（企业管理专业论文）基于风险防范的供应商选择评价及最优数量决策研究.pdf

摘要 随着经济的发展，很多企业之间构成了一条从供应商、制造商、分销商、 零售商到最终用户的企业链式网络。而供应商作为供应链的前置环节，处于一 个很特殊的地位，是企业建立供应链的首要步骤，它的成功与否对企业的生存 和发展起着至关重要的作用。因此，对于供应链中的企业而言，最重要就是要 对供应商进行正确的选择，以及确定出最优的供应商数量。但是在选择供应商 时，会面临着来自于供应链内外部和供应商自身的很多风险，如何对供应商选 择过程中存在的这些风险进行正确有效的识别和评价，进而做出正确的决策， 对于企业的有效运营，以及提升供应链整体的效率都有着重大的意义。 本文在阐述了供应链风险理论和供应商选择相关理论的基础上：首先，从 供应风险的角度出发，对供应链环境下供应商选择中存在的风险因素进行了识 别，指出在供应商选择中存在着外部环境风险、关系风险和能力风险这三类风 险；进而在对产生这三类风险的相关关键因素进行深入分析的基础上，采用定 性指标和定量指标相结合的方法，建立了供应商选择的风险评价指标体系；通 过运用层次分析法确定了供应商选择过程中风险指标的权重，并在此基础上构 建了基于风险防范的供应商风险评价模型。接着，通过将风险成本( 由供应商 发生供应风险从而可能给制造商造成的损失) 引入到采购总成本中，从而将采 购总成本划分为价格成本、交易成本和风险成本3 部分，进而在分析每个部分 与供应商数量之间关系的基础上，依据采购总成本最小原则，给出了一种计算 供应风险下的最优供应商数量的方法。最后，本文通过选取一个案例进行了实 证分析，说明了本文给出的风险评价指标、评价模型以及最优供应商数量的决 策方法具有可行性和实用性，给制造商在以防范供应风险为目的进行供应商选 择时提供了一套具体的参考流程。 供应商选择实质上包含了两个方面：选择谁作为供应商和选择多少个供应 商。本文从供应风险的角度对供应商选择进行了研究，研究结果为企业进行供 应商选择具有一定的理论指导意义。同时有利于企业全面系统的考察供应商选 择中的风险指标，正确的选择供应商，应对风险进行有效的防范，提升供应链 整体的运行效率。 关键词：供应风险，风险防范，供应商选择，最优供应商数量 a b s t r a c t i na c c o r d a n c ew i t he c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，ac h a i nn e t w o r kw h i c hi n t e g r a t e s m a t e r i a lf l o w , i n f o r m a t i o nf l o wa n d c a p i t a lf l o w , c o n s i s t i n g o fs u p p l i e r s ， m a n u f a c t u r e r s ，d i s t r i b u t o r s ，r e t a i l e r sa n du s e r se m e r g e sb e t w e e nl o t so fe n t e r p r i s e s h o w e v e r , s u p p l i e ri sa tv e r ys p e c i a ls t a t u sa st h es o u r c e so ft h es u p p l yc h a i na n di s t h ef i r s ts t e po fe s t a b l i s h i n gs u c has u p p l yc h a i nf o rt h ee n t e r p r i s e s w h e t h e r s u c c e s s f u lo rn o to fc h o o s i n gs u p p l i e ri s v e r yi m p o r t a n tf o rt h es u r v i v a la n d d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e s t h e r e f o r e , t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi s t oc h o o s e p r o p e rs u p p l i e r sa n dt od e t e r m i n et h eo p t i m a ln u m b e ro fs u p p l i e r sf o r t h ee n t e r p r i s e s i nt h es u p p l yc h a i n h o w e v e r , t h e r ei sg r e a td e a lo fr i s ki n s i d ea n do u t s i d et h ec h a i n a n df r o mt h es u p p l i e r si nt h ep r o c e s so fc h o o s