（行政管理专业论文）风险管理视角下的西部农业产业化进程中的政府行为研究.pdf

兰州大学硕：t 学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 中文摘要 在西部农业产业化的过程中，政府作为一种主要的推动力量，其各种行为直 接影响着农业化的方向和质量。政府在农业产业化经营发展过程中应当如何去 做，是值得深思的问题。而且，在实践中，政府许多行为的结果却是与其初衷背 道而驰的。因此，本文在借鉴国外农业产业化经验的基础上，利用相关经济学和 管理学分析方法，为规范政府行为防范各种风险提供了相关措施，以期对实践有 一定的指导意义。 第一部分是农业产业化及政府行为的相关理论综述。本部分首先从农业产业 化内涵及特征论述，其次从农业产业化经营风险及对政府行为的需求进行初步分 析。 第二部分是我国西部农业产业化经营中政府行为存在问题及原因分析，本部 分首先从我国西部农业产业化进程中这政府行为存在的问题出发，然后进行原因 分析，最后阐述了政府行为对风险管理的需求。 第三部分是西部农业产业化经营风险评估。本部分首先从风险评估的目的和 意义出发，其次介绍了风险评估基本方法，最后得出了西部农业产业化经营风险 因素指标体系。 第四部分是对发达国家农业产业化经营风险中的政府行为分析。本部分从制 度保障、资金支持、综合服务和加强管理等方面分析了发达国家政府农业产业化 行为的相关经验，以期对我国西部农业产业化有借鉴作用。 第五部分是我国西部农业产业化经营风险中的政府行为分析。本部分首先从 西部农业产业化经营风险防范中政府职能分析出发；最后论述了西部农业产业化 经营风险防范中政府行为。 第六部分是以甘肃省定西市马铃薯产业为例，分析西部地方政府应该采取的 风险防范措施。本部分首先从甘肃省定西市马铃薯产业发展现状与存在问题出 发，其次对龙头企业的风险进行分析与评估；最后得出相关结论。 关键词：西部：农业产业化；风险分析；政府行为 兰州大学硕上学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 abstrac t i l lt h ew e s t e ma g r i c u l t u f a li n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s ，g o v e m m e n t 硒am a i o r d r i v i n gf o r c e ，i t sb e h a v i o fd i r e c t si m p a c t0 nt h ed i r e c t i o na n dq u a l i t yo fa g r i c u l t u r c g o v e m m e n ti i lt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u f es h o u l d b ew h a tt od 0 ；i ti saw o n h yo fc a r e f u lc o n s i d e f e dp r o b l e m m o r e o v e r i np r a c t i c e ， m a n yg o v e m m e n ta c t i o 璐a r cm m l i n gc o u n t e rt ot h e i fo r i 西n a li n t e n t i o n s n i sa n i c l e b a s 池o nt h ef o r e i 印e x p e r i e n c ei nt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fa 鲥c i l l t u r e ，w i t hu s i n gt h e 柚a l y s i sm e t h o dr e l a t e dt oe c o n o m 洒a n dm a n a g e m e n t ，i tp r o v i d e sr e l e v 孤tm e a s u r c s t or e g u l a t et h eb e h a v i o ro f 罂r o v e r m n e n ta n dp r e v e n tr i s k s ，柚di no r d e ft oh a v ec e r t a i n d i r e c t i v es i 印i f i c a n c ei np r a c t i c e t h ef i r s tp a ni st h es u m m a r yo fa 野i c u l t u r a li n d u s t r i a i i z a t i o n 柚dt h er e l a t e d r o v e 咖e n tb e h a v i o rt h e o 珂a tf i r s tt h i sp a nd i s c o u r s e sf 如mt h ec o 姗o t a t i