（行政管理专业论文）社会资本与农村经济发展关系实证研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 农村经济的持续快速发展是解决“三农”问题，实现社会主义新农村建 设的重要手段和必由之路。同时，现实表明，农村经济的发展并不是一个简 单的投入产出的过程，它是农村社会、政治、经济、文化、制度等诸多 因素综合作用的结果。 本文从经济社会学视角出发，以社会资本概念和理论为基础，成都市周 边农村地区为研究对象，运用实地调研和伺卷调查相结合的方法，深入和系 统地研究社会资本对农村经济发展的影响和作用，并利用问卷调查的统计结 果分析农村地区社会资本的存量水平及其与农村经济发展水平之| 白j 的关系。 首先，本文从资本与发展的概念出来，进而界定了社会资本与农村经济 发展的内涵。虽然国内外对于相关概念和理论的研究文献甚多，但是各有出 发点，而且差异较大，本文将基于充分讨论和研究需要采用适应性的定义。 其次，本文从两条路径阐述社会资本对农村经济发展的相关关系，包括 调研耿证的案例分析和问卷调查的定量分析。第一条路径：从社会资本内涵 出发，分析了社会资本对农村经济发展中，特别是新农村建设中所存在的一 些重要问题的影响和作用机制，并对座谈会、深度访谈等形式获得的材料选 取典型进行深入分析，阐释社会资本促进农村经济发展的作用途径：第二条 路径：通过总结和改进前人对于社会资本的测量方法和农村经济发展水平的 评价方法，设计了可操作化的测量评价体系，并制成问卷展开调查通过对问 卷获取的数据资料的定量分析得出农村社会资本与经济发展之| 白j 的相关性。 最后，根据案例分析结果和定量分析结果得出结论，并在结论就农村地 区社会资本的转型和存量提升提出了一些相应的政策建议。 关键词：社会资本；农村经济发展：关系网络；测量指标体系 a b s t r a c t r a p i da n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m yi sa ni m p o r t a n t m e a n sa n dt h en e c e s s a r yw a yo fb u i i d i n gan e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d e a tt h es a m et i m e ，r e a li t ys h o w st h a tt h ed e v e l o p m e n to fr u r a le c o n o m y i sn o tas i m p l ei n p u t o u t p u tp r o c e s s i ti st h eo u t c o m et h a tt h er u r a l s o c i a l ，p o l i t i c a l ，e c o n o m i c a l ，c u l t u r a l ，i n s t i t u t i o n a la n dm a n yo t h e r f a c t o r sp l a yt h e i rr o l et o g e t h e r b a s e do nt h ec o n c e p ta n dt h e o r yo f s o c i a lc a p i t a l ，t h i st h e s i s t a k e sr u r a la r e a sa st h em a i nu n i t o fa n a l y s i s ，c h e n g d us u r r o u n d i n g r u r a la r e a sa ss t u d yo b j e c t ，in - d e p t ha n ds y s t e m a ticr e s e a r c ho nt h e r o l er u r a l s o c i a lc a p it a lw o r k so nr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb y c o m b i n i n gt h et w om e t h o d so ff i e l dr e s e a r c ha n dq u e s t i o n n a i r es u r v e y a n d t h et h e s i sd e r i y e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t o c kl e v e lo f s o c i a lc a p it a li nr u r a la r e a sa n dr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e lf r o m g e t t i n gh e l pf r o mt h er e s u l t so ft h es u r v e yd a t a f i r s to fa l l ，t h i st h e s i ss e to u tf r o mt h ec o n