（行政管理专业论文）行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例.pdf

i 中 文 摘 要 中 文 摘 要 近年来，行业协会作为非政府组织的一支主力军，已经愈来愈发挥出了自己的 优势。这与市场经济的蓬勃发展和政府的职能转变是密不可分的。事实证明，行业 协会是政府和企业沟通的重要纽带和桥梁，它在行业自律、服务企业、参政议政、 增强国际竞争力等方面都取得了巨大的成就。但是，随着行业协会在社会上影响力 的扩大，社会经济发展对行业协会的需求越来越高，行业协会所面临的问题也越来 越多。除其外部发展环境的缺失外，其自身发展也面临着一系列的制约因素。这迫 使我们不得不尽快改善行业协会自身发展不足的问题，而绩效管理作为一种先进的 管理工具，为其提供了一条好的路径。 本文以绩效管理的相关理论为基础，选取山西省焦化行业协会为案例进行实证 研究。通过分析山西焦协绩效管理所存在的问题，剖析问题之下的深层次原因，试 图构建出一套适合山西焦协发展的绩效管理体系。文章共包括三部分： 第一部分，介绍了山西焦协的基本概况，从其成立、发展阶段、基本情况三个 方面进行了描述性的分析，通过以上描述引出在山西焦协构建绩效管理体系的必要 性。 第二部分，明确了行业协会绩效管理这一概念之后，从绩效管理的流程角度分 析了山西焦协绩效管理所存在的问题，发现其绩效目标、绩效划分标准、绩效评估 及指标体系中存在着一系列的问题，接着从管理体制、法律制度、协会自身三个方 面分析了山西焦协绩效管理存在问题的深层次原因。 第三部分，鉴于行业协会外部发展环境的改善是一个循序渐进的过程，本部分 仅从山西焦协自身出发，提出如何构建山西焦协的绩效管理体系。这部分是文章的 重点部分，从思想意识、研究模型、绩效目标、绩效评估、绩效发展战略几方面详 细阐释了山西焦协绩效管理体系的构建，期望对山西焦协的发展有所裨益，并对类 似于该协会发展情况的非政府组织提供一条思路。 关键词：关键词：行业协会；绩效管理；山西省焦化行业协会 ii abstract in recent years, as an important part of nongovernment organization, the industry association has already presented its advantage more and more. there is something with mature development of the market economy and the change of the government function. in fact, it has got the huge achievements in profession self-discipline, serving for the company, participating in politics, strengthening the international competition ability and so on, and become a communication bridge and tie between government and company. however, with further extension in the social influence of industry association, some problems have already been found. besides lacking of the exterior environment, itself faces a series of constraints. it is imperative that improving its development shortage quickly for industry association. as a advanced management tool, performance management provides a good path. based on the related theory of performance management, we carry on the empirical study by selecting shanxi coking industry association as a case. by analyzing performance management problems and the deep-seated reasons of the shanxi coking industry association, trying to build a set of the performance management system on the shanxi coking industry association. the study was composed of three major tasks: part , introduced