（行政管理专业论文）论欧洲立宪进程中的主体建构及其互动.pdf

摘要 摘要 伴随着欧洲一体化的不断深化和扩展，欧洲立宪成为欧洲联合进程的 必然选择和推动力量，是目前欧洲制度建设的较高表现形式。本文主要运 用建构主义，并适当借鉴其他理论方法，试图通过建构欧洲立宪进程中多 元行为主体的观念、身份、利益和行为模式，分析欧洲立宪进程中的主体 互动以及这种互动对立宪进程本身的建构作用。 在理论建构层次，本文对欧洲立宪的背景条件、内容、原则和功能分 别作出了基础性介绍；阐述了建构主义理论中关于认同建构、身份建构和 互动建构的理论要点，并将其引入欧洲立宪的主体认同建构、身份建构和 合作行为选择的研究，为分析欧洲立宪的主体互动奠定理论基础。 在主体建构层次，本文通过建构欧洲立宪主体中超国家行为体、国家 行为体和公民行为体的多重行为模式，指明各种行为体在欧洲一体化的互 动实践中都受到“国家认同”、“欧洲认同”和“公民认同”的根本性建构 作用，并各自发展出具有“国家主义”、“欧洲主义”和“民主主义”的行 为模式。欧洲立宪进程中，三种最主要行为体基于各自的身份认同和利益 取向展开相互协调与合作。而建构以“欧洲公民”为纽带、以实现“合力 平衡”为目的的良好宪政秩序，是欧洲统合的必经之路。 在主体互动层次，本文以欧洲立宪进程为背景，以欧洲宪法危机为事 例，通过分析主体在欧洲立宪进程中的行为选择、政策实践与再实践，着 重指出欧洲宪法危机的解决和欧洲善治的实现，依赖于欧盟制度框架的完 善、成员国的积极推动和欧洲公民社会的建设。其中，民主价值的宣扬和 公民权利的保障是欧洲合法性危机的根本解决路径。 运用建构主义分析欧洲立宪进程中主体基于身份认同和利益追求的复 合互动，以及在此基础上主体与宪政结构的双向建构，无论对于扩展建构 主义的研究视野和应用范围，还是提升人们对欧洲宪政的认知能力，进而 促进欧洲立宪的良性运行和欧洲一体化的健康发展，均具有建设性价值。 关键词欧洲一体化；欧洲立宪；治理；主体；互动；建构主义 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n ，e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m b e c o m e st h en e c e s s a r yc h o i c ea n di m p e t u so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n i t sah i g h l e v e li n s t i t u t i o n a lc o n s t m c t i o no fe u r o p e i nt h i st h e s i s ，iu s ec o n s t r u c t i v i s ma n d o t h e rt h e o r i e st oa n a l y z et h ei d e n t i t y , i n t e r e s t ，a n db e h a v i o r a lm o d eo ft h em a i n a c t o r si nt h ec o u r s eo fe u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m ，a n da n a l y z et h ec o n s t r u c t i v e r o l eo ft h ea c t o r s i n t e r a c t i o n a n dt h ee f f e c t so ft h ei n t e r a c t i o nw i t h i nt h e e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s mi t s e l f i na n a l y z i n gc o n s t m c t i v i s mt h e o r y , ii n t r o d u c ea n de x p l a i nt h eb a c k g r o u n d ， c o n t e x t p r i n c i p a la n df u n c t i o no ft h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o na st h eg r o u n d w o r k t h e r e a f t e r , ii n t r o d u c et h eo u t l i n eo fc o n s l r u c t i v i s mt h e o r yo nt h et o p i c o f i d e n t i t y , b e h a v i o rc h o i c ea n di n t e r a c t i o n t h e n ，ia p p l yt h e mt o d i s c u s st h e a c t o r s i d e n t i t i e s ，c o o p e r a t i v eb e h a v i o ra n dt h ei n t e