o na n d c h a r a c t e r i s t i c so fa 鲥c u l t u r a l i n d u s t r i a l i z a t i o n ，i ti sap r e l i m i n a r y 锄a l y s i st h a tt h er i s k o fi n d u s t f i a lm a n a 罂r e m e n to fa 擘一c u l t u r cn e e d sg i d v e 棚【m e n ta c t i o n t h es e c o n dp a ni st h eg o v e m m e n t sa c t i o n se x i s tt h ep r o b l e m 柚dt h er e a s o n s a n a l y s i si l l i i l d u s t r i a l i z e do p e r a t i o no fa 酣c u l t u r ei nw e s t e mc h i n a f i r s t l y ，仃o m 、张s t e mc h i n ao ft h ep r o c e s s0 fa g r i c u l t u r a l j n d u s t r i a l i z a t i o ni nw h i c ht h ep r o b l e m so f t h et h eg o v e m m e n t sa c t i o 璐锄dt h e na i l a l y s i st h e m f i n a l l y ，w ed i s c o u r s et h e g o v e m m e n t sa c t i o n so nt h ed e m a n df o rr i s km a n a g e m e n t t h et h i r dp a nj st h ei n d u s t f i a l i z e do p c r a l i o no fa g c u l t u r cr i s k 舔s e s s m e n t t h i s s e c t i o nf i r s td i s c u s s e st h ep u 印o s ea n dm e a n i n go ft h er i s k 蕊s e s s m e n t ，s e c o n d l yi t i i l t r o d u c e st h eb a s i cm e t h o d s0 fr i s ka s s e s s m e n t i tc o m e st 0t h ec o n c l u s i o nt h a tw e h a v eg o t t e nt l l ej n d e xs y s t 锄o fr i s kf a c t o r so ft h ew e s t e mi n d u s t r i a l i z e do p e r a l i o no f a g r i c u l t u r c t h ef o u r t hp a ni st h ea n a l y s i so f9 0 v e m m e n tb e h a v i o ro ft h er i s ki na g r i c l l l t u r a l i n d u s t f i a l i z a t i o ni nt h ed e v e l o p e dc 0 u n t r i e s i t 觚a l y z e st l l er e l e v 卸te x p 硎e n c co f g o v e m m e n ta c t so fa 謦i c u l t l l r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r i e s 舶mt h e s y s t e mo fp r o t e c t i o n ，f i n 锄c i a ls u p p o r t ，锄di n t e 伊a t e ds e r v i c c s 柚dt os 仃e n 舀h e nt h e m 龃a g e m e n t ，a n di 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r o b l e m so f p o t a t oi i l d u s t 巧i nd i n gx ic i t yo fg a i l s up r o v i n c e s e c o n d l yw ed i s c u s st h er i s k a n a l y s i sa n de v a l u a t i o no ft h el e a d i n ge n t e r p r i s e s f i n a l l y ，w ed r a wc o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：w e s t e m ；7 1 1 1 ei n d u s t r i a l i z a t i o no fa 黟i c u l t u r e ； r i s ka n a l y s i s ；t h e g o v e m m e n tb e h a v i o r 原创性声明 本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下进行 研究所取得的成果。