i n gs u p p l i e r s t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a t s i g n i f i c a n c ef o re f f i c i e n to p e r a t i o no ft h ee n t e r p r i s ea n de f f i c i e n c yp r o m o t i o no ft h e w h o l es u p p l yc h a i nt oi d e n t i f ya n da s s e s st h er i s ki nt h ec h o o s i n gp r o c e s se f f e c t i v e l y a n dt oc h o o s es u p p l i e r sc o r r e c t l y b a s e do ne l a b o r a t i n gt h er e l a t e dt h e o r i e so ns u p p l yc h a i nr i s ka n ds u p p l i e r s e l e c t i o n ，f i r s t ，t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ei d e n t i f i c a t i o no ft h er i s k yf a c t o r si ns u p p l i e r s e l e c t i o ni nc o n s i d e r a t i o no fs u p p l yc h a i nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u p p l yr i s k ，a n d r e v e a l st h r e ek i n d so fr i s ki ns u p p l i e rs e l e c t i o n t h o s ea r ee x t e r n a le n v i r o n m e n t a lr i s k ， r e l a t i o n sr i s ka n da b i l i t yr i s k m o r e o v e r , o nt h ef o u n d a t i o no fs t u d y i n gt h er e l a t e dk e y f a c t o r sw h i c hb r i n ga b o u tr i s k s ，t h ep a p e rh a sc o n s t r u c t e d ，b yt h em e t h o do f c o m b i n i n gq u a l i t a t i v ei n d i c e sa n dq u a n t i t a t i v ei n d i c e s ，ar i s ka s s e s s m e n ti n d e xs y s t e m o f s u p p l i e rs e l e c t i o n ，a n df u r t h e r m o r e ，b yu s i n ga h p t od e t e r m i n et h ew e i g h t so fr i s k a s s e s s m e n ti n d i c e s ，i th a sb u i l tt h em o d e lo fs u p p l i e rr i s ka s s e s s m e n tb a s e do nr i s k t h e n ，b yi n t r o d u c i n gt h ec o s to fr i s k ( t h el o s so ft h em a n u f a c t u r e rb e c a u s eo fs u p p l y r i s ko ft h es u p p l i e r ) i n t ot h et o t a lc o s to fp u r c h a s e ，t h u si ti sd i v i d e di n t ot h ec o s to f p r i c e , t h ec o s to ft r a n s a c t i o na n dt h ec o s to fr i s kc o s t ，a n do nt h eb a s i so fa n a l y z i n g t h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ne a c hs e c t i o na n dt h en u m b e ro fs u p p l i e r s ，b a s e do nt h e m i n i m u mp r i n c i p l eo ft h et o t a lc o s to fp u r c h a s e ，t h ep