r a c t i o n si n t h ec o u r s eo f e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m t l l i sp a r tp r o v i d e st h eu n d e r l y i n gt h e o r e t i c a lb a s i s f o rt h et h e s i s o nt h ep a r to ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ea c t o r s ，ip r o v i d ed i f f e r e n tb e h a v i o r a l m o d e so fs u p r a n a t i o n a la c t o r s ，n a t i o n a la c t o r s ，a n dc i v i la c t o r si nt h ee u r o p e a n c o n s t i t u t i o n ie m p h a s i z et h eb a s i ci n f l u e n c eo f “n a t i o n a li d e n t i t y ”，“e u r o p e a n i d e n t i t y a n d c i v i li d e n t i t y o n a l lo ft h ea c t o r s a c c o r d i n g l y , n a t i o n a l i s m ， e u r o p e a n i s m ，a n dd e m o c r a t i s ma r ed e v e l o p e dr e s p e c t i v e l y i nt h ec o u r s eo f a c t o r s i n t e r a c t i o n t h eh a r m o n ya n dc o o p e r a t i o no ft h ea c t o r si sb a s e do nt h e c o l l e c t i v ei d e n t i t y , b e h a v i o ra n di n t e r e s t t h ec o n s t i t u t i o n a ls y s t e mi sb a s e d u p o nt h ec o n s t r u c t i o no f “e u r o p e a nc i t i z e n a n dt h eb a l a n c ec o n s t i t u t i o n a lo r d e r t h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o nw i l lb e c o m et h en e c e s s i t yo f e u r o p e a ni n t e g r a t i o n w h e ne x p o u n d i n gt h ei n t e r a c t i o no fe u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m ，iu t i l i z e t h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a lc r i s i s 嬲ac a s et oa n a l y z et h ea c t o r s b e h a v i o r s p o l i c yp r a c t i c ea n dr e p r a c t i c e ic o n c l u d et h a tt h es o l u t i o no f t h ec o n s t i t u t i o n a l c r i s i sa n dt h er e a l i z a t i o no fe u r o p e a ng o o dg o v e r n a n c ea l eb a s e du p o nt h r e e t 1 a b s t r a c t t h i n g sa s f o l l o w s ：t h ei n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o no ft h ee u r o p e a nu n i o n ，t h e a c t i v ep r o m o t i o no fm e m b e rs t a t e s ，a n dt h ec o n s t r u c t i o no ft h ee u r o p e a nc i v i l s o c i e t y f o r e m o s t ，d e m o c r a c ya n dc i v i lr i g h t sa r et h eu l t i m a t eg u a r a n t e ef o rt h e d e v e l o p