（企业管理专业论文）中国制造业企业与跨国公司合作模式研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：壤日期：】趔6 ：至：三。 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：肄导师签名： 论文作者签名：石乙i 羚导师签名：期：型羔丝 山东大学硕士学位论文 中文摘要 制造业企业在国民经济的发展中具有重要的地位，对国民经济和社会发展，特 别是扩大城乡就业发挥了重要作用。但是，在其发展过程中还存在着诸多问题。为 促进其发展，亟待加以研究、解决。应当看到，目前我国制造业企业所面临的竞争， 已经不是一般经营运作的竞争，在相当程度上已表现为战略思维、战略定位的竞 争。这正是我国大多数制造业企业所缺乏的战略管理意识。 随着市场竞争的不断升级、国际分工的不断发展，使我国制造业企业融入国 际竞争的大潮。在广泛的国际分工中，跨国公司扮演了重要的角色，因而我国企 业要参与国际竞争不可避免的要面对各国跨国公司的挑战。但竞争的方式是多样 的，其中也包括合作，在合作中寻找增强企业竞争力的途径。在更多的情况下， 企业是在竞争一个市场，而不是与某一个跨国公司进行抗衡，因此我们要利用合 作，使之成为竞争的手段。 本文在大量阅读制造业企业竞争理论和关于国际合作的相关资料的基础上， 将国际合作理论与我国制造业企业的竞争现状结合起来进行研究。一方面运用理 论指导实践，另一方面总结成功合作企业的竞争经验，并反过来指导我国制造业 企业在国际市场上的进一步竞争。本文首先对当前的合作理论进行系统的综述。 然后对制造业企业当前的竞争状况进行分析。在这个基础上，从三个角度构建制 造业企业与跨国公司的合作模式，并对合作模式的1 8 种类型进行分析和归类。并 对制造业企业与跨国公司合作中的风险进行分析，并提出规避策略。最后总结本 文对制造业企业进入国际竞争产生的启示。 本文的创新之处主要包括：从三个维度( 合作关系、产品流程、价值链) 来 分析研究制造业企业与跨国公司的多方位合作模型。从而对前人关于制造业企业 竞争策略研究进行补充；在研究制造业企业与跨国公司的合作中，注重对合作本 身内在特征的联系进行分析，对不同合作策略进行深入的比较研究，从而研究其 共同点和差异性，并对制造业企业与跨国公司合作的模式进行分析和归类。 关键词：制造业、跨国公司、合作 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sp o s s e s sk e yp o s i t i o ni nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m ya n ds o c i e t y e s p e c i a l l yi nt h ej o be n l a r g e m e n ti n t h eu r b a na n dr u r a l a r e a s h o w e v e r ，t h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m sd u r i n gt h e i rd e v e l o p i n gp 如l c i 鼯s i no r & r t 0b r i i l gaf u r t h e rd e v e l o p m e n t , t h e s ep r o b l e m sd e m a n d e du r g e n t l yt os t u d y i ti s o b v i o u s l yt h a t d o m e s t i cm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa r 譬c u r r e n t l yc o n f l o n t e dw i t h c o m p e t i t i o nt h a ti sn ol o n g e re c o n o m i cm a n a g e m e n ta n dg e n e r a lo p e r a t i o n i na c o n s i d e r a b l ed e g r e e , t h a th a da l r e a d ye x p a n d e dt oas t a t u r eo fs t r a t e g i cc o n c e p ta n d s t r a t e g i co r i e n t a t i o n t h a ti st os a y , t h ee n t e r p r i s eh a db e e na l o n gw i t hac o m p e t i t i o na g e w h e nt h es t r a t e g yd e c i d ew h oi saw i n n e r b u tt h em a j o r i t yo fd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e sa r