c e p to ft h ec a p i t a l a n dt h ed e v e lo p m e n ta n dt h e nd e f i n e sc o n n o t a ti o n so ft h es o ci a lc a p it a l a n dr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t a l t h o u g hd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l r e s e a r c hl i t e r a t u r ei n v o l v i n gt h er e l a t e dc o n c e p t sa n dt h e o r i e si s s o m u c h ，t h e i rs t a r t i n gp o i n ti s s od i f f e r e n t ，t h i sp a p e rw i l lg i v ea s u i t e dd e f i n i t i o nb a s e do nf u l ld i s c u s s i o na n d t h en e e d o fs t u d y s e c o n d l y ，t h et h e s i sil l u m i n a t e st h ee f f e c t st h a ts o c i a lc a p i t a l i m p a c t so nr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mt w op a t h s ，i n c l u d i n gc a s e s t u d i e sa n dt h ed a t aa n a l y s i so fq u a n t i t a t i v es u r v e y t h ef i r s tp a t h ： i n i t i a t i n gf r o mt h ec o n n o t a t i o no f s o c i a lc a p i t a l ，i ts t u d i e d t h e i m p a c tp a t ho fs o c i a lc a p i t a li m p a c t so nt h er u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， e s p e c i a l l yan u m b e ro fi m p o r t a n ti s s u e si nt h ec o n s t r u c t i o no fn e w r u r a le x i s t e n c e a n di tl e dt oc o n c l u s i o n st h r o u g ht h ei n d e p t hc a s e s t u d i e sf r o m t h ef i e l ds u r v e y t h es e c o n dp a t h ：s u m m i n gu pa n d i m p r o v i n gm e a s u r e m e n tm e t h o d so fp r e d e c e s s o r so ns o c i a lc a p it a la n d e v a l u a t i o nm e t h o d so fr u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l ，w ed e s i g n e d aw o r k a b l e s y s t e mo fm e a s u r e m e n ta n de v a l u a t i o n ，a n do b t a i n e d q u e s t i o n n a i r ed a t at h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o n a n d q u a n t it a t i v ea n a l y s i sd e d u c e d t ot h er e l e v a n to fs o c i a lc a p i t a la n d r u r a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t f i n a l l y ，t h et h e s i sl e a d st ot h ec o n c l u s i o n sa c c o r d i n gt or e s u l t s o fc a s es t u d i e sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s a n do nt h ec o n c l u s i o n s ，i t d r a w sf lf e wo fp o li c