m e n to fe u r o p e a ni n t e g r a t i o n t h i st h e s i sm a ye x p a n dt h er e s e a r c hf i e l do fc o n s t r u c t i v i s m ，a n df u r t h e rt h e u n d e r s t a n d i n go ft h ec o u r s eo ft h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o nb ya n a l y z i n gt h e i n t e r a c t i o nw i t h i ne u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m f r o mt h i st h e s i s ，w ec o u l d p r o p o s es u g g e s t i o n sf o rt h ef u t u r eo ft h ee u r o p e a nc o n s t i t u t i o n ，a n dr e a l i z et h e v a l u eo ft h ee u r o p e a ns o c i a lg o v e m a n c ea n dt h ec o n s t r u c t i o no fe u r o p e a nc i v i l s o c i e t y k e y w o r d se u r o p e a ni n t e g r a t i o n ；e u r o p e a nc o n s t i t u t i o n a l i s m ；g o v e r n a n c e ； i n t e r a c t i o n ；c o n s t r u c t i v i s m i i i 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文论欧洲立宪进程中的主 体建构及其互动，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独 立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包 含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人 承担。 作者签字 荔镪日期：游翻z 燕山大学硕士学位论文使用授权书 论欧洲立宪进程中的主体建构及其互动系本人在燕山大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山 大学所有，本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本 人完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授 权燕山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论 文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密酿 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名： 导师签名 锄 日期知彩年旆日期冽年月自 日期如l 彳年，恩夕日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景与研究意义 语词和概念承载了以往历史的经验，每一个概念都有一部历史。“立 宪”，作为赋予政治治理体系合法性与神圣性之成文规则和具体制度的手 段，被人们赋予了独特的价值内涵。立宪主义则是从道德、政治和法律层 面综合思考问题的理性政治。作为一种政治理想和制度安排，立宪主义既 是一种价值目标，也是一种价值手段。它不满足于空洞的宪法文本，而是 着眼于宪政制定和施行的进程，以期在这一过程中实现宪政理想的构建和 宪政价值的宣扬。 欧洲立宪伴随着欧洲一体化的不断深化和扩展出现在历史地表，因为 单纯的观念构想和政治冲动已经不足以支撑“欧洲大厦”，欧洲一体化急需 制度上的保障。于是，欧洲立宪成为欧洲一体化进程的必然选择和推动力 量，是目前欧洲协调与欧盟制度建设的较高表现形式。2 0 0 1 年1 2 月，欧洲 未来大会( c o n v e n t i o no nt h ee u r o p eo ff u t u r e ) 成立并宣布起草欧盟宪法。从 此，欧洲立宪的历史进程正式启动。本文认为，欧洲立宪之所以能够适应 欧洲一体化的进程并积聚起进一步拓展的丰沛动力，其重要原因之一在于， 欧洲立宪进程中的主体互动能够实现善治的价值和目标。 欧洲立宪进程中的主体建构及其互动是本文的研究重点。传统一体化 理论只关注成员国国家利益和超国家机构等国际机制对欧洲一体化的作 用，忽视了这一作用产生的前提和过程。而社会建构主义强调多元行为体 的身份、利益在体系文化基础之上的互动建构，认为正是这种互动推进了 体系结构的不断进化。