the general situation of the shanxi coking industry association from its establishment, development and basic conditions. the above description leads that it is necessary to build performance management system on the shanxi coking industry association. part , based on defining the concept of performance management on industry association, analyzing performance management problems of the scia from the perspective of the performance management process. we found that there is a series of problems in its performance objectives, iii performance criteria for the classification, performance evaluation index system. then investigating the deep-seated reasons in performance management problems of the scia from the management system, legal system and the associations own three aspects. part , in view of the long course to improve the external environment of industry associations, this section researches only how to construct the performance management system on the scia from itself. this part is the focus of the article, introducing on how to construct the performance management system on the scia from the ideology, the model, performance objectives, performance evaluation, performance development strategies in detail. the author expects that it is beneficial to the development of the scia.if impossible,it can provide a train of thought to the development of other non-governmental organizations. key words： industry association; performance management; shanxi coking industry association 引 言 1 引引 言言 1.选题的目的和意义 1.选题的目的和意义 在社会发展的转型期，我国市场经济的蓬勃发展与政府体制改革的不断深化， 已经使得国家对公共事务管理的垄断局面被打破，大量非政府组织在公共事务的管 理中也发挥着越来越重要的作用。行业协会就是在市场经济条件下，由同一行业企 业法人、自然人以及其他组织在自愿基础上依法成立的实行行业服务和自律管理的 一种非政府组织。作为政府与企业之外的“第三部门”，行业协会既是沟通政府和 企业的桥梁与纽带，又是社会各种利益的调节机构，也是实现行业自律、开展会员 服务、规范行业行为、承接政府部分职能的社会团体。因此，一定程度上可以说， 行业协会又是有效弥补“市场失灵”和“政府失灵”的中介组织。 在我国，行业协会又是一个与政府关系密切的非政府组织，它的兴起和发展同 政策紧密相连。1998年政府机构改革后，才开始了对行业协会的高度关注。到2006 年底，全国各类社会团体组织共191 946家，其中全国各种行业协会共59 783家， 占到社会团体总数的31.15% 。可以说，我国行业协会是非政府组织中数量最多的 主力军。然而，所有的事物都象一把“双刃剑”，随着行业协会社会影响力的不断 扩大，其面临的深层次问题也逐渐浮出水面。这不仅表现在行业协会发展中外部环 境的缺失上，还体现在其自身发展的能力不足上，目前主要存在着定位不明确、职 能不清楚、效率不高、工作人员参差不齐的现象。这在一定程度上影响了为会员企 业所提供服务的质量。而缺乏一套行之有效的绩效管理体系，是造成这种现象的重 要原因之一。因此，研究行业协会的绩效管理具有重大的理论意义和现实意义。 