yr e c o m m e n d a t i o n sa b o u tt h er e s t r u c t u r i n go ft h e s o c i a lc a p i t a la n du p g r a d i n gt h es t o c ki nr u r a lc o m m u n i t i e s k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ：r u r a l n e t w o r k ： m e a s u r e m e n t e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：r e l a t i o n s h i p i n d e xs y s t e m 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密阢使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作警名耐毒淮 嗍：叼- 二为 厢凡 一擞毗 b 名p一鹕吖 燧山 导期指同 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 创新点一：本论文紧密结合课题社会主义新农村建设中农民主体 地位的公共政策研究，实证研究的案例和数据都直接来源于笔者参与的课题 组在成都市周边农村地区的调研所获。 创新点二：利用变量加权的定量方法将社会资本指数和经济发展指数两 者区间均设计为o 1 以综合到同一图表中进行比较分析，对当前成都市周边 农村地区的社会资本水平和经济发展水平进行总体和分指标的分析和评价。 创新点三：针对数据分析结果判断成都市周边农村地区社会资本的状况， 认为提升当前的农村社会资本水平需要政府从宏观层面对社会资本投资、转 型和重构，并提出相应的政策建议。 浮形 ，承石 岛 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 从参与课题“成都市推进城乡一体化调研工作开始，直到课题“提高 可行能力，增强主体地位”，我在成都市周边农村地区参与了许多调查和研究 工作，加深了对农村经济社会等诸多方面问题的认识，积累了大量的数据和 素材，同时也产生了一些疑问。为什么在我国，乃至世界上许多不发达国家， 贫困和落后总是成为伴随农村的普遍之常态，而富裕与发达成为少数之异 样? 为什么自然禀赋和物质资本类似的农村地区白j 经济发展水平出现明显差 异? 对于这些常见的经济现象，我一直试图寻找一种理论上的解释和突破。 而由于传统经济学理论通常将地区的经济发展或组织的竞争优势锁定在物质 资本、金融资本以及人力资本之上，虽然其分析工具得到了进一步的发展， 且在技术上同臻完善，但对于生产投入的质量和数量以外的原因导致的绩效 差异未能全面洞察。 直到在城市经济学的课堂上，我首次接触到了社会资本的概念，通过阅 读社会资本研究领域的诸多文献，我发现社会资本理论是一个对经济发展、 社会进步及政治民主等方面都具有较强解释力的分析工具。社会资本理论从 社会关系和社会价值为导向的视角去阐释经济发展，使经济学对经济发展动 因的解释摆脱了传统经济学理论的土地、资本和劳动的局限，开始从社会与 经济的关系的视角关注社会文化和规范等方面对经济发展的重要推动作用， 从而拓展了经济学研究的领域。 本论文致力于梳理社会资本理论的整体框架，包括社会资本的定义、特 征及形式，进而探讨农村经济发展对社会资本的路径依赖，从而建构一套适 用的研究指标体系用于测量和评价，以此考查社会资本在农村经济发展中所 从2 0 世纪8 0 年代开始人们对十社会资本的研究焦点放在_ r 个人交往的影响( 微脱和中脱层次) 以 及制度的作用( 宏脱层次) f ：，此举对解释各国经济发展差异和项目绩效差异具何决定忡意义。但由 十缺乏完整的研究框架，f i 能从经济生活的小l 川层次严格表l j f ：会资奉和：三个方面微观、中删和 宏观的经验关系从l f u 阻碍j ，科学研究接受“社会资本”这个概念。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 起的作用，并就获得的调查数据和访谈案例分析得出独具视角的实证结果， 在当前我国致力于社会主义新农村建设的形势下，希望能够为政府部门在制 定农村经济发展政策时提供个新视角。 1 2 研究意义 本文把社会资本引入对我国农村经济发展的研究是对社会资本理论本土 化的又一次尝试，其研究价值体现在： 第一，将成都市周边农村地区作为社会资本理论创新和经验研究的天然 土壤，有助于我们了解成都市周边农村地区的社会资本水平与经济发展水平 及直观地认识二者之间的相关关系。 第二，通过社会资本对农村经济社会的影响路径研究，有助于推动农村 治理，突破村民合作的囚徒困境，促进农村经济合作组织、专业技术协会以 及乡村文化组织等合作团体的建设与发展。 第三，勘破对农村经济发展动因研究的一贯思维，认识农村社会资本对 农村经济社会的改革与发展的重要影响与作用，为农村改革的公共政策制定 提供一个新视角，对解决我国“三农”问题具有重要的现实意义。 