ee x a c t l ys c a r c et h e s es t r a t e g i cm a n a g e m e n tc o i i s c i o u 5 w i t ht h ec o n s t a n tu p d a t i n go f t h em a r k e tc o m p e t i t i o na n dc o n s t a n td e v e l o p m e n t o fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n d o m e s t i cm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa r ci n e s c a p a b l y n u m b e r e da m o n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n p r o c e s s i o n t h et r a n s n a f i o n a lc o m p a n y i sam a j o r p l a y e ro fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e r e f o r et h ec o m p e t i t i o nw i t ht h et r a n s n a t i o n a l c o m p a n yf r o mv a r i o u sc o u n t r i e si sn e c e s s a r y , b u tt h em o d em a yb em u l t i p l e x ，t h a ta l s o i n c l u d i n gc o o p e r a t i o ne v e nc o m p e t i t i o ns i m u l t a n e o u s l ya l o n gw i t hc o o p e r a t i o n u n d e r m o r ec i r c u m s t a n c e , t h e e n t e r p r i s ei sc o m p e t i n gaw h o l em a r k e tb u tn o ts i m p l y 、“t ha c e r t a i nt r a n s n a t i o n a lc o m p a n y f o rt h i sr e a s o n , w em a ym a k eu s eo ft h ec o o p e r a t i o n a n dm a k ei tb eam e a n - qo f c o m p e t i t i o n t h i st e x ti so nt h eb a s i so fr e a d i n g e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o nt h e o r yo f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n d r e l e v a n tm a t e r i a l sa b o u ti n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni na l a r g e a m o u n lc o m b i n ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nt h e o r ya n do u rc o u n t r ym a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc u r r e n tc o m p e t i t i o ns i t u a t i o nf o ro u rs t u d y o nt h eo n eh a n d , c o r r e l a t i n gt h e t h e o r yw i t hp r a c t i c ea n da p p l yat h e o r yt op r a c t i c i n g ；o nt h eo t h f rh a n d , t os u m m a r i z e t h ee x p e r i e n c ea n dt h e o r yo fs u c c e s s f u lc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e , a n da p p l yt og u i d et h e f u r t h e r c o m p e t i t i o no fd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gb u s i n e s s i ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t c h a p t e ri i ，s y s t e m a t i c a l l ys u m m a r i z ec u g r c n tc o o p e r a t i o nt h e o r y ，c h a p t e ri i i ，a n a l y z e t h ec u r r e n ts t a t u so fm a n u f a c t o r ye n t e r p r i s e c h a p t e ri v ，f r o mt h r e ep o i n to fv i e ws e t 山东大学硕士学位论文 t h ec o o p e r a t i o np a t t e r nb e t w e e nd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gb u s i n e s sa n dt r a n s n a t i o n a l c o m p a n y , a n da n a l y z ea n dc l a s s i f yt h e1 6t y p e so fc o o p e r a t i o np a t t e r n c h a p t e rv ， a n a l y z et h er i s k i n c o o p e r a t i o n b e t w e e nd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gb u s i n e s sa n d t r a n s n a t i o n a lc o m p a n ya n db r i n gf o r w a r de l u s i o nt a c t i c c h a p t e rv i 1 r i 地s u m m a r yo f t h ee n l i g h t e n m e n tf o rd o m e s t i cm a n u f a c t u r i n gb u s i n e s se n t e r i n gi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n n 峙i n n o v a t i n nh e r e i nm a i n l yi n c l u d e s ：f r o mt h r e ed i m e n s i o n a l i t y ( s y m b i o s i s 、 p r o d u c t i o nf l o s ；v a l u ec h a i n ) t oa n a l y z et h em a n i f o l dc o o p e r a t i o n m a t r i xo f d o m e s t i c m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sw i t ht h et r a n s n a t i o n a lc o m p a n ys e q u e n t i a l l ys u p p l yt h e p r e v e n l e n ts t u d ya b o u tm a n u f a c t u r i n g b u s i n e s sc o m p e t i t i o ns u a t e g y a tt h es a m t i m e ， p a ya t t e n t i o nt ol o o k i n gf o rm a n u f a c t u r a gi n d u s t r ye n t e r p r i s e sa n d t h ew i n - w i nb r e a c h o ft r a n s - c o r p o r a t i o ni nt e r m so fv a l u ec h a i n ；d e e p l yc o m p a r a t i v es t u d yo fd i f f e r e n t c o o p e r a t i o ns t r a t e g y , t h u ss t u d yt h e i rc o m l l l o ng r o u n da n do t h e r n e s s , a n a l y z ea n d c l a s s i f yt h ep a t t e mo f c o o p e r a t i o nb e t w e e nm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa n dt r a n s n a t i o n a l c o m p a n y k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s t r a n s n a t i o n a lc o m p a n y c o o p e r a t i o n 山东大学硕士学位论文 第一章序论 一、选题的背景和意义 ( 一) 选题的背景 制造业是一个国家经济发展的基石，也是增强国家竞争力的基础。