（行政管理专业论文）行业协会与政府日常互动中的行为选择—基于南京某洗染行业协会的个案分析.pdf

硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 摘要 行业协会作为市场经济发展的必然产物，是市场经济主体为了表达自身愿望与要 求，维护共同的经济和社会利益而组成的行业自律性、非营利性社会团体法人。文章在 对已有文献综述的基础上，结合具体个案分析行业协会的性质和功能。由于社会还处于 转型期，各种制度规范还不健全，行业协会的职能具有一定的特殊性。然后，从生存环 境的角度，分析和行业协会日常运作密切相关的组织政府、企业和其他社会组织一 对协会日常工作的影响。 在我国现有的权力框架下，政治行政资源仍然是一种不可替代性资源，特别是对于 一些民间组织而言。在对政治行政资源争夺日趋激烈的背景下，行业协会通过何种方式 和策略与政府互动，以便能够在竞争中占有优势，是文章结合具体个案试图说明的问题。 最后文章指出，行业协会在与政府的日常互动中，协会负责人私人社会资本发挥了极其 重要的作用。即使在正式的制度框架内，协会与政府互动往往也倾向于以私人关系作为 辅助。与政府相比，协会处于绝对弱势，但是协会和政府的长期博弈中，也形成了一套 制约政府相关部门的方法，比如借用更高权威、协会之间相互联合交流、充分有效利用 媒体等。这在一定程度上保证了协会获取行政资源的机会均等。 关键词：行业协会，政府，生存环境，行为策略 a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a la s s o c i a t i o n , a st h ei n e v i t a b l eo u t c o m ea l o n gw i t ht h em a r k e t i n g e c o n o m yd e v e l o p m e n t , i st h ei n d u s t r y a u t o m a t i ca n dc o r p o r a t i o no fn o n p r o f i t n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n , w h i c hi sc o m p o s e do ft h ee x p r e s s i o no fd e s i r ea n d r e q u e s t , m a i n t a i no f c o m m o ne c o n o m ya n ds o c i e t yb e n e f i t sf o rt 1 1 em a r k e te c o n o m y m a i nb o d y o nt h eb a s i so fs u m m i n gu pa l r e a d yd o c u m e n t s ，t h i st h e s i sa n a l y s e st h e c h a r a c t e ra n df u n c t i o na c c o r d i n gt od e t a i l e ds p e c i a lc a s e i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s f u n c t i o nh a sc e r t a i ns p e c i f i cc h a r a c t e r i s t i c sb e c a u s eo fs o c i e t ya r eb d n gt h et r a n s f e r p e r i o da n dv a r i o u ss y s t e mn o r mi sf a i r l yf a u l t y t h e n , f r o mt h e v i e wo fl i v i n g e n v i r o n m e n t ，t h et h e s i sa n a l y s e st h e e f f e c t st oa s s o c i a t i o nd a i l yw o r kf r o m g o v e m m e n t , c o m p a n ya n d o t h e ro r g a n i z a t i o n s ，w h i c ha r em u t u a l l yr e l a t e d t o a s s o c i a t i o nd a i l yo p e r a t i o n u n d e ro u rc o u n t r ya u t h o r i t yf r a m e ，p o l i t i c sa d m i n i s t r a t i o nr e s o u r c es t i l l i so n e k i n do fi r r e p l a c e a b l en a t u r er e s o u r c e ，e s p e c i a l l yt os e i n eo r g a n i