1 3 研究重点 本文研究的重点表现在以下几个方面： 第一，从资本与发展的概念出发，根据国内外学者的研究成果，进一步 界定社会资本与农村经济发展两个概念。 第二，通过社会资本的内涵阐释社会资本对农村经济发展的作用路径， 并在理论探讨的基础上完成了对“五朵金花 和“茶坪村协会”两个案例的 重点分析。 第三，根据社会资本的概念和成都市周边地区的地域人文特征，建构社 会资本水平和经济发展水平测量与评价的替代指标体系，设计调查问卷获取 数据。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第四，通过定量分析结果研究农村地区的社会资本水平与经济发展水平 之间的相关性，并就提升农村社会资本水平提出政策建议。 1 4 研究方法、路径与结构安排 1 4 1 研究方法 ( 一) 比较与借鉴 社会资本定义混乱，内涵复杂，各学者研究侧重点不一，给社会资本的 理论和实证研究都增添了不少困难。因此，本文在研究过程中，一方面对纷 杂的文章进行比较分析，借鉴国内外优秀论文和专著中的合理观点和价值取 向。另一方面，通过对众多的社会资本测量指标体系进行比较，借鉴并发扬 其各自在操作层面上简单易行的指标，并结合成都周边农村地区的实际情况， 总结并设计出符合当地社会文化价值取向的指标体系，增强问卷调查的可行 性和测量结果对本文研究的有效性。 ( 二) 定量研究 对农村社会资本进行定量分析是本文的重点内容之一，这主要通过利用 社会资本测量指标体系和农村经济发展水平评价指标体系设计具体可操作的 问卷，进而展开调查，获取有效数据，并变量加权方法计算社会资本总量， 分析相关结果。另外，笔者还将通过s p s s l 3 0 统计分析软件对社会资本存量 与农村经济发展水平之间的关联度进行回归分析，并得出结论。 ( 三) 实地研究 虽然定量化的实证研究在社会资本研究中有重要的作用，但社会资本的 本质决定了仅定量研究是无法全面把握社会资本的。从本质上来说，社会资 本是社会关系，而社会关系中社会因素和心理因素占据很重要的地位，这些 因素又是定量手段难以处理的，因此往往被排除在分析框架之外。实地研究2 则不仅仅是种收集资料的方法，也是“人类学者理解他人和体验自我生命 2 费孝通教授以：总结自己的实践绛验后认为应该“把社会学和人类学结合起来以社区为对象用实 地调台研究方法，对学科矬设和培养年轻一代扎实的学风很自必受”。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 的过程 3 。因此，笔者先后多次深入到成都市周边农村社区居民中间，与他 们攀谈交流，对农村生活过程与事件进行观察与体验，然后对经验事实进行 理论分析，这应是把握农村社区社会资本实质性状况的重要方法与途径。 本课题的实地研究的具体方法包括以下两个： ( 1 ) 问卷调查法 根据社会资本概念和农村经济发展的内涵建构测量和评价的替代指标体 系，并将指标体系具体化为可操作的问卷，问卷由家庭基本情况、社会支持、 社会信任、互助及人情往来、社区参与、社区生活满意度和归属感等多个方 面的问题组成，在每个区位选取4 0 位村民左右，每份问卷都尽量由户主来填 写。 ( 2 ) 访谈法 为了弥补问卷调查法的缺陷，笔者还重点借助了座谈会和入户访谈的方 法，直接与农户和村镇级干部面对面沟通以获取第一手资料。 本研究的问卷和访谈大纲的设计完成于2 0 0 7 年5 月，其后在内容和形式 上参照些优秀问卷做了几次删改，并在0 7 年6 月至0 8 年2 月这长达八个 月的时间内陆续对成都周边的8 个乡镇的村庄丌展实地调查和访谈。以下是 问卷收集情况( 如表1 - 1 ) 和案例收集情况( 如表卜2 ) 。 表1 - 1 问卷收集情况 3 阎厶翔( 2 0 0 0 ) 语，转摘自秦琴，当代乡村社会中的社会资本研究以鄂两北x 村为例 d 】，一l ：海 人学，2 0 0 5 年6 月。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 4 2 研究路径 为了研究的系统性和读者阅读的方便，本文将研究路径框图描述出来， 如图1 - 1 所示。 第一层，资本与发展。利用相关资料，根据前人的研究成果阐明资本与 发展的涵义。 第二层，社会资本与农村经济发展的内涵。首先，明确农村和经济发展 的概念，界定农村经济发展的内涵；其次资本空间的内容包括物质资本、人 力资本和社会资本，阐明三者概念的同时介绍资本空间的发展脉络：最后阐 明社会资本的定义、特征和形式。 第三层，农村社会资本与农村经济发展的关系研究。通过两种途径：一 是影响路径的案例分析，即社会资本通过哪些路径影响农村经济发展；二是 问卷数据的定量分析，社会资本水平与农村经济发展水平之间的相关性。 第四层，研究结论与政策建议。结论由定量分析结果和案例分析结果两 部分共同给出，并根据结论提出提升社会资本水平的政策建议。 4 座淡会重点对象为县市级农村丁作肯包括农业部门、农村终济合作l i l 织、专业技术协会以及j 七他部 门的领导十部及t 作人员。 5 重点访谈对象的选掸土要足根据农户的语言表达能力而定，调盘中有针对性地选取厂一砦问卷调台中 发现的思路清晰、语音表达能力较强的用户做专门的深入访淡。 6 其它途径土璺足包括a 阅成都市的相关三农嘲站、相关书籍以及在以前参孑的三农课题的资料。