从理论层面来看，目前行业协会在我国还是一个新兴事物，学术界对其的界定 不一，对其研究还不够深入。从国内的相关研究动态中我们可以看到，当前大部分 学者在研究我国行业协会的发展时，往往只注重行业协会外部环境的研究，诸如政 府体制的转变，法律制度的健全度等，很少从内部管理方面来研究，更不用说引入 绩效管理这种先进工具了。哪怕是有极少数人提出了对行业协会进行绩效管理的必 要性，也未能在结论处给出一套真正适合我国国情的行业协会绩效管理体系。在查 阅相关文献时，笔者发现有些学者在研究行业协会的绩效管理时，通常会照搬企业 或者政府的绩效管理方法，未能真正给出适合行业协会的绩效管理方法。因此，不 张冉.现代行业协会组织能力.上海,上海财经大学出版社,2009,6:2. 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 2 管从哪个角度来看，研究适合我国国情的行业协会绩效管理体系，使其区别于国外 的行业协会绩效管理， 区别于企业和政府的绩效管理， 不仅可以弥补理论上的空白， 还可以促使行业协会发挥更加有效的作用，更好地为企业服务。 从现实层面来看，我国的社会主义市场经济体制已经基本确立，行业管理的现 代体制也正在形成。无论是跟随市场经济发展的大背景，还是响应“小政府，大社 会”的构建目标，都迫切地需要一批体制健全、功能完善的行业协会为之服务。但 是与需求相比，我国行业协会的发展现状却不尽如人意。除了为数不多的运行良好 的行业协会能发挥其应有的功能，大部分行业协会能力不足，社会公信度差，导致 协会的行业覆盖率低下，发挥作用有限 。因此，通过采用先进的管理工具绩 效管理，建立起适合行业协会的绩效管理体系，对改变现有行业协会功能不足，提 高行业协会工作效率，充分发挥行业协会作用具有一定的现实意义。 2.国内外研究动态 2.国内外研究动态 自改革开放以来，我国的行业协会开始缓慢地发展，对其的研究都是基础性的 积累；到 20 世纪 90 年代初期，国内学者才开始正式地研究行会组织的历史；20 世 纪 90 年代中期，随着市场经济体制主导地位的逐渐确立，理论界开始侧重于研究 行业协会的概述性介绍，还有对发达国家行业协会的介绍和分析上来；20 世纪 90 年代后期以后， 对行业协会的理论性研究越来越多， 主要侧重于关注其生成、 演变、 功能、动力机制等方面。 此外，国内学者还从各种学科的角度对行业协会进行了不同方面的研究，其中 具有代表性的有：历史学方面，曲彦斌（1999 年）从历史角度论述了唐代到清代一 千多年中行业协会的发展、功能及社会影响。经济学方面，余晖（2002 年）从经济 学角度探讨了转型过程中我国自律性行业协会的发展、管理体制以及改革进程；社 会学方面，于海（2003 年）从行业协会与社会中间结构的角度，阐明了行业协会是 介于政府法律管理和企业自主管理之间的一种群体的自律管理 。徐中振（2000 年） 从社会结构变迁和分化角度，对行业协会的社会结构性地位、组织优势和特征进行 了研究。政治学方面，康晓光（2001 年）从政府经济管理体制角度分析了中国行业 协会发展的机遇和重要性，探索政企分开的的现代行业管理模式 。贾西津（2004 贾西津、沈恒超、胡文安.转行时期的行业协会角色、功能与管理体制.北京:社会科学文献出版 社,2004.2:6. 于海.行业协会与社会中间结构.上海,上海人民出版社,2003:307-310. 康晓光.行业协会何去何从.中国改革,2001,4:36. 引 言 3 年）分析了行业协会在社会结构中的角色定位和其功能，提出了行业协会的发展方 向和管理体制的战略选择。陈剩勇等人从政治学角度全面考察了温州民间商会的生 发机制、组织模式以及治理机制，揭示行业协会与社会自主治理、公民社会生长与 民主政治的内在关系。法学方面，黎军（2002 年）首次从行政法角度探讨和分析了 行业组织在行政法律关系中的地位和作用；鲁篱从经济法视角对行业协会的经济自 治权作了系统的分析；金晓晨（2003 年）运用比较研究和实证分析的方法，从中国 商会与行业协会的发展现状入手，分析了协会发展过程中存在的问题及造成这些问 题的原因，提出如何通过立法构建适合中国市场经济的商会和行业协会法律制度。 相对于行业协会的国内研究，国外关于行业协会的研究较为成熟。从研究的方 法和内容看主要集中在以下几个方面: 一是研究行业协会的发生，解释行业协会的本质、出现及持续发展。代表人物 主要有：schmitter and streeck（1981 年）认为，行业协会是一种管制形式，即 将某一行业的企业集中到一起，授权于一个中心实体来促进共同收益。lamoreaux （1985 年）和 pierenkemper（1988 年）指出，行业协会能够进行行业前景预测， 协调内部竞争，通过减少企业对未来市场不确定性的把握来降低交易成本，使之有 序发展 。 二是研究行业协会的职能，用来评判行业协会的作用及发挥情况。代表人物主 要有：greif（1994 年）认为，协会能够提供一个规制性的功能，也就是制定规约 和处罚程序来处罚那些过于软弱的成员，避免只顾及短期利益的行为造成整个行业 利益的损失。