本文主要运用建构主义理论，并适当借鉴其他理论 方法，试图通过建构超国家组织、国家行为体和公民主体在欧洲立宪进程 中的认同、身份和互动行为模式，以及立宪主体互动过程中政策的实践与 立宪进程本身的相互建构作用，重新建立欧洲立宪问题的审读视角和分析 模式，具有重要的研究意义。 ( 1 ) 学术价值建构主义关注其它一体化理论忽视的一部分重要事实， 燕山大学管理学硕士学位论文 以整体主义和理念主义的体系理论对互动过程做出解释。将建构主义方法 引入欧洲问题研究，尤其是欧洲立宪问题研究，是本文主要的学术创新之 一。建构主义具有独树一帜的本体论视角，因此运用建构主义分析欧洲立 宪进程中主体基于身份认同和利益追求的复合互动，以及在此基础上的主 体与立宪结构之间的双向建构，无论对于扩展建构主义的研究视野和应用 范围，还是提升人们对欧洲宪政的认知能力，进而促进欧洲立宪的良性运 行和欧洲一体化的健康发展，均具有建设性价值。 伴随着全球治理理论的发展，倡导欧洲治理的呼声越来越多。欧洲学 者已经开始了对欧盟治理的开创性研究。但是，中国的欧盟治理研究还处 于酝酿阶段。本研究将建构主义理论与治理理论相结合，意图通过对欧洲 立宪的建构主义分析实现对欧洲治理价值的归依。这种结合不是两种理论 的简单相加，而是运用不同理论对单一问题领域做出的综合解释，有利于 更全面、更细致地认识问题、分析问题和阐释规律。作为对巩固公共治理 领域“大理论”的回应，本研究是一个很好的尝试。 ( 2 ) 现实意义欧洲一体化进程历经几十年，目前进入了一个发展的“瓶 颈”时期。长期以来单纯依靠经济联合、“功能外溢”和精英政治的拉动， 联合的欧洲已经面临巨大的“民主赤字”压力和众多的社会治理问题。欧 盟宪法的制定过程及其施行曾被寄予了改良、发展欧洲社会的期望。但是， 欧盟宪法危机却打破了人们的幻想，并带来更为严重的认同障碍和悲观情 绪。其中的缘由亟需得到分析，其后的影响亟需得到评估。本研究立足于 业已发生宪法危机的欧洲社会环境，试图通过解析和重构欧洲立宪进程中 的主体互动，指出其中的症结，探讨治理的规律，提出符合治理价值的欧 洲一体化措施。正是在这个意义上，本研究展示行为体身份和利益的建构 是内外两方面因素协同作用的结果，其落脚点在于认识欧洲宪法危机的本 质，应对欧盟宪法危机，指明欧洲治理进程中的关键问题的解决路径和方 法，进而消除欧洲一体化的阻碍，促进欧洲社会治理价值的真正实现。 1 2 研究现状与文献综述 伴随欧洲联合进程的推进和“欧洲范式”在全球的推广，欧洲问题研 第1 章绪论 究成为一些学科体系内的“显学”，各国学者对欧洲一体化的研究汗牛充栋。 欧洲立宪问题作为欧洲一体化研究的热门课题受到越来越多的重视，学者 们分别从事实层面和理论层面对相关问题领域进行了探讨。这些问题领域 包括：欧洲立宪( 欧洲宪法) 、欧盟治理、建构主义理论和建构主义欧洲一体 化等。 关于欧洲立宪问题，至少可以从政治学、法学、管理学和国际关系学 等学科视角加以审视。其中较多的研究成果集中于描述欧洲立宪历史( 从制 度角度审读欧洲一体化史) 、程序( 欧盟制宪会议协商过程) 、成果( 欧盟宪 法条约草案的签署和施行) 以及欧盟宪法的属性( 宪法危机、价值原则及前 景) 等。相较而言，欧美学者，尤其是欧洲核心国的学者，其研究视角更加 全面，研究内容更加贴近现实，研究方法更加多样，研究体系更加宏大和 有深度。笔者掌握的资料显示，这一领域的专著早在1 0 年前就纷纷涌现， 而近两年欧洲著名刊物“e u r o p e a nj o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s ”( e j i r ) 中则有 近两成的文章是关于欧洲立宪的。这充分反映了欧洲立宪课题的重要性及 其价值所在。但是，即便如此，包括欧洲学者在内的研究者都将主要的精 力放在了事实解释层次上，即围绕欧洲立宪和欧盟宪法的现实表层作相关 研究，而煤油关注欧洲立宪进程本身的主体互动及其对欧洲认同观念的建 构作用。【1 】而在中国，对欧洲立宪问题的研究还只局限于描述欧盟宪法的特 征，如曹卫东编写的欧洲为何需要一部宪法等。c 2 t 因为如此，本研究 的进行便有了充分的必要性和创新价值。 关于欧盟治理。治理理论兴起于美国，却在欧洲地缘框架内找寻到了 植根的肥沃土壤。对欧盟治理( 某种意义上等同于欧洲治理) 的研究实现了理 论与现实的结合，使治理理论和欧洲政治发展共同焕发了青春。学术界倾 【1 】1 可参见相关文献：da m a n n “r a i s et h eh a ga n dl e ti tt a l k ：o nt h eu s eo fe x t 盯n a ln o i t n si n c o n s t l r a t i o n a ld e c i s i o nm a k i n g o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 4 ，( 2 ) ：5 9 7 - 6 1 0 ；ec r a l g e u r o p e a ng o v c i i i r n 6 e ： e x e c u t i v ea n da d m i n i s t r a t i v ep o w e r su n d e rt h en e wc o n s t i t u t i o n a ls e