业发展中政府职能转变的研究基本上都是零散的和不成体系的，主要渗透在两 个方面的研究之中：一是文化产业发展方面；二是文化管理体制改革方面。经过对现有 文献的整理，笔者发现目前有关文化产业发展中政府职能转变问题的研究主要集中在以 下四个方面： 1 文化产业发展中政府职能的定位研究 国家文化部在2 0 0 3 年和2 0 0 4 年出台的两个文件当中，对文化产业发展中政府职能 的定位给予了相应的指导：文化部关于支持和促进文化产业发展的若干意见( 文产发 2 0 0 3 3 8 号) 中指出：“进一步转变政府职能，提高宏观调控能力。强化政策调节、市 场监管、公共服务和社会管理等行政职能，实现从计划经济管理向市场经济管理、从办 文化向管文化、从管理政府文化单位向管理整个文化行业的转变。 文化部关于 鼓励、支持和引导非公有制经济发展文化产业的意见( 文产发 2 0 0 4 3 5 号) 中指出： 进一步转变政府职能，强化服务意识。“各级文化行政部门要以符合社会主义市场经济 发展的新观念、新思路、新方法和新举措，为非公有制文化企业提供全面有效的服务。 “逐步建立有利于非公有制文化企业创业的人才交流、技术和政策咨询、信息查询、高 新技术产品和项目孵化、银行信贷担保等社会化服务体系。 理论界对文化产业发展中政府职能的定位目前还只有孙萍在其专著文化管理学 当中提到。孙萍根据党的十六大和十六届三中全会确立的经济调节、市场监管、社会管 理、公共服务的政府职能要求，提出凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的，市场 竞争机制能够调节的，行政机关不得通过行政管理去解决。政府应当根据经济社会发展 的需要，主要运用经济和法律手段管理经济，依法履行市场监管职能，保证市场监管的 公j 下性和有效性，建设统一开放竞争有序的现代市场体系。同时，要完善政府的社会管 理和公共服务职能。提高政府应对突发事件和风险的能力，维持正常的社会秩序，保护 国家，集体和个人利益不受侵犯。强化公共服务职能和公共服务意识，简化公共服务程 序，降低公共服务成本，逐步建立统一，公开，公平，公正的现代公共服务体系。具体 到文化上管理，就是要实现政府职能从包办统揽向“宏观把关，重点过问，关键介入 转变。建立服务型政府，就要求文化管理部门由主要“办文化”向“管文化 转变；由 主要是微观管理向宏观管理转变；由主要是直接管理向间接管理转变。 2 文化产业发展中政府职能转变的必要性研究 陆祖鹤在2 0 0 6 年所著的文化产业发展方略一书中，从当前政府包揽过多造成 危害的角度提出了文化产业发展中政府职能转变的三个必要性：一是政府包揽过多，影 响文化市场的培育和发展；二是政府包揽过多，文化产业大规模、高效率的目标将成为 乌有；三是政府包揽过多，对尊重文化及文化经济规律可能给予以致命的打击。 湖南省文化产业发展中政府职能转变研究 汪杰贵在地方政府文化职能转变研究以杭州市为例一文中，对政府文化职 能转变的必要性研究方面为我们提出了一个新的角度。他运用行政生态环境理论，指出 文化产业化之前，政府履行国家资本代理人职能、行政管理职能、经营职能，但随着经 济生态环境转变，产业结构调整，文化发展的需要，具有经济效益文化单位的文化产品 必须产业化，因而政府文化管理职能必须相应转变。 虞汉胤在政府职能转变与文化体制创新一文中则对文化产业发展中政府职能转 变的必要性进行了多角度的论证：一是经济全球化趋势使得不同文化的激荡在文化主权 问题上凸现出来；二是市场经济体制的逐步确立使得经济文化一体化趋势日益加大；三 是信息化网络化技术的发展使得文化传播出现新的特点；四是物质生活水平的提高促进 人民群众对文化需求的快速增长。