doner（2000 年）认为，协会有弥补政府失灵和市场失灵的功能，分 为称为市场支持性活动和市场补充活动。schneiberg and hollingsworth（1990 年） 认为，行业协会可以联合政府管理者制定和实施政策，并协助政府管制经济和实施 援助计划，以得到政府政策上或者其他方面的优惠 。 三是从外部视角研究行业协会，例如行业协会对社会经济的影响，行业协会与 政府之间的关系等。主要代表人物有：procassini(1995 年)认为，行业协会存在的 一个主要目的就是促进整个行业和社会经济的增长，他以美国半导体行业协会为 例，分析了其通过谈判和各种努力使美国企业进入日本市场的过程。recanatini 和 张冉.现代行业协会组织能力.上海,上海财经大学出版社,2009,6:2830. schneiberg ,mark and hollingsworth,j.rogers.can transaction cost economics explain trade association?a.in masahiko aoki,bo gustaffaon,and oliver williamson,the firm as a nexus of treatiesg.london and beverly hills:sage pulications,1990：320-346. 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 4 ryterman（2000 年）发现，在经济转型国家，企业组建行业协会，发挥其信息交换 优势，在一定程度上可以扭转转型之后经济萎缩的局面 。 总体而言，国内外学术界对行业协会的研究方向主要有：一是行会组织历史考 究，主要针对中国和西欧国家的行会史进行研究。二是行业协会的现状研究，主要 是关注行业协会的整体概况，行业协会的个案研究，还有其功能、组织、动因及面 临的挑战等等。三是行业协会组织特性、经济特性、法律特性等特性研究。四是从 行政法的角度研究行业协会在政府与企业间起的中介作用，以及行业协会与政府和 企业的法律关系。五是从公共管理学的角度研究行业协会的性质、政治参与功能、 产生模式、活动特征、发展路径等 。 在这些研究中，我们发现针对行业协会绩效管理的理论研究基本没有。而当前 行业协会的现状又需要理论为之服务，借此契机，本文拟以山西省焦化行业协会为 个案研究，分析当前行业协会绩效管理所存在的问题及原因，进而构建一套适合中 国国情的、具有可行性的行业协会绩效管理体系。 3.研究思路 3.研究思路 本文分为三个部分： 第一部分，介绍了山西焦协的基本概况，从其成立、发展阶段、基本情况三个 方面进行了描述性的分析，通过以上描述引出在山西焦协构建绩效管理体系的必要 性。 第二部分，明确了行业协会绩效管理这一概念之后，从绩效管理的流程角度分 析了山西焦协绩效管理所存在的问题，发现其绩效目标、绩效划分标准、绩效评估 及指标体系中存在着一系列的问题，接着从管理体制、法律制度、协会自身三个方 面分析了山西焦协绩效管理存在问题的深层次原因。 第三部分，鉴于行业协会外部发展环境的改善是一个循序渐进的过程，本部分 仅从山西焦协自身出发，提出如何构建山西焦协的绩效管理体系。这部分是文章的 重点部分，从思想意识、研究模型、绩效目标、绩效评估、绩效发展战略几方面详 细阐释了山西焦协绩效管理体系的构建，期望对山西焦协的发展有所裨益，并对类 似于该协会发展情况的非政府组织提供一条思路。 张冉.现代行业协会组织能力.上海,上海财经大学出版社,2009,6:36. 参考贾西津、沈恒超、胡文安.转行时期的行业协会角色、功能与管理体制.北京,社会科学文献出版 社,2004,2:18. 引 言 5 4.研究方法 4.研究方法 本文运用了以下几种研究方法： （1）文献分析方法 本文通过对国内外有关行业协会及其绩效管理的书籍、期刊、博硕士论文、研 究报告、法规条例和实证研究成果进行系统梳理，了解了国内外行业协会绩效管理 的研究动态以及研究方向，并由此确定了自己的研究主题和框架。 （2）个案分析方法 本文以山西省焦化行业协会为例，对其自身发展的基本情况、绩效管理的分类 发展进行了阐述，建立了一套行业协会的绩效管理体系。之所以选取该行业协会为 个案研究，主要有以下几点原因：第一，焦炭是山西省仅次于煤炭产业的第二大支 柱产业，研究该产业的行业协会治理对山西省经济发展有一定的现实意义；第二， 焦炭作为一种资源型的产业，所创建的企业以国有份额为主，行业协会的发展与政 府关系更是扑朔迷离，这种协会不同于温州以个体、民营经济为基础而创建的行业 协会，而且在转型时期会长时间存在，有研究的理论价值；第三，山西省焦化行业 协会虽然在山西省是 “明星协会” ， 它的存在对该产业的发展起了举足轻重的作用， 但随着政治经济体制改革的不断深入， 它的发展现状亟待改变， 自身能力急需提高， 以满足目标顾客的需求。 （3）调查研究方法 本文关于山西焦协的资料和数据主要是通过调查和访谈获得的，如山西焦协的 人力、物力、财力、组织运行、章程及会员的情况，还有一些数据是通过调研资料 进行统计后获得的。 