t t l e m e mo x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ， 2 0 0 5 ( 3 ) ：4 0 7 - 4 3 9 ；丸b o g d a n d y t h ee u r o p e a nc o n s t i r a t i o na n de u r o p e a nl d e n t i t y ：t e x ta n ds u b t e x to f t h et r e a t ye s t a b l i s l l i n g1 1c o n s t i t u t i o nf o re u r o p e o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 5 ，( 3 ) ：2 9 5 - 3 1 5 ；多米尼克斯 特劳斯- 卡恩赞成! 欧盟宪法的未来裴晓亮北京：中信出版社2 0 0 5 【2 可参见相关文献：曹卫东欧洲为何需要一部宪法北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ；龚虹波欧盟 宪法的原则及其意蕴国家行政学院学报，2 0 0 4 ，( 2 ) ：8 6 - 8 9 ；程卫东欧盟制宪：进展、困境与展望领导之 友，2 0 0 4 ，( 2 ) ：3 2 - 3 3 ；房乐宪欧盟宪法条约受阻及其对欧洲一体他的近期影响思想理论教育导刊，2 0 0 5 ( 7 ) ：5 - 9 ；赵怀普欧盟宪法条约与欧洲一体化进程国际观察，2 0 0 5 ，( 5 ) ：1 - 6 3 燕山大学管理学硕士学位论文 向于认为，治理的本质在于多元主体通过多向互动以实现价值分配的秩序 体系，如詹姆斯罗西瑙在没有政府的治理一书中对治理的本质属性做 出了精辟的论述。【3 j 欧洲国家则愿意在一体化框架内通过协商互动实现共赢 发展并在世界范围内拓展欧洲的价值，如b r i g i dg a v i n 在他的研究中指明了 欧洲治理与全球化的互动关系，认为欧洲治理应该成为欧洲社会发展的愿 景和欧洲价值实现的方式。【4 】就具体的研究而言，德国著名学者贝娅特科 勒科赫等人的著作欧洲一体化与欧盟治理代表着当代欧洲治理的最新 成果和最高成就。除此之外，一些重要的文章也陆续出现，评介欧洲治理 的最新进展，包括欧洲联盟多层治理的理论与实践等。【5 】在中国，治理理论 b u t 目u 兴起，欧洲治理还只是处于名词推广的阶段。为数不多的学者对此感 兴趣并致力于译介欧洲研究成果。【6 j 代表性的著作有吴志成的治理创新 等，但是还没有形成独特的分析方法和体系。正因为如此，国内尚没有学 者对欧洲立宪这一问题领域进行治理层面的分析。据笔者管见，欧洲立宪 与欧洲治理的有机结合，将开创审视欧洲未来的崭新视角。 关于建构主义理论。建构主义兴起于上世纪九十年代，是作为应对现 有国际关系理论解释力缺失而出现的新生理论。建构主义的核心假设是主 体间观念互动建构起体系文化，主体与体系间的互动也存在建构过程。正 是这种崭新的逻辑思维体系使建构主义得到广泛应用。当代学者引用和研 究最多的是美国学者温特( a l e x a n d e rw e n d t ) 的建构主义思想。作为主流建构 主义流派的领袖人物，他通过国际政治的社会理论一书建立起国际关 系的社会建构理论的完整体系，成为所有研究和应用建构主义的学者不可 跨越的研究起点。在中国，秦亚青教授最早系统地介绍和论证了建构主义 【3 】还可参见k m e r t e s t h ee n g l i s hn o b l eh o u s e h o l d ，1 2 5 0 1 6 0 0 ：g o o dg o v e l t t a n c ea n dp o l i t i cr u l e o x f o r d ：b l a c k w d l ，1 9 8 8 【4 】参见b g a v i nt h ee u r o p e a nu n i o na n dg l o b a l i z a t i o n ：t o w a r d sg l o b a ld e m o c r a t i cg o v e r n a n c e c h e l t e n l m m ：e l g a r , 2 0 0 1 【5 ev i b e r t e u r o p es i m p l e ，e u r o p es t r o n g ：t h ef u t , t r eo fe u r o p e a ng o v e r n a n c e c a m b r i d g e ：p o l i t y , 2 0 0 1 ；ws a n d h o l t z a s w e e t e u r o p e a ni n t e g r a t i o na n ds u p r a n a t i o n a lg o v e r n a n c eo x f o r d ：u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 9 8 ：1 0 1 【6 】代表性研究有：彭云，刘伟欧盟的全球治理构想世界经济与政治，2 0 0 3 ，( 7 ) ：7 4 舳；吴昕春论地区 一体化进程中的地区治理现代国际关系，2 0 0 2 ，( 6 ) ：1 4 - 3 1 ；刘文秀，汪曙申欧洲联盟多层治理的理论与 实践中国人民大学学报，2 0 0 5 ，( 4 ) ：1 2 3 - 1 2 9 ；吴志成，李客循欧洲联盟的多层级治理：理论及其模式分析 欧洲研充2 0 0 3 ，( 6 ) ：1 0 0 11 4 ；刘学军欧洲一体化的治理理论浅析云南行政学院学报2 0 0 4 , ( 4 ) ：8 7 8 9 4 第1 章绪论 理论，他的一系列评介文章使国内学者初识建构主义。