z a t i o n sa m o n gp e o p l e o nt h eb a c k g r o u n do fd a y - b y - d a yf i e r c ec o n t e n d i n gf o rp o l i t i e s a d m i n i s t r a t i o n r e s o u r c e ，w i t hw h a tk i n do fw a y t oo p e r a t ew i t hg o v e r n m e n tm u t u a l l yi no r d e rt o m a k ei n d u s t r i a la s s o c i a t i o nt ot a k es u p e r i o r i t yd u r i n gc o m p e t e n c e ，i st h eq u e s t i o nt h a t t h i st h e s i st r y i n gt od e m o n s t r a t eu n i t e dw i t hd e t a i l e ds p e c i f i cc a s e i nt h ee n d ，t h e t h e s i sp o i n t so u tt h a tt h ep r i v a t ep e r s o ni nc h a r g es o c i e t yo fa s s o c i a t i o nc a p i t a lh a s b r o u g h te x t r e m e l yi m p o r t a n te f f e c tt ot h ed a i l ym u t u a lo p e r a t i o nb e t w e e n a s s o c i a t i o n a n dg o v e r n m e n t a l t h o u g hi nt h ef o r m a ls y s t e mf l a m e , m u t u a lo p e r a t i o nb e t w e e n a s s o c i a t i o na n dg o v e r n m e n ta l s oi n c l i n et op e r s o n a lr e l a t i o n a s s u p p l e m e n t c o m p a r i n gw i t hg o v e r n m e n t , a s s o c i a t i o ns t a n d si nt h ea b s o l u t ew e a kp l a c e ，h o w e v e r , f o r m sas e to fm e t h o d st or e s t r i c tg o v e r n m e n ti nt h ec o u r s eo fl o n gr a n g ec o m p e t i t i o n a n d m e r g i n gw i t hg o v e r n m e n t , s u c ha sb o r r o w i n gh i g h e l a u t h o r i t y , c o m m u n i c a t i n g a m o n ga s s o c i a t i o n s ，u s i n ge f f i c i e n tm e d i a a n ds oo n , w h i c hg u a _ _ x a n t e ea s s o c i a t i o nt o o b t i ns a m eo p p o r t u n i t yt og e ta d m i n i s t r a t i v er c s o u r c e k e y w o r d s ：i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n , t h eg o v e r n m e n t , l i v i n ge n v i r o n m e n t , b e h a v i o r s t r a t e g y 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：j 烨川年月矽日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 1 绪论 1 1 选题背景 经过三十年的改革开放，中国的经济运行实现了从计划机制向市场机制的逐 步转型。政府管理经济的方式也逐步实现了从部门管理向行业管理，从微观管理 向宏观管理，从直接管理向间接管理的转变，并逐步实现了国内经济运行市场化、 国内市场和国际市场的初步一体化。但是，目前的市场机制还不成熟，不完善， 市场配置资源的效率还有进一步改善的空间。 从行业角度看，政府不再具备对行业运行和发展进行直接调控和干预的微观 通道，政府与企业之间关系出现断层，政府的行业政策制定和执行缺乏作用于市 场的渠道。