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 社会资本与农村经济发展关系实证研究 l 一 1 资怔 f 。 。 。 1 发j j r土 ；上。 影响路径分析 ： ir 一： _ l 物质资本人夕j 资本社会资本 - 1 一 农村经济发展 ，一-j l 一- 1 fff ； i lf ； l 定义 ll内碧l l 特征 ll 形式 i i l 定义 il 内涵l i 。1 一 一； l i 一l i 一- ； i 农村社会资奉测量指标体系 农村经济发展水甲指标体系i 1r 案例分析 相关分析 农村毫l ：会资奉水平 农村绛济发展水平 i 1 社会资本与农村经济发展的关系 1r 政策启尔发建议 图1 - 1 论文研究路径 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 4 3 结构安排 本文的结构安排如下： 第一章：绪论。主要讲述本论文的研究背景、研究重点及研究意义，并 交待了研究方法、路径及结构安排。 第二章：研究准备。首先，界定了农村和发展的概念，进而阐明了农村 经济发展的内涵；其次，阐明了社会资本的定义、特征及形式；紧接着，对 社会资本理论的国内外研究现状做了评述：最后，分析指出社会资本理论对 转型期中国农村经济发展研究的适用性。 第三章：社会资本对农村经济发展的影响路径分析。本章通过社会资本 内涵( 包括关系网络、规范、信任与参与等) 分析农村社会结构和社会组织 对农村经济发展的作用，主要是探讨社会资本对村庄合作、信息共享、资源 配置和农村劳动力转移的作用，并对座谈会、入户访谈等形式获得的材料选 取典型进行深入分析。 第四章：测量与评价指标体系的建立。这一章主要通过社会资本与农村 经济发展两大主题的内涵的指标化和可操作化以建立测量评价指标体系。 第五章：相关分析。此章首先介绍数据收集的大致情况，通过对问卷获 取的数掘资料的定量分析得出农村社会资本水平与经济发展水平之间的相关 性。 第六章：政策启示及建议。根据结论提出投资农村社会资本及促进农村 社会资本转型与重构的政策建议。 论文的基本结构如图1 2 所示： 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第一章：绪论 三土 第二章：义献综述 土 第二帝；社会资本影响农村经济发展的路径分析 上土 第p q 章：测量j 计价指标体系的建、z 上，7 第五章：相关件分析 上土 第六章：政策启卅j 及建议 儿 结论 图卜2 论文基本结构 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 第2 章文献综述 2 1 相关概念的界定 2 1 1 农村概念的界定 农村作为一个有机整体，主要是指以农业为主体，从事农业生产的群体 组织所在的区域，是一个极其复杂的特大系统，它包含着生念、经济、社会 等各个方面极其丰富的内容，每一方面又包括各个不同的层次和诸多的因素， 因而是一个包括农村生态系统和农村社会系统的复合系统。农村经济指的是 农村地域内直接、问接从事物质生产和非物质生产经济活动的综合体，或者 说是农村中各种经济关系和经济活动的统称。 在本文中，农村主要侧重于其地域概念，并不刻意纠缠该区域是否以农 业生产为主，而在问卷调查和统计分析过程中则根据现行的行政区域上的城 乡划分。本文把研究重点放在了成都市周边的农村地区，这些农村的最大特 点是它们的发展现状是介于自然村落7 和现代化农村“之间，既保留有快乐农村 的痕迹，又萌生了现代化农业经济的雏形。快乐农村理论9 或多或少地反映了 我国中西部农村社区的社会生产生活以及嵌入于生产生活活动中的社会关 系。快乐农村是指农村居民通过血缘、亲缘、地缘关系缔结社会关系网络， 并借助于这个网络实现生活用品、信息以及财务等方面的共享。本文选取这 些农村为调查对象主要是考虑到从区位条件的邻近性，以及经济资本状况、 人力资本状况的相似性，可以比较容易地获得多组对比数据。 7 自然村落足指k = 期聚居十特定地域的一群人所组成的相对封闭和独口的社会审问。 8 从农村绛济、剃：会结构转换的角度) k 看，农村现代化土要由农业t 业化、农业现代化和农村城镇化三 个相互联系、相且彬响的部分组成。 9 中周足典型的二7 i 绛济，农村j 城市的物质生活有相当火的差距幕尼系数已经接近危险的周际警戒 标准但为什么还有7 亿人机中因农村自_ 序地生活着? 这坦仔1 1 i 着各种i i i 州的原l 大| ，j c 土受原i 丈l 足扫： 农村愉快的生活环境弥补丁物质生活的小足，这就足所奠描述的“快乐农村理论”。i 大| 为祚一个自。着 充足利：会资奉的群体中生活会相对容易很多。拍i 农村。虽然物质方面足贫乏的，每一个家庭一i 能像 城市那样，享何便捷的交通、便利的趟市、摹本齐全的生活用品等。但以：农村。许多用品足a ，以借 用共享的比如最常用的碗筷、农具等；另外农村开阔的环境使人家1 9 f 【时随地共享着休刚- 0 伙乐。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 2 1 2 发展概念的界定 不同的学者对于发展的定义也是不一而足的。但是，发展的实质是事物 的质变而不是量的增加和减少，是旧事物的灭亡和新事物的产生。并且，发 展是区别于增长的。