学位论文中凡引用他人已经发表或未发表的 成果、数据、观点等，均已明确注明出处。除文中已经注明引用 的内容外，不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成 果。对本文的研究成果做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：匙迅猛 关于学位论文使用授权的声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归 属兰州大学。本人完全了解兰州大学有关保存、使用学位论文的规定， 同意学校保存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权兰州大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用任何复制手段保存和 汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该论文直接相 关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为兰州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 一 论文作者签名：j 匙选速导师签名：鎏垒革一日 期：唑日印月 兰州大学硕士学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 绪论 ( 一) 研究背景及意义 1 、研究背景 农业产业化经营的产生和发展不是偶然的，是在市场经济条件引导下农业生 产力高度发展的产物。众所周知，我国是人口众多而农业资源相对紧缺的农业大 国。新中国成立后曾经历了曲折漫长的发展历程，由于计划经济体制的制约和工 农业分离式发展思路的影响，农业的基础地位和完整的产业形态没有真正树立起 来，农业的发展潜力得不到发挥，仍表现为弱质低效状态。改革开放以来，农业 生产力获得解放。农业现代化迈开了坚实的步伐。随着家庭联产承包责任制的实 施，农户作为独立的经营主体，受农业产量和经济效益的驱动，对获得先进农业 技术的愿望日益强烈：但改革初期，农业生产条件还没有明显改善，工农业依然 处于“二元结构，农产品的产加销脱节局面仍然存在，小农经济难以承受自然 风险和市场风险。随着市场经济的发展，农村改革的不断深化，为解决农业产量 与效益不平衡的问题、小农户与大市场难以连接的问题以及农村剩余劳动力的出 路问题等新出现的深层次矛盾，各地纷纷进行探索，寻找适应市场经济发展的新 的农业经营方式【。 经过二十多年的改革和发展，我国农业实现了主要农产品由长期短缺到总量 大体平衡、丰年有余的历史性转折，目前已进入了新的发展时期。但是，农业效 益下降，农民收入增长缓慢，已严重影响农民生产积极性，成为影响农村发展和 稳定的突出问题。如果这些问题不解决，农业的基础地位就会动摇，来之不易的 农产品供求平衡的局面就会发生逆转，就会严重影响国民经济发展的大局。农业 产业化这种经营方式，改变了只从事原料生产的传统农业，提高了农业的整体效 益，从而增强了农产品的国际市场竞争力。特别是龙头企业一头连着市场，一头 连着农户，它们以把市场信息、适用技术、管理经验传送给农户，有效地解决分 散的农户经营与大市场的连接问题，促进产销衔接和农业结构调整。多年来的实 践证明，这种组织形式和经营机制，有力地推动了我国农产品生产优质化、农业 布局区域化和农产品精深加工的发展进程，同时也带来了一些新的风险。 当前我国农业面临的不利境地是各方面因素综合作用的结果，农业问题的解 决也需从农业内部和外部多方努力。纵观世界发达国家，特别是我国农业产业化 发展，即由传统模式向现代模式的转变过程中，资本与经营分散，生产规模小， 市场化程度低，自我积累能力差，无力进行大规模的农业基础设施、农业科技成 果推广应用及技术创新活动。由于农业本身受社会和自然双重因素影响，在较长 兰州大学硕士学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 时期内仍然摆脱不了自然条件的束缚，供给弹性和需求性小，抗拒风险的能力受 到极大限制，在市场经济体制还不完善的条件下，城乡、工农业产品“剪刀差 进一步扩大，从农机会成本增高农业比较利益下降，对农业的损害表现得更为直 接和严重，为减少对农业的冲击，政府行为的长期投入是解决这一问题的根本。 作为政府必须给予较大的支持，以缩小农业生产成本的高度扩张。 