在2 0 世纪 中，制造业给美国、日本和欧洲带来了巨大的经济发展和市场繁荣。在面向2 l 世 纪的发展中，美国、日本、欧洲等西方发达国家仍然把制造业作为新经济发展必 不可少的基石。目前，在美国的产业结构中，制造业的比重占2 0 ，服务业占7 0 ， 尽管服务业对国民经济贡献的比例很高，但制造业对国民生产总值的直接贡献始 终超过2 0 ，拉动经济增长率4 0 。 自改革开放以来，制造业在中国的经济增长中扮演了重要角色，其增加值占 国内生产总值的比重举足轻重。国务院发展研究中心提供的数据表明，2 0 0 4 年， 我国制造业占g d p 的比例为3 6 8 ，远高于发达国家的1 9 3 、发展中国家的 2 0 3 的水平1 。中国制造业产品在出口商品总额中的比重也不断增加，为国家换 取了大量的外汇；我国财政收入的近一半来自于制造业；制造业吸收了大量城市 就业人口和农村剩余劳动力。2 0 0 4 年制造业从业人员高达8 3 0 7 万，吸收了约l 5 的城镇就业人口和1 4 的农村剩余劳动力，缓解了我国沉重的就业压力。制造业 企业在国民经济中的重要地位显而易见，对国民经济和社会发展，特别是扩大城乡 就业发挥了重要作用。但是，在其发展过程中还存在着诸多问题，为促进其发展， 亟待加以研究，解决。应当看到，目前我国制造业企业所面临的竞争，已经不是 一般经营运作的竞争，在相当程度上已表现为战略思维、战略定位的竞争，企业 已进入了战略竞争时代，战略决定胜负2 。这正是我国许多制造业企业所缺乏的战 略管理意识。 随着市场竞争的不断升级、国际分工的不断发展，使我国制造业企业融入国 际竞争的大潮。使得任何一个企业都处在一个企业关系的网络中。它影响了企业 l 商业瓷讯，h t t p ：w w w d a l a n g c o m c n n e w s m f o 2 陈己寰。民营企业战略管理培向，企业经济，2 0 0 4 年4 月，p 7 8 5 山东大学硕士学位论文 问的资源流动，动态的资源流动和不同的结构地位导致了资源的不平衡并影响了 网络中其他企业的竞争行为( d e v i r g n y a w a l la n dr a v i n d r a n a t h m a d h a v a n ) 。 这种情况，使我国的企业无可逃避的融入到世界分工中去。而在世界制造业的竞 争中，跨过公司扮演了重要的角色。因而我国企业即使是在国内市场的竞争中也 必然要与各国跨国公司进行角逐，但竞争的方式是多样的，竞争的结果不一定是 零和，这就要求我国的制造业企业能够审慎的选择竞争方式以赢取在国际市场中 的竞争地位。合作作为竞争方式的一种，在市场竞争中扮演了独特的角色，当竞 争市场地位与和单个竞争者进行角逐产生矛盾的时候，合作便成了竞争的一种手 段。 当前，市场竞争的模式发生了根本的变化。纵向的自身核心竞争力的挖掘和 横向的战略性合作成为当今国际性企业确立竞争优势的一种趋势。国际市场上， 合作在一定程度上已经渗透到企业的发展战略当中，在竞争中合作，通过合作提 升企业的核心竞争力，已经成为共识并显示出巨大的作用。根据合作竞争理论的 基本观点，为了竞争必须学会必要的妥协与合作，建立互利互惠的合作竞争关系； 在竞争中寻找一切合作机会，通过联合，赋予成员企业更大的市场竞争能力，进 而起到在合作过程中强化竞争的作用。自2 0 世界8 0 年代以来，在改革开放的作 用下，制造业企业成为促进中国经济发展和国际竞争力提升的最重要的微观主体， 而且企业自身的发展已经具备与先进跨国公司深化合作的条件。中国经济国际化 发展必须建立与跨国公司的深度合作，世界5 0 0 强企业中已有4 0 0 余家在我国投 资了4 0 0 0 多个项目，合作方式多元化和合作层次多级化趋势明显。特别是在新型 工业化时代合作战略的管理意识在一定程度上影响着企业参与国际化竞争的成 败。新型工业化是以信息化、可持续的发展能力、人力资源的充分利用为特征的， 而制造业企业是工业化的主体，制造业企业的信息化是工业化和信息化的结合点， 也是信息技术直接带动企业进步的结合点，因此制造业企业必须适应当前形势， 寻求更高层次的发展。但是，制造业企业的新型工业化道路不应该是一个统一的 模式，而是基于对企业问题的诊断和分析，从而采取适合于不同企业的发展战略。 制造业企业只有具备了正确的战略导向和实施方法，才能在激烈的竞争环境中生 3d w i r g n y a w a l la n d r a v i n d r a n a t h m a d h a v c o o p e r a t i v e n c t w o w , sa n dc o m p e t i t i v e d y n a m i c s ：a s u u c t u r a i e m b e d d e d n e s s p e r s p e c t i v e a c a d e m y o f m a n a g e m c n g t r e v i e w 2 0 0 1 r o t 2 6 n o 3 4 3 i 埘5 6 山东大学硕士学位论文 存并不断发展，制造业企业与跨国公司的合作是我国新型工业化发展的重要途径， 我国企业如何与跨国公司合作不仅关系到企业日身的竞争力提升，更是关系到中 国经济的持续发展。 ， ( 二) 研究的目的和意义 本文研究的目的在于通过中国制造业企业与跨国公司合作现状与案例的调 研，研究我国制造业与跨国公司国际合作模式选择中的问题和解决方法。比较研 究制造业企业与跨国公司各种合作模式的层次、方向和深度。进而归纳制造业企 业与跨国公司国际合作模式，为制造业企业更有效接纳跨国公司先进知识转移提 供国际合作模式选择的决策依据，为政府制定以营造公平合理竞争环境促进制造 业企业与跨国公司双赢国际合作的政策体系提供决策参考 尽管现代理论界对企业的竞争理论研究越来越重视，但由于统计资料的匮乏 和对部分概念界定的不统一，对我国制造业企业的研究并没有形成一个完善的体 系。目前，对于制造业发展的研究多在于分析企业的对外投资对制造业发展的影 响，但是从制造业合作模式选择的角度来对制造业企业在全球化背景下发展模式 和机制的研究还比较少。在制造业的全球发展的相关理论基础( 交易费用理论、资 源稀缺论、组织学习论、价值链理论和制度环境理论) 的指导下，本文结合制造业 全球化发展的态势，通过对于我国制造业企业与跨国公司合作模式分析，系统研 究制造业企业与跨国公司合作的方向、资源投入和伙伴选择。并对于跨国公司合 作中的风险进行分析，不仅对于研究制造业的全球化发展具有重要意义，而且对 于探讨中国制造业在经济全球化背景下的发展空间、发展方向和发展方式，中国 制造业参与国际竞争与合作中不断增强国际竞争力的途径具有重要的指导作用和 现实意义。 同时，本文也是对营销中合作( 战略联盟) 理论研究的补充。近十几年来， 企业的竞争环境发生了巨大的变化。在。超强”竞争环境中，企业必须不断转变 战略视角和战略范式( d a v e n i ，1 9 9 4 ) 4 ，作为一种有效的战略发展途径，企业间 的合作是企业针对竞争白热化或市场环境突变的一种战略上的反应，它能够保证 企业在这种急剧变化的环境中，低成本、有效地获取各种资源，并迅速提升企业 4d e v t r g n y a w a l la n d r a v i n d r 锄a t h m a d h a v a n ，c o 叫 c 咖i v e n e t w o r k s a n d c o l l l p c t i t i v e d y n s n l i c s ：a s t r u c t u r a l e m b e d d e d n e s s p e r s p e c t i v e a d m 秽o f n u m a g e m e n g t r e v i e w 2 0 0 1 v o t 2 6 n o 3 4 3 1 - 4 4 5 7 山东大学硕士学位论文 的核心能力( c h r i s t e n s e na n do v e r d o ，2 0 0 0 ) 。 在实践中，自2 0 世纪9 0 年代以来，国际性的合作不断增加。与此同时，合 作的失败率居高不下( 蒋国平，2 0 0 1 ) 据实证研究估计，合作失败的比率一般在 5 0 9 6 6 0 ，合作的平均寿命仅7 年( b l e e k ea n de r n s t ，1 9 9 3 ，1 9 9 5 ) 。这表明，尽 管合作存在着特有的魅力，许多合作实际上都是极为脆弱的管理结构，由于设计 方面的原因或其他原因，许多合作的存续期都相当短暂，但也有一些合作持续了 许多年，并成功地实现了预期目标。这就需要我们对影响合作的各种因素进行分 析，从而避险趋利。 本文从理论上来看，是对我国制造业企业竞争策略的一种理论补充，同时是 制造业企业与跨国公司合作策略方式与问题的归纳和总结。从应用上来看，它为 中国制造业企业与跨国公司的合作提供实例借鉴，有助于中国制造业企业制定科 学合理的合作策略，应对全球化带来的挑战，增强公司的竞争能力。 二、研究的思路与方法 本文在大量阅读制造业企业竞争理论和关于国际合作的相关资料的基础上， 将国际合作理论与我国制造业企业的竞争现状结合起来进行研究。一方面运用理 论指导实践，另一方面总结成功合作企业的竞争理论，并反过来指导我国制造业 企业在国际市场上的进一步竞争。由于我国目前关于制造业企业竞争的系统理论 研究还比较少，本文首先阐述了制造业企业当前存在的问题及其理论根源。然后 以这些理论为指导，本着发现问题，找出问题的根源，然后解决问题的思路来研 究。第二章论述了合作理论的发展；第三章分析制造业企业在国际发展中的地位 与竞争策略；第四章和第五章提出制造业企业与跨国公司合作的模式并分析合作 模式中存在风险及规避的方法。最后总结对制造业企业进入国际竞争的启示。 在研究方法上本文采用了理论推理与案例研究相结合的方法，用理论推理来 说明合作模式中不同角度要素的内在联系，用实际案例来证明理论的可行性，并 对案例中的不足提出改进方法，从而对我国制造业企业与跨国公司的合作提供进 一步的借鉴。