这些都要求文化产业的快速发展以及政府职能的转 变。 综上所述，众多学者都认识到了文化产业发展中政府职能转变的必要性，并分别从 传统体制下政府职能自身的缺陷以及外部环境变化的影响两个方面进行了较为全面而 深刻的论述。总体而言，学者们论述的角度把握准确，但层次不十分清楚，内容也不十 分全面。 3 文化产业发展中政府职能存在的问题研究 国家发改委经济体制与管理研究所研究员齐勇锋在文化体制改革难点探析一文 中指出：“目前，文化事业与文化产业的各个门类分别属于文化部，新闻出版署，广电 总局，旅游局，体育总局等多个部门管理，不可避免地造成了政府职能交叉、多头管理、 缺位与越位并存等诸多问题，也不利于我国对外文化合作与交流。越位方面的表现是， 政府过多干预文化市场的微观运行，缺位是文化产品的质量、价格、资本准入、市场执 法等方面政府监管不到位。” 王传满在深化文化体制改革，加快文化产业发展一文中不仅从整体上指出：宣 传文化工作的主管部门，从意识形态角度管得多，从经济责任角度管得少；从行政规章 方面管得多，从经济效益和经济运行方面管得少”，而且他还进行了具体阐述：“长期以 来，政府直接控制文化单位的运行，充当着文化事业的所有者，举办者，管理者，经营 者多重角色，文化单位的目标，人员编制，活动经费，岗位设置，人事任免均由上级行 政部门负责，文化产品实行计划供给，政府为文化事业制定发展规划，并为各单位下达 指令性计划，通过计划形式确定每年文化产品供给的数量和类型。这样，各文化单位丧 失了自主权，割断了它们与市场的联系，而政府的计划无法反映文化消费者的需求。” 才士群在我国文化产业管理体制改革研究一文中更注重了政府在文化产业投资 方面职能越位问题的研究：政府制定统一的财务制度，包括经费预算收支科目，以及文 化活动中有关经费的划拨、缴销、使用范围、标准等具体规定。由于文化单位经费的惟 一来源是政府财政，各文化单位只能“等、靠、要”，吃国家财政的大锅饭，造成文化 单位只讲经费投入，不管产出效果的弊端，也抑制了社会办文化的积极性。 硕_ 学位论文 综合以上专家学者的观点，当前文化产业发展中政府职能转变中存在的主要问题在 于微观管理过多过细，文化企事业单位无法成为真正的市场主体，市场配置资源的作用 不能充分发挥出来，从而造成宏观管理职能上缺位和不到位的问题。但总体上看，国内 专家学者对文化产业发展中政府职能转变中存在的问题研究还不够深入和系统，要么对 问题进行简单的概括，要么就问题的某一方面进行论述，却忽视了其他方面的问题。 4 文化产业发展中政府职能转变的路径研究 由于目前学术界对文化产业发展中政府职能转变中存在的主要问题的认识基本上 比较一致，主要是政府越位和缺位问题，因此当前有关的政府职能转变路径研究也集中 解决这两个方面的问题： 黄飚在由上海文艺出版社出版的文化行政学一书中，提出了我国政府在文化管 理方面要强化的职能，我们亦或可以看做是在强化政府宏观管理职能方面的路径：制定 文化的发展战略规划；强化组织职能和监督检查手段，确保文化的协调发展；制定法规 和政策，规范文化企业行为，维护文化市场秩序；通过经济政策影响文化产业的布局、 结构和发展方向；通过制定行业标准和奖励先进，充分发挥政府的导向作用等等。 祁述裕在中国文化产业国际竞争力报告一书中，在对提高政府要素竞争力的建 议方面提到了转变政府职能，实现微观放活，政企分开的路径问题：一是要合理划分社 会、政府主管部门与文化生产单位的权责关系。应当由社会承担的职责，应有社会承担， 如养老保险等，应当由行业协会和中介机构承担的职责，应由行业协会或中介组织承担， 如行业自律标准、培训和经济服务等，大力发展各种经济组织。