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 6 第一章 山西焦协的发展概况 第一章 山西焦协的发展概况 山西焦炭作为省支柱产业，是中国最大的焦炭生产和出口基地，甚至已经开始 左右国际焦炭市场的走势。焦炭行业不仅为山西经济和社会发展作出了重要的贡 献，也为全国以及世界冶金工业发展提供了必需的原料保障。而这其中，山西焦炭 行业协会(2007 年 6 月更名为山西焦化行业协会)在山西焦炭行业的有序发展中起 了不可替代的作用。 1.1 成立背景及发展过程 1.1.1 山西省焦化行业协会 随着我国政治经济体制改革的不断深入，行业协会作为国家实行行业管理的重 要力量和有效途径，发展得如火如荼。由于组织成长的政治、经济环境不同，各国 对行业协会的理解不完全一样，就连国内对其的界定差别也较大。它不同于封建行 会、近代商会，是现代市场经济体制下一种特殊的组织形态。它具有以下几个基本 特点：同业性、自发性、互益性、非营利性、中介性。同业性是指行业协会是以同 行业的企业为主体，主体之间又具有竞争性的一种非政府组织。自发性，指行业协 会的形成、建立和发展都是会员自发、自觉、自愿的行为。互益性，是指行业协会 不像企业一样只为谋取自身利益，它强调的是谋取行业内部全体会员的共同利益。 非营利性指行业协会的运作不以营利为目的，不开展以营利为最终目的的经营活 动，它作出的决策是为了充分利用组织资源，努力为协会会员提供最好的服务。中 介性，主要强调的是行业协会是沟通企业和政府之间的中介，一方面它通过一些渠 道向政府反映行业内企业的诉求，为政府制定决策提供参考，另一方面也可以帮助 政府进行行业管理，规范行业行为。 文中所用的行业协会采用了山西省促进行业协会发展规定中的定义，即行 业协会指由同一行业企业法人、 自然人以及其他组织在自愿基础上依法成立的实行 行业服务和自律管理的非营利性社会团体 。 山西省促进行业协会发展规定,2006 年 10 月 15 日. 第一章 山西焦协的发展概况 7 山西省焦化行业协会（shanxi coking industry association） 是指由全省 从事焦炭生产、运销的企业和相关部门以及其他有关行业的企事业单位、科研、设 计单位、大专院校等团体依法自愿组成的，经由山西省人民政府批准登记的，具有 法人资格的，以维护焦化行业整体利益和协会成员利益为目的的、非营利性的、全 省性的焦化行业性社会团体 。 1.1.2 形成与发展 山西省焦化行业协会以服务、协调、自律、引导、维权为宗旨，全心全意为焦 化行业、为会员单位服务，引导山西省焦化行业健康、有序、可持续地发展。在山 西省焦化行业协会章程中，规定了山西焦协的职能：政策咨询，信息、技术咨询 服务，中介服务，培训企业人才，国际间交流交往，维护焦化企业和焦炭经营管理 者的合法权益，提供融资担保，促进经济贸易，规范市场运作，保证公平竞争，以 及广告宣传等。它的发展主要经历了以下几个阶段 ： （一）酝酿阶段 1995 年到 1997 年间，山西焦炭行业出现了投资热潮，导致整个行业产量供过 于求， 市场价格一压再压， 行业利益受到了严重损失， 这种恶性竞争一直持续到 2001 年。为了避免焦化行业再次出现“市场失灵”，山西省政府于 2002 年开始组建焦 炭行业的龙头企业山西省焦炭集团有限责任公司，期望通过行政手段来干预行 业治理，用“焦炭航母”来带动整个行业的发展。事实上，政府对焦炭行业的多头 管理变成了统一管理，一定程度上促进了行业的发展。但是同时，行业利益中也掺 杂了过强的政府利益，使得行业治理并未达到预期效果。这给山西焦炭行业协会的 产生埋下了伏笔。 （二）创始阶段 山西省政府对焦炭行业的推动与整合并未得到市场的认可，这进一步表明了 “市场失灵”的地方政府也未必能做好，那么解决市场失灵与政府失灵并存的另一 条途径便应运而生了。从 2003 年到 2004 年，省政府用了两年的时间重新组建了山 西省焦炭行业协会，让其充分发挥自身的行业治理优势。这就是今天山西省焦化行 业协会的原本面目。它的主管部门是省经委，拥有会员单位 243 家。焦协的会员企 为方便起见,下文中简称为“山西焦协”,英文简称为“scia”. 参见山西省焦化行业协会章程. 参考王玉珍.行业协会的“组织再造”与第三方治理以山西焦化行业协会对焦炭行业的治理为例,河北经 贸大学学报,2009,4. 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 8 业在全行业的覆盖率尽管只占到大约 25， 但会员企业的焦炭产量却占到山西省总 产量的 23 以上，世界贸易总量的 40左右。自此，山西焦炭行业协会开始步入 正轨。 （三）转型阶段 自 2005 年起，山西焦炭行业协会开始了对行业的有效治理，采取多种手段来 应对焦炭行业面临的危机：制定了两个自律公约实施限产保价；与焦炭行业上 下游产业链上的协会组织形成产业链联盟；通过协会组建了焦炭集团，不仅在内部 实现了产业整合，也在国际焦炭价格市场上拥有了话语权；筹建山西焦炭国际交易 中心，不断规范市场竞争行为；颁布行业环保自律公约，运用惩罚机制保证行业的 可持续发展。