a p e rh a sg i v e nam e t h o do f c a l c u l a t i n gt h eo p t i m a ln u m b e ro fs u p p l i e r su n d e rs u p p l yr i s k f i n a l l y , t h ep a p e rh a s i l l u s t r a t e dt h a tt h er i s ka s s e s s m e n ti n d i c e s ，t h ea s s e s s m e n tm o d e la n dt h e d e c i s i o n - m a k i n gm e t h o do ft h en u m b e ro fs u p p l i e r sa r ef e a s i b l ea n dp r a c t i c a lb y i i a n a l y z i n gac a s e t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rh a sg i v e nas p e c i f i cr e f e r e n c ep r o c e s sf o r t h e m a n u f a c t u r e r si nt h ep r o c e s so fc h o o s i n gs u p p l i e rf o rt h ep u r p o s eo f g u a r d i n ga g a i n s t s u p p l yr i s k s u p p l ys e l e c t i o ne s s e n t i a l l yc o n s i s t so ft w oa s p e c t s ：t oc h o o s ew h oa n dt o c h o o s et h en u m b e ro fs u p p l i e r s t h i sp a p e rh a ss t u d i e dt h es u p p l i e rs e l e c t i o nf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fs u p p l yr i s k t os o m ee x t e n t ，t h ea c h i e v e m e n to ft h ep a p e ri so fg u i d i n g s i g n i f i c a n c ef o re n t e r p r i s e st oc h o o s es u p p l i e r s t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rc a nh e l p e n t e r p r i s e si n v e s t i g a t et h er i s ki n d i c e si nc h o o s i n gs u p p l i e r sc o m p r e h e n s i v e l ya n d s y s t e m a t i c a l l bp i c ks u p p l i e r sp r o p e r l ya n dp r e v e n tr i s k se f f e c t i v e l y , s oa st op r o m o t e e f f i c i e n c yo ft h ew h o l es u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：s u p p l yr i s k ，r i s kp r e v e n t i o n ，s u p p l i e rs e l e c t i o n ，o p t i m a ls u p p l i e r n u m b e r i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) 谛( 签名) 罐鲨丛日期：硅! ： ：! ! 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 伴随着知识经济的到来，市场竞争的日趋激烈化，企业面临着诸多压力， 如缩短交货期、降低成本、提高产品质量、顾客需求多样化和改进服务等。越 来越多的企业已认识到仅仅依靠本企业内部的资源整合是难以把握迅速变化的 市场机遇。正是在此背景下，供应链管理应运而生，对企业的内外部资源进行 系统整合与集成，极大地提升了企业的竞争力，为顾客创造更大的价值。现代 企业之间的真正竞争已不再是企业与企业之间的单独竞争，而是演变成企业所 处的供应链与另一条供应链之间的竞争。因此，供应链之间的竞争已被认为是 未来企业之间竞争的主流趋势。 然而，供应链却是一把双刃剑。