因此，重构政府、行业与企业的关系是市场经济条件下形成一种新型 的治理秩序，这需要在行业层面上形成一种新的纽结，使得这种新型纽结一方面 能够反映该行业运行和发展的集体利益，另一方面向政府真实地传递行业信息和 呼声，以便于制定合理的行业政策。 在此社会背景下，近年来对非营利组织的研究逐渐成为学术界的一个热点。 非营利组织作为一个新生事物，随着中国改革的不断深入，出现了一个适合其活 动的广阔空问，出现了多元化的资金来源，出现了适合其生存和发展的经营管理 方式。 非营利组织作为对一类社会组织的总称，其内部的分类也相当繁杂，存在许 多不同的类型，如学术性团体、人民团体、职业性团体、行业性团体、福利慈善 组织以及草根组织等等。从现有的文献资料来看，对行业性团体的实证研究相对 还比较欠缺，尤其是深入的个案分析。相对于各地蓬勃发展的现实而言，对行业 性团体的理论研究明显不足，有研究的必要性。 行业协会作为市场经济发展的必然产物，是市场经济主体为了表达自身愿望 与要求，维护共同的经济和社会利益而组成的行业自律性、非营利性社会团体法 人，它具有协调市场各行业主体的合法利益、提高市场配置资源效率和维护市场 经济运行秩序的功能，是市场经济体系的重要组成部分。中国的行业协会是经济 体制改革的产物。最早一批行业协会成立于改革开放开始的1 9 7 8 年。九十年代 进入发展期。中国共产党十四届三中、五中全会、十五大、十六大及十七大都明 确了行业协会作为社会中介组织和自律性行业组织的地位和作用。 按照学者的概括，国内行业协会的生成模式可以分为“体制内 、“体制外一 和混合模式，也有学者概括为“自上而下型 、“市场内生型和混合型。文章拟 认为，从行业协会产生的动力机制分析，行业协会作为一种制度供给，是在有需 求的情况下才出现的，不论是政府为了分流减员还是企业为了共同的利益诉求而 l 绪论硕士学位论文 自愿结社。行业协会在运作的过程中也可能由于各种需要而发生转型，这主要是 体制内的向体制外的转化( 完全市场内生型的行业协会向体制内的协会转型似乎 不存在这样的通道) 。 文章所要关注的就是一个完全市场内生型的行业协会在日常运作中是如何 处理和政府关系的：这里所指的完全市场内生型行业协会主要是从其日常经费来 源角度取意的。政府对这类行业协会没有任何行政拨款，协会运作完全靠会费、 企业赞助和一些服务性收费。转型期的中国，政治和行政本身作为一种重要的资 源，是各类社会组织所需要的。对这类完全市场内生型行业协会而言，政府没有 财政拨款，没有政府官员在这里兼职，政府及其职能部门通过何种方式支持这类 组织发展，组织通过什么途径取得这些资源，这是本文试图通过个案剖析想要探 究的问题。 1 2 研究的理论意义和实践意义 首先，就选题的理论意义而言，行业协会作为非营利组织( 社会团体) 的一 种类型，处于政府和企业的中介地位，他们不仅与企业关系密切，而且在政府职 能转变中有着突出的地位。政府要实现“政企分开一，必须从直接管理经济的模 式中解脱出来，将原先直接用行政的方式管理经济改为间接的用行业的方式管理 经济，这种转变就意味着必须要有行业性的社会团体作为这些职能的承接主体。 行业协会的生成机制、社会地位、行为方式和组织运作模式也是考察我国国家和 社会关系的一个独特视角。因为行业协会接近企业和社会公众，与政府相比具有 信息优势，而且行业协会背后有一个网络化的利益链条，其动员能力、利益凝聚 能力相对较强。这就意味着在与政府的博弈过程中与其他社会团体相比有一定的 优势。 其次，就选题的实践意义和应用前景而言，全国和地方各级行业协会的数量 已相当可观，通过对个案的深入解析可以了解协会与政府、企业、社会公众、其 他社会组织的关系处理模式及其约束因素。这有利于政府进一步认识行业协会的 性质与功能，改善政府对行业协会的管理模式，探索政府对行业管理权的授予或 委托方式，也利于改变公众对行业协会是“二政府一“利益集团一的认识，提高 行业协会的社会合法性，从而在一定程度上达到社会组织的合作治理状态。选择 南京某洗染行业协会作为个案，除了考虑到资料收集便利、笔者熟悉协会日常运 作细节之外，主要是由协会自身的特色决定的。该协会自身没有创办( 或控股、 投资) 任何实体企业，也没有大型企业每年全额提供经费支持，同时行业本身也 是一个微利行业，业内企业规模偏小1 。这类协会可以被认为是行业协会中的“弱 1 笔者在对南京一些行业协会的调研中发现，家具行业协会拥有自己的企业，小家电行业协会由某大型家 2 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 势群体 ，对这类协会已有研究关注较少，这也是本文研究意义之所在。 1 3 文献综述 改革开放后，随着经济市场化的深入及政治体制改革的深化，中国 的非政府组织得到了快速发展。在实践日益丰富的社会背景下，学术界 对这一现象也给予了极高的关注，相关理论研究得到了长足的进步。从 现有文献资料来看，大致可以从国家与社会关系、非政府组织非营利组 织、第三部门、社会团体、市场中介组织和行业协会等相关研究中发现 与本选题相关的一些研究成果。 1 3 1 国家与社会的关系 国家与社会的关系大致可以分为三类：第一，有国家无社会；第二，有社会 无国家；第三，国家与社会相依共存，即在国家统治力量之外存在着一个相对独 立自治的公共领域。 