对应到经济生活当中，经济增长m 与经济发展也是两个 既有联系又有区别的概念。经济增长不仅包含在经济发展之中，而且还是促 成经济发展的基本动力和最重要组成部分，没有经济增长就不会有经济发展， 经济增长是经济发展的必要条件，但不是充分条件。但是，经济增长只是指 一国或地区经济更多的产出，并不是所有的经济增长都能带来经济发展，很 多发展中国家的经济是只有经济增长而没有发展。一般而言，经济增长是经 济发展的手段，经济发展是经济增长的目的，我们要正确认识经济增长和经 济发展的关系，让经济发展形成一个良性的循环，使经济增长的潜力发挥出 来，逐步消除对于经济增长造成消极影响的因素，释放新的经济发展能量， 这也是本文以农村经济发展作为研究对象的主要原因。 因此，本文对农村经济发展的界定为：在农村经济不断增长的基础上， 农村经济结构不断优化；经济和社会秩序不断整合，形成有利于经济增长的 观念价值和制度规则；基层民主政治制度不断发展和完善，政治民主r 益进 步。也就是说，增长应该是具有可持续性的，不是转让房屋或土地获得的一 次性收入增加。农村经济发展的具体内涵还应包括农民收入的持续增长、农 民思维方式转变、劳动素质的提高、村容村貌的改善以及生产生活条件的改 善等。 ”经济增跃足指一个固家或地区4 ：一定时期内所生产的产品和劳务总量的增加。绛济增长通常用罔民 生产总值或周民收入的年增长率咪表卅。经济增k 足经济发腱的物质前提和最为接奉的一个方面的 内容。 “经济发展则一般足指一个团家或地区随着经济增长f 川 现的经济、 ：会和政治的整体演进和改善， 包括绛济数量的增艮、绎济结构的优化、经济质量的提苛。一个困家拦脱贫困落后状态，走向绛济 和 i ：会生活脱代化的过程即称为经济发展。经济发展1 i 仅患味者固民经济规模的扩人，史意味着经 济和礼会生活素质的挺- 岛。所以，经济发展涉及的内： ! j c 趟过j ，甲纯的绛济增长比绛济增k 史为广 泛。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 2 1 3 资本空间的内容 资本是一个不断扩展的概念，其内涵和构成随着社会发展而同益丰富多 样。在古典经济学中，资本指的是以交换媒介为体现形式的价值凝结物具有 具体的物质形态。马克思指出资本不是物，它体现的是资产阶级社会的生产 关系。但是从其形态而言，卡尔马克思视资本为一种生产要素，是一切用 于生产、扩大再生产或提高生产效率的物质及其载体。可以说，这时人们对 资本的理解局限于物质资本。另外，中国大百科全书比、大英百科全书 “等词典中还有诸多学者对资本从不同角度进行的定义，本文在此不做赘述。 本文所论及的资本就生产者而言是指那些能够为生产者带来利润的一切生产 要素的总和，包括生产者所拥有的能为其带来利润的物质资料、人力资源以 及各种社会关系的总和；就消费者而言，资本是指能够为消费者带来效用和 利益的切要素总和，包括消费者个人或者家庭所拥有的物品、个人的才能、 知识和技术以及能为自己带来效用的可利用的社会关系。 关于资本类型的划分也是不一而同。布尔迪厄把资本划分为经济资本、 文化资本和社会资本三种类型；林南从资本演进角度将资本划分为物质资本、 人力资本和社会资本，并阐明了三者的关系：福山也曾指出存在三种资本 经济资本、人力资本和社会资本。本文倾向于认同林南的划分方式，并且认 为目前学界兴起的文化资本、政治资本、金融资本、经济资本以及自然资本 等概念都可以被纳入这三者的体系当中。 资本概念的演进历史如图2 - 1 所示： 2 中固人西科令书绎济学中的资本有多重含义，中困大雨科伞书( 1 9 9 8 ) 的解释，资本是用来剥削 劳动肯榨取剩余价值的一种价值资奉刁i 足物它体现者资奉家j j 雇用丁人之问剥削1 j 被剥削的 生产关系。 3 简i ，j 人英订科伞书闸l j i j 作为一种流量的收入相比，资奉足一种“存量”。古典绛济学家把收入 分为三类t 资、利润和现金，并j 生产：三要素劳动、资奉和十地相对心。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 困 | 囡 区 困；困；困 ：； 图2 - 1 资本空间的扩张 物质资本是人类创造的物质资源总称，它是用于带来一系列未来收益的 生产资料。物质资本是将时间或其他资源用于制造工具、建设工厂、设施和 其他物质性资源的过程中产生的，反过来又能由于生产其他产品增加未来收 益。 人力资本是指个人完成某项活动所必需的知识与技能。通过有意无意的 教育、培训以及经验而形成的，可以导致财富增加或者收入增加的人的知识 和技能，都可以视为人力资本。 由于对“社会资本”的定义关系本文的研究框架、过程和结果能否成立， 所以，本文将在接下来这一节中着重论述。另外，本文为了更好地在后面文 章脉络中把握物质资本、人力资本和社会资本三者的联系与区别，故此将三 者的定义、特点和作用归类并绘制成表( 具体请看附录3 ) 。 4o s t r o m ，e l e a n o r 19 9 0 ”c o n s t i t u t i n gs o c i a lc a p i t a la n dc o l l e c t i v ea c t i v e ”j o u r n a lo f t h e o r e t i c a lp o l i t i c s 6 - ( 4 ) - 1 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 2 2 社会资本及其理论 2 2 1 社会资本的定义 2 0 世纪9 0 年代以来，| 丰土会资本概念成了多学科交叉研究的交汇点和纽 带，是当代西方社会科学研究广泛应用的乙个重要概念和分析工具，近年来 逐渐被我国学者应用于对我国社会经济问题的研究。