农业产业化需要政府行为，市场失灵需要政府行为，农民市场意识缺乏需要 政府行为，农业产业化作为一个复杂的系统工程需要政府行为，农业产业化事关 国家安全更需要政府行为。政府在农业产业化经营发展过程中所扮演的角色以及 政府行为的科学化、规范化，这些都将直接影响到农业产业化的质量i 引。 2 、研究意义 ( 1 ) 理论意义 从制度经济学的角度来讲【3 】，农业产业化经营是农业经营制度的创新。作为 一种新的制度，其运行机制决定着农业产业化经营的存在与否以及迸一步创新的 方向。因此，研究农业产业化的运行机制问题有着十分重要的意义。 现代市场经济理论表明，在以市场调节为主的农业产业化经营中，作为政府 必须通过制定政策，促进科技进步，培育和规范市场，加强社会化服务体系建设， 正确运用宏观调控手段等行为，为农业产业化经营创造良好的外部环境，推动其 健康稳定的发展。 社会再生产过程的正常运行离不开政府的有效管理。政府在宏观经济运行中 的作用是政府经济职能的体现。它必须在经济规律的约束下促进经济的发展，不 能违背经济规律的作用。所以，政府的作用带有很强的主观性。农业产业化是农 业发展的规律。 从经济学的意义上看，政府在农业产业化中存在的主要原因是解决依靠农 业、农民、企业无法独立解决或独立解决不经济的问题，由政府来出面，则可以 达到节约社会成本，以更低的费用来解决，或者说政府应提供的是促进农业发展 的公共物品。另外，政府在农业产业化中起作用的原因取决于农业的特殊性质和 农业产业化对国民经济、社会发展所起的作用，以及现阶段农业产业化发展的特 点。 ( 2 ) 现实意义 中国长期以来的计划经济的管理模式，使农民和地方政府都养成了依赖上级 指挥的习惯，而且，中国改革的特点是自上而下的改革，如果没有中央政府的适 当计划来指挥，可能会使地方政府和农民无所适从。而如果没有地方政府的支持， 当地农民、企业也会得不到相应的政策支持。另外，农业产业化是分散生产与大 市场的对接，也需要政府开放各地的产品和要素市场，为农产品的流通和农业产 2 兰州大学硕士学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 业化的发展创造条件1 4 j 。 但时至今日，国内外对此的系统研究并不多见，而对农业产业化经营模式等 的研究相对较多。本文从风险评估的角度出发，充分考虑农业产业化的特点，在 实际调查的基础上，对影响农业产业化风险因素进行定性和定量研究。以政府在 农业产业化经营中的的行为为落脚点，得出相关结论。以期对我国农业产业化风 险的防范和促进农业产业化经营健康发展提供参考。 ( 二) 国内外研究动态 1 、农业产业化研究 在西方，农业产业化或称农业产业一体化，是第二次世界大战以后农业发展 的新特点( 牛若峰，1 9 9 8 ) 。它于2 0 世纪5 0 年代产生在美国，以后在西欧、日本 以及其他国家被广泛推广。1 9 5 7 年，美国哈佛大学工商管理学院的戴维斯和戈 尔德伯格将农业产业化经营的载体命名为“农业综合企业”或“农工综合体， 开始了农业产业化经营的研究。2 0 世纪9 0 年代初由美国c a i l l c r a m e f 和 c l a r e m c e w j e n s e n 所著的农业经营学和农工联合体研究了在国际化条件下 “农工联合体 问题，主要涉及农业和工业的不均等增长、农工联合体在生产和 销售中的竞争等问题( 李宗正等，1 9 9 6 ) 。 在我国，农业产业化经营方式是在改革开放的进程中，市场经济发展催生出 的产物。胡锦涛同志在十六大报告中也明确提出，要“积极发展农业产业化经营， 形成生产、加工、销售有机结合和相互促进的机制，推进农业向商品化、专业化、 现代化转变。温家宝所作的“关于国民经济和社会发展第十一个五年计划纲要 的报告”中指出：“大力发展农业产业化经营，扶持龙头企业；推广公司加农户、 订单农业等多种形式，发展农产品加工、储运、保鲜等产业，提高农业的后续效 益。 可以说，农业产业化经营是作为传统计划经济体制下农业产业割裂、农工 商分离、产供销脱节、城乡分隅格局的替代物和市场农业发展的新思路而提出的。 由于农业产业化经营在解决我国农业、农村和农民“三农问题方面发挥着积极 的作用，因而受到各级政府的普遍重视。与此相应，学术界对此也作了大量的研 究。目前，对农业产业化经营问题的研究，主要集中在以下几个方面【5 j ： 第一，农业产业化经营兴起和发展的积极作用的研究，包括它对于实现农业 的“两个根本性转变 、农业结构的战略性调整、农民增收、提高农民素质、引 导小农户进入大市场等有关“三农 问题的积极意义。 第二，对各地兴起的农业产业化经营模式的研究，包括研究介绍不同模式的 背景、内涵运作机制及存在的问题。值得注意的是，一些学者也开始使用新制度 经济学的概念分析一些农业产业化经营模式兴起的原因。 3 兰州大学硕士学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 第三，对农业产业化经营进行中外比较研究，包括中外农业产业化经营的模 式、特点与道路等问题的研究( 夏英、牛若峰等，2 0 0 0 ) 。 