在国家与社会相依互动的状态下，社会并没有被国家所吞噬，而是与其保持 着一种相对分立的距离。在这种状态下，社会运行机制比较自由，国家控制权力 有限，市场化和现代化的条件才得以生成，民间组织才能发展。按照孙立平教授 的概括，在这种状态下又有三种模式，即“强国家一弱社会 模式、“弱国家一强 社会模式、“强国家一强社会一模式。有学者认为国家和社会关系是一种零和博 弈。康晓光等学者认为在国家和社会关系处理模式上，“国家合作主义一是现实 可行的。 通过查阅文献发现，有三种理论模式影响着我国国家和社会关系的研究，即 “集权主义一、“多元主义一、“国家一社会关系一。在国家和社会关系模式下又包括 “新传统主义、“公民社会理论 、甜法团主义一等视角。下面就公民社会理论 和法团主义理论进行说明，因为这与本选题的研究关系最为密切。 l3 1 1 公民社会理论 国家和社会的关系是公民社会理论研究的一个重要内容。该理论提出的国家 和社会关系模式多种多样，概言之有如下五种模式。 第一，“公民社会制衡国家 。现代自由主义认为国家是“必要的邪恶 ， 国家之所以必要是因为公民社会需要国家调解其内部的利益冲突，保护其安全及 完成公民社会无力承担的公益事业。但是国家具有自我扩张的倾向，若无力制止， 国家权力和国家活动范围将会无限制地扩张下去j 从而危及个人的自由和权利。 电零售巨头全额经费资助并提供办公地点，省洗染行业协会由某洗涤设备企业每年资助1 8 万，沐浴、美容 美发、烟酒等行业本身就是暴利行业，这些协会经费都比较充裕而洗染行业作为一个微利行业，协会经 费相对紧张，协会如何争取资源，政府相关部门如何与其互动等都是具有一定学术价值的研究内容，这也 是文章选取洗染行业协会作为个案的意义所在 3 1 绪论硕士学位论文 因此自由主义者主张以公民社会来制衡国家，划定国家行动的界限，限制国家权 力的扩张。当代公民社会论者继承了自由主义的思想并已形成一个共识，即一个 强有力的公民社会乃是民主必不可少的条件。 第二，“公民社会与国家共生共强”。国外有些公民社会论者认为，在民主 政体下，公民社会和国家之关系的理想格局是强国家和强社会和谐共处。以研究 东欧问题见长的美国学者迈克尔伯恩哈德认为，民主体制下惟一良好的权力配 置就是强国家和强社会共存；在这种格局下，国家有能力有效地工作，公民社会 也足够强大以防止国家权力过渡扩张而侵犯公民权利；双方中任何一方过于弱 小，都会产生严重的问题。 第三，“公民社会参与国家。参与国家事务是公民社会理论的一项重要内 容。西方公民社会参与国家的模式主要有两类：一类是多元主义模式，美国是其 代表，社会中的各种利益集团享有平等地参与政治事务的权利；另一类模式是社 团主义的模式，以瑞典为代表，国家认可某些大的社团组织的行业或职业利益的 代表权并为它们提供制度化的参与渠道，其它利益集团则被排除在政治过程之 外。 第四，“公民社会与国家合作互补。持此论者认为，在提供公共产品和对 群体需要做出反应方面，公民社会和国家可相互补充，二者之间可以建立起良好 的合作关系。如萨拉蒙等人提出，只有在公民社会、国家以及商业领域之间建立 起相互支持、高度合作的关系，世界范围内的民主和经济增长才有望实现。 第五，“公民社会对抗国家一。托马斯潘恩首次提出这一命题。他认为公 民社会和国家是一种此长彼消的关系；公民社会愈完善，对国家的需求就愈小， 理想的国家乃是最低限度的国家。潘恩还认为，反抗那些随意剥夺公民自由和权 利的非宪政国家是正当、合法的行为。拉尔夫达仁道夫指出：“公民社会也许 是惟一有效反对专制和极权统治的源泉。一 国内相关公民社会的研究直到9 0 年代初才开始，以邓正来、俞可平、张静 等一批学者为代表。如邓正来的“良性互动说 、“两个阶段发展论 等。根据贺 立平的概括，理解中国国家和社会关系学界大致有三种观点：第一种观点认为国 家和社会正在相互分离( 市民社会论者) ；第二种观点认为在国家和社会相互分 离的同时，不能忽视国家的作用，即法团主义论者的观点；第三种观点认为中国 国家和社会的关系是复杂的，要选择一条既从实际出发又有努力方向的解决办 法。 蔡拓指出，中国公民社会的独有特点是：自发性与人为性并存：民间性与官 方性并存；自主性与依赖性并存；分离性与合作性并存。 1 3 1 2 法团主义 4 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 法团主义( c o r p o r a t i s m ) ，也称为“合作主义 、“统合主义”等。布莱克 维尔政治学百科全书对其下的定义为：“一种特殊的社会政治过程，在这个过 程中，数量有限的、代表种种职能利益的垄断组织与国家机构就公共政策的产出 进行讨价还价。为换取有利的政策，利益组织的领导人应允通过提供其成员的合 作来实施政策。一法团主义突出了介于国家和公民社会之间的利益集团的作用。 长期以来，对法团主义的核心要点还有争议，不过多数学者引用斯密特的界定， 把法团主义作为国家和社会功能组织间常规性互动体系的概括。主要包括以下要 点：( 1 ) 国家具有重要地位，它合法参与经济决策，主导工业发展方向；而社会 参与则以行业划分的功能团体形式，他们互相承认对方的合法性资格和权利，并 相互协商制定有关政策。