2007 年，“山西焦炭行业协会正式更名为山西焦化行业协会，这一字 的更替意味着山西焦化协会从此名正言顺。 此举也意味着山西焦炭行业 只焦不化 的历史终结” 。这一次的重新定位，不仅仅体现了山西焦炭未来的发展方向，也 昭示着山西焦炭企业看到了化工领域的巨大市场，焦化产品成为焦炭企业新战略中 的重点。这标志着山西焦协在建设资源节约型，环境友好型社会的大背景下顺利转 型。 （四）发展阶段 自转型以来，山西焦协发展迅速，带领焦化行业取得了越来越多的成就。在回 顾改革开放 30 年的特别报道中，山西焦协已经成为了名副其实的“明星协会”。 然而，2008 年 8 月以来，受全球金融危机的影响，焦化行业再次成为煤炭行业中唯 一出现亏损的子行业。 尽管焦协运用两个 自律公约 积极实施限产保价， 并于 2009 年初提出了“逆势”提价的举措，但在应对大的危机时还是透露出了自身存在的一 些问题。这表明，山西焦协还需不断加强自身建设，增强抵御市场风险的能力，更 好地为会员企业、焦化行业服务。 1.2 基本情况 1.2.1 领导人员组成 随着市场经济的发展，企业已经认识到市场的竞争归根结底是人才的竞争，作 为非营利组织的山西焦化行业协会，其发展同样与协会中的人员组成有着密切的关 山西焦炭行业协会更名为山西焦化行业协会,来源:新华网,2007 年 6 月 29 日. 第一章 山西焦协的发展概况 9 系。尤其在我国行业协会运作规范不明确的情况下，“事在人为”的环境更需要优 秀人才为各个协会的发展发挥作用 。 笔者没有得到山西焦化行业协会详细的人员资料，无法对所有人员的情况进行 分析，因此只能通过会长、副会长、常务理事、理事的名单对其领导人员组成作一 个分析。 章程中规定，协会会长由对全省焦化行业做出突出贡献、有影响的省级领导担 任。副会长由行业内生产或运销有一定规模和影响的会员单位的法人代表、省政府 有关职能部门领导担任， 经常务理事会选举产生。 秘书长由会长提名， 理事会聘任。 下面是会长及副会长、秘书长的相关介绍： 会长薛军，现年 68 岁，曾任山西省人大常委会副主任、党组副书记。2004 年 山西省委省政府任薛军改组焦化行业协会，从此开始担任协会会长职务。 第一副会长李天瑞，现年 72 岁，曾任山西省平定县钢铁厂副厂长、厂长，山 西省平定县县长，山西省阳泉市人民政府副市长、市长，山西省经济贸易委员会副 主任、主任。 常务副会长张跃，现年 56 岁，曾任大同矿务局煤气厂厂长、大同矿务局副总 工程师、局长助理、多种经营局第一副局长、劳动服务总公司第一副经理，同煤集 团副总经理，公司董事会秘书。现任山西省焦炭集团有限责任公司董事长。 驻会副会长李镇西，现年 72 岁，曾担任山西省计委副主任，山西大学校长、 党委书记，山西省科委主任，是中共山西省第五届委员会候补委员。后又任山西省 政府决策咨询委员会委员、山西省软科学院院长。 秘书长张岗峰，现任山西省焦炭集团副总经理和山西焦化企业联盟秘书长。 其它 15 个副会长均来自以焦煤为主要业务的企业领导， 而 12 个副会长单位中， 除 1 个商会外，其它都属于政府机关。山西省焦化协会名誉会长陈川平和令政策都 属于政府官员 。 1.2.2 办公条件 “一个组织的运行需要一定的硬件条件，如办公楼、电脑、电话、传真、打印 机等，这对组织的规模和效率有直接影响。” 一个协会要发展的好，在形式上会 首先表现为规模的扩大。 应发展之需， 协会需要更多的专业人员及专门机构的加入， 陈晶.我国执业药师协会发展对策研究.沈阳药科大学博士学位论文.2008:51. 山西省焦化行业协会 2008 年年会暨形势报告会.来源:协会秘书处稿. 陈晶.我国执业药师协会发展对策研究.沈阳药科大学博士学位论文.2008:52. 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 10 这必然要通过扩大协会的办公面积来满足发展需求。另外，协会服务对象的增加和 会员需求的增多，也会要求协会其他硬件资源的更新及配备跟上，比如：电脑、电 话、传真机及汽车等。 办公场所性质和面积。调查结果显示，山西省焦化行业协会有自己独立的办公 场所，设在太原市晋祠路焦炭大厦的 12 层。这表明该协会整体上具有较为独立、 面积合理的办公场所，能较好保证协会正常运作与业务开展。 办公条件。该协会拥有电脑设备，打印机，传真，还有电子信箱和自己的网页。 1.2.3 财务管理 任何一个组织经费都是维持其生存和发展的重要资源。 该会的经费来源主要 有：会员按规定缴纳的会费；国内外政府部门、社会团体、企事业单位和个人 的资助与捐助；利息收入；有偿服务的收入；其他合法收入。其中，从收入 构成来看，协会的主要收入来源是靠会员缴纳的会费，从调查的会员登记表中，我 们看到，会员每年的会费是 3 万元，占会费总收入的比例高达 80%。从会员组成来 看，会费主要是由团体会员来缴纳的，个人会员缴纳的部分很少。就政府财政拨款 和补贴而言，占协会收入约 10%；这表明,协会在财务管理方面具有相当的独立性。 这与协会会员都是资源型企业是密不可分的。 该会的经费支出主要有： 本会开展活动的支出； 本会工作人员工资、 福利、 保险及其他支出；本会聘任人员和聘任专家的报酬及差旅费支出；本会办公设 施及用品的支出；经理事会或常务理事会批准的其他开支。 