二是要按照公共管理的 要求，打破条块分割，建立统一管理的文化管理体制，以改变目前职能交叉、多头管理 的问题。三是加强法制建设，完善文化管理的法律法规体系，实现政府对文化的依法行 政和对文化市场的依法监管，使文化产业发展尽快走上法制化的轨道。 除理论界专家学者的建议之外，中央和地方各级政府出台的相关文件中也提到了一 些解决政府文化职能问题的路径选择： 中共中央、国务院关于深化文化体制改革的若干意见中主要强调了强化政府的 宏观管理职能的路径：健全文化法律法规和政策体系，加强文化立法，通过法定程序将 党的文化政策逐步上升为法律法规。继续执行实践证明行之有效的文化经济政策，制定 和完善扶持公益性文化事业，发展文化产业，鼓励文化创新等方面的政策。 文化部关于支持和促进文化产业发展的若干意见( 文产发 2 0 0 3 3 8 号) 中主要 提出了弱化政府微观管理职能的路径：“按照政企分开原则，理顺与企业的关系，建立 符合现代行政制度和现代市场经济要求的新型政企关系。完善行政审批制度，压缩行政 审批项目。建立科学的文化产业统计指标体系。建立健全文化产业行业协会，加强行业 自律。 中共重庆市委、重庆市人民政府关于积极培育文化市场加快发展文化产业的意 见中对政府职能的转变路径给予了比较全面的指导性意见：“严格依法行政，落实行 湖南省文化产业发展中政府职能转变研究 政执法责任制，保障文化产业健康发展。统一文化行政执法，实现审批与执法分离。建 立完善科学的指标体系和规范的统计体系，提高对文化产业运行的监管水平，为培育文 化市场、发展文化产业，创造良好的行政环境。”“建立国有文化资产管理和监督机制。 按照权利、义务、责任相统一的要求，建立国有文化资产管理机构，履行出资人职责， 维护所有者权益。建立和完善国有文化资产授权经营制度、国有资本经营预算制度和经 营业绩考核体系，探索国有文化资产监管和经营的有效形式，确保国有资产的保值增值 和国有文化单位在文化产业发展中的主导作用。”“研究制定文化产业发展规划和政策 法规。把文化产业发展纳入全市国民经济发展和改革总体规划，确定中长期发展目标， 防止盲目建设和无序竞争。加强产业调研，制定和完善文化产业政策和地方性文化法 规。“调整和强化经济调控手段。综合运用财政、金融、价格、税收等经济手段对文 化产业发展进行有效调控。改变政府投入结构和方式，减少包揽性投入，加大引导性投 入，将直接投资与间接投资相结合，日常财政拨款与项目资助相结合。设立文化产业发 展基金，采取成果奖励、政府采购、消费补贴等多种方式，吸引社会资金投入文化产业， 鼓励社会力量参与产、学、研一体开发。”进一步清理精减审批项目，下放审批权限， 减少审批程序，依法强化市场化项目的登记、备案制。构建文化产业政府信息服务平台， 规范、引导产业发展的咨询、协调和行业竞争，营建良好的竞争秩序。提高文化行政管 理的透明度和效率，健全便民办事制度。 综合上述文献和政府出台的规范性文件，限于对文化产业发展中政府职能存在问题 的认识不深入和不完整，关于政府文化职能转变的路径研究也是较为零散的，不成体系 的。 此外，地方文化管理方面也有好的研究成果出现，主要研究集中于广东、上海、江 苏等几个文化产业发展处于前列的省份。比如上海社会科学院出版的文化体制改革与 上海文化建设：上海文化发展蓝皮书系列，上海人民出版社出版的黄凯锋所著的解 放文化生产力文化管理体制的价值分析，王明珠的江苏文化体制改革的回顾与 前瞻一文，广东方面有刘启宇，刘红红的广东文化产业发展的现状，问题和对策 等，他们都从本地区的实际出发研究了文化体制改革问题，并在其中渗透了有关地方政 府文化职能转变的内容。而关于湖南文化产业发展方面的学术性研究却基本上没有，根 据笔者掌握的资料，只有楚子的湖南发展文化产业的经验以及中国政务信息网上的 文化湘军的“软实力两篇文章，均属于经验介绍性质的文章，没有涉及到湖南省 文化产业发展中政府职能的转变问题。 