( 2 ) 法团主义政治的中心任务就是有序地将社会利益整 合并传达到国家决策体系中，从而促进国家和社会团体的制度化合作。( 3 ) 获准 的功能团体对相关的公共事务有建议咨询责任，同时在决策完成后有执行的义 务，他还应把本集团的成员完好的组织起来，限制他们的过激行为。( 4 ) 获准的 功能团体数量是有限制的。( 5 ) 不同团体间是非竞争关系。( 6 ) 每个行业内的不 同代表组织以层级秩序排列，这反映了他们与国家接近的机会和距离。( 7 ) 功能 团体在自己的领域内享有垄断性代表地位。( 8 ) 作为交换，对功能团体的若干事 项，国家应有相当程度的控制。 张静指出，尽管法团主义的定义学者之间还存在分歧，但是学者提到法团主 义时所指的制度现象是一致的，即代表功能利益的垄断性组织与国家之间建立常 规性协商关系，国家要求他们为有关的公共政策提出意见，作为交换，他们必须 说服其他成员与国家合作来实现政策的有效实施。 法团主义关注的核心问题是社会不同利益如何得到有序地集中、传输、协调 和组织，并用各方同意的方式进入体制，以便使决策过程有序吸收社会需求，将 社会冲突降低到不损害秩序的限度。法团主义认为，在市场和国家之间，存在着 许多自我组织的、半公共性质的团体，个人和公司在不同程度上依赖这些团体确 定彼此的行为预期，并依赖这些团体为彼此间经常的冲突提供实际的解决方案。 社团有时也很主动地推行自己的意志。 法团主义的解释在一定程度上符合中国的实际。但是由于中国公民社会尚未 成形，也缺乏这种传统，因此解释中也存在一定的局限性 1 3 2 第三部门、非政府组织和社会团体 1 3 2 1 第三部门 第三部门( t h et h i r ds e c t o r ) ，也有人称其为“第三域一。将政府看作第一 部门( 公域) ，市场看作第二部门( 私域) ，再将非政府非市场的部分看作第三部 门( 第三域) 。学界对第三部门的研究，主要集中在对其存在的合法性的探索。 5 l 绪论 硕士学位论文 从现有的文献资料来看，大致有以下几种理论解释：政府和市场失灵理论、契约 失灵理论、志愿失灵理论、供给理论。第三部门的研究以非政府非营利组织为 研究对象，行业协会作为非政府组织的一种类型，上述几种理论对其生成机制及 其存在合法性也有一定的解释力。 1 3 2 2 非政府组织 非政府组织的研究相对比较丰富。从现有的文献资料分析，主要包括以下的 研究内容：非政府组织的界定、分类、性质特征、功能、管理体制、内部组织管 理以及对中国事业单位改革的借鉴意义等方面。 非政府组织这个名词在不同的国家有不同的含义。在西欧和北美指国际非政 府组织，在前苏联指慈善性的非营利组织，在第三世界国家专指以促进发展为目 的的民间组织。就非政府组织的定义而言，研究者对其的定义五花八门，最宽泛 的是世界银行的定义，即任何民间组织，只要他的目的是援贫济困，维护穷人利 益，保护环境，提供基本社会服务或促进社区发展，都称之为非政府组织。现在 引用较多的是王绍光先生在多元与统一一书中的界定。通过比较非政府组织、 非营利组织、慈善组织、民间组织等的异同，指出非政府组织必须具备以下几个 特征，即组织性、民间性、非营利性、自治性、志愿性、非宗教性、非政治性和 公益性。 在中国官员眼中，非政府组织主要是指民间组织，包括各种各样的社会团体 和民办非企业单位两类。有学者指出观察中国的非政府组织时需要注意法律地位 与实际属性不完全对等、处于转型中的事业单位可以被纳入观察视野、政治性自 治组织属于广义的非政府组织概念三个问题。“不以营利为目的且具有正式的组 织形式、属于非政府体系的社会组织，它们具有一定的自治性、志愿性、公益性 或互益性，但并非面面俱到，需要客观而动态地加以观察和理解。在当前这样一 个处于转型时期的历史条件下，较宽泛的界定标准将有利于更好地推动相关社会 组织的发展。当然，进行科学的分析、研究和管理，应当细致分类，以便针对各 种类型的非营利组织按其特性区别对待。真正较严格地满足上述组织性、非政府 性、非营利性、自治性、志愿性的组织，可理解为狭义的或典型的非营利组织。一 这是王名等学者给出的非政府组织的基本条件。 中国尚没有一个明确的非政府组织分类标准。现行法规体系中只将其划分为 “社会团体一和“民办非企业单位刀，这对于完善税收与管理体系显然不利。有 学者借鉴美国的思路，将中国现阶段的非政府组织大体上分为会员制互益型组 织、会员制公益型组织、运作型组织和实体型社会服务机构等，其中各种类型下 还可以再作细分。人民团体、未登记或转登记团体( 如在工商部门登记的非营利 性团体) ，都可依照其组成分别划入这些组织形式中。 6 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 按照王名教授的概括，非政府组织的社会功能主要包括：动员社会资源、提 供公益服务、社会协调与治理、政策倡导与影响。 现有文献中还有一部分研究是关于非政府组织的内部管理运作，主要是一些 管理学者和从事实践工作的人研究成果。主要包括非政府组织的市场营销策略、 人力资源管理、财务规划、项目运营、绩效考核等。 