而国内第一本专门 研究建构主义国际政治理论的著作应该是郭树勇的建构主义与国际政 治，该书系统论述了建构主义的理论体系。此外，一些学者还进行了相应 的评介性研究，如袁正清的国际政治理论的社会学转向：建构主义研究、 胡学雷的硕士论文温特的建构主义思想评析和饶咬成的建构主义研 究在中国兴起现象分析等。 7 1 有的学者将建构主义应用于国家安全和国家 利益分析，如方长平博士的国家利益分析的建构主义视角：有的学者致 力于整理社会建构主义的理论体系并提出质疑，如秦亚青的建构主义的 发展空间和范菊华的对建构主义的解析等。所有这些研究对于我们 进一步认识建构主义理论进而应用建构主义分析、解决实际问题均具有重 大的借鉴意义。 关于建构主义欧洲一体化研究。笔者分析业已掌握的研究资料，发现 国外学者很少直接运用建构主义分析欧洲一体化问题，而是着重研究某些 细节，如欧洲文化同一性研究、欧洲认同建构和欧洲价值建构等方面。欧 洲学者似乎不太愿被冠以某某主义者的称呼，而是注重解决实际问题。当 然，这些关于文化、认同、互动和观念的欧洲问题研究，对于我们运用建 构主义分析欧洲一体化进程或是欧洲立宪进程都具有很大的启发意义和直 接的借鉴价值。国内这方面的研究刚刚起步。有代表性的文献如下：张茂 明的博士论文欧洲联盟国际行为能力研究：一种建构主义视角，张旭鹏的 论欧洲一体化的文化认同建构，李明明的建构主义的欧洲一体化理论 探析，王展鹏的社会建构主义与欧溯一体化和赵勇的欧洲联盟公民 权的建构等。不多的相关论文说明了以下问题：首先是该领域的研究刚 刚开始，研究还很薄弱；其次是研究空间巨大，可研究的问题很多；最后， 建构主义应指向欧洲问题研究的具体领域，而不只是宏观理论的简单套用。 【7 可参见相关文献：丁鹏从温和建构主义角度谈文化对国际关系的影响国际关系学院学报，2 0 0 5 ( 3 ) ：5 0 - 5 3 ；张小明革命、修正和补充评温特的国际政治社会理论及其建构主义学说国际政治 2 0 0 1 ，( 1 1 ) ：2 4 - 2 9 ；孔凡伟区域安全合作研究的建构主义范式江南社会学院学报，2 0 0 5 ( 3 ) ：2 0 2 5 ：束秀 琚浅析建构主义的国际合作论社会主义研究，2 0 0 5 ，( 5 ) ：1 1 6 1 1 8 ；刘永涛当代西方建构主义取向评析 现代国际关系，1 9 9 9 ，( 9 ) ：3 7 - 4 0 ；王公龙温特建构主义理论的贡献与缺失世界经济与政治，2 0 0 2 。 ( 5 ) ：3 4 3 9 ；于海洋无政府状态与国家身份现实主义与建构主义的争论吉林大学法学硕士学位 论文】，2 0 0 5 ；方长平，国家利益分析的建构主义视角墩学与研究，2 0 0 2 ，( 6 ) ：6 2 6 7 5 燕山大学管理学硕士学位论文 基于此，本文确定“欧洲立宪进程中的主体建构及其互动”作为研究目标 进而提出欧洲立宪对欧洲治理价值实现的关键意义。 1 3 研究视野与研究方法 本研究试图以建构主义的视角和方法重构欧洲立宪主体和进程，指出： 主体间基于文化认同而产生的身份认同和共同利益的建构是推动欧洲制度 化建设的主要动力；欧洲立宪的前景在于重视欧洲观念的建构，在本源上 保障欧洲一体化的前进方向。本研究着重关注欧洲制度化建设进程中，政 策的制定过程本身和施行过程本身对于主体观念、身份、利益和行为的建 构作用及其反向建构效应，认为欧洲立宪进程的复合互动本身具有重要的 价值内涵：宣扬欧洲立宪的民主涵义和治理价值，为欧盟合法性危机找寻 出路。其中，着重探讨三个层面的问题：其一、欧洲立宪的主体建构和互 动模式描述；其二、在建构主体互动的基础上，厘清欧洲立宪的复杂进程( 政 策的制定、施行、再认知和再实践) ：最后，本文通过建构主义的分析和治 理价值的结合，得出基本结论：欧洲立宪以实现欧洲善治为目标，多元主 体互动建构对于欧盟治理民主化具有重要意义。 本研究主要采用建构主义研究方法。建构主义理论作为一种分析能力 很强的批判理论，强调对国际关系的重新解读，以获得知识的产生、发展 和创新。建构主义从哲学关切的角度介入到国际关系本体研究，使我们重 新重视观念、共有观念、无政府文化和以文化为主要内容的国际体系结构 的建构。本文主要采用主流建构主义( 亦称温和建构主义) 的分析方法和视 角，其基本逻辑思维如下：主体创造了文化，继而通过社会互动确定了行 为体之间的关系。 本研究关注并运用治理方法论，尤其是治理价值方法论，认为欧洲一 体化和欧洲立宪的最终目的是为了实现“善治”。在分析欧洲立宪的主体建 构及其互动的过程中，治理理论和建构主义理论能够实现很好的契合，因 为它们共同关心多元行为主体的建构以及行为体互动在这一进程中的重要 作用。笔者认为，欧洲立宪进程可以促进欧盟治理目标的实现。因此，以 治理理论为归依，是本研究的题中应有之义。 