综上所述，文化产业发展中政府职能转变的研究较少，现有研究也主要是零散地分 布于各类相关文章和政策意见之中，这些研究中呈现的总体特点是：宏观总论多地方性 研究少；基础性研究和应用型研究都还比较薄弱；整体系统研究还处于攻坚阶段，没有 完整的成果出现；既有研究成果侧重于方向性的研究，还没有走向系统深入；文化理论 研究落后于文化实践，等等。 硕十学位论文 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文从行政管理学科的角度出发，运用政治学、经济学、管理学、文化产业学、文 化政策学、文化行政学等学科的相关知识，研究了文化产业发展中政府职能转变的问题。 首先从文化产业发展中政府职能转变的理论基础入手，对政府的文化职能进行了科学定 位，并分析了文化产业发展中政府职能转变的必要性；其次结合实际数据以及现有资料 分析湖南省文化产业发展中政府职能转变方面存在的问题以及产生此类问题的深层次 原因；最后在理论分析和实践经验的基础上提出了符合湖南省文化产业发展的政府职能 转变的原则及路径。我们希望通过这些研究，能够为湖南省文化产业发展中政府职能的 转变提供一些具有理论基础的参考性建议，也希望对在文化产业发展大背景下其他省级 地方政府文化职能的转变有所启发。 1 3 2 研究方法 完成本课题研究，主要采取了以下几种研究方法。 1 比较研究方法。在全球经济一体化的今天，无论是地方文化产业的发展还是政府 职能的转变都离不开与外部环境的联系，湖南省文化产业发展中政府职能的转变情况和 对策研究都需要用国际的视野去看待，用比较的方法去借鉴某些先进国家和地区的经 验。 2 文献研究与实证研究相结合的方法。首先充分调阅国内外相关文献，一是有关文 化学，管理学，行政学等基础理论知识的书籍，为进行系统的理论分析打好基础；二是 广泛查阅了全国及湖南省文化行政部门的相关权威文献以及调查报告。其次，在文献准 备尽可能充足的情况下，开展一些与本选题相关的社会调查活动，以获得详细的具体资 料，从而能够在理论的基础上结合实际的数据和事实材料进行较为深入地分析。 3 宏观审视与微观分析相结合的方法。宏观是微观的指导，微观是宏观的基础和细 胞。对湖南省文化产业发展中政府职能转变问题的研究，既要进行微观方面的分析，又 要将其与整个中国乃至世界的经济、政治、文化环境相联系。 湖南省文化产业发展中政府职能转变研究 第2 章文化产业发展中政府职能转变的理论分析 在文化产业发展过程当中，由于其特殊的两面性，政府一直扮演着重要的角色。在 文化的产业属性日益突显的今天，政府的文化职能转变也显得日益迫切。究竟如何转变， 转变到什么程度，这些年来不断引发人们的思考，但遗憾的是众多思考都缺乏理论性分 析。基于此，笔者对文化产业发展中政府职能转变进行了理论溯源， 包括文化产业理 论，文化产业管理理论以及政府职能转变理论等等，在此基础上对政府的文化职能进行 了准确定位，并论述了政府职能转变的必要性。 2 1 文化产业发展中政府职能转变的理论基础 文化产业发展中政府职能的转变有其特有的理论基础，只有通过对其理论基础进行 科学而准确地把握，政府职能转变的必要性、原则和路径才更有说服力和可行性。 2 1 1 文化产业发展理论 文化产业理论起源于“法兰克福学派”的阿多诺和霍克海默，他们在1 9 4 7 年出版 的启蒙辩证法一书中最早提出了“文化产业 一词，并对其进行了否定性批判。他 们都认为，由资本家所控制的文化产业是控制大众意识形态的手段。