实际上，在企业加入供应链之后，选择将 部分非核心业务实行外包，只专注于自己的核心能力，的确能给企业带来更高 的价值与竞争力，但同时也不可避免地增加了企业对供应链的依赖性，从而使 得节点企业之间彼此影响，环环相扣，一旦某一节点企业出现问题，必然会给 网络中的上下游企业甚至整条网络带来损失和损害。这种风险是客观存在的， 当供应商发生变化时，供应商的风险会通过网络传递效用从而影响到核心企业 的生产经营。其产生的来源有信息的不对称与传递风险、某节点企业的自身努 力跟不上供应链的发展、上游企业危机的出现、各成员的理性( 非理性) 行为 与不道德行为、以及当今政治、经济、社会环境的巨大变化等。由于大多数企 业对这些新的风险没有引起重视，缺乏对风险的预警与防范机制，当风险突然 降临时，成员企业往往都束手无策。在这方面最典型的案例莫过于2 0 0 0 年爱立 信公司，因为其芯片供应商美国新墨西哥州飞利浦公司第2 2 0 号芯片厂发生火 灾，导致芯片供应中断，造成爱立信公司的销售额损失了4 亿美元，其市场份 额也从之前的1 2 下降到9 。 供应商作为供应链的前置环节，处于一个很特殊的地位，对企业的生存和 发展起着至关重要的作用，因为供应商在产品设计、价格、产品质量、交货的 准时性等方面都制约着下游企业的成功与否。企业所选择的供应商是否合格， 是构建与优化供应结构的一个重要方面。如果选择了合格的供应商，则企业不 武汉理工大学硕士学位论文 仅能够获取优秀的外部资源，还可以大大降低企业之间合作的不确定性，减少 供应不足或供应中断的风险；而一旦选择不当，则会导致成员企业之间缺少信 任，缺乏必要的协调，反而增加了企业的经营风险。因此，如何对供应商进行 正确的选择，以及对在供应商选择中所存在的风险进行正确的评价与防范，对 于企业的有效运营，以及提升整条供应链的效率都有着很大的必要性。 1 1 2 研究的理论意义与实践意义 本论文具有一定的理论意义与实践意义。基于风险防范的供应商选择是从 企业采购过程中，对于由供应商所导致的供应风险进行分析、评价和控制的角 度出发，通过对各供应商风险发生的可能性及其所造成的损失大小进行评估， 依据供应风险最小原则，对于供应结构上的供应商进行选择，并在此基础上建 立起长期稳定的合作伙伴关系，最终达到降低甚至避免采购过程中的风险，以 保证企业的有效运营和增强企业的竞争力。 理论方面，文章以“供应商制造商”的简单二元环节为研究对象，以 制造企业为中心，在综合考虑了采购过程中导致风险产生的关键影响因素的基 础上，主要研究了如何从防范及降低供应风险的角度进行供应商的选择和最优 供应商数量的确定问题。本文在总结前人已有的相关研究成果的基础上，通过 对相关同类文献的整理与分析，并以此做了改进，在供应商的选择评价指标中 引入了风险指标，并构建了一套以防范供应风险为目的的合格供应商选择指标 评价体系，进而在选择的合格供应商的基础上，依据风险最小化的原则，建立 了基于供应风险的最优供应商数量确定模型。期望以此能保证制造商在选择评 价供应商时的正确性，从而达到降低甚至避免供应风险的目的。 实践方面，实践已经证明供应商在给制造商带来巨大利益的同时，由于风 险的客观存在，也可能给制造商带来重大的损失，前文讲到的爱立信公司的例 子就很好的证明了这一点。目前，这种风险问题还远没有引起企业的足够重视 ( 如2 0 0 8 年三鹿公司发生的三聚氰胺事件以及近期丰田汽车发生的大规模召回 事件等，这些事件的发生都是因为制造商对由供应商可能导致的供应风险没有 引起足够的重视所造成的) ，基于这种思考，本文选择以风险防范的角度来如何 选择供应商为主体进行研究。科学的供应商选择方法是降低供应风险的重要途 径。在本文的研究中，采用了定性分析与定量分析相结合的方法，同时结合案 例分析，验证了本文所采用的指标评价体系以及最优供应商数量确定方法能够 很好的反映了企业在选择合格供应商时的客观情况，有利于制造商在以防范供 2 武汉理工大学硕士学位论文 应风险为目的的对供应商做出正确的选择，为制造商在现实的采购中如何防范 供应风险提供了一种可行方案。 因此，本文的研究具有一定的理论意义与实践意义。 1 2 供应商选择的国内外研究综述 1 2 1 国外供应商选择研究现状 国外对供应商的选择问题进行系统研究最早开始于d i c k s o n ，到目前为止， 已经形成了一些颇为成熟的理论，其研究方法基本上经历了定性方法、定量方 法到定性与定量方法相结合的阶段。 d i c k s o n 通过调查美国经理协会的2 7 3 位采购经理与采购代理，分析整理出 了评价供应商的2 3 项准则，并将这些准则按重要性进行了排序【l 】。自d i c k s o n 之后，众多学者开始对供应商的选择问题进行了大量深入的研究。 t l s a a t y 首次提出了关于供应商选择的层次分析法( a h p ) ，这是对非定量事 件做定性分析的一种较为简单的方法，其基本原理是对各种评价方案采用两两 比较的方法来确定判断矩阵，然后把对应于最大特征值的特征向量的分量作为 系数综合出各评价方案的权重【2 1 。 w e b e r 通过总结自1 9 6 6 年以来的7 4 篇与供应商选择的相关文献，得出价格 是讨论最多的一项供应商选择准则，接下来依次是交货、质量和生产能力等【3 1 。 