此外，何云峰等学者也指出了现阶段非政府组织发展的阻力：非政府组织的 目标错位、非政府组织与政府组织的界限不明确导致政社不分、非政府组织管理 的法制化程度低、非政府组织的公民基础薄弱、非政府组织内部管理水平极端低 下、我国非政府组织的国际化程度不高和对“问题型 非政府组织的管理手段单 一化、行政化、政治化等。 1 3 2 3 社会团体 在中国内地的社团研究中，主要是围绕政府的社团管理政策进行的。在社团 研究的文献中，大致可分为三部分内容：中国内地社团研究、港澳台社团研究、 国外社团研究。在对中国内地社团的研究中，主要限于对社团自身的研究，如社 团的现状、定义、性质、特征、作用、自身能力建设等，而较少涉及社团与其他 部分的关系的研究。即使有这方面的研究，也是就社团的管理体制( 政府应该如 何管理社团) 、与政府的关系等方面，没有从本质上触及社团之所以成为社团、 社团是否有自身的利益、社团是否是独立的操作主体、社团与政府应建立怎样的 合作机制等问题。 近年来有学者通过对半官方社团的研究( 如贺立平) 指出：对政府职能的边 缘替代是目前半官方社团的生存和发展策略；边缘替代过程是由政府让渡和社团 拓展两个阶段构成；半官方社团在经济、政治和社会领域表现出非均衡的边缘替 代特征；边缘性是半官方社团的行为特征；目前中国政府与社团关系是让渡下的 拓展关系。孙炳耀等学者也指出了中国社团的官民二重性特征。他认为，政府需 求与社团需求可以通过机械和有机两种方式结合起来，这种半官半民性对社团发 展和政府都有积极的作用。于晓虹、李资资运用制度经济学的交易成本理论从发 生学的角度分析了社会团体的二重性特征。 康晓光用“双重性 从总体上描述中国社团的基本属性。他认为：社团的构 成具有“半官半民 的二元结构；社团的行为受到“行政机制 和“自治机制一 的双重支配；社团往往要同时依赖“体制内 和“体制外一的两种资源，相应的， 社团也常常通过官方和民间的双重渠道去获取资源；社团还必须同时满足社会和 政府的双重需求，因而社团的活动领域也只能是“社会 和“政府”的交叉地带。 也有学者( 如高丙中) 对中国社团合作与公民社会的成长做了初步探讨，借 此理解当下中国社会建立横向联结方式的一种机制及其对于中国公民社会健康 7 l 绪论硕士学位论文 发展的积极意义。 此外，一些公法学者探讨了社会团体的合法性问题及其管理权的来源和性质 等。如高丙中提出的“充分合法性”的概念，即社会团体不仅仅要有社会合法性、 法律合法性还必须具备行政合法性和政治合法性。 1 3 3 行业协会 国内行业协会的研究是在上述研究的背景下进行的，或者将其作为非政府组 织的一种类型，或者将其作为探索国家和社会关系的一个观察对象。从行业协会 的文献资料来看，主要研究内容包括：协会发展史的考察、行业协会自治权研究、 行业协会组织治理研究、行业协会与政府关系的研究等方面。从研究的层次来看， 包括历史考察、概括介绍和具体研究。在史学研究的基础上，开始了行业协会的 本体性研究，主要侧重于行业协会的概括介绍和行业管理的体制构建。 进入9 0 年代中后期，一批带有较浓厚官方色彩的行业协会在相关专业经济 部委被裁撤之后得以成立。这一时期，研究的重点开始转向发达国家行业协会的 介绍和分析上，研究其运行模式和对国民经济的影响，从而探索中国行业协会的 现代化之路。近年来，随着政府职能的转变，对于行业协会的研究开始深入。一 些研究成果包括行业协会的必要性的研究、行业协会的发展类型的研究、行业协 会职能的研究、行业协会转型的研究等。 就行业协会的职能而言，余晖认为，信息提供、协调行动是协会组织的两大 功能。就信息提供而言，协会组织主要有三种功能：信息库功能；受相关单位委 托调查违约投诉的真实性：利用其专业化职员或共同使用外部知识资源，为本行 业整体发展前景提供预测，也可以为成员或成员群体提供个性化的信息服务。就 协调功能而言，包括协调对外行动和实施内部惩罚。康晓光进行了较为全面的归 纳，共有八项：代表、沟通、协调、监督、公证、统计、研究、服务。 清华大学n g o 研究所的贾西津等人运用交易成本理论和国家社会关系理论 对行业协会的功能与角色进行了分析，认为行业协会由于产生于不同的国家与社 会关系模式中，表现为“自上而下一、“市场内生一和“中间模式一三种形态，从 而形成了行业协会不同的功能定位。结合行业协会管理体制上一些富有特色的地 方创新经验温州的准社会法团主义体制、上海的弱国家法团主义体制和鞍山 初具雏形的“协会管协会 式单重管理体制等，在对中国未来国家与社会关系重 构趋势的判断基础上，提出行业协会管理体制的社会法团主义发展方向。 就行业协会和政府关系的研究，有学者指出，从行业协会的视野来看，不同 类型的行业协会与政府的关系各具特色，对政府定位各持角度。现有“自上而下一 型行业协会大都习惯将政府作为搿靠山 ，难以真正成为会员企业的利益代表。 “市场内生力模式的行业协会对政府的定位主要是“合作伙伴 的关系。“中间斗 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 模式行业协会将政府定位成“优势互补 关系。后两者的数量比重相对小，发展 较好。受政府控制的“自上而下 型处于占多数的地位。整体上而言，行业协会 在发展和作为的过程中，受到政府的制肘，形成“无力可使“使不上力。局面。 因此，行业协会产生了对政府有不少的诉求。期求政府加大对其创建和发展支持 措施的力度，期望政府更改其并不畅顺管理方式，营造宽松有序的管制环境。