至今，国内外对于社会 资本的定义仍然有颇多争议，许多学者从不同的角度提出了对社会资本的理 解，以下是一些富有代表性的观点。 国外主要定义最早使用“社会资本”这个概念的是美国经济学家洛瑞协。 但是，皮埃尔布尔迪厄( p i e r r e b o u r d i e u ，1 9 8 0 ) 被学术界公认为首先提出 并系统研究了社会资本。埔他认为，所谓社会资本是实际的或潜在的资源的集 合体，这些资源是同某种持久性的网络密不可分的，这一网络是人家共同熟 悉的，得到公认的，而且是一种体制化的网络。 科尔曼( j a m e s c o l e m a n ，1 9 8 8 ) 从功能的角度定义社会资本，他认为社会 资本本质上是一种持续存在的社会关系，这种社会关系中含有资源，可以给 拥有者带来利益。而科尔曼( j a m e s c o l e m a n ，1 9 9 0 ) 认为社会组织构成社会 资本，它们有助于目标的实现，如果社会资本缺失，那么目标可能会无法实 现，或者实现的代价会比较高昂。 普特南( r o b e r t p u t n a m ，1 9 9 3 ) 从宏观层面对社会资本进行了界定，他竭 力将社会资本与物质资本、人力资本相区别，认为社会资本指的是社会组织 的特征，例如信任、规范和网络，能够通过推动协调和行动来提高社会效率， 它可以提高投资于物质资本和人力资本的收益。这种理解更多地揭示了社会 资本的构成形式。 ”g l e nl o u r y ( 1 9 7 7 ) f i i 种族收入差别的动态理论中首次使用j ，礼会资奉这一概念，用十批判新古典 理论红对待种族间收入小r 等时过于个体主义、过分强调人力资本的作用。 怕布尔迪厄作为第一位对午p 会资奉进行系统分析的学者，提供j ，研究绛济资奉0 礼会资奉的启发性思 路，但遗憾的足他对后来社会资本研究产生的影响甚微。j e 实，布尔迪厄对十利：会资奉的研岁i 成果 井术4 ：世界范内扶得广泛传播，很多后来学者柞对以前丰i ：会资奉研究肯的口i 顾中都朱提及布尔迪 厄。原凼足以英语为主的学界对法语研究成果的翻译重桃程度不够所导毁的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 林南( l i nn a n ，2 0 0 1 ) 提出的是“社会资源 理论。他认为所谓社会资 源就是指那些嵌入社会网络中的资源，这种资源不为个人所直接占有，而是 通过个人的直接的或间接的社会关系而获取。其实，“社会资源概念与其他 学者的“社会资本”概念已无太大的差异，在后来的研究中，林南有时也将 “社会资源”称为“社会资本”。，7 福山( f r a n c i s f u k u y a m a ，2 0 0 0 ) 则认为社会资本可以简单定义为一个群 体的成员共同享有的一套非正式的允许他们之间进行合作的价值观或准则， 社会资本的作用像一种润滑剂，它使一个群体或组织的运作更有效。 肯尼斯纽顿( k e n n e t h n e w t o n ，2 0 0 0 ) 则认为，社会资本至少可作三方 面的理解：首先，社会资本主要是由公民的与信任、互惠和合作有关的一系 列态度和价值观构成的，其关键是使人们倾向于去合作、去信任、去理解、 去同情的主观的世界观所具有的特征；其次，社会资本的主要特征体现在那 些将朋友、家庭、社区、工作以及公私生活联系起来的人格网络：第三，社 会资本是社会结构和社会关系的有助于推动社会行动和解决事情的特性。 另外，罗纳德伯特、科利尔保罗h 、罗伯特爱德华兹等学者也都 从不同角度对社会资本做了定义。此外，o f c d 伸、世界银行2 ( w o r l db a n k ) 对于社会资本也都有其各自的定义。 目前，学者们比较认同普特南的定义，即把社会资本理解成能够通过促 进合作行为来提高社会的效率的信任、规范和网络。 国内主要定义国内方面，对于社会资本理论的研究已由前期的引进与 模仿向近期的本土化转型。国内学者关于社会资本概念的界定，代表性观点 有以下几种： 张其仔( 1 9 9 7 ) 最先真正提出并具体研究社会资本概念，他把社会资本 。7 科利尔保罗( c o l l i e r p a u l ，1 9 9 8 ) 认为。社会资本足一个丰1 会内在的礼会及文化的凝聚足影响 民众相互关系的准则( n o r m s ) 和价值观( v a l u e s ) ，足嵌入社会中的惯例( i n s t i r u t i o n s ) ；社会资本通 过利：会相关的作用i n j 产生外部性，并口i t - 效心具有持久性。 噶罗们特爱德1 仁兹( e d w a r d s ，r ，2 0 0 2 ) 认为，广义的 i ：会资奉足指嵌入民众之中、并为民众所拥仃 的准则和价值脱，它们是维系集体和 i ：会约定关系的结果：也就足说，只要民众分享一致性 ( i d e n ti t y ) 拥自。