第四，对政府如何引导和推动农业产业化经营发展的研究，这部分研究着眼 于政府应采取什么样的政策措施问题。 2 、农业产业化风险研究 风险分析的起源很早，2 0 世纪2 0 年代，各种风险分析方法应运而生，但是， 由于传统分析技术未能预见到西方资本主义国家在1 9 2 9 年出现的世界性经济危 机【6 】，风险分析方法受到了批评和怀疑。到了1 9 3 9 年，由荷兰经济计量学家丁 伯根( d b e g e n ) 和挪威经济学家弗里根在现代经济学、现代数理统计基础上创建 了计量经济学，使风险分析方法有了很大突破。随着电子计算机技术的高速发展， 风险分析技术在各国经济决策部门得到了广泛的应用，并引起了充分的重视。西 方发达国家为了不断地克服经济运行与发展中的各种问题，解释新的社会经济现 象，在运用先进科技手段和分析方法进行经营管理方面不断取得进步，并逐步建 立起了相对完整的经济分析框架和方法体系。风险分析方法广泛应用于政府决 策、企业经营管理、消费者收支分配、期货和股票的投资决策等领域中。 进入2 1 世纪以来，随着农业产业化经营的发展和其风险的出现，也有了一 些零星研究，如孙良媛的农业产业化的经营风险及风险控制( 2 0 0 3 2 ) 、张叶 的论农业生产风险与农业产业化经营( 2 0 0 1 3 ) 等。研究认为，当前我国农业 面临的不利境地是各方面因素综合作用的结果，农业问题的解决也需从农业内部 和外部多方努力。中国目前面临的问题是农产品和工业产品双重过剩，加强农业 产业化经营不仅可以扩大农产品的需求空间，开辟新的农产品市场，有助于化解 农产品供求矛盾，而且还可以大幅度提高农民收入，为城市工业品创造广阔的市 场，而后一点却未能引起我国经济学界的足够重视。 农业产业化经营风险的存在是生产关系与社会生产力发展，从不适应到适应 的矛盾运动的客观反映；是在经济发展所导致和推动的经济组织形式及产销制度 演变过程中不断出现，不断化解的。农业产业化经营的发生和发展，并不是政府 强制推行的制度，也不能靠主观臆造。它是农业生产各环节的经营主体对农业产 业化经营能提高比较效益或降低交易成本的预期驱动的产物。但政府的相关制度 供给将有利于农业产业化经营的健康顺利发展【7 1 。 3 、农业产业化的政府行为的相关研究 国内主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 政府具体行为的研究。推行土地改革，实施财政、信货支持政策，加强 农产品流通设施与法规建设，推动农村工业化战略等( 孙宁，李强借鉴与参考 2 0 0 1 ) 。 4 兰州大学硕士学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 ( 2 ) 政府作用的研究。即从政府的政策引导作用，利益调节作用，价格保 护作用，中介服务作用，流通保障作用( 何大清，经济论坛2 0 0 3孟祥瑞理 论前沿2 0 0 1 ) 。 ( 3 ) 政府行为规范的研究即在产业化过程中政府行为的边界。主要研究行 为不规范和政策不完善( 许学丹决策参考2 0 0 5 等) 。 国外主要集中在研究其政府政策，资金支持和提供综合服务，( 2 0 0 7f 锄 b i l lt h e m ep a p e r s j 0 yh a 刑o o d ，r i c h a r dh e i f e r a 伊i c u l t u r a l b c o n o m i cr e p o n 7 7 4 ) 【8 】。 ( 三) 研究思路与方法 在本文通过科学的分析与深入的思考，运用微观分析与宏观分析相结合、实 证分析与规范分析相结合、整体分析与个案研究相结合、定性分析与定量分析相 结合的研究方法，对农业产业化经营与风险防范问题作较为系统的研究。 本文着重从宏观方面研究农业产业化经营的运行机制及风险防范体系。研究 所依据的基本原理来自产业组织理论、现代管理科学、发展经济学和新制度经济 学，主要的理论支点是社会分工与协作理论、政府干预理论。在具体研究中，针 对不同层面采用不同的研究方法，而以实证研究为主。例如，个案考察，包括以 县( 市) 为单位的个案，主要采用案例研究方法。分析农业产业化经营的运营机制， 就采用类比归纳法。技术路线图如图1 所示： 图l 技术路线图 5 兰州大学硕士学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 一、西部农业产业化经营风险与政府行为的相关理论 ( 一) 农业产业化经营的内涵和特征意义 农业产业化经营是以国内外市场需求为导向，以提高经济效益为中心，以加 工流通企业为依托，以农副产品生产基地为基础，发挥当地资源优势，对农业的 支柱产业和优势产品，实行区域化布局、专业化生产、企业化管理、社会化服务， 产供销、贸工农一体化经营，所形成的一种较为完整的产业系统。农业产业化经 营是一种社会化大生产的组织形式，是农业、农村经济经营方式和组织制度的创 新，同时又是一种建立在各参与主体共同利益基础上的运行机制。具有以下特征： ( 1 ) 专业化生产。从宏观上看，推进农业产业化经营的地区根据当地主导产业 或优势产业的特点，形成地区专业化：从微观上，实行产业化经营的农业生产单 位在生产经营项目上由多到少，最终形成主要专门从事某种产品的生产。