在现有体制下， 许多协会资金来源渠道过窄， 会员会费收入是资金的主要来源， 但是会员覆盖面过窄，又使会费收入有限，导致协会难以提供充分的信息服务和开 展集体协调活动，不能充分发挥其作用。“而会员缴纳会费后得不到满意的服务， 有问题得不到解决，就会对协会慢慢失去信心，拖欠会费现象越来越严重。这样， 协会就进入了经费不足运作困难拖欠会费的恶性循环。” 另一方面，从协会的非营利性来看，如果协会资金来源得不到保障，会使协会 巧立名目，出现营利倾向。这不仅会引起会员的不满，还会严重损害协会的社会公 信度，从而减少外部环境的支持，不利于协会发展。 王名.中国非政府公共部门.北京,清华大学出版社,2004:37. 陈晶.我国执业药师协会发展对策研究.沈阳药科大学博士学位论文.2008:51. 第一章 山西焦协的发展概况 11 1.2.4 组织机构 山西省焦化行业协会的最高权力机构是会员代表大会。会员代表大会的主要任 务是：讨论和决定本会的发展规划和重大问题；听取和审议理事会的工作报告 和财务报告； 制定和修改本会章程； 选举和罢免理事会理事； 决定终止事宜； 本会赋予的其他职权。会员代表大会每届五年。会员代表大会须有半数以上代表 出席方能召开。特殊情况，在半数以上会员认为有必要时，可提前或延期召开。 会员代表大会闭会期间，由理事会负责本会工作。理事会的主要职责有：选 举产生和罢免会长、副会长；执行会员代表大会的决议；讨论批准新会员，表 决劝退或除名会员；提出理事会工作报告和工作计划；提出并审议通过本会章 程修改意见；审议本会年度财务预算和决算报告；确定和调整本会办事机构； 决定表彰有突出贡献的会员及会员单位；会员代表大会赋予的其他职权。理事 会通过民主协商，由有影响、能代表行业优势的会员差额选举若干名理事组成，一 般每年召开一次。理事会设会长一名，副会长若干名。 理事会闭会期间，由常务理事会行使理事会职权。该会设常务理事会，常务理 事由理事会选举产生，常务理事会的人员在理事会闭会期间享受理事会第到项 的职权，对理事会负责。常务理事会每年至少召开一次。常务理事会的工作由会长 主持。会长因事不能主持时，由会长指定的副会长或秘书长主持。 日常事务由秘书处负责主持。该会秘书处是理事会和常务理事会的办事机构。 秘书处的工作由秘书长主持。秘书长因事不能主持时，由秘书长指定的副秘书长主 持。秘书处的工作计划，应经常务理事会讨论和批准。 其余的具体事务由下设的办事机构来完成。根据当前的工作需要，山西省焦化 行业协会暂设“四部五委”办事机构。即综合事务部、政策信息部、业务发展部、 市场交易部、焦化专家委员会、法律咨询委员会和总量调控与价格协调委员会。 该行业协会的组织结构如图 1.1 所示： 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 12 图 1.1 山西省焦化行业协会组织机构图 1.2.5 会员管理 行业协会发展的基础与目的均以会员为核心，吸引足够多的会员并使行业协会 具有较好的代表性，是行业协会更好地进行行业管理、服务会员的必要条件。 （1）会员入会退会机制 山西省焦化行业协会会员分为团体会员和个人会员。申请加入该会的团体会 员，必须是在山西省内注册登记的符合国家产业政策的焦炭生产企业、运销企业、 经营出口焦炭的企业；国内外知名的相关企业；具有社团法人资格与焦化行业有关 的行业组织、事业单位、科研院所、大专院校及外省驻晋办事机构。据调查统计， 截止 2009 年，山西省焦化行业协会的团体会员有 243 家，其中生产企业 93 个（年 产量超过 60 万吨的大型焦炭企业就有 40 余家） ， 运销企业 36 个， 外贸公司 lo 个； 此外，还有省经委、省发改委、太原铁路局、天津港等 12 个政府职能部门和 12 个 大专院校、科研院所，占该行业企业总数的 25%。而焦协会员单位的焦炭年产量占 山西省焦炭总年产量的 2/3 以上，占世界焦炭贸易量的 40以上。申请加入该会的 个人会员须是焦化行业的科技人员、管理人员、知名人士和热心于焦炭事业的各类 人士等。 会员申请入会须经过以下程序：应由两名以上理事会成员或单位推荐，然后 填写入会申请表；由该会秘书处审查后，经常务理事会通过；由秘书处登记建 会员代表大会 理事会 常务理事会 秘书处 四部五委 综合事务部 政策信息部 业务发展部 市场交易部 焦化专家委员会 法律咨询委员会 总量调控与价 格协调委员会 化产品专业 委员会 清洁型热回收焦 炉专业委员会 第一章 山西焦协的发展概况 13 档，颁发会员证书。会员如有下列情况之一者，经理事会讨论通过，可劝其退会或 除名，并交回会员证：会员不履行义务，不执行本会协调意见，经劝告不改。 违反该会章程，损害该会利益和荣誉。 （2）会员激励约束机制 章程 规定， 对行业自律好的企业， 要实行如下优惠待遇： 本会在评选 “十 佳”、“五十强”企业时要予以优先考虑；要对行业自律好的企业给予良好的信 誉支持；可优先获得本会提供的信息、技术、融资担保等服务；在发生国际贸 易争端时，要启动预警机制予以援助。