同为“法兰克福学 派 的瓦尔特本雅明却对文化产业持肯定态度，他在机械复制时代的艺术作品中 指出，复制技术使“艺术品从少数人垄断和欣赏中解放出来，为大多数人所共享，给文 化带来了新的发展空间， 实现了艺术的普及与大众化。尽管这一时期阿多诺的批判性 态度占据绝对上风，但却终究经不起文化产业丰富实践的检验。到二十世纪六十年代之 后，众多关于文化产业的理论涌现出来，以雷蒙威廉姆斯、约翰费斯克等为代表的 英国文化学派，更加辩证地看待文化产业的积极面与消极面，倾向于发展和支持文化产 业，特别是对文化产业的社会意义给予了认可，甚至可以说是为文化产业高唱了一曲颂 歌。该学派的文化产业理论有两个突出的方面，其一是对于大众的研究，揭示了在文化 产业活动的双向运动中，大众不只是被动的接受，而是具有进行理性选择的特性；其二 是对于大众文化传播中媒体和符号的结构与重构，将文化产业理论研究的重心由关注文 化产业本身转向了文化产业的消费和传播过程。 2 0 世纪7 0 年代中期开始，西方部分学者开展了跨学科的文化产业理论研究，对经 济与文化间的关系作了较系统的探讨，重新阐释了文化产业的可能空间和发展特点，从 此，文化产业便开始走入国家经济社会发展的视野之内。特别是1 9 7 6 年丹尼尔贝尔 在资本主义的文化矛盾一书中，首先提出了文化商品性，他认为资本主义是一种经 济文化复合系统。经济上它建立在财产私有制和商品生产的系统上，文化上它也遵照交 换法则进行交易，致使“文化商品性渗透于整个社会。n 列这一时期，随着我国市场经 济体制的确立，文化市场也逐步发展起来。国内学者和有关部门开始关注文化可能具有 硕十学位论文 的产业性质以及文化产业与国民经济的关系。人们用马克思主义经济学的观点来理解文 化的商品性，商品是用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两种基本属性。艺术家 通过脑力劳动和体力劳动创造了文化产品的使用价值，当使用价值在流通过程中按照等 价交换的原则进行交易之后，也就实现了其自身价值。因此，文化产品具有商品性。然 而，文化商品又有别于一般商品而表现出特有的社会性。任何文化产品作为精神产品， 反映出来的思想性、艺术性和审美观即精神价值，都具有社会导向功能，带有明显的意 识形态特征，会产生一定的社会效益。因此，文化产品和文化服务具有经济和社会的双 重属性。1 9 8 5 年，国务院转发国家统计局关于建立第三产业统计的报告，把文化艺 术作为第三产业的一个组成部分列入国民生产统计的项目中，这事实上确认了文化艺术 可能具有的产业性质。 之后，文化产业理论不断得到发展。2 0 世纪末，查尔斯兰蒂将“价值生产链分析 法”引入了文化产业的应用研究，从而提出了文化产业的五个阶段性环节：创意的形成、 文化产品的生产、文化产品的流通、文化产品的发送机构和最终消费者的接受。n 3 。任贾 斯廷奥康纳认为：“文化产业是指以经营符号性商品为主的那些活动，这些商品的基 本经济价值源自于它们的文化价值。 n 鼍直至今日，各国文化产业的定义、标准都不尽 相同，种种争论也仍在继续，有关文化产业的理论和实践研究必将不断完善和丰富。 2 1 2 文化产业管理理论 随着文化产业理论和实践的不断完善，文化产业管理理论及其应用也逐步发展起 来，各国开始重视文化产业的发展与管理。 1 9 9 0 年，以时代华纳合并为标志，美国政府开始对各类传媒实施“非管制化政 策。这就使得特大型文化产业组织出现了大规模的合并趋势，并开始全面进军国际文化 市场。前美国商务部高级官员大卫罗斯科普主张文化扩张政策：“如果世界趋向一种 共同的语言，它应该是英语；如果世界趋向共同的电信、安全和质量标准，那么，它们 应该是美国的标准；如果世界正在由电视、广播和音乐联系在一起，节目应该是