只有专 业化，才能投入全部精力围绕某种商品生产，形成种养加，产供销、服务网络为 一体的专业化生产系列，做到每个环节的专业化与产业一体化相结合，使每一种 产品都将原料、初级产品、中间产品制作成为最终产品，以形成商品品牌形式进 入市场从而有利于提高产业链的整体效率和经济效益。( 2 ) 一体化经营。农业产 业化经营是从经营方式上把农业生产的产前、产中、产后诸环节有机地结合起来， 实行商品贸易、农产品加工和农业生产的一体化经营，一体化组织中的各个环节 有计划、有步骤地安排生产经营，紧密相连，组成经济利益共同体。不仅从整体 上提高了农业的比较效益。而且使各参与单位获得合理份额的经济利益。( 3 ) 风 险共担，利益共享。农业与工商业的结合，从根本上打破了传统农业生产要素的 组合方式和产品的销售方式，使农业生产者有机会获得农产品由初级品到产成品 的加工增值利润。参与主利益驱动是农业产业化经营的动力源泉。产业化经营的 多元体结成“风险共担、利益均沾”的经济利益共同体，是农业产业化经营系统 赖以存在和发展的基础。产业化经营的多元参与主体之间是否结成“风险共担、 利益均沾”的共同体，是产业化经营的重要特征，也是衡量经营实体是否为产业 化经营的核心标准。( 4 ) 企业化管理。农业产业化经营需用现代企业的模式进行 管理。通过用管企业管理的办法经营和管理农业，使农户分散生产及其产品逐步 走向规范化和标准化。从根本上促进农业增长方式从粗放型向集约型转变。( 5 ) 社会化服务。农业社会化服务是产业化农业的题中应有之意。作为一个特征，它 一般表现为通过合同( 契约) 稳定内部一系列非市场安排，而且，无论是公司企业 或者是合作社。都在使农业服务向规范化、综合化发展。即将产前、产中和产后 各环节服务统一起来，形成综合生产经营服务体系。在国外较发达的紧密型农工 6 兰州大学硕士学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 综合体中，农业生产者一般是从事某一项或几项农业生产作业。而其他工作均由 综合体提供的服务来完成。在我国，随着农业产业化经营的发展。多数“龙头企 业从自身利益和长远目标出发，尽可能多地为农户提供从种苗、生产资料、销售、 资金到科技、加工、仓储、运输、销售诸环节的系列化服务，从而做到基地农户 与“龙头 企业互相促进、互相依存、联动发展【9 1 。 ( 二) 西部农业产业化经营的必要性 从经济学和管理学相结合的角度说，农业产业化经营的深远意义在于它能够 使农业产业的各参与主体面向市场，以互惠互利为准则，按产业链条达成农工商 有机结合、产加销整体连动和综合协同经营。能将系统内的“非市场安排 与系 统外的市场机制妥善地结合起来，引导小农户进入大市场，扩大农户经营外部规 模，形成区域规模和产业规模，产生聚合规模效应，合理分配市场交易利益，生 成农业自立发展的动力。而且，近十年我国各地农业和农村经济发展实践已经证 明，农业产业化经营的确是在社会主义市场经济条件下，农业经营体制改革和农 村产业组织形式的创新，是把小农户经营引入现代市场进行现代化大生产的有效 组织形式，是加快农业和农村经济发展，促进结构优化和产业升级，增强农产品 在国际国内市场的竞争力，增加农民收入的有效途径。为此，党的十五大和十六 大都明确提出要积极推进农业产业化经营。我国加入世贸组织后，为了抓住机遇， 迎接挑战，增强农业的市场竞争力，各地政府更是加大了农业产业化经营推进力 度。对于西部地区来说，直到目前为止，还没有发现比农业产业化经营更适合引 导西部半自给农业走向市场化、现代化的现实途径。因此，尽管西部地区推进农 业产业化经营的先天条件不足，但是再困难也必须继续推进。这就是西部地区农 业产业化经营推进的两难的现实困境【1 0 】。也正是这种现实困境使西部地方政府 既不能像西方发达国家地方政府那样只做支持者、宏观调控者、公共服务者；也 没有能力像我国东部地区政府那样在农业产业化经营起步时，有比较强的综合实 力，来调控市场的不灵，给刚起步的市场主体( 如龙头企业等) 更多的支持；更不 能再用传统的计划经济手段和方法去推进农业产业化经营。特别是在我国已经加 入世贸组织的背景下，发达国家和我国东部地区竞争实力增强后才遇到的许多难 题，西部地区已经提前遇到。比如，农业劳动生产率还未提高，农产品的相对过 剩已经提前到来；综合竞争力还未增强，国际国内激烈的农产品市场竞争已经迫 在眉睫。而且，经济规律也告诉我们，先行地区往往可利用先行之利，迅速形成 规模优势和市场竞争优势，也为潜在的、弱小的竞争者设置了较高的进入壁垒。 在竞争性的市场中，先行地区获得的增长优势会在一定时期保持下去，后发地区 就会增加竞争和追赶的难度。东西部的农业产业化发展实际上也是这样。事实说 7 兰州大学硕士学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 明，西部地区落后的经济基础和竞争劣势的确是制约西部地方政府的作用无法有 效发挥的客观原创1 1 1 。 ( 三) 农业产业化经营风险的分类 一般来说，在农业产业化经营中，认清风险，采取有效措施来防范风险、控 制风险和利用风险，才能在市场经济中处于有利地位。就西部农业产业化经营来 说，农业产业化的经营风险，除一般农业生产风险外，按照产、加、销一体化的 模式运行，在市场经济条件下，既有生产条件受限带来的风险，还要承担各种经 济规律的制约乃至政策的不确定因素带来的风险，即市场风险和政策风险等因 素。具体分析如下： ( 1 ) 市场风险 市场因素在农业产业化经营中的产生的作用是巨大的。尤其是市场机制不完 善，开放程度低的西部，市场风险发生的机率很高。由于西部地区有较为浓重的 公有制偏好“特指在公有制社会条件下，社会主体因长期受公有制运行特点的影 响而形成的对公有制具体运行内容产生的种种特殊情感倾向和特定的行为选 择。”这一点在西部表现的尤为明显。广大的西部农村地区实际上形成了一种传 统经济体制与农业小生产方式结合在一起，排斥市场化因素的强大机制，这样一 来，便制约了农业产业化所依存的市场机制的完善，使其作用空间狭小，作用力 薄弱。在实际情况中主要表现在：营销风险，农产品营销手段单一。价格风 险，对农产品市场价格预测能力弱。西部农产品加工企业与东部企业的价格搏弈。 市场上的先来后到是一种普遍现象，东部企业先行开拓或占有了市场以后，对市 场上的后来者西部企业常常不会无动于衷，而很有可能利用自己先行一步的优 势，来进行排挤，使后者难以生存和立足。但是这样东部企业的得益在排挤后来 者中也会降低，因此，西部农业企业可以以此为契机，以搭便车的方式通过和东 部企业的联合求得立足之地，引进东部先进管理与技术来发展自己。契约风险 农民签订的契约不完全且发生违约的情况多。据农业部提供的资料，2 0 0 0 年全 国农业合同兑现率不到2 0 。据广西农业厅调查，从1 9 9 9 年1 0 月到2 0 0 0 年7 月，全区农业合同兑现率仅为3 0 。其他地区也有类似情况1 1 2 1 。 ( 2 ) 融资风险 加大投资力度是西部农业产业化发展的当务之急。西部经济的发展，如果从 货币形态来考察，则是价值的生产过程，即价值在流通中得到补偿和增值的过程。 因此，投资作为经济发展的重要推动力，在诬部农业产业化过程中起着“催化剂” 的作用。从西部内部的资金存在形态来看它主要包括西部内部的企业资金、信贷 资金、财政资金和资本市场资金等。目前，西部农业投资中面临的主要问题是： 8 兰州大学硕上学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 企业资金不足，财政资金困难，资本市场融资门槛高，农业信贷资金所占比重 较小。因此，从西部农业产业化发展的内循环来看，资金数量不多，质量不高。 不仅需要截流，更重要的是要开源。以上内生因素决定了西部农业的弱质、农村 的落后和农民的贫困。根据1 9 8 6 年国务院贫困地区经济开发领导小组指定出的 全国确定贫困县的三条工作标准，再加上各省确定的3 5 1 个省定贫困县，全国共 有贫困县6 7 9 个，其中西部就有2 4 9 个，占3 6 6 7 。 融资风险主要是指从各种渠道获得资金的难易。西部地区融资渠道狭窄，主 要从以下渠道融资：内源融资是企业发展的基础性资金来源，这极大地制约了 西部农业企业的快速发展。银行信贷是企业赖以融资的主要渠道，但获得的信 贷支持却很少。据中国人民银行2 0 0 3 年8 月的调查显示，我国中小企业融资供 应的9 8 7 来自银行贷款。资本市场直接融资门槛较高，使企业望而却步。2 0 0 7 年西部农业上市企业只有1 2 家i l 引。 西部农业产业化融资包括两个方面，一方面是龙头企业的融资，另一方面是 农户的融资。前者融资数额较大，而且是困扰着龙头企业是否能够成功组建的关 键因素。后者融资也有相当难度。究其原因，一方面西部地区经济基础薄弱，自 我积累能力较差，从而导致资金投入不足，另一方面是西部地区恶劣的生态环境 和封闭的经济区位，导致外部投资环境较差，农业对资本的吸引力匮乏。 ( 3 ) 管理风险 我国西部农业产业化龙头企业中的绝大多数是由农民创建起来的乡镇企业 或家族中小企业。这些农民企业家和农民员工的文化素质都比较低，在人力资源 管理上排他观念特别强，在企业管理方面主要采取传统家族式管理模式，管理水 平很低，小农经济意识依然过于浓厚。使得西部农业产业化的管理风险发生概率 较高。其主要风险来自：决策风险。决策者的个人能力的高低和外部信息的不 完备及内部信息获得的不完全容易产生决策风险。执行风险。由于组织内部体 制不顺，部门间权责不明、意见不和，导致的部门对立，从而产生执行风险。西 部地区农村劳动力文化素质较低，劳动技能差，管理水平低。已成为制约农业产 业化发展的主要“瓶颈之一。制度风险。西部农业企业和农业组织各种组织 制度不健全不规范，一定程度上影响了企业和组织的发展。 ( 4 ) 技术风险因素 在经济发展水平落后、生态环境恶化、社会发育程度不高的西部地区，科 学技术的投入无疑是克服诸多硬约束，促进农业产业化发展的关键，然而由于受 诸多条件的制约，西部地区农村科技资源却十分稀缺，农业科技服务的组织机构 也不健全，科技进步对西部农业产业化的推动作用还不显著。