行 业协会与企业的关系的研究，现在学界的积累还仅仅是从交易费用的角度探讨协 会的生成机制，至于协会会员单位之间的博弈关系、协会协调会员间利益的方式 等现在学界的研究还几乎是空白。行业协会社会合法性的获得方式和途径现阶段 学界的研究也很不充分。尽管探讨行业协会与政府关系的文献比较多，但是一般 性论述较多，探讨行业协会与政府关系的实践形态的很少，这也是本选题结合个 案试图说明的问题。 1 4 研究方法与研究框架 本文旨在使用政治学、社会学、公共管理学等学科的理论知识，借鉴现有文 献资料，通过对一个个案的深入剖析，分析行业协会在现有制度空间中的日常运 作逻辑。 1 4 1 研究方法 本文在研究中主要使用了个案研究方法、文献研究方法和系统分析方法。之 所以选择这些方法，主要是考虑研究方法和研究对象的适应性，也就是说这些方 法的选择是由研究对象的特点和研究目的决定的。 文献研究法。为了解行业协会的研究状况，阅读分析国内外有关此论题的图 书、期刊、专论、研究报告、政府出版物。根据详实的文献分析，构建本文的基 本研究命题与研究框架。对现行权威的法规以及部分相关的实证资料，进行系统 性的分析与整理，并运用于文章说理剖析之中。 个案研究法。个案研究的流行起因于西方的后现代主义理论思潮的兴盛，主 张“真理只是在一定的情景中，互为上下文的相对存在着 ，强调以地方性、异 质性、日常生活的文本、局部知识以及解读、阐释、描写等来取代绝对真理，力 争促成理论的“切入情景化 。相对于宏观规范研究，微观个案研究的优势在于 可帮助研究者深入到研究对象内部体察活的历史、生活和事件，并通过这些 考察日常生活中协会与政府的互动。通过这种方法，可以对研究对象的全貌进行 缜密观察，发现过去一些未曾被注意和记录的事实。1 在对相关文献分析整理的 基础上，文章选择一个行业协会作深入的个案分析。笔者利用在协会两年多的兼 1 何艳玲，都市街区中的国家和社会：乐街调查，北京t 社会科学文献出版社，2 0 0 7 年版，第3 5 页 9 i 绪论硕士学位论文 职时间，查阅协会大量文档资料，通过对协会日常工作的参与观察和对协会负责 人的多次访谈收集资料。在此基础上分析协会在现有生存环境中处理与政府关系 的行为选择。选取南京地区的某个行业协会作为研究个案，不仅仅考虑资料收集 的便利，更重要的文章试图想说明协会登记成立的“非竞争原则 在现实中的盲 区。南京是省会城市，一般也是同行业省级行业协会的所在地( 这主要是根据协 会登记机关和业务主管单位而定) ，行业协会一般没有上下级的隶属关系，这本 身至少就意味着对南京地区而言，企业有选择的空间，省行业协会和市行业协会 之间存在着竞争。文章试图通过个案分析这种竞争关系对协会行为选择的影响和 制约。 系统分析法。文章从系统的角度分析行业协会和政府关系，指出行业协会现 有生存环境对协会与政府日常关系处理中的行为选择的重要影响。 1 4 2 研究框架 文章共分为五个部分。第一部分绪论，主要介绍文章的选题背景及国内外研 究现状，在此基础上确定本文的研究思路。第二部分从应然和实然两个层面介绍 行业协会的性质和功能。第三部分介绍行业协会的生存环境。在现有制度框架下， 分析政府、企业、其他社会组织等和行业协会相关的利益主体，为下文的论述奠 定基础。第四部分结合个案分析行业协会和政府日常互动中的行为策略。第五部 分对全文进行回顾和总结，指出研究的局限性。 1 0 硕士学位论文行业协会与政府日常互动中的行为选择 2 行业协会的性质与功能 在现在世界各国的社会生活中，活跃着一类以非政府性、非营利性和自治性 等为主要特征的，虽然规模大小、能力强弱差别很大，但均是难以替代的社会组 织。由于各国的基本国情不同，导致对这些组织在概念认识上也不一致。如美国 称之为非营利组织，法国称之为社会经济机构，英国称之为公共慈善机构，德国 称之为慈善机构，日本称之为公益法人。此外还有非政府组织、第三部门、公民 社会、独立部门、免税组织等叫法。1 在我国有“民间组织 、“社团组织 等称 谓。 2 1 相关概念 清楚地定义每一个概念是社会科学研究的基础和前提，概念不清楚就不能把 研究对象和其他社会现象区分开来。因为语言和文化的差异，往往同一名词在不 同的国家有不同的含义，同一现象在不同国家有不同的概括，而且往往这些概念 之间还存在着重合的部分。上述社会组织的研究就面临这样一个问题。 描述政府和企业之间制度空间的上述概念有重合的部分，不同学者选择不同 的概念除了基于不同国家的基本制度、历史传统等因素考虑外，是因为所要强调 的研究对象的侧面不同。“非政府组织 强调组织的民间属性，不属于政府组织 系列也不属于市场组织系列。“非营利组织舢强调这些组织的目的不是为了营利， 但他们存在的目的不是为了营利不等于说不可能盈利。“慈善组织一强调这些组 织的资金来源于私人慈善性捐款，但慈善捐款不是该组织的唯一资金来源，也不 是它们资金的主要来源。“志愿组织 是英国的用法，强调这些组织的运作和管 理在很大程度上依赖志愿者在时间、精力和金钱上的投入。“免税组织一强调国 家的税法给予这些组织免税待遇( 哪些组织免税，不同国家有不同的规定) 。3 “民间组织 是在中国政府推行改革开放后提出和使用的一个概念。