6 第1 章绪论 1 4 论文结构 论文的主体分为三个部分，即三个分析层次。 第一部分是理论建构层次( 第2 章) ：本章对欧洲立宪的背景条件、内容、 原则和功能分别作出基础性的介绍：阐述了建构主义理论中关于认同建构、 身份建构和互动建构的理论要点，并将这些理论引入欧洲立宪的主体认同 建构、身份建构和合作行为选择的研究问题领域。为欧洲立宪的主体建构 和互动建构奠定理论基础。 第二部分是主体建构层魄第3 章) ：通过建构欧洲立宪主体中超国家行 为体、国家行为体和公民行为体各自的行为模式，指明各种行为体在欧洲 一体化的互动实践中都受到“国家认同”、“欧洲认同”和“公民认同”的 根本性建构作用，并各自发展出具有“国家主义”、“欧洲主义”和“民主 主义”的行为模式。欧洲立宪进程中，尤其需要超国家组织发挥主导作用， 使欧洲公民的意愿和权利得到充分表达：而民族国家的作用则体现在对公 民意愿和行为的聚合上；实现公民层面的民主价值是三种立宪主体的共有 目标，“欧洲公民”的建设成为欧洲统合的必经之路。三种最主要行为体基 于各自的身份认同和利益取向展开相互协调与合作，建构起以尊重公民权 为纽带的能够实现“合力平衡”的良好宪政秩序。 第三部分是主体互动层次( 第4 章) ：以欧洲立宪进程为背景，以欧洲宪 法危机为事例，通过分析主体在欧洲立宪进程中的行为选择、政策实践与 再实践，着重指出欧洲宪法危机的解决和欧洲善治的实现，依赖于欧盟制 度框架的完善、成员国的积极推动和欧洲公民社会的建设，其中，民主价 值的宣扬和公民权利的保障是欧洲合法性危机的根本解决路径。 结论部分是总结性评价。本研究扩展了建构主义的研究视野，通过预 期欧洲立宪的未来，加深人们对欧洲立宪良性运行和欧洲社会治理价值真 正实现之条件的认识。本研究的创新之处在于通过建构主义的分析，得出 符合治理价值的基本结论：欧洲立宪以实现欧洲善治为目标，多元主体互 动建构对于欧盟治理民主化具有重要意义。 燕山大学管理学硕士学位论文 第2 章建构主义视角下的欧洲立宪问题 欧洲立宪是欧洲一体化发展的最新进展和制度化实践，代表着欧洲统 合的未来。建构主义帮助人们发现以往忽略的欧洲立宪进程中的某些重要 细节，如多元立宪主体在集体认同基础上的身份建构和利益建构对制度化 合作行为的决定性影响。将建构主义理论引入欧洲立宪问题研究，特别是 运用认同理论建构欧洲立宪的主体认同、运用身份建构理论分析欧洲立宪 主体的身份与行为选择以及运用互动建构理论分析欧洲立宪进程中的主体 互动过程，开启了人们认识问题、解决问题的新视角，具有其它理论不可 比拟的优越性。 2 1欧洲立宪问题的背景介绍 欧盟宪法条约是首部跨越多个主权国家的成文宪法，人们希望用确立 宪法条约的形式促使欧洲人民超越传统分歧，把欧洲联盟建设成善治的特 区。这是一个将社会主体融入秩序化社会关系的进程，有其独特的背景条 件、内容、原则和功能。 ( 1 ) 欧洲立宪的基础和条件某种意义上，欧洲立宪的背景与欧洲一体 化史相重叠。二战后，欧洲的经济停滞不前，政治上充满敌对情绪。在那 种情况下，一个新的欧洲建设蓝图给人们带来美好的想象。5 0 多年来，欧 洲一体化进程逐渐创造出一种新的欧洲经济、社会和政治秩序。这一进程 与一系列具有重大象征意义的历史事件相联系，如舒曼宜言、巴黎条 约、罗马条约、“空椅子危机”和“卢森堡妥协”，以及后来的单一欧 洲法令和马约，直到欧洲联盟的大范围扩大。但是在欧洲一体化运行 几十年后，产生了许多问题：行政效率低下，“民主赤字”问题突出等。人 们已经准备好对已经做的和正在做的事情进行反思，最终导致了“宪政时 刻”的出现。 全球化趋势导致宪政价值的普及和扩展，将建构具有明确内容的适用 于整个欧洲社会的民主化原则提上了日程。与传统宪政理念不同的是，民 主化原则和民主化变革不再局限于民族国家内部，而演变为公民国家 第2 章建构主义视角下的欧洲立宪问题 超国家组织复合互动的行为场，公民被认为拥有比主权国家更大的活 力和政治合法性基础。在这种情况下，各种国际行为主体为了寻求自身权 利与权力的平衡，选择宪政治理模式作为建立全球秩序的手段和途径。现 代宪政理论十分强调以宪政制度为基础的国家认同观，认为理性建构的政 治文化不仅不会削弱民族国家的独特性与文化传统的多元性，而且以基本 人权、自由民主为核心的宪政理念还会建构民众的“爱国主义”，这种强固 的集体认同正是欧洲一体化继续推进所急需的基石。宪法的制定、改革和 解释过程会有所选择地受到外部影响。欧盟作为超国家组织在制定欧洲统 一的宪法条约时，同样会选择性地受到成员国和其他非欧洲国家( 如美国) 宪法文本的影响。总之，宪政价值的普及化不仅仅是通过宪法观念在全球 范围内的传播来推动，各国宪法之间的相互影响，既反映了宪政价值的全 球化趋势，也体现了人类社会政治文明建设的趋同性。 主权国家内部也存在一系列制约欧洲立宪的影响因素。首先，利益是 人类行为的原动力，人们发生宪法行为就是认为可以获得利益或者宪法行 为更符合“经济性原则”。利益可以为立宪主体带来满足生存需要的基本资 源，进而为宪法主体选择宪法行为提供可能。同时，人们追求利益的方式 和手段也影响着人们的价值观念，进而影响人们的宪法行为。因此，主体 价值理性的塑造，可为理性宪法行为提供价值观基础。在宪法规范中，科 学、合理地建构宪法主体的利益结构，可以推动主体认同宪法规范并选择 合宪行为以实现自身利益。