其主要技术风险表 现为：农用技术装备风险、农用技术推广风险和技术使用风斛1 3 j 。 9 兰州大学硕士学位论文风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 后发的科学技术使西部农业产业化发展的内生动力不足。农业要发展，最终 要依靠科技来解决问题。发达国家科技进步对农业增长的贡献率均达到了6 0 卜 8 0 ，而我国只有3 0 9 6 4 0 ，西部省区则更低。从科技人员的数量来看，1 9 9 9 年甘肃省共有农业技术人员1 79 4 7 人，只占同期乡村人口总数2 0 2 1 1 4 万人的 0 。8 9 。从农业装备来看，1 9 9 9 年全国农用化肥施用量共4 1 2 4 3 万吨，其中东 部1 7 6 6 万吨，占全国的4 2 7 ：中部1 6 0 9 2 万吨，占全国的3 9 ；西部7 5 3 。 6 万吨，占全国的1 8 3 。全国农业机械总动力4 89 9 6 1 万千瓦，东部2 38 1 9 8 万千瓦，占全国的4 8 6 ；中部7 6 8 6 3 万千瓦，占全国的3 6 1 ；西部7 4 9 0 。2 万千瓦，占全国的1 5 3 。全国农村用电量共2 1 7 3 4 亿千瓦时，其中东部农村 用电1 4 9 4 8 亿千瓦时，占全国的6 8 8 ；中部农村用电4 1 8 6 亿千瓦时，占全 国的1 9 3 ；西部农村用电2 5 9 8 亿千瓦时，占全国的1 1 9 。以上数据表明， 科技含量太低、技术装备落后是西部农业难以快速成长起来的重要内生因烈1 4 i 。 ( 5 ) 环境风险因素 西部农业产业化经营的环境风险因素包括两个方面：硬环境风险和软环境风 险。硬环境风险包括自然风险和基础设施建设风险等，软环境风险包括政策风险 等。1 ) 自然风险。西部地区大部分为干旱、高寒和沙漠化地区，自然条件差， 生态环境脆弱。西部农业实际上是一种缺水性的弱质农业，长期的水土流失和土 地沙漠化已成为制约农业产业化发展的主要障碍。2 ) 基础设施建设风险。“十五 期间，西部铁路大中型项目基建投资预计将达到l0 0 0 亿元左右，到2 0 0 5 年， 西部铁路预计达到1 8 万公里。现阶段，中央和西部各省市加大对西部基础设施 的建设的投入，很大程度上改善了西部农村的基础设施欠缺的状况。3 ) 政策风 险。西部地方政府的政策风险主要有以下几个方面的内容：中央政府的宏观调 控。农业的发展必须建立在政府、科研和产业界与农户的互动基础上。中央政府 的政策调控不但可以避免区域之间的产业同构，防止资源浪费，还可以增进社会 的共同福利，减少区域间经济发展的马太效应。东部经济的强劲崛起。东部经 济的优先发展是西部农业产业化发展过程中必须考虑的问题。自改革开放以来， 国家实行非均衡发展战略，对东部地区采取了倾斜政策。在财政、税收、投资诸 方面给予了特殊的优惠，建立了大量的经济特区、保税区和沿海开放城市，使东 西部差距逐渐拉大。国外发达的现代农业的绝对优势【1 5 1 。西部农业化发展面 对的市场环境较以前更为艰难复杂。一方面，东部农业起步时市场是短缺经济条 件下的卖方市场，产品的市场空间很大，增产与增收成正相关方向发展，而现今 卖方市场已不复存在，农业的发展不仅受资源的约束，更主要的是受市场需求的 影响。在买方市场上，农产品的卖难问题己十分突出，增产不增收或增收缓慢成 了铁定的事实。另一方面，由于西部农业产业化发展起步之时也是我国即将进入 l o 兰州大学硕士学位论文 风险视角下的西部农业产业化政府行为研究 w t o 的关键时期，低廉的外国农产品进入西部的门槛开始降低，竞争愈演愈烈， 西部农产品市场的占有份额能否普遍扩大，恐怕还是一个问题。即便占有份额增 加，还要看西部农业的成本效益，究竟能有多少【1 6 1 。 总之：政府扶持政策不到位，是农业产业化发展的突出问题。由于传统体制 在西部地区积淀深厚，因此西部地区的政府行为往往出现市场取向不足、行政主 导过强等行为上的偏颇，从而给西部地区农业产业化发展带来一些负面影响。 ( 四) 农业产业化经营不同组织类型的风险分析 在利益驱动之下，农户与“龙头 企业之间形成某种形式的产业化经营，确 实减少了某些形式的风险。由于农业产业化经营有多种组织形式，所以，其市场 风险表现的形式也不一样( 张叶，2 0 0 1 ) 。首先，就“专业市场+ 农户 这种形式 来讲，农户直接面对市场，这时农业产业化经营所面临的同险来源于市场1 1 7 j 。 如果产品供大于求，则有可能增产不增收甚至发生亏损的风险。尽管专业市场一 般要组织农产品市场的信息搜集和信息发布，可以在很大程度上减少农户生产的 盲目性，但从实践来看，由于市场的变化比较快，农业生产短期调整难度大，加 上市场的复杂性、多样性以及组织工作失误等原因，农户所面临的风险仍然很大。 正是由于这个原因，“专业市场+ 农户 这种形式的农业产业化经营被认为是一种 较低级的农业产业化经营形式。在这种农业产业化形式中，风险的形成主要来自 市场，其大小与农民本身的素质以及对市场信息的搜集和经营决策有关，而专业 市场组织本身面临的风险则主要是农户因此而减少市场的参与量。其次，就“公 司+ 农户”来讲，公司与农户通过