在我国 传统文化中，“民间 是与“官方 相对应的一个词汇，它鲜明的反应了中国的 官本位思想。1 9 9 8 年，中国政府批准民政部撤销原社团管理司，成立民间组织 管理局，自此民间组织一词开始在中国大陆使用，“民间组织 被作为政府与企 业之间的组织类型的统称在官方用语中正式使用。中国大陆的民间组织包括社会 团体、民办非企业单位、基金会等种类。社会团体是指“中国公民自愿组成，为 实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织一，主要包括行业 1 冷明权、张智勇，经济社团的理论与案例，北京：社会科学文献出版社2 0 0 4 年版，第3 页 2 之所以用该。非营利”而不是。非盈利”或。非赢利”，是因为。营”突出的是谋求某种目的，。营利” 强调过程及其目的。盈”指充满、多余，盈利强调得到较多的利润，强调果实“赢”有。赚”意，与“赔” 相对，“赢利”指赚得利润，强调结果 3 王绍光，多元与统一，杭州：浙江人民出版社，1 9 9 9 年版，第6 7 页 1 1 2 行业协会的性质与功能硕士学位论文 协会、联合会、商会等。 何谓行业协会，不同的学者有不同的界定。国外学者一般认为是由单一行业 的竞争者所构成的非营利性组织，其目的在于促进提高该行业中的产品销售，在 雇佣方面提供多边性援助服务。这种定义是建立在完全市场经济运行机制之下 的。在国内，行业协会提供雇佣方面的多边性援助服务还不现实，也不是其职能 所在。 我国现在没有就行业协会的专门立法，从现有的地方法规中对行业协会的界 定来看，强调行业协会的非营利性和由同一行业的经济组织构成。如：1 9 9 9 年4 月1 5 日，温州市政府出台了全国第一个行业协会管理办法温州市行业协会管 理办法。该办法规定：行业协会是指由同一行业的企业、个体商业者及相关的 企事业单位自愿组织的民间性、自律性、非营利性社会团体法人。 广东行业协会条例( 2 0 0 6 年3 月实施，最新的省一级层次的行业协会法 规) 规定：行业协会是指从事相同性质经济活动的经济组织，为维护共同的合法 经济利益而自愿组织的非营利性社会团体。 强调行业协会是同一行业的经济组织构成，固然有其优势，也能“名副其实”，但是， 究竟什么才是同一行业，在实践中有其操作的难度，而且各个行业( 产业) 之间的交叉重叠 日益增加，相关行业的企业加入一个与自己的经营相关的协会很常见。这些协会也愿意并积 极地吸收这样的会员单位。正如南京某洗染行业协会的入会邀请函中所言“本会真诚欢迎贵 洗衣公司、洗衣店、洗衣部，生产销售洗染机械和洗涤溶剂的单位、服装企业、面料企业和 商场等单位加入。引笔者在对行业协会的相关调研中也发现协会在吸收会员方面试图坚持多 元化的战略。 2 2 南京某洗染行业协会简介 该洗染行业协会是经市民政局批准于一九八八年十月登记成立，市商贸局是 其业务主管单位。该协会是由洗衣、烫衣、染衣、织补和生产洗涤机械、洗涤溶 剂等企业单位和个人自愿组成的具有法人资格的社会服务组织。自成立以来，该 会先后担任国际洗染行业协会的常务理事、中国商业联合会洗染工作委员会常务 理事、某市消费者协会常务理事等职。同时协会在协调洗染企业与消费者之间的 矛盾中始终尽最大努力发挥协会的代表、沟通、协调、监督、公证、统计、研究、 服务等八大职能。 该协会现有会员单位7 8 家，包括了该地区所有大中型洗染企业，其中常务 理事单位2 3 家，副会长单位6 家。协会对会员企业实行分级管理，分为特级店、 一级店和二级店。协会在对企业的技术、设备、员工及其技能等方面进行评估后 1 引白南京某洗染行业协会给企业发出的入会邀请函 1 2 硕士学位论文 行业协会与政府日常互动中的行为选择 确定级别。不同级别的企业服务收费价格不同，协会通过市场调研在物价部门备 案后制定了专门的价目表要求企业在店堂悬挂。 协会组织机构包括会员大会、理事大会、常务理事大会、会长、常务副会长 与秘书长等。会长以前是市商贸局的领导，协会工作由常务副会长( 兼秘书长， 协会的法人代表) 主持，协会也仅有这一名专职工作人员。此外协会还有副会长 6 人、副秘书长4 人，常务理事2 5 名，他们都是业内较大企业的负责人。协会 还设有一个“中国商业联合会洗染专业委员会指定洗染质量鉴定站，这是该地 区唯一一家授权单位。鉴定站是2 0 0 7 年四月获得中国商业联合会洗染专业委员 会授权成立的，当时还有商贸局的领导参加了揭牌仪式。协会的组织结构图1 如 图2 2 1 所示： 图2 2 1 洗染行业协会组织结构图 该协会在业内企业中的口碑很好，“有困难，找协会一在会员企业之间已经 取得了共识。企业在日常运营中遇到什么难题，比如设备改进、新选厂区、与政 府沟通等都会请协会出面帮忙解决。协会洗染质量鉴定站每周四都免费为企业、 商场、消费者等提供洗涤服务质量鉴定，这使协会得到了更多的公众认可。现在 协会已经与一些大型服装公司、洗涤设备原料企业、商场等建立起了互信合作关 系。这能为企业解决很多问题，一定程度上加深了会员单位对协会的认可。 协会的经费完全自理，主要来源是会费和副会长费。每次协会和政府相关部 门合作举办培训班也会有点节余，也构成协会经费来源的一部分。按照财政部门 的相关规定，协会根据会员企业的不同等级收取不同数额的会费。此外，业内企 业也会给协会提供人力等方