r o o d h o o ra n dj o z c f k o n i n g s 提如了基于活动的成本分析法( a b c 分析法) ， 通过计算与供应商的合作总成本来进行供应商的选择，用于分析企业由于进行 采购所带来的直接和间接成本的大小【4 】。 w e b e ra n dc u r r e n t 运用了多目标线形规划模型来对供应商进行选择【5 1 ， g h o d s y p o u ra n do b r i e 运用a h p 和线性规划相结合的方法来选择最好的供应 科6 1 ，w e b e r 和d e s a i 提出了数据包络分析法( d e a ) 【7 1 ，i s a oa n ds h i r o m a r u 运 用了模糊理论来处理供应商的选择【8 1 。 w i l s o n 采用企业优异评价方法，得出在诸多影响供应商选择的因素中，导 致选择成功的关键因素是时间、质量、成本和服务【9 1 。j o h n s o n 通过实证研究找 出了产品质量、交货、价格、销售支持、订货程序、财务状况等是对供应商进 行选择与评价决策的最为重要的属性因烈1 0 】。 c h a na n dk u m a r 首次在全球供应商的选择标准之中纳入了经济状况、地理 位置、恐怖主义、政治稳定性等风险因素，并运用f e a h p 方法对供应商进行选 3 武汉理工大学硕士学位论文 择评价，但有学者指出该方法不适合于面对选择多个供应商【l l 】。c h o ia n dk r a u s e 通过分析供应商选择过程中的风险，指出在选择供应商时应保持一定数量的供 应商，但不足之处是没有给出具体的方法【1 2 】。 1 2 2 国内供应商选择研究现状 国内对供应商的选择问题研究较多，但大多集中在如何选择合格的供应商， 而对最优供应商数量的决策问题的研究不是很多。 关于选择合格供应商的研究方面：马林通过构建基于熵权的供应链管理下 供应商选择风险决策结构模型，给出了供应商的评价步骤。然而此模型中大量 的熵权会引起复杂的计算，从而导致很难得到精确解析解和效率低下f 1 3 】。熊淑 丽等通过把供应链风险分为方差风险、中断风险和毁灭性风险，提出了供应商 的评价指标，建立了供应链风险管理下供应商选择的线性规划模型【i 钔。王立英 等在基于价值风险分类的基础上，提出了供应商的选择策略与选择方法【1 5 1 。谢 科范采用定性与定量相结合的方法分析了在供应商选择过程中的风险因素，并 进一步分析了供应商的选择风险是如何影响企业的决策行为以及对选择风险采 取有效的防范【l6 1 。刘浩华通过将供应风险划分为依赖性、主动性、被定性和物 流四大类，研究了国防工业为防范供应风险如何选择供应商【l7 1 。 关于最优供应商数量的研究方面：张存禄等从风险控制的角度建立了供应 商数量优化的双目标规划模型，但该模型难以求解，也没有分析影响供应商数 量选择的相关因素【l 引。刘冬林等以效用值和概率为变量，建立了基于风险和不 确定环境下供应商数量优化方法的决策树模型【l9 1 。汤世强等以防范机会主义的 视角，构建了供应商数量的决策模型，并给出了最优供应商数量的解【2 0 1 。蒋琦 玮等将供应风险划分为两类，并综合考虑了两类风险事件的发生概率、由此造 成的损失和制造商的管理成本，提出了一个最优供应商数量的计算公式【2 1 1 。商 学娜等从制造商的采购原材料的采购总成本出发，通过对采购总成本的各种影 响因素进行分析，并引入风险规避系数，从而将供应商的供应风险定量化和成 本化陋】。裴军等在综合考虑控制供应风险和管理成本，提出了一种确定最优供 应商数量的分析决策方法【2 3 1 。 1 2 3 国内外研究现状的综合评价 供应商的选择问题实质上包含了两个方面：一是制造商在采购某种产品时， 应该选择什么样的供应商；二是应该选择多少个供应商即供应商的数量问题。 4 武汉理工大学硕士学位论文 其研究方法大致经历了定性方法、定量方法到定性与定量相结合的方法这三个 发展阶段。 虽然目前国内外学者在供应商选择方面都做出了深入的研究，但综合目前 对供应商选择的研究，尚存在如下不足：( 1 ) 目前的研究大都集中在如何选择 合格的供应商上，而对于供应商的最优数量问题研究的相对较少，且这些研究 中往往忽视了制造商所面临的各种潜在的供应风险；( 2 ) 目前的供应商选择评 价指标体系中基本上没有考虑供应风险因素；( 3 ) 没有把指标体系的建立和选 择模型有机地结合起来。 1 3 研究思路与主要内容 1 3 1 研究思路的形成 依据前文中对论文研究背景的阐述以及对国内外相关己有研究成果进行综 述的基础上，经过对供应风险的进一步研究分析，本文形成了如下的研究思路： 首先，对国内外现有的相关研究成果进行整理和分析并进行总结，针对国内外 学者在对供应商选择中存在的供应风险研究相对较少的情况，以及防范供应风 险对制造商的极大重要性，形成了本文以风险防范的视角来研究供应商选择的 问题，并通过进一步大量查阅文献为本文的研究奠定了坚实的理论基础；接下 来分析了可能导致供应风险发生的各种因素，根据其对制造商可能造成的影响 大小来确定它们的相对重要性，并据此建立了供应商选择的指标评价体系来做 出如何选择合格的供应商；然后依据风险最小化原则，构建了最优供应商数量 的确定模型来对制造商的供应结构进行优化；接着通过案例说明了本文提出的 供应商选择方法和最优供应商数量的确定方法有其可行性；最后总结了本文的 主要结论以及存在的不足之处，提出了在该领域需进一步研究的问题。 