在具体的分析说明中则采用了比较分析与综合分析相结合的方法， 综合分析要求我们在分析合作现象时，不能单一的看某一角度的利弊得失，而是 结合具体环境与公司的战略目标要求寻求企业利益的最大化。比较分析可以让理 8 山东大学硕士学位论文 论说明更加清晰明确， 三、研究的主要创新之处 本文的创新之处主要包括以下几个方面：( 1 ) 本文试图从三个角度( 合作关 系、产品流程，价值链) 束分折研究制造企业与跨国公司的多方位合作模型。从 而对前人关于制造业企业竞争策略研究进行补充。( 2 ) 在研究制造业企业与跨国 公司的合作中，注重分析制造业企业与跨国公司合作本身内在特征之间的联系。 ( 3 ) 对不同合作策略进行深入的比较研究，从而研究其共同点和差异性，并对制 造业企业与跨国公司合作的模式进行分析和归类。 9 山东大学硕士学位论文 第二章制造业企业合作理论的文献回顾 我国制造业企业与跨国公司的合作自2 0 世纪8 0 年代就已经开始，近1 0 年发 展更为迅速。这种现象也受到了管理理论界和政府的广泛关注，并做了一些有益 的探讨和研究。从相关文献的研究中发现，从事这方面研究的内容大多从我国制 造业企业带工生产的角度着眼，分析企业增强竞争优势、创建自主品牌的途径。 对通过合作的方式增强企业的竞争能力，获得相对平等的竞争地位方面缺乏系统 的分析和研究。因此本章对制造业发展以及合作的主要理论进行阐述，作为构建 我国制造业企业与跨国公司合作模式构建的理论依据。 一、制造业企业的发展理论 2 l 世纪，人类迈向了一个以高科技为特征的知识资源的占有、配置、生产、 分配和消费的知识经济时代。知识经济的实质就是利用知识对有限自然资源的部 分取代，并促进工业经济和物质生产的高科技化，进一步发展生产力、节约自然 资源提高生活素质和水平。知识经济对制造业的影响主要表现在：产品和消费观 念的改变( 在物质形态中注入更多的知识形态) ，产品设计和制造过程数字化、智 能化、分散网络化，以及经营和制造话动的全球化和虚拟化。 1 9 9 0 年，美国m i t 的w o m c hr 等在改变世界的机器研究报告中针对大批 量生产方式的制造企业，对于臃肿和存在浪费的缺点，提出以改革企业生产管理 为特点的“精益生产”模式和“精简、消肿”的对策，以及“精益求精”的管理 思想。1 9 9 1 年美国里海大学的n a g e lr 0 等在( 2 1 世纪制造企业发展战略报告中， 提出敏捷制造和虚拟企业的新概念，其核心观点是除了学习日本的成功经验外， 更要利用美国信息技术的优势，夺回制造业的世界领先地位。敏捷制造将柔性的 先进制造技术，熟练掌握生产技能且有知识的劳动力，以及促进企业内部和企业 之间的灵活管理三者集成在一起，利用信息技术对于变万化的市场机遇作出快速 响应，最大限度地满足顾客的需求。特别是基于i n t e r n e t 的信息技术的广泛应用 给人们的生活和工作思想观念以及社会活动带来质的变化，从而导致制造业的管 5w o m c h j j o n c r o o s , t h e m a c h i n e 曲a t c h a n g e t h e w o r l d r 1 ，m i t r a w s o n a s y o c i a t e , 1 9 9 0 6n a g c lr d o v e 凡2 i s tc e n t u r ym a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s es t r a t e g y ? a ni n d u s t r yl e dv i e w r 】b c o c c ai n s t i t u t e l e h i g hu n i v c r s i t y ，1 9 9 1 l o 山东大学硕士学位论文 理体制和生产模式的根本性变革，大大推动了制造哲理和生产模式，以及制造系 统工程的研究。 以上都是针对单个制造业企业的生产和管理进行研究，在制造业竞争策略方 面以上研究都属于提高生产效率的低成本扩张策略，并且大部分以市场和顾客为 导向，很少关注同行业企业的策略选择。对于制造业企业中合作现象的研究也多 局限于与上游供应商和下游经销商的联合。对制造业企业与平行企业之间的合作 研究涉及很少。 二、企业合作理论的发展 合作是两个或两个以上的企业为了应对挑战、寻求协力优势而联合到一起的 过程。7 它主要有三种基本形式。一种是合资。两家或更多家企业拿出它们的部分 资产来共同成立一家独立的企业。p e b i e r l y 和e h k e s s l e r 认为，合资对于建 立长期合作关系和共同分享成员企业内部新技术是非常有效的8 。第二种方式是资 产战略联盟，在这种方式中，成员企业投资不同比例建立一家新企业。n n a k a m a e 认为资产战略联盟比非资产战略联盟在转移企业技术和知识方面更有优势，因为 他们比非资产战略联盟更能形成等级管理制度。非资产战略联盟则是通过企业间 签订合作协议而不涉及资产的方式来实现的。这种合作可以在采购、生产、产品 和服务的分销等各个领域进行，但不涉及任何资产的分享，也可以在市场开发和 信息共享等领域进行。s d a s p k s e n s s e n g u p t 矿认为由于它不涉及成立一家 新的合资企业或资产投资，非资产战略联盟与合资和资产战略联盟相比显得不够 正规，对于成员企业的约束也更少些。