约束机制主要有：自律秩序可以视为法律所 要规范秩序的延伸。生产、经营企业要相互监督，自觉遵守自律规范。对严重违反 的要建议政府及有关管理部门在运销、投资、信贷、出口资质、生产经营许可证、 营业执照年检等方面对其进行不同程度的处罚，并要在媒体上予以曝光，是会员单 位的要提出批评、劝其退会，直至取消会员资格。 1.2.6 与政府的关系 山西焦化行业协会的成立与发展离不开政府的推动，这与当前我国整体的政治 经济体制背景是密不可分的。我们能够理解政府在行业协会初期对其“推一把”的 作用。但是引导其步入正轨之后，一定要给协会留出独立发展的空间。 反过来说，让协会独立发展并不代表与政府完全隔绝，要积极与政府进行沟通 合作，促进协会更好地发展。“从行业协会与政府的关系角度来看，检验行业协会 影响力的重要标志有两个：议事看行业协会提出的宏观政策建议和意见能否被国家 有关政府部门予以采纳，二是看行业协会能否把会员企业在生产经营中遇到的问题 和合理的要求通过一定工作程序转化为政府意志。” 山西省焦化行业协会就负有贯彻落实并向企业宣传省委、省政府关于焦化行业 的法律法规和政策，代表会员企业向政府反映情况和提出建议的职责。具体来说： 一是协会有参政议政的权利。近年来在省政府提出的发展循环经济、做好节能减排 工作中，山西焦协参与了全省焦化行业循环经济规划的起草，和省经委共同召开推 动焦化产业结构调整实施蓝天碧水工程暨“十佳”、 “五十强”企业命名表彰大会， 为保护环境作出了巨大的贡献。 二是协会有代表会员企业进行诉求反映的职责。 “按 照交易成本理论的解释，这样可以用协会内部的监督、管理成本代替企业间经常反 复出现的谈判、缔约交易成本。” 调研时，我们看到了协会的一份文件，是关于 张冉.现代行业协会组织能力.上海,上海财经大学出版社,2009,6:90. 贾西津、沈恒超、胡文安.转行时期的行业协会角色、功能与管理体制.北京,社会科学文献出版 行业协会的绩效管理研究以山西焦协为例 14 会员单位反映炼焦煤紧缺、煤价高、质量差的意见，协会正准备汇总各会员单位的 资料向政府反映这一情况 。 从政府的角度来看，行业协会能否取得合法性地位，政府是否支持该协会的都 会影响到行业协会的发展。对于山西省焦化行业协会，山西高层对协会的工作给予 了大力支持。在 2005 年起草山西省焦化产业管理条例时，省人大曾特别征求 过协会的意见。2010 年，山西省 12 家社会组织荣获“全国先进社会组织”称号， 焦协位列其中 。不管是精神上还是物质上，这些都可视为政府对协会的肯定。 1.3 实施绩效管理的意义 从山西焦化行业协会的发展现状来看，协会代表的是资源型行业的利益，且它 的会员企业中国有比重较大，这样一来，行业协会与政府的关系更加扑朔迷离，这 种协会不同于以个体、 民营经济为基础而创建的温州行业协会， 它的发展更为艰难。 但是这种行业协会在转型时期会长时间存在，只有尽快改善行业协会的现状，提高 行业协会的服务质量才能发挥其应有的作用。而建立一套行之有效的绩效管理体 系，是解决当前问题的重要途径和手段。 1.3.1 有利于承担社会职能 我国政治经济体制改革的深化，已经使得国家对公共事务管理的垄断局面被打 破，大量非政府组织在社会管理过程中发挥着越来越大的作用。行业协会作为非政 府组织中的一支重要力量,既是沟通政府和企业的桥梁与纽带，又是社会各种利益 的协调机构。它是市场失灵与政府失灵并存时显现出的一道曙光。 自新公共管理运动以来，政府职能范围逐渐缩小，权力下放，这给行业协会的 发展留出了足够的空间。为了充分发挥自身的作用，行业协会必须尽可能地提升自 身能力。绩效管理作为一种有效的管理工具，不仅给企业和政府带来了效率及效能 上的提高，也有望在行业协会内部带来一样的效果。 同样地，在山西焦协重组之后，省政府已经意识到了行业协会在行业治理中的 优势，如能在行业协会中引入绩效管理这一工具，势必增强协会的各方面能力，政 府可以放心地把这部分权力转交到协会手上，既减轻自身负担，又去除了束缚行业 协会发展的枷锁。 社,2004,2:18-19. 来源:晋焦协字200816 号文件. 来源:山西 12 家社会组织获“全国先进社会组织”称号,山西晚报,2010 年 02 月 08 日. 第一章 山西焦协的发展概况 15 1.3.2 有利于提高服务质量 我国的社会主义市场经济体制已经基本确立，行业管理的现代体制也正在形 成。无论是跟随市场经济发展的大背景，还是响应“小政府，大社会”的构建目标， 都迫切地需要一批体制健全、功能完善的行业协会为之服务。但是与需求相比，我 国行业协会的发展现状却不尽如人意。除了为数不多的运行良好的行业协会能发挥 其应有的功能，大部分行业协会能力不足，发挥作用有限。山西焦协虽然近年来发 展势头良好，带领行业取得了许多成就，但是在面临 2008 年冬天的那次全球性金 融危机时，还是显现出了一丝慌乱，难以迅速及时地应对。 因此，采用绩效管理这种“以结果为导向”的工具，不但可以及时发现协会运 行过程中出现的问题，还能够以工作的最终结果来评价协会的发展。建立适合行业 协会的绩效管理体系，对改变现有行业协会功能不足，提高行业协会呜呜质量，充 分发挥行业协会作用具有现实意义。