1 3 2 论文的主要内容与研究框架 本文主要研究的是基于风险防范的供应商选择评价及最优供应商数量决策 问题，其具体的研究内容分为以下6 章： 第1 章，绪论。主要阐述了文章的研究背景和意义，然后对国内外关于供 应商的选择问题进行了综述并做出了综合评价，最后介绍了本文的研究思路、 主要内容与主要创新点以及论文的基本框架结构。 第2 章，相关理论基础。研究基于风险防范的供应商选择决策的一些理论 基础，包括供应链风险理论( 主要介绍了供应链风险的定义、因素、分类和特 5 武汉理工大学硕士学位论文 征) 、供应商的类型、供应商选择的影响因素和般流程、已有供应商选择的评 价方法，并总结了这些方法的优缺点，以及研究不足之处。 第3 章，基于风险防范的供应商选择决策模型的构建。首先定义了本文所 主要考虑的供应风险的含义，接着在对供应商选择中存在的风险进行分析的基 础上建立了基于供应风险的供应商选择风险评价指标体系，然后运用层次分析 法给出了各个风险指标的权重。 第4 章，供应风险下的最优供应商数量决策。从采购总成本出发，将采购 总成本划分为价格成本、交易成本和风险成本3 部分，进而在分析每个部分对 供应商数量影响的基础上，依据采购总成本最小的原则，给出了一种计算供应 风险下的最优供应商数量的方法，最后通过对模型的求解与仿真，分析了各相 关因素对最优供应商数量的影响。 第5 章，案例分析。通过具体案例来验证模型的可行性和实用性。 第6 章，总结与展望。总结了本文的主要结论以及存在的不足之处，并据 此指出了在未来需进一步研究的问题。 本文具体的研究框架如图1 1 所示： 1 3 3 论文的创新点 从本文的研究内容中可以看出，本文的创新点主要体现在： ( 1 ) 供应商选择实质上包含了两个方面，一是合格供应商的选择，二是供 应商数量的选择。本文从供应风险的视角通过对这两方面进行系统的研究，有 机地将二者结合起来，从而很好地解决了基于供应风险防范的制造商供应结构 设计及优化问题。 ( 2 ) 从制造商的角度出发，以供应风险最小为原则，从产生供应风险的内 外部和关联要素中选取关键性和有代表性的评价指标来衡量供应商抵御j x l 险的 能力大小，通过运用层次分析法确定各个风险评价指标的权重，构建了供应商 选择的风险评价模型，为制造商在以防范供应风险为目的来选择供应商时提供 了一种实用、可行的方案。 ( 3 ) 将风险成本( 由供应商发生供应风险从而可能给制造商造成的损失) 引入到采购总成本中，通过分析采购总成本的各个组成部分与供应商数量之间 的关系，依据采购总成本最小原则，建立了一种计算供应风险下的最优供应商 数量的方法。 ( 4 ) 对本文给出的新方法进行了案例实证。本文通过选取一个案例进行实 6 武汉理工大学硕士学位论文 证分析，来检验新方法的现实可行性，给制造商在以防范供应风险为目的进行 供应商选择时提供了套具体的参考流程。 图i - i 论文的研究框架 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章相关理论基础 2 1 供应链风险理论 2 1 1 供应链风险的定义 供应链风险是从供应链管理中衍生出来的一个比较新的概念，它的出现是 将风险理论应用于供应链领域的一个特例。到目前为止，国内外学者对供应链 风险的定义还没有一个统一的认识，其中具有代表性的观点有： ( 1 ) s v e n s s o n 认为由于随机干扰的存在，将会导致原材料和零部件的供应 链与正常的之间会产生偏差，进而这些偏差将会负面影响参与供应链的制造商 和分销商，并认为这就是供应链的脆弱性【2 4 】。 ( 2 ) 韩东东等认为处于供应链上的各节点企业，由于其是独立的经营主体， 因此具有各自的经营战略、技术与运作水平以及目标市场等，甚至某个节点企 业同属于多个相互竞争的供应链当中，那么这一切将会导致供应链运作当中的 不确定性的增加，这些不确定性就会导致供应链风险的出现【2 5 1 。 ( 3 ) 马士华认为激烈变化的市场竞争环境导致大量不确定性的存在，有不 确定性就有风险，不确定性与风险是相互联系在一起的。在供应链各节点企业 的协调与合作过程中，存在着各种内生和外生的不确定因烈2 6 1 。 ( 4 ) c r a n f i e l ds c h o o lo fm a n a g e m e n t 认为供应链风险是由于供应链的脆弱 性，并指出供应链的脆弱性是由供应链的外生风险和内生风险所共同引起的对 供应链严重干扰的种暴露。供应链风险一旦发生，通常都会对供应链系统造 成破坏，导致其成本增加和运行效率的降低，给上下游企业甚至整条供应链带 来损失和损害【27 1 。丁伟东等( 2 0 0 3 ) 也认为正是供应链的脆弱性导致了供应链风险 的发生 2 8 】。 ( 5 ) d e l o i t t e 咨询公司在其一项供应链研究报告中指出，由于各种事先无 法预测的不确定性因素或意外事件使节点企业出现了问题或使供应链的运行环 境遭到了破坏，从而使预期目标难以实现甚至导致供应链失败，那么这些不确 定性因素和意外事件就造成供应链风险【2 9 1 。