同时，p e b i e r l y 和e h k e s s l e r 的研究 认为，非资产战略联盟的这一特点使其不适于一些复杂的项目，如果这些项目的 成功与成员企业之间的技术、信息的有效共享和转让有关。 关于企业合作的成因，主要有以下观点： 1 交易费用观。交易费用思想是科斯在1 9 3 7 年的论文企业的性质一文 中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易 对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的 7 埃德罩格斯比，合作的艺术，中信出版社，2 0 0 3 年8 月。 8p e b i e r l y e h k e s s l e r , 1 9 9 9 , t h et i m i n go f 如砒c g i ca l l i a n c e s i nm a h i t t , k y n a m i cs g m g i cr e s o u r c e s d e v e l o p m c n ld i f f u s i o na n di n t c g r m i o n 2 9 9 - 3 5 5 9s d a s p l s c n s s c n g u p m , 1 9 9 8 i m p a c to fs t r a t e g i ca l l i a n c e so nf i r mv a l u a t i o n , a c a d e m yo fm a n a g e m e n t j o u r n a l , 2 4 1 l i 、 山东大学硕士学位论文 费用等等。交易费用理论是较早解释合作成因的理论。交易费用理论研究一个组 织如何组织它的边界范围，以使它的生产成本和交易成本最小化。w i l l i a m s o n 在 早期的文献中将市场和科层制定义为组织的两种形式。后来。他也认识到了组织 间形式的重要性。交易费用理论认为，组织间关系是相对于市场或层级组织的另 一种选择，合作有助于避免市场或科层组织存在的问题”。例如，一个合资企业能 够通过所有权激励使企业避免市场内在的机会主义和监督成本，在维护联盟利益 的驱动下，减少合作伙伴机会主义行为的可能性：同时，也可以避免一个企业内部 化行为带来的和它的专业能力不相容，或者高昂的管理费用。j a r i l l o ( 1 9 8 8 ) 认 为，企业问的战略合作网络比市场或科层组织能更有效地最小化参与企业的交易 费用。j a r i l l o 战略网络的中心概念是“中心企业”的存在，中心企业是发起和 维持战略网络的组织。中心企业在把那些竞争优势专业化的同时，把外围活动转 包给网络中其他的专业化企业，从而网络中的企业都能受益于专业化，使全部成 本降低。国际问的合资企业是这些因素的主要体现。跨国公司常常通过和当地的 企业合资的方式进入外国市场，合资企业常常能优先地在外国市场获得配件，因 为股权参与给当地企业所有权激励，而且当地企业更了解当地市场的细节。 2 资源观。与交易费用的逻辑出发点不同，资源观的理论出发点是企业通过 资源的积累和使用，而不是通过其他资源的结合使自身的价值最大化。资源观认 为，企业绩效是和企业的资源变量相关的。具有竞争优势的企业常常具有其他企 业所没有的资源。这种稀缺的、不能完全模仿的和缺乏替代品的资源形成了企业 竞争优势的基础，它导致了企业的超常收益”。为了发展竞争优势，资源的收集和 交易成为一种战略需要。资源观认为，为了获得资源是合作形成的主要原因。 m i l l e r 和s h a m s i e ( 1 9 9 6 ) 认为，建立在不可模仿的概念上，所有的资源都 可以分为两大类：财产资源和知识资源。财产资源是企业法律上拥有的资源，包括 金融资本、物质资源、人力资源。所有者拥有着这些资产或使用资源的清晰的权 利，它们通过专利、合约和所有权契约得到保护。合作伙伴不用过分担心这些资 源的非意愿的转移。知识资源是企业的无形知识( i n t a n g i b l ek n o w h o w 和技术 ( s k i l l s 。和财产资源相比，因为知识和信息壁垒的存在，知识资源也不容易被模 仿和替代。财产资源和知识资源之间的关键区别在于。知识保护的壁垒是不完全 1 0 袁博交易费用理论框架下中国i 口9 络银行发展研究，新舍触，p 6 2 i iw c m c f f c l t , b ：a r e s o 呲e b a s e d v i e w o f t h ef i r m ，s 眦e g i c m 绷垮m 咖j o u n m i5 t1 9 8 4 1 2 山东大学硕士学位论文 的”，而财产资源接近于完全的法律保护。因而，知识资源在知识的非意愿转移上 具有更多的弱点。一旦其他企业得到这些资源，初始拥有者就无法永远保有这些 知识。 3 组织学习观。这种观点和资源观有些类似，但也有区别。在一些案例中， 企业在选择合作伙伴时，更重要的足考虑具有重要的能够被学习的能力。在这种 情况下，企业寻求使用和学习新知识以保持竞争力，有效的联盟提供了学习途径。 