类似的价值脱，彼此诚信和互怨的) k 往，都町以称之为“札会资奉”。 ”o e c d ( 2 0 0 1 ) 认为礼会资奉足嘲络以及共享的规范、价值观念和理解，它们何助十促进群体内部或 群体之问的合作。 ”山= 界银行( 1 9 9 8 ) 认为个朴会的社会资奉包括i l i 织机构、关系、态度l j 价值脱念，它们支削人们 之问的行为并何利十经济和引：会的发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 简单地定义为社会关系网络。常青( 2 0 0 1 ) 也认为社会资本是指以人际关系 为主要内容的网络。这种“网络论研究是国内研究中较为常见的一种分析 范式。 胡平、张鹏刚和刘燕( 2 0 0 4 ) 认为社会资本是在社会网络中嵌入的潜在资 源。石春燕( 2 0 0 5 ) 也认为社会资本是个人的社会关系网络及嵌入于社会关系 网络中的资源。 丘海雄、徐建牛和吴凌芳( 2 0 0 2 ) 认为社会资本研究有三种范式：一是社会 网络，二是社会聚集，三是信任。温俊萍( 2 0 0 4 ) 认为社会资本的核心要素是 由个人拥有的社会关系网络、信任和具有普遍互惠性的规范所组成。卢燕平 ( 2 0 0 5 ) 将社会资本定义为整个社会的信任、义务和规范。 边燕杰和丘海雄( 2 0 0 0 ) 将社会资本定义为行动主体与社会的联系以及通 过这种联系摄取稀缺资源的能力。王积超( 2 0 0 4 ) 认为社会资本是嵌入于社会 网络中并能够使个体达到渴望之目标的规则和社会关系等社会资源体系。张 广利、陈仕中( 2 0 0 6 ) 认为社会资本是个体或组织为实现一定目标，能够调动 和利用的嵌入于其所捐j 有的社会关系网络中的各种社会资源。朱国宏( 1 9 9 9 ) 也认为社会资本是个人通过自己所拥有的网络关系及更广阔的社会结构来获 取稀有资源的能力。 目前，国内研究的发展速度很快，从国内对社会资本的定义来看，明显 广泛地借鉴了国外的研究成果。国内大多数学者是从社会关系网络的角度末 界定和研究社会资本的，这方面的研究在国内具有较高的代表性，但也忽略 了对社会资本中其它要素，如信任与规范等的深入研究。 本文认为在定义社会资本的过程中，一是要注重社会资本的社会属性 时，即能够提供生产的便利；二是要将社会资本和社会资源区别丌来，避免 用社会资本来偷换社会资源的概念。在充分认识社会资本的社会属性和资本 属性的基础上，经过比较分析，笔者给出了这样的定义：社会资本是指存在 于社会网络和社会组织的信任、规则和规范等，它能够通过特定的社会性相 互作用实现网络成员的参与与合作，从而促进经济绩效的提高。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 2 2 2 社会资本的特征 社会资本的“资本”作为一种资本的表现和存在形式，它必然地具有资 本的一般属性，即生产性和增殖性。同时，社会资本的“社会”表明了它的 社会性，即它又是一种存在于社会组织和社会网络中的社会关系。因此，社 会资本是一种特殊形式的资本形态，与物质资本、人力资本相比既有其共同 性，又有其特殊性。社会资本的特征主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 无形性。社会资本是隐含的知识，存在于特定的社会网络和社会组 织之中，没有固定形式，是一种完全虚化的资本形式。 ( 2 ) 生产性。社会资本的生产性体现在作为一种实际的或潜在的资源的 集中，能够给人们带来大于其自身价值的价值。它能使达到没有社会资本就 不可能达到的特定目标成为可能，2 1 即社会资本可以作用于一定的物质资本与 人力资本产生更大的经济价值。 ( 3 ) 难以测度性。社会资本概念最大的弱点之一就是对于如何测量社会 资本缺乏共识。2 2 由于社会资本的无形性，而且依附于自身以外的其他个体身 上，所以更加重其难以测度性。 。 ( 4 ) 不可让渡性。社会资本是一种嵌入的结果，即它是嵌入在关系中的 资源，关系是不可转让的，因此，社会资本对主体不具有依附性。 ( 5 ) 群体依赖性。社会资本不能独立的存在，它存在于社会关系网络中。 社会资本建立在至少两人存在的社会群体之中，被镶嵌在其所有者拥有的社 会关系网络之中。社会资本完全依赖其所有者拥有的社会关系存在的那个群 体，在该群体之中才能存在，离开它，社会资本将不复存在。因此，群体成 员的更新促使社会资本的重构。 ( 6 ) 公共物品的属性。2 3 社会资本是一种对本社会关系网络或社会组织 2 j a m e ss 。c o l e m a n 19 8 8 s o c i a lc a p i t a li nt h ec r e a t i o no fh u m a nc a p i t a lm a m e r i c a nj o u r n a lo f s o c i a l o g ys u p p l e m e n t ，( 9 4 ) ：9 5 - 1 2 0 “【荚】弗兰两斯福山社会资本、公民社会与发展 j 马克思主义与现实。2 0 0 3 ，( 2 ) 刀詹鲥斯科尔曼指m ，“就有i ：i 的的行动而言许多利：会资奉具有公共品特征足礼会资奉j 其他形 资奉最壮奉的差别”，但以波茨为代表的另一些研究者却认为 j ：会资