胡金环等也持相似的观点【3 0 1 。 ( 6 ) 倪燕翎等从物流的角度定义了供应链风险，指出在物流的诸多环节中， 只要某一环节出现问题，就会影响供应链的正常运作，从而产生供应链风险【3 i 】。 ( 7 ) 张存禄和杨俊认为由于供应链具有参与主体较多、多环节以及跨区域 8 武汉理t 大学硕士学位论文 等特征，因此较易受到来自于供应链上内外部环境中不利因素的影响，使供应 链偏离预定的目标，从而形成供应链风险【3 2 彤】。 综合上述的观点，在国内外学者对供应链风险表述各异的定义中有一个共 识就是：供应链的不确定性和意外事件导致了供应链风险的出现，且供应链风 险会沿着供应链传递，对整条供应链造成影响。借鉴上述各学者对供应链风险 的定义，本文从供应链整体和节点企业两个角度出发，从而形成对供应链风险 的理解：首先，从整条供应链的角度来看，认为供应链风险是外部环境和社会 因素以及节点成员企业的一系列活动所造成的一种未来的必然存在的不确定 性，这种必然存在的不确定性常常会在不同程度上损害到整条供应链，同时这 种损害将通过实际结果与预期结果的偏差表现出来；其次，从单个节点企业的 角度来看，供应链风险指的是企业在加入到供应链后，由信息传递、合作伙伴 选择等一系列活动所造成的企业经营前景和盈利能力等的一种客观不确定性， 从而导致预期结果与实际结果相偏差，给企业带来成本增加甚至是致命的伤害。 供应链风险是一种潜在的威胁，它会通过供应链系统中存在的弱点对其进行破 坏，改变供应链的稳定性和运作效率，从而使整个链条的市场竞争能力降低， 最终损害到对客户的服务水平。 2 1 2 供应链风险因素 正是由于供应链风险因素的存在，才导致了供应链风险的形成，可以从外 部因素和内部因素这个角度来对供应链风险因素进行划分。 2 1 2 1 外部因素 ( 1 ) 自然灾害因素。包括火灾、地震、水灾、恶劣天气等，这些因素或者 导致供应源中断，或者导致交通运输系统瘫痪，或者破坏生产，一般是难以控 制和预测的。 ( 2 ) 社会环境突变因素。包括恐怖主义、政治动荡、经济危机、战争等， 这些突变的环境将极大地改变人们的消费行为，即使突变的环境得到控制，消 费者的消费能力也会发生极大的变化，从而使供应链陷入非正常的状态中。 ( 3 ) 社会信用机制缺失因素。近年来，一些企业由于违约成本太低，信息 不对称问题，而肆无忌惮地恶意违约，由此带来因违约而得到的收益大于违约 成本。虽然通常认为失信只是企业的个体行为，但实际上失信是一个社会问题， 是一种社会行为。 ( 4 ) 竞争者因素。同类产品或相似产品都存在着众多的竞争者，由多条不 9 武汉理工大学硕士学位论文 同的供应链提供，一条供应链上的变化( 如竞争对手的能力提升) 都会带来市 场需求的波动，从而影响其他的供应链。一条供应链经营运作的成功，都会给 与之相竞争的其他供应链带来风险。 ( 5 ) 消费者因素。包括消费者需求波动、消费者需求改变、消费者非理性 行为等，牛鞭效应就是消费者需求波动的一个典型例子。需求的不稳定性会导 致调节市场的成本上升、生产过剩或缺货，消费者的需求改变会导致产品不为 市场所接受，消费者的非理性行为会导致出现抢购或拒购某种产品，这些都将 会使供应链面临风险，甚至会使供应链崩溃。 ( 6 ) 其他因素。包括政府政策、社会团体、科学技术、新闻媒体、交通( 物 流) 设施等其他政治、经济和社会因素的变化，这些也都会给供应链带来风险。 2 1 2 2 内部因素 ( 1 ) 供应链网络结构因素。如果供应链的各个节点企业之间的联系是非常 紧密，那么一个微小的扰动就会在得不到控制的情况下无限制的扩展下去，从 而给供应链造成灾难性的后果；如果供应链系统的结构非常复杂，那么受到干 扰后就会扰乱原有的j 下常秩序，许多可确定的关系已不再确定，从而产生不可 测度的多样性后果。 ( 2 ) 节点企业因素。供应链上某一节点企业由于其自身能力不足而产生问 题，那么就将会给上下游企业带来风险，这方面主要包括某节点企业的技术水 平低下或无力研发新技术、管理不善和员工素质低下等。另外，各节点企业的 企业文化差异、道德诚信水平也都会影响供应链的稳定性。 ( 3 ) 信息传递因素。供应链上各节点企业众多，结构繁杂，信息传递较慢 且易失真。各节点企业出于自己的利益最大化考虑，会将相关信息当作商业秘 密加以隐藏，不与其他企业共享，就会导致信息的不能顺畅流通。另外，各节 点企业一般都根据相毗邻的企业的需求来进行独立决策，并不知晓其他成员企 业的信息，这就会产生所谓的“牛鞭效应 。 ( 4 ) 成本分担因素。如果各节点企业不顾其他企业的成本，只考虑自己的 成本时，那么在整条供应链上就会产生成本上的相互挤压，不利于供应链的稳 定。另外，价格一旦发生波动，成本分摊将会变得更加突出，会诱发更大的冲 突。 ( 5 ) 利益分配因素。供应链是一个各节点企业组成的一个利益共同体，它 们有各自的背景和利益要求，由于其自身条件的不同决定着各个企业应该获利 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 多少，这种利益间的平衡决定着供应链的稳定与否，一旦这种平衡被打破，如 某些企业的利润提高必然会降低其他企业的利润，或某些企业的利润水平过低， 这些都将会导致那些低于原先利润水平的企业消极合作甚至退出供应链，从而 使供应链破裂。 