其次，社会法制环境与积极宪法行为的增长呈 正比。这是因为，国家和社会的法制程度越高，一方面意味着法治权利主 体和义务主体的意识和自觉度的不断提高，必然相应地提高主体的守宪意 识和依宪意识；另一方面意味着立宪内容越来越反映人民意志，越来越符 合社会公共利益和社会治理发展的需要，也体现为社会生活法律化程度的 加强。这些都有利于宪政秩序的有序化建构和发展。再次，公共舆论与公 民行为是相互影响i 口1 1 7 i 互建构的关系。具体说来，公共舆论对立宪主体行 为能力的影响有直接和间接两种途径。全民公决对立宪行为具有直接的影 响，虽然有时全民公决被用来解决国内政治斗争，但是它仍然是公民表达 立场的最直接手段，可以在一体化操作层面大大增加成员国和公民在欧盟 9 燕山大学管理学硕士学位论文 权力结构中的权重。而对欧洲议会和成员国大选的间接参与也可以在一定 程度上使公民参与欧盟的发展进程。公共舆论还可以影响政府行为，选举 政治的存在使得公共舆论能够促使政府追求自身利益，明确政策立场。 宪法学者注重宪法制定过程中国际限制因素与共同体内部需求之间的 相互平衡性。就欧洲立宪来讲，宪法的国际限制因素比较特殊，这主要是 由欧盟组织的独特性质决定的。欧盟是成员国政府为了实现某些价值和利 益通过政府间协约的形式转让一部分主权而形成的超国家组织。因此，欧 盟宪法的国际限制因素主要指主权国家间的沟通、协商、妥协和斗争过程 带来的影响和后果。具体来讲，就是欧洲一体化进程开始以来，各成员国 签订的一系列条约、宣言和法律文本。某种意义上，欧洲立宪的过程可以 被定义为对既有制度的梳理、归纳、系统和发展的过程。因此，欧洲立宪 的国际限制因素具有根本性的影响。 ( 2 ) 欧洲立宪的内容和意义欧洲宪法既是一个受制于国际法律规定的 协议，也是一部包含宪法本质要素的宪法。欧洲宪法条约以单一文本的形 式，取代了现行的主要协议，定义了欧盟的权力范围。它由欧盟宪法( 定义 了欧盟的价值、目标、权力、决策程序及制度，叙述了欧盟的象征、公民 权、民主机制和财政) 、欧盟公民基本权力宪章( 关于人权) 、欧盟政策( 叙述 政策、内部和对外行动，以及欧盟的功能运作) 和欧盟条约基本规定( 包含一 般及最终的规定，包括制订和修订宪法的程序) 四个部分组成。主要内容有： 第一、以常设欧洲理事会主席制度取代现行半年轮值主席国制度，由各国 领袖组成的欧洲理事会选出，任期两年可连任，主要职能为筹划及主持欧 盟首脑会议；第二、欧盟委员会的组成由现在的2 0 名委员减少到1 5 名并 确保成员国的平等；第三、设立专职的欧盟外交部长，任期五年并统管共 同外交及安全政策，以加强欧盟在国际舞台的影响力；第四、在绝大多数 领域的决策过程中采取有效多数表决制，并扩大欧洲议会权力，亦即享有 更多的立法权；第五、任何决定都要求至少有5 5 以上成员国投赞成票并 能够代表6 5 以上的欧盟公民才能通过，至于阻止决策通过则必须有至少 4 个成员国表态；第六、成员国在遭到恐怖攻击的情况下应相互援助( 类似 军事同盟性质) ；第七、欧盟具有能够签署国际条约的法人地位；第八、成 1 0 第2 章建构主义视角下的欧洲立宪问题 员国有权自愿脱离欧盟；第九、改革欧盟委员会，于2 0 1 4 年将精简为由三 分之二成员国提名的人选组成，轮值机会平等。 制订欧盟宪法的主要目的是应对扩大的欧洲所面临的挑战，用宪法的 形式重新定义欧盟的权力范围，重新划分和明确各机构的设置和职能，确 定新的决策机制，保障欧盟在新形势下的效率，建立一个致力于服务所有 欧洲人的民主、透明、有效率的欧洲。欧盟制宪是欧洲一体化进展的必然 结果，是欧洲一体化深化和扩大的实际需要，是保证扩大后的欧盟继续高 速、有效运行的客观要求，是消除欧盟“民主赤字”的一次切实努力。欧 盟制宪还是欧盟提升其国际竞争力的尝试，通过制宪行为可以把欧盟进一 步凝聚为一个整体，这是欧盟建设世界政治新格局的战略意图的自然延伸。 具体就欧洲立宪进程而言，宪法化进程体现得淋漓尽致。欧洲立宪的主要 任务是将现有条约、规范和协定进行系统化、有序化和制度化，这一工作 必然涉及规范制度化和制度重构两个部分。欧洲立宪对宪法制度的有效性 提出了更高要求，其主要目标是通过制度建构实现对“大欧洲”的有效治 理。而欧洲立宪进程必然催生新的欧洲认同，无论对于欧洲划界，还是欧 盟扩大，都具有理论和现实的双重意义。欧洲宪法厘清了欧盟的权限，并 将这些权限分类和列举。它指出欧盟可以单独行动的领域( 特有权限) 、欧盟 可与成员国一同行动的领域( 共享的权限) ，以及欧盟仅以辅助地位且禁止欧 盟制订法规的领域( 支持、协调或补充的行动) ，宪法条约还在机构设置上确 保了欧盟在政治、外交、安全领域的连续性和一致性，要求成员国依据忠 诚和互助原则支持并落实欧盟的共同外交与安全政策，最终目标是发展欧 盟共同防务。欧盟宪法条约倘若顺利通过，将帮助欧盟在政治保持一致性 基础上创造合法性，促使欧盟有效运作及欧洲一体化过程顺利进行。 ( 3 ) 欧洲宪法的政治功能欧洲宪法之所以有其制定的需要，最主要是 履行了重要的政治性功能1 8 】，这些功能对成员国和欧洲的发展均具有正面积 极的作用。 第一、团结与凝聚共识的功能。定数目的居民在确定的领域上，透 过宪法可以组织“形成意见与具有行为能力的团体”，使得各政治团体的共 8 】参见：客书彬欧盟制宪与欧盟决策机制欧盟制宪对其内外