组织学习观认为，即使学习不是产生联盟的主要原因，它也可能是联盟获得成功 的一个重要因素。进一步的研究指出，新兴企业能够从联盟中获益，部分是因为 加强了获得学习能力的机会。企业加入国际战略联盟能够学习如何通过跨国竞争 来产生新价值。但是，并非联盟所有的学习特征都是具有积极作用的。联盟伙伴 之间也能产生学习竞赛，而且联盟企业的学习能力常常有差异，当一个企业完成 学习目标后，对联盟的需求可能会减弱，导致联盟的合作性降低，甚至联盟的解 体。 联盟中的学习也存在许多障碍，首先是文化障碍。在国际战略联盟中，联盟 伙伴之间的文化差异越大，学习的难度越大。另一个潜在障碍是企业的知识吸收 能力。因此，只有在联盟伙伴的知识基础背景相似的情况下，彼此才能相互学习， 即成立联盟。 4 网络观。网络观认为，所有的企业都处于一个或更多的网络中，在网络中， 企业和其他的企业合作创造价值”。这与其他观点有所区别。首先，网络观体现一 种动态变化的过程。合作是战略伙伴之间建立在持续交易资源基础上的一种正式 协议”。其次，形成合作表示一种投资在特定的专业化相关资产上的承诺。通过合 作，可以降低价值链成本，缩短产品开发周期。但是，这也容易增加合作伙伴之 间的相互依赖性。因此，合作的形成有特定的前提条件，这些l ； 提条件是互惠、 声誉和信任度。第三，影响合作的一个重要因素是关系租金的占有，一般来说， 拥有更多交易权利的合作企业可以拥有更多的关系租金。强大的企业可能愿意和 弱小的企业进行合作，因为大企业拥有掌握关系租金的权力。小企业在这种非对 称合作中可能得到其他方面地位的改善作为补偿。例如，在新市场中，小企业和 声誉好的大企业合作可以提高小企业的信誉度，增加企业在市场中的机会。第四， 1 2 迈克尔a 希特等。战略管理一一竞争与伞球化，机械工业出版社，2 0 0 2 年7 月第4 版 1 3 李新存企业战略嘲络的生成发腥0 市场转型 j 磐济研究，1 9 9 8 年第4 期 7 山东大学硕士学位论文 = = = = ! ! ! = = = = ! ! ! ! ! = = = = = = ! ! 竺= ! ! ! = ! ! ! 竺= ! r o ll = = m ! 网络观较好地解释了合作的易变性。从网络观来看，合作建立了周期交易的基础。 合作企业周期性地谈判，甚至联合决定资源的使用，因而把这种功能交给合作组 织去实现。合作过程必然伴随着组织化程序的调整，形成了组织一致性成本。组 织一致性成本随着组织的规模和异质化程度的增加而增加，当合作的目标是共享 某些企业拥有的异质性资源，而这些企业又具有特殊的组织结构和管理哲学时， 组织一致化的成本就非常高，合作本身就有内在的不稳定性。网络观较好地解释 了非对称联盟的存在，以及合作失败率高的现象。 5 战略选择观。战略选择观产生于寻求合作的企业是为了增强其竞争力的争 论。在现实中，企业会为了得到一下竞争优势而进行合作：增加市场营销的速度、 增加市场竞争力或遏制竞争对手。例如，苹果公司、i b m 公司和摩托罗拉公司生 产p c 机芯片是为了抵御i n t e l 在p c 机芯片市场的主导地位。这种合作动机在一 些标准化联盟中也比较常见，例如，由东芝、日立、三菱、m c a 、先锋、d o m s o 、 时代华纳组成的联盟制定的d v d 标准，与s o n y 和p h i l i p ，制定的d v d 标准形成 对抗的局面。在国际范围，跨国企业与当地企业结成国际战略联盟是为了进入外 国市场和获得竞争优势的一种手段。 6 制度环境观。以上所述的各种动机在产业组织发展的不同历史阶段都不同 程度地存在着，但制造企业的合作是在近2 0 年来才大量出现的。制度环境观较好 地解释了这种现象( c o n t r a c t o r & l o r a n g e ，2 0 0 2 ) 合作的形成受到两个阻碍：一是 对知识滥用的恐惧：二是知识的传递成本。监管和环境变化朝着有利于合作形成的 方向发展。首先，世界贸易组织对知识产权保护的影响在全世界展开，这能够有 效减少知识的滥用。强烈的专利权保护和清晰的边界定义可以减少合作伙伴之间 的竞争，有利于私有信息的共享，增加合作成员之问的信任度，因此强有力的知 识产权保护有利于合作的形成。一些经验研究也证实了这一结论。当知识产权保 护较弱时，企业优先选择科层制作为组织形式。当知识的作用更大和知识产权保 护更有力时，企业选择更弱型的合作形式。从1 9 7 0 年到1 9 9 7 年，非股权联盟的 数量从l0 9 6 上升到9 0 。正是知识重要性的不断提高和知识产权保护的不断加强促 成了这一结果。其次，信息技术的广泛应用，使知识管理系统发生了很大变化 一是企业知识资产的系统化，知识系统化成本的降低有利于跨国公司利用该知识 系统模板建立大量的合资企业。二是技术变化加速提高。从8 0 年代初开始，技术 1 4 山东大学硕士学位论文 的飞速变化使企业越来越感到内部资源的不足。因而对外部知识的需求不可避 免地增大联盟提供了一种从外部获取能力的途径，同时，企业可以集中它们的 优势在核心竞争力上。企业的联合形式不断地发生着变化和重组，以适应每次 技术的变化浪潮。例如著名的i t 企业c i s c os y s t e m 公司，它的重点是在研究和 市场推广方面