2 1 3 供应链风险的分类 关于供应链风险的分类，国内外学者从不同的角度给出了许多种不同的划 分方法，从风险来源的角度将其划分为内生风险和外生风险两类是国内比较典 型的划分方法。下面对国内外学者关于供应链风险的分类做一个简单的综述。 ( 1 ) 按风险的来源进行划分【3 4 。4 2 】 以风险的来源为标准进行划分，国内外学者对供应链风险的分类如表2 1 、 2 2 、2 3 所示： 表2 1 以风险来源为划分标准的供应链风险的类型 学者风险类型风险细分风险来源 供应中断 自然灾害、运营事故、政治不稳定、单源供应、 供应风险 供应延迟 产能风险、库存风险、技术变化风险、系统风险 张以彬 协调中断 自然灾害、运营事故、政治不稳定、知识产权、 陈俊芳 协调风险产能风险、库存风险、产品服务水平、采购风险、 ( 2 0 0 6 ) 协调延迟 质量风险、技术变化风险、系统风险 自然灾害、运营事故、政治不稳定、系统风险、 需求风险需求中断 应收账款风险、预测风险 自然和恐怖袭击自然灾害、恐怖袭击 外部风险政策和法律风险政策和法规发生变化 经济波动风险市场经济环境的周期性变化 企业文化风险企业文化差异 姜艳 内部风险 库存风险库存的过大或过小 ( 2 0 0 8 ) 供应需求风险依赖少数供应商、供应商出现问题 物流风险物流环节出现问题 资源流风 险 资金流风险节点企业出现资金危机 信息流风险信息传递不当、牛鞭效应 武汉理工大学硕七学位论文 表2 2 以风险来源为划分标准的供应链风险的类型( 续1 ) 学者 风险类型风险细分风险来源 网络结构风险独家或少数供应商 成本分担风险成本转移 信息分险信息传递不准确、信息隐藏 合作伙伴选择风险 合作伙伴选择不当 合作伙伴风险 资金风险财务状况不够稳健 主观行为风险 决策风险错误或无效决策 李欢 企业文化风险企业文化差异 ( 2 0 0 5 ) 需求波动风险 顾客需求波动 环境突变风险战争、恐怖主义等 基础条件风险i t 技术的缺陷、跨组织信息系统 自然环境风险火灾、地震、水灾、恶劣大气等 法规风险 其他因素风险经济波动风险经济高速增长、经济萧条 政策风险政策调控 朱怀意 外生风险 大灾人祸( 自然灾害、恐怖袭击、瘟疫等) 朱道立 供应链伙伴风险供虑商白身素质不济、各成员的战略决策 胡峰 内生风险供应链信息风险信息不对称、信息扭曲 ( 2 0 0 6 ) 供应链信用风险供应商的败德行为或机会主义行为 环境风险外部环境的不确定因素、不可抗力因素 杨华 合作风险 汪贤裕链网络风险噪声效应供应链的复杂性、供应链缺乏柔性 ( 2 0 0 7 ) 惰性风险 节点企业风险劳动力及生产的不确定性、i t 系统缺陷 臼然界风险地震、水灾等 社会动荡风险 社会冲突、恐怖事件、社会动荡 社会环境风险 水污染、电力供应中断、火灾等 外部风险 政策风险宏观政策的偏差、政府经济政策的预期 市场风险市场不稳定和顾客核心需求识别不足 王燕 社会信用风险社会信用机制的缺失 刘永胜 信息风险信息不完全、信息阻塞 ( 2 0 0 8 ) 经营风险合作伙伴经营的不确定 制度风险 制度方面的不确定 内部风险 运输风险运输方面的不确定 利益分配风险 利益分配不均 企业文化风险企业文化的差异 信息技术风险 数据传输中被窃、信息基础设施故障 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 表2 3 以风险来源为划分标准的供应链风险的类型( 续2 ) 学者风险类型风险来源 中断风险自然灾害、供应商破产、战争、恐怖事件等 延误风险产品质量差、供应失败、供应商敏捷性差 系统风险信息基础设施故障、网络过于复杂等 预测风险预测不准确、需求夸大导致信息失真 c h o p r a 知识产权风险全球外包和全球市场、垂直整合的弱化 ( 2 0 0 4 ) 采购风险供应商选择、采购价格、交货延迟等 应收账款风险客户的财务实力、客户的数量 库存风险库存成本、产品淘汰率、需求与供应的不确定性 生产能力风险生产灵活性、生产成本 供应风险 自然、政治、经济、法律及科技环境等的不确定性 王丹 合作风险合作关系的不确定性 ( 2 0 0 8 ) 需求风险市场需求的不确定性 需求风险需求波动、依赖少数人客户等 周艳菊供应风险少数供应商、供应商质量问题、刚性供应商 邱莞华信息技术风险数据传输中被窃、信息基础设施故障 王宗润 制度风险需求预测、库存控制、采购过程控制 ( 2 0 0 6 ) 经营风险生产能力不足、原料存货不足、原料采购质量不严 环境风险自然灾害、战争、恐怖袭击等 供应风险单一供应商、质量问题和交货延迟等 江涛涛生产风险生产能力、牛鞭效应等 ( 2 0 0 7 ) 需求风险预测偏差、消费者需求波动等 环境风险自然灾害、恐怖主义、政治经济环境的变化 从上述表中可以看出，大多数学者将供应链风险划分为内部风险和外部风 险两大类。对于外部风险的形成，基本上已经形成了统一，即各种自然灾害以 及战争、恐怖主义等社会风险，而对于内部风险，由于出发的角度不一样，则 不尽相同。综合各位学者对供应链风险的划分，可以概括如下： 外部